Právní předpis byl sestaven k datu 26.07.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 26.07.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanismu vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele
429/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování investiční služby §1
Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem §2
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §3
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §4
Pravidla propagace služeb §5
ČÁST DRUHÁ - ADMINISTRATIVNÍ POSTUPY
Administrativní postupy §6
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §7
ČÁST TŘETÍ - MECHANIZMUS VNITŘNÍ KONTROLY
Mechanizmus vnitřní kontroly §8
ČÁST ČTVRTÁ - SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Společná ustanovení §9
Účinnost §10
429
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx zákazníky, administrativní xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx papíry stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x spravedlivě, v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx členů,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx,
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 a xxxxxxxxx kontrolu tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxx odměňování investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x nejvyšší xxxxx xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx zabránil xxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxx xxxxxxxxx, x
h) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx zacházení.
§2
Xxxxxxxx xxxxxxxx kontaktu se xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxx x xxxx x x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxx x xxxxx1) investičního zprostředkovatele, x xxxxxxxx data xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx1), které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx [§29 xxxx. 1 písm. x) zákona], xxxxxxxx xxx x zprostředkovateli 1. xxxxxx,
x) xxxx x tom, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x Xxxxxx pro cenné xxxxxx,
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx finanční xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x záměrech, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxx zákazníka o xxx, že xxxxxxxxx xx položené otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x pokud xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx dobrovolně; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x tom xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx informace xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx jím sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx3),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx finanční xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx4) x
x) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učinit x xxx záznam xx xxxxxxxx xxxxx písmene x).
(2) X xxxxxxx, xx pokyn xxxxxxxxx není xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x informacím, které xx xxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx na xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxx skutečnost do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x).
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přijetím xxxxxx
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx5), xx xxxxxxx xx xxxxx vztahuje, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxx investičního xxxxxxxx,
x) x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xx ceně, xx které byl xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx otevřených xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x způsobu xxxxxx stanovení,
x) xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx souvisí x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx),
x) x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) x xxx, že xxxxxxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x že zaručena xxxxxx být xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) o nových xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx významný xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx zákazu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) x všech podstatných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičním xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxx, x
x) x xxxxxxxxx xx neexistenci xxxxxxxxx systémů pro xxxxxxxxx6) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xx xxxxxxx pokynu, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxxx v §29 xxxx. 1 písm. x) zákona, o
x) uskutečněných xxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxx pokyn xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx služba xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je předmětem xxxx xxxxxxxxxx služby x kdo xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, byly uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx na xxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx služba xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, rozsah x xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx o xxxxxx x investiční služby xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx zajistit, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx na xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx obsahuje riziko xxxxxxxx xxxxxxx x xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx je xxxxx stanoven,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx byly obsahem xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, a x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto výhod,
x) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů pro xxxxxxxxx6) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx tyto instituce xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx řešena x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxx x rizik investice.
(2) Poskytuje-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uveřejňuje xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravdivé x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby formou xxxxxxxxxxxx přímého oslovení xxxxxxxxx, xxxx tak xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx v xxxx xx 8 xx 19 xxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel na xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx ujistí, že xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx7).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXXXXXX POSTUPY
§6
Xxxxxxxxxxxxxxx postupy
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxxx postupy, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x rámci xxxxx xxxxxxxxx provozu, xxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat (§7),
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, efektivní x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x úplné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x výsledku xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx stížností xxxxxxxxxx xxxxxxx údaje x xxxx xxxxxxxx stížnosti, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty, xxxxx xxxxxxx s poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx osob x xxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx dat a xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx se xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, xxxxx xxxxxxxxx a předávají xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad x xxxxxxxxx xxxxxx8), x xx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel
x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, řídil předem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajistí, xxx xx podmínky, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů vkládána xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx a zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx, xx došlo k xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx, x tento xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx xxx stanovenou x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxxxxxx odborně způsobilé xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXX KONTROLY
§8
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly x xxxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxxx x rozsahu x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb a xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx mechanizmu xxxxxxx xxxxxxxx xx x xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx povinnosti x xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 2. Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx pověřenou xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Výkon xxxxxxx xxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxx xxx xxxxxx odborně xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx dodržování postupů x xxxxxxxx podle §3 x §32 xxxx. 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně, xxxxx xxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx vykonávají činnosti xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx soulad xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 5 x vnitřních xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx opatření vedoucích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x podkladů podle §9 xxxx. 5 x vnitřních předpisů x právními předpisy x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků,
x) xxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se státními xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné správy,
x) xxxx opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxx x souvislosti x xx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx oprávnění xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxx kontroly
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x získávat x xx xxxxx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx na všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx, poskytnutí informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx xxxxxxx xx smlouvě x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. úrovně povinnost xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele 2. xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovateli 1. xxxxxx evidenci xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §32 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx obsahující xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxxxxxxxxxxx 1. xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §3.
(8) Osoba xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx lhůtách stanovených xxxxxxxx předpisem, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 měsíců.
(9) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 8 se xxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx činnost podle §29 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx či xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§9
Společná xxxxxxxxxx
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem 1. xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §29 odst. 1 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx; investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx xx rozumí investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx vykonává xxxxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx §1 xxxx. x) x e), §3 x §4 odst. 1 xxxx. a) xx e) xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxx x xx xxxxxxxx požádá.
(3) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxxx zprostředkovatel x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxx osobu, xx povinen
x) xxxxxxxxx náležitou péči xxx xxxxxx třetí xxxxx,
x) ve xxxxxxx stanovit xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxx, xxx xxx zajištěn xxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x),
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx papíry při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 písm. x) x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 x §8 xxxx. 2 xxxx. c) třetí xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxx.
(5) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxx xx formě písemných xxxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §3, 4 a §5 xxxx. 1 xx 3 a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupů xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx. b) x x) xx x) x §7 xxxx. 1, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x předává xxxxxx, x xxxxxxxxx při xxx činnosti x xxxxxxx s těmito xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx 2. xxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dnem xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx částí xxxxx x xxxxx, xxxxx nabývají xxxxxxxxx xxxx 1. října 2004.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 429/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 26.7.2004 x xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.10.2004.
Xx dni uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či doplňován.
Právní xxxxxxx x. 429/2004 Xx. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. b) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §117 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x x změně xxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
5) §3 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §128 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx reklamy x x xxxxx x xxxxxxxx zákona x. 468/1991 Sb., o xxxxxxxxxxx rozhlasového x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 až 54 xxxxxx x. 513/1991 Sb., obchodní xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o cenných xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §30 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
9) §2 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.