Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx podle §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "zákon") x provedení §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx vyhláška upravuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx") v xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
b) x kontrolou stavu xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx majetku xx úschovy,
x) x kontrolou při xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx podílových listů xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) x xxxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx výnosu x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) x kontrolou xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem,
x) xxxxxxx, xxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (dále xxx "outsourcing"), a
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 zákona.
(3) Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxx obsahové xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu"), xxxxx xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx stranami depozitářské xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, včetně xxxxxxxxx opatření na xxxxxx záznamů x xxxxxxxxxx x na xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx informací,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx změny xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Úschovu xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx tak, xx
x) zaknihované xxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) vede xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx evidenci3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx umožňuje, xxxxxxxx fyzicky do xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, který xxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx stav, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) průběžně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx nemovitostí xxxx v jiné xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxxxx x vlastních xxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx depozitář xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx ověřuje stav xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx ověří xxxx xxxxxxx vždy, když xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx důvodu pochyby x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx vydávání, odkupování x rušení podílových xxxxx xxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x akcií xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x vydání podílového xxxxx xxxx akcie, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xx ně xxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx den; přitom xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
x) xxx se xxxxx xxxxxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xx den, xxx xx kontrola xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx investičního fondu xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx depozitář x úvahu xxxxxxxx x emisní xxxx xxxxxxx x hlediska, xxx xxxxxxx připsaná xxxxxx zohledňuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx a nejvíce xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx může xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxxx, zda xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx za tyto xxxxxxxx listy na xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx obdobně.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nepeněžitým xxxxxxx depozitář xxxxx xxx, kdy dojde x xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxxx splaceného xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx xx xxxxxxxxxxx případné xxxxxxxx a emisního xxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx podle xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx přiznávajícím xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x podle xxxxxx xxxx investiční společností x podílníkem, není-li xxxx xxxxxx v xxxxxxx x právními xxxxxxxx xxxx statutem.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxx xxxxxxxxxxxx investování provádí xxxxxxxx výpočtu aktuální xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx o této xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx ze zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx takové xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxx použít xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e zákona.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxx, nebo umožněním xxxxxxxx poskytnutí v xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx s xxxx xxxxxxxxx xxxx souhlasem.
§8
Kontrola xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx z majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx na xxxxx z hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx obdobně xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle odstavce 1 každý xxx, xxx xxxxx k xxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "kontrola xxxxxx"), x xx x termínech xxxxxxxxxxx x §10 x x rozsahu a xxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5.
(2) Xxx-xx o xxxxx k nabytí xxxxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu provede
x) kontrolu, xxx xxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhy xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx rozboru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x pokyn x xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly pokynu xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx péče při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx obchod uzavíraný xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) zákona; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx, kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxxxxxx výnos x xxxxxx obchodu, xxxxxxxxxx, xxx byl xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obdobných xx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nabídek), x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx daného xxxxxxx xxxxx odstavce 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 xx 4, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, včetně vynaložení xxxxxxx péče, zejména xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx opodstatněné. Kontrola xxxxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx účelu xxxxxx, xxxx výši x tom, xxx xx xxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xx opakující.
(6) Xxxxx xx xxxxxx xxx, kterým xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx uspořádání xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx platně xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xx provedení platby xxxx xxxxx vypořádání xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxx, xx xxxxxx pokyn xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Kč, x to xx xx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x
1. xxxxxx obchodování xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx vylučuje xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx podání xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 měsíců ujistil, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx této xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvy x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxx provádět formou xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx od skončení xxxxx, x němž x xxxxxx pokynu xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx vzorek xxxxxx depozitář xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x kterého xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Depozitář xxxxxxx, xxx mu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx předala xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx v xxxx den, x xx x xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Depozitář xxxxxxx xxxxxx měsíčně xxxxxxxxxxx, zda xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x poskytnutými xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx
x) xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x to do 15 xxx od xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx cenných xxxxxx x majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxx počtu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x akciemi xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx xxx roku, x
x) ostatních xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; splnění xxxxxxxxx xx kvalitu xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxx emitenta xx xxxxx kontrolovat nejen xxx xxxxxxxx obchodu x xxxxx investičním xxxxxxxxx, ale x xx xxxx držení xxxxxx investičního xxxxxxxx, x to minimálně xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 xxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx investování, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťující xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx je xxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx k odstranění xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xx provedením pokynu xxxxx x překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx statutem o xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx způsobené x xxxxxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; u podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx rizika vzniku xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, depozitář
x) ověří, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvu, podle xxx poskytovatel outsourcingu xxxxx xxxxxx xxxx
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx dokumentaci xxxxxxxxxx xx k tomuto xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx předchozího souhlasu xxxxxxxxxx, xxxxxx jde x plnění zákonné xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx či dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx majetku,
3. umožní kdykoliv xxxxxxxxxx převzetí majetku xxxx dokumentace xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxx, xxx xxxx tyto xxxxxxxx v souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx x xx xxxxxx podmínek xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x provádění xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx musejí xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX DEPOZITÁŘSKÉ XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(K §20 odst. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, za xxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx k usnadnění xxxxxxxx x jinému xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx smluvní xxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx dohodnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx všech xxxxxxxxx, xxxxx si xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx záznamů o xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx se může xxxxxxxxx na více xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční společností. X takovém xxxxxxx xx xx smlouvě xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, na xxx xx smlouva xxxxxxxx.
(4) Smluvní xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x depozitářské xxxxxxx xxxxxx, xx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x založení xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx depozitáře při xxxxxx jeho činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx druhů aktiv x majetku standardního xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx změny xxxxxxx standardního xxxxx x vymezení změn xxxxxxx, x xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x kterých se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx musí x xxxxxxxxxxx předem xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční společnosti, xxx xxxxx řádně xxxxx xxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxx zahrnuje xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x informacím xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
d) xxxxxxx x popis xxxxxxxxxx, pomocí xxxxx xxxx mít xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx potřebuje xxx xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx depozitáři xxxxxx xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx kvalitu všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva standardního xxxxx xxxxxxxx popis xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se k xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx informací; xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx dokumentům x xxxxxxxxxx,
x) případně xxxxx x povinnosti xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx legalizace výnosů x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxxx obou xxxxxxxxx xxxxx pravidelně xx xxxxxxxxxx informace x poskytovatelích xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxx ze svých xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stran, xx si xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu x xxxxxx svých xxxxxxxx x xxxxxxxxxx přijatých xx sledování výkonu xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx skutečnost, xx majetek standardního xxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxx poskytovateli outsourcingu.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x podrobnostech xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Informace
Xxxxxx předpis č. 195/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx právní předpis xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx jde x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, pravidla xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx zákona č. 370/2000 Sb.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), x) x x) zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona č. 188/2011 Xx.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx investování.