Plné znění - 347/2004 Sb.

Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§2

Xxxxxxxxxxx xxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxxxxx k rozsahu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx společnosti a xxxxxxxxx zaměstnanců společnosti, xxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx produktů,

b) vydávání, xxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxx a zpětné xxxxxxxxxx cenných papírů xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxx analytické činnosti,

d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx poradenství,

e) xxxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx společnosti,

f) xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik,

g) vypořádání xxxxxxx, xxxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx činnosti ve xxxxxx x xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx,

x) správu xxxxxxxxxxxx systému,

l) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) činnost xxxxxxxxxx.

(2) Organizační xxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xxx delegovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx s xxx, xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. n) x x) vedoucí xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§3

Xxxxxxxxxxxxxxx postupy

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx provozu společnosti, xxxxxxx

x) postup xxx xxxxxxxxx či změně xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) systém xxxxxxx xxxxxxxx (§6),

x) xxxxx činností xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu ve xxxxxx k obhospodařování xxxxxxx xx fondech xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxx zákazníka xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona,

d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx ke xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investorů¹⁾ x

x) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční xxxx x rámci úpravy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) vnitřním xxxxxxxxx stanoví též xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) obchodovat x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) neprovádět obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 xxxx. x),

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x rozsahu xxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx dále x rámci úpravy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx

x) řádně x včas xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,

c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx správnost a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) spolupracovat x depozitářem xxx xxxxxxxxxxx podkladů xxx xxxxxxx správnosti xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxx²⁾ x den xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx, aby k xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx; x obchodech, x xxxxxxx xxxx xxxx převodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx rozdílná, vede xxxxxxxxxx společnost evidenci x

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx poskytuje xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§4

Xxxxxx xxxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxx pro xxxxxx účetnictví,

b) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje,

c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx položek,

d) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx položek x xxxxxx.

(2) X případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona, xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený tak, xxx xxxxxxxxxx

x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x obchodů x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a

c) vymezení xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§5

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx třetí xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx").

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx x k xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx možnosti xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) x xxxxxx jejich nastavování, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x rozhodování x xxxxxx xxxxxxx,

x) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx data získaná x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx,

x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, kdy dojde x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení,

d) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelné x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému a xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) ochranu informačního xxxxxxx xxxx vstupem x zásahy xx xxxxxx neoprávněných osob x xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, že xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo k xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodováním x majetkem v xxxxxxxxxx fondech, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x x majetkem xxxxxxxxx podle §15 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů komunikace; xx xxxxxx x xxxxx xxxxx, která xxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxxx věty xxxxx, investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx smluvně,

h) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 zákona xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, osobou, která xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 odst. 1 xxxx. a) xx x) xx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x xxx komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, a obsah xxxxxxxxx xxxxxx; investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx, a možnost xxxxxxxxxx výstupu ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého x zaznamenávání xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodatečně xxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) a x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx prostřednictvím správce xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a

c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, je-li xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vstup do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx osobě,

b) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx neoprávněného xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a

c) informovat x xxxxxxx podle xxxxxx a) a x) zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx provádí, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx týden, x xxxx stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§7

Xxxxxxxxxx

(1) Výkon compliance xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem compliance x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx xxxxx společnosti; x případě, xx xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx zaměstnanců investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx účet xxxx na účet xxxx jim xxxxxxxx³⁾ x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) x xxxxxxxxxx xx stížnosti xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xx výsledky xxxxxx xxxxxxxx koordinovat xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx předpisem pravidla xxx informování Komise xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx vnitřní informace xxx uzavření obchodu,⁴⁾

f) xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx informaci, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x

1. týká se xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx emitenta, anebo

2. xx týká jiné xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx je xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx nástroje xxxx jiné xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx,

x x xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),

x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxxxx zapsané v xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx písmene x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;⁵⁾ vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) zapsat do xxxxxxxx evidence (Xxxxxxxxxx Xxxx) investiční xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx dozvěděly xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx této xxxxxxxxx, x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí zaměstnance xxxxxxxxx xx obchodování x investičními xxxxxxxx xx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx xx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx emitenta xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) x xx xxxxx x xxxx xxxxxxxx,

x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho dodržování,

k) xxxxxxxxxxx režim xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx orgány a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x čestně x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x souvislosti x ním.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedené v xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) a x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji zapsanými x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x dozorčí radě xxxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx 6 xxxxxx.

(4) Evidence xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) a x) xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxx informace,

e) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x

x) datum výmazu xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx podle písmen x) a x) x xxxxxx kontrolu.

(6) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň

a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního xxxxx x získávat x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx na jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx zajišťují xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx stejném rozsahu x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§8

Xxxxxxx audit

(1) Výkon xxxxxxxxx auditu zajišťuje xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx prostřednictvím xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx podle xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx zaměstnance výkonem xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán společnosti x předchozím souhlasem xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx více zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx orgán společnosti x předchozím souhlasem xxxxxxx xxxx společnosti xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.

(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxx interní xxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx na smluvním xxxxxxx. X xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx společnosti x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx společnosti. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynů xx xxxxxx provedení, xxxx xxxxx interního xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování zajišťovat xxxxx depozitář.

(3) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxx xxxxxxx radu a xxxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x v xxxxxxx zjištění, xxxxx xxxxx záporně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx, je povinen xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx.

