Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
VYHLÁŠKA
xx dne 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "zákon") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx
x) s xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx stavu xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx majetku xx úschovy,
x) x kontrolou při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx,
f) x xxxxxxxxx xxxxxxx výnosu x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) s xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx,
x) případy, xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávána prostřednictvím xxxx osoby (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), a
x) způsob provádění xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xx vztahuje xx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu"), xxxxx xxx o
x) xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařování xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 zákona) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx outsourcingu"),
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se xxxxx zákona řídí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx změny xxxx zániku závazku x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Úschovu xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů2) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů; xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x samostatné evidenci3) xxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx na samostatnou xxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx fyzicky xx xxxxxxx xxxx zajistí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx kontrolovaného xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xx úschovy xxxxx §3, ověřuje xxxx xxxx, a xx zejména xxx, xx
a) průběžně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) porovnává xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x informacemi x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Pokud na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, alespoň xxxxxx xxxxx xxxxxxx stav xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx nebo jiným xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx vždy, xxxx xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx provádět xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Kontrola xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x rušení podílových xxxxx xxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, že xxxxx xxx, kdy xxxxx x xxxxxx podílového xxxxx nebo xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx podílu xxxxxxx částky, xxx xx xx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyhlášené xxx xxxxxxxx den; přitom xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, nebo
x) xxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxx investičního xxxxx za den, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx těchto xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx depozitář x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx ážio xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx celková xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx přirážku nebo xxxx možné xxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx může xxxxxxxxx xxxxx postupu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxx, xx kontroluje, xxx xxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odpovídající xxxxxx xxxxxxxx za tyto xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 se xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx nepeněžitým xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx těchto xxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxx podílu celkové xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zohledněním xxxxxxxx xxxxxxxx x emisního xxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxx odkupovány x xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x statutem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx plateb podle xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx depozitář xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx ve statutu xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x podle dohody xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx dohoda v xxxxxxx x právními xxxxxxxx xxxx statutem.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového fondu xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx používají; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, vychází xxxxxxxxx x podkladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx. X xxxxxxx xxx použít xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e zákona.
§7
Zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx
Vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování, xxxxx má x xxxxxxx, xxxx umožněním xxxxxxxx poskytnutí x xxxxxxxxx, kdy je xxxxxxxxx x nimi xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výplatu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 odst. 5.
(3) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxx, která xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 x x rozsahu a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5.
(2) Jde-li x xxxxx k xxxxxx xxxxxx do majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxx druhy xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx též xx xxxxxxx rozboru dokumentace xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx zákona a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx obchod xxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx, kterou investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx nabytí xxxx zcizení xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxx obchodu6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx obchodu, xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx za podmínek xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nabídek), x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx a důvěryhodnost xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 až 4, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, xxx pokyn xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx vynaložení xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx xxxxxx, které xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční fond x xxxxxx pokynu, xxxx xxxxxxxxxxxx. Kontrola xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xx xxxxxxx v míře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, její xxxx x xxx, zda xx xxxxx o xxxxxx jednorázovou xxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx.
(6) Xxxxx to xxxxxx xxx, kterým xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx dohodne x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx uspořádání vztahů, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bez xxxxxxxx depozitáře platně xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx před provedením xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu na xxxxxxx tohoto pokynu. Xx xxxxxxxxx platby xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, kdy
x) částka, xx xxxxxx xxxxx zní, xxxxxxxxxx 500 000 Xx, x xx xx xx doby, xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx a
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx v den xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx xx xxxxxxx kontroly u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx po xxxxxx x těmito xxxxxxx x průběhu posledních 12 měsíců xxxxxxx, xx xxxxxx a xxxxxxxxx systém xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx dostatečnou xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxx xxxxxxxx formou xxxxxxx reprezentativního xxxxxx xxxxxx do 30 xxx xx skončení xxxxx, x xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx depozitář xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxx elektronického bankovnictví, x xxxxxxx depozitář xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx x plateb xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Depozitář xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx předala seznam xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx x xxxx xxx, x xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx jednou měsíčně xxxxxxxxxxx, zda xxxx xx xxxxxxxxxx aktiva xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx seznamy xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx dodržování
x) limitů xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx měsíčně, x xx xx 15 xxx od xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx práv spojených x akciemi xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx podle zákona x statutu přiměřeně xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxx xxxxxxxx je xxxxx kontrolovat xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ale x xx dobu xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx xx čtvrtletí.
§13
Oceňování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového listu xxxxx kolektivního investování
Xxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
a) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 xxxxxx a xxxxx XXX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx investování, x
x) xxxxxx organizačně x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx byly vytvořeny xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťující xxxxxx, samostatnou x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem podle §23 xxxx. 6 xxxxxx je případ, xxx
a) investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xx provedením xxxxxx xxxxx x překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx škody xxxxxxxxx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx prokazatelně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx rizika vzniku xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx poskytovatelem outsourcingu, xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxxxxxx
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvu, podle xxx poskytovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx xxxxxxx další xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx o pozastavení xxxxxxxxx pokynu týkajícího xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. umožní kdykoliv xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxx dokumentace fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x této xxxxxxxx xxxxx osobu x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2,
5. provádí xxxxxxxxx činnosti xxx, xxx byly tyto xxxxxxxx v xxxxxxx x právními předpisy, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitářem.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx a xx xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX FONDU
(X §20 odst. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k jinému xxxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx depozitář xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx smluvní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, depozitářská xxxxxxx standardního fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx komunikaci.
(3) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx se xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovaných xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxx xx xxxxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxx strany xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x prostředcích x xxxxxxxxx xxxxxxxxx v §17 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(5) Smluvní strany x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx se xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx řídí xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx vytvoření xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Depozitářská xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx změn, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx x depozitářem předem xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x popis prostředků, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx řádně xxxxx své xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x účtům xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxx depozitáři xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx místě,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x xxxxxxx xx jeho xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezuje popis xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxx informací, xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových listů xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx smluvních xxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nesmí xxxxxxx přístup xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxx xxxxxxxxxxx dokumentům x xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxx a povinnosti xxxxxxxxx stran x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx legalizace xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxx ustanovení o xxxxxxxxx outsourcingu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) závazek xxxx xxxxxxxxx stran xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytovatelích outsourcingu, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx si xx xxxxxx xxxxx poskytovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx přijatých xx sledování výkonu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx vliv skutečnost, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jeho xxxx svěřil x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x podrobnostech xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxx.
§20
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
4) §204a xxxx. 2 zákona x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx xxxxxx č. 370/2000 Sb.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., o kolektivním xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), x) a x) zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Sb.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x kolektivním investování.