Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x kolektivním xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "zákon") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
b) x kontrolou xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x případech, xxx xxxxxx věci xxxxxxxx svěření xxxxxxx xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, odkupování a xxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
d) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx výnosu x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) s xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx důvodem xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx,
x) případy, kdy xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (dále xxx "outsourcing"), a
x) xxxxxx provádění xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §78 xxxx. 2 zákona.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, která xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností (dále xxx "depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxxx a zajištění xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací,
c) xxxxxxxx svěření obhospodařování xxxxxxx (§78 zákona) xxxx některé činnosti xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx osobě (dále xxx "poskytovatel xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x depozitářské smlouvy.
§3
Úschova xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx evidované x centrální evidenci xxxxxxx xxxxxx2) vede xx účtu vlastníka x evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x samostatné xxxxxxxx3) xxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx,
x) jiný xxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx umožňuje, xxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx úschovu xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, ověřuje xxxx stav, x xx zejména tak, xx
x) průběžně xxxxxxxxxx stav xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x jiné xxxxxxxx,
x) porovnává xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s informacemi x xxxxxxxxx evidencí.
(2) Xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx získaných xxxxx odstavce 1 xxxxxx depozitář spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolou xx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx postupem; tímto xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx, když xxxxx být x xxxxxxxxxxx důvodu xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx fondem.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Kontrola xxx vydávání, xxxxxxxxxx x rušení podílových xxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx každý xxx, kdy xxxxx x vydání xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx podílu xxxxxxx částky, jež xx ně xxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx den; přitom xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
b) xxx se počet xxxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Při xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 vezme depozitář x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx x hlediska, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx možné xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo podle xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx xxxx depozitář xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) provádět xxx, xx kontroluje, zda xxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx částce xxxxxxxx za tyto xxxxxxxx xxxxx xx xxxx fondu; §10 xxxx. 2 se xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nepeněžitým xxxxxxx depozitář xxxxx xxx, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx, ověří, xxx xx xxxxx akcií xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nepeněžitého xxxxxx a stanoveného xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx zohledněním xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx investičního xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x rušeny x xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx vyhlášky.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx provádí depozitář xx základě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx uzavřeného podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a zákona x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podílníkem, není-li xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) tak, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx obvykle používají; xxxxx takové xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx. K ověření xxx použít také xxxxxxx znalce xxxxx §53e zákona.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx depozitář xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx poskytnutí x xxxxxxxxx, kdy je xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Kontrola xxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx z xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kontroluje xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Depozitář provede xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx den, xxx došlo x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx nakládání x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, která xxxx součástí xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "kontrola xxxxxx"), a xx x termínech xxxxxxxxxxx x §10 a x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5.
(2) Xxx-xx o xxxxx k nabytí xxxxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, xxx xxxx do majetku xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx přípustné xxxxx xxxxxx a statutu; xxxx-xx xxxx aktiva xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx též na xxxxxxx xxxxxxx dokumentace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx zákona a xxxxxxx porovnáním xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji o xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxx, xxx byl pokyn xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x pokyn k xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxxxx xxxxxx uzavíraný xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx doloží nabytí xxxx xxxxxxx aktiva xx nejlepších podmínek x výhodnost obchodu6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, alespoň xxxx, xxxxxxxxxxx výnos x xxxxxx xxxxxxx, skutečnost, xxx xxx obchod xxxxxxx za podmínek xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx srovnání x xxxxx protistranou (porovnání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx týkající xx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx výhodnosti xxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx majetku7).
(5) Xxx-xx x xxxxx x platbám z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 xx 4, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, zejména xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxxxx v míře xxxxxxx na účelu xxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xxx xx jedná x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx.
(6) Pokud xx xxxxxx xxx, kterým xx nakládání x xxxxxxxx řídí, xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx uspořádání vztahů, xxx nebylo xxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx investování xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xx provedení xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pouze x případech, xxx
x) xxxxxx, xx xxxxxx pokyn xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Xx, x xx xx xx doby, xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx dosáhne 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxx obchodu jsou xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x
1. xxxxxx obchodování na xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx se xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx dostatečnou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvy x xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Kontrolu xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vzorku xxxxxx xx 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, x xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx nejdéle 30 xxx.
(3) Xxxxx x provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx depozitář xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxxxx platby, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx u xxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím automatizovaných xxxxxxxxxxxx systémů.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx den, a xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx seznamy xxxxxxxxxx obchodů.
§12
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx dodržování
x) limitů xxxxxxxxxxxx xx x majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x xx do 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x akciemi xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx čtvrtletí, x xxxxxxx emitenta podílových xxxxx xxxxxxx jednou xx xxx xxxx, x
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x statutu xxxxxxxxx xxxxxx limitu; xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx emitenta xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx sjednání obchodu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xx xxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx nebo xxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vykonává xxxxxxx depozitáře, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx a závazky x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §82 xxxxxx x xxxxx III části xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investování, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťující xxxxxx, samostatnou a xxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxx x rámci výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx pro neprovedení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx xxxxxx, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx vzniklého původním xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx stanoveného xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx při xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře
(1) Xxxxx tato xxxxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx poskytovatel outsourcingu xxxxx xxxxxx věci
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vztahující xx k tomuto xxxxxxx další xxxxx xxx předchozího xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx o vydání xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx žádosti xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx dokumentace fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx činnosti xxxxx osobu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. provádí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x právními xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitářem.
(2) X případě xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx x za xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx outsourcingu použít x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx musejí být xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SMLOUVY XXXXXXXXXXXX FONDU
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx vymezí
a) xxxx platnosti xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx změněna xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx k usnadnění xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx v případě xxxxxxxx xxxxxxxxx zašle xxxxxxx relevantní xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx depozitářské xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx fondů obhospodařovaných xxxxxxx investiční společností. X takovém případě xx ve xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx něž xx smlouva xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx podrobnosti x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx v §17 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxx písemné smlouvě.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx udělil xxxxxxxx x založení xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vymezuje
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxx jeho činnosti, xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx fondu podle xxxxxxxxxxxx xxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) postupy x případě xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x vymezení xxxx xxxxxxx, x kterých xx xxx depozitář xxxxxxxxxx, nebo xxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postupy x xxxxx prostředků, xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxxxx x zasílání xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx; xxxxx popis zahrnuje xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx vztahující xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a bezchybný xxxxxxx investiční společnosti x xxxxxxxxxx vztahujícím xx k xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
d) xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
x) postupy, xxxxx depozitáři xxxxxx xxxxxxxxxxx výkon činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx kvalitu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx může xxxxxxxxxx společnost kontrolovat xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx povinnosti.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx upravuje
a) xxxxxxx druhů xxxxxxxxx, xxxxx si xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stran xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx informací; tyto xxxxxxxxxx xxxxxx nesmí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxx x povinnosti xxxxxxxxx stran x xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) závazek xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx poskytovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx svých xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stran, xx xx na xxxxxx xxxxx poskytovat xxxxxxxxx o kritériích xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx outsourcingu x xxxxxx svých činností x opatřeních xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 zákona xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jeho xxxx xxxxxx k xxxxxxx poskytovateli xxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx zrušuje.
§20
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Xx.X., x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x účinností od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx požadavky, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx a správcovskou xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
4) §204a xxxx. 2 zákona x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), l) x x) xxxxxx č. 189/2004 Sb., ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
Xxxxx XX xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.