Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx depozitářské xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx jen "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 odst. 6:
ČÁST XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx") v xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
b) x xxxxxxxxx stavu xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v případech, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx svěření xxxxxxx xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx zajištěním xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx výnosu x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) případy, kdy xxxx xxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), x
x) xxxxxx provádění xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Tato xxxxxxxx xxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx ujednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx fondu"), pokud xxx x
x) xxxxxxxx jednotlivých činností xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx stranami depozitářské xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx záznamů o xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx svěření obhospodařování xxxxxxx (§78 zákona) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) určení xxxxxxxx xxxx, kterým se xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx smlouva, x
x) způsob změny xxxx xxxxxx závazku x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Úschovu xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x evidenci navazující xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx umožňuje, xxxxxxxx fyzicky xx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx hodnotě x xxxxxx kontrolovaného xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, ověřuje xxxx stav, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) průběžně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x jiné xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx s informacemi x vlastních evidencí.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx ověřuje xxxx xxxxxxx kontrolou na xxxxx xxxx jiným xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx xxxxx stav xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx být z xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x správnosti nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx podílových xxxxx xxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, že xxxxx xxx, kdy xxxxx x xxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) zda xx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rovná podílu xxxxxxx xxxxxx, jež xx ně byla xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxx; xxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx akcií investičního xxxxx za xxx, xxx se kontrola xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx připsána xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx investičního fondu xxxxxx depozitářem, a xxxxxxxxxxx emisního kurzu xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x úvahu přirážky x emisní ážio xxxxxxx z xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x nejvíce xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxxxx valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxx, xx kontroluje, zda xxx jednotlivým podílníkům xxxxx xxxxx podílových xxxxx odpovídající částce xxxxxxxx za xxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx úpisu xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx těchto xxxxx, xxxxx, zda xx xxxxx akcií xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie xx zohledněním případné xxxxxxxx x emisního xxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(5) Xxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx akcie xxxxxxxxxx x rušeny x xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx plateb podle xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx právo xxxxx §13a zákona x podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podílníkem, xxxx-xx xxxx dohoda v xxxxxxx x právními xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) tak, xx ověří správnost xxxxx x této xxxxxxx předložených investiční xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx základě xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx na investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při své xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx; xxxxx takové zdroje xxxxxxxxxx, vychází depozitář x podkladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx. X xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx podle §53e zákona.
§7
Zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutím aktiv xxxxx kolektivního investování, xxxxx xx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutí x xxxxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního investování xxxxxxx podíly xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 odst. 5.
(3) Depozitář provede xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxx, xxx došlo x xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
§9
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x nakládání x aktivy, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x termínech xxxxxxxxxxx x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx podle odstavců 2 xx 5.
(2) Jde-li x xxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx pokynu xxxxxxx
x) xxxxxxxx, zda xxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx rozboru dokumentace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dni, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx k xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxx obchod xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost xxxxxxx6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxx obdobných xx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), x xxxxxxxxx xxxxxxx protistrany (xxxxxx x důvěryhodnost xxxxxxxxxxx).
(4) Jde-li x pokyn týkající xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku nebo xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle odstavce 3 x ověřením xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x platbám x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neuvedený x xxxxxxxxxx 2 xx 4, xxxxxxxxx v xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zejména xxx xxxxxx, které xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx x míře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx.
(6) Xxxxx xx xxxxxx xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx tohoto pokynu. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiném xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx kontrolu xxxxxx provést xxxxx x případech, kdy
x) xxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500 000 Xx, x xx xx xx xxxx, xxx xxxxxxxx denní xxxxxxx xxxxxxxx plateb xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx x
1. xxxxxx obchodování xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx později xxx v den xxxxxxxxxxx po podání xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxx xx na xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařujících xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po dohodě x těmito xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx dostatečnou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vzorku xxxxxx xx 30 xxx od skončení xxxxx, v xxxx x zadání xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx vzorek xxxxxx xxxxxxxxx vybere xx xxxxxx xxxxxxx 30 dnů.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxx elektronického xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx, depozitář xxxxxxxx spoluautorizuje. Xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx automatizovaných xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, každý xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx x xxxx xxx, x xx x členění xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxx xx vypořádání aktiva xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx se k xxxxxxxx cenných xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných informací x základním xxxxxxxx xxxxxxxx nebo počtu xxxxxxxxxxx práv spojených x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx čtvrtletí, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx jednou xx xxx xxxx, x
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx kontrolovat xxxxx xxx sjednání xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xx xxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, x to minimálně xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
a) xxxxxxx xxxxxxx a závazky x vypočítává xxxxxxxx xxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 xxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x personálně xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost depozitáře x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx výpočtu aktuální xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxx x xxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx pro neprovedení xxxxxx depozitářem podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx zadáním nového xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xx provedením xxxxxx xxxxx x překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx škody způsobené x xxxxxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx při xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxx xxxx činnosti prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, depozitář
x) ověří, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xxxxx xxxxxx věci
1. nevydá majetek xxxxx kolektivního investování xxxx xxxxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx xxxxxxx další osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxx x plnění zákonné xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitáře,
2. vyhoví xxxxxxx xxxxxxxxxx o pozastavení xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx dokumentace fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. nepoužije x xxxx činnosti xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byly tyto xxxxxxxx v souladu x právními předpisy, x xxxxxx kontrolu xxxxxxxxxxx činností depozitářem.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx a za xxxxxx podmínek xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx předmětných xxxxxxxx další osoby; xxxxxx musejí být xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SMLOUVY XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 odst. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxx platnosti smlouvy,
x) xxxxxxxx, za xxxxx může xxx xxxxxxx změněna nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx x postup, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx depozitář xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu dohodnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo všech xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx komunikaci.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xx může xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx. X takovém xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxx seznam standardních xxxxx, xx něž xx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx strany xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x prostředcích a xxxxxxxxx uvedených v §17 xxxx. c) x x) x xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx písemné xxxxxxx.
(5) Smluvní strany x xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx řídí právním xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx dohledu xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx depozitáře xxx xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx změn xxxxxxx, x kterých xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx musí x depozitářem xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x popis prostředků, xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxx xxxxx řádně xxxxx své povinnosti; xxxxx popis xxxxxxxx xxxxxx prostředky a xxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx práv xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx x zajišťujících xxxxxx x bezchybný xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx k xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxx x popis xxxxxxxxxx, pomocí nichž xxxx xxx depozitář xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxx, jimiž může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx si xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x depozitář xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx smluvních xxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx přístup xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x standardního xxxxx xx všem xxxxxxxxxxx dokumentům x xxxxxxxxxx,
c) případně xxxxx x povinnosti xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxx ustanovení x xxxxxxxxx outsourcingu činností xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxxx obou xxxxxxxxx stran xxxxxxxxxx xx poskytovat xxxxxxxxx x poskytovatelích xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stran, xx si na xxxxxx budou poskytovat xxxxxxxxx x kritériích xxxxxxxxx x výběru xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx tohoto poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx na odpovědnost xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx svěřil k xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 115/2007 Sb., x podrobnostech xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx zrušuje.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních předpisů x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU ze dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
4) §204a xxxx. 2 zákona x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §75 xxxx. 1 písm. x), x) x x) xxxxxx č. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
Hlava XX xxxxx třetí vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.