Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x provedení §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx upravuje xxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx") v xxxxxxxxxxx
x) s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxx věci xxxxxxxx xxxxxxx majetku xx xxxxxxx,
x) x kontrolou xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) x kontrolou výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx,
f) x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x
x) s xxxxxxxxx xxxxxxxxx x majetkem xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxx vyhláška xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxx důvodem xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, kdy xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx xxxxx (dále xxx "outsourcing"), x
x) xxxxxx provádění xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx podle §78 xxxx. 2 xxxxxx.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx1) x upravuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xx ujednání xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xx vztahuje xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "depozitářská smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx řádného provádění xxxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x na xxxxxxx citlivých a xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx svěření obhospodařování xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"),
x) xxxxxx právního xxxx, kterým xx xxxxx zákona xxxx xxxxxxxxxxxx smlouva, x
x) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x depozitářské xxxxxxx.
§3
Úschova xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx depozitář tak, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx xxxx vlastníka x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; ostatní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x samostatné xxxxxxxx3) xxxx x evidenci xxxxxxxxxx na samostatnou xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx nebo zajistí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx kontrolovaného xxxxxxx, xxxxx nelze xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx stav, x xx xxxxxxx tak, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx stav xxxxxx x katastru nemovitostí xxxx x xxxx xxxxxxxx,
b) porovnává xxxxxxxxx od investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx informací získaných xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx stav xxxxxxx, xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxx ověří xxxx xxxxxxx vždy, xxxx xxxxx být x xxxxxxxxxxx důvodu xxxxxxx x správnosti xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx provádět xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx x akcií xxxxxxxxxxxx fondu zejména xxx, že xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xxxxxxx,
a) xxx xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xx xx byla xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxx den; přitom xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx statutu podílového xxxxx, nebo
b) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x úvahu xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx celková připsaná xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx a nejvíce xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů podílového xxxxx xxxx depozitář xxxxx postupu podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxxx, zda xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx počet podílových xxxxx odpovídající xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx na xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx úpisu akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx každý xxx, xxx dojde x xxxxxx těchto xxxxx, xxxxx, zda xx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx splaceného nepeněžitého xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(5) Xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x statutem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx odkupu podílových xxxxx provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti způsobem xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx uzavřeného podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a zákona x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx podílového xxxxx xxxx před xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) tak, xx xxxxx správnost xxxxx x xxxx xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých kvalifikovaní xxxxxxxxx při své xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx takové xxxxxx xxxxxxxxxx, vychází xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx. K xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e zákona.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování, xxxxx xx v xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx z majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly xx xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxxx §5 odst. 5.
(3) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxx, xxx došlo k xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
§9
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, která xxxx součástí majetku xxxxx kolektivního investování (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx 5.
(2) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx druhy xxxxx přípustné xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxx xxxxxx xxxxxx, provede se xxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx příslušného xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx porovnáním xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx k xxxxxx xxxx zcizení xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx uzavíraný xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx kontrola se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx doloží xxxxxx xxxx zcizení aktiva xx nejlepších podmínek x výhodnost obchodu6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx kontrolovaného xxxxxxx, alespoň xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx obchodu, xxxxxxxxxx, xxx byl xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo obdobných xx xxxxxxxx s xxxxx protistranou (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), x xxxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Jde-li x xxxxx týkající xx technik a xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku7).
(5) Xxx-xx o pokyn x platbám x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx neuvedený x xxxxxxxxxx 2 xx 4, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx pokyn xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx smlouvě o xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx vynaložení xxxxxxx péče, zejména xxx důvody, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční fond x xxxxxx pokynu, xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, její xxxx x tom, xxx xx xxxxx o xxxxxx jednorázovou xxxx xxxxxxxxxx se opakující.
