Plné znění - 347/2004 Sb.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§2

Xxxxxxxxxxx řád

(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx přijme xxxxxxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx společnosti, xxxxx zajišťují

a) propagaci xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) vydávání, xxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxx činnosti,

d) xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,

x) obchodování x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxxx rizik,

g) vypořádání xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx,

x) správu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxx auditu,

m) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx s osobami xxxx xxxxxxxxxx, na xxxxx byla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) činnost xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx řád xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx x) xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxx, xx xxxxx dojde x delegaci xxxxx xxxxxxxx uvedených v xxxxxxxx 1 písm. x) xx m), xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. n) a x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§3

Xxxxxxxxxxxxxxx postupy

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx

x) xxxxxx při xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§6),

c) xxxxx xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxx x obhospodařování xxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx xx schvalování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) postup tvorby, xxxxxxxxxx a nakládání x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx uchovávání,

f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) postup xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx investorů¹⁾ x

x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx x rámci xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. c) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výborem,

b) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,

x) dodržovat xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními nástroji xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 xxxx. x),

x) dokumentovat xxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx zákona x

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx dále x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví též xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx

x) řádně x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) kontrolovat xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotami,

d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji,

e) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx správnosti xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) zasílat xxxxxx²⁾ x xxx xxxxxx podání xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx služby xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx; o xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx x

x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §5 odst. 5, jestliže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§4

Xxxxxx xxxxxxx

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje,

c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx a tvorbu xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx.

(2) X případě, xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený tak, xxx zajišťoval

a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx investiční xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx peněžních prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) vymezení xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§5

Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx

(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xx základě xxxxxxx xxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx").

(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx x x xxxxxx x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) x xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jiných xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx změnách,

b) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,

x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelné x xxxxx xxxxxxxxxx xxx uložených v xxxxxxxxxxx systému x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných osob x před xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, že xxxxx x neoprávněnému xxxxxx xxxxx písmene x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxxxxxx pověření obchodováním x majetkem x xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §15 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx; xx vztahu k xxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxx podle věty xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx těchto xxxxxxxx smluvně,

h) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 zákona xxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx, která xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 odst. 1 xxxx. x) až x) na xxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxxxxxx záznamu podle xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení,

j) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x

x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx xxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) zajišťuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx správce xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktualizací technických x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vstup do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx osobě,

b) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x xxxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx dat zanesených xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx odstranění zjištěných xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) přiměřený xxxxxxx x povaze xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x četnost takové xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx, x dále stanoví xxxxxx kontroly plnění xxxxxx povinností.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§7

Xxxxxxxxxx

(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán společnosti x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává statutární xxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxx xxx x právními xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx xxxx činnost xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx investičního fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx vlastní xxxx xxxx xx účet xxxx xxx blízkých³⁾ x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx předpisů,

d) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx výsledky jejich xxxxxxxx koordinovat xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření s xxxxxxxx předpisy,

e) xxxx xxxxxxxx xxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx x trhem; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx předpisem pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxx podezření xx xxxxxxx xxxxxxx informace xxx xxxxxxxx xxxxxxx,⁴⁾

x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx evidenci investičních xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x

1. xxxx se xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx, anebo

2. xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx je xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx jiné jeho xxxx xxxx xxxx xxxxxx,

x x této xxxxxxxx xxxxxx obsah xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),

x) xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;⁵⁾ xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) zapsat xx xxxxxxxx evidence (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxx emitenta, x kterém xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxx evidenci,

i) neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 zákona xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx z xxxx evidence,

j) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vnitřními předpisy, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) činit opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx činnosti,

n) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) až x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx a xxxxxx x

x) zachovávat xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx se dozvěděl xxx výkonu xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx četnost, x xxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxxxx xxxxx písmen x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zapsanými x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx radě xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.

(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) x x) xxxxxxxx alespoň

a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx informace xx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,

x) identifikaci xxxx, které xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x

x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) x jejich xxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu x xxxxxxxx z xxx údaje nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 xxxx. a) xx x), investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně xx stejném rozsahu x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčí xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§8

Xxxxxxx audit

(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx jde x xxxxxx podle xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán společnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx společnosti. X xxxxxxx, xx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxx interní xxxxx zajišťovat xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxx xxxx xxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx po xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťovat xxxxx depozitář.

(3) Xxxxxxx xxxxxx interního xxxxxx xx povinen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx radu x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx záporně ovlivnit xxxxxxxxxxx s majetkem xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx.

(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx společnosti,

b) účinnost xxxxxxx xxxxxxx kontroly,

c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx vedení evidencí xxxxxx vedení xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx toků,

f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x

x) výkon xxxxxxxxxx.

(5) Interní xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x hodnocení xx lhůtách stanovených xxxxxxxx předpisem podle xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx

x) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a identifikovat x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx smluvním základě xxxxxxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. a) xx x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) vyžadovat xx xxxx, x xxxxxxx byl proveden xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provedeném xxxxxxxx auditu x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx, zda opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,

g) xxxxxxxxxx podrobný plán xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx x souladu x plánem xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx interního auditora x předkládat xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, které získá xxx své činnosti,

k) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx a) až x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx interního xxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x ním.

(7) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora

a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx a xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx vztahu xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. a) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx úpravu oprávnění xxxxxxxxx auditora smluvně,

d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního fondu xxxxxx o odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx auditor, a

e) xxxxxxx informace o xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx společnosti.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§9

Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podmínky, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xx účet osob xxxx xxxxxxxx.³⁾

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx časového období xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxx vnitřní xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, upraví xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na účet xxxx jemu blízkých³⁾ x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx kterých zákazník xxxxxx investiční společnosti xxxxx x uzavření xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxxxxx.

(3) Vnitřní xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx upraví alespoň xxxxxx x lhůtu xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, místo, dobu x xxxxxx xxxxxxxx x vypořádání. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(4) Xxx xxxxxx, xx cenné xxxxxx xxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx obhospodařuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxx xxxxxx xxx, byly xxxxxxxxxxx do cenných xxxxxx vydaných xxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx tato xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákaz xxxxxxxxx xx základny xxx výpočet xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx vlastního xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jí xxxxxxxxxxxxxxxxx.

(6) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx jinými xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxx zpětný odkup xxxxxxxxxx xxxxx,

x) mezi xxxxxx kolektivního investování x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx; xx neplatí xxx xxxxx xxxx zpětný xxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx společností x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx obhospodařuje,

c) mezi xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxx předpis může xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx odkup xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx ceny xx xxxxxxx vývoje xxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxx, x

x) xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx individuální xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx x zaměstnanci obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotami x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování s xxxxxx, xxxxx x xxxxx investiční společností xxxx investičním xxxxxx xxxxx koncern, xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vnitřním předpisem xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 6 x 7, a to xx xxxxxxxxxxx, xx

x) x obchodu xx xxxxxxxxx písemný xxxxx, xx xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx uskutečnění xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx,

x) obchod xx x zájmu xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx znehodnocením, xxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a

d) xxxxxx xx proveden xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx obchodováním x majetkem xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 8, xxxx byl pověřený xxxxxxxxxxx obchodů,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx společnosti byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx byl xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na svůj xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx obdobném xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníků, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxx zajišťuje soulad xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x vypořádáním obchodů,

f) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vykonával xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zákazníka, nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí [§11 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx evidencí xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx investory,⁶⁾ xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx k xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx,

x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxx-xx x investiční xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.

(10) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zajistí alespoň

a) xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) do xxxxxxxxxxxx systému xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§5 xxxx. 2 písm x)] xxx, aby xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 9,

x) xxxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nakoupených xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx hodnot x xxxxxxxxx nákladů xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxx obchodní xxx, xxxxxxxx x na xxxxxxx účet, na xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(11) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost

a) xxxxxxxxxxx, domnívá-li se, xx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona xx xxxxx dojít xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, x xxxxxx směřoval xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 zákona, xxxxx-xx k xxxxxx, xx hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx informování xxxxxxxxx x tom, xx vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx zájmů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytnout požadovanou xxxxxx v celém xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, k xxxxxx směřoval jeho xxxxxxxxx,

x) zaměstnance, dozví-li xx, xx během xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 a 4 xxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,

e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x případě investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx skutečně xxxxx ke střetu xxxxx, xxxxxxxx

1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx investiční společnosti, xxxxxxxx došlo ke xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxx společností x xxxxxxxxxx, nebo

2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx si xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx k dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.

(12) X případech xxxxx xxxxxxxx 11 xxxx. x) x x) xxxx investiční společnost xxxxxxxx.

(13) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.

(14) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxx 4 xx 6 x 8 až 13 platí xxx xxxxxxxxxx fond, jestliže xx povaha xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§11

Xxxxxxxx k zamezení xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxx xxx, xx

x) xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx,

x) vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka,

c) xxxxxxxx xxxxxxxxx určí zaměstnance xxxxxxxxx jménem investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) x xxxxxxxxxxx systému.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx dodržování povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.

(4) Investiční xxxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje zákazníka x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx

x) xxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx účet jiné xxxxx, xxxx způsob xxxxxx určení,

b) určení xxxxx, x xxxxxxx xx jejíž účet xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx,

x) xxxx nebo způsob xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxx xx účet xxxx xxxxx, x xxx, xx tato xxxx xxxxx xxxxxxxxx 30 xxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkem, x

x) xxxxxx určený xxxx, xxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx zákazníka xxxxx věty xxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxx na xxxxxxx xxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx na nejméně xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx němž xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(7) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx prostředky zákazníků xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 5 x 6 x

x) určí osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxx zaměstnance oprávněné xxxxxxxxxx s finančními xxxxxxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx, přičemž xx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx, x

x) xxxx způsob xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxx peněžní prostředky xxxx xxxxxxxxx, a xxxx osobu odpovědnou xx správnost tohoto xxxxxxx.

(8) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(9) Xxxxx xxxxxxxx 1 až 8 xxxxxxxxx jen xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona.