Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxx depozitáře fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 zákona x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění zákona x. 188/2011 Sb., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 a §23 odst. 6:
XXXX PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) x xxxxxxxxx stavu xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x případech, xxx povaha xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx při xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových xxxxx xxxx akcií fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xx zajištěním xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx použití výnosu x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) x kontrolou xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx upravuje
a) xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx důvodem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxx xxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), a
x) xxxxxx provádění xxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx podle §78 xxxx. 2 zákona.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Evropské xxxx1) x xxxxxxxx obsahové xxxxxxxxx xx ujednání xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx opatření xx xxxxxx záznamů o xxxxxxxxxx a na xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx svěření obhospodařování xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx některé xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (xxxx xxx "poskytovatel xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx právního xxxx, xxxxxx se xxxxx xxxxxx řídí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx změny xxxx zániku závazku x xxxxxxxxxxxx smlouvy.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Úschovu xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry evidované x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) vede xx účtu xxxxxxxxx x evidenci navazující xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů; ostatní xxxxxxxxxx xxxxxxxx vede x xxxxxxxxxx evidenci3) xxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx přiměřeně xxxxxxx x povaze kontrolovaného xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, ověřuje xxxx stav, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) průběžně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x jiné xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx x xxxxxxxxxxx x vlastních xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, alespoň xxxxxx xxxxx ověřuje stav xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx jiným xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx xxxxx stav xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx xxx z xxxxxxxxxxx důvodu pochyby x správnosti xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx podílových xxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx podílového xxxxx xxxx akcie, xxxxxxx,
x) zda xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xx byla xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxx; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
x) xxx se xxxxx xxxxxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xx kontrola xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx x hlediska, xxx celková xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx možné xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hromady xxxxxxxxxxxx fondu4).
(3) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx může xxxxxxxxx xxxxx postupu podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxx xxx, xx kontroluje, xxx xxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxx xxxxx podílových xxxxx odpovídající částce xxxxxxxx xx tyto xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx akcií xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx, ověří, xxx xx počet akcií xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx splaceného nepeněžitého xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie xx xxxxxxxxxxx případné xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx podílové xxxxx xxxx xxxxx odkupovány x xxxxxx v xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, provádí xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx plateb xxxxx xxxx vyhlášky.
(6) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx depozitář xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx uzavřeného xxxxxxxxxx xxxxx přiznávajícím xxxxx xxxxx §13a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx x podílníkem, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx hodnoty5) xxx, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx. Ověření provede xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx ze zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx. X xxxxxxx xxx xxxxxx také xxxxxxx znalce xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obvyklé xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx lhůtě xxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutím xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxx, xxxx umožněním xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx s xxxx xxxxxxxxx jeho souhlasem.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxx x xxxxxxx xx zákonem a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxx z hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 každý den, xxx xxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x aktivy, která xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "kontrola xxxxxx"), a to x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx podle odstavců 2 xx 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx k nabytí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx pokynu xxxxxxx
x) kontrolu, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze druhy xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, provede se xxxxxxxx též na xxxxxxx xxxxxxx dokumentace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx zákona a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx ke xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx k xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx podmínek obchodu, xxxxxx jde o xxxxxxxx obchod xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx, kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx nabytí xxxx zcizení aktiva xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx přezkumu xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx byl obchod xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx srovnání x xxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Jde-li x xxxxx týkající xx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx výhodnosti daného xxxxxxx xxxxx odstavce 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku7).
(5) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neuvedený x xxxxxxxxxx 2 xx 4, depozitář x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxx, xxx pokyn xxxxxxxxxx zákonu, statutu xxxx smlouvě o xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, zejména xxx xxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x podání xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx účelu xxxxxx, její xxxx x xxx, zda xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx.
(6) Xxxxx xx xxxxxx řád, kterým xx nakládání x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx dohodne x xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx uspořádání xxxxxx, xxx xxxxxx možné x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx depozitáře xxxxxx xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiném xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxx, xx xxxxxx pokyn xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Xx, x xx xx xx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx plateb dosáhne 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. a) a x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx vylučuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx v xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx xx xx xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx x xxxxxx osobami x xxxxxxx posledních 12 měsíců xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxx podle odstavce 1 xxxx. a) xxx xxxxxxxx formou xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx od skončení xxxxx, v němž x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx vzorek xxxxxx xxxxxxxxx vybere xx období xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zadaný xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx spoluautorizuje. Xx xxxxxxx u plateb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx více fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx účet x xxxx xxx, x xx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxxxx xxxxxxx jednou měsíčně xxxxxxxxxxx, zda byla xx xxxxxxxxxx aktiva xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx měsíce, xxxxx posledních dostupných xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx cenných xxxxxx x majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně jednou xx xxx roku, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx xx kvalitu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx emitenta je xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx sjednání obchodu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx i xx xxxx držení xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx depozitáře, provádí xxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
a) oceňuje xxxxxxx a xxxxxxx x vypočítává aktuální xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §82 zákona a xxxxx III xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx x personálně útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x útvar vykonávající xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťující xxxxxx, samostatnou x xxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Důvody xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro neprovedení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx případ, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezjedná xxxxxxx, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx k překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx prokazatelně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx škody xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx při xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Outsourcing xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, že xxxxxxxxxxxx outsourcingu xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxx poskytovatel outsourcingu xxxxx xxxxxx xxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx předchozího xxxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx žádosti xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx převzetí xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. nepoužije x xxxx činnosti xxxxx osobu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2,
5. provádí xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx v souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx kontrolu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) V xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx a za xxxxxx podmínek xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx použít x xxxxxxxxx předmětných xxxxxxxx xxxxx osoby; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezí
x) xxxx xxxxxxxxx smlouvy,
x) podmínky, za xxxxx může xxx xxxxxxx změněna xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x jinému xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx se smluvní xxxxxx depozitářské smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx předávání xxxxxxxxx xxxx všech xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, depozitářská xxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx o xxxx komunikaci.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx může xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx případě xx xx smlouvě xxxxxx xxxxxx standardních xxxxx, na něž xx xxxxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxx strany xxxxx uvést xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx uvedených x §17 xxxx. c) x x) x xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxx xxxxxxx smlouvě.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x depozitářské smlouvě xxxxxx, xx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx dohledu xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Depozitářská xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx jeho činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle xxxxxxxxxxxx druhů xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) postupy x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x kterých xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxx, x xxxxxxx se xxxxxxxxxx společnost musí x xxxxxxxxxxx předem xxxxxxxxx,
c) xxxxxxx x popis prostředků, xxxxx xxxx depozitář xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx; xxxxx popis xxxxxxxx xxxxxx prostředky x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x informacím xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, pomocí xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx potřebuje xxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
e) postupy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx informací, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kontrol xx xxxxx,
f) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontrolovat xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx jeho xxxxxxx povinnosti.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx popis xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx smluvních xxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nesmí xxxxxxx přístup xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxx x povinnosti xxxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x financování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx ustanovení x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxxx obou xxxxxxxxx xxxxx pravidelně xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
b) závazek xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx si na xxxxxx budou poskytovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx k xxxxxx svých xxxxxxxx x opatřeních přijatých xx xxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx tohoto poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx ustanovení
Vyhláška č. 115/2007 Sb., o podrobnostech xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Komise 2010/43/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES, xxxxx jde x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 370/2000 Sb.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §75 xxxx. 1 písm. x), l) x x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
Hlava XX xxxxx xxxxx vyhlášky č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investování.