Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx dne 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x podrobnější xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx papíry xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx spojení x §12 odst. 7 a §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §15 xxxx. 4 zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§1
Organizační xxx
(X §12 odst. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, která má xxxxx ve xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie x poskytuje xxxxxxxxxx xxxxxx v České xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx papíry (dále xxx "Xxxxxx") x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační složky (xxxx xxx "obchodník"), xxxxxx xxxxxxxxxxx řád, xx xxxxxx upraví xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx zaměstnanců obchodníka.
(2) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
a) xxxxxxxxxxxx (xxxxx office), xxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. a) a x) nebo x) xxxxxx,
x) obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx,
x) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. d) xxxxx x) zákona,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, ledaže xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu x §4, ledaže xx xxxxxxx správce xxxxxxxxxxx třetí osobou,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x §6 x
x) xxxxxxx interního xxxxxx x souladu x §7, ledaže xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx x předávat xxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx jiného,
x) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx přijímaného xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchody xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
f) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) řádně x xxxx zpracovávat xxxxxxx data předaná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx k převodu xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx datu; x xxxxxxxxx, u xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §12 xxxx. 4.
(5) Obchodník xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx zpracováváním a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, kdy xxx xxxxxxxx informován, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví administrativní xxxxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx tvorby, zpracování x xxxxxxxxx s xxxx a dokumenty xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx x xxxxxxx informačního xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxx informování Komise xxxxx §124 xxxx. 5 zákona.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx informaci.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx x případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx týká investičního xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x), a xx xxxxxxx tím, xx xxxxxx zákazníkovi přímo xxxx xxxxxxx doporučení xxxxxxx investičního instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx obchodování xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se vnitřní xxxxxxxxx xxxx.
§3
Účetní xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx účtování o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení evidence xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) vymezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx obchodníka souvisejících x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxxxxxxx xxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxx zaměstnancem, xxxxxxx touto činností xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xx základě xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx upraví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k informačnímu xxxxxxx a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces jejich xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx změnách,
x) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému vkládána xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx nakládání x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx záznamových xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx zařízení,
d) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxxxxxx xxx uložených x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 10 xxx,2)
e) xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxxx osob a xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x neoprávněnému xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na těchto xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx h), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x čas komunikace, xxxxx identifikující odesílatele x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx zprávy; obchodník xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
j) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx správce x
k) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx měněny.
(3) Xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním předpisem xxxx sjedná ve xxxxxxx xx xxxxxxxx, xx-xx správcem třetí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) odmítnout neoprávněný xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx o postupu xxxxx xxxxxxx a) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxxx a k xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx vytvoření xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxx vnitřní kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx (§6) a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xx xxxxxx podrobněji xxxxxx zejména
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx. Xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyžádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxx, xxxx zkušenostech x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx službou xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkovi.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka pouze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, zejména x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x trestné činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a pro xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podané na xxxxxxx obchodníka x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx koordinovat tvorbu xxxxxxxx k nápravě x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxx evidenci xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx informování Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona,
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx skutečnosti významné xxx xxxxx kurzu xxxxxx nástroje xxxx xxxx jeho ceny xxxx xxxx xxxxxx, x obsah této xxxxxxxxx (Xxxxx List),
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně vyhodnocovat xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx znaky xxxxxxx xxxxxxxxx;5) xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
h) zapsat xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx nebo jeho xxxxxxxx, x xxxxxx xx obchodník xxxxxxxx xxxxxxx informaci, x xxxxx této xxxxxxxxx, x xxxxxxxx aktualizovat xxxxx seznam,
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na seznam xxxxx písmene x) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx xxxxxxx x kontrolovat jeho xxxxxxxxxx,
k) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a dalšími xxxxxx xxxxxxx správy,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití informací, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) vykonávat činnosti xxxxx písmene x) xx m) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
o) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. f) x x) a obchody x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx x předkládá xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx odstavce 3 písm. x) x h) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, ke xxxxxxx xx informace xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx o osobě,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x), x) x h) x jejich xxxxxxxx.
(6) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx z xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) požadovat xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací a xxxxxxx nezbytných k xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §1 odst. 2 xxxx. e) x x) a §4 odst. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x
x) podávat xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx obchodníka (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxx odstavce 2. X pověření xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka. X xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx souhlas xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x případě, že xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx více zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxx interní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx xxxxx obchodníka.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotit xxxxxxx
x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x jiných xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) pravdivost x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx a provozních xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx compliance.
