Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu
195/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÉ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
ČÁST DRUHÁ - ČINNOST DEPOZITÁŘE
Vztah k speciálnímu fondu kvalifikovaných investorů §2
Úschova majetku fondu kolektivního investování §3
Kontrola stavu majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola při vydávání, odkupování a rušení podílových listů nebo akcií fondu kolektivního investování §5
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §6
Zajištění vypořádání obchodů s majetkem fondu kolektivního investování v obvyklé lhůtě §7
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §8
Oceňování majetku fondu kolektivního investování a výpočet aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §13
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §14
Outsourcing činností depozitáře §15
ČÁST ČTVRTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §19
Účinnost §20
195
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy xxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "zákon") x provedení §20 xxxx. 12, §21 xxxx. 3 x §23 xxxx. 6:
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "depozitář") x xxxxxxxxxxx
x) x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) x kontrolou xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x případech, xxx povaha xxxx xxxxxxxx xxxxxxx majetku xx xxxxxxx,
c) x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, odkupování x xxxxxx podílových listů xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) x kontrolou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxxx výnosu x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) s kontrolou xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování.
(2) Xxxx vyhláška xxxx upravuje
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem,
x) xxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx (dále xxx "outsourcing"), x
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx podle §78 xxxx. 2 zákona.
(3) Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x upravuje xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx fond obhospodařovaný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx"), pokud xxx o
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářské xxxxxxx,
b) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx a xx xxxxxxx citlivých x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (§78 xxxxxx) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§21 xxxxxx) xxxx xxxxx (xxxx xxx "poskytovatel outsourcingu"),
x) určení právního xxxx, kterým xx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) způsob změny xxxx zániku xxxxxxx x depozitářské smlouvy.
§3
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx evidované x xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx2) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje vede x samostatné xxxxxxxx3) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) jiný xxxxxxx, xxxxx to xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx nebo zajistí xxxx úschovu xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx hodnotě x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx §3, xxxxxxx xxxx xxxx, a xx xxxxxxx tak, xx
a) průběžně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx nemovitostí xxxx x xxxx xxxxxxxx,
b) porovnává xxxxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxx informací xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx stav xxxxxxx kontrolou xx xxxxx nebo jiným xxxxxxx postupem; tímto xxxxxxxx ověří xxxx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx pochyby x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§5
Kontrola xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zejména xxx, xx xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xx xx byla xxxxxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx den; xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
b) xxx se počet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx den, xxx xx kontrola xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx.
(2) Při xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 vezme depozitář x xxxxx xxxxxxxx x emisní ážio xxxxxxx x xxxxxxxx, xxx xxxxxxx připsaná xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přirážku xxxx xxxx a nejvíce xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx podle xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxxxx valné hromady xxxxxxxxxxxx xxxxx4).
(3) Xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx může xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx tyto xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx; §10 xxxx. 2 xx xxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxx xxxxx akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx, zda xx xxxxx akcií xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx splaceného nepeněžitého xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kurzu xxxxx xx xxxxxxxxxxx případné xxxxxxxx x emisního xxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(5) Kontrolu, xxx xxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx provádí depozitář xx základě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13a zákona x podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx dohoda x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu aktuální xxxxxxx akcie investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx před xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx ověří správnost xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Ověření provede xxxxxxxxx xx základě xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxx, xxxxxxx kvalifikovaní xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxx takové zdroje xxxxxxxxxx, vychází xxxxxxxxx x podkladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. K xxxxxxx xxx použít také xxxxxxx xxxxxx xxxxx §53e xxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx lhůtě xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování, xxxxx má x xxxxxxx, xxxx umožněním xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, kdy je xxxxxxxxx x nimi xxxxxxxxx xxxx souhlasem.
§8
Kontrola xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx na xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům nebo xxxxxxxxxx obdobně xxxxx §5 xxxx. 5.
(3) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Kontrola nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
§9
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx x xxxxxxxxx x aktivy, xxxxx xxxx součástí xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "kontrola xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §10 x x xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 až 5.
(2) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx druh xxxxxx xxxxxx, provede se xxxxxxxx též na xxxxxxx rozboru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dni, xxx xxx pokyn xxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxx nebo zcizení xxxxxx, depozitář v xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx obchod xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxxxxx xxxxxxx6). Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx charakteru xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, alespoň cena, xxxxxxxxxxx xxxxx z xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxx xxx obchod xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo obdobných xx srovnání x xxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), a xxxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx (xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx).
(4) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx, depozitář v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu vynaložení xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 x xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx7).
(5) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxxx z xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx neuvedený x xxxxxxxxxx 2 xx 4, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond x xxxxxx xxxxxx, xxxx opodstatněné. Kontrola xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xx xxxxxxx v míře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xxx xx xxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx se opakující.
(6) Pokud to xxxxxx xxx, xxxxxx xx nakládání s xxxxxxxx řídí, umožňuje, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx nebylo xxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx platně xxxxxxxx.
§10
(1) Xxxxxxxxx provede kontrolu xxxxxx před provedením xxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynu. Xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx lze kontrolu xxxxxx provést xxxxx x xxxxxxxxx, kdy
x) xxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxx, xxxxxxxxxx 500 000 Kč, x xx až xx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 0,1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx x
1. xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx podání xxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx nebo poskytovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxxxx po dohodě x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx této xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvy x xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Kontrolu xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx 30 xxx xx xxxxxxxx xxxxx, x xxxx x zadání xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx 30 xxx.
(3) Xxxxx x provedení xxxxxx zadaný prostřednictvím xxxxxxx elektronického xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx depozitář xxxxxxx kontrolu před xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx spoluautorizuje. To xxxxxxx u plateb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx automatizovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx účet x xxxx den, a xx x xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně xxxxxxxxxxx, xxx byla xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx vztahujících xx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx měsíčně, x to xx 15 xxx od xxxxxxxx xxxxxxxxxxx měsíce, xxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx cenných papírů x majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x základním xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx čtvrtletí, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx roku, x
c) xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx limitu; splnění xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx emitenta xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx obchodu x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
a) xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x vypočítává xxxxxxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování podle §82 zákona x xxxxx III xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx investování, x
x) oddělí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xxxx vytvořeny xxxxxxxxxxx předpoklady xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxxxxx depozitáře.
§14
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx případ, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezjedná xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxx k překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx statutem x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx škody xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx včasného nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx outsourcingu, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře
(1) Xxxxx tato xxxxxxxx xxxxxxxx depozitáři vykonávat xxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx outsourcingu, depozitář
x) xxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxx poskytovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitáře,
2. xxxxxx žádosti xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu týkajícího xx xxxxxxxxx xxxxxxx,
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx dokumentace fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
4. nepoužije x xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxx odstavce 2,
5. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxx, x umožní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxx smlouva xxxxxx, xxx x xx xxxxxx podmínek může xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x provádění xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxx být xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SMLOUVY XXXXXXXXXXXX FONDU
(X §20 xxxx. 11 xxxxxx)
§16
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx vymezí
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxx xxxxxx depozitáři.
(2) Xxxxx se smluvní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx dohodnou xx elektronickém předávání xxxxxxxxx xxxx všech xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx ustanovení x xxxxxx záznamů x xxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx se může xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X takovém xxxxxxx xx xx smlouvě xxxxxx seznam xxxxxxxxxxxx xxxxx, na xxx xx smlouva xxxxxxxx.
(4) Smluvní strany xxxxx uvést podrobnosti x xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §17 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxx smlouvě.
(5) Xxxxxxx strany x depozitářské smlouvě xxxxxx, že xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, jehož xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k založení xxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx.
§17
Depozitářská xxxxxxx standardního xxxxx xxxx vymezuje
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx aktiv x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x případě změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xx xxx depozitář xxxxxxxxxx, xxxx xxxx, x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x depozitářem předem xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx depozitář xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxx xxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx se x výkonu xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťujících xxxxxx a bezchybný xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx k účtům xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x popis xxxxxxxxxx, pomocí xxxxx xxxx xxx depozitář xxxxxxx k informacím, xxxxx potřebuje xxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx depozitáři xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související x obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kontrol xx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře x xxxxxxx na jeho xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§18
(1) Xxxxxxxxxxxx smlouva standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx si xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x depozitář xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stran xxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx přitom xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx a standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stran x xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx legalizace výnosů x xxxxxxx činnosti x financování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx smlouva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxx obou xxxxxxxxx stran xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vykonávají xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx smluvních stran, xx xx na xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výběru xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x opatřeních xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 12 zákona xxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§19
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx č. 115/2007 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx.
§20
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 195/2011 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 195/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, pravidla jednání, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §93 xxxxxx x. 256/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §204a xxxx. 2 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 370/2000 Sb.
5) §88 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 1 xxxx. x), l) x x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
Xxxxx II xxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 194/2011 Sb., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx pravidel x kolektivním investování.