Plné znění - 347/2004 Sb.

Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§2

Xxxxxxxxxxx řád

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx přijme organizační xxx, xx kterém xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxx x zpětné xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxx analytické činnosti,

d) xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx včetně xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) obhospodařování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků,

n) xxxxxxxxxx x osobami xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx byla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) až x) xxx delegovat xx podmínek stanovených xxxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxx, xx xxxxx xxxxx x delegaci xxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx m), xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. n) x x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu.

Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§3

Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx

x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) systém xxxxxxx xxxxxxxx (§6),

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) postup xxx xxxxxxxxxx stížností x reklamací investorů¹⁾ x

x) xxxxxx xxx xxxxxx povinností vůči xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx úpravy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x postupy x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do zvláštní xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 písm. x),

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxxxxxx, zúčastněné strany,

f) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx xxxxxx x

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx dále x xxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů

a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx přijímaného xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx obchody s xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxx majetkovými xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) spolupracovat x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx podkladů xxx xxxxxxx správnosti xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) zasílat xxxxxx²⁾ v xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx stejnému xxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx; o xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxx, vede xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 5, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytuje xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§4

Xxxxxx xxxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxx pro xxxxxx účetnictví,

b) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx obhospodařuje,

c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx položek,

d) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.

(2) X případě, xx investiční společnost xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx zajišťoval

a) oddělení xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených xxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx investiční společnosti,

b) xxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a

c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči jednotlivým xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§5

Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx touto xxxxxxxx xxxxxx, xxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx").

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x k xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx přístupu (xxxxxxxxxxxx práv) a xxxxxx jejich nastavování, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jiných osob x xxxxxxxxxxx x xxxxxx změnách,

b) xxxxxxxx, xx kterých xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx změny, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,

x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx zálohování xxx uložených v xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx rekonstrukce dat x xxxxxxx, že xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx informačního systému,

g) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 zákona xxxxxxxxx pro xxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx; xx xxxxxx k xxxxx osobě, která xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx úpravu těchto xxxxxxxx smluvně,

h) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx majetku v xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 zákona xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx fondem a xxxxxxxxxxx, osobou, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. a) až x) na xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxxxxxx záznamu podle xxxxxxx x), kterými xxxx alespoň datum x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zprávy; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx písmene h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x

x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx písmene h) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxxx x programových prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) přiměřenou xxxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxxxx správce

a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vstup do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§7) x xxxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx provádí, xxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, x xxxxxxx takové xxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx týden, x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§7

Xxxxxxxxxx

(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx

x) xxxxxxxx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx xxxx činnost poskytována, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti,

b) koordinovat xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx³⁾ x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona x xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx koordinovat xxxxxx xxxxxxxx k nápravě x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx informování Komise xxx podezření na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx,⁴⁾

x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, x kterých xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx veřejně xxxxx x

1. týká se xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx

2. xx týká jiné xxxxxxxxxxx, jestliže xx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx nebo xxxx xxxxxx,

x x xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx informace (Xxxxx Xxxx),

x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx informace;⁵⁾ xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,

x) zapsat xx xxxxxxxx evidence (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx informaci, a xxxxx této xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx evidenci,

i) neprodleně xxxxxxxxxxx vedoucí zaměstnance xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx x investičními nástroji xx xxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona xx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) x xx výmaz x xxxx evidence,

j) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, upravujícími xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, x s xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx komunikaci xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx orgány xxxxxxx xxxxxx,

x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x dokumentů, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) až x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x čestně x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx se dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx četnost, x xxxxx zaměstnanec pověřený xxxxxxx compliance vyhodnocuje xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxxxx xxxxx písmen x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x dozorčí radě xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.

(4) Evidence podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxx xxxxxxx informace,

b) xxxxx xxxxxxxx informace xx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterému se xxxxxxxxx vztahuje,

d) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,

x) identifikaci xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámily, x

x) datum výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) a x) x jejich xxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx nezbytné x výkonu xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1 písm. a) xx m), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx stejném xxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx a dozorčí xxxx investiční společnosti xxxx investičního xxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§8

Xxxxxxx xxxxx

(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "interní xxxxxxx"), xxxxxx xxx x případ podle xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx zaměstnance výkonem xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx souhlasem xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx více zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx společnosti xxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.

(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx zajišťovat xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. O výběru xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx společnosti x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx po xxxxxx provedení, xxxx xxxxx interního auditu x xxxxxxx obhospodařování xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx investování zajišťovat xxxxx depozitář.

(3) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx povinen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx radu x xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx záporně ovlivnit xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx, je povinen xxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dozorčí xxxx.

(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx interního auditora xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) účinnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx rizik,

d) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx informačních xxxx,

x) xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x právními xxxxxxxx x

x) xxxxx xxxxxxxxxx.

(5) Interní xxxxxxx xx xxxxxxx provádět xxxxxxxxx a hodnocení xx lhůtách stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x hodnocených xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxxxx xxxx jednou ročně.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond dále xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx

x) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a hodnocení xxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx a identifikovat x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1 xxxx. x) xx m), před xxxxxxxxxx interního auditu xxxx zahájení, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx osob, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,

x) vypracovat xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provedeném xxxxxxxx auditu a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčí xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního xxxxx,

x) xxxxxxxx, zda opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx stanovených xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx metodiku xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx podrobný plán xxxxxxxx interního auditu xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx v souladu x plánem xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora x xxxxxxxxxx ji xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, případně xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx své činnosti,

k) xxxxxxxxx činnosti podle xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x čestně x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx se dozvěděl xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx nebo v xxxxxxxxxxx x ním.

(7) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora

a) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a získávat x něj údaje xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx auditu,

b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,

c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx třetím osobám, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. a) xx x), investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx auditor, x

x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§9

Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx služeb

(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podmínky, xx nichž může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx xxxx nebo xx účet osob xxxx xxxxxxxx.³⁾

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx uzavření xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx časového xxxxxx xxxx xxxxxxxx konkrétních xxxxxxx xxxxxxx. Podmínky xxx udělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x způsob xxxxxxx předchozího souhlasu xxxxxxx vnitřní xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytuje xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 zákona, xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která předcházejí xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx uzavřel xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxxx blízkých³⁾ x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, dříve xxx xx xxxxx pokyn xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx učiněny nezvratné xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx upraví alespoň xxxxxx x xxxxx xxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, žádostí x souhlas a xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(4) Xxx xxxxxx, že xxxxx xxxxxx xxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx xxxx xxxxx obhospodařuje xxxxx xxxxxxxxxx společnost, tato xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxx v majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, x xxxxx cenné xxxxxx jde, xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxx tato xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx stanoví z xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

(6) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

x) mezi fondem xxxxxxxxxxxx investování a xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x prodej xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxxxxx osobou; xx neplatí xxx xxxxx xxxx zpětný xxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx společností x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx obhospodařuje,

c) mezi xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) mezi fondem xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx, xxxxxxx individuální xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) mezi fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx podílových xxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx touto xxxxxxxxxx společností, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx prodej x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx odhad xxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxx, a

f) mezi xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxxxx, x členy xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx majetkovými xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxx koncern, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx výjimku xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 6 x 7, x xx xx xxxxxxxxxxx, xx

x) x xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx záměr, xx kterém xx xxxxxxxx efektivita xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxx realizovat xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xx x zájmu xxxxxxx xxxxxxx ve fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, obchod xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxx prokazatelně xxxxxxx a

d) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx majetkem xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodoval na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou splněny xxxxxxxx odstavce 8, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxx zákazníka byl xxxxxxxx xxxxxxxx obchodováním x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx současně xxxxxxxx xxxxxxx na xxxx xxxx x investičními xxxxxxx papíry nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx společnost používá x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx soulad xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx majetku xx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti,

g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vykonával jiné xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxx, nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí [§11 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,⁶⁾ kteří xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx řízením xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený vypořádáním xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxx-xx x investiční xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.

(10) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx přístupu (xxxxxxxxxxxx xxxx) do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§5 xxxx. 2 písm x)] tak, aby xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 9,

b) xxxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, pro které xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx obchodní xxx, xxxxxxxx i na xxxxxxx účet, na xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx základny.

(11) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zejména povinnost

a) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxx obhospodařování xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx xx mohlo dojít xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx jiný způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxxx nebo poskytnutí xxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx zájmů skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) vedoucího xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 3 x 4 zákona, xxxxx-xx k závěru, xx xxxxx střet xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o tom, xx vzhledem k xxxxxxxxx střetu zájmů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,

x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx během xxxxxxxxxxxxxxx majetku xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx poskytování služby xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx došlo ke xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 odst. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx

1. poskytnutí xxxxxx x upřednostněním xxxxx zákazníka před xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx

2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx xx xxxx souhlasu xxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve smlouvě.

(12) X případech xxxxx xxxxxxxx 11 písm. x) a f) xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx.

(13) Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx podle §3 xxxx. 3 a xxxxx statutárního orgánu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx vzniku střetu xxxxx.

(14) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx povaha věci xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx odstavců 4 až 6 x 8 až 13 xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

Původní znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§11

Xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx alespoň xxx, xx

x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, jejich xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednotlivých investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jménem investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx provedení xx xxxxxxxx xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx na xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx osoby.

(4) Investiční xxxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu na xxxxxxx xxxx xxxx xx účet jiné xxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx kterém uvedl

a) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, xxxx způsob xxxxxx určení,

b) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx jejíž xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka využity,

c) xxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodu xx účet jiné xxxxx, x xxx, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx 30 xxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x

x) xxxxxx určený xxxx, xxx který xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx věty první xxxx být xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx případ xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxx na xxxxxxx xxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxxx xxxxxx vlastní peněžní xxxxxxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx pro zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vlastní peněžní xxxxxxxxxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky x podrobnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 5 x 6 x

x) xxxx osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,

b) xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx, x

x) xxxx způsob xxxxxxx výše xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx zákaznickém xxxxxxxxx účtu xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx osobu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx.

(8) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(9) Xxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx služby xxxxx §15 odst. 3 x 4 zákona.