Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry se xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §12 xxxx. 7 x §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §15 odst. 4 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx má xxxxx xx státě, xxxxx xxxx členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx pro xxxxx papíry (xxxx xxx "Komise") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxx"), xxxxxx organizační xxx, xx kterém upraví xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx zaměstnanců obchodníka.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx x povolením (§6 xxxxxx),
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxx c) xxxxxx,
x) obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx,
x) výkonem xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby podle §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchodů (back xxxxxx),
x) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx pro xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §4, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx x §6 a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x §7, ledaže xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx x předávat xxxxxx xx xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo stornovaných xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxx xxxxxxx zajištěna xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx,
x) vypořádávat xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajišťovat, xxx x převodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů došlo xx xxxxxxxx datu; x obchodech, u xxxxxxx jsou data xxxxxxx peněžních prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx obchodník xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx podle §12 xxxx. 4.
(5) Obchodník může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, kdy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování x nakládání x xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) správu x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxxx x
x) pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx týká investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 písm. x), a xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx přímo xxxx xxxxxxx doporučení xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 písm. h). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx pro obchodování xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, xxx zajišťoval
x) oddělení evidence xxxxxxx s investičními xxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavřených na xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) vymezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx vůči jednotlivým xxxxxxxxxx.
§4
Kontrolní x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx dat
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník zajišťuje xxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx touto xxxxxxxx xxxxxx, nebo třetí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (dále xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
x) xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxxxxxxx x rozhodování x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx změny, x xxxxxxxx nakládání x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx dobu 10 let,2)
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx při poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,
i) xxxxxxxxxxx záznamu podle xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, a obsah xxxxxxxxx zprávy; obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách případně xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze záznamového xxxxxxxx,
j) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nemohly xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) a f) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx kontrolami xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) přiměřenou xxxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx správcem třetí xxxxx, xxxxxxxxx správce
x) odmítnout neoprávněný xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx kontroly
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx efektivní činnost xxxxxxx vnitřní kontroly.
(2) Součástí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. b),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx selhání xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Obchodník, xxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx využívá investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů, xxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 písm. x) a b) xxxxxx. Ve smlouvě x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkovi x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx situaci zákazníka, xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, ve vztahu x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkovi.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje obchodník xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán obchodníka x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, pověřuje x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, zejména x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx souladu činnosti xxxxxxxxxx a vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx jejich xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x návaznosti xx xxxxxxxxx podané xx xxxxxxx obchodníka a xx výsledky xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx informování Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona,
x) xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxxxx, která není xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx emitenta xxxxx xxxx skutečnosti xxxxxxxx xxx xxxxx kurzu xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx informace;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx stanovit, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) investiční xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, x kterém xx obchodník xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx aktualizovat xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x na výmaz x tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx seznamování zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními postupy x právními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb a x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx písmene a) xx m) odborně, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx compliance xxxx x souvislosti s xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxx, x jakou xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. f) x x) a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xxxx. f) x h) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx seznamu,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx x osobě,6) xxxxx xx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. e), x) x x) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx systému obchodníka x xxxxxxxx x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx nezbytných x xxxxxx compliance; xx xxxxxx xx třetí xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka činnosti xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx auditor"), xxxxxx jde x xxxxxx xxxxx odstavce 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx. K xxxxxxxx zaměstnance výkonem xxxxxxxxx auditu xx xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx více xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Pro xxxxxxxxxx xxxx interní xxxxx zajišťovat xxxxx xxxxx na smluvním xxxxxxx. X xxxxxx xxxx xxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx xxxxx obchodníka.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodníka,
b) xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a provozních xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) výkon compliance.
(4) Xxxxxxx xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x hodnocených xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) xx x), xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx monitorování, xxxxxxxxx x hodnocení postupů xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě zajišťují xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 písm. x) a f) x §4 xxxx. 1 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, pokud to xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vyžadovat xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx interního auditora xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx interním auditu x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního auditu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
g) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxx vypracovat xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx xxxxxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxx pochybnosti x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx své činnosti,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmene x) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx oprávnění interního xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vstupovat xx jednotlivá pracoviště xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) a f) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil xxxxxxx xxxxxxx a
e) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přímo statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§8
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xx xxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Vnitřní předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x lhůtu pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dozorčí xxxx. Xxxxxxxxxxx pověřený výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxx xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 platí xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, platí xxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx. Obchodník, xxxxx je xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx podle §6.
