Plné znění - 347/2004 Sb.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§2

Xxxxxxxxxxx xxx

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx přijme xxxxxxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx náplň vedoucích xxxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx produktů,

b) vydávání, xxxxxxxx xxxx uložení, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx investičního poradenství,

e) xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx společnosti,

f) obchodování x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxxx rizik,

g) xxxxxxxxxx xxxxxxx, oceňování xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) vedení účetnictví,

i) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) výkon xxxxxxxxx auditu,

m) obhospodařování xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, na xxxxx byla některá xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) činnost xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx řád xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x) lze delegovat xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxx na xxxxx xxxxx s tím, xx pokud dojde x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx uvedených v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxx xxxxx činností xxxxx odstavce 1 xxxx. x) x x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§3

Xxxxxxxxxxxxxxx postupy

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx společnosti, xxxxxxx

x) xxxxxx při xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) systém xxxxxxx xxxxxxxx (§6),

x) xxxxx činností xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx ke schvalování x podepisování xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x daty a xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx a obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností x reklamací xxxxxxxxx¹⁾ x

x) postup při xxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx x majetkem xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a postupy x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) neprovádět obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 xxxx. x),

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, zúčastněné xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx vynaložení odborné xxxx xxx zákona x

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxx x xxxx zpracovávat xxxxxxx data předaná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,

c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotami,

d) xxxxxxxxxxx správnost a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x obchodech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx x depozitářem xxx xxxxxxxxxxx podkladů pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxx²⁾ v xxx xxxxxx podání xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx, aby x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx stejnému xxxx, jestliže investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx služby xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§4

Xxxxxx xxxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx

x) xxxxxxx xxx xxxxxx účetnictví,

b) způsob xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje,

c) xxxxxx xxxxxx opravných xxxxxxx,

x) xxxxxx pro časové xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx.

(2) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx samostatných analytických xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na vlastní xxxx investiční xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) vymezení xxxxxxxxxx x závazků xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx vůči jednotlivým xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§5

Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x evidenci dat

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx jedním zaměstnancem, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx třetí xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (dále xxx "správce").

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx ve vnitřním xxxxxxxx xxxxxx alespoň

a) xxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnanců x informačnímu systému x x údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx přístupu (xxxxxxxxxxxx xxxx) x xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozsahu přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x rozhodování x xxxxxx změnách,

b) podmínky, xx kterých budou xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx data xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx činnosti společnosti x xxxxxx xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx daty,

c) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx x xxxxx zálohování xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxx uchovávání nejméně xx dobu 10 xxx,

x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx poškozením,

f) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx pověření xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx fondech, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x x majetkem xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx telekomunikační xxxxxxxx, x nichž xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxxx úpravu těchto xxxxxxxx smluvně,

h) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle §15 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxx komunikace mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, osobou, která xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) xx smluvním xxxxxxx, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 let,

i) xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx zprávy; investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí možnost xxxxxxxx úplných výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x

x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodatečně xxxxxx.

(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx správce xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému a

c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.

(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx třetí osoba, xxxxxxxxx xxxxxxx

x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx neoprávněného xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx a

c) informovat x xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, počtu xxxxxxxxx a objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx takové xxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx za xxxxx, x dále xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§7

Xxxxxxxxxx

(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem compliance x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň

a) xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, zejména xxx x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx oblast xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, je-li xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x opatření proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření s xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel o xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxx xxxxxxxx³⁾ x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,

e) vést xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s trhem; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx informování Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx informace xxx xxxxxxxx xxxxxxx,⁴⁾

x) xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx evidenci investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx, o kterých xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx informaci, která xxxx xxxxxxx xxxxx x

1. týká xx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx, xxxxx

2. xx týká jiné xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx jiné jeho xxxx nebo jeho xxxxxx,

x x xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx informace (Xxxxx Xxxx),

x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx informace;⁵⁾ xxxxxxx xxxxxxx xxxx stanovit, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx tímto vnitřním xxxxxxxxx,

x) zapsat xx xxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx informace, x xxxxxxxx aktualizovat xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 3 x 4 zákona xx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx z xxxx evidence,

j) xxxxxxxxx xxxxxx pravidelného seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx orgány a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxx opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá při xxxxxx své xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx a xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xxxxxxxx xxx xxxxxx compliance xxxx x souvislosti x xxx.

(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx písmen x) a x) x obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx x předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.

(4) Evidence xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx

x) datum xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxx, které xx x xxxxxxxxx seznámily, x

x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) a x) x xxxxxx xxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň

a) xxxxxxx xxxxxxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx z xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,

c) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx ke xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx zajišťují činnosti xxxxx §2 odst. 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx zajistí úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§8

Xxxxxxx xxxxx

(1) Výkon xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán společnosti x předchozím xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx společnosti. X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.

(2) Pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx může xxxxxxx xxxxx zajišťovat třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. O xxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx xxxxx společnosti. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx provedení, může xxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxx obhospodařování xxxxxxx ve fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťovat xxxxx xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s majetkem xxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx, xx povinen xxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx.

