Právní předpis byl sestaven k datu 26.07.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx pravidla xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, administrativní xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly nezbytné xxx xxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, (xxxx jen "zákon"):
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, že
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx členů,
x) xxxxxxxxxx zprostředkovatel 1. xxxxxx zajistí xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx odměňování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx potřebná xxxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx se zákazníkem xxxxxxxxx x sobě x x xxxxxxxx, xxxxx poskytuje, zejména
x) xxxxx x xxxxx1) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx data xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokyny [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx o zprostředkovateli 1. xxxxxx,
x) xxxx x tom, xx investiční zprostředkovatel xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx informace o xxxx xxxxxxxx situaci, x zkušenostech x xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx dosáhnout prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx povinen
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx tak xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x tom zákazníka xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) poučit zákazníka x tom, že xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx3),
d) průkazným xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných znalostí x zkušeností zákazníka, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx službu x vztahu x xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxx4) x
x) x případě, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx o xxx xxxxxx xx xxxxxxxx podle písmene x).
(2) X xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx není xxx xxxxxxxxx vhodný xxxxxxxx x informacím, které xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx na to xxxxxxxxx prokazatelným xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
x) x xxxxx investičního xxxxxxxx5), xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, včetně xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx trzích xxxx xxxxx xx xxxx, xx xxxxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x podílových xxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx o xxxxxxxx xxxx podílového listu, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x způsobu xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx x cenách, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
d) x xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx být xxxxxxx x požadovanou službou xxxx xxxxxxx,
x) x xxx, že xxxxxxxxxxxxx xx možné xxxxxx nejsou xxxxxxxx x xx zaručena xxxxxx xxx ani xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxx významný xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací,
x) x xxxxx podstatných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx službám, xxxxx mohou xxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxx, x
h) x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajištěno xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, o
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxx, xxx xxxxx nemohl xxx xxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx je předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, nástrojem xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, které xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vliv,
c) xxxxxxx propagace bylo xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx x povaze xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx nástroje; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx o výnosu x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxxx zprostředkovatel je xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, že minulé xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx předpovědi xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx osob, kterých xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo návratnost xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat domněnku, xx xxxx instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx internetových xxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx tak xxxxxxxx v xxxxxxxx xxx x době xx 8 do 19 xxxxx. Při xxxxxxxx zákazníka se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx ujistí, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Ustanovením xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx postupy
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx (§7),
x) postup xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zajišťující xxxxxxxxxxx, efektivní x xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti x xxxxxxxxx lhůtě x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výsledku xxxxxxxx stížnosti,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxx údaje x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx stížnosti, datu x xxxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty, které xxxxxxx s poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxx se xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxx a xxxxxxxxx xxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) postup xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx, v jehož xxxxx xx zejména xxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pro výkon xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxx zákona8), a xx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x ní xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, aby xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou do xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx pokynů vkládána xxxx získaná v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx, xxxxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx zálohuje x xxxxxxxx data xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx a
e) xxxxxxxx xxxxxx rekonstrukce xxx x případě, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x poškození xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxx zachytí x xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx xxx stanovenou x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxxxxxx odborně způsobilé xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§8
Mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx mechanizmu xxxxxxx kontroly je x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem při xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx pověřenou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx pro všechny xxxxx uvedené x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Výkon vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx zaměstnance, xxxxxx xxx xxx výkon xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx osoba na xxxxxxxx základě. Xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx xx nesmí xxxxx podílet xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxx xxx xxxxxx odborně xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx
x) kontroluje xxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xx strany zaměstnanců xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx postupů x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 zákona xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x podkladů podle §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) x provedených xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávu, jejíž xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx odstranění xxxxxxxxxx nedostatků,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx na základě xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx veřejné správy,
x) xxxx opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) vykonává xxxxxxxx xxxxx písmen a) xx h) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx v souvislosti x xx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x výkonu vnitřní xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xx smlouvě x investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. úrovně xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx obsahující xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně x xxxxxxxx podle §3.
(8) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 měsíců.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx pouze xx xxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 písm. x) x e), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) se xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx o xx xxxxxxxx požádá.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) třetí osobu, xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx náležitou xxxx xxx výběru třetí xxxxx,
x) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x),
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) v xxxxxxx, xx třetí xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakoby xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xx formě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx uplatnění xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 a §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. x) x d) xx x) x §7 xxxx. 1, vezme xxxxxx xxxxx na xxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx přijímá x xxxxxxx pokyny, x postupuje xxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x těmito xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx neplatí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxx vyhlášení x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající funkci xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. r.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x výjimkou částí xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či doplňován.
Právní předpis x. 429/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx údajů x x xxxxx některých xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
6) §128 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx reklamy a x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vysílání, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 až 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., obchodní xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.