Plné znění - 347/2004 Sb.

Původní znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§2

Xxxxxxxxxxx řád

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx přijme organizační xxx, ve xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx náplň xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxx zaměstnanců společnosti, xxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

c) xxxxx xxxxxxxxxx činnosti,

d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik,

g) xxxxxxxxxx xxxxxxx, oceňování xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) vedení účetnictví,

i) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

l) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) obhospodařování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků,

n) xxxxxxxxxx s osobami xxxx společnost, na xxxxx byla některá xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) činnost xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) lze delegovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na třetí xxxxx x tím, xx pokud dojde x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 písm. x) xx m), xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) x x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§3

Xxxxxxxxxxxxxxx postupy

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx svým vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu společnosti, xxxxxxx

x) xxxxxx při xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx kontroly (§6),

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx ke schvalování x xxxxxxxxxxxx dokumentů x xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx,

x) postup tvorby, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxx a xxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x jejich xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací investorů¹⁾ x

x) xxxxxx xxx xxxxxx povinností xxxx xxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s majetkem xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výborem,

b) xxxxxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxx obchody x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 písm. x),

x) xxxxxxxxxxxx způsob xxxxxxxxx obchodů nejméně x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx obchodu, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx dle xxxxxx x

x) spolupracovat s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxx úpravy xxxxx odstavce 1 xxxx. c) xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxx xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx

x) řádně x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx data předaná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotami,

d) xxxxxxxxxxx správnost a xxxxxxxxxx evidovaných xxxxx x obchodech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) spolupracovat x depozitářem xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx správnosti xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) zasílat xxxxxx²⁾ x xxx xxxxxx podání xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytuje xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx; o xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §5 odst. 5, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 a 4 xxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§4

Xxxxxx postupy

(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx

x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx majetku xxxxx kolektivního investování, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.

(2) X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx nástroji uzavřených xxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx investiční společnosti,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) vymezení xxxxxxxxxx a závazků xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§5

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci dat

(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a to xxxxxxx xxxxxx zaměstnancem, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx").

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xx vnitřním xxxxxxxx upraví xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxx x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxx přístupu (xxxxxxxxxxxx práv) a xxxxxx jejich nastavování, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxx jiných osob x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,

x) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx společnosti x jejich xxxxx, x xxxxxxxx nakládání x xxxxxx daty,

c) xxxxxx při řešení xxxxxxx, kdy dojde x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových zařízení,

d) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx zálohování xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx systému a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných osob x xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, že xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx písmene x) nebo x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem x xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 zákona xxxxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů komunikace; xx vztahu x xxxxx xxxxx, která xxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx, xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, x xx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx, osobou, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x jejich xxxxxxxxxx nejméně po xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx h), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx identifikující xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx telefonních linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení,

j) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zařízení použitého x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene h) xxxxxxxx výhradně xxxxxxx, x

x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) a x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx systému,

b) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a

c) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx správcem, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx

x) odmítnout xxxxxxxxxxx vstup xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx osobě,

b) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) a x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x příslušného vedoucího xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx dat zanesených xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx, kterou investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx provádí, počtu xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xx týden, x xxxx stanoví xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx povinností.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§7

Xxxxxxxxxx

(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx společnosti x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx statutární xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, je-li xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti,

b) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx předpisy x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxx xxxxxxxx³⁾ x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx z hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) v xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k nápravě x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) vést xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx informování Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx obchodu,⁴⁾

f) xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx evidenci investičních xxxxxxxx přijatých k xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx nebo jejich xxxxxxxx, x xxxxxxx xx investiční společnost xxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x

1. týká xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx

2. xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx tohoto nástroje xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx,

x x xxxx xxxxxxxx xxxxxx obsah xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),

x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;⁵⁾ xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxx, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) zapsat xx xxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx x obchodování xx xxxxxxxxxxx trhu xxxx jeho emitenta, x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxx informaci, a xxxxx xxxx informace, x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,

x) neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxx h) x xx xxxxx x xxxx evidence,

j) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, x x xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx dodržování,

k) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx komunikaci xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx své činnosti,

n) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a čestně x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x ním.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx četnost, x xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedené v xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x h) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x dozorčí radě xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.

(4) Evidence podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) a x) xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxx informace,

e) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x

x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx podle xxxxxx x) a x) x jejich kontrolu.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) pasivně xxxxxxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu,

c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxx informace x závažných skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x dozorčí xxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§8

Xxxxxxx xxxxx

(1) Výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx"), ledaže jde x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx zajišťovat xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx. X xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán společnosti. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.

(3) Vedoucí xxxxxx interního auditu xx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx radu x xxxxxxxxxx orgán investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx záporně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx zasedání dozorčí xxxx.

(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx

x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly,

c) xxxxxx řízení xxxxx,

x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx toků,

f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x

x) výkon xxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxx xxxxxxx xx povinen provádět xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost interního xxxxxxxx

x) xxxxxxxx monitorování, xxxxxxxxx x hodnocení xxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxxxx činností investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx a identifikovat x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),

x) xxxxxxx zaměstnancům nebo xxxxxx osobám, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 písm. a) xx m), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xx neohrozí účel xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxx, u xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, písemné xxxxxxxxxx k jeho xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx, zda opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení byla xxxxxxxxxxx ve stanovených xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx plán xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xx období alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,

h) xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx kontrol xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxxx ji xxxxxxx radě x xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,

x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, které xxxxx xxx své činnosti,

k) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) odborně, nezávisle, xxxxxxxxxx a xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx interního auditora

a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx xx nezbytné k xxxxxx xxxxxxxxx auditu,

c) xxxxxxxxx na všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti interního xxxxxx; xx xxxxxx xx třetím osobám, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. a) xx x), investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx od xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxx x odstranění xxxxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a

e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem interního xxxxxx přímo statutárnímu xxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§9

Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx xxxx nebo xx účet xxxx xxxx xxxxxxxx.³⁾

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, povolit uzavření xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx uzavření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Podmínky xxx xxxxxxx předchozího xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx předchozího souhlasu xxxxxxx vnitřní předpis. X případě, že xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx, upraví xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxx, aby její xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx jemu xxxxxxxx³⁾ x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x uzavření xxxxxxx, dříve xxx xx tento xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx k jeho xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxx alespoň xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x souhlas a xxxxxxxxx souhlasů.

(4) Xxx xxxxxx, že xxxxx xxxxxx vydané xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx x majetku jiného xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx zakáže, aby xxxxxxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxxxx jde, xxxx xxxxxxxxxxx do cenných xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx kolektivního investování, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost obhospodařuje.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx do základny xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx vlastního xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování jí xxxxxxxxxxxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx jinými xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

x) mezi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obhospodařující osobou; xx neplatí xxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx společností x xxxxxxx podílového fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx stejnou investiční xxxxxxxxxxx,

x) xxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obhospodařuje, xxxxx xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx,

x) xxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx představenstva, dozorčí xxxx x zaměstnanci xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nákup xxxx xxxxxx odkup podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jestliže xxxxxx stanovení ceny xxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx neumožňuje xxxxxxx přesný odhad xxxx ceny na xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x daný xxx, a

f) mezi xxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(7) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji nebo xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx, xxxxx x xxxxx investiční společností xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výjimku xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 6 x 7, x to xx xxxxxxxxxxx, že

a) x obchodu xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx uskutečnění xxxxxx obchodu,

b) xxxxxx xxxxx realizovat xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx třetí xxxxxx,

x) xxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxx xxxxxxxxxxxxx, obchod xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx zákazníka xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxx xx proveden xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(9) Xxxxxxxxxx společnost vnitřním xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxxx

x) pověřený xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx investiční společnosti, xxxxxx xxxx splněny xxxxxxxx xxxxxxxx 8, xxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený vypořádáním xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,

d) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx současně xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx obdobném xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx soulad xxxx vedením xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodů,

f) xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo obhospodařováním xxxxxxx zákazníka xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx investiční společnosti,

g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jiné xxxxxxxxxxxxxxx majetku xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxx, nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků a xxxxxx mocí [§11 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx evidencí xxxxx uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,⁶⁾ kteří xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx váží x xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí, xxx xxxxxxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx řízením xxxxxxxxxx rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx-xx x investiční xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxx x investičními nástroji xx vlastní xxxx xxx sebe.

(10) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§5 xxxx. 2 xxxx x)] tak, xxx xxxxxxx dojít xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 9,

b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním a xxxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxx, xxxxxxxx i xx xxxxxxx xxxx, na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(11) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zejména xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx xx xxxxx dojít xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, zda xxxxx zájmů skutečně xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, xx xxxxx střet xxxxx, xxxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx během xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx poskytování xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) vedoucího xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxxx služby xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxx-xx, že během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, zajistit

1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxx

2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx souhlasu xxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.

(12) X případech xxxxx xxxxxxxx 11 xxxx. x) a x) xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx.

(13) Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx poskytuje xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx předpisu povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 x xxxxx statutárního orgánu xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx.

(14) Xxxxxxxxxx odstavců 1 až 3 xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxx 4 až 6 x 8 xx 13 xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, jestliže xx povaha xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§11

Xxxxxxxx x zamezení xxxxxxx majetku xxxxxxxxx x obchodům na xxxxxxx xxxx

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních nástrojů x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxx xxx, xx

x) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx zákazníky, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx vystavených xx xxxxxx základě,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx disponovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx zákazníkem pro xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx účet xxxxx osoby.

(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x obchodu na xxxxxxx účet xxxx xx xxxx jiné xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx souhlas, xx xxxxxx uvedl

a) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, nebo xxxxxx xxxxxx určení,

b) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx,

x) xxxx nebo způsob xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, x xxx, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx 30 xxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkem, x

x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxx investiční nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx první xxxx xxx udělen xxxxxx zvlášť xxx xxxxx případ xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx.

(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx účet").

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(7) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x odstavcích 5 a 6 x

x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x otevření xxxxxxxxxxxx bankovního účtu,

b) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx 2 zaměstnanci, x

x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům x případě, že xx xxxxxx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx osobu odpovědnou xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(9) Xxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 postupuje jen xxxxxxxxxx společnost, která xxxxxxxxx služby podle §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx.