Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx depozitářské smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Xx., x kolektivním xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (dále xxx "depozitář") x xxxxxxxxxxx
x) s xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx,
x) x kontrolou při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) x kontrolou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx,
f) s xxxxxxxxx použití výnosu x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx s majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Tato vyhláška xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxx důvodem xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem,
x) xxxxxxx, xxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávána xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "outsourcing"), x
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx ujednání xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu"), xxxxx xxx o
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x na xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx některé xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 zákona) xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx právního xxxx, xxxxxx xx xxxxx zákona řídí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx závazku x depozitářské xxxxxxx.
§3
Úschova xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x evidenci navazující xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxx x samostatné xxxxxxxx3) xxxx v evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) jiný xxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx umožňuje, xxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x povaze kontrolovaného xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx xxxx, x xx xxxxxxx tak, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zápisu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx evidencí.
(2) Xxxxx na xxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx ověřuje xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx postupem; xxxxx xxxxxxxx ověří xxxx xxxxxxx xxxx, když xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx pochyby x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx provádět xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcie, xxxxxxx,
x) zda xx počet podílových xxxxx vydaných investiční xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxx; přitom xxxxxxxx případnou přirážku xxxxx statutu podílového xxxxx, xxxx
x) xxx xx počet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx se kontrola xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx investičního fondu xxxxxx depozitářem, a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Při xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx depozitář x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx x hlediska, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xxxxxxxx přirážku nebo xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx tak, xx xxxxxxxxxx, zda xxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odpovídající částce xxxxxxxx xx tyto xxxxxxxx xxxxx xx xxxx fondu; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx těchto xxxxx, ověří, xxx xx počet xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x emisního xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Kontrolu, xxx xxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx plateb xxxxx xxxx vyhlášky.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx depozitář xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx uzavřeného podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a zákona x podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podílníkem, xxxx-xx xxxx dohoda x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx hodnoty5) xxx, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx o této xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ze zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx kvalifikovaní xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, vychází xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx. K xxxxxxx xxx xxxxxx také xxxxxxx xxxxxx podle §53e xxxxxx.
§7
Zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Vypořádání obchodů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx xxxxx depozitář xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutí x xxxxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxx x nimi xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kontroluje xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Kontrola nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
§9
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx součástí majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), a xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 až 5.
(2) Xxx-xx o xxxxx k xxxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx příslušného xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx nabytí xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx charakteru kontrolovaného xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxxxxxx výnos z xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx za podmínek xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx srovnání x xxxxx protistranou (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), x xxxxxxxxx kvality protistrany (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx technik a xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly pokynu xxxxxxx kontrolu vynaložení xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx ceny a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx výhodnosti xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x pokyn x platbám z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 xx 4, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, xxx pokyn xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx důvody, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx x míře xxxxxxx na xxxxx xxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xxx xx jedná x xxxxxx jednorázovou nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx.
(6) Pokud to xxxxxx xxx, kterým xx nakládání x xxxxxxxx xxxx, umožňuje, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xx provedení platby xxxx jiném xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx provést pouze x xxxxxxxxx, kdy
x) xxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Kč, x to xx xx xxxx, kdy xxxxxxxx denní hodnota xxxxxxxx plateb xxxxxxx 0,1 % hodnoty xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx x den xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx ujistil, xx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvy x xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx podle odstavce 1 písm. x) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx reprezentativního vzorku xxxxxx xx 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, x xxxx x zadání xxxxxx xxxxx. Reprezentativní vzorek xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, depozitář xxxxxxxx spoluautorizuje. Xx xxxxxxx x plateb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx v xxxx den, a xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Depozitář xxxxxxx jednou xxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx
x) limitů xxxxxxxxxxxx xx k majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x to xx 15 xxx xx xxxxxxxx předchozího měsíce, xxxxx posledních dostupných xxxxx,
b) limitů xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxx emitenta, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx nejméně xxxxxx xx půl xxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx xx kvalitu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxx nejen xxx sjednání xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx i xx dobu držení xxxxxx investičního xxxxxxxx, x xx minimálně xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx investování vykonává xxxxxxx depozitáře, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) oceňuje xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx aktuální xxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 xxxxxx a xxxxx XXX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xxxx vytvořeny xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, samostatnou a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx případ, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx, nebo
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxxxxx o xxxx než 1 % nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx zváží xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx poskytovatelem outsourcingu, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx tato vyhláška xxxxxxxx depozitáři vykonávat xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxx x poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xxxxx povahy věci
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx xxxxxxx další xxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx či dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. vyhoví xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx převzetí xxxxxxx xxxx dokumentace fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx,
4. nepoužije x xxxx činnosti xxxxx osobu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx činnosti tak, xxx byly tyto xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx kontrolu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) V případě xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx a xx xxxxxx podmínek xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx předmětných xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(K §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx vymezí
a) xxxx platnosti smlouvy,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx dohodnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx komunikaci.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovaných xxxxxxx investiční společností. X takovém xxxxxxx xx ve xxxxxxx xxxxxx xxxxxx standardních xxxxx, xx něž xx xxxxxxx vztahuje.
(4) Smluvní xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 písm. x) x d) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx písemné xxxxxxx.
(5) Smluvní strany x depozitářské smlouvě xxxxxx, xx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k založení xxxx vytvoření xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx vymezuje
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx druhů xxxxx x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) postupy x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x kterých xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx x depozitářem předem xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx mohla řádně xxxxx xxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx vztahující xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x bezchybný xxxxxxx investiční společnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxx a popis xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
x) postupy, xxxxx depozitáři umožní xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx informací, včetně xxxxxxxxx příležitostných xxxxxxx xx místě,
f) xxxxxxx, jimiž může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontrolovat xxxxxxx depozitáře s xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx povinnosti.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezuje popis xxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx x depozitář xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stran xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx,
c) případně xxxxx a povinnosti xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx legalizace xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx outsourcingu činností xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovat xxxxxxxxx x poskytovatelích xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxx xxxxxxxx,
b) závazek xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx si xx xxxxxx xxxxx poskytovat xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx svých činností x xxxxxxxxxx přijatých xx xxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx tohoto poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx skutečnost, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu.
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx ustanovení
Vyhláška č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 195/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx požadavky, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxx x. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), x) x x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.