(4) Interní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx lhůtách stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x xxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) až i), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(5) Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupů xxx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx z nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
b) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x f) x §4 odst. 1 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vyžadovat xx xxxx, x xxxxxxx byl proveden xxxxxxx audit, písemné xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
d) vypracovat xxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx interním xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx termínech x xxxxx způsobem,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,
h) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok xxxxxxxxxx xxxxxx o činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx případně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vyvolat pochybnosti x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) činit opatření xxxxx zneužití informací, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) yvykonávat xxxxxxxx xxxxx písmene a) xx j) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x souvislosti x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx nezbytné x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
c) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x f) x §4 xxxx. 1, obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx podmínky, za xxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřít xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx jemu xxxxxxxx.7)
(2) Vnitřní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x lhůtu pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, cenu, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavřel xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxx xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x jsou učiněny xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
(5) V případě xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx. Obchodník, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx likvidity
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxx poskytovaných xxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, které obchodník xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
c) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
e) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx rizik.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům pověřeným xxxxxxx finančních rizik xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx efektivní řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx zejména
x) vymezení rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
c) xxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 x xxxxx statutárního xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob x četnost vyhodnocování x případných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx x
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx informování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xx které xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit závazky xxxx zákazníkům, a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků obchodníka.
§10
Postupy x omezení možnosti xxxxxx xxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x současně xxxxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, než xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x uzavírání xxxxx obchodníka xx xxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, nebo
3. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x případě obchodníka, xxxxx je bankou,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx zahraniční banky xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx pro xxxx.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x vypořádáním xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 písm. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx obchodníky, kteří xxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx mocí, xxx současně pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu při xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx xxxxxx zájmů.
(3) Xxxxxxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xxx jednotlivé zaměstnance [§4 xxxx. 2 xxxx. a)] xxx, xxx xxxxxxx dojít xx xxxxxxxx činností xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1,
b) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x), b) x x), jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx s pokyny xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx,
x) se jedná xxxxx o pokyny xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxx xxxx výhodný xxx xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni x xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, a x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na základě xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx souhlas x xxxxx postupem xxxxxxxxxx v pokynu xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx identifikaci sdružovaných xxxxxx i sdruženého xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, že nedostatek xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx neznemožní xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nakoupených xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, x xxxxxxxx x na xxxxxxx účet, na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx základny. Xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx možné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vůbec.
(2) Xxx xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx než jednoho xxxxxxxxx xx základě xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx platí xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) x c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx tím, xx
a) xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx provedení xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování půjček xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování investiční xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx; x poskytnutých xxxxxxxx a úvěrech x rámci poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxx půjčkách xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx které xxxxxxxxxx xxxxx odměnu xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx a přijetí xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. a) x x) v xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxxx na xxxx xxxxx osoby.
(4) Xxxxxxxxx dále xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx skutečným xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx využít xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet nebo xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx pokud xxxxxxxx ve xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx k obchodu xx xxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxx xxxxx, k xxxxxxx xx xxxxx xxxx smí xxx xxxxxxxxxx nástroje zákazníka xxxxxxx,
c) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx využity x obchodu xx xxxx xxxx osoby, x xxx, xx xxxx doba nesmí xxxxxxxxx třicet dnů xx podepsání souhlasu xxxxxxxxxx a
x) xxxxxx určený xxxx, xxx který xxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx zákazníka obchodníkem xx vlastní účet.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx bankou xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Obchodník, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví oddělené xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x odstavcích 1 xx 3
a) xxxx osoby xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákaznického xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx zaměstnance oprávněné xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na zákaznickém xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci x
c) xxxx xxxxxx xxxxxxx výše xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x případě, xx na jednom xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x určí xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX SE ZÁKAZNÍKY
§14
Kvalifikované, xxxxxx x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník poskytuje xxx služby xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x odborně xxxxxxxxxxx zaměstnanců, kteří xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx x zajišťuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx míře xxxxxxxx k jeho xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx svým zaměstnancům, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx byl zcela xxxxxx xxxxxxx komunikace.
(2) Obchodník je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti, xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance vyřizující xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx pro vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x způsob informování xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení xxxxx reklamace a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx provozovně. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx kontroly xxxxxx vyřizování.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx výše poplatků xxxxxxxxxx xx každý xxxx xxxxxx, xxxxxx xx oprávněn poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxx xx poskytované xxxxxx. Xxx sjednávání xxx xx služby xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx, xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx obchodník má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx služeb, xxxx jej xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx v sídle x x každé xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx na zákaznickém xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x době x xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb na xxxx úroku xx xxxxxxxxx peněžních prostředků xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx x ceníku xxxxxx x xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxxx nástrojů.
(7) Obchodník je xxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxx xxxxxx x x reklamačním xxxxx i bez xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech jejich xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx kvalifikovaný xxxxxx vyjádření souhlasu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx smlouvě xx xxxxxxxxxx. Tím nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx vyhodnotí xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx především x obvyklosti xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx nástroji, k xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x možnému xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x manipulaci xxxxx, xxxxxxxx na tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx nenaruší průhlednost xxxx; x xxx xxxxxx záznam, který xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Pokud xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x vyrozumí x xxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx předchází xxxxxxxxx xxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x právních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního xxxx, xxxxxx výkladem x x povinnostmi, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem postup xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem compliance.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xx alespoň
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx tak xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, obchodník x xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x důsledcích xxxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zákona,10)
x) zaznamenají x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx na xxxxxx, vztahu x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) a
x) x případě, xx xxxxxxxx odmítne informace xxxxxxxxxx, xxxxx o xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx xxxxx písmene x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxx o podstatných xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Smlouva xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx hrozí střet xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokyn, jestliže xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 zákona).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx trzích xxxx x kurzu xx xxxx, za xxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx naposled, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x daný xxx xxxxxxxxxx xx regulovaných xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx nebo xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) upozornit xxxxxxxxx, xx předpokládané či xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx být xxx xxxxxxxxxx investované xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x nových xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxxxx dotčena xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informacemi (§124 xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu a xx jeho důvody xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x xxxxxx její xxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x xxxxxxxxx xx x souladu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx a
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodu xx xxxx jiné xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx k poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx budou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx jeho xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx závazku xxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx uzavřel
[K §15 xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx pro něj xxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, x to xx xxxxx dohodnuté se xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx kalendářní xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx čtvrtletí, xxxxxxxxx-xx se xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx využívá xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xx měsíc. Xxxxxxxxx xx povinen písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx alespoň xxxxxx za xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx, xxxxxxx ocenění, xxxxxx výkonnosti portfólia x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx x na xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi za xxxxxx, xxxxxx jejich xxxxxx,
x) xxxxx x všech plněních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx zaměstnanci xx xxxxxxx osob x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx x
x) celkový xxxxx xxxxxxxx, úroků x dalších xxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) X případě, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 obsahovat xxxx xxxxxxxx o xxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx změny xx xxxxxxx portfolia.
§19
Střet xxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxxxxxxxxxx služby xx mohlo xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení téhož xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, že xxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxx, xx vzhledem x hrozícímu xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, že xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, zda xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s upřednostněním xxxxx zákazníka xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a vyžádání xx xx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, x xx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx
[K §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx plní xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, že xxxxxxxx xxxxxxxx cenu, xxxxxx xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx a objemu xxxxxxxxxxxx obchodu, xx xxxxxxxxxxx poplatků xxxxxx xxxxxx x podmínek xxx xxxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxxxxx obchodník xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[K §15 xxxx. 1 xxxx. h) zákona]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx informovat zákazníky xxxxxxxx formou xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx15) (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx"),
x) způsobu xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu x
x) osobách, xxxxx nemají xxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§22
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(K §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxx, aby
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, s jinou xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástroj spojeny. Xxxxx, rozsah a xxxxx xxxxxxxxxx informace x rizicích a xxxxxx xxxxxxx obchodník x přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx investice xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty x že xxxxxxxxxx xxxxxxx investovaných xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx s poskytováním xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx nevyplývá, že xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx osob, xxxxxxx xx tyto xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx vyvolat xxxxx, xx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx pro cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výnosy z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx doporučují,
x) x všech informací xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx řešena x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx xxxxxxxxxx nápadnosti x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx se xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx obchodník xxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx v xxxx xx 8 do 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx tato forma xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx při propagaci xxxx služeb po xxxx 3 xxx xx xxxxx kalendářního xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních právních xxxxxxxx.16)
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 odst. 1 písm. x), §14 odst. 1 xxxx. x) a xxxx. 2 až 5 x §16 xxxx. 2 písm. x) až c), x) se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx použila.
(2) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxx této xxxxxxxx x x xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx má xxxxx x členském xxxxx Evropské xxxx x xxxxxxxx dozorového xxxxx xxxxxx státu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x České republice xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) vynaložit xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxx řádný xxxxx xxxxxxxx, kterou xxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx povinnost poskytnout xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx dozoru,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x případě, xx xxxxx osobou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx činností podle §1 xxxx. 2 xxxx. e) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Přechodné xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx xxxxxxxxx dosavadními xxxxxxxx předpisy, a xxxxxxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxx obsahem obdobné, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx souladu x tímto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx dne xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k EU (1.5.2004).
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis č. 258/2004 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního předpisu.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §17 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
3) §32 xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 a 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu.
7) §116 xxxxxxxxxx zákoníku.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44 x násl. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx č. 591/1992 Xx., x cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.