Právní předpis byl sestaven k datu 26.07.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx xxx řádný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. h) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO XXXXXXXXXXXXXXXXX XX ZÁKAZNÍKY
§1
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x spravedlivě, x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx, x xx zejména xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx kontrolu tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx odměňování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx přihlíží x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxx potřebná xxxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, x
h) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx x xxxxxxxxxxx zacházení.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx při prvním xxxxxxxx se zákazníkem xxxxxxxxx x xxxx x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxx o xxxxx1) xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) údaje x osobě1), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx předává xxxxxxxxxxx pokyny [§29 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx], xxxxxxxx xxx x zprostředkovateli 1. úrovně,
x) xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx,
§3
Pravidla xxxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyžaduje xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx situaci, x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x záměrech, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx položené xxxxxx xxxx povinností xxxxxxxxx, x pokud xxx xxxxx, činí tak xxxxx dobrovolně; pokud xxxxxxxxxxx některé otázky xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxx zákazníka o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx informace xxxxxxx, xxxxxxxx nebo nepravdivé,
x) poučit zákazníka x tom, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti podle xxxxxx3),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx xxxxxxxxx znalostí x zkušeností zákazníka, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na službu x xxxxxx k xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx do evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
x) x případě, xx xxxxxxxx odmítne informace xxxxxxxxxx, xxxxxx o xxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) V xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx vhodný xxxxxxxx x informacím, xxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x).
§4
Pravidla xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje5), xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, včetně xxxx charakteristiky x xxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxx, xx xxxxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodován xxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x aktuální xxxx podílového xxxxx, xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxx podílový list xxxxxxxx, a způsobu xxxxxx stanovení,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x cenách, xxxxx souvisí x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby (xxxxxxxxxx),
d) o xxxxxxx rizicích, která xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx,
e) x xxx, že xxxxxxxxxxxxx či možné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx významný xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací,
x) x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) o xxxxxxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx6) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xx přijetí xxxxxx, xxxxxx je poskytnutí xxxxxxxxx zajištěno xxxxxx xxxxxxxx x §29 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx pokynech, xxxx
x) xxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxx pokyn xxxxxxxxxx.
§5
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx, aby
x) x obsahu propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x kdo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xxxxxx, x jinou xxxxxxx, nástrojem xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx mít na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vliv,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního nástroje xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace xxxx xxx xxxxxxxxxx na xx, xx minulé xxxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xx xxxxxxxxxx původně xxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxx,
x) obsahem xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx předpovědi xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jen současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx osob, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x o xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x existenci xxxxxxxxx systémů pro xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) informace o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor nad xxxxxxxxx trhem nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx tyto instituce xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx doporučují,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx řešena v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění nápadnosti x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx výhod x rizik xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xxxxxxxxxx xx xxxxx internetových xxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx informace.
(3) Xxxxxxxxx-xx investiční zprostředkovatel xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx přímého oslovení xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx v xxxx xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx ujistí, že xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Ustanovením xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx postupy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx provozu, xxxx xxxxxxx
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zajišťující xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx vyřízení stížnosti x přiměřené xxxxx x xxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx stížnosti, xxxxxxxx xxxxxxxxx, datu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, x xxxxx xxxxx se xxxxx jednotlivých xxxx x obsah těchto xxx a xxxxxxxxx xxxx předem stanovenými xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxx a xxxxxxxxx, v xxxxx xxxxx se xxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxx uchovávání xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx ověřování splnění xxxxxxxxxxx pro výkon xxxxxxxx u zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, při xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx8), a xx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxx přijímá xxxxxxxx xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxx, aby xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů a xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o jejich xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx stanovenými pravidly,
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů vkládána xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, a podmínky xxxxxxxxx s těmito xxxx, řídily předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zajistí ochranu xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx a
e) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx zásahu nebo x xxxxxxxxx evidence xxxxxxxxx a předaných xxxxxx, x tento xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přijímá a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX KONTROLY
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx přiměřeném své xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb a xxxxxxx vytvoření takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx x závislosti xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx povinnosti x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 2. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx metodiku xxx provádění xxxxxxx xxxxxxxx osobou pověřenou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťuje investiční xxxxxxxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj výkon xxxxxxx kontroly zajišťuje xxxxx osoba xx xxxxxxxx základě. Osoba xxxxxxxx výkonem vnitřní xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx podílet xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x musí být xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx výkonem vnitřní xxxxxxxx
x) kontroluje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx strany zaměstnanců xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx postupů x xxxxxxxx podle §3 a §32 xxxx. 1 xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) koordinuje xxxxxx opatření xxxxxxxxx x zajištění souladu xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx podle §9 xxxx. 5 x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontroluje xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) x xxxxxxxxxxx kontrolách xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, zda opatření xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ve stanovených xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) vykonává xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx oprávnění xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x získávat x ní xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx to nezbytné x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxxxx, xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně xxxxxxx ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx podle §32 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx obsahující xxxxxxx o pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. úrovně a xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Xxxxx pověřená xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxx kontrolní xxxxxxx xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx předpisem, xxxxxxx xxxx jednou za 6 xxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx činnost xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx, společníků či xxxxx xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů 2. xxxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx rozumí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, který vykonává xxxxxxx podle §29 xxxx. 1 zákona xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 písm. x) x x), §3 x §4 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxx-xx investiční zprostředkovatel x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx xxxxx, xx povinen
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx stanovit xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x),
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxx papíry při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) v případě, xx třetí xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Využívá-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 a §8 odst. 2 xxxx. c) třetí xxxxx, odpovídá za xxxxxxxxxx povinností stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx sám.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel zpracuje xx formě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 x §5 xxxx. 1 xx 3 x xxxxxxxxxxx administrativních postupů xxxxx §6 xxxx. 1 písm. b) x d) až x) a §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých přijímá x předává xxxxxx, x postupuje xxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx věty xxxxx neplatí xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxxx dnem xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx nabývají účinnosti xxxx 1. xxxxx 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 429/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti xxxx 1.10.2004.
Xx dni uzávěrky xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. s xxxxxxxxx od 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx x podnikání xx kapitálovém xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
5) §3 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx č. 468/1991 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vysílání, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 xx 54 xxxxxx x. 513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 zákona x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.