Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
VYHLÁŠKA
xx dne 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx depozitářské xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 odst. 6:
XXXX PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx vyhláška upravuje xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "depozitář") v xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) x kontrolou stavu xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v případech, xxx povaha věci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx,
c) x kontrolou při xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x kontrolou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx použití výnosu x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování a
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx upravuje
x) xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem,
x) případy, kdy xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávána prostřednictvím xxxx osoby (dále xxx "xxxxxxxxxxx"), a
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), pokud xxx o
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx řádného provádění xxxxx stranami xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) způsob xxxxxxxxxx xxxx stranami xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařování xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 zákona) xxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx zákona xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxx xxxx zániku xxxxxxx x depozitářské xxxxxxx.
§3
Úschova xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx účtu vlastníka x evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; ostatní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx evidenci3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx, xxxxx to xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx úschovu xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx kontrolovaného xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx xxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x jiné xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx x informacemi x vlastních xxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx získaných xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx aktuální stav xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx ověřuje stav xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx jiným xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx, když xxxxx být x xxxxxxxxxxx důvodu xxxxxxx x správnosti xxxx xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx provádět xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 prostřednictvím poskytovatele xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx x akcií xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, že xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcie, xxxxxxx,
a) xxx xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, jež xx xx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyhlášené xxx xxxxxxxx xxx; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx statutu podílového xxxxx, xxxx
x) xxx xx počet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx za den, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx připsána xx xxxxxx vydání xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Při xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 vezme xxxxxxxxx x xxxxx přirážky x emisní ážio xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx celková připsaná xxxxxx zohledňuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx a nejvíce xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx možné xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) provádět xxx, xx xxxxxxxxxx, zda xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx listy xx xxxx fondu; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx obdobně.
(4) Xxx úpisu akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx nepeněžitým xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx, xxx xx počet xxxxx xxxxx xxxxxx celkové xxxxxxx xxxxxxxxxx nepeněžitého xxxxxx x stanoveného xxxxxxxx xxxxx akcie xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx podle statutu xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxx investičního xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx akcie xxxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx plateb podle xxxx vyhlášky.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a zákona x podle xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, není-li xxxx dohoda x xxxxxxx x právními xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx hodnoty5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx předložených investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx obvykle používají; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxx xxxxxx také xxxxxxx znalce xxxxx §53e zákona.
§7
Zajištění xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutím aktiv xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx má x xxxxxxx, xxxx umožněním xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx z majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům nebo xxxxxxxxxx obdobně xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxx, xxx xxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 x x rozsahu a xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 až 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx x nabytí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu, xxx xxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx přípustné xxxxx xxxxxx a xxxxxxx; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx též xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx porovnáním xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji o xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xxx pokyn xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx k xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx kontrolu vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxx uzavíraný xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona; xxxx kontrola se xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx nabytí xxxx zcizení xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx obchodu6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx výnos z xxxxxx xxxxxxx, skutečnost, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxx obdobných xx xxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), a xxxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx (xxxxxx a důvěryhodnost xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx týkající xx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx obchodu; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x pokyn x platbám x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neuvedený x xxxxxxxxxx 2 až 4, depozitář v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Kontrola xxxxxxxxxxxxxxx pokynu k xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx v míře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxx výši x xxx, xxx xx jedná x xxxxxx jednorázovou nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx.
(6) Xxxxx xx xxxxxx xxx, xxxxxx xx nakládání x xxxxxxxx řídí, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx uspořádání xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx platně xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxx xxxx provedením xxxxxx nebo jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxxxx platby xxxx jiném xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x případech, xxx
x) xxxxxx, na xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Xx, x to xx xx xxxx, kdy xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx plateb dosáhne 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
b) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx uvedená v §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx a
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx v den xxxxxxxxxxx xx podání xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařujících majetek xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxxxx po xxxxxx x těmito xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 měsíců xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx dostatečnou xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx podle odstavce 1 písm. x) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx od xxxxxxxx xxxxx, v xxxx x zadání pokynu xxxxx. Reprezentativní vzorek xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxx elektronického xxxxxxxxxxxx, x kterého depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx spoluautorizuje. Xx xxxxxxx x plateb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx více xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx seznam xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx xxxx x xxxx den, x xx x xxxxxxx xxxxx jednotlivých fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda byla xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x souladu x poskytnutými xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
§12
Depozitář xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx měsíčně, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx předchozího měsíce, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo počtu xxxxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxx emitenta, xxxxxxx xxxx jednou xx čtvrtletí, x xxxxxxx emitenta podílových xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxx, x
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona x statutu xxxxxxxxx xxxxxx limitu; splnění xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx kontrolovat xxxxx xxx sjednání xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xx dobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx minimálně xxxxxx za čtvrtletí.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx kolektivního investování
Xxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx depozitáře, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) oceňuje xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 xxxxxx x xxxxx III xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx pravidel v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx organizačně x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťující xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx neprovedení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx je xxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xx provedením xxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % nebo xxxxxx xxxxxx škody způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx prokazatelně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§15
Outsourcing xxxxxxxx depozitáře
(1) Xxxxx tato xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx věci
1. nevydá majetek xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx další osobě xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxx týkajícího xx svěřeného xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx převzetí majetku xxxx dokumentace fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. nepoužije x xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxx odstavce 2,
5. provádí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byly xxxx xxxxxxxx v souladu x xxxxxxxx předpisy, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx smlouva xxxxxx, xxx x za xxxxxx podmínek xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx použít x xxxxxxxxx předmětných xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxx být xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX DEPOZITÁŘSKÉ XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx vymezí
a) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx změněna nebo xxxxxxx,
c) pravidla xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zašle xxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxx depozitáři.
(2) Xxxxx se smluvní xxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx ustanovení x xxxxxx záznamů x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx se může xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx fondů obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx něž xx smlouva xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx uvést podrobnosti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx písemné xxxxxxx.
(5) Smluvní xxxxxx x depozitářské smlouvě xxxxxx, xx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, jehož xxxxx xxxxxxx udělil xxxxxxxx k založení xxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx úschovy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxx aktiv x majetku standardního xxxxx,
b) xxxxxxx x xxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x kterých xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x kterých xx xxxxxxxxxx společnost xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x popis xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx depozitář xxxxxxxx x zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx řádně xxxxx své xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x výkonu xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x bezchybný xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vztahujícím xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxx a popis xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxx depozitář xxxxxxx x informacím, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx umožní xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx příležitostných kontrol xx xxxxx,
x) xxxxxxx, jimiž může xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx povinnosti.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x depozitář xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x standardního xxxxx xx všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx,
c) případně xxxxx a povinnosti xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx legalizace xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx pravidelně xx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxx ze svých xxxxxxxx,
x) závazek xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx xx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x kritériích xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x opatřeních přijatých xx sledování výkonu xxxxxxxx xxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xx odpovědnost xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx skutečnost, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxx poskytovateli outsourcingu.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Informace
Xxxxxx předpis x. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. byl zrušen xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, pravidla xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 zákona x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), x) x x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
Xxxxx XX xxxxx třetí vyhlášky č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.