§9
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx likvidity
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx rozsah x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X tomto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx a zaměstnanců xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx předpisem, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x
g) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx řízení likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx zajistí
a) xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxx x
x) xxxxxx informování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, xx které xx ohrožena schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx zákazníkům, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Postupy x omezení xxxxxxxx xxxxxx zájmů
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxxxxxx obchodníka
x) xxxxxxxx obchodováním xxx xxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx účet obchodníka x současně xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx x jeho xxxxxxx xx obchodního xxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxx x xxxxx investičního xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je bankou,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. c) xxxxxx anebo xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx byl současně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mezi vedením xxxxxxxxxx x vypořádáním xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx investory8) x xxxxxx obchodníky, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx k xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (přístupových xxxx) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] tak, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx činností xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1,
b) fyzické xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků x
x) rozdělení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. a), x) x d), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Sdružování xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokyny svých xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x prodeji,
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
c) obchod xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx zohlednění xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, a x xxxxxxx vypořádání obchodu xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx vyjádřili xxxxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxxxx v pokynu xxxx xx xxxxxxx x obchodníkem a
x) obchodník
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, jakož x xxxxxx evidenci x xxxxxx obchodníka,
2. xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxx zákazníka a
3. zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx mezi jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, x xxxxxxxx x xx xxxxxxx účet, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx základny. Xxxxxxxx xxxxxx xxx uspokojen xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx nebylo xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx uspokojit xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
(2) Xxx obchod uskutečněný xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx o obhospodařování xxxxxxx papírů xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx alespoň xxx, xx
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx základě,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx a xxxxxxx xx účtech xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx jejího provedení xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx poskytování xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx; x poskytnutých xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a x přijatých xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx půjčky xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx evidencí xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, počtu xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx kontroly plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxxx, pouze xxxxx xxxxxxxx ve xxxx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx uvede
x) xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx na xxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje zákazníka xxxxxxx,
c) xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx využity x xxxxxxx na xxxx xxxx xxxxx, x xxx, že xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx x
d) xxxxxx určený xxxx, xxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx využity.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx každý xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka obchodníkem xx xxxxxxx xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 písm. x) xxxxxx]
(1) Obchodník, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx jednom xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxx x vlastními xxxxxxxxx prostředky a xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx xxxxx oprávněné x otevření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
b) xxxx zaměstnance oprávněné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx dva zaměstnanci x
x) xxxx xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx jednom xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx evidence.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDEL XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx služby kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě, x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
a) xx poskytuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxx vhodní pro xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx a zajišťuje xxxxxxxx xxxxxx postupu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx dodržuje,
x) je poskytuje xx předem sjednané xxxx (odstavec 3),
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné míře xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx a
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx svým xxxxxxxxxxxx, xxx se zákazníky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx způsobem tak, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx podání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx část, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx zajistí vyřízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx informace xxxxx přehledně, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx řád, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx provozovně. Xxxxxxxxx xxxx evidenci reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx vedení x způsob xxxxxxxx xxxxxx vyřizování.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx poplatků xxxxxxxxxx xx každý xxxx xxxxxx, xxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx xxxx cen xx poskytované xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx cen xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx ceník xxxxxx, xxxx jej zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx v xxxxx x x xxxxx xxx provozovně.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx na zákaznickém xxxxxxxxx xxxx obchodníka, x xxxx a xxxxxxxx dohodnutým se xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxx xxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx tuto xxxxxxxxxx x ceníku xxxxxx a xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx služeb x x reklamačním xxxxx x bez xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jej informovat x xxxxx jejich xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upravit kvalifikovaný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x důsledku poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx především x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k předchozím xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji, k xxxxxx xxxxxxx, ceně x k xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx může dojít x manipulaci trhem, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxx; o xxx xxxxxx záznam, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x evidenci. Pokud xx xxxxxxxxx x xxxx vysvětlení zákazníka xxxxxxx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx může xxxxx x manipulaci xxxxx, pokyn xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx zákazníka způsobem xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x tom pořídí xxxxxx, který xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx, že
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavírání smlouvy xxxx xxxxxxx pokynu x právních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, x výjimkou xxxxxxx, xxx takový xxxxxx vylučuje právní xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy upravujícími xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x právní úpravě xxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x této xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx podezření, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít k xxxxxxxxxx trhem; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s vedoucím xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx xx zřetelem x charakteru poskytované xxxxxxxxxx služby x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx stanoví, aby xxxxxxxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
a) xxxxx zákazníka x xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, obchodník o xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí informace xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx nepravdivé,
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx na xxx xxxxxxx informace xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zákona,10)
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx informací xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) a
e) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx jej do xxxxxxxx xxxxx písmene x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxx o podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx hrozí xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem nebo xxxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx na základě xxxx provedení xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 zákona).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxx kdykoliv xx xxxxxxxx x aktuálním xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx trzích xxxx x kurzu či xxxx, xx xxxxx xxx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx nástroj nebyl x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx regulovaných xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x možných xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx nemusí být xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx obchodu x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx xx zákazníkem; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx této evidence x xxxxxx její xxxxxxxx,
f) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx pokyny zadávané xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §4 xxxx. 2 písm. x) xx d) xxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx se xxxxxxxxxx předpisy12) archivuje x
x) xxxxxxxxxx zákazníka x postupu x xxxxxxx komunikace x xxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx obchodníkem.
