Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné papíry xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §12 xxxx. 7 a §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §15 xxxx. 4 xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxx řád
(X §12 odst. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx ve xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxxxx investiční xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx xx základě xxxxxxxx Komise pro xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxx") x xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx kterém xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, povinnosti a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx v souladu x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx office), pokud xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) a x) nebo c) xxxxxx,
x) obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 3 xxxx. d) xxxxx x) xxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (back xxxxxx),
e) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx smluvním základě,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §4, ledaže xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx x §6 x
x) xxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxx x §7, ledaže xxxxx interního auditu xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 odst. 2.
(3) Obchodník xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx provedení,
x) xxxxxxxx pokyny xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo obchodovat x investičními nástroji xx vlastní xxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchody xxxxxxxx na základě xxxxxx xxxxxx x xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx.
(4) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx předaná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jiným xxxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx x převodu xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxxxx xxxx; x obchodech, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx, xxxx obchodník xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 4.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx pověřit xxxxxxx xxx zpracováváním a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vedením evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx informován, a xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila.
§2
Administrativní xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka, xxxxxxx
a) xxxxxx xxx přijímání či xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výkon xxxxxxxx zaměstnanci obchodníka xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
x) správu x obsluhu informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) pravidla xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxxxx xxxxxxx informaci.1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla způsobu xxxxxxx zaměstnanců ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného do xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 písm. x), x xx xxxxxxx tím, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x). Xxxxxxxxx rovněž stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xx vztahu x investičnímu instrumentu, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podrobnější účetní xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx s investičními xxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) vymezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (dále xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových práv x proces jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv jednotlivých xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich změnách,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx dojde x xxxxxx funkcí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx vstupem a xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, že xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 let,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x čas komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx možnost pořízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních zařízeních x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx záznamového xxxxxxxx,
j) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zaznamenávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx měněny.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) a x) xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx kontrolami základních xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx systému a
x) použitím xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx sjedná xx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxx,
x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník, zavede xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx je
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§7).
(3) Obchodník xxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx vnitřním předpisem, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
x) xxxxxxx xxx řešení selhání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Obchodník, xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívá investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mechanismus xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §32 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx. Xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx sjedná xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx3) obsahující xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxx zkušenostech x xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, které mají xxx požadovanou xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Compliance
[X §12 xxxx. 1 písm. c) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem compliance x odvolání z xxxxxx compliance rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx předpisů s xxxxxxxx předpisy, zejména x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) koordinovat tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vlastní xxxx xxxx xx xxxx osob xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů provedených xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx z hlediska xxxxxxxxxx zákona,4)
x) x návaznosti na xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xx výsledky jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx předpisy,
e) xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx manipulovat x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx,
x) xxxx a průběžně xxxxxxxxxxxx seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, týká xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx nástroje nebo xxxx xxxx ceny xxxx xxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Watch List),
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) xxxxxxx xxxxxxx xxxx stanovit, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zapsat xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) investiční xxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, x kterém xx obchodník dozvěděl xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxxxx upozorňovat xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx na xxxxxx xxxxx písmene x) x na xxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x jejich xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veřejné xxxxxx,
x) xxxxx opatření xxxxx xxxxxxxx informací, xxx a dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
o) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx x předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx obchodníka, nejméně xxxx jednou xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. f) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) datum xxxxxxx informace,
x) xxxxx xxxxxxxx informace xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx informace,
e) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 písm. x), x) x x) x xxxxxx kontrolu.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x získávat z xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; ve xxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x f) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x
d) podávat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxx compliance xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§7
Interní xxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx obchodníka (dále xxx "interní xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx podle xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x výkonu interního xxxxxx xxxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx. K xxxxxxxx zaměstnance výkonem xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxx předchozí souhlas xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx na smluvním xxxxxxx. X xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán obchodníka.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx
x) funkčnost systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx účetnictví x jiných xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx a provozních xxxxxxxxx a informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx obchodníka a xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) výkon compliance.
(4) Xxxxxxx auditor xx povinen provádět xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí ověřovaných x hodnocených podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) až x), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka a xxxxxxxxxxxxx z nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka některé xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x) x §4 xxxx. 1 před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu jeho xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
d) vypracovat xxxxxx interního auditora xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x návrh doporučení x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu obchodníka,
x) xxxxxxxx, zda xxxxxxxx přijatá xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu x zajistit xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx vypracovat xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
i) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx pochybnosti x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx x
l) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, je-li xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a dokladů xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx vztahu xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřít obchod x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xx účet xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x lhůtu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx a xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance; x xxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx nutný xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ohledně kterých xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx xxxxx x uzavření xxxxxxx, x xx xxxxx než xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) V případě xxxxxxxxxx, který je xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 obdobně. Xxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, xxxxxxx x ohledem xx xxxxxx x xxxxxx poskytovaných služeb. X tomto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých činností xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje,
x) xxxxxx tvorby x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx členů statutárního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx řízení finančních xxxxx,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx před selháním.
