Právní předpis byl sestaven k datu 26.07.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
VYHLÁŠKA
xx dne 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nezbytné xxx řádný xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx papíry xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. h) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, (xxxx xxx "zákon"):
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXX INVESTIČNÍHO XXXXXXXXXXXXXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§1
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, v xxxxxxxxx xxxxx zákazníků, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx zaměstnanců, xxxxxxxxxx xx členů,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně,
x) postupuje podle xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx kontrolu tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx k xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) činí xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxx a xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné x spravedlivé xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx kontaktu xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxx xxx prvním xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxx x x službách, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx data xxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokyny [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx x zprostředkovateli 1. úrovně,
x) xxxx x tom, xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x zkušenostech v xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x záměrech, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx povinen
x) xxxxxx zákazníka x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx neúplné, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx jím sdělené xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti podle xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx finanční situace, xxxxxxxxx xx službu x vztahu x xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) a
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx odmítne xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx o xxx xxxxxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx není xxx xxxxxxxxx vhodný xxxxxxxx x informacím, xxxxx xx xxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxx prokazatelným xxxxxxxx xxxxxxxx x zapíše xxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. d).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx
a) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxxx xx tohoto xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx ceně, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodován xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx otevřených podílových xxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x cenách, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) o xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené x xx xxxxxxxx xxxxxx být xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) x nových xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx významný xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívání xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x xxxxx podstatných xxxxxxxxx podmínkách, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičním xxxxxxx, xxxxx xxxxx ovlivnit xxxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxx, x
h) o xxxxxxxxx či neexistenci xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxx informovat zákazníka xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajištěno xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, o
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) důvodu, xxx xxxxx nemohl xxx pokyn xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x obsahu propagace xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx investiční xxxxxx nabízí,
b) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, byly uvedeny xxxxxxx skutečnosti, které xxxxx xxx na xxxxxxxx takového srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx propagace xxxx xxxxxxxxxx xx rizika, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí informace x xxxxxxxx a xxxxxx stanoví investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x přihlédnutím x povaze xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx propagace též xxxx x výnosu x investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx upozornění xx xx, xx xxxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků není xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud x povahy investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx osob, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x o xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx pro cenné xxxxxx, jiném xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxx investice, nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro propagaci xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
j) xxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx řešena v xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nápadnosti x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx výhod x xxxxx investice.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx svých internetových xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx informace.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx v xxxx xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx komunikace se xxxxxxxxxx ujistí, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx služeb neobtěžuje.
(4) Xxxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel zavede x rámci svého xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx
x) kontrolní x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx (§7),
x) postup xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx těchto xxx x xxxxxxxxx xxxx předem stanovenými xxxxxxxx,
x) postup xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x doba xxxxxx xxxxxxxxxx řídí xxxxxx průkazně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) postup xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx u xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x předávají xxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx sleduje a xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxxxxx zákona8), a xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxx přijímá opatření xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxx požadavky.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx v ní xxxxxxxxxxxxx, rozsah přístupových xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, řídily xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx data uložená x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx pokynů xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx a
e) xxxxxxxx postup rekonstrukce xxx x případě, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásahu nebo x xxxxxxxxx evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x tento xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx dat xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx přijímá x xxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx zajišťuje jejich xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx vytvoření takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Součástí mechanizmu xxxxxxx xxxxxxxx xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx jeho zavedení
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx pro všechny xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem metodiku xxx xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx zaměstnance, xxxxxx xxx něj xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx nesmí xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x musí xxx xxxxxx odborně xxxxxxxxxx x výkonu vnitřní xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) kontroluje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 zákona,
c) xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vedoucích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontroluje xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků,
x) xxxxxxx, zda opatření xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx veřejné správy,
x) xxxx opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx a) xx h) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx vnitřní kontroly xxxx x xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxxx xxxxx pověřené výkonem xxxxxxx kontroly
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního zprostředkovatele, xxxxxxxx též xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxx ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 2. úrovně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx předkládat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx evidenci xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx obsahující xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně a xxxxxxxx podle §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, nejméně xxxx jednou xx 6 měsíců.
(9) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx, společníků či xxxxx xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX A ZÁVĚREČNÁ XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx této vyhlášky xx investičním zprostředkovatelem 1. xxxxxx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, pro xxxxxxx xxxxxxxx činnost xxxxx §29 xxxx. 1 zákona jiný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 písm. d) x e), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx o xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxx §7 odst. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx třetí xxxxx,
b) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx zajištěn xxxxx xxxxx činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x),
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx státního xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x) v xxxxxxx, xx třetí xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx řádně.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 x §8 odst. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakoby xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx formě písemných xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. x) x d) až x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx ohled xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx přijímá x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx xxx xxx činnosti v xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx neplatí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x výjimkou xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2004.
Člen xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x xxxxxxxx částí xxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) zákona o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Zákon č. 101/2000 Sb., o ochraně xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx reklamy a x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Xx., o xxxxxxxxxxx rozhlasového x xxxxxxxxxxx vysílání, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 až 54 xxxxxx č. 513/1991 Sb., obchodní xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
8) §30 xxxx. 2 x 3 zákona x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. a) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.