Právní předpis byl sestaven k datu 26.07.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nezbytné xxx řádný xxxxx xxxxxxxx investičního zprostředkovatele
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. h) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX SE ZÁKAZNÍKY
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx poskytuje své xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, v xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx, x xx zejména xxx, xx
x) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a odborně xxxxxxxxxxx zaměstnanců, společníků xx členů,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx zajistí xxxxx xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx předpisů a xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, x
h) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx prvním xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxx x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxx x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x výjimkou xxxx xxxxxxxx,
b) údaje x osobě1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokyny [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx o zprostředkovateli 1. xxxxxx,
c) xxxx o xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxx finanční xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx zákazníka x xxx, že odpovědět xx položené xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x pokud tak xxxxx, činí xxx xxxxx dobrovolně; pokud xxxxxxxxxxx některé otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkem nebo xxxxxx xxxxxxxxx neúplné, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx zákazníka x tom, xx xx jím sdělené xxxxxxxxx se vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxx zaznamenat a xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx situace, xxxxxxxxx xx službu x xxxxxx k xxxxxx x tyto xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
e) x případě, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxx záznam xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx není xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, které xx něj investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxx prokazatelným xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx skutečnost xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x).
§4
Pravidla xxxxxxxxxxx o podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přijetím xxxxxx
a) o xxxxx investičního xxxxxxxx5), xx xxxxxxx se xxxxx vztahuje, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroj obchodován xxxxxxxx; x podílových xxxxx otevřených xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový list xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx stanovení,
c) xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x cenách, xxxxx souvisí x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby (xxxxxxxxxx),
d) x xxxxxxx rizicích, která xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx,
x) x tom, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x že xxxxxxxx xxxxxx být ani xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx částky,
x) o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx mít xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí zákazníka, x
x) x xxxxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, x
x) uskutečněných pokynech, xxxx
x) důvodu, xxx xxxxx xxxxxx xxx pokyn xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx, xxx
x) x obsahu xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx investiční služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vliv,
x) xxxxxxx propagace xxxx xxxxxxxxxx na rizika, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx minulé xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx riziko xxxxxxxx hodnoty a xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx není xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx stanoven,
x) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x informacemi o xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, a x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, jiném tuzemském xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx dozor nad xxxxxxxxx trhem xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech informací xxxxxxxxx xxx propagaci xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx výhod x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Poskytuje-li investiční xxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uveřejňuje xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx přímého oslovení xxxxxxxxx, xxxx tak xxxxxxxx x pracovní xxx x xxxx xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx zákazníka se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx komunikace se xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx7).
ČÁST DRUHÁ
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx postupy
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zavede x rámci xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx informování xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx obdržení stížnosti, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx těchto xxx x dokumentů xxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx dat x xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x doba xxxxxx uchovávání řídí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx x zaměstnanců xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx základě tohoto xxxxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxx požadavky.
§7
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx zpracování a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxx, xxx se xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů x xxxxxx v xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx, xxxxx předem xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, a podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx data uložená x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx x před xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x tento xxxxxx zachytí v xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ KONTROLY
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxxx a rozsahu x xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx vytvoření takové xxxxxxxxxxx struktury, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(2) Součástí mechanizmu xxxxxxx xxxxxxxx xx x závislosti xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) kontrola prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Výkon xxxxxxx xxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx. Osoba xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxx x xxxxxxxx podle §3 x §32 xxxx. 1 zákona xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxx podkladů xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx kontrolách xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxxxxxx je návrh xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x dalšími xxxxxx veřejné xxxxxx,
x) xxxx opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) vykonává činnosti xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx dozvěděl při xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xx údaje xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx osobě, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti podle §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxx x investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. xxxxxx evidenci xxxxxxxxx a předaných xxxxxx podle §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. úrovně x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontrolní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxx, společníků xx xxxxx nebo prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel, pro xxxxxxx xxxxxxxx činnost xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. d) x e), §3 x §4 odst. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx o xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x) třetí osobu, xx povinen
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
b) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxx xxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) x případě, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx povinností stanovených xxxxxxxx předpisy investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx formě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx uplatnění xxxxxxxx jednání xxxxx §3, 4 x §5 odst. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 písm. b) x x) xx x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x těmito xxxxxxxx. Ustanovení xxxx xxxxx neplatí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dnem xx xxxxx vyhlášení x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 429/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x výjimkou xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Právní předpis x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx od 1.7.2008.
Znění jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx údajů x x změně xxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx x podnikání xx kapitálovém xxxx.
7) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx xxxxxxx x x změně a xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vysílání, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 až 54 xxxxxx x. 513/1991 Sb., obchodní xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.