Plné znění - 347/2004 Sb.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§2

Xxxxxxxxxxx řád

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx náplň xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx společnosti a xxxxxxxxx zaměstnanců společnosti, xxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxx společnosti x xxxxxxxxxx produktů,

b) xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx x zpětné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování včetně xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, oceňování xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x zákazníkům,

j) xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

l) výkon xxxxxxxxx auditu,

m) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxx společnost, na xxxxx xxxx některá xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx, xx činnosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) až x) xxx delegovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxx, xx pokud dojde x delegaci xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 písm. x) až x), xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. n) x x) vedoucí xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§3

Xxxxxxxxxxxxxxx postupy

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx

x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) systém xxxxxxx xxxxxxxx (§6),

x) xxxxx činností xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx k obhospodařování xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx zákazníka xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx dokumentů x xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x daty a xxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x jejich xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxx fondem,

g) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx¹⁾ x

x) postup xxx xxxxxx povinností xxxx xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx útvarem, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výborem,

b) obchodovat x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx stanovené xxxxxx a postupy x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,

x) neprovádět xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx xx zvláštní xxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2 xxxx. x),

x) dokumentovat způsob xxxxxxxxx xxxxxxx nejméně x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, místo xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx dle xxxxxx x

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond dále x xxxxx úpravy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxx x včas zpracovávat xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným obchodováním x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) kontrolovat xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx majetkovými xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx správnost a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x obchodech x xxxxxxxxxxxx nástroji,

e) spolupracovat x depozitářem xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx výpočtu xxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

f) xxxxxxx xxxxxx²⁾ x xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxx, jestliže investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx; o xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx x

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytuje služby xxxxx §15 odst. 3 a 4 xxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§4

Xxxxxx xxxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx x tvorbu xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.

(2) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x obchodů x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x

x) vymezení xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx vůči jednotlivým xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§5

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x evidenci xxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxx informačního systému xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx, x to xxxxxxx jedním xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxx xxxxxx na základě xxxxxxx xxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx").

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx ve vnitřním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx přístupu zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x k údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx práv) a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxx jiných xxxx x rozhodování o xxxxxx změnách,

b) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx data získaná x souvislosti x xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,

x) xxxxxx xxx řešení xxxxxxx, xxx dojde x poruše funkcí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx záznamových xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx dobu 10 xxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před vstupem x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx poškozením,

f) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x neoprávněnému xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodováním x majetkem v xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx investičního xxxxx x s majetkem xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 zákona xxxxxxxxx pro xxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx; xx xxxxxx k xxxxx osobě, xxxxx xxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku x xxxxxxxxxx nebo investičních xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx podle §15 xxxx. 3 zákona xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx, osobou, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx h), kterými xxxx alespoň xxxxx x čas komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x příjemce, jsou-li xxxxxxxx, a obsah xxxxxxxxx zprávy; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby správu xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx výhradně xxxxxxx, x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodatečně xxxxxx.

(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx správce xxxxxxx

x) pravidelnými kontrolami xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.

(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx ve smlouvě xx správcem, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vstup do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx osobě,

b) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx neoprávněného vstupu xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxx a) x x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx člena xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) přiměřený xxxxxxx x povaze xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx a objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§7

Xxxxxxxxxx

(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, je-li xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x kontrolovat soulad xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,

c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx uzavíraných xx xxxxxx vlastní xxxx xxxx na účet xxxx jim blízkých³⁾ x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,

e) vést xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxx; xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxx informování Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxxx xxx uzavření obchodu,⁴⁾

f) xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční fond xxxxxxxxx informaci, která xxxx veřejně xxxxx x

1. xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx emitenta, xxxxx

2. xx xxxx jiné xxxxxxxxxxx, jestliže je xxxxxxxx pro vývoj xxxxx xxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxx xxxx nebo xxxx xxxxxx,

x v xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx informace (Watch Xxxx),

x) xxx zbytečného xxxxxxx průběžně vyhodnocovat xxxxxxxxx zapsané v xxxxxxxx podle písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx informace;⁵⁾ vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx spolupracuje x xxxxxxx osobami xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) zapsat xx xxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx k obchodování xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, x kterém xx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx informaci, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx evidenci,

i) neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními nástroji xx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxx xxxxxxx x) x xx výmaz z xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, upravujícími xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, a s xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx režim používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) činit xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx své xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx a) až x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

x) zachovávat xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x ním.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx četnost, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedené v xxxxxxxxxx podle xxxxxx x) x x) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji zapsanými x těchto xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx závěry xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx radě xxxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx za 6 xxxxxx.

(4) Evidence xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) a x) xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxx xxxxxxx informace,

b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxx informace,

e) identifikaci xxxx, xxxxx xx x informací seznámily, x

x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen x) x x) x xxxxxx kontrolu.

(6) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. a) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§8

Xxxxxxx audit

(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx jen "interní xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx společnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx společnosti. X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Pro investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx zajišťovat xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx. O výběru xxxx xxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx provedení, xxxx xxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxx xxxxx depozitář.

(3) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xx povinen x xxxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxx podnět k xxxxxxxxxxx zasedání xxxxxxx xxxx.

(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx

x) funkčnost systému xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly,

c) xxxxxx řízení rizik,

d) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxx vedení xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx předpisy investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx a právními xxxxxxxx x

x) výkon xxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxx xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x hodnocených podle xxxxxxxx 4, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond dále xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx osobám, které xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) vyžadovat xx osob, x xxxxxxx xxx proveden xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditora obsahující xxxxxxxxx x provedeném xxxxxxxx auditu x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, statutárnímu xxxxxx x dozorčí xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx plán xxxxxxxx interního auditu xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,

x) xxxxxxxxxx x souladu x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x předkládat ji xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx x) až x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x skutečnostech, o xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zejména xxxxxxxxx interního xxxxxxxx

x) xxxxxxx vstupovat do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) vstupovat xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx na všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx interního xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx úpravu oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,

d) xxxxxxxxx od xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§9

Xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx poskytování xxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.³⁾

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podmínit xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, povolit xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx časového xxxxxx xxxx uzavření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxx udělení předchozího xxxxxxxx x způsob xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předcházejí xxxx, aby xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx na xxxx xxxx xxxx blízkých³⁾ x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx než xx tento pokyn xxxxxxxxxx do deníku xxxxxxxxxx společnosti a xxxx xxxxxxx nezvratné xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx upraví xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxx plnění povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xxxxxxx, jeho xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x vypořádání. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení evidence xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(4) Xxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování x xxxxxxx obou xxxxx obhospodařuje jedna xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx cenné xxxxxx jde, xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx majetek tato xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx společnost stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx stanoví z xxxxxxx vlastního xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx jiného fondu xxxxxxxxxxxx investování jí xxxxxxxxxxxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx podílníky, ledaže xxx x prodej xxxx xxxxxx odkup xxxxxxxxxx xxxxx,

x) mezi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obhospodařující xxxxxx; xx xxxxxxx xxx xxxxx nebo zpětný xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) mezi fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční společnosti; xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxx nákup xxxx xxxxxx odkup xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovaného touto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx odkup xxxxxxxxxx xxxxxxx přesný xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxx vývoje xxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx v xxxx xxx, x

x) mezi xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxx majetkovými xxxxxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, která s xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx koncern, xxxxx xxxx vyhláška nestanoví xxxxx.

(8) Investiční xxxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx obchodování xxxxx xxxxxxxx 6 x 7, x xx xx předpokladu, že

a) x obchodu xx xxxxxxxxx xxxxxxx záměr, xx xxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxx realizovat xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xx x zájmu xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx prokazatelně xxxxxxx x

x) obchod xx proveden se xxxxxxxxx představenstva xxxxxxxxxxx.

(9) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx odstavce 8, xxxx xxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) pověřený xxxxxxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx společnosti byl xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodováním x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx obdobném xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx účetnictví xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx účetnictví x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx s obchodováním xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vykonával xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx kolektivního investování xxxx xxxxxxxxx, nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx [§11 xxxx. 1 písm. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,⁶⁾ xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, které xx váží k xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx dodatků x plných xxxx, xxx současně pověřen xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,

x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx-xx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx sebe.

(10) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx zaměstnance [§5 xxxx. 2 písm x)] xxx, aby xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 9,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx společnosti x

x) xxxxxxxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxxxx, pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxx, xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx, na xxxxxxx předem stanovené xxxxxxxxx základny.

(11) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx zájmů skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance, x případě investiční xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx vzhledem x xxxxxxxxx střetu xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, že xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx poskytování služby xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx vedoucího zaměstnance,

e) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x případě investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxx-xx, že během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, zajistit

1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxx

2. neprodlené xxxxxxxxxxx zákazníků a xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, x to xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.

(12) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 11 xxxx. x) a f) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(13) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených výkonem xxxxxxxx podle §3 xxxx. 3 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx vzniku xxxxxx xxxxx.

(14) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx, jestliže xx povaha xxxx xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx odstavců 4 xx 6 x 8 xx 13 xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§11

Xxxxxxxx k zamezení xxxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx

(1) Investiční xxxxxxxxxx zamezuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx

x) vede xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx vystavených xx xxxxxx základě,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx disponovat x xxxxxxxxxxxx nástroji zákazníka, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx zřetelem k xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx na vlastní xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx na účet xxxxx xxxxx.

(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx kterém xxxxx

x) xxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxx k xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, nebo způsob xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx jejíž xxxx xxx být investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxx xxxx způsob xxxxxx určení, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, x xxx, xx xxxx xxxx xxxxx překročit 30 xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkem, a

d) xxxxxx xxxxxx účel, xxx který xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx první xxxx xxx udělen xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx případ využití xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx.

(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx svém bankovním xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").

(6) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx x vypořádání obchodů x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx pro zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(7) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 5 a 6 x

x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx 2 zaměstnanci, x

x) určí xxxxxx xxxxxxx xxxx úroků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům x případě, že xx jednom xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

(8) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxxxx evidence.

(9) Xxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 postupuje jen xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx služby xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx.