Plné znění - 347/2004 Sb.

x) obsah xxxxxxxxxxxxx řádu,

x) xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,

c) xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx xxx,

d) xxxxxx vnitřní kontroly,

x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx při poskytování xxxxxx,

x) opatření x zamezení použití xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku k xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx,

g) xxxxxxxx x ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) xxxxxxxx x předcházení xxxxxxxxxx s trhem.

x) xxxxxxxxx služeb společnosti x nabízených produktů,

x) xxxxxxxx, evidenci xxxx xxxxxxx, správu x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxxx,

x) obchodování s xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,

f) xxxxxxxxxx xxxxxxx, oceňování obhospodařovaného xxxxxxx,

g) xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

j) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) komunikaci x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx.

x) postup xxx xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx předpisů,

x) systém xxxxxxx xxxxxxxx (§6),

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx k obhospodařování xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

x) xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx x jejich xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) postup xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx¹⁾ x

x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitáři.

x) spolupracovat s xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx s majetkem xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxx statutem,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x postupy x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,

x) neprovádět obchody x investičními nástroji xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 xxxx. x),

x) dokumentovat xxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx x xxxx uskutečnění obchodu, xxxxx obchodu, xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) dokumentovat xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx zákona a

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx vypořádání xxxxxxx.

x) řádně a xxxx zpracovávat veškerá xxxx předaná zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) kontrolovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údajů x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx správnosti výpočtu xxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování x

x) zasílat pokyny²⁾ x xxx jejich xxxxxx depozitáři.

x) postupy pro xxxxxx účetnictví,

b) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxxxx,

x) způsob xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx pro časové xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x tvorbu xxxxxxxxx položek a xxxxxx.

a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxx přístupu (xxxxxxxxxxxx xxxx) a proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,

b) xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx data xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činnosti společnosti x jejich xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx k xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxx zálohování xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 let,

x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx poškozením,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx x poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx v podílových xxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx pro výkon xxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; xx vztahu x xxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podle věty xxxxx, investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxxxxx,

h) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, případně xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx související x obhospodařováním majetku x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondech xxxxxx xxxxxxxxxx mezi investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx, která xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xx j) xx smluvním základě, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních zařízeních, x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx h), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxx záznamového xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, a

x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) nemohly xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodatečně xxxxxx.

x) pravidelnými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx pravidelnou xxxxxxxxxxx technických a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx nebo jiné xxxxx,

b) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx neoprávněného vstupu xx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx o postupu xxxxx písmen x) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x příslušného xxxxxxxxx zaměstnance nebo xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu.

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx každým xxxxxxxxxxxx při výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§8).

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),

c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. b),

d) xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

e) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního auditu x

x) postupy xxx řešení xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.

a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx, zejména xxx x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx oblast xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,

b) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,

c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx jim xxxxxxxx³⁾ x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) v návaznosti xx stížnosti xxxxxx xx činnost investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx,⁴⁾

x) xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo jejich xxxxxxxx, x xxxxxxx xx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá x

1. xxxx xx tohoto xxxxxxxx xxxx jeho emitenta, xxxxx

2. xx xxxx xxxx skutečnosti, xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx vývoj kurzu xxxxxx nástroje xxxx xxxx jeho xxxx xxxx xxxx výnosu,

g) bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, xxx informace xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxx f) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;⁵⁾ xxxxxxx předpis může xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxx určenými xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx x obchodování xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, o xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx dozvěděly xxxxxxx xxxxxxxxx, a obsah xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx písmene x) a xx xxxxx z této xxxxxxxx,

x) navrhovat xxxxxx pravidelného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, upravujícími xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) kontrolovat režim xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční fond xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se státními xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) činit xxxxxxxx xxxxx zneužití informací, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,

x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx m) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.

x) xxxxx získání xxxxxxxxx,

b) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx,

c) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vztahuje,

x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,

x) identifikaci xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x

f) xxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxxxxxx.

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx a xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx na všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx ke xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx j), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx compliance xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx radě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx.

x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) účinnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx řízení xxxxx,

x) úplnost, xxxxxxxxxx x správnost xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

e) efektivnost xxxxxxxxxxxx toků,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x právními xxxxxxxx x

g) xxxxx compliance.

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx z nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),

x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, které na xxxxxxxx základě zajišťují xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), před provedením xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud to xxxxxxxx xxxx interního xxxxxx,

c) vyžadovat xx xxxx, x xxxxxxx xxx proveden xxxxxxx xxxxx, písemné xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,

d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x předložit ji xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx termínech x xxxxx způsobem,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) vypracovat podrobný xxxx xxxxxxxx interního xxxxxx na xxxxxx xxxxxxx jednoho kalendářního xxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx kontrol xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx skutečnosti, xxxxx by xxxxx xxxxxxx pochybnosti x xxxx nepodjatosti,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxx,

k) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx x čestně a

x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xxx.

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x získávat x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx ke třetím xxxxxx, které xx xxxxxxxx základě zajišťují xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x

x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčí xxxx xxxxxxxxxxx.

a) xxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx podílových xxxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovanými xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x

x) mezi xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx xxxx zaměstnancům investiční xxxxxxxxxxx povolit xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx této xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxx den.

a) x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx efektivita xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,

b) xxxxxx xxxxx realizovat xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx,

c) xxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx majetku xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx prokazatelně výhodný x

x) obchod xx proveden se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx splněny podmínky xxxxxxxx 8, nebo xxx pověřený vypořádáním xxxxxxx,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx společnosti byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxxxxx obchody xx xxxx účet x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry xxxx majetkovými xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx vedením účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx majetku xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti,

x) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x

h) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx současně pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jde-li x xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx účet pro xxxx.

x) xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§5 xxxx. 2 xxxx x)] xxx, xxx nemohlo xxxxx xx kumulaci xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 9,

x) rozdělení xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x vypořádáním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx a

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx transakce xx xxxxxx xxxxxxxx xxx, xxxxxxxx i xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rozvrhové xxxxxxxx.

a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx poskytnutí služby,

x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx obhospodařování xxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího zaměstnance x

x) vedoucího xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, xxx ke střetu xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx účtování (§4),

b) veškeré xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxx x depozitáře x tomu xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisy,

x) xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou přípustné xxxx xxxxxxxxxx společností x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařovanými investiční xxxxxxxxxxx,

x) příkazy x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx být xxxxxxxx x řádně xxxxxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx obhospodařovaných xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx opatrování depozitáře xxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx činnosti delegoval, x xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.