Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx depozitářské xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Xx., x kolektivním investování, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx") v xxxxxxxxxxx
x) s xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x kontrolou stavu xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxx věci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx,
x) x kontrolou při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx akcií fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) x kontrolou xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty akcie xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx,
x) s xxxxxxxxx použití xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x
x) s xxxxxxxxx xxxxxxxxx s majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Tato vyhláška xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) případy, xxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby (dále xxx "outsourcing"), x
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx1) x xxxxxxxx obsahové xxxxxxxxx na ujednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx o
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx a na xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx (§21 zákona) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx outsourcingu"),
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx závazku x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx umožňuje, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně xxxxxxx x xxxxxx kontrolovaného xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx xxxx, a xx zejména xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x katastru xxxxxxxxxxx xxxx x jiné xxxxxxxx,
b) porovnává xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx informací získaných xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx ověřuje stav xxxxxxx kontrolou na xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx být z xxxxxxxxxxx důvodu xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Kontrola xxx xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx podílových xxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx každý xxx, xxx xxxxx x xxxxxx podílového xxxxx nebo akcie, xxxxxxx,
a) zda xx počet xxxxxxxxxx xxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xx xxxx xxxxxxxx na běžný xxxx podílového xxxxx xxxxxx depozitářem, a xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyhlášené pro xxxxxxxx xxx; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná podílu xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Při xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x úvahu přirážky x xxxxxx ážio xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx možné podle xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hromady xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) provádět tak, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx fondu; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx akcií xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx každý xxx, kdy xxxxx x xxxxxx těchto xxxxx, xxxxx, xxx xx počet akcií xxxxx xxxxxx celkové xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x emisního xxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Kontrolu, zda xxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxx odkupovány x xxxxxx v xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, provádí xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx plateb podle xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx provádí depozitář xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve statutu xxxxxxxxxx podílového fondu xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a zákona x podle dohody xxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x právními xxxxxxxx nebo statutem.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář fondu xxxxxxxxxxxx investování provádí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx xxxx před xxxxxxxxxxx xxxx hodnoty5) tak, xx xxxxx správnost xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxx zdroje xxxxxxxxxx, vychází depozitář x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx. X xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx lhůtě depozitář xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování, xxxxx xx v xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutí x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx x majetku xxxxx kolektivního investování xxxxxxx v souladu xx zákonem a xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx z xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx den, xxx došlo x xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
§9
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, která xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "kontrola xxxxxx"), x to x xxxxxxxxx stanovených x §10 x x xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx odstavců 2 až 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx k nabytí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx druh xxxxxx xxxxxx, provede se xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxx dokumentace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx s posledními xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dni, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxx obchod xxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx doloží xxxxxx xxxx xxxxxxx aktiva xx xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, alespoň xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx byl xxxxxx xxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxx protistranou (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), a xxxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx týkající xx technik a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx péče při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3 x ověřením xxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 až 4, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zejména xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x podání xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx x míře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, její xxxx x xxx, xxx xx jedná o xxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xx opakující.
(6) Xxxxx to xxxxxx řád, kterým xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx řídí, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vztahů, xxx nebylo xxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bez xxxxxxxx depozitáře xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx tohoto xxxxxx. Xx provedení xxxxxx xxxx jiném vypořádání xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) částka, xx xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Kč, x to xx xx xxxx, xxx xxxxxxxx denní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dosáhne 0,1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx uvedená x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx vylučuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx v den xxxxxxxxxxx po podání xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx xx xxxxxxx kontroly u xxxxxxxxxx společnosti, investičního xxxxx xxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito osobami x xxxxxxx posledních 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx reprezentativního xxxxxx xxxxxx do 30 xxx xx skončení xxxxx, x němž x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx depozitář vybere xx xxxxxx nejdéle 30 dnů.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zadaný xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x kterého xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx u xxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Depozitář xxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx fondů xxxxxxxxxxxx investování, každý xxx předala xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx den, x xx x xxxxxxx xxxxx jednotlivých fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Depozitář xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx byla xx vypořádání aktiva xxxxxx v xxxxxxx x poskytnutými xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
§12
Depozitář xxxxxxx kontrolu dodržování
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx měsíčně, x xx do 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx cenných papírů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných informací x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx spojených x akciemi xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx půl roku, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx podle zákona x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx nejen xxx sjednání xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxx investičního nástroje, x xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Oceňování xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx depozitáře, provádí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
a) oceňuje xxxxxxx x závazky x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §82 xxxxxx x xxxxx III xxxxx xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x podrobnější úpravě xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Důvody xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx případ, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a o xxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxxxxx x xxxx než 1 % nebo xxxxxx xxxxxx škody xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx poskytovatel outsourcingu xxxxx xxxxxx xxxx
1. nevydá xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx další xxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, ledaže xxx x plnění xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx o vydání xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx žádosti xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu týkajícího xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx převzetí xxxxxxx xxxx dokumentace xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx,
4. nepoužije x této xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. provádí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byly xxxx xxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx, x umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx upraví, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx předmětných xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxx být xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX FONDU
(X §20 odst. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxx platnosti xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx může být xxxxxxx změněna xxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zašle xxxxxxx relevantní xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx dohodnou xx xxxxxxxxxxxxx předávání xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx vyměňují, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx smlouva standardního xxxxx se může xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X takovém xxxxxxx xx ve xxxxxxx xxxxxx xxxxxx standardních xxxxx, na něž xx xxxxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxx strany xxxxx uvést xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. c) x x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxx smlouvě.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx se xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx, jehož xxxxx dohledu xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx vytvoření xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Depozitářská xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx aktiv x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx x případě xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx změn xxxxxxx, o kterých xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x kterých xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postupy x xxxxx prostředků, xxxxx xxxx depozitář xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční společnosti, xxx mohla xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx prostředky x xxxxxxx vztahující xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx a zajišťujících xxxxxx x bezchybný xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x účtům xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x informacím, xxxxx potřebuje pro xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx umožní xxxxxxxxxxx výkon činnosti xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kvalitu xxxxx xxxxxxxxx informací, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx místě,
x) xxxxxxx, jimiž xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x xxxxxxx na xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx upravuje
a) xxxxxxx druhů xxxxxxxxx, xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx x depozitář xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx přístup domovského xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxx xxxxxxxxxxx dokumentům a xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxx x povinnosti xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx legalizace výnosů x trestné xxxxxxxx x financování terorismu.
(2) Depozitářská smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx outsourcingu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytovatelích outsourcingu, xxxxxxx prostřednictvím vykonávají xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
b) závazek xxxx xxxxxxxxx stran, xx xx xx xxxxxx budou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 zákona xxxx vliv xxxxxxxxxx, xx majetek standardního xxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx poskytovateli outsourcingu.
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx zrušuje.
§20
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU ze xxx 1. července 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx zákona č. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), l) a x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Sb.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx některých xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.