Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
VYHLÁŠKA
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x podrobnější xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx papíry xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §12 odst. 7 x §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §15 xxxx. 4 xxxxxx x. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx, xxxxx není xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx investiční xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na základě xxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxx") x xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "obchodník"), xxxxxx organizační xxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, povinnosti a xxxxxxxx xxxxx vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxx xxxxxxxxxxx, přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x povolením (§6 xxxxxx),
a) obchodováním (xxxxx xxxxxx), pokud xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) a x) xxxx x) xxxxxx,
x) obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx,
x) výkonem xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. d) xxxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (back xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ledaže xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
f) vedením xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx smluvním základě,
x) správou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu x §4, xxxxxx xx činnost xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x §6 x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x §7, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx zákazníků x xxxxxx provedení,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x postupy k xxxxxxx přijímaného xxxxxx,
x) evidovat přijaté xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx stornovaných xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx x xxxx zpracovávat xxxxxxx xxxx předaná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů a xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním, xxxxxx je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) vypořádávat xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx došlo xx stejnému xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx činnost xxxxx §12 odst. 4.
(5) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka zajistila.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem x
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx požadovaná služba xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 xxxx. x), x xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 odst. 3 xxxx. h). Xxxxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x investičnímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx účtování o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) vymezení peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek a xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat
[X §12 odst. 1 xxxx. b) zákona]
(1) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx jedním xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx na základě xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx ve vnitřním xxxxxxxx upraví alespoň
x) xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxxx k informačnímu xxxxxxx x údajům x něm zaznamenaným, xxxxxx přístupových xxxx x xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx obchodníka a xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx dojde x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,2)
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx poškozením,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. a) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nichž xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
h) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, x xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) zákona xxxxxxxxxx, x pořizování záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, případně xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx xxxx 10 let,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x), kterými xxxx xxxxxxx xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx zprávy; obchodník xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ze záznamového xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
k) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) a x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních xxxxxx technických a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktualizací technických x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxx sjedná ve xxxxxxx xx správcem, xx-xx správcem xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx správce
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx xxxx osobě,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx poškození informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance (§6) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance nebo xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§5
Systém xxxxxxx kontroly
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx a povaze xxxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxx compliance (§6) a
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx řešení selhání xxxxxxx vnitřní kontroly.
(4) Xxxxxxxxx, který xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx mechanismus xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx. Xx smlouvě x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx sjedná xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx předkládat xx xxxxxxxx obchodníkovi xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkovi a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxx požadovanou xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x zákazníkům, xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Compliance
[X §12 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Výkon xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x případě, že xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x právními předpisy xxxxxxxxxxxx poskytování investičních xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx z hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx podané xx xxxxxxx obchodníka a xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx koordinovat tvorbu xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx evidenci xxxxxx xxxxxxxxxxx manipulovat x xxxxx; obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx informování Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx,
x) xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx tohoto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx anebo xxxx xxxxxxxxxxx významné xxx vývoj xxxxx xxxxxx nástroje xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx, x obsah této xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podle písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) vnitřní xxxxxxx xxxx stanovit, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx tímto vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) investiční xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, x kterém xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace, x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx upozorňovat vedoucí xxxxxxxxxxx odpovědné za xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x na xxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x x jejich změnami x xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx,
k) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx veřejné správy,
x) činit xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx činnosti,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx písmene x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocuje informace xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. x) x x) a obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx se informace xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) datum xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. e), x) a h) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště obchodníka,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx ke xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx obchodníka činnosti xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x f) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx zajišťuje obchodník xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx xxx o xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx zaměstnance výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx. X výběru xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ověřovat x xxxxxxxx xxxxxxx
x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx obchodníka,
b) xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxx, průkaznost a xxxxxxxxx xxxxxx účetnictví x jiných xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx x informací xxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx compliance.
(4) Interní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x hodnocení xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx ověřovaných x xxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx x), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(5) Obchodník xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování x hodnocení postupů xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě zajišťují xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x) x §4 odst. 1 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxxx účel xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vyžadovat xx osob, u xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxx interního auditora xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx auditu x návrh doporučení x předložit ji xxxxxxxxxxx vedoucímu zaměstnanci, xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého doporučení xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx termínech x xxxxx způsobem,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx její xxxxxxxxx aktualizaci,
g) xxxxxxxxxx plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,
x) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vyvolat pochybnosti x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmene a) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
l) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx x xxx xxxxx nezbytné x výkonu interního xxxxxx,
x) vstupovat xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, je-li to xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx interního xxxxxx; xx vztahu ke xxxxx osobě, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx pro obchodníka xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x f) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx vedoucích xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x xxxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem interního xxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx podmínky, xx xxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance, xx nutný xxxxxxxxx xxxxxxx dozorčí xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx upraví vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxx než xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx. Obchodník, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx, xxxxxxx x ohledem xx xxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje,
x) xxxxxx tvorby x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
c) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx,
x) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informační systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx informace nezbytné xxx efektivní řