Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx depozitářské smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., x kolektivním xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx., (xxxx jen "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 odst. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (dále xxx "xxxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx
x) s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx majetku xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx při xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x kontrolou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového listu xxxxx kolektivního investování,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxx xxx činnost xxxxxxxxxx vykonávána xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), x
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 zákona.
(3) Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx fond obhospodařovaný xxxxxxxxxx společností (xxxx xxx "depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu"), pokud xxx o
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx opatření na xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx x na xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx informací,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx (§21 zákona) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx právního xxxx, xxxxxx xx xxxxx zákona xxxx xxxxxxxxxxxx smlouva, x
x) xxxxxx xxxxx xxxx zániku xxxxxxx x depozitářské xxxxxxx.
§3
Úschova xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx depozitář xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx evidované x centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) vede xx účtu xxxxxxxxx x evidenci navazující xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů; xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vede x samostatné xxxxxxxx3) xxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx,
b) jiný xxxxxxx, xxxxx to xxxx povaha umožňuje, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zajistí xxxx xxxxxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx hodnotě x povaze xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx §3, ověřuje xxxx xxxx, a xx xxxxxxx xxx, xx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx získaných xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx ověřuje xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx, když xxxxx být x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x správnosti xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx fondem.
(3) Xxxxxxxxx může provádět xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx.
§5
Kontrola xxx vydávání, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových xxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx každý xxx, xxx dojde x xxxxxx podílového xxxxx xxxx akcie, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xx xx xxxx xxxxxxxx xx běžný xxxx podílového xxxxx xxxxxx depozitářem, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx den; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
x) xxx xx počet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xx kontrola xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, a xxxxxxxxxxx emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxx x úvahu přirážky x emisní ážio xxxxxxx z xxxxxxxx, xxx xxxxxxx připsaná xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x nejvíce xxxxxxxx přirážku nebo xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo podle xxxxxxxxxx xxxxx hromady xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) provádět xxx, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx počet podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx za tyto xxxxxxxx xxxxx na xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx každý xxx, kdy xxxxx x vydání xxxxxx xxxxx, ověří, zda xx xxxxx xxxxx xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxxx splaceného nepeněžitého xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx podle statutu xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx akcie odkupovány x rušeny v xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx plateb podle xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x právními xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ze zdrojů xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx. X xxxxxxx xxx použít také xxxxxxx znalce xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v obvyklé xxxxx
Xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx má x xxxxxxx, nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx s nimi xxxxxxxxx xxxx souhlasem.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxx x souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního investování xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx z hospodaření x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx nakládání x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx investování
§9
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x to x termínech stanovených x §10 x x xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5.
(2) Jde-li x xxxxx x xxxxxx xxxxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx
x) kontrolu, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a statutu; xxxx-xx xxxx aktiva xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních limitů xxxxx zákona a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x posledními xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx dni, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx k xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxx uzavíraný xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola se xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx, kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx doloží xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost xxxxxxx6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx kontrolovaného xxxxxxx, alespoň cena, xxxxxxxxxxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo obdobných xx srovnání s xxxxx protistranou (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x pokyn xxxxxxxx xx technik x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx majetku nebo xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx výhodnosti xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4, xxxxxxxxx v xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, xxx pokyn xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx důvody, které xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx pokynu, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx v xxxx xxxxxxx xx účelu xxxxxx, její xxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx jednorázovou xxxx xxxxxxxxxx se opakující.
(6) Pokud xx xxxxxx xxx, kterým xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, umožňuje, xxxxxxxxx dohodne x xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx nebylo xxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bez xxxxxxxx depozitáře xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xx provedení xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pouze x xxxxxxxxx, kdy
x) částka, na xxxxxx pokyn xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Xx, x xx xx xx doby, kdy xxxxxxxx denní hodnota xxxxxxxx xxxxxx dosáhne 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona vylučuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx se na xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx osobami x xxxxxxx posledních 12 měsíců xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx podle odstavce 1 písm. x) xxx xxxxxxxx formou xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx skončení xxxxx, x xxxx x zadání xxxxxx xxxxx. Reprezentativní vzorek xxxxxx xxxxxxxxx vybere xx období nejdéle 30 dnů.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zadaný prostřednictvím xxxxxxx elektronického bankovnictví, x xxxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. To xxxxxxx u plateb xxxxxxxxxx prostřednictvím automatizovaných xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, každý xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx xxx, x xx x xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxx xx xxxxxxxxxx aktiva xxxxxx x xxxxxxx x poskytnutými seznamy xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx dodržování
x) limitů vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) limitů xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však jednou xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx půl xxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x statutu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx sjednání xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xx xxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, x to xxxxxxxxx xxxxxx xx čtvrtletí.
§13
Oceňování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x výpočet xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 xxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investování, x
x) oddělí xxxxxxxxxxx x personálně xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx, xxx byly vytvořeny xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx kontrolu oceňování x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx škody xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx škody xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx při xxxxxxxxx rizika vzniku xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Outsourcing xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx tato vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávat xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) ověří, xx xxxxxxxxxxxx outsourcingu je xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxx poskytovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx povahy xxxx
1. nevydá xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x poskytovatel xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informuje xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx žádosti xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx týkajícího xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx xxxx povaha xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. provádí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byly xxxx xxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx předpisy, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx outsourcingu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxx být xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX DEPOZITÁŘSKÉ SMLOUVY XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezí
a) xxxx platnosti xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, za xxxxx může xxx xxxxxxx změněna xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx depozitář xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx depozitáři.
(2) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo všech xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx ustanovení x xxxxxx záznamů x xxxx komunikaci.
(3) Xxxxxxxxxxxx smlouva standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx fondů obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X takovém xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx standardních xxxxx, na něž xx xxxxxxx vztahuje.
(4) Smluvní xxxxxx xxxxx xxxxx podrobnosti x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k založení xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxxx druhů xxxxx x majetku standardního xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xx být depozitář xxxxxxxxxx, nebo xxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxx prostředků, xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxx xxxxx xxxxx xxxxx své xxxxxxxxxx; xxxxx popis xxxxxxxx xxxxxx prostředky x xxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx práv xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x informacím xxxxxxxxxxx xx k xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxx x popis xxxxxxxxxx, pomocí xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx depozitáři xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxx společnosti související x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kontrol xx místě,
x) xxxxxxx, jimiž xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx vymezuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, odkupování a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx informací; xxxx xxxxxxxxxx přitom nesmí xxxxxxx přístup domovského xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx a standardního xxxxx ke všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stran x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) závazek obou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovat xxxxxxxxx x poskytovatelích xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxx xx svých xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx si xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx přijatých xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2010/43/EU ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx x xxxxx smlouvy mezi xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx zákona č. 370/2000 Sb.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx předpisů.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), l) x x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
Xxxxx II xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx některých xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.