Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxxxx depozitářské xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx podle §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x kolektivním xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (dále xxx "xxxxxxxxx") v xxxxxxxxxxx
a) x xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx stavu xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x případech, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy,
c) x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx,
x) s xxxxxxxxx použití xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování a
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Tato vyhláška xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxx důvodem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávána xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), x
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 zákona.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Evropské xxxx1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx o
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx stranami xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx opatření xx xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx x na xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx svěření obhospodařování xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx některé xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 zákona) xxxx xxxxx (xxxx xxx "poskytovatel xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx právního xxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxx změny xxxx xxxxxx xxxxxxx x depozitářské xxxxxxx.
§3
Úschova xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Úschovu majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) zaknihované xxxxx xxxxxx evidované x centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů2) vede xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů; xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje vede x samostatné xxxxxxxx3) xxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx, xxxxxxxx fyzicky xx xxxxxxx xxxx zajistí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nelze xxxxxx xx úschovy xxxxx §3, xxxxxxx xxxx stav, x xx zejména tak, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zápisu x xxxxxxxx nemovitostí xxxx x jiné xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx depozitář xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolou na xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx ověří xxxx xxxxxxx vždy, když xxxxx xxx z xxxxxxxxxxx důvodu pochyby x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností nebo xxxxxxxxxxx fondem.
(3) Xxxxxxxxx xxxx provádět xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Kontrola xxx xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx podílových xxxxx nebo akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, že xxxxx xxx, kdy dojde x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xxxxxxx,
a) xxx xx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rovná xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xx xx byla xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxx; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
x) xxx se počet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná podílu xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána xx xxxxxx xxxxxx těchto xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Při xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 vezme depozitář x xxxxx přirážky x xxxxxx xxxx xxxxxxx z xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx x nejvíce xxxxxxxx přirážku nebo xxxx možné xxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů podílového xxxxx může xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx jednotlivým podílníkům xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx listy xx xxxx fondu; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx úpisu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxx x vydání xxxxxx xxxxx, xxxxx, zda xx počet akcií xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx splaceného nepeněžitého xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx podle statutu xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx investičního xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxx odkupovány x rušeny x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx depozitář xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x podle xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x právními xxxxxxxx nebo statutem.
§6
Kontrola xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu aktuální xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx před xxxxxxxxxxx xxxx hodnoty5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx; xxxxx takové xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx depozitář x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx podle §53e xxxxxx.
§7
Zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx obchodů x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx má x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx z xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx obdobně xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Depozitář provede xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Kontrola xxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxx, která xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxxx"), a xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 a x rozsahu x xxxxxxxx xxxxx odstavců 2 až 5.
(2) Jde-li o xxxxx x nabytí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx pokynu xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze xxxxx xxxxx přípustné xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxx aktiva xxxxxx, provede xx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxx dokumentace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dni, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) zákona; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxxxxx obchodu6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx jsou, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx cena, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx, skutečnost, xxx byl xxxxxx xxxxxxx za podmínek xxxxxxxxxxxx xxxx obdobných xx srovnání x xxxxx protistranou (porovnání xxxxxxxxxxxxx nabídek), x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx a důvěryhodnost xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx obchodu; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx výhodnosti daného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x platbám x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 až 4, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxx pokynu, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pokynu k xxxxxxx včetně vynaložení xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx účelu xxxxxx, xxxx xxxx x xxx, zda xx jedná x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xx opakující.
(6) Pokud to xxxxxx xxx, kterým xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxx, umožňuje, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx uspořádání vztahů, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx depozitáře xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxxxx platby xxxx xxxxx vypořádání xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxx, na xxxxxx xxxxx zní, xxxxxxxxxx 500 000 Kč, x to až xx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxxx dosáhne 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. a) a x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx podání xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx se na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx obhospodařujících xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx posledních 12 měsíců ujistil, xx řídicí a xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxx xxxxxxxx formou xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx skončení xxxxx, x xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx x provedení xxxxxx zadaný prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx platby, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. To xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx více xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, každý xxx předala xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx účet x xxxx xxx, x xx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxx xx vypořádání aktiva xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
§12
Depozitář xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx
x) xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx měsíčně, x xx do 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx cenných xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x základním kapitálu xxxxxxxx xxxx počtu xxxxxxxxxxx práv spojených x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx půl roku, x
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx limitu; splnění xxxxxxxxx xx kvalitu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx sjednání obchodu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ale x xx xxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx.
§13
Oceňování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxx banka nebo xxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
a) oceňuje xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §82 xxxxxx x xxxxx III xxxxx xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxxxx investování, x
x) oddělí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpoklady zajišťující xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx depozitáře.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
a) investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xx provedením pokynu xxxxx x překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx prokazatelně převyšuje xxxxxx xxxxxx škody xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx při xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx depozitář též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Outsourcing xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávat xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) ověří, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx poskytovatel outsourcingu xxxxx xxxxxx věci
1. nevydá xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx k tomuto xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a poskytovatel xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx majetku,
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx převzetí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx,
4. nepoužije x xxxx činnosti xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. provádí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx předpisy, x umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitářem.
(2) V xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx upraví, xxx x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x provádění xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osoby; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX DEPOZITÁŘSKÉ XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxx smlouvy,
x) xxxxxxxx, za xxxxx může xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x jinému xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx depozitář xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx depozitáři.
(2) Xxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx předávání xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx o xxxx komunikaci.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx se může xxxxxxxxx na více xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xx smlouvě xxxxxx seznam xxxxxxxxxxxx xxxxx, na xxx xx smlouva xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx podrobnosti x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx písemné xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x depozitářské xxxxxxx xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx řídí xxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx, jehož xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx.
§17
Depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vymezuje
x) xxxxxxx depozitáře při xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx aktiv x xxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vymezení změn xxxxxxx, o kterých xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx změn, x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx musí x depozitářem xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postupy x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční společnosti, xxx xxxxx xxxxx xxxxx své xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx prostředky a xxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a bezchybný xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vztahujícím xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x popis xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
x) postupy, xxxxx xxxxxxxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti související x obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx příležitostných xxxxxxx xx místě,
f) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře s xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx popis xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx druhů xxxxxxxxx, xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, odkupování a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stran xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací; xxxx xxxxxxxxxx přitom xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx dokumentům x xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxx x povinnosti xxxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x financování xxxxxxxxx.
(2) Depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) závazek obou xxxxxxxxx xxxxx pravidelně xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
b) závazek xxxx smluvních xxxxx, xx xx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx na odpovědnost xxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 12 zákona xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx poskytovateli xxxxxxxxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx ustanovení
Vyhláška č. 115/2007 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx měněn či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx a xxxxx smlouvy mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 zákona x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), l) x x) zákona č. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona č. 188/2011 Xx.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.