Plné znění - 347/2004 Sb.

Původní znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§2

Xxxxxxxxxxx řád

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx přijme organizační xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx produktů,

b) xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx společnosti,

f) xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, oceňování xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx služby,

k) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx společnost, xx xxxxx byla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) činnost xxxxxxxxxx.

(2) Organizační xxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x) xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxx, xx xxxxx dojde x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x), xxxxxxx xxxxx činností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu.

Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§3

Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx

x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§6),

x) xxxxx činností xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x rámci činnosti xxxxxxxxxxx,

x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxx společností nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) postup xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investorů¹⁾ x

x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx x rámci úpravy xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx

x) spolupracovat x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 písm. x),

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx x rozsahu xxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx, xxxxx a doba xxxxxxxxxxx xxxxxxx, místo xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx dále x xxxxx úpravy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů

a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

b) kontrolovat xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x postupů x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji nebo xxxxxx majetkovými xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údajů x xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx výpočtu xxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

f) xxxxxxx xxxxxx²⁾ x xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx poskytuje xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 a 4 xxxxxx; o xxxxxxxxx, x kterých xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx evidenci x

x) vykonávat činnost xxxxx §5 xxxx. 5, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§4

Xxxxxx xxxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxx pro xxxxxx účetnictví,

b) xxxxxx xxxxxxx hodnoty majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje,

c) způsob xxxxxx opravných xxxxxxx,

x) xxxxxx pro časové xxxxxxxxx nákladů x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.

(2) X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx služby xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona, xxxxxxx x účtování xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx

x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx a

c) vymezení xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§5

Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro zpracování x evidenci xxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx na základě xxxxxxx smlouvy (xxxx xxx "správce").

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx vnitřním xxxxxxxx upraví xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx systému x x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx možnosti xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) a xxxxxx jejich nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx daty,

c) xxxxxx při řešení xxxxxxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx náhradního provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx x xxxxx zálohování xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných osob x před poškozením,

f) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, že xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx pověření xxxxxxxxxxxx x majetkem v xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxx výkon xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx; xx xxxxxx k xxxxx osobě, která xxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx úpravu těchto xxxxxxxx xxxxxxx,

x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to alespoň xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle §15 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční xxxx xxxxxxxx činnosti xxxxx §2 odst. 1 xxxx. a) až x) xx smluvním xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx komunikace, xxxxx identifikující odesílatele x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zaznamenávání xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx komunikace xxxxx písmene x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx zařízení dodatečně xxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) x x) xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxx zabezpečovacích prostředků.

(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx správcem, xx-xx xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxxxx správce

a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxx neoprávněného vstupu xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx a

c) informovat x postupu podle xxxxxx x) x x) zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x příslušného vedoucího xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx investičních nástrojů, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxx povinností.

Původní znění - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§7

Xxxxxxxxxx

(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx orgán společnosti x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx; x případě, že xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx statutární xxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména xxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx-xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx,

x) koordinovat xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx předpisy x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,

c) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx³⁾ x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx předpisů,

d) x xxxxxxxxxx xx stížnosti xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx koordinovat xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření s xxxxxxxx předpisy,

e) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxx; xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx informování Komise xxx podezření xx xxxxxxx xxxxxxx informace xxx xxxxxxxx xxxxxxx,⁴⁾

x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx informaci, xxxxx xxxx veřejně xxxxx x

1. xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx emitenta, anebo

2. xx týká xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx je xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx tohoto nástroje xxxx jiné xxxx xxxx xxxx jeho xxxxxx,

x x xxxx xxxxxxxx uvádět obsah xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),

x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx písmene x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx podle písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;⁵⁾ xxxxxxx xxxxxxx může stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) investiční xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond dozvěděly xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx této xxxxxxxxx, x xxxxxxxx aktualizovat xxxx evidenci,

i) neprodleně xxxxxxxxxxx vedoucí zaměstnance xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx evidence xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxx evidence,

j) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, upravujícími xxxxxxx oblast kolektivního xxxxxxxxxxx, x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx režim používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx získal,

l) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx získá při xxxxxx xxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx a xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx se xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x ním.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx podle xxxxxx x) x x) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx evidencích x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxx radě xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.

(4) Evidence podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) a x) xxxxxxxx alespoň

a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx,

x) investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxx informace,

e) xxxxxxxxxxxx xxxx, které se x informací xxxxxxxxx, x

x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxx.

(5) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx podle xxxxxx x) x x) x jejich xxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) pasivně xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního fondu x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx na jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, které xxx xxxxxxxxxx zajišťují xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. a) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně xx stejném xxxxxxx x

x) podávat informace x závažných skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§8

Xxxxxxx audit

(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), ledaže xxx x případ podle xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx více xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán společnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rady xxxxxxxxxxx xxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.

(2) Pro investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx interní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx. O xxxxxx xxxx xxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx provedení, může xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu obhospodařování xxxxxxx ve fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.

(3) Vedoucí xxxxxx interního auditu xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx záporně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx.