(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx společnosti,

b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx rizik,

d) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vedení xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx informačních xxxx,

x) xxxxxxxxxx povinností stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a

g) xxxxx xxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxx auditor xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x hodnocení xx lhůtách stanovených xxxxxxxx předpisem podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x hodnocených xxxxx xxxxxxxx 4, nejméně xxxx jednou xxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx

x) provádět monitorování, xxxxxxxxx a hodnocení xxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx vyplývající xxxxxx (interní xxxxx),

x) xxxxxxx zaměstnancům xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx některé činnosti xxxxx §2 odst. 1 písm. x) xx m), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx neohrozí xxxx xxxxxxxxx auditu,

c) xxxxxxxxx xx osob, x xxxxxxx byl proveden xxxxxxx xxxxx, písemné xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditora obsahující xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx doporučení a xxxxxxxxx xx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx metodiku xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx podrobný plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,

x) xxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zprávu o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x předkládat ji xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, případně xxxxxxx radě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx své xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) až x) odborně, nezávisle, xxxxxxxxxx x čestně x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx interního xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx s xxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zejména xxxxxxxxx interního xxxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx x xxxxxxxx x něj údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 odst. 1 xxxx. x) xx x), investiční společnost xxxx investiční fond xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx auditor, a

e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčí xxxx xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§9

Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx střetu xxxxx xxx xxxxxxxxxxx služeb

(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xx účet osob xxxx xxxxxxxx.³⁾

(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx uzavření xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx časového období xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zakázat. Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx předchozího souhlasu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. X případě, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytuje xxxxxx podle §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, upraví xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předcházejí xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx jemu blízkých³⁾ x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx kterých xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx k uzavření xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.

(3) Vnitřní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a lhůtu xxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, jeho objem, xxxx, místo, dobu x xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, žádostí x souhlas a xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(4) Xxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx vydané fondem xxxxxxxxxxxx investování jsou x xxxxxxx jiného xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost, tato xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx zakáže, aby xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x jehož xxxxx xxxxxx xxx, byly xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx majetek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx stanoví x xxxxxxx vlastního xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx obchody x investičními nástroji xxxx jinými xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx, ledaže xxx x prodej xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

x) mezi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx; xx neplatí xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) mezi xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) mezi fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, jejichž individuální xxxxxxxxx obhospodařuje, xxxxx xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nákup nebo xxxxxx odkup podílových xxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx touto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jestliže xxxxxx stanovení ceny xxx xxxxxx x xxxxxx odkup xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx odhad xxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx, x

x) xxxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, a členy xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákaz xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotami x majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxx investiční společností xxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vyhláška nestanoví xxxxx.

(8) Investiční společnost xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx obchodování xxxxx xxxxxxxx 6 x 7, x xx xx xxxxxxxxxxx, xx

x) x obchodu je xxxxxxxxx písemný xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,

x) obchod xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se třetí xxxxxx,

x) obchod xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx znehodnocením, obchod xx pro fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a

d) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(9) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx odstavce 8, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx uzavíral xxxxxxx xx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxx předmětem xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx obdobném xxxx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx zákazníka,

e) xxxxxxxx vedením xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx společnost používá x xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx vedením xxxxxxxxxx x vypořádáním obchodů,

f) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx vypořádáním majetku xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§11 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,⁶⁾ xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx k xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx současně pověřen xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx byl xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxx-xx x investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.

(10) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zajistí alespoň

a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx zaměstnance [§5 xxxx. 2 xxxx x)] tak, xxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 9,

b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx transakce ve xxxxxx obchodní den, xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(11) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx služby podle §15 xxxx. 3 x 4 zákona xx xxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx jiný způsob xxxxxxxx téhož xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance, x případě investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx střetu zájmů xx xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, k xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,

x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, že xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxx-xx, že xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx skutečně xxxxx ke xxxxxx xxxxx, zajistit

1. xxxxxxxxxx xxxxxx x upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxx společností x xxxxxxxxxx, xxxx

2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, jestliže došlo xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.

(12) X případech podle xxxxxxxx 11 xxxx. x) a f) xxxx investiční společnost xxxxxxxx.

(13) Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx poskytuje služby xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 3 a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx způsobem, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.

(14) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx, jestliže xx povaha xxxx xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxx 4 xx 6 x 8 xx 13 xxxxx xxx xxxxxxxxxx fond, jestliže xx povaha věci xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§11

Xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx alespoň xxx, xx

x) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx základě,

b) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx disponovat x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k xxxxxxx zneužití xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkem pro xxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.

(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje zákazníka x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx jiné xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx souhlas, xx xxxxxx xxxxx

x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx účet xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx určení,

b) xxxxxx xxxxx, k obchodu xx xxxxx xxxx xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx využity,

c) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx určení, xx xxxxxx smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx k xxxxxxx xx účet xxxx xxxxx, x xxx, xx xxxx doba xxxxx překročit 30 xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkem, a

d) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.

(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na nejméně xxxxxx svém bankovním xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx bankovní účet").

(6) Xxxxxxxxxx společnost používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními nástroji xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx investiční společnosti xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(7) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx prostředky zákazníků xx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavcích 5 a 6 x

x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx 2 zaměstnanci, x

x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx úroků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx, xx xx jednom xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

(8) Investiční společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxxxx evidence.

(9) Xxxxx xxxxxxxx 1 až 8 xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost, která xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx.