Plné znění - 347/2004 Sb.

Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§2

Xxxxxxxxxxx xxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) vydávání, xxxxxxxx xxxx uložení, xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxx činnosti,

d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx společnosti,

f) xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx včetně xxxxxx xxxxx,

x) vypořádání xxxxxxx, xxxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx činnosti ve xxxxxx x xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx služby,

k) xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

l) xxxxx xxxxxxxxx auditu,

m) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x osobami xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx byla xxxxxxx xxxxxxx delegována,

o) xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx, xx činnosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx x) xxx xxxxxxxxx xx podmínek stanovených xxxxxxx xx třetí xxxxx x xxx, xx pokud dojde x xxxxxxxx všech xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x), xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxx osoby xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§3

Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx

x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx kontroly (§6),

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxx x obhospodařování xxxxxxx xx fondech xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona,

d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a nakládání x xxxx x xxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx uchovávání,

f) xxxxxx a obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) postup xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx¹⁾ x

x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

x) spolupracovat x xxxxxxxxxxx útvarem, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) obchodovat x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,

x) dodržovat xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 xxxx. x),

x) xxxxxxxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxxx nejméně x xxxxxxx předmět xxxxxxx, xxx xxxxxxx, xxxxx x doba xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx x rámci xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví též xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů

a) řádně x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx data předaná xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x postupů k xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,

c) xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotami,

d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x obchodech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx podkladů xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxx²⁾ v den xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytuje xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozdílná, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §5 xxxx. 5, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§4

Xxxxxx xxxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx hodnoty majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx položek,

d) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.

(2) X případě, xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx služby xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxxx k účtování xxxxxx xxxxxxxxxxxx analytických xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx

x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x investičními nástroji xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx investiční společnosti,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) vymezení xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Původní znění - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§5

Xxxxxxxxx a bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci dat

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx jedním xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx touto xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "správce").

(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x k xxxxxx x něm zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxx přístupu (xxxxxxxxxxxx xxxx) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x rozhodování o xxxxxx změnách,

b) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx získaná x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito daty,

c) xxxxxx xxx řešení xxxxxxx, xxx dojde x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x záznamových zařízení,

d) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx x xxxxx zálohování xxx uložených v xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx ze xxxxxx neoprávněných osob x xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, že xxxxx x neoprávněnému xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x s xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §15 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx x xxxxx osobě, která xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,

x) pravidla xxxxxxxxx telekomunikačních zařízení, x xx alespoň xxxxxxxxx určitých telefonních xxxxx, případně jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxx xxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 zákona xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, osobou, xxxxx xxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 odst. 1 xxxx. x) až x) na xxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, a obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) opatření xxxxxxxxxxx, aby správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx xxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

x) pravidelnými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

b) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx smlouvě xx správcem, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxx,

x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxx x) a x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§7) x xxxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx evidencí se xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx odstranění zjištěných xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x povaze xxxxxxxx, kterou investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx provádí, xxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x četnost xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx, x xxxx stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§7

Xxxxxxxxxx

(1) Xxxxx compliance xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx compliance rozhoduje xxxxxxxxxx orgán společnosti x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,

c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vlastní xxxx xxxx na xxxx xxxx xxx blízkých³⁾ x provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x nápravě x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,

e) vést xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Komise xxx podezření na xxxxxxx vnitřní informace xxx uzavření xxxxxxx,⁴⁾

x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jejich xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá x

1. xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx emitenta, xxxxx

2. xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx, jestliže je xxxxxxxx pro vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxx xxxx xxxx xxxxxx,

x x xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Watch Xxxx),

x) xxx zbytečného xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx písmene x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;⁵⁾ xxxxxxx xxxxxxx xxxx stanovit, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) investiční nástroj xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx regulovaném trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, x kterém xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx této xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx xx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx emitenta xx xxxxxxxx podle xxxxxxx h) x xx výmaz z xxxx xxxxxxxx,

x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oblast xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a x xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx jeho dodržování,

k) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx získal,

l) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx orgány x xxxxxxx orgány xxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá při xxxxxx své činnosti,

n) xxxxxxxxx činnosti podle xxxxxx a) xx x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx compliance xxxx x souvislosti x ním.

(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx četnost, x xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zapsanými x těchto xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za 6 xxxxxx.

(4) Evidence xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) xxxxxxxx alespoň

a) datum xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx informace xx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx kterému se xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x

x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx písmen x) x x) x xxxxxx kontrolu.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) pasivně xxxxxxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx nezbytné x výkonu xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx ke třetím xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx zajišťují činnosti xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xx x), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x

x) podávat xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§8

Xxxxxxx audit

(1) Výkon xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx prostřednictvím xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx podle xxxxxxxx 2. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx auditu rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx společnosti x předchozím souhlasem xxxxxxx rady xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx souhlasem xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxxxx pokynů po xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxxxx auditu x rozsahu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx xxxxxx interního xxxxxx xx povinen o xxxxxxxxxx skutečnostech informovat xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxx podnět x xxxxxxxxxxx zasedání dozorčí xxxx.

(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a hodnotit xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,

x) xxxxxx řízení rizik,

d) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxx vedení xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x právními xxxxxxxx x

x) xxxxx xxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx provádět xxxxxxxxx a hodnocení xx lhůtách stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 4, xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx vyplývající xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx osobám, které xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. a) xx x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx osob, x xxxxxxx xxx proveden xxxxxxx xxxxx, písemné xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, statutárnímu xxxxxx x dozorčí xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu,

e) xxxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx plán xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xx období xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,

x) xxxxxxxxxx x souladu x plánem xxxxxxx xxxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxx interního auditora x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) odborně, nezávisle, xxxxxxxxxx a xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx interního xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxx.

(7) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx fond vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) vstupovat xx jednotlivá pracoviště xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,

c) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx činnosti interního xxxxxx; xx vztahu xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 odst. 1 xxxx. a) xx x), xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x

x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem interního xxxxxx přímo statutárnímu xxxxxx a xxxxxxx xxxx společnosti.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§9

Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx investičního xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx účet xxxx xx xxxx osob xxxx xxxxxxxx.³⁾

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx uzavření xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx časového xxxxxx xxxx uzavření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a způsob xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx, upraví xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx³⁾ x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx zákazník xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx k uzavření xxxxxxx, xxxxx xxx xx tento xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k jeho xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxx alespoň xxxxxx a xxxxx xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance předmět xxxxxxx, jeho xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců s xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(4) Pro xxxxxx, xx cenné xxxxxx xxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxxxx xxx, byly xxxxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jiným xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx tato xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx výpočet obhospodařovatelského xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx investice xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování jí xxxxxxxxxxxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x investičními nástroji xxxx jinými xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx xxxx zpětný xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x obhospodařující xxxxxx; xx neplatí xxx xxxxx xxxx zpětný xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx obhospodařuje,

c) mezi xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,

x) xxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx a zaměstnanci xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxxxxxx investiční společnosti xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jestliže xxxxxx stanovení xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx neumožňuje xxxxxxx přesný xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v daný xxx, x

x) mezi xxxxxxxxx, xxxxxxx individuální xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(7) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx dále vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx zákaz xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotami x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx, která x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 6 x 7, a xx xx předpokladu, xx

x) x xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx efektivita xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxx realizovat za xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,

x) obchod xx x zájmu xxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxx xxxxxxxxxxxxx, obchod xx pro xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) obchod xx proveden se xxxxxxxxx představenstva xxxxxxxxxxx.

(9) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx majetkem zákazníka xxxxxxxx obchodoval xx xxxx investiční společnosti, xxxxxx jsou splněny xxxxxxxx xxxxxxxx 8, xxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx společnosti xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) pověřený obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx byl xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx na svůj xxxx x investičními xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx regulovaném xxxx obdobném trhu xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo zákazníka,

e) xxxxxxxx vedením xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníků, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxx obchodní systém, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx vedením xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost bezprostředně xxxxxxxxxxx x obchodováním xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx vykonával jiné xxxxxxxxxxxxxxx majetku xx xxxxx kolektivního investování xxxx xxxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx mocí [§11 xxxx. 1 písm. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,⁶⁾ kteří xxxxxx zákazníky, xxxxx xx xxxx k xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných mocí, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx nebo obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx-xx x investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxx xxxx.

(10) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xx xxxxxxxxxxxx systému pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§5 xxxx. 2 xxxx x)] tak, xxx xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 9,

x) xxxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxxx rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx majetkových hodnot x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxx, xxxxxxxx x xx xxxxxxx účet, xx xxxxxxx předem stanovené xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(11) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxx obhospodařování xxxxxxx ve fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx xx mohlo xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx informovat vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x případě investiční xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxx-xx k závěru, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx informování xxxxxxxxx o tom, xx vzhledem k xxxxxxxxx xxxxxx zájmů xx odmítá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval jeho xxxxxxxxx,

x) zaměstnance, dozví-li xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 odst. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx skutečně xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx

1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx

2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx si od xxxx souhlasu xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx navzájem, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.

(12) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 11 xxxx. x) x x) xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(13) Investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 a xxxxx statutárního xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.

(14) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx odstavců 4 xx 6 x 8 xx 13 xxxxx pro xxxxxxxxxx fond, jestliže xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§11

Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet alespoň xxx, xx

x) vede xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx vystavených xx xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji zákazníka, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx alespoň 2 xxxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xxxxxxxxxxx systému.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx zřetelem k xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx na xxxx xxxxx xxxxx.

(4) Investiční xxxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet nebo xx účet xxxx xxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx písemný xxxxxxx, xx kterém xxxxx

x) xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx určení,

b) xxxxxx xxxxx, k obchodu xx xxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxx nebo xxxxxx xxxxxx určení, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx k obchodu xx xxxx jiné xxxxx, x tím, xx tato xxxx xxxxx překročit 30 xxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a

d) xxxxxx určený xxxx, xxx xxxxx smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx využity.

Souhlas xxxxxxxxx xxxxx věty první xxxx xxx udělen xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx na vlastní xxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx bankovní xxxx").

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x vypořádání xxxxxxx uzavřených xx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x odstavcích 5 x 6 x

x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx každé dispozici x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx 2 zaměstnanci, x

x) určí způsob xxxxxxx xxxx úroků xxxxxxxxxxxx jednotlivým zákazníkům x xxxxxxx, xx xx xxxxxx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx odpovědnou xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx identifikaci investičních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(9) Xxxxx xxxxxxxx 1 až 8 xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx.