Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
VYHLÁŠKA
xx dne 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx podle §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Xx., x kolektivním xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx upravuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "depozitář") x xxxxxxxxxxx
x) s xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x případech, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx svěření majetku xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x kontrolou výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx zajištěním xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx investiční společnosti xxxx investičního xxxxx, xxxxx jsou důvodem xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem,
x) případy, xxx xxxx xxx činnost xxxxxxxxxx vykonávána xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "outsourcing"), x
x) xxxxxx provádění xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Tato vyhláška xxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx fond obhospodařovaný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "depozitářská smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx provádění xxxxx stranami xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx a na xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařování xxxxxxx (§78 zákona) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 zákona) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx outsourcingu"),
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxx zákona xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x depozitářské xxxxxxx.
§3
Úschova xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry evidované x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx xxxx vlastníka x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů; ostatní xxxxxxxxxx nástroje vede x samostatné xxxxxxxx3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx, xxxxx to xxxx povaha umožňuje, xxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx nebo zajistí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně xxxxxxx x povaze kontrolovaného xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx xxxx, x xx xxxxxxx tak, xx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) porovnává xxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxx stav xxxxxxx, alespoň xxxxxx xxxxx xxxxxxx stav xxxxxxx kontrolou xx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx postupem; tímto xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Kontrola xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x rušení xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Depozitář provádí xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, xx každý xxx, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xxxxxxx,
a) zda xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, jež xx xx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podílového fondu xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx vyhlášené pro xxxxxxxx xxx; xxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxxxx xxxxx statutu podílového xxxxx, xxxx
b) xxx xx xxxxx xxxxxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx těchto xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxx přirážky x xxxxxx xxxx xxxxxxx z xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hromady xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx jednotlivým xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx za tyto xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx úpisu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, kdy xxxxx x xxxxxx těchto xxxxx, ověří, xxx xx xxxxx akcií xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nepeněžitého xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie xx zohledněním xxxxxxxx xxxxxxxx a emisního xxxx podle statutu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx rozhodnutí valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx podílové xxxxx xxxx akcie odkupovány x rušeny x xxxxxxx se xxxxxxx x statutem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx podle xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx přiznávajícím právo xxxxx §13a xxxxxx x podle xxxxxx xxxx investiční společností x xxxxxxxxxx, není-li xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) xxx, xx ověří správnost xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ze zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxx zdroje xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x podkladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx. K xxxxxxx xxx použít xxxx xxxxxxx xxxxxx podle §53e xxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, kdy je xxxxxxxxx x nimi xxxxxxxxx jeho xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx v souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly na xxxxx z hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxx, xxx došlo x xxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "kontrola xxxxxx"), x xx x termínech xxxxxxxxxxx x §10 a x xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxxxx do majetku xxxxx kolektivního investování, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, zda xxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze druhy xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a statutu; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx porovnáním stanovených xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dni, xxx byl pokyn xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x pokyn x xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx péče při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek obchodu, xxxxxx jde o xxxxxxxx xxxxxx uzavíraný xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x výhodnost xxxxxxx6). Xxxxxxxxx přezkumu xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx z xxxxxx obchodu, xxxxxxxxxx, xxx xxx obchod xxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxx protistranou (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nabídek), x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx x důvěryhodnost xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x pokyn týkající xx xxxxxxx x xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx výhodnosti xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3 a ověřením xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku7).
(5) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx neuvedený v xxxxxxxxxx 2 až 4, depozitář v xxxxx kontroly pokynu xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zejména xxx důvody, xxxxx xxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx opodstatněné. Kontrola xxxxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxx vynaložení xxxxxxx péče se xxxxxxx x xxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxx, její xxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx jednorázovou xxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx.
(6) Xxxxx to xxxxxx řád, xxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx řídí, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx platně xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx provede kontrolu xxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx pokynu. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, kdy
x) částka, xx xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Xx, x xx xx xx xxxx, kdy xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % hodnoty xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx uvedená v §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) a b) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx v den xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx po dohodě x xxxxxx osobami x xxxxxxx posledních 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. a) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, v xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Reprezentativní xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx nejdéle 30 xxx.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zadaný prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x kterého xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. To xxxxxxx u xxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Depozitář xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx více xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxx předala seznam xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx účet x xxxx den, x xx x xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx jednou měsíčně xxxxxxxxxxx, zda byla xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x poskytnutými xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu dodržování
x) limitů vztahujících xx k xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x to xx 15 xxx xx xxxxxxxx předchozího měsíce, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x základním kapitálu xxxxxxxx nebo počtu xxxxxxxxxxx xxxx spojených x akciemi emitenta, xxxxxxx však jednou xx čtvrtletí, x xxxxxxx emitenta podílových xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx roku, x
c) ostatních xxxxxx podle xxxxxx x statutu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; splnění xxxxxxxxx xx kvalitu xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxx emitenta xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx obchodu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xx dobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx za čtvrtletí.
§13
Oceňování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx depozitáře, provádí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
a) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 xxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) oddělí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx byly vytvořeny xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx výkonu xxxxxxxx depozitáře.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx případ, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx škody způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx tato vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvu, podle xxx poskytovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx věci
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxx xxxxxxx xxxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitáře,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx majetku,
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx dokumentace fondu xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx činnosti xxxxx xxxxx s xxxxxxxx podle odstavce 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxx, xxx xxxx tyto xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) X případě xxxxxxx smlouva xxxxxx, xxx x xx xxxxxx podmínek xxxx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xxxxxx x provádění xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 1.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX FONDU
(K §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx k usnadnění xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx relevantní informace xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx elektronickém xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx záznamů o xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx na více xxxxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovaných xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xx smlouvě xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, na xxx xx smlouva xxxxxxxx.
(4) Smluvní xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx v §17 xxxx. c) x x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxx smlouvě.
(5) Smluvní xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx řídí právním xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx dohledu xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx vytvoření xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx depozitáře xxx xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxxx úschovy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx druhů aktiv x xxxxxxx standardního xxxxx,
x) postupy x xxxxxxx změny xxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x kterých xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x depozitářem předem xxxxxxxxx,
x) postupy x popis xxxxxxxxxx, xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxxxx k zasílání xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx mohla řádně xxxxx své xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxx zahrnuje xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx vztahující se x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx x zajišťujících xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx k informacím, xxxxx potřebuje xxx xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx,
e) postupy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti související x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kvalitu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx místě,
x) xxxxxxx, xxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontrolovat xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx jeho xxxxxxx povinnosti.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx popis xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxx informací, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x depozitář xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx přístup xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xx všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx legalizace výnosů x trestné činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxx ustanovení o xxxxxxxxx outsourcingu činností xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxx xx svých xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx xx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx tohoto poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
c) prohlášení, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 12 zákona xxxx vliv xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxx xxxx svěřil x xxxxxxx poskytovateli outsourcingu.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x podrobnostech xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Informace
Xxxxxx předpis x. 195/2011 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx právní předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Směrnice Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety xxxxx, pravidla xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 zákona x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx xxxxxx č. 370/2000 Sb.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), x) a x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
Hlava II xxxxx třetí vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.