(2) Statutární orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Obchodník musí xxxxxxxx informační xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx zejména
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx a průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx statutárního orgánu xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx řešení xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zajistí
a) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka o xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx zabraňujících xxxxxxxxx zákazníků obchodníka.
§10
Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx zájmů
[K §12 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxxxxxx obchodníka
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx na vlastní xxxx obchodníka,
2. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxx x xxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx investičního xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jedná-li se x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx xxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. c) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxx vedením xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx evidencí xxxxx uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) a xxxxxx obchodníky, kteří xxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx x xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, jejich dodatků x xxxxxx xxxx, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx vykonával činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx xxxxxx zájmů.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (přístupových práv) xxx jednotlivé zaměstnance [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx dojít xx xxxxxxxx činností xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1,
x) fyzické xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx činností xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x), b) x d), jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Sdružování xxxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxx navzájem a xxxx s pokyny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx k nákupu xxxx xxxxx o xxxxxx x prodeji,
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx předem informováni x možnosti, xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx na základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx vyjádřili xxxxxxx x xxxxx postupem xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x obchodníkem x
x) obchodník
1. xxxxxxx identifikaci sdružovaných xxxxxx x sdruženého xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx zákazníka nebo xxxxxxxxxx neznemožní ani xxxxxxxx provedení pokynu xxxxxx xxxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nakoupených investičních xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž pokyny xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, že xxx xxxx vlastního xxxxxx xx nebylo xxxxx xxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx na vlastní xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) x c) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxx tím, xx
a) vede xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx vystavených xx xxxxxx základě,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x stavech xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance oprávněné xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxx poskytování xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x pravidla xxx xxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x x xxxxxxxxx půjčkách xxxx obchodník xxxxxxxx, xx xxxxx samostatně xxxxx odměnu za xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) x x) v xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro obchody xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Obchodník xxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx evidencí obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, počtu zákazníků x objemu svěřených xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx jednou xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx jiné xxxxx, pouze xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx osoby, x xxxxxxx xx jejíž xxxx smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) dobu, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, po kterou xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx na xxxx xxxx xxxxx, x xxx, že xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxx určený xxxx, xxx xxxxx smí xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx udělen xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxx xx vlastní účet.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede peněžní xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky (xxxx xxx "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Obchodník, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka peněžní xxxxxxxxxx zákazníka x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx každé dispozici x kontrole jejího xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxx výpočtu výše xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v případě, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x určí osobu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v systému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník poskytuje xxx služby xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx zákazníků, xxxxxxx xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců, kteří xxxx vhodní xxx xxxxxxxxxxx činnost,
b) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx x postupu uplatňování xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup xxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx k xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx obsahové xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předávaných xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx svým xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upozornit zákazníka xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, zejména xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnost, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x způsob informování xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx tyto informace xxxxx xxxxxxxxx, jasně x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx v xxxxx x v xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reklamací x stížností x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jejího xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vyřizování.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx výše xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, kterou xx oprávněn xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx poskytované xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx povinen xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx jej zpřístupnit xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx v xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x peněžních prostředků xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v ceníku xxxxxx a zákazníka xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x x reklamačním xxxxx x bez xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx jej informovat x xxxxx jejich xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upravit xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx. Xxx nejsou xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nedojde x xxxxxxxxxx s xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obvyklosti xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x k možnému xxxxxx pokynu xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, že x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx může dojít x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx o xxxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, který xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx compliance x evidenci. Xxxxx xx obchodník x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx může xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx neprovede x vyrozumí x xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx.
(9) Manipulaci xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx tím, že
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, s výjimkou xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx vylučuje právní xxxxxxx,
x) zajistí, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx s příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, které x xxxx vyplývají, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx dojít k xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx x charakteru xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx postupovali xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x pokud xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podmínku xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx zákazníka xxxxxx xxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx nepravdivé,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje povinnost xxxxxxxxxxxx podle zákona,10)
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx odborných znalostí x zkušeností zákazníka, xxxx xxxxxxxxx na xxxxxx, vztahu x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx informace včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx informací xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx podle xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx v celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx střet xxxxx xxxx obchodníkem x zákazníkem nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), a xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Obchodník je xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxx nebyl x daný xxx xxxxxxxxxx xx regulovaných xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x možných xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x možných xxxxxxxxxxx xxxxx nim,
x) xxxxxxxxx zákazníka, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxx významný xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informacemi (§124 xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xx xxxx důvody xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx této xxxxxxxx x způsob xxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx je x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx předpisy12) archivuje a
x) xxxxxxxxxx zákazníka x postupu a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
h) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, xxxxxxx o xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx vyplývají xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx]
Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xx xxxxx vyplývají xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, pokud x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx budou uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx pro něj xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x obchodech, xxxxx xxx něj xxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 5, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx xxxxx dohodnuté se xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx povinen písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx nejméně xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx informuje xxx xxxxx dispozici x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x portfóliu. Pokud xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx pákový xxxxx, je obchodník xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nejméně jednou xx měsíc. Obchodník xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx alespoň xxxxxx za xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx zákazníkovi xxxxxxx xxxxxxxx výsledky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxx obsahovat xxxxxxx
x) stav a xxxxxxx portfolia, včetně xxxxxxxxxxxx a ocenění xxxxxxxxxxxx nástrojů v xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stavu volných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx x na xxxxx období,
b) xxxxxxx objem xxxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx, včetně jejich xxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem nebo xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
d) celkový xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) X případě, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx metod některé x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx hodnotu portfolia.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx informovat vedoucího xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx požadavek,
x) vedoucího zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx zájmů, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx odmítá xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx účelu, x xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se, že xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, xxx xx xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx skutečně xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx s upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. neprodlené informování xxxxxxxxx x vyžádání xx xx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx dohodnutým xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxx xxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxx xxx, že xxxxxxxx xxxxxxxx cenu, xxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx trhu x xxxx xxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx vypořádání. Xx xxxxxx podmínek obchodník xxxxx provede.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[K §15 xxxx. 1 xxxx. h) zákona]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat zákazníky xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx15) (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx"),
x) způsobu xxxxxxx výše x xxxxxxxxx rozsahu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx x
d) xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(K §15 xxxx. 2 zákona)
(1) Obchodník při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x obsahu xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, který investiční xxxxxxx je předmětem xxxx investiční xxxxxx x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, že xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx výnosů xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx investovaných prostředků xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx budoucího výnosu xxxxxxxxx s poskytováním xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx jiné obdobné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně x informacemi x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, x xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat dojem, xx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx domněnku, že xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx, jiném xxxxxxxxx xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx nebo instituci xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxxxxxx trhem nebyly xxxxxxxxx vyvolat xxxxxxxx, xx xxxx instituce xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x xxxxx informací xxxxxxxxx pro propagaci xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s obsahovými xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx se výhod x rizik xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx tak xxxxxxxx x pracovní xxx v xxxx xx 8 do 19 hodin prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxxxx, xxxxx oslovuje xxxxxxxxx, se xxxxxx xx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Obchodník uchovává xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx po xxxx 3 xxx xx xxxxx kalendářního xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Ustanovením xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. d), §14 xxxx. 1 xxxx. c) x xxxx. 2 až 5 a §16 xxxx. 2 xxxx. x) až x), x) se xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 se xxxxxxxxx, pokud je xxxxxxxxxx obchodníka profesionální xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxxx x části xxxxx xxxx vyhlášky x x xxxxxxxx 1 je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxx x členském xxxxx Evropské unie x povolení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx státu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx x České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx pohybu xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx zahraničního obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx vedoucí.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. e) x x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx osobu, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx péči xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx zajištěn xxxxx xxxxx xxxxxxxx, kterou xxxxx xxxxx zajišťuje,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnost poskytnout xxxxxxxxxx Xxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolovat výkon xxxxxxxx zajišťované xxxxx xxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx xxxxxxxxx činností x případě, xx xxxxx osobou nejsou xxxxxxxxxxx řádně.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx základě xxxx vyhlášky.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxxx ani pravidlo xxxx xxxxxxx obdobné, xxxxx obchodník své xxxxxx xx souladu x xxxxx pravidlem xxxxxxxxxx 3 měsíce xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
Člen prezidia xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx kapitálovém xxxx.
2) §17 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §2 xxxx. b) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
7) §116 xxxxxxxxxx zákoníku.
8) §2 xxxx. a) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx údajů, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x cenných papírech, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x násl. xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx reklamy, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx zákoníku, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.