Plné znění - 347/2004 Sb.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§2

Xxxxxxxxxxx xxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx organizační xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx náplň vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx společnosti, xxxxx zajišťují

a) propagaci xxxxxx společnosti x xxxxxxxxxx produktů,

b) xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik,

g) xxxxxxxxxx xxxxxxx, oceňování obhospodařovaného xxxxxxx,

x) vedení xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx,

x) správu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) obhospodařování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx byla xxxxxxx xxxxxxx delegována,

o) xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx, xx činnosti xxxxx odstavce 1 xxxx. a) xx x) lze delegovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxx x xxx, xx xxxxx xxxxx x delegaci xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) až x), xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. n) x x) xxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§3

Xxxxxxxxxxxxxxx postupy

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx společnosti, xxxxxxx

x) xxxxxx při xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx předpisů,

b) systém xxxxxxx kontroly (§6),

x) xxxxx činností xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xx schvalování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x daty x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx uchovávání,

f) xxxxxx a obsluhu xxxxxxxxxxxx systému provozovaného xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx¹⁾ x

x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx též xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) obchodovat x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,

x) dodržovat stanovené xxxxxx x postupy x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,

x) xxxxxxxxxx obchody x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 písm. x),

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx x rozsahu xxxxxxx xxxxxxx, typ xxxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, místo xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx zákona x

x) spolupracovat x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. c) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů

a) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x postupů k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji,

e) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxx podkladů pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxx²⁾ x xxx xxxxxx xxxxxx depozitáři,

g) xxxxxxxxxx, aby k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx služby xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx převodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx x

x) vykonávat činnost xxxxx §5 odst. 5, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§4

Xxxxxx postupy

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx

x) postupy pro xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) způsob xxxxxx xxxxxxxxx položek,

d) xxxxxx xxx časové xxxxxxxxx nákladů x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx.

(2) X případě, xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx samostatných analytických xxxx vytvořený xxx, xxx zajišťoval

a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených xxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx x investičními nástroji xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxx zákazníků investiční xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§5

Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x evidenci xxx

(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx, a xx xxxxxxx jedním zaměstnancem, xxxxxxx xxxxx činností xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx smlouvy (xxxx xxx "xxxxxxx").

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx upraví alespoň

a) xxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx systému x x xxxxxx x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x rozsahu přístupových xxxx jednotlivých zaměstnanců xxxx jiných xxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,

x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx funkcí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxxxx xxxx záznamových xxxxxxxx používaných investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem x xxxxxxxxxx xxxxxxx, s xxxxxxxx investičního fondu x s xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §15 xxxx. 3 zákona xxxxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u nichž xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx x xxxxx xxxxx, která xxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxx podle xxxx xxxxx, investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx úpravu xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,

x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxx xxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxx nebo majetku xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx, osobou, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx činnosti podle §2 odst. 1 xxxx. a) až x) na xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace na xxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 let,

i) xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxx identifikující xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) opatření xxxxxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx výhradně xxxxxxx, x

x) xxxxxxxx zajišťující, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx být x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx

x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx osobě,

b) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) informovat x xxxxxxx podle xxxxxx x) x x) zaměstnance pověřeného xxxxxxx compliance (§7) x xxxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx dat zanesených xx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx x povaze xxxxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx provádí, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx takové xxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx za xxxxx, x xxxx stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§7

Xxxxxxxxxx

(1) Výkon compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx x je informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního fondu xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň

a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxx s právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx-xx xxxx činnost xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx činnosti,

b) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx uzavíraných xx xxxxxx vlastní účet xxxx xx účet xxxx xxx blízkých³⁾ x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona x xxxxxxxxx předpisů,

d) v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,

e) xxxx xxxxxxxx xxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx,⁴⁾

x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxxxxx informaci, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x

1. týká se xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx, anebo

2. xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx, jestliže je xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx,

x x xxxx xxxxxxxx uvádět obsah xxxx informace (Watch Xxxx),

x) xxx zbytečného xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;⁵⁾ vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance za xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx (Restricted Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx dozvěděly xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx za obchodování x investičními nástroji xx účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxx xxxxxxx h) x xx výmaz z xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oblast xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx jeho dodržování,

k) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx získal,

l) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx orgány x xxxxxxx orgány xxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití informací, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti,

n) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) až x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x ním.

(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx četnost, x xxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocuje xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxx písmen x) x h) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zapsanými x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx radě xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za 6 xxxxxx.

(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x h) xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxx xxxxxxx informace,

b) datum xxxxxxxx informace do xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx kterému se xxxxxxxxx vztahuje,

d) stručný xxxxx informace,

e) identifikaci xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x

x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) a h) x xxxxxx xxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu compliance,

b) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,

x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx ke xxxxxx xxxxxx, které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx m), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx smluvně xx xxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§8

Xxxxxxx xxxxx

(1) Výkon xxxxxxxxx auditu zajišťuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx (xxxx jen "interní xxxxxxx"), ledaže xxx x případ podle xxxxxxxx 2. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx společnosti x xxxxxxxxxx souhlasem xxxxxxx rady společnosti. X xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx společnosti x xxxxxxxxxx souhlasem xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Xxx investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx. O xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx společnosti x je xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx. Xxxxx depozitář provádí xxxxxxxx pokynů po xxxxxx provedení, může xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu obhospodařování xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťovat xxxxx xxxxxxxxx.

(3) Vedoucí xxxxxx interního xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x v xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxxxxxx ovlivnit xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nebo jiných xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dozorčí xxxx.

(4) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx

x) funkčnost systému xxxxxx společnosti,

b) účinnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx řízení xxxxx,

x) xxxxxxx, průkaznost a xxxxxxxxx xxxxxx evidencí xxxxxx vedení xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x

x) výkon xxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x xxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 4, nejméně xxxx jednou xxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx

x) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx x nich vyplývající xxxxxx (xxxxxxx audit),

b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xx x), xxxx xxxxxxxxxx interního auditu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx osob, x xxxxxxx xxx proveden xxxxxxx xxxxx, písemné xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx auditora obsahující xxxxxxxxx x provedeném xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx doporučení x xxxxxxxxx xx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,

e) xxxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx na základě xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx ve stanovených xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx metodiku xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx podrobný plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,

h) xxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxx interního auditora x předkládat ji xxxxxxx radě a xxxxxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx proti zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx své xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx činnosti podle xxxxxx x) až x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x skutečnostech, o xxxxxxx se xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx s ním.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x získávat x xxx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,

x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního fondu xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx třetím xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), investiční společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx, a

e) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§9

Xxxxxxx k omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx nástrojem na xxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxx blízkých.³⁾

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 předchozím xxxxxxxxx, xxxxxxx uzavření xxxxxxx xx uplynutí xxxxxxxx časového xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Podmínky xxx xxxxxxx předchozího xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytuje xxxxxx podle §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx, upraví xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx účet xxxx na účet xxxx xxxx xxxxxxxx³⁾ x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx k uzavření xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxx pokyn xxxxxxxxxx do deníku xxxxxxxxxx společnosti x xxxx učiněny nezvratné xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx předpis xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxx alespoň xxxxxx a xxxxx xxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, dobu x xxxxxx xxxxxxxx x vypořádání. Zaměstnanec xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(4) Pro xxxxxx, xx cenné xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x majetek xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, tato xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxxxx jde, xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx tato xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxx do základny xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx hodnotu investice xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx jiného fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

(6) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx uzavírat obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx listů,

b) xxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx podílového fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) mezi xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti; xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxx podílových xxxxx otevřeného podílového xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx touto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ceny xxx prodej x xxxxxx odkup xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx ceny xx xxxxxxx vývoje hodnoty xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxx xxx, x

x) xxxx xxxxxxxxx, jejichž individuální xxxxxxxxx investiční společnost xxxxxxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařující xxxxxxxxxx společnosti.

(7) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxx xxxxxxxx obchody s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním fondem xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výjimku xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 6 a 7, x to xx xxxxxxxxxxx, xx

x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx záměr, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,

x) obchod xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx výhodnějších xxxxxxxx xx třetí xxxxxx,

x) xxxxxx xx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx prokazatelně xxxxxxx x

x) xxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(9) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx obchodováním x xxxxxxxx xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodoval xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 8, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,

d) pověřený xxxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx kolektivního investování xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx x investičními xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníků, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x vypořádáním obchodů,

f) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx investiční společnosti,

g) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zákazníka, xxxx xxx členem xxxxxxxxxxxx xxxxxx společnosti,

h) xxxxxxxx xxxxxxx evidence smluv xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§11 xxxx. 1 písm. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx uzavřených s xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,⁶⁾ xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx váží x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx byl xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfolií zákazníků, xxx-xx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která obchoduje x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxx xxxx.

(10) Investiční xxxxxxxxxx zajistí alespoň

a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx zaměstnance [§5 xxxx. 2 xxxx x)] tak, xxx xxxxxxx dojít ke xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 9,

x) xxxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a

c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nakoupených xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxx hodnot x xxxxxxxxx nákladů xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx obchodní xxx, xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxxxxxx základny.

(11) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zejména povinnost

a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx fondu xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxxxxxx služby xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) vedoucího zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, xx xxxxx střet xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o tom, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zájmů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx účelu, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx, dozví-li xx, že xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx poskytování xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) vedoucího xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby podle §15 odst. 3 x 4 zákona, xxxxxx-xx, že během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxx x upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností x xxxxxxxxxx, xxxx

2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx souhlasu nebo xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx zákazníky navzájem, x to xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.

(12) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 11 xxxx. x) x x) xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(13) Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, stanoví xx xxxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxx vzniku střetu xxxxx.

(14) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxx 4 xx 6 x 8 xx 13 xxxxx xxx xxxxxxxxxx fond, jestliže xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (do xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§11

Xxxxxxxx x zamezení xxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx účet xxxxxxx xxx, že

a) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,

x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx x stavech xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednotlivých investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx disponovat s xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx provedení xx xxxxxxxx alespoň 2 xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx zřetelem x xxxxxxx zneužití xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.

(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x obchodu na xxxxxxx xxxx nebo xx účet xxxx xxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx písemný xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx

x) xxxxxx vymezení investičních xxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxx,

x) určení xxxxx, k obchodu xx xxxxx účet xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx využity,

c) xxxx nebo způsob xxxxxx určení, po xxxxxx xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, s xxx, xx tato xxxx xxxxx xxxxxxxxx 30 xxx od podepsání xxxxxxxx zákazníkem, x

x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx zákazníka xxxxx věty xxxxx xxxx být xxxxxx xxxxxx zvlášť pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx nejméně xxxxxx svém xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx bankovní xxxx").

(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx.

(7) Investiční společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 5 x 6 x

x) xxxx osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, přičemž xx každé xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx, x

x) xxxx xxxxxx xxxxxxx výše úroků xxxxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx x případě, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu jsou xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx identifikaci investičních xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(9) Xxxxx xxxxxxxx 1 až 8 xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx.