Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x kolektivním investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx jen "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 odst. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování,
b) x xxxxxxxxx stavu xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx povaha xxxx xxxxxxxx svěření xxxxxxx xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií fondu xxxxxxxxxxxx investování,
d) x kontrolou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx,
f) s xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) s xxxxxxxxx xxxxxxxxx x majetkem xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem,
x) případy, xxx xxxx xxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), x
x) xxxxxx provádění xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx podle §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Tato xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x upravuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xx ujednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx obhospodařovaný xxxxxxxxxx společností (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu"), xxxxx xxx x
x) xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zajištění xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx stranami depozitářské xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx svěření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) určení právního xxxx, xxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) způsob xxxxx xxxx zániku xxxxxxx x depozitářské xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Úschovu majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) zaknihované xxxxx papíry xxxxxxxxx x centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů; xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje vede x xxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx umožňuje, xxxxxxxx fyzicky do xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx úschovu poskytovatelem xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx hodnotě x xxxxxx kontrolovaného xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx §3, ověřuje xxxx xxxx, a xx xxxxxxx tak, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v jiné xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x informacemi x xxxxxxxxx evidencí.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxx stav xxxxxxx, xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx jiným xxxxxxx postupem; xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx, když xxxxx být z xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x správnosti xxxx xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx provádět xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx.
§5
Kontrola xxx xxxxxxxx, odkupování x rušení xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, xx každý xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xx byla xxxxxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxxxxxxx den; xxxxxx xxxxxxxx případnou přirážku xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxx, nebo
x) xxx xx počet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx den, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx připsána xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx emisního kurzu xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxx přirážky x emisní ážio xxxxxxx z xxxxxxxx, xxx xxxxxxx připsaná xxxxxx zohledňuje nejméně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx může depozitář xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxxx, zda xxx jednotlivým xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx listy na xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 se xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx akcií xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx, ověří, xxx xx xxxxx akcií xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx splaceného xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx xx xxxxxxxxxxx případné xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, zda xxxx podílové xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx provádí depozitář xx xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a zákona x podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností x xxxxxxxxxx, není-li xxxx dohoda x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování provádí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) tak, xx xxxxx správnost xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx kvalifikovaní xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx obvykle používají; xxxxx takové zdroje xxxxxxxxxx, vychází depozitář x podkladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx. K xxxxxxx xxx použít xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e zákona.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx depozitář xxxxxxxxx poskytnutím xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx má x xxxxxxx, nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx jeho souhlasem.
§8
Kontrola xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x hospodaření x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kontroluje xxxxxxxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxx, xxx došlo x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxx x aktivy, která xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx jen "kontrola xxxxxx"), a xx x xxxxxxxxx stanovených x §10 x x rozsahu x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx 5.
(2) Xxx-xx o xxxxx k xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx
x) kontrolu, xxx xxxx do xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhy xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx a statutu; xxxx-xx druh xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx též xx xxxxxxx rozboru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx porovnáním stanovených xxxxxx x posledními xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xxx pokyn xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx k xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx, kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx doloží xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx jsou, xxxxxx charakteru xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx xxx obchod xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxxx (porovnání xxxxxxxxxxxxx nabídek), x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Jde-li x pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx kontrola se xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx daného xxxxxxx xxxxx odstavce 3 x ověřením xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x pokyn x platbám z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 až 4, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx pokyn xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Kontrola xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx x míře xxxxxxx xx účelu xxxxxx, xxxx výši x tom, xxx xx jedná x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx.
(6) Pokud xx xxxxxx řád, xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx řídí, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vztahů, xxx xxxxxx možné x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx depozitáře platně xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx tohoto xxxxxx. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) částka, xx xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500 000 Kč, x xx xx xx xxxx, kdy xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx x den xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dohodě x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 měsíců ujistil, xx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx této xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Kontrolu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxx provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, x němž x zadání pokynu xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx vzorek xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx 30 dnů.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zadaný xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx bankovnictví, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu před xxxxxxxxxx xxxxxx, depozitář xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx x plateb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, každý xxx předala seznam xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx účet v xxxx xxx, x xx v xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda byla xx xxxxxxxxxx aktiva xxxxxx x souladu x poskytnutými xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx dodržování
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně, x xx xx 15 dnů xx xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) limitů xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však jednou xx čtvrtletí, x xxxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx půl xxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx emitenta je xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx obchodu x daným investičním xxxxxxxxx, ale x xx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Oceňování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a výpočet xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx banka nebo xxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x závazky x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §82 zákona a xxxxx XXX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investování, a
x) xxxxxx organizačně x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpoklady zajišťující xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
a) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx zadáním nového xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého původním xxxxxxx x o xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx stanoveného xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx vzniku škody xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx při xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře
(1) Xxxxx tato xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvu, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xxxxx povahy xxxx
1. nevydá xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxx xxxxxxxxxxx vztahující xx k xxxxxx xxxxxxx xxxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informuje depozitáře,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx o pozastavení xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx majetku,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx jeho povaha xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxx osobu s xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxx, xxx byly xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, x umožní kontrolu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitářem.
(2) V případě xxxxxxx xxxxxxx upraví, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx použít x xxxxxxxxx předmětných xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxx být xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX DEPOZITÁŘSKÉ XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(K §20 odst. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezí
x) xxxx xxxxxxxxx smlouvy,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx může být xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx k usnadnění xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x postup, xxxxx v případě xxxxxxxx xxxxxxxxx zašle xxxxxxx relevantní informace xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx smluvní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx dohodnou xx xxxxxxxxxxxxx předávání xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xx může xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X takovém xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx standardních xxxxx, xx xxx xx smlouva xxxxxxxx.
(4) Smluvní strany xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. c) x d) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx nebo v xxxxxxxxxx xxxxxxx smlouvě.
(5) Smluvní strany x xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxx, xx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx unie, xxxxx xxxxx xxxxxxx udělil xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxx vytvoření standardního xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx depozitáře xxx xxxxxx xxxx činnosti, xxxxxx úschovy majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx aktiv x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx změn xxxxxxx, o xxxxxxx xx být xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx změn, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx depozitář xxxxxxxx k zasílání xxxxxxxxx investiční společnosti, xxx xxxxx řádně xxxxx své povinnosti; xxxxx popis xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťujících xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vztahujícím xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, pomocí nichž xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx depozitáři xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kvalitu xxxxx xxxxxxxxx informací, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontrolovat xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx jeho xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezuje xxxxx xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x depozitář xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx, odkupování a xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací; tyto xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx dokumentům x xxxxxxxxxx,
x) případně xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu.
(2) Depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxx obou xxxxxxxxx stran pravidelně xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytovatelích xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) závazek xxxx smluvních xxxxx, xx xx na xxxxxx xxxxx poskytovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výběru xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
x) prohlášení, xx na odpovědnost xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 zákona xxxx vliv xxxxxxxxxx, xx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo jeho xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu.
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x podrobnostech xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxx.
§20
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx dne 1. července 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), l) x x) zákona č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., o podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.