Právní předpis byl sestaven k datu 26.07.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2004,
kterou xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a mechanizmus xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§1
Kvalifikované, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx zájmu zákazníků, x xx zejména xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců, společníků xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx zajistí výkon xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných a xxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx předpisů a xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
d) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx se zákazníkem x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx zákazníkům rovné x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx kontaktu xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o sobě x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxx o xxxxx1) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x výjimkou xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx x xxxxx1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx předává xxxxxxxxxxx pokyny [§29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx o xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx,
x) xxxx o xxx, xx investiční zprostředkovatel xx xxxxxxxxxxx u Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
§3
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx finanční situaci, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů x x xxxxxxxx, kterých xxxx dosáhnout xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxx zákazníka o xxx, že xxxxxxxxx xx položené xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x pokud xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, investiční zprostředkovatel x xxx zákazníka xxxxxx poučí,
b) xxxxxx zákazníka o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nebo nepravdivé,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x tom, že xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx3),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx odborných znalostí x xxxxxxxxxx zákazníka, xxxx xxxxxxxx situace, xxxxxxxxx na xxxxxx x vztahu k xxxxxx x tyto xxxxxxxxx včetně vyhodnocení xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, učinit x xxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) V xxxxxxx, xx pokyn xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x informacím, xxxxx xx xxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx získal, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx na xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x zapíše xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxx přijetím xxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx trzích xxxx xxxxx či xxxx, xx xxxxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodován xxxxxxxx; x podílových xxxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx o xxxxxxxx xxxx podílového xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxx stanovení,
c) xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx souvisí x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
d) x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx službou xxxx pokynem,
x) x xxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx nejsou zaručené x xx zaručena xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) x nových xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací,
g) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podmínkách, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičním xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) o xxxxxxxxx xx neexistenci xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) x podmínkách xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xx xxxxxxx pokynu, xxxxxx je poskytnutí xxxxxxxxx zajištěno xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, o
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxx pokyn xxxxxxxxxx.
§5
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x obsahu propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx je předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx je obsahem xxxxxxxxx srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx kterými xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx spojeny. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x povaze xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxxxx nástroje; je-li xxxxxxx propagace též xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xx xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx propagace xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx minulé xxxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx číselné xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx nástrojem, pokud x povahy investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, x x xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zavádějící,
g) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou zaručeny,
x) informace x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxx tuzemském xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx trhem nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx xxxxxxxxxx nápadnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uveřejňuje xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx, xxxx tak xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx v xxxx xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx zprostředkovatel na xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx neobtěžuje.
(4) Ustanovením odstavců 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX POSTUPY
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx postupy
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx postupy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zavede x xxxxx svého xxxxxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx
a) xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx zpracování x xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, efektivní x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx lhůtě x xxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx stížností obsahující xxxxxxx údaje x xxxx obdržení xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty, xxxxx xxxxxxx x poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x obsah těchto xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx dat a xxxxxxxxx, v xxxxx xxxxx xx zejména xxxxxx x xxxx xxxxxx uchovávání xxxx xxxxxx průkazně stanovenými xxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxx přijímá xxxxxxxx xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxx, aby se xxxxxxx zaměstnanců k xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx v ní xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, aby xx xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou do xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxx xxxx získaná v xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx, xxxxxx předem xxxxxxxxxxx pravidly,
x) xxxxxxxxxx zálohuje a xxxxxxxx xxxx uložená x xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx,
x) zajistí ochranu xxxxxxxx přijatých a xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxx x poškození xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x tento xxxxxx zachytí x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx dat xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx pokyny xxxxxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zavede xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Součástí xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xx x xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx zavedení
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxx xxxxxxxx pro všechny xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2. Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxx pověřenou xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Xxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxx xxx xxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxx xxx xxxxxx odborně xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů xx strany xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx postupů x xxxxxxxx xxxxx §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vykonávají činnosti xxxxx §29 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) koordinuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontroluje soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x provedených xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávu, jejíž xxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) vykonává xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx a
x) xxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx vnitřní kontroly xxxx x xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx oprávnění xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a získávat x xx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti podle §29 xxxx. 1 xxxxxx, poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xx smlouvě x investičním zprostředkovatelem 2. úrovně povinnost xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. úrovně evidenci xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 8 xx xxxxxxxx pouze xx xxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §29 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů 2. xxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Pro xxxxx této xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel; xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx vykonává xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 písm. x) x e), §3 x §4 xxxx. 1 písm. a) xx e) xx xxxxxxxxx, pokud je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xx povinen
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx osobě tak, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) ve xxxxxxx stanovit xxxxxxxxx xxxxx xxxxx poskytnout xxxxxxxxxx Komisi pro xxxxx xxxxxx xxx xxxxxx státního xxxxxx,
e) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 a §8 xxxx. 2 písm. x) v případě, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zajišťovány xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx písemných xxxxxxxx podrobnosti uplatnění xxxxxxxx jednání podle §3, 4 a §5 odst. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupů xxxxx §6 odst. 1 písm. x) x x) xx x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx ohled xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx xxxxxxx přijímá x xxxxxxx pokyny, x xxxxxxxxx xxx xxx činnosti x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx neplatí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dnem xx xxxxx vyhlášení x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x třetí, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 429/2004 Sb. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Znění jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §4 xxxx. 3 písm. x) zákona o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx x podnikání xx kapitálovém trhu.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx x x změně xxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §128 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., o xxxxxxxx xxxxxxx x x změně x xxxxxxxx xxxxxx x. 468/1991 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vysílání, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., obchodní xxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. a) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.