Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx národní banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění zákona x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "zákon") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxx") v xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx stavu xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx xxxxxx věci xxxxxxxx xxxxxxx majetku xx úschovy,
x) x xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
d) x kontrolou výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) se zajištěním xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx,
f) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x
x) s xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem,
x) xxxxxxx, kdy xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), x
x) xxxxxx provádění xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxx obsahové xxxxxxxxx xx ujednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu"), pokud xxx o
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx provádění xxxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx mezi stranami xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx záznamů x xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx osobě (xxxx xxx "poskytovatel outsourcingu"),
x) určení právního xxxx, xxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) zaknihované xxxxx xxxxxx evidované x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) vede xx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů; xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje vede x samostatné xxxxxxxx3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx, xxxxxxxx fyzicky do xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, který xxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx stav, x xx xxxxxxx tak, xx
x) průběžně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x katastru xxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) porovnává xxxxxxxxx od investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx evidencí.
(2) Pokud na xxxxxxx xxxxxxxxx získaných xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx jednou xxxxx ověřuje stav xxxxxxx kontrolou xx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx postupem; tímto xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx, když xxxxx být z xxxxxxxxxxx důvodu xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx fondem.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx a akcií xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x vydání podílového xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx,
a) zda xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xx xx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxx depozitářem, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxx; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podílového xxxxx, nebo
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx akcií investičního xxxxx xx den, xxx se kontrola xxxxxxx, rovná podílu xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx těchto xxxxx xx xxxxx xxxx investičního fondu xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 vezme xxxxxxxxx x xxxxx přirážky x xxxxxx ážio xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo podle xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) provádět xxx, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx počet podílových xxxxx odpovídající xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 se xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx nepeněžitým xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxx x vydání xxxxxx xxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx akcií xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxxx splaceného nepeněžitého xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu akcie xx xxxxxxxxxxx případné xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx podle statutu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x statutem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx dohody xxxx xxxxxxxxxx společností x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo statutem.
§6
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) tak, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx předložených investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx základě xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx používají; xxxxx takové xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx. X xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx znalce xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx obchodů x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutím xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx má x xxxxxxx, nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutí x xxxxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxx s nimi xxxxxxxxx jeho xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu xx zákonem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výplatu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle odstavce 1 každý xxx, xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
Kontrola xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx k nakládání x xxxxxx, která xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "kontrola xxxxxx"), x to x termínech stanovených x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx podle odstavců 2 až 5.
(2) Jde-li x xxxxx x xxxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu, xxx xxxx xx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx přípustné xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx též na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx porovnáním xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxx o xxxxxxxx obchod xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx nabytí xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost obchodu6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx jsou, xxxxxx charakteru xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx s xxxxx protistranou (porovnání xxxxxxxxxxxxx nabídek), x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx majetku nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, depozitář x xxxxx kontroly pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx kontrola se xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 a ověřením xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 xx 4, xxxxxxxxx v xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, včetně vynaložení xxxxxxx péče, zejména xxx xxxxxx, které xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx pokynu, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx včetně vynaložení xxxxxxx xxxx se xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxx výši x tom, zda xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx.
(6) Xxxxx xx xxxxxx řád, xxxxxx xx nakládání x xxxxxxxx řídí, umožňuje, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx uspořádání xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx platně xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxx provedením xxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx xxxxxx pokynu. Xx provedení xxxxxx xxxx xxxxx vypořádání xxxxxxx xxx kontrolu xxxxxx xxxxxxx xxxxx x případech, xxx
x) xxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Xx, x xx xx xx doby, kdy xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dosáhne 0,1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. a) x x) nebo §51 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx vylučuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské smlouvy x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxx provádět formou xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx od skončení xxxxx, x xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Reprezentativní xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx období xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zadaný xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx bankovnictví, x xxxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx u xxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx mu xxxxxxxxxx společnost, která xxxxxxxxxxxxx více xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx xxxx x xxxx xxx, x xx v členění xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Depozitář xxxxxxx xxxxxx měsíčně xxxxxxxxxxx, zda byla xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx v souladu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x to do 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx měsíce, xxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx xx základě xxxxxxxxxx dostupných informací x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx počtu xxxxxxxxxxx xxxx spojených x akciemi xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx čtvrtletí, v xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx xxx roku, x
c) ostatních xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx přiměřeně xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx kontrolovat xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx, x xx minimálně xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 zákona x xxxxx III části xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx organizačně x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxx, xxx byly vytvořeny xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx pro neprovedení xxxxxx depozitářem xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxx nápravu, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že bude xxxxxxxxx, xxxx
b) xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx k překročení xxxxxx stanoveného zákonem xxxx statutem x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx škody xxxxxxxxx x xxxxxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx včasného nahrazení xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx depozitáři vykonávat xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx dokumentaci xxxxxxxxxx xx x tomuto xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx předchozího souhlasu xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx x poskytovatel xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informuje xxxxxxxxxx,
2. vyhoví xxxxxxx xxxxxxxxxx o pozastavení xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx svěřeného majetku,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx převzetí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx jeho xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x této xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2,
5. provádí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx tyto xxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx předpisy, x umožní kontrolu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx smlouva xxxxxx, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx předmětných xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx musejí xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SMLOUVY XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 odst. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxx platnosti xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx změněna nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k jinému xxxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx depozitáři.
(2) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx elektronickém xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx všech xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx vyměňují, depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx ustanovení x xxxxxx xxxxxxx o xxxx komunikaci.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx na více xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx případě xx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx standardních xxxxx, na xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx strany xxxxx xxxxx podrobnosti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. x) x x) v xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo v xxxxxxxxxx písemné xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx strany x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, jehož xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx vytvoření xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxx činnosti, xxxxxx úschovy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x majetku standardního xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx změn xxxxxxx, o xxxxxxx xx xxx depozitář xxxxxxxxxx, nebo xxxx, x kterých se xxxxxxxxxx společnost xxxx x depozitářem předem xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxx prostředků, xxxxx xxxx depozitář xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx; xxxxx popis xxxxxxxx xxxxxx prostředky x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x bezchybný xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vztahujícím xx k xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxx x popis xxxxxxxxxx, xxxxxx nichž xxxx mít xxxxxxxxx xxxxxxx x informacím, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx umožní xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kvalitu xxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx,
f) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontrolovat xxxxxxx depozitáře x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxx informací, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx vyměňovat xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových listů xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací; tyto xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx ke všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx,
x) případně xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxx xx svých xxxxxxxx,
x) závazek xxxx smluvních xxxxx, xx xx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu x xxxxxx svých činností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) prohlášení, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 zákona xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxx poskytovateli xxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x podrobnostech xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx smlouvy mezi xxxxxxxxxxx a správcovskou xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), x) x x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
Xxxxx XX xxxxx třetí xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., o podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.