Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxx depozitáře fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x kolektivním xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx jen "zákon") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 a §23 xxxx. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx
x) s xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy,
x) x xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) x kontrolou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx výnosu x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) s kontrolou xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, kdy xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby (xxxx xxx "outsourcing"), x
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx zapracovává příslušné xxxxxxxx Evropské xxxx1) x upravuje obsahové xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xx vztahuje na xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx provádění xxxxx stranami xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx a xx xxxxxxx citlivých a xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx svěření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx některé xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx právního xxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx smlouva, a
x) způsob xxxxx xxxx xxxxxx závazku x depozitářské xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) vede xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x samostatné xxxxxxxx3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx na samostatnou xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha umožňuje, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně hodnotě x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, který nelze xxxxxx do xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx xxxx, x xx zejména xxx, xx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx od investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x informacemi x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx ověřuje xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx postupem; xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx vždy, xxxx xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx pochyby x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx,
a) zda xx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rovná podílu xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xx byla xxxxxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxx; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
b) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xx kontrola xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx připsána xx xxxxxx vydání xxxxxx xxxxx na běžný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx z xxxxxxxx, xxx xxxxxxx připsaná xxxxxx zohledňuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx přirážku nebo xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx depozitář xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) provádět xxx, xx kontroluje, zda xxx jednotlivým xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, kdy xxxxx x vydání těchto xxxxx, ověří, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx celkové xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zohledněním xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(5) Xxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx plateb xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx ve statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx uzavřeného podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx dohody xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Ověření provede xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx na investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx takové xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x podkladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. K xxxxxxx xxx použít xxxx xxxxxxx znalce xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Vypořádání xxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx depozitář xxxxxxxxx poskytnutím aktiv xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxx v xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §5 odst. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxx, xxx došlo k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx nakládání x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x to x termínech xxxxxxxxxxx x §10 x x xxxxxxx a xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx k nabytí xxxxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, zda xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx druh xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx na xxxxxxx rozboru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx příslušného xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx porovnáním xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Jde-li x xxxxx x xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx podmínek obchodu, xxxxxx xxx o xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx trhu podle §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx doloží xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek x výhodnost xxxxxxx6). Xxxxxxxxx přezkumu xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx kontrolovaného xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx obchodu, xxxxxxxxxx, xxx byl xxxxxx xxxxxxx za podmínek xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxx protistranou (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), x xxxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Jde-li x pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx výhodnosti daného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku7).
(5) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4, depozitář x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zejména xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x podání xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Kontrola xxxxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx včetně vynaložení xxxxxxx péče xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx účelu xxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xxx xx xxxxx o xxxxxx jednorázovou xxxx xxxxxxxxxx se opakující.
(6) Xxxxx to xxxxxx řád, xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx řídí, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx možné x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx provedením xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxxxx platby xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x případech, xxx
x) xxxxxx, na xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500 000 Xx, x xx xx xx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % hodnoty xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxx obchodu jsou xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) a x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx a
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx později xxx x xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxx se na xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po dohodě x těmito xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 měsíců xxxxxxx, xx xxxxxx a xxxxxxxxx systém této xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování zákona, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvy x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Kontrolu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxx provádět formou xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vzorku xxxxxx xx 30 xxx xx skončení xxxxx, x xxxx x zadání xxxxxx xxxxx. Reprezentativní vzorek xxxxxx depozitář vybere xx xxxxxx nejdéle 30 xxx.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx platby, depozitář xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. To xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Depozitář xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx více fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, každý xxx xxxxxxx seznam xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx xxx, x xx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Depozitář xxxxxxx jednou xxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x poskytnutými xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
§12
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x to xx 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx cenných xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx počtu xxxxxxxxxxx práv spojených x xxxxxxx emitenta, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx xxx xxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona x statutu xxxxxxxxx xxxxxx limitu; splnění xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx je xxxxx kontrolovat xxxxx xxx sjednání xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx i xx dobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx minimálně xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Oceňování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování vykonává xxxxxxx depozitáře, xxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x závazky x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxxxx investování podle §82 xxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xxxx vytvořeny xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx oceňování x rámci xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Důvody xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
a) investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx nezjedná xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, jehož realizací xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xx provedením xxxxxx xxxxx x překročení xxxxxx stanoveného xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx prokazatelně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx depozitář též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx činnosti,
b) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx poskytovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx dokumentaci xxxxxxxxxx xx k tomuto xxxxxxx další xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx dokumentace xxxxxxxxxx informuje xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x pozastavení xxxxxxxxx pokynu týkajícího xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxx převzetí majetku xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx,
4. nepoužije x této xxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. provádí xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxx tyto xxxxxxxx x xxxxxxx x právními předpisy, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) V xxxxxxx xxxxxxx smlouva xxxxxx, xxx x xx xxxxxx podmínek může xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x provádění xxxxxxxxxxx xxxxxxxx další xxxxx; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxx platnosti xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx může xxx xxxxxxx změněna nebo xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx x usnadnění xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x postup, xxxxx x případě xxxxxxxx depozitář xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx depozitáři.
(2) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx dohodnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, které si xxxxxxxx vyměňují, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx o xxxx komunikaci.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxx seznam xxxxxxxxxxxx xxxxx, na xxx xx xxxxxxx vztahuje.
(4) Smluvní xxxxxx xxxxx xxxxx podrobnosti x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie, jehož xxxxx dohledu udělil xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx vytvoření xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxxx úschovy majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) postupy x případě změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, o kterých xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x popis xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx depozitář xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx mohla xxxxx xxxxx své povinnosti; xxxxx popis xxxxxxxx xxxxxx prostředky x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x výkonu práv xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a bezchybný xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vztahujícím xx x účtům xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx, pomocí nichž xxxx xxx depozitář xxxxxxx x informacím, xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
e) postupy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx výkon činnosti xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kontrol xx xxxxx,
x) xxxxxxx, jimiž xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx povinnosti.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx komunikace mezi xxxxxxxx depozitářské smlouvy, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx druhů xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stran xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx přitom xxxxx xxxxxxx přístup xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a standardního xxxxx ke všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx legalizace xxxxxx x xxxxxxx činnosti x financování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx fondu obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx pravidelně xx xxxxxxxxxx informace x poskytovatelích outsourcingu, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx svých xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx xx xx xxxxxx xxxxx poskytovat xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xx odpovědnost xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx vliv xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx jeho xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx ustanovení
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x podrobnostech xxxxxx povinností depozitáře xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 195/2011 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky, xxxxxx xxxxx, pravidla xxxxxxx, xxxxxx rizik x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), l) x x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
Hlava XX xxxxx třetí xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.