Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx depozitáře fondu xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx podle §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Xx., x kolektivním xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx jen "xxxxx") x provedení §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 a §23 odst. 6:
ČÁST XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx") v xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x případech, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, odkupování a xxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty akcie xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx zajištěním xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx použití xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem,
x) xxxxxxx, kdy xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), x
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx1) x xxxxxxxx obsahové xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx obhospodařovaný xxxxxxxxxx společností (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), pokud xxx o
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zajištění xxxxxx xxxxxxx provádění xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx některé činnosti xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx outsourcingu"),
x) určení právního xxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx smlouva, x
x) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx závazku x xxxxxxxxxxxx smlouvy.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Úschovu majetku xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx depozitář xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) vede xx účtu xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxx x evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx fyzicky do xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx xxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx
a) průběžně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) porovnává xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx evidencí.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx informací získaných xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx spolehlivě xxxxxxx aktuální xxxx xxxxxxx, xxxxxxx jednou xxxxx ověřuje xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx postupem; xxxxx xxxxxxxx ověří xxxx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx xxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx provádět xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx vydávání, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, že xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcie, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydaných investiční xxxxxxxxxxx rovná xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xx xx byla xxxxxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx den; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx statutu podílového xxxxx, nebo
b) xxx se počet xxxxxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx připsána xx xxxxxx xxxxxx těchto xxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 vezme xxxxxxxxx x xxxxx přirážky x xxxxxx xxxx xxxxxxx z hlediska, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx přirážku nebo xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx tak, xx xxxxxxxxxx, zda xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx počet podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx tyto xxxxxxxx listy xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitář každý xxx, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx, ověří, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nepeněžitého xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie xx xxxxxxxxxxx případné xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxx rozhodnutí valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx podílové listy xxxx xxxxx odkupovány x xxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxx x statutem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx plateb xxxxx xxxx vyhlášky.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx uzavřeného podílového xxxxx přiznávajícím právo xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, není-li xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) tak, xx xxxxx správnost xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx; xxxxx takové xxxxxx xxxxxxxxxx, vychází depozitář x podkladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx. X xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx znalce xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Zajištění xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx depozitář xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx x xxxxxxx, nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx s xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx v souladu xx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly na xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §5 odst. 5.
(3) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx den, xxx došlo x xxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx x nakládání x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx stanovených x §10 x x rozsahu x xxxxxxxx podle odstavců 2 xx 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu, zda xxxx xx majetku xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxx aktiva xxxxxx, provede xx xxxxxxxx xxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s posledními xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Jde-li x pokyn k xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče při xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxx obchod xxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx, kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx doloží xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost xxxxxxx6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx jsou, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, alespoň xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx xxx obchod xxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxx nebo obdobných xx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx (porovnání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), x xxxxxxxxx kvality protistrany (xxxxxx a důvěryhodnost xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx týkající xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx daného xxxxxxx podle xxxxxxxx 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx majetku7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neuvedený v xxxxxxxxxx 2 až 4, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx důvody, které xxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx včetně vynaložení xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxx xxxx x xxx, zda xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx opakující.
(6) Xxxxx xx xxxxxx xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxx provedením xxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx xxxxxx pokynu. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiném xxxxxxxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx provést xxxxx x případech, kdy
x) částka, xx xxxxxx xxxxx zní, xxxxxxxxxx 500 000 Xx, x xx xx xx xxxx, kdy xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dosáhne 0,1 % hodnoty xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. a) a x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx a
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx vylučuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx v xxx xxxxxxxxxxx xx podání xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxx xx na xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařujících xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po dohodě x těmito osobami x průběhu xxxxxxxxxx 12 xxxxxx ujistil, xx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx dostatečnou xxxxxxxx dodržování zákona, xxxxxxx, depozitářské smlouvy x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vzorku xxxxxx xx 30 xxx od skončení xxxxx, v němž x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx vzorek xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx nejdéle 30 xxx.
(3) Xxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx x plateb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx automatizovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx mu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx více fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, každý xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx x xxxx den, x xx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxx aktiva xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx
x) limitů xxxxxxxxxxxx xx k majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx, x xx do 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx měsíce, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx xxxxxxx papírů x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných informací x základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx počtu xxxxxxxxxxx práv spojených x xxxxxxx emitenta, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně jednou xx xxx xxxx, x
x) ostatních xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx limitu; xxxxxxx xxxxxxxxx xx kvalitu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ale x xx xxxx držení xxxxxx investičního nástroje, x xx minimálně xxxxxx xx čtvrtletí.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování vykonává xxxxxxx depozitáře, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x vypočítává aktuální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 xxxxxx a xxxxx XXX xxxxx xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx investování, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpoklady xxxxxxxxxxx xxxxxx, samostatnou x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx depozitáře.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx xxx neprovedení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx nezjedná nápravu, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že bude xxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx k překročení xxxxxx stanoveného zákonem xxxx statutem o xxxx než 1 % nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx zváží xxx xxxxxxxxx rizika vzniku xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře
(1) Xxxxx tato vyhláška xxxxxxxx depozitáři vykonávat xxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx činnosti,
b) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx povahy xxxx
1. xxxxxx majetek xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx dokumentaci xxxxxxxxxx xx x tomuto xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx předchozího xxxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže jde x plnění xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx xx dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx převzetí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x této xxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxx odstavce 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx činnosti tak, xxx byly tyto xxxxxxxx x xxxxxxx x právními předpisy, x umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx.
(2) X případě xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx x za xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx outsourcingu použít x provádění předmětných xxxxxxxx další xxxxx; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SMLOUVY XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezí
x) xxxx platnosti smlouvy,
x) podmínky, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx změněna nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x usnadnění xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zašle xxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx elektronickém xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, které si xxxxxxxx vyměňují, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx ustanovení x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx na více xxxxxxxxxxxx fondů obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx společností. X xxxxxxx xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxx seznam xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxx xx smlouva xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx strany xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 písm. c) x x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx písemné smlouvě.
(5) Smluvní xxxxxx x depozitářské xxxxxxx xxxxxx, že se xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx řídí xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxx xxxxx xxxxxxx udělil xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx vytvoření xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx druhů xxxxx x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) postupy x xxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
c) postupy x xxxxx prostředků, xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxx xxxxx řádně xxxxx xxx xxxxxxxxxx; xxxxx popis xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x bezchybný xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x informacím vztahujícím xx x účtům xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx nichž xxxx xxx depozitář xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx depozitáři xxxxxx xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx,
f) xxxxxxx, jimiž xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře s xxxxxxx na xxxx xxxxxxx povinnosti.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx druhů xxxxxxxxx, xxxxx si investiční xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx vyměňovat xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stran xxxxxxxxxx se x xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx přístup xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx,
c) případně xxxxx x povinnosti xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné činnosti x xxxxxxxxxxx terorismu.
(2) Depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxx obou xxxxxxxxx stran xxxxxxxxxx xx poskytovat informace x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx xx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx přijatých xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 zákona xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx poskytovateli xxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx zrušuje.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 195/2011 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x účinností od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2010/43/EU ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx zákona x. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §75 xxxx. 1 písm. x), x) x x) zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona č. 188/2011 Xx.
Hlava XX xxxxx třetí xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investování.