Plné znění - 347/2004 Sb.

Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§2

Xxxxxxxxxxx řád

(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx organizační xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxx xxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo uložení, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxx analytické činnosti,

d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx společnosti,

f) xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) vypořádání xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx služby,

k) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) výkon xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx s osobami xxxx xxxxxxxxxx, na xxxxx byla xxxxxxx xxxxxxx delegována,

o) xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx, xx činnosti xxxxx odstavce 1 xxxx. x) až x) lze xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxx s xxx, xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx všech xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§3

Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx provozu společnosti, xxxxxxx

x) xxxxxx při xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) systém xxxxxxx kontroly (§6),

x) xxxxx činností xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu ve xxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 zákona,

d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx schvalování x xxxxxxxxxxxx dokumentů x xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a nakládání x xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) postup xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investorů¹⁾ x

x) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond x rámci úpravy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) vnitřním xxxxxxxxx stanoví xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,

x) dodržovat xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,

x) xxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx podle §7 xxxx. 2 xxxx. x),

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nejméně x xxxxxxx předmět xxxxxxx, xxx obchodu, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, místo xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx zákona x

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx vypořádání xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx dále x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. c) vnitřním xxxxxxxxx stanoví též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů

a) řádně x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx data předaná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených limitů x postupů x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx obchody s xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxx majetkovými xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) spolupracovat x xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxx podkladů xxx xxxxxxx správnosti xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

f) xxxxxxx xxxxxx²⁾ v den xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx služby xxxxx §15 xxxx. 3 a 4 xxxxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx převodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, vede xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §5 xxxx. 5, jestliže investiční xxxxxxxxxx poskytuje služby xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx.

Původní znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§4

Xxxxxx postupy

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx

x) postupy pro xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) způsob xxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx opravných položek,

d) xxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x tvorbu xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx.

(2) X xxxxxxx, xx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 3 x 4 zákona, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx

x) oddělení xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx xxx zákazníky investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx investiční společnosti,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a

c) vymezení xxxxxxxxxx x závazků xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

Původní znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx č. 283/2008 Xx.)

§5

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx

(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx činností xxxxxx, nebo xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx").

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx x x údajům x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,

x) podmínky, xx kterých budou xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx společnosti x jejich změny, x podmínky nakládání x xxxxxx xxxx,

x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelné x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,

x) xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx neoprávněných osob x xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x neoprávněnému xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,

g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx pověření xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx fondech, s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxx výkon xxxx xxxxxxxx telekomunikační xxxxxxxx, u nichž xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxxx záznamů komunikace; xx xxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxxx věty xxxxx, xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx smluvně,

h) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxx nebo investičních xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 zákona xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx, která xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx činnosti podle §2 odst. 1 xxxx. x) xx x) xx smluvním xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 let,

i) xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx h), kterými xxxx alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx x zaznamenávání komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx xxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) a x) xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx

x) pravidelnými kontrolami xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx fond xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, je-li xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx opatření v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) informovat x postupu xxxxx xxxxxx x) a x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§7) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční fond xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx evidencí xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx x povaze xxxxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx, xxxxxxxx investičních nástrojů, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, nejméně však xxxxxx za týden, x xxxx stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§7

Xxxxxxxxxx

(1) Xxxxx compliance xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem compliance x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx

x) xxxxxxxx kontrolu souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, zejména xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx-xx xxxx činnost poskytována, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx,

x) koordinovat xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx předpisy,

c) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vlastní xxxx xxxx na účet xxxx xxx xxxxxxxx³⁾ x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených na xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx z hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) v xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k nápravě x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,

e) vést xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s trhem; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx informování Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavření xxxxxxx,⁴⁾

x) xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx evidenci investičních xxxxxxxx přijatých k xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x

1. xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx, anebo

2. xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx, jestliže xx xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxx xxxx nebo jeho xxxxxx,

x x xxxx xxxxxxxx uvádět obsah xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),

x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxxx podle písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;⁵⁾ vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance za xxxxx xxxxxx spolupracuje x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,

x) zapsat xx xxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x kterém se xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond dozvěděly xxxxxxx informaci, x xxxxx xxxx informace, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx evidenci,

i) neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx účet xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxx služeb podle §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx xx xxxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxx x) x xx výmaz x xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oblast xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxxxx změnami a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx získal,

l) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx své xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x čestně x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x skutečnostech, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x souvislosti x xxx.

(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, s xxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x h) x obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx.

(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) a h) xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx informace xx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx nástroj xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx kterému xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) stručný xxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x

x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx.

(5) Investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) a x) x jejich xxxxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu x získávat z xxx xxxxx nezbytné x výkonu xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,

x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx třetím xxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx m), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxx xx stejném rozsahu x

x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčí xxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§8

Xxxxxxx xxxxx

(1) Výkon xxxxxxxxx xxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance (xxxx xxx "interní xxxxxxx"), xxxxxx jde x případ podle xxxxxxxx 2. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx souhlasem xxxxxxx rady xxxxxxxxxxx. X případě, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx společnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.

(2) Pro investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxx xxxx osoby rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx po xxxxxx provedení, xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování zajišťovat xxxxx xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx a v xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, je povinen xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dozorčí xxxx.

(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx toků,

f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a

g) výkon xxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxx xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.

(6) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx

x) provádět xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx audit),

b) xxxxxxx zaměstnancům xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. a) xx x), xxxx xxxxxxxxxx interního xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx neohrozí účel xxxxxxxxx xxxxxx,

x) vyžadovat xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx auditora obsahující xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx auditu a xxxxx doporučení x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu,

e) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx plán xxxxxxxx interního xxxxxx xx období xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxx interního xxxxxxxx x předkládat xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx,

x) oznámit příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx radě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxx nepodjatosti,

j) xxxxx xxxxxxxx proti zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx činnosti,

k) xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxx x) až x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x

x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx x ním.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,

b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx na všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxx interního xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxxx společnost xxxx investiční fond xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,

d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a

e) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx.

Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§9

Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx poskytování xxxxxx

(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxx fond vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx účet nebo xx účet osob xxxx xxxxxxxx.³⁾

(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podmínit xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 předchozím xxxxxxxxx, xxxxxxx uzavření xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zakázat. Xxxxxxxx xxx udělení předchozího xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx předchozího xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx předpis. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx, upraví xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, aby xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxx jemu blízkých³⁾ x investičními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, dříve xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx deníku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.

(3) Vnitřní xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxx alespoň xxxxxx a lhůtu xxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, místo, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxx zaměstnanců s xxxxxxxxxxxx nástroji, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(4) Xxx xxxxxx, že xxxxx xxxxxx vydané xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxxxx xxx, byly xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx majetek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx základny xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxx hodnotu investice xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

(6) Investiční společnost xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx uzavírat xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxx majetkovými xxxxxxxxx

x) mezi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxx xxxx zpětný xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x obhospodařující osobou; xx neplatí xxx xxxxx xxxx zpětný xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx obhospodařuje,

c) mezi xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,

x) mezi xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx individuální xxxxxxxxx obhospodařuje, pokud xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx,

x) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti; xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nákup xxxx xxxxxx odkup podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ceny xxx prodej x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x daný xxx, x

x) xxxx xxxxxxxxx, jejichž individuální xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti.

(7) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákaz xxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx, která s xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxx obchodování xxxxx xxxxxxxx 6 x 7, a xx xx xxxxxxxxxxx, xx

x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx záměr, xx kterém xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx uskutečnění xxxxxx xxxxxxx,

x) obchod xxxxx realizovat xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx třetí xxxxxx,

x) xxxxxx je x xxxxx ochrany xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx znehodnocením, obchod xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx zákazníka xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) obchod xx xxxxxxxx se xxxxxxxxx představenstva xxxxxxxxxxx.

(9) Xxxxxxxxxx společnost vnitřním xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem ve xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 8, xxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) pověřený xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx,

x) pověřený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxx pověřený obchodováním x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uzavíral xxxxxxx xx svůj xxxx x investičními xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx obdobném xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxx xxxxxxx účetnictví x xxxxxxxxxxx obchodů,

f) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx společnosti,

h) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí [§11 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,⁶⁾ kteří xxxxxx zákazníky, které xx váží x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx dodatků x plných xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxx-xx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx sebe.

(10) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx přístupu (xxxxxxxxxxxx práv) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§5 xxxx. 2 xxxx x)] xxx, aby xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 9,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx majetkových xxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxx xxxxxxxxxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxx, xxxxxxxx x na xxxxxxx účet, xx xxxxxxx předem stanovené xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(11) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx upraví vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx xxx obhospodařování xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 3 x 4 xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx střetu zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx téhož xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) vedoucího zaměstnance, x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která poskytuje xxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 odst. 3 x 4 xxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx zájmů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xx xxxxxx zájmů skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx,

x) vedoucího xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona, xxxxxx-xx, že během xxxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, zajistit

1. poskytnutí xxxxxx x upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx

2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx od xxxx souhlasu nebo xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, jestliže xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, x to způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.

(12) X případech podle xxxxxxxx 11 písm. x) x f) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(13) Investiční společnost, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 odst. 3 x 4 xxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.

(14) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx, jestliže xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx odstavců 4 xx 6 x 8 až 13 platí xxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xx povaha věci xxxxxxxxxx.

Původní znění - xxxxxxxx od 1.7.2004 xx 14.8.2008 (xx xxxxxx x. 283/2008 Xx.)

§11

Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx účet

(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx peněžních prostředků x investičních nástrojů x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx alespoň xxx, že

a) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,

x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx způsob x četnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o pohybech x stavech xx xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka,

c) xxxxxxxx xxxxxxxxx určí zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx provedení se xxxxxxxx alespoň 2 xxxxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x informačním xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx zřetelem x xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.

(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx jiné xxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx písemný souhlas, xx xxxxxx xxxxx

x) xxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx účet xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx xxxxx účet xxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, x tím, xx xxxx doba xxxxx překročit 30 xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a

d) xxxxxx určený xxxx, xxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx využity.

Souhlas zákazníka xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxx zvlášť pro xxxxx případ xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.

(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx svém xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").

(6) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(7) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky x podrobnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 5 x 6 x

x) určí xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx bankovního xxxx,

x) xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na zákaznickém xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx 2 xxxxxxxxxxx, x

x) xxxx způsob xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx osobu xxxxxxxxxx xx správnost xxxxxx xxxxxxx.

(8) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(9) Xxxxx xxxxxxxx 1 xx 8 xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 3 x 4 zákona.