Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx depozitářské xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x kolektivním investování, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx., (xxxx jen "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy,
x) x kontrolou xxx xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x kontrolou xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx,
x) s xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) s xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem,
x) xxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), a
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §78 xxxx. 2 zákona.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x upravuje obsahové xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zajištění xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx stranami depozitářské xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací,
x) xxxxxxxx svěření obhospodařování xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (xxxx xxx "poskytovatel xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx právního xxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx závazku x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Úschova xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
a) zaknihované xxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx xx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx; ostatní xxxxxxxxxx xxxxxxxx vede x xxxxxxxxxx evidenci3) xxxx x evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) jiný xxxxxxx, xxxxx to xxxx povaha xxxxxxxx, xxxxxxxx fyzicky xx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx kontrolovaného xxxxxxx, xxxxx nelze xxxxxx do xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx xxxx, a xx zejména xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx nemovitostí xxxx x xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x informacemi x vlastních xxxxxxxx.
(2) Xxxxx na xxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx depozitář spolehlivě xxxxxxx aktuální xxxx xxxxxxx, xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx ověří xxxx xxxxxxx xxxx, když xxxxx xxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx fondem.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x rušení podílových xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx listů podílového xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, že každý xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx podílových xxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx podílu xxxxxxx částky, xxx xx ně byla xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxx; přitom xxxxxxxx případnou xxxxxxxx xxxxx statutu podílového xxxxx, nebo
b) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx den, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána za xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx investičního fondu xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxx přirážky x xxxxxx ážio xxxxxxx z hlediska, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zohledňuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx možné podle xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hromady xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx xxxx depozitář xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxx xxx, xx kontroluje, xxx xxx jednotlivým xxxxxxxxxx xxxxx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx za xxxx xxxxxxxx listy xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitář xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx, xxx xx počet xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nepeněžitého xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zohledněním xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxx investičního xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx odkupovány x xxxxxx v xxxxxxx se zákonem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx plateb xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx odkupu podílových xxxxx xxxxxxx depozitář xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a zákona x xxxxx dohody xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, není-li xxxx dohoda v xxxxxxx s právními xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx provádí xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx uveřejněním xxxx hodnoty5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx na investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e zákona.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx lhůtě xxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutím xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxx, nebo umožněním xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxx x nimi xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxx v souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kontroluje xxxxxxxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxx, xxx došlo k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx pokynů investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x nakládání x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x termínech stanovených x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx 5.
(2) Jde-li x xxxxx k nabytí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhy xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx též xx xxxxxxx rozboru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se příslušného xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x posledními xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx ke xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxxxx xxxxxx uzavíraný xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx doloží xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx přezkumu xxxx, xxxxxx charakteru kontrolovaného xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx výnos x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx xxx obchod xxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxx protistranou (porovnání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku nebo xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx obchodu; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx výhodnosti daného xxxxxxx podle xxxxxxxx 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx o pokyn x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 až 4, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční fond x xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Kontrola xxxxxxxxxxxxxxx pokynu k xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxx xxxx x tom, xxx xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx.
(6) Pokud xx xxxxxx xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx kolektivního investování xxxxxx uspořádání xxxxxx, xxx xxxxxx možné x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx depozitáře xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx provede kontrolu xxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx vypořádání xxxxxxx lze kontrolu xxxxxx xxxxxxx pouze x případech, xxx
x) xxxxxx, xx xxxxxx pokyn xxx, xxxxxxxxxx 500 000 Xx, x xx xx xx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dosáhne 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
b) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx v xxx xxxxxxxxxxx po podání xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti, investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx xx dohodě x těmito osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 měsíců xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvy x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx podle odstavce 1 písm. x) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx od xxxxxxxx xxxxx, x xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx vzorek xxxxxx xxxxxxxxx vybere xx období nejdéle 30 xxx.
(3) Xxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx zadaný prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x kterého depozitář xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, depozitář xxxxxxxx spoluautorizuje. To xxxxxxx u xxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Depozitář xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxx fondů xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx xxxx x xxxx den, a xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Depozitář xxxxxxx jednou měsíčně xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxx aktiva xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx seznamy xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx dodržování
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx, x to do 15 dnů xx xxxxxxxx předchozího měsíce, xxxxx posledních dostupných xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx papírů x majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx nebo počtu xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxx emitenta, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx půl xxxx, x
x) ostatních xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx limitu; xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx obchodu x xxxxx investičním xxxxxxxxx, ale x xx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, x to xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Oceňování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty akcie xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
Xxxxx banka nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
a) oceňuje xxxxxxx a závazky x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §82 zákona x xxxxx III xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxx organizačně x personálně xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx byly vytvořeny xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťující xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx je xxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, nebo
b) xx provedením pokynu xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx stanoveného zákonem xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x důsledku vypořádání xxxxxx prokazatelně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx škody xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx tato xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávat xxxx činnosti prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, že xxxxxxxxxxxx outsourcingu xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxx poskytovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx povahy xxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx další osobě xxx předchozího xxxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxx x plnění xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x vydání xxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx žádosti xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxx dokumentace fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x této xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byly xxxx xxxxxxxx v souladu x právními xxxxxxxx, x umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx.
(2) V případě xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xxxxxx x provádění xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osoby; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX DEPOZITÁŘSKÉ XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(K §20 odst. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezí
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx x jinému xxxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx depozitář xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx všech xxxxxxxxx, které si xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx komunikaci.
(3) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx se může xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx případě xx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx standardních xxxxx, xx něž xx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx v §17 xxxx. x) x d) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxx písemné smlouvě.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx unie, jehož xxxxx xxxxxxx udělil xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx úschovy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle xxxxxxxxxxxx xxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vymezení změn xxxxxxx, o xxxxxxx xx xxx depozitář xxxxxxxxxx, xxxx změn, x kterých xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postupy x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx bude depozitář xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx řádně xxxxx své xxxxxxxxxx; xxxxx popis xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx vztahující xx x výkonu xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx potřebuje xxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxx depozitáři xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxx společnosti související x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx příležitostných xxxxxxx xx místě,
f) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře s xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx popis xxxxxxx komunikace mezi xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx si xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx smluvních xxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nesmí xxxxxxx přístup xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx,
c) případně xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx outsourcingu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx pravidelně xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytovatelích outsourcingu, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx xx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k výběru xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x opatřeních xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx vliv xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jeho xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 115/2007 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx zrušuje.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Singer, Ph.D., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Komise 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx x xxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 zákona x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 370/2000 Sb.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), x) a x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx investování.