Plné znění - 347/2004 Sb.

x) xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx zpracování x xxxxxxxx dat,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) postupy k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx poskytování xxxxxx,

x) xxxxxxxx x zamezení xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx,

g) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a

h) xxxxxxxx x předcházení xxxxxxxxxx s trhem.

a) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x nabízených xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx, evidenci xxxx uložení, xxxxxx x zpětné xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

c) xxxxx analytické xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx,

f) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

g) vedení xxxxxxxxxx,

h) xxxxxx xxxxxx,

i) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

j) xxxxx interního xxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx byla xxxxxxx činnost delegována,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx.

x) postup xxx xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx předpisů,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§6),

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) postup xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx x daty x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx a jejich xxxxxxxxxx,

f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx,

g) postup xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx¹⁾ x

h) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výborem,

x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,

c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného rizika,

x) neprovádět xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 xxxx. x),

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx provedení xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx, datum x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx obchodu, zúčastněné xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

x) xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,

b) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x postupů x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx obchody x investičními nástroji xxxx xxxxxx majetkovými xxxxxxxxx,

d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údajů x xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx x depozitářem xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x

x) xxxxxxx xxxxxx²⁾ x xxx xxxxxx xxxxxx depozitáři.

x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx hodnoty xxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje,

x) způsob tvorby xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxx časové xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.

x) xxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxx xxxxxx osob a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,

b) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx,

x) postup při xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx k xxxxxx xxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

d) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx 10 let,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před xxxxxxxxxx,

x) postup rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) opatření xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx x podílových xxxxxxx a x xxxxxxxx investičního fondu xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxx podle xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, a to xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, případně xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x podílových nebo xxxxxxxxxxxx fondech xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x depozitářem, xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních, x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 let,

i) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx datum x čas xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zprávy; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

j) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zaznamenávání xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x

x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

x) pravidelnými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx,

b) xxxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xx informačního systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance (§7) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx.

a) xxxxxxxx xxxxxxxxx každým xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx činnosti,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x

d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§8).

a) xxxxxxxxx xxxxxxx rady xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x odstavci 2 xxxx. a),

c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. b),

d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x

x) xxxxxxx xxx řešení xxxxxxx xxxxxxx vnitřní kontroly.

x) provádět xxxxxxxx xxxxxxx vnitřních xxxxxxxx s právními xxxxxxxx, zejména pak x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vedoucích x zajištění souladu xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx³⁾ a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx dodržování xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) v xxxxxxxxxx xx stížnosti podané xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x na xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx informace xxx xxxxxxxx xxxxxxx,⁴⁾

x) xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo jejich xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá x

1. xxxx xx xxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx

2. xx xxxx jiné xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx,

g) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x evidenci xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx vnitřní xxxxxxxxx;⁵⁾ xxxxxxx předpis xxxx xxxxxxxx, že zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx (Restricted List) xxxxxxxxxx xxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx dozvěděly xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxx aktualizovat xxxx xxxxxxxx,

x) neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx emitenta xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x na xxxxx x této xxxxxxxx,

x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, upravujícími xxxxxxx oblast xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx dodržování,

x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx,

x) činit xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx činnosti,

x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x

o) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx compliance xxxx x souvislosti x xxx.

x) xxxxx získání xxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx,

c) investiční xxxxxxx xxxx identifikaci xxxxxxxx, ke xxxxxxx xx informace xxxxxxxx,

x) stručný xxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x

x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxx.

a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

c) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx ke třetím xxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxxxx zajišťují xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx compliance xxxxxxx xx stejném rozsahu x

d) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx.

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x správnost vedení xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

e) efektivnost xxxxxxxxxxxx toků,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x právními xxxxxxxx a

x) xxxxx xxxxxxxxxx.

x) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx postupů xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx třetím xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxxx účel interního xxxxxx,

c) xxxxxxxxx xx osob, u xxxxxxx xxx proveden xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxx interním xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx metodiku xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,

h) xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx zpracovávat xxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx, všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx by mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxx nepodjatosti,

j) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxx xxxxxxxx,

k) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx s xxx.

x) xxxxxxx xxxxxxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytnutí informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 písm. a) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx zajistí úpravu xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a

x) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčí xxxx xxxxxxxxxxx.

a) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

b) mezi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx osobou; xx neplatí pro xxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

c) xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx stejnou xxxxxxxxxx společností,

x) xxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx individuální portfolia xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx nestanoví jinak x

e) xxxx xxxxxx kolektivního investování x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přesný xxxxx této xxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx aktiv fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxx den.

a) x xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx záměr, xx xxxxxx xx xxxxxxxx efektivita xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx podmínek xx xxxxx xxxxxx,

c) xxxxxx xx x xxxxx ochrany majetku xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx výhodný x

x) xxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx společnosti.

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 8, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxxxxx pověřený vypořádáním xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchody xx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx hodnotami, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo obdobném xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx účetnictví x xxxxxxxxxxx obchodů,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti,

x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jiné xxxxxxxxxxxxxxx majetku xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně pověřený xxxxxxxxxxx obchodů, jde-li x investiční xxxxxxxxxx, xxxxx obchoduje s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.

x) nastavení xxxxxxxx xxxxxxxx (přístupových xxxx) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx zaměstnance [§5 odst. 2 xxxx x)] xxx, xxx nemohlo xxxxx xx kumulaci činností xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 9,

x) rozdělení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a vypořádáním xxxxxxx, jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x členů xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxx xxxxx xxxxxxx transakce xx xxxxxx xxxxxxxx xxx, xxxxxxxx x xx vlastní xxxx, xx základě předem xxxxxxxxx rozvrhové xxxxxxxx.

a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxx obhospodařování xxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též navrhnout xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx pokyn xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, zda xxxxx zájmů skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,

x) zaměstnance, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx x

x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx střetu xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx compliance.

x) dodržuje povinnosti xxxxxxxx xx pravidel x xxxxxxx účtování (§4),

x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx x depozitáře x tomu xxxxxxxx x x xxxxxxx x právními x xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou přípustné xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx x převodu prostředků xxxxx písmena x) xxxx xxx průkazné x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x

x) investiční xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx obhospodařovaných fondů xxxxxxxxxxxx investování xxxx x xxxxxxx nebo xxxxx opatrování xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxxxx depozitář xxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.