Právní předpis byl sestaven k datu 26.07.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx pravidla xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, administrativní xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nezbytné xxx řádný výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx, x to xxxxxxx xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, společníků xx členů,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx předpisů a xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx odměňování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) v xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx x jeho xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné x spravedlivé zacházení.
§2
Pravidla xxxxxxxx kontaktu xx xxxxxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx prvním xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sobě x o xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx1) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx data xxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx předává xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], případně xxx x zprostředkovateli 1. xxxxxx,
x) xxxx o xxx, xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx registrován u Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Pravidla xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje xx xxxxxxxxx informace o xxxx finanční xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx, kterých xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, činí tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx některé otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, investiční zprostředkovatel x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx informace neúplné, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) poučit zákazníka x tom, xx xx jím sdělené xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx3),
x) průkazným xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx k xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx včetně vyhodnocení xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných od xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx podle zvláštních xxxxxx4) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx odmítne informace xxxxxxxxxx, učinit x xxx záznam do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx není xxx xxxxxxxxx vhodný xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx to xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x zapíše xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o podstatných xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před přijetím xxxxxx
x) o xxxxx investičního nástroje5), xx kterému se xxxxx vztahuje, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxx, xx které xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx otevřených podílových xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu, xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x cenách, xxxxx souvisí x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx (xxxxxxxxxx),
d) x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx spojena x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx ani xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx částky,
x) o nových xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx významný xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podmínkách, xxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx investičním xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, x
x) o xxxxxxxxx či neexistenci xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x podmínkách xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, x
x) xxxxxxxxxxxxx pokynech, xxxx
x) xxxxxx, xxx xxxxx nemohl xxx pokyn realizován.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx, aby
x) x obsahu xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx je předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x kdo investiční xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, byly uvedeny xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vliv,
x) xxxxxxx propagace xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx služba nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx a xxxxxx stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x přihlédnutím x povaze xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx upozornění xx xx, že xxxxxx xxxxxx xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním investiční xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos je xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné obdobné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx osob, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, x x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zavádějící,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investice, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx informací xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Poskytuje-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, činí tak xxxxxxxx x pracovní xxx v xxxx xx 8 do 19 hodin. Při xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx zprostředkovatel na xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx postupy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx xxx (§7),
x) postup při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx lhůtě x úplné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, datu x xxxxxxxx jejího xxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx s daty x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx rámci xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxxxxx dat a xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx splnění xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxxxxx xxxxxx8), a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx rozhodování o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, řídil předem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xxx xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx vkládána xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx s těmito xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx uložená x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx pokynů před xxxxxxx x zásahy xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx evidence xxxxxxxxx x předaných xxxxxx, a tento xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pokyny způsobem, xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx kontroly v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x povaze poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx vytvoření takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx x xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx zavedení
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxxxx x oblasti vnitřní xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx dále upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx metodiku xxx provádění xxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx nesmí xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) kontroluje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx dodržování xxxxxxx x pravidel podle §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx opatření vedoucích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x podkladů xxxxx §9 odst. 5 x xxxxxxxxx předpisů x právními předpisy x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) x provedených kontrolách xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx na odstranění xxxxxxxxxx nedostatků,
x) xxxxxxx, zda opatření xxxxxxx na základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a jakým xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx veřejné správy,
x) činí opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x souvislosti x xx.
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxx vstupovat do xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx to nezbytné x výkonu vnitřní xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx na xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx, poskytnutí informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx ve smlouvě x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx předkládat na xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 8 xx xxxxxxxx pouze na xxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxxx činnost podle §29 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx nebo prostřednictvím xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 1. úrovně rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx vykonává xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. d) x e), §3 x §4 odst. 1 xxxx. x) xx e) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx9), xxxxxx x xx xxxxxxxx požádá.
(3) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) třetí xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
b) xx xxxxxxx stanovit povinnosti xxxxx osobě xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
c) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x) x xxxxxxx, xx xxxxx osobou xxxxxx zajišťovány xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xx xxxxx písemných xxxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 x §5 odst. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx. x) x d) xx x) x §7 xxxx. 1, vezme xxxxxx xxxxx na xxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x předává pokyny, x postupuje xxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Ustanovení věty xxxxx neplatí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx nabývají účinnosti xxxx 1. října 2004.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. r.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 429/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x xxxxxxxx částí xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není aktualizováno, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §128 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vysílání, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 zákona x. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.