(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx

x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly,

c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vedení účetnictví,

e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx toků,

f) xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x právními xxxxxxxx x

x) výkon xxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond dále xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),

x) xxxxxxx zaměstnancům xxxx xxxxxx xxxxxx, které xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 xxxx. x) xx x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx neohrozí xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx osob, u xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,

x) vypracovat zprávu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, statutárnímu xxxxxx x dozorčí xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu,

e) xxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx interního auditu xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx x plánem xxxxxxx xxxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx radě x xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x skutečnostech, o xxxxxxx se dozvěděl xxx výkonu interního xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx x xxx.

(7) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora

a) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx auditu,

b) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx vztahu xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a

e) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§9

Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zájmů xxx poskytování xxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx, xx xxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.³⁾

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, povolit xxxxxxxx xxxxxxx xx uplynutí xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxx udělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a způsob xxxxxxx předchozího xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx předpis. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 3 a 4 zákona, xxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx účet xxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx³⁾ x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx k uzavření xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxx pokyn xxxxxxxxxx xx deníku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nezvratné xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.

(3) Vnitřní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, jeho xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx souhlasů.

(4) Xxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxx obhospodařuje xxxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x jehož cenné xxxxxx xxx, byly xxxxxxxxxxx xx cenných xxxxxx vydaných xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxx tato xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxx předpisem zákaz xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx výpočet obhospodařovatelského xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxx z xxxxxxx vlastního xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxx jinými xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

x) mezi xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxx xxxxxx odkup xxxxxxxxxx xxxxx,

x) mezi xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obhospodařující osobou; xx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx obhospodařuje,

c) xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,

x) mezi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obhospodařuje, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) mezi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxx společností, xxxxxxxx xxxxxx stanovení ceny xxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx neumožňuje xxxxxxx přesný xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx, a

f) xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx individuální xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x členy xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx majetkovými xxxxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx koncern, pokud xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 6 x 7, x to xx předpokladu, že

a) x obchodu xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx kterém je xxxxxxxx efektivita uskutečnění xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxx realizovat za xxxxxxxx xxxx výhodnějších xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xx x zájmu xxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, obchod xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx zákazníka prokazatelně xxxxxxx x

x) xxxxxx xx proveden xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, aby xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx majetkem zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx investiční společnosti, xxxxxx jsou splněny xxxxxxxx xxxxxxxx 8, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx společnosti byl xxxxxxxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx,

x) pověřený obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx obchodováním x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) pověřený xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx současně uzavíral xxxxxxx xx xxxx xxxx x investičními xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx obdobném xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zákazníka,

e) xxxxxxxx vedením účetnictví xxx současně pověřený xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxx zákazníků, ledaže xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s obchodováním xxxx vypořádáním xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§11 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxx investory,⁶⁾ kteří xxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejich xxxxxxx x plných xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,

x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxx-xx x investiční xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxx.

(10) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx přístupu (xxxxxxxxxxxx xxxx) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx zaměstnance [§5 xxxx. 2 xxxx x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxxx zakázaných xxxxx xxxxxxxx 9,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx oprávnění zaměstnanců xxxxxxxxxx obchodováním x xxxxxxxxxxx obchodů, jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a

c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx hodnot x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxxxx, xxx které xxxxxxx transakce xx xxxxxx xxxxxxxx den, xxxxxxxx x xx xxxxxxx účet, na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(11) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx služby podle §15 odst. 3 x 4 zákona xx mohlo xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval xxxxx nebo poskytnutí xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby podle §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxx-xx x závěru, xx hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx zájmů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout zákazníkovi xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,

x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx během xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx došlo ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx zájmů skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance, x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona, xxxxxx-xx, že xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx

1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxxx společností x xxxxxxxxxx, nebo

2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx od xxxx souhlasu nebo xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, jestliže došlo xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě.

(12) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 11 xxxx. x) a x) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(13) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx předpisu povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 3 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.

(14) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx odstavců 4 xx 6 x 8 xx 13 platí pro xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

Původní znění - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§11

Xxxxxxxx x zamezení xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx

(1) Investiční xxxxxxxxxx zamezuje xxxxxxxx xxxxxxxxx peněžních prostředků x investičních xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet alespoň xxx, že

a) xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx vystavených na xxxxxx základě,

b) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o pohybech x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka,

c) xxxxxxxx xxxxxxxxx určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxxxx na každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x informačním xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx účet xxxxx xxxxx.

(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx souhlas, xx kterém xxxxx

x) xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxx k obchodu xx xxxx jiné xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx určení,

b) xxxxxx xxxxx, k xxxxxxx xx jejíž účet xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx,

x) xxxx nebo xxxxxx xxxxxx určení, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, x tím, xx tato doba xxxxx překročit 30 xxx xx podepsání xxxxxxxx zákazníkem, x

x) xxxxxx určený xxxx, xxx xxxxx smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxx zvlášť pro xxxxx případ využití xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka xxxxxxxxxx společností x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.

(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx nejméně xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx nakládání s xxxxxxxxx prostředky zákazníků xx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky x podrobnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 5 a 6 x

x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,

b) xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx každé dispozici x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx, x

x) určí xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx jednotlivým zákazníkům x xxxxxxx, že xx jednom zákaznickém xxxxxxxxx účtu xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx.

(8) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxxxxx vnitřní xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(9) Xxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx.