Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x kolektivním investování, xx znění xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 a §23 xxxx. 6:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x kontrolou xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx majetku xx úschovy,
x) x xxxxxxxxx při xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx podílových xxxxx xxxx akcií fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx použití xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx s majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem,
x) xxxxxxx, xxx xxxx být činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), x
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 zákona.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Evropské unie1) x xxxxxxxx obsahové xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx obhospodařovaný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "depozitářská smlouva xxxxxxxxxxxx fondu"), pokud xxx x
x) xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx stranami xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx svěření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx některé xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) určení xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx smlouva, x
x) xxxxxx xxxxx xxxx zániku závazku x xxxxxxxxxxxx smlouvy.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Úschovu majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, xx
a) zaknihované xxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx xxxx vlastníka x evidenci navazující xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; ostatní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx evidenci3) xxxx v evidenci xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx umožňuje, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně xxxxxxx x povaze kontrolovaného xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx §3, ověřuje xxxx xxxx, x xx xxxxxxx tak, xx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zápisu x katastru xxxxxxxxxxx xxxx x jiné xxxxxxxx,
x) porovnává xxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx aktuální stav xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolou xx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; tímto xxxxxxxx ověří stav xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx důvodu xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx.
§5
Kontrola xxx vydávání, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, xxx dojde x vydání xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) zda xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xx xx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podílového fondu xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx den; xxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx investičního xxxxx za xxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx emisního kurzu xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 vezme xxxxxxxxx x úvahu xxxxxxxx x emisní xxxx xxxxxxx z xxxxxxxx, xxx xxxxxxx připsaná xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přirážku nebo xxxx x nejvíce xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx možné xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx xxxx depozitář xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) provádět xxx, xx kontroluje, zda xxx jednotlivým xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odpovídající xxxxxx xxxxxxxx za xxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx fondu; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx obdobně.
(4) Xxx úpisu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nepeněžitým xxxxxxx xxxxxxxxx každý xxx, xxx xxxxx x vydání těchto xxxxx, ověří, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx celkové xxxxxxx xxxxxxxxxx nepeněžitého xxxxxx x stanoveného xxxxxxxx kurzu xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x emisního xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx investičního fondu.
(5) Xxxxxxxx, zda xxxx podílové xxxxx xxxx xxxxx odkupovány x xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x statutem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx plateb xxxxx xxxx vyhlášky.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxx depozitář xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podílníkem, není-li xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx hodnoty5) tak, xx ověří správnost xxxxx x této xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxx, xxxxxxx kvalifikovaní xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx takové xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x podkladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx. X ověření xxx xxxxxx také xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx má x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Kontrola xxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 každý xxx, xxx došlo k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
Kontrola xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Depozitář provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x nakládání x aktivy, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx jen "kontrola xxxxxx"), x to x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 x x rozsahu a xxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a statutu; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx rozboru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx porovnáním xxxxxxxxxxx xxxxxx x posledními xxxxxxxxxx údaji o xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Jde-li x pokyn x xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx uzavíraný xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx charakteru xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxx, skutečnost, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx (porovnání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), x xxxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx technik x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 x ověřením xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x pokyn x platbám x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 až 4, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, zda pokyn xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx, zejména xxx důvody, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx pokynu, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx včetně vynaložení xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxx xxxx x xxx, zda xx xxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx se opakující.
(6) Xxxxx xx xxxxxx xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx nebylo xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx xxxxxxxx depozitáře xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx provedením xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxxxx platby xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Xx, x to xx xx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx plateb xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx uvedená x §26 odst. 1 xxxx. a) a x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona vylučuje xxxxxxxxxx xxxxxxx později xxx x xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx se xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx ujistil, xx xxxxxx x xxxxxxxxx systém této xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování zákona, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxx provádět formou xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, x xxxx x zadání xxxxxx xxxxx. Reprezentativní xxxxxx xxxxxx depozitář vybere xx xxxxxx xxxxxxx 30 dnů.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx bankovnictví, x kterého depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. To xxxxxxx x plateb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx automatizovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx předala seznam xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx xxxx v xxxx xxx, x xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx byla xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x poskytnutými seznamy xxxxxxxxxx obchodů.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) limitů xxxxxxxxxxxx xx x majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x xx do 15 dnů od xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxx počtu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x statutu xxxxxxxxx xxxxxx limitu; xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx je xxxxx kontrolovat xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx i xx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, x xx minimálně xxxxxx xx čtvrtletí.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
Xxxxx banka nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxx depozitáře, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x závazky x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §82 xxxxxx x xxxxx III xxxxx xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investování, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpoklady xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx výkonu xxxxxxxx depozitáře.
§14
Důvody xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem podle §23 odst. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x o xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x překročení xxxxxx stanoveného zákonem xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx zváží xxx xxxxxxxxx rizika vzniku xxxxx depozitář též xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx investiční společností xxxx poskytovatelem outsourcingu, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, depozitář
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxx x poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx povahy věci
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx dokumentaci xxxxxxxxxx xx k tomuto xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x poskytovatel xxxxxxxxxxxx o vydání xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx majetku,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx dokumentace xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx činnosti xxxxx osobu s xxxxxxxx xxxxx odstavce 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx tyto xxxxxxxx v souladu x právními xxxxxxxx, x xxxxxx kontrolu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) V xxxxxxx xxxxxxx smlouva upraví, xxx x xx xxxxxx podmínek xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx předmětných xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX FONDU
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxx smlouvy,
x) xxxxxxxx, za xxxxx může xxx xxxxxxx změněna nebo xxxxxxx,
c) pravidla xxxxxxxx k usnadnění xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x postup, xxxxx x případě xxxxxxxx depozitář zašle xxxxxxx relevantní informace xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu dohodnou xx elektronickém xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo všech xxxxxxxxx, xxxxx si xxxxxxxx vyměňují, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxx záznamů x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx se xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společností. X xxxxxxx xxxxxxx xx ve xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, na xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx uvedených x §17 xxxx. c) x x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx smlouva standardního xxxxx řídí právním xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k založení xxxx vytvoření xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxxxxxxxx druhů xxxxx x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx x případě změny xxxxxxx standardního fondu x vymezení xxxx xxxxxxx, o kterých xx xxx depozitář xxxxxxxxxx, xxxx změn, x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx musí x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx mohla xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťujících xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, pomocí nichž xxxx mít xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx příležitostných xxxxxxx xx xxxxx,
f) xxxxxxx, jimiž xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře s xxxxxxx xx jeho xxxxxxx povinnosti.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezuje xxxxx xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxx informací, xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx vyměňovat xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx smluvních xxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxxx citlivých a xxxxxxxxx informací; tyto xxxxxxxxxx xxxxxx nesmí xxxxxxx xxxxxxx domovského xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xx všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx,
x) případně xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné činnosti x financování xxxxxxxxx.
(2) Depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) závazek xxxx xxxxxxxxx stran pravidelně xx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stran, xx xx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x kritériích xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu k xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x opatřeních přijatých xx xxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jeho xxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx zrušuje.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx právní předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU ze dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
4) §204a xxxx. 2 zákona x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 370/2000 Sb.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), x) x x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona č. 188/2011 Xx.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investování.