Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx depozitářské xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx podle §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "zákon") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx") v xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy,
x) x xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) xx zajištěním xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx,
f) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) s kontrolou xxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxx důvodem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávána xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby (dále xxx "outsourcing"), x
x) způsob provádění xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x upravuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xx ujednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx obhospodařovaný xxxxxxxxxx společností (xxxx xxx "depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), pokud xxx o
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx stranami xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx informací,
x) xxxxxxxx svěření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (xxxx xxx "poskytovatel xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se xxxxx zákona xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx závazku x depozitářské xxxxxxx.
§3
Úschova xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Úschovu majetku xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) zaknihované xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; ostatní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx evidenci3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx, xxxxx to xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx xxxx zajistí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx xxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) průběžně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) porovnává xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx s informacemi x xxxxxxxxx evidencí.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx depozitář xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolou xx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx provádět xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář provádí xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xx xx xxxx xxxxxxxx xx běžný xxxx podílového xxxxx xxxxxx depozitářem, a xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx den; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx podílového xxxxx, nebo
x) xxx xx počet xxxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná podílu xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx ážio xxxxxxx x hlediska, xxx xxxxxxx připsaná xxxxxx zohledňuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x nejvíce xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxxxx valné hromady xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx může xxxxxxxxx xxxxx postupu xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxx tak, xx xxxxxxxxxx, zda xxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxx xxxxx podílových xxxxx odpovídající částce xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx úpisu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, kdy xxxxx x vydání xxxxxx xxxxx, ověří, xxx xx počet akcií xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nepeněžitého xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx xx zohledněním xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Kontrolu, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx odkupovány x rušeny x xxxxxxx se xxxxxxx x statutem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx vyhlášky.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx depozitář xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, není-li xxxx dohoda v xxxxxxx s právními xxxxxxxx xxxx statutem.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu aktuální xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx hodnoty5) tak, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při své xxxxxxxx obvykle používají; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. X ověření xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e zákona.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutím aktiv xxxxx kolektivního investování, xxxxx má v xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutí x xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx souhlasem.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zda rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx x xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly na xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kontroluje xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx kolektivního investování (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxxx"), a xx x termínech stanovených x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 až 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x statutu; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxx dokumentace xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče při xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx obchod xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx doloží xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx nejlepších podmínek x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx přezkumu jsou, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx výnos z xxxxxx obchodu, skutečnost, xxx byl obchod xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx srovnání s xxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nabídek), a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Jde-li x xxxxx týkající xx technik a xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx o pokyn x platbám x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neuvedený x xxxxxxxxxx 2 xx 4, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxx xxxxxx, xxxx opodstatněné. Kontrola xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx x míře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxx výši x xxx, xxx xx jedná o xxxxxx jednorázovou nebo xxxxxxxxxx se opakující.
(6) Pokud xx xxxxxx xxx, xxxxxx xx nakládání x xxxxxxxx řídí, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx uspořádání xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx depozitáře platně xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx provede kontrolu xxxxxx xxxx provedením xxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynu. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiném xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx provést xxxxx x případech, xxx
x) xxxxxx, na xxxxxx pokyn xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Kč, x xx xx xx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxxx dosáhne 0,1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx a
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona vylučuje xxxxxxxxxx obchodu později xxx v xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx se xx xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx x těmito xxxxxxx x průběhu posledních 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Kontrolu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxx provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, v němž x xxxxxx pokynu xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx zadaný xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického bankovnictví, x kterého xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx x plateb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx mu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx seznam xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxx xxxx x xxxx den, x xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx byla xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x souladu x poskytnutými xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx dodržování
x) limitů xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx, x xx xx 15 dnů od xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných informací x základním kapitálu xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však jednou xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně jednou xx půl xxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx limitu; xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx nejen xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xx dobu držení xxxxxx investičního xxxxxxxx, x to minimálně xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx investování vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x závazky x xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §82 zákona a xxxxx III části xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investování, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x personálně xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpoklady zajišťující xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx oceňování x rámci xxxxxx xxxxxxxx depozitáře.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx je případ, xxx
a) investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx nezjedná xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého původním xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, nebo
b) xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxx k překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx statutem x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx prokazatelně xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx zváží při xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře
(1) Xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) ověří, xx xxxxxxxxxxxx outsourcingu je xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx poskytovatel outsourcingu xxxxx xxxxxx xxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx dokumentaci vztahující xx x tomuto xxxxxxx další xxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, ledaže jde x plnění zákonné xxxxxxxxxx a poskytovatel xxxxxxxxxxxx o vydání xxxxxxx xx dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx majetku,
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx převzetí xxxxxxx xxxx dokumentace xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx jeho xxxxxx xxxxxxxx,
4. nepoužije x této xxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx podle odstavce 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxx, xxx byly xxxx xxxxxxxx v souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx, x umožní kontrolu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitářem.
(2) X případě xxxxxxx smlouva xxxxxx, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx další osoby; xxxxxx musejí xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX DEPOZITÁŘSKÉ SMLOUVY XXXXXXXXXXXX XXXXX
(K §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxx smlouvy,
x) podmínky, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx,
c) pravidla xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx v případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx depozitářské xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx předávání xxxxxxxxx nebo všech xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx ustanovení x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X takovém případě xx xx smlouvě xxxxxx seznam xxxxxxxxxxxx xxxxx, na něž xx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxxx smlouvě standardního xxxxx nebo x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx strany x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx smlouva standardního xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x založení xxxx vytvoření xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vymezuje
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle xxxxxxxxxxxx xxxxx aktiv x xxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx změny xxxxxxx standardního xxxxx x vymezení změn xxxxxxx, x xxxxxxx xx xxx depozitář xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x kterých xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x depozitářem předem xxxxxxxxx,
x) postupy x popis xxxxxxxxxx, xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxxxx k zasílání xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx řádně xxxxx xxx povinnosti; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx vztahující xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x účtům xxxxxxxxxxxx fondu,
d) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx mít xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx potřebuje pro xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
e) postupy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx,
f) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontrolovat xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx popis xxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxx informací, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a depozitář xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx podílových listů xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx informací; tyto xxxxxxxxxx přitom xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx dokumentům x xxxxxxxxxx,
x) případně xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stran x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx ustanovení x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx pravidelně xx xxxxxxxxxx informace x poskytovatelích xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
b) závazek xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx xx xx xxxxxx xxxxx poskytovat xxxxxxxxx x kritériích xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx přijatých xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) prohlášení, xx xx odpovědnost xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx vliv skutečnost, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo jeho xxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x podrobnostech xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx zrušuje.
§20
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 195/2011 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx dne 1. července 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx rizik a xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x kolektivním xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), x) x x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
Hlava II xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.