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, xxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Souhlas xxxxxxxxx x poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx, ze xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx v xxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 xxxx. d) xxxxxx xxxxx uvedeny xxxxxxx předpoklady vzniku xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx velikosti xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx pro xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka za xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, x to ve xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx povinen písemně xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx nejméně jednou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každé dispozici x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Pokud xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka alespoň xxxxxx xx xxx x xxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx obsahovat alespoň
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x ocenění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx výkonnosti portfólia x stavu volných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) údaje x xxxxx plněních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx s poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) celkový xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx plateb xxxxxxxxx do xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) X xxxxxxx, že xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxxx metod některé x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§19
Střet xxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx poskytnutím služby xx xxxxx xxxxx xx střetu zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx zákazníkovi jiný xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx hrozí xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx zákazníka x xxx, že vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx odmítá xxxxxxxxx poskytnout požadovanou xxxxxx v xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda ke xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx došlo xx střetu xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx a xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx xxxx pokynu x dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxx navzájem, x xx způsobem dohodnutým xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek a xxxxxx priority
[K §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxx podmínek zejména xxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, kterou xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx poplatků xxxxxx xxxxxx x podmínek xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
a) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx15) (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx poskytování xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx náhradu z Xxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx vedoucím zaměstnancem.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb poskytovaných xxxxxxxxxxx
(K §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx předmětem xxxx investiční služby x kdo xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx skutečnosti, které xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx propagace bylo xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx služba xxxx xxxxxxxxxx nástroj spojeny. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje dosaženém x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx xxxx xxx upozornění xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx investice xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x že xxxxxxxxxx xxxxxxx investovaných xxxxxxxxxx xxxx zaručena,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x povahy investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xx xxxxx stanoven,
x) xxxxxxxxx o daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx jiné obdobné xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx jen současně x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx xxxxxx xxxxxx, a xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxxx informace nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, formou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních právních xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx pro cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx trhem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx instituce xxxxxxxxx doporučují,
x) x xxxxx informací xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxx x
j) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění nápadnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx obchodník xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, činí xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 xx 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, se ujistí xx xxxxxxx komunikace xx zákazníkem, že xxxxxxxxx xxxx forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Obchodník uchovává xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx propagaci xxxx xxxxxx xx xxxx 3 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxx osloven.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X ZÁVĚREČNÁ
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 až 5 a §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx c), x) xx nepoužije, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx požádá, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx této vyhlášky x x xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx také zahraniční xxxxx, xxxxx má xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx státu x poskytování investičních xxxxxx, a která xxxxxxxxx investiční xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační složky xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x xxxxx xxxxxxx pohybu xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx vedoucí.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx činností xxxxx §1 odst. 2 xxxx. e) x x), §4 odst. 1 a §7 xxxxx xxxxx, je xxxxxxx
x) vynaložit xxxxxxxxx xxxx při xxxxxx třetí xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxx, aby xxx zajištěn xxxxx xxxxx xxxxxxxx, kterou xxxxx osoba xxxxxxxxx,
x) ve smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zajišťované třetí xxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx řádně.
(5) Xxxxxxx-xx obchodník k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx osobu, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx vyhlášky.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx xxxx vyhláška xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxx xxxxxxx obdobné, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx do xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 měsíce xxx xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
§25
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
Člen prezidia xxxxxxxxxxxx xxxxxx předsedy:
Xxx. Xxxxxxx v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx jich xxxxxx xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §17 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §32 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 a 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
5) §124 xxxx. 1 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. b) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx údajů, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x cenných papírech, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x násl. xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů, §44 a xxxx. xxxxxxxxxx zákoníku, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.