(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx rizik,

d) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a

g) výkon xxxxxxxxxx.

(5) Interní auditor xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx lhůtách stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 4, xxxxxxx xxxx jednou ročně.

(6) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnocení xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 písm. a) xx x), xxxx xxxxxxxxxx interního xxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xx neohrozí xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx osob, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx a jakým xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx x plánem xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx interního xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, všechny skutečnosti, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x

x) zachovávat xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx nebo v xxxxxxxxxxx s ním.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx x xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,

b) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu, xx-xx xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx auditu,

c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 xxxx. x) xx x), investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx od odpovědných xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx, x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxx xxxx společnosti.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§9

Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx služeb

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.³⁾

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxx 1 předchozím xxxxxxxxx, povolit xxxxxxxx xxxxxxx po uplynutí xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx konkrétních xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxx xxxxxxx předchozího xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx předchozího xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, upraví xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, aby její xxxxxxxxxxx uzavřel obchod xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx³⁾ x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx x uzavření xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x lhůtu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx souhlasů.

(4) Xxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxx xxxxxxxxxxxxx jedna xxxxxxxxxx společnost, xxxx xxxxxxxxxx společnost vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxxxx jde, xxxx xxxxxxxxxxx xx cenných xxxxxx vydaných xxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx majetek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx základny xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx stanoví z xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování xx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxx obchody x investičními xxxxxxxx xxxx xxxxxx majetkovými xxxxxxxxx

x) mezi fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx podílníky, xxxxxx xxx o xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx listů,

b) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxxx pro xxxxx xxxx zpětný xxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx podílového fondu, xxxxx obhospodařuje,

c) xxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) mezi fondem xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování a xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční společnosti; xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx odkup xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx touto xxxxxxxxxx společností, xxxxxxxx xxxxxx stanovení xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx odhad xxxx xxxx na xxxxxxx vývoje xxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x daný xxx, x

x) xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx individuální xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx x zaměstnanci obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx koncern, xxxxx xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx výjimku xx xxxxxx obchodování xxxxx xxxxxxxx 6 a 7, x xx xx xxxxxxxxxxx, xx

x) x xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx kterém je xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodu,

b) obchod xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxx výhodnějších xxxxxxxx xx třetí xxxxxx,

x) obchod xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxx xxxxxxxxxxxxx, obchod xx xxx fond xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) obchod xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx společnosti.

(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx obchodováním x majetkem ve xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 8, xxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) pověřený xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

d) pověřený xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx současně xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx s investičními xxxxxxx papíry nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx být předmětem xxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx vedením xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systém, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x vypořádáním xxxxxxx,

x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost bezprostředně xxxxxxxxxxx s obchodováním xxxx vypořádáním xxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jiné xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx zákazníka, xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx společnosti,

h) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí [§11 xxxx. 1 písm. x)] nebo evidencí xxxxx uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,⁶⁾ xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx dodatků x plných xxxx, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx řízením xxxxxxxxxx xxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxx-xx o investiční xxxxxxxxxx, xxxxx obchoduje x xxxxxxxxxxxx nástroji xx xxxxxxx účet xxx sebe.

(10) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§5 xxxx. 2 písm x)] tak, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx zakázaných xxxxx xxxxxxxx 9,

x) xxxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jejich xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx obchodní den, xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx, na xxxxxxx předem stanovené xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(11) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost

a) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx poskytnutí xxxxxx,

x) vedoucího zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance, x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx, xxxxx-xx k závěru, xx xxxxx střet xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx poskytování xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx došlo ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxx

2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníků x xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.

(12) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 11 písm. x) x f) xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(13) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx služby xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.

(14) Ustanovení xxxxxxxx 1 až 3 xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxx xxxx, jestliže xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxx 4 xx 6 x 8 až 13 xxxxx xxx xxxxxxxxxx fond, jestliže xx povaha věci xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§11

Xxxxxxxx x zamezení xxxxxxx majetku zákazníka x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx peněžních prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx alespoň xxx, xx

x) vede xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pohybech x stavech xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx disponovat s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx zřetelem k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx na vlastní xxxx investiční společnosti xxxx na xxxx xxxxx xxxxx.

(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxxx, pouze xxxxx xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx písemný xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx

x) xxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k obchodu xx xxxx jiné xxxxx, nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxx, x obchodu xx xxxxx xxxx xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka využity,

c) xxxx xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx smí být xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx k obchodu xx účet xxxx xxxxx, x tím, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx 30 xxx xx podepsání xxxxxxxx zákazníkem, x

x) xxxxxx xxxxxx účel, xxx který xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx zákazníka xxxxx xxxx xxxxx xxxx být xxxxxx xxxxxx zvlášť xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.

(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx nejméně xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx účet").

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx uzavřených na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vlastní peněžní xxxxxxxxxx.

(7) Investiční společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 5 x 6 x

x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s finančními xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx, x

x) určí způsob xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx jednom zákaznickém xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřní xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(9) Xxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx služby podle §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx.