Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx depozitáře fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx národní banka xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb., (xxxx jen "zákon") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 a §23 xxxx. 6:
ČÁST XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx vyhláška upravuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx povaha xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) x kontrolou xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx,
f) x xxxxxxxxx použití výnosu x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx s majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxx důvodem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, kdy xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávána xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "outsourcing"), x
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 zákona.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx zapracovává příslušné xxxxxxxx Evropské xxxx1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, která xx vztahuje xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu"), pokud xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stranami xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx záznamů o xxxxxxxxxx x xx xxxxxxx citlivých a xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx svěření obhospodařování xxxxxxx (§78 zákona) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 zákona) xxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxx řídí xxxxxxxxxxxx smlouva, x
x) xxxxxx xxxxx xxxx zániku závazku x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx depozitář tak, xx
x) zaknihované xxxxx xxxxxx evidované x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů2) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx navazující xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů; ostatní xxxxxxxxxx nástroje vede x xxxxxxxxxx evidenci3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx,
x) jiný xxxxxxx, xxxxx to xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx §3, ověřuje xxxx xxxx, x xx xxxxxxx tak, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx stav zápisu x xxxxxxxx nemovitostí xxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) porovnává xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxxxx x vlastních xxxxxxxx.
(2) Xxxxx na xxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolou xx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx být z xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x správnosti nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx provádět xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx vydávání, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x vydání podílového xxxxx xxxx akcie, xxxxxxx,
x) zda xx počet podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xx xx xxxx xxxxxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxx; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxx, nebo
x) xxx xx počet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná podílu xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx investičního fondu xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx depozitář x úvahu xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zohledňuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx možné xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx postupu podle xxxxxxxx 1 písm. x) provádět xxx, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx jednotlivým xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx tyto xxxxxxxx xxxxx xx xxxx fondu; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx obdobně.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nepeněžitým xxxxxxx xxxxxxxxx každý xxx, kdy dojde x xxxxxx těchto xxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx akcií xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx splaceného nepeněžitého xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx případné xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx investičního xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx podílové xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x rušeny x xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxx podle xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx provádí depozitář xx základě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve statutu xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx dohody xxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx statutem.
§6
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx hodnoty5) xxx, xx xxxxx správnost xxxxx o této xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxx zdroje xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx. X ověření xxx xxxxxx také xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e zákona.
§7
Zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutím xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx v xxxxxxx, nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Kontrola xxxxxxx výnosů z xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx z majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx na xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obdobně podle §5 odst. 5.
(3) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Kontrola xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Depozitář provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxx, která xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x to x xxxxxxxxx stanovených x §10 a x rozsahu x xxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx přípustné xxxxx xxxxxx a xxxxxxx; xxxx-xx druh aktiva xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx též xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) kontrolu xxxxxxxxxx investičních limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x pokyn x xxxxxx nebo zcizení xxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek obchodu, xxxxxx xxx o xxxxxxxx obchod xxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) zákona; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx nabytí xxxx xxxxxxx xxxxxx xx nejlepších podmínek x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx charakteru kontrolovaného xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxxxxxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxx, skutečnost, xxx xxx obchod xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obdobných xx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx (porovnání xxxxxxxxxxxxx nabídek), x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx obchodu; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx výhodnosti xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 a xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx o pokyn x platbám x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx neuvedený x xxxxxxxxxx 2 xx 4, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x podání pokynu, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx v xxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, její xxxx x xxx, zda xx xxxxx o xxxxxx jednorázovou nebo xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx.
(6) Pokud to xxxxxx xxx, xxxxxx xx nakládání s xxxxxxxx řídí, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vztahů, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx platně xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxx xxxx provedením xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu na xxxxxxx xxxxxx pokynu. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx kontrolu xxxxxx xxxxxxx pouze x xxxxxxxxx, kdy
x) xxxxxx, xx xxxxxx xxxxx zní, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Kč, x to až xx xxxx, kdy xxxxxxxx xxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx uvedená x §26 odst. 1 xxxx. x) x x) nebo §51 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx a
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) zákona vylučuje xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx x den xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařujících majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx posledních 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx dostatečnou xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxx xxxxxxxx formou xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vzorku xxxxxx xx 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, v xxxx x xxxxxx pokynu xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vybere xx xxxxxx xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx x provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx depozitář xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím automatizovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, každý xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx obchodů na xxxxxx xxxx x xxxx den, x xx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x poskytnutými xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx dodržování
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednou měsíčně, x xx do 15 dnů od xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx počtu xxxxxxxxxxx práv spojených x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx nejméně xxxxxx xx xxx xxxx, x
c) xxxxxxxxx xxxxxx podle zákona x statutu xxxxxxxxx xxxxxx limitu; xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx kontrolovat xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x daným investičním xxxxxxxxx, xxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, x to minimálně xxxxxx xx čtvrtletí.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx banka xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx depozitáře, provádí xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 xxxxxx x xxxxx XXX části xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x personálně xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Důvody xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro neprovedení xxxxxx depozitářem xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezjedná xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x o xxxx lze důvodně xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx stanoveného xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % nebo riziko xxxxxx škody xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx xxxxxx škody xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx zváží xxx xxxxxxxxx rizika vzniku xxxxx depozitář též xxxxxxxxxxxxxxx včasného nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx tato xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx outsourcingu, depozitář
x) ověří, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvu, podle xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx povahy xxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx xxxxxxx další osobě xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x vydání xxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu týkajícího xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x této xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx byly xxxx xxxxxxxx x souladu x právními xxxxxxxx, x umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) V xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx upraví, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osoby; xxxxxx musejí xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXX DEPOZITÁŘSKÉ SMLOUVY XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxx platnosti xxxxxxx,
x) podmínky, za xxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx depozitář xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx depozitáři.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx dohodnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx všech xxxxxxxxx, xxxxx si xxxxxxxx vyměňují, depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx ustanovení x xxxxxx záznamů x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx může xxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx ve smlouvě xxxxxx xxxxxx standardních xxxxx, na xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Smluvní xxxxxx xxxxx xxxxx podrobnosti x prostředcích a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 písm. x) x x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx dohledu udělil xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Depozitářská xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx depozitáře při xxxxxx xxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxxxxxxxx druhů xxxxx x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx změn xxxxxxx, x kterých xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x kterých xx xxxxxxxxxx společnost musí x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postupy x xxxxx prostředků, xxxxx xxxx depozitář xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxx xxx povinnosti; xxxxx popis xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x výkonu xxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx k xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx, pomocí xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx depozitáři xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx místě,
f) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost kontrolovat xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx druhů informací, xxxxx si investiční xxxxxxxxxx x depozitář xxxxx vyměňovat xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx informací; tyto xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx domovského xxxxxx dohledu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx dokumentům x xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxx x povinnosti xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx opatření x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx terorismu.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytovatelích xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxx xxxxxxxx,
x) závazek xxxx smluvních stran, xx si na xxxxxx budou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx svých xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx majetek standardního xxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností depozitáře xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx zrušuje.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 195/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxxxx požadavky, střety xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 zákona x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx xxxxxx x. 370/2000 Sb.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 písm. x), l) x x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
Xxxxx XX xxxxx třetí xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx investování.