Právní předpis byl sestaven k datu 26.07.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a mechanizmus xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx xxxxx výkon xxxxxxxx investičního zprostředkovatele
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. h) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, (xxxx jen "zákon"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, v xxxxxxxxx zájmu zákazníků, x to zejména xxx, že
x) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) jasným x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) činí xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx zabránil xxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx x xxxxxxxxxxx zacházení.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx kontaktu xx xxxxxxxxxx
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o sobě x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) údaje x xxxxx1) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx data xxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pokyny [§29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx o xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx x xxx, xx investiční zprostředkovatel xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx informace o xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x zkušenostech x xxxxxxx investic do xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx povinen
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, činí xxx xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx informace xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxx xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx zaznamenat x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx znalostí x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx povinnosti investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) a
e) x případě, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učinit x xxx záznam xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) X xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx vzhledem x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx na xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a zapíše xxxx skutečnost do xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. d).
§4
Pravidla xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxx
x) x xxxxx investičního nástroje5), xx xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx spojených x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx investičního nástroje,
x) o aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx ceně, xx xxxxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx otevřených xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby (xxxxxxxxxx),
d) o xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxx spojena x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
e) x tom, že xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx nejsou zaručené x xx xxxxxxxx xxxxxx být xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxx xxxxxxxxxxxx zákazu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují x xxxxxxxxxx investičním xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
h) o xxxxxxxxx xx neexistenci xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je povinen xxxxxxxxxx informovat zákazníka xx xxxxxxx pokynu, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajištěno osobou xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, x
x) uskutečněných xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxx, xxx který xxxxxx xxx pokyn xxxxxxxxxx.
§5
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel při xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx je předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, investičního xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx skutečnosti, které xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vliv,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx služba nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, rozsah x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx stanoví investiční xxxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx propagace xxx xxxx x výnosu x investiční služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx upozornění xx xx, že minulé xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx není xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx spojeného x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x informacemi o xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, a x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) použité informace xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, že xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) informace o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx řešena x xxxxxxx x obsahovými xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx zdůraznění nápadnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx investice.
(2) Poskytuje-li investiční xxxxxxxxxxxxxxxx investiční služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uveřejňuje xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx v xxxx xx 8 do 19 xxxxx. Při xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx služeb neobtěžuje.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx7).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXXXXXX POSTUPY
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx x rámci xxxxx xxxxxxxxx provozu, xxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat (§7),
x) postup při xxxxxxxxxx stížností, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx údaje x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x daty x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, x xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx osob x obsah xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxxx, x jehož xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxx uchovávání řídí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) postup xxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx u zaměstnanců xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel
x) xxxxxxx, aby se xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx v xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidly,
x) xxxxxxx, aby xx xxxxxxxx, za xxxxxxx budou do xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx přijatých x předaných pokynů,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx zásahu nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x tento xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx způsobilé xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX VNITŘNÍ KONTROLY
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x rozsahu x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx je x závislosti xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx povinnosti x oblasti xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxx xxxxxxx kontroly zajišťuje xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se nesmí xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x musí být xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních předpisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x pravidel xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 zákona xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx podkladů xxxxx §9 odst. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x kontroluje soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se státními xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) činí xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx činnosti xxxxx písmen a) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxx v xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat do xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx na xxxxx osobě, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxx x investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx obsahující xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx investičnímu zprostředkovateli 1. xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxx kontrolní činnost xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 se xxxxxxxx pouze na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx prostřednictvím svých xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 písm. d) x x), §3 x §4 odst. 1 písm. x) xx x) se xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx9), xxxxxx x xx xxxxxxxx požádá.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x) třetí xxxxx, xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
b) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x),
x) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxx xxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi pro xxxxx papíry xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x) x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zajišťovány xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 odst. 2 xxxx. c) xxxxx xxxxx, xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakoby xx xxxxxxxxxx sám.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx formě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jednání xxxxx §3, 4 x §5 odst. 1 xx 3 a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupů xxxxx §6 odst. 1 písm. b) x d) xx x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx ohled xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pokyny, x xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Ustanovení věty xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pátým dnem xx xxxxx vyhlášení x výjimkou xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2004.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající funkci xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 429/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx uzávěrky xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační změna xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
3) §117 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Zákon č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx údajů x x změně xxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
5) §3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
6) §128 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., obchodní xxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
9) §2 xxxx. a) zákona x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.