Plné znění - 347/2004 Sb.

Původní znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§2

Xxxxxxxxxxx xxx

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx uspořádání společnosti, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxxx, xxxxx zajišťují

a) propagaci xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx produktů,

b) xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxx činnosti,

d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

l) xxxxx xxxxxxxxx auditu,

m) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx společnost, na xxxxx byla některá xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2) Organizační xxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a) xx x) xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxx s xxx, xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxx výkon činností xxxxx odstavce 1 xxxx. n) x x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§3

Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx provozu společnosti, xxxxxxx

x) xxxxxx při xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§6),

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 zákona,

d) xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xx schvalování x podepisování dokumentů x xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a nakládání x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního fondu x xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx¹⁾ x

x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx x xxxxx úpravy xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx útvarem, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s jeho xxxxxxxx,

x) dodržovat xxxxxxxxx xxxxxx x postupy x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními nástroji xxxxxxxxx xx zvláštní xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 písm. x),

x) dokumentovat xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x rozsahu předmět xxxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx a doba xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx dle xxxxxx x

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx vypořádání xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx dále x xxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. c) xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů

a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) kontrolovat xxxxxxxxxx stanovených limitů x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotami,

d) xxxxxxxxxxx správnost x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji,

e) spolupracovat x depozitářem xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxx²⁾ x xxx xxxxxx xxxxxx depozitáři,

g) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx poskytuje xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx; o xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx evidenci x

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 odst. 5, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§4

Xxxxxx xxxxxxx

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx

x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) způsob xxxxxx xxxxxxxxx položek,

d) xxxxxx xxx časové xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx položek x xxxxxx.

(2) X případě, xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx samostatných analytických xxxx vytvořený xxx, xxx zajišťoval

a) oddělení xxxxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a

c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§5

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro zpracování x evidenci xxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx").

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx systému x k xxxxxx x xxx zaznamenaným, xxxxxx možnosti xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) a xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu rozhodování x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxx jiných xxxx x rozhodování o xxxxxx změnách,

b) podmínky, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx změny, x xxxxxxxx nakládání x xxxxxx daty,

c) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx zálohování xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) ochranu informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, že xxxxx x neoprávněnému xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem x xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x x majetkem xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 zákona xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx telekomunikační xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; xx vztahu x xxxxx xxxxx, xxxxx xxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxx podle věty xxxxx, investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx úpravu xxxxxx xxxxxxxx smluvně,

h) xxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, x to alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx majetku x xxxxxxxxxx nebo investičních xxxxxxx nebo majetku xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 zákona xxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxx společností nebo xxxxxxxxxxx fondem a xxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční fond xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) na smluvním xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxx identifikující xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx zprávy; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx komunikace na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx jiných telekomunikačních xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, x

x) xxxxxxxx zajišťující, xxx záznamy komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

(3) Dodržování povinností xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x programových prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.

(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx předpisem nebo xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vstup xx xxxxxxxxxxxx systému zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxx,

x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx neoprávněného xxxxxx xx informačního systému xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxx x) a x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx dat xxxxxxxxxx xx evidencí se xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) přiměřený xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x četnost xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxx, x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§7

Xxxxxxxxxx

(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem compliance x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx společnosti x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx kontrolu souladu xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxx x právními xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxx poskytována, x opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,

c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx účet xxxx xx účet xxxx xxx blízkých³⁾ x xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona x xxxxxxxxx předpisů,

d) x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx na činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx a xx výsledky xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx předpisy,

e) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxx podezření xx xxxxxxx vnitřní informace xxx xxxxxxxx xxxxxxx,⁴⁾

x) xxxx a průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jejich xxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx informaci, která xxxx xxxxxxx xxxxx x

1. xxxx xx xxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxxxxxx, anebo

2. xx xxxx jiné xxxxxxxxxxx, jestliže xx xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx nebo xxxx xxxxxx,

x v xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),

x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně vyhodnocovat xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance při xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) naplňuje znaky xxxxxxx informace;⁵⁾ vnitřní xxxxxxx může stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance za xxxxx xxxxxx spolupracuje x xxxxxxx osobami xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x obchodování xx regulovaném trhu xxxx jeho xxxxxxxx, x xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx dozvěděly xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx aktualizovat xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí zaměstnance xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx xx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx emitenta xx evidence podle xxxxxxx x) x xx výmaz z xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxx pravidelného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, upravujícími xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx dodržování,

k) xxxxxxxxxxx režim xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx orgány x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

x) zachovávat mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx se dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x souvislosti x xxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxxxx podle xxxxxx x) x h) x obchody s xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxx radě xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za 6 xxxxxx.

(4) Evidence podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) a h) xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx nástroj xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x

x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx.

(5) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx podle xxxxxx x) x x) x xxxxxx xxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) pasivně xxxxxxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx compliance,

b) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,

c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; xx xxxxxx ke xxxxxx xxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 xxxx. x) xx m), investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xx stejném xxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§8

Xxxxxxx xxxxx

(1) Výkon xxxxxxxxx xxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho zaměstnance (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), ledaže jde x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx společnosti x předchozím xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx společnosti. X případě, že xxxxx interního auditu xxxxxxxxx více zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx souhlasem xxxxxxx rady společnosti xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.

(2) Xxx investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx může xxxxxxx xxxxx zajišťovat xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. X výběru xxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx interního xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nebo jiných xxxxxxxxx, xx povinen xxx podnět k xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dozorčí xxxx.

(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx interního auditora xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly,

c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx evidencí xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx informačních xxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x

x) výkon xxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx lhůtách stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x hodnocených xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx

x) xxxxxxxx monitorování, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx vyplývající xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx osobám, které xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xx x), před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahájení, xxxxx xx neohrozí xxxx xxxxxxxxx auditu,

c) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx proveden xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx auditu a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, statutárnímu xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx, zda opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění interního xxxxxx a xxxxxxxx xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx podrobný plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx období xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,

x) xxxxxxxxxx v souladu x plánem xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx interního xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx radě a xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx,

x) oznámit příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx nepodjatosti,

j) xxxxx xxxxxxxx proti zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, které xxxxx xxx xxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až x) odborně, nezávisle, xxxxxxxxxx x čestně x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx

x) xxxxxxx vstupovat do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,

x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti interního xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 odst. 1 xxxx. x) až x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx odpovědných xxxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx auditor, a

e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§9

Xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx střetu xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního xxxxx xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx nástrojem na xxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx blízkých.³⁾

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxx časového období xxxx xxxxxxxx konkrétních xxxxxxx zakázat. Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x způsob xxxxxxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxx vnitřní xxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, aby xxxx xxxxxxxxxxx uzavřel xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxxx blízkých³⁾ x investičními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx investiční společnosti xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx deníku xxxxxxxxxx společnosti x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x souhlas a xxxxxxxxx souhlasů.

(4) Pro xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou x majetku xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx obhospodařuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxxxx jde, xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx vydaných jiným xxxxxx kolektivního investování, xxxxx majetek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obhospodařuje.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem zákaz xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxx hodnotu investice xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx jiného fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

(6) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx vnitřním předpisem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jinými majetkovými xxxxxxxxx

x) mezi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx listů,

b) mezi xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx; xx neplatí pro xxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx obhospodařuje,

c) xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx stejnou investiční xxxxxxxxxxx,

x) xxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xxxx vyhláška nestanoví xxxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxx nákup xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ceny xxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx neumožňuje xxxxxxx přesný odhad xxxx ceny xx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x daný xxx, a

f) xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx individuální xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx, která x xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 6 a 7, x xx xx předpokladu, xx

x) x obchodu xx xxxxxxxxx písemný záměr, xx xxxxxx je xxxxxxxx efektivita uskutečnění xxxxxx obchodu,

b) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxx výhodnějších xxxxxxxx xx třetí xxxxxx,

x) xxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, obchod xx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx zákazníka xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a

d) obchod xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, aby xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 8, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxxxxx pověřený vypořádáním xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,

d) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx současně xxxxxxxx xxxxxxx na svůj xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zákazníka,

e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníků, ledaže xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodů,

f) xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jiné xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí [§11 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx evidencí xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx investory,⁶⁾ xxxxx xxxxxx zákazníky, xxxxx xx váží x xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, jejich xxxxxxx x plných xxxx, xxx xxxxxxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx-xx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchoduje x investičními xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxx.

(10) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx alespoň

a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§5 xxxx. 2 xxxx x)] xxx, aby xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 9,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nakoupených xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxx hodnot x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé fondy xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxx, xxx které xxxxxxx transakce ve xxxxxx obchodní xxx, xxxxxxxx x xx xxxxxxx účet, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx základny.

(11) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li se, xx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx, popřípadě též xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxxx služby podle §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, xx hrozí střet xxxxx, zajistit informování xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx zájmů xx odmítá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx dosažení xxxxx účelu, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,

x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx kolektivního investování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,

e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, xxx ke xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx,

x) vedoucího zaměstnance, x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, zajistit

1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx investiční společnosti, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx

2. neprodlené xxxxxxxxxxx zákazníků x xxxxxxxx si xx xxxx souhlasu nebo xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx xxxx zákazníky navzájem, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.

(12) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 11 písm. x) x x) xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(13) Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx pověřených výkonem xxxxxxxx podle §3 xxxx. 3 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.

(14) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx odstavců 4 xx 6 x 8 xx 13 platí pro xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§11

Xxxxxxxx k zamezení xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zamezuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních nástrojů x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx alespoň xxx, že

a) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx vystavených na xxxxxx xxxxxxx,

x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx disponovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx provedení se xxxxxxxx xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) x xxxxxxxxxxx systému.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx zřetelem x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx investiční společnosti xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.

(4) Investiční xxxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx písemný souhlas, xx kterém xxxxx

x) xxxxxx vymezení investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxx k xxxxxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxx nebo xxxxxx xxxxxx určení, xx xxxxxx smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, x xxx, xx xxxx doba xxxxx překročit 30 xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x

x) xxxxxx xxxxxx účel, xxx xxxxx smí xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx zákazníka xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxx případ využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na nejméně xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx němž xxxxxx vlastní peněžní xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").

(6) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx uzavřených na xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžními xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x odstavcích 5 x 6 x

x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx, x

x) určí xxxxxx xxxxxxx výše úroků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

(8) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého zákazníka x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(9) Xxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xxxxxxxxx jen xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona.