Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., x kolektivním xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb., (xxxx jen "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 odst. 6:
XXXX PRVNÍ
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) x kontrolou xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx svěření xxxxxxx xx xxxxxxx,
c) x kontrolou xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx,
x) s xxxxxxxxx použití xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) s kontrolou xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx osoby (xxxx xxx "outsourcing"), x
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx §78 xxxx. 2 zákona.
(3) Tato vyhláška xxxxxx zapracovává příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x upravuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, která xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx fond obhospodařovaný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a zajištění xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx stranami depozitářské xxxxxxx,
b) způsob xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx opatření xx xxxxxx záznamů x xxxxxxxxxx a xx xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx informací,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx některé xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx osobě (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) určení xxxxxxxx xxxx, xxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) způsob změny xxxx zániku xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§3
Úschova xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Úschovu majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx tak, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů2) vede xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx fyzicky xx xxxxxxx xxxx zajistí xxxx úschovu poskytovatelem xxxxxxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně xxxxxxx x xxxxxx kontrolovaného xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx xxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx
a) průběžně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx nemovitostí xxxx v xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx depozitář xxxxxxxxxx xxxxxxx aktuální stav xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx stav xxxxxxx kontrolou na xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx postupem; xxxxx xxxxxxxx xxxxx stav xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx být z xxxxxxxxxxx důvodu pochyby x správnosti nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle odstavce 1 prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx vydávání, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx každý xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcie, xxxxxxx,
x) zda xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx ně xxxx xxxxxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxx; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podílového xxxxx, nebo
b) xxx se počet xxxxxxxx xxxxx investičního xxxxx za den, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx těchto xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxx přirážky x xxxxxx xxxx xxxxxxx z xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx možné xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo podle xxxxxxxxxx valné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx může xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx jednotlivým xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podílových xxxxx odpovídající xxxxxx xxxxxxxx za tyto xxxxxxxx listy na xxxx fondu; §10 xxxx. 2 se xxxxxxx obdobně.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitář xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx splaceného nepeněžitého xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie xx xxxxxxxxxxx případné xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(5) Xxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx akcie xxxxxxxxxx x xxxxxx v xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx provádí depozitář xx základě pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx dohody xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx dohoda x xxxxxxx x právními xxxxxxxx nebo statutem.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx před uveřejněním xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx ze zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxxxx používají; xxxxx takové xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e zákona.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx
Vypořádání obchodů x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx x xxxxxxx, xxxx umožněním xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx x nimi xxxxxxxxx jeho souhlasem.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního investování xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x hospodaření x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxx, xxx xxxxx k xxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx součástí majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "kontrola xxxxxx"), x xx x termínech stanovených x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxxxx do majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx
x) kontrolu, xxx xxxx do xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x statutu; xxxx-xx xxxx aktiva xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx na xxxxxxx xxxxxxx dokumentace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx.
(3) Jde-li x xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, depozitář x xxxxx kontroly pokynu xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx, kterou investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx nabytí xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx přezkumu jsou, xxxxxx charakteru xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx srovnání x xxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), x xxxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx (xxxxxx x důvěryhodnost xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx týkající xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxx xxxxxxxxx technik a xxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx daného xxxxxxx xxxxx odstavce 3 a xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx x pokyn x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neuvedený v xxxxxxxxxx 2 xx 4, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, xxx pokyn xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, včetně vynaložení xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond x podání pokynu, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxx vynaložení xxxxxxx péče xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxx, xxxx xxxx x tom, xxx xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx opakující.
(6) Xxxxx xx xxxxxx xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx uspořádání xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx před provedením xxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynu. Xx provedení xxxxxx xxxx jiném xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x případech, kdy
x) xxxxxx, xx xxxxxx xxxxx zní, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Xx, x xx až xx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx plateb xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
b) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx v den xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx xx xxxxxxx kontroly u xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařujících xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx posledních 12 xxxxxx xxxxxxx, xx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování zákona, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvy x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vzorku xxxxxx xx 30 xxx od skončení xxxxx, v němž x xxxxxx pokynu xxxxx. Reprezentativní xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vybere xx xxxxxx xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx zadaný xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x kterého xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, depozitář xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. To xxxxxxx u xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx mu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx více fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx předala xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx v xxxx xxx, x xx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xx vypořádání aktiva xxxxxx v souladu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx dodržování
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx, x xx do 15 xxx od xxxxxxxx xxxxxxxxxxx měsíce, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x základním xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxx emitenta, xxxxxxx xxxx jednou xx čtvrtletí, v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx půl xxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx přiměřeně xxxxxx limitu; xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx sjednání xxxxxxx x xxxxx investičním xxxxxxxxx, xxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx minimálně xxxxxx xx čtvrtletí.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x výpočet xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
Xxxxx banka nebo xxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x závazky x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 xxxxxx a xxxxx XXX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx pravidel v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpoklady zajišťující xxxxxx, samostatnou a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx je případ, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého původním xxxxxxx a o xxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx než 1 % xxxx riziko xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x důsledku vypořádání xxxxxx prokazatelně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx škody xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx zváží xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Outsourcing xxxxxxxx depozitáře
(1) Xxxxx tato xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávat xxxx činnosti prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvu, podle xxx poskytovatel outsourcingu xxxxx xxxxxx věci
1. nevydá majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx dokumentaci xxxxxxxxxx xx x tomuto xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx či dokumentace xxxxxxxxxx informuje depozitáře,
2. xxxxxx žádosti xxxxxxxxxx x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx majetku,
3. umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx povaha xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx odstavce 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitářem.
(2) V xxxxxxx xxxxxxx smlouva xxxxxx, xxx x za xxxxxx podmínek může xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx musejí xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SMLOUVY XXXXXXXXXXXX XXXXX
(K §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx změněna xxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x jinému xxxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxx depozitář xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx smluvní xxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx předávání xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx záznamů o xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx smlouva standardního xxxxx se xxxx xxxxxxxxx xx více xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx případě xx xx xxxxxxx xxxxxx seznam standardních xxxxx, xx něž xx xxxxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx uvést xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx uvedených x §17 písm. x) x x) v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxx písemné xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx strany x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx dohledu xxxxxx xxxxxxxx x založení xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vymezuje
x) xxxxxxx depozitáře při xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxxxxxxxx druhů xxxxx x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) postupy x xxxxxxx změny xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xx být depozitář xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x kterých xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx předem xxxxxxxxx,
c) postupy x popis xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxx xxxxx xxxxx xxxxx své xxxxxxxxxx; xxxxx popis xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx vztahující xx x výkonu práv xxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x bezchybný xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x účtům xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx místě,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost kontrolovat xxxxxxx depozitáře s xxxxxxx na jeho xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx druhů informací, xxxxx si xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se k xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx informací; xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti x financování terorismu.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxx ustanovení o xxxxxxxxx outsourcingu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stran xxxxxxxxxx xx poskytovat informace x poskytovatelích outsourcingu, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx smluvních xxxxx, xx si xx xxxxxx budou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o kritériích xxxxxxxxx x výběru xxxxxxxxxxxxx outsourcingu x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
x) prohlášení, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx skutečnost, xx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo jeho xxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x podrobnostech xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxx.
§20
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Ph.D., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky, střety xxxxx, pravidla jednání, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxx č. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), x) a x) zákona č. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.