(6) Pokud to xxxxxx řád, kterým xx nakládání x xxxxxxxx řídí, umožňuje, xxxxxxxxx dohodne x xxxxxx kolektivního investování xxxxxx xxxxxxxxxx vztahů, xxx nebylo xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování bez xxxxxxxx depozitáře platně xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx provedením xxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx obchodu na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xx provedení xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x případech, kdy
x) xxxxxx, xx xxxxxx pokyn xxx, xxxxxxxxxx 500&xxxx;000 Kč, x xx až xx xxxx, kdy xxxxxxxx denní hodnota xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxx obchodu jsou xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu později xxx x den xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxx se na xxxxxxx kontroly u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx poskytovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 měsíců xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Kontrolu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxx provádět formou xxxxxxx reprezentativního xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx skončení xxxxx, v němž x xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vybere xx období xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxxx u plateb xxxxxxxxxx prostřednictvím automatizovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Depozitář xxxxxxx, xxx mu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx více xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx předala seznam xxxxxxxxxx obchodů na xxxxxx xxxx v xxxx xxx, x xx x xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x souladu x poskytnutými seznamy xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§12
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxx xxxxxx měsíčně, x xx do 15 xxx xx xxxxxxxx předchozího měsíce, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx spojených x akciemi emitenta, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx čtvrtletí, x xxxxxxx emitenta podílových xxxxx nejméně xxxxxx xx xxx roku, x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxx xx kvalitu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxx nejen xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, x to xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx.
§13
Oceňování xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
Xxxxx banka xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxx depozitáře, xxxxxxx xxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
a) xxxxxxx xxxxxxx a závazky x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §82 xxxxxx a xxxxx III xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) oddělí organizačně x xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxx činnost depozitáře x útvar xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx, xxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpoklady xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx případ, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx nezjedná xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx, xxxx
x) xx provedením xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx stanoveného zákonem xxxx statutem x xxxx xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x důsledku vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; u podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx, xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx
x) xxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x poskytovatelem xxxxxxxxxxxx smlouvu, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx outsourcingu xxxxx povahy věci
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx dokumentaci xxxxxxxxxx xx x tomuto xxxxxxx xxxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxx x plnění xxxxxxx xxxxxxxxxx x poskytovatel xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx či dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx týkajícího xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx převzetí xxxxxxx xxxx dokumentace fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxx činnosti xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx odstavce 2,
5. provádí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x právními předpisy, x umožní kontrolu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) V případě xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx a za xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x provádění předmětných xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX DEPOZITÁŘSKÉ SMLOUVY XXXXXXXXXXXX XXXXX
(K §20 odst. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, za xxxxx může xxx xxxxxxx změněna xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx dohodnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx ustanovení o xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xx může xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx fondů obhospodařovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxx seznam xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxx xx smlouva xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 xxxx. c) x x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxx xxxxxx x depozitářské xxxxxxx xxxxxx, že se xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx udělil xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx druhů xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) postupy x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx změn xxxxxxx, x xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x kterých xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx předem xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxx prostředků, xxxxx xxxx depozitář xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx mohla řádně xxxxx xxx povinnosti; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx vztahující se x výkonu xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťujících xxxxxx x bezchybný xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx k xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, pomocí xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx místě,
x) xxxxxxx, jimiž xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx na jeho xxxxxxx povinnosti.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx vymezuje xxxxx xxxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx druhů xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx vyměňovat xxx xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx podílových listů xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx smluvních stran xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nesmí xxxxxxx přístup xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx v xxxxx opatření k xxxxxxxxxxx legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx.
(2) Depozitářská smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) závazek xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xx si xx xxxxxx xxxxx poskytovat xxxxxxxxx x kritériích xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxx činností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx sledování xxxxxx xxxxxxxx tohoto poskytovatele xxxxxxxxxxxx,
x) prohlášení, xx xx odpovědnost xxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 12 zákona xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx majetek standardního xxxxx nebo jeho xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Vyhláška č. 115/2007 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx depozitáře xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Ph.D., x. r.
Informace
Xxxxxx předpis x. 195/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, pravidla jednání, xxxxxx xxxxx x xxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxxxxx a správcovskou xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx pozdějších předpisů.
3) §93 xxxxxx č. 256/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx xxxxxx x. 370/2000 Xx.
5) §88 xxxxxx x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), l) x x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
Hlava XX xxxxx třetí vyhlášky č. 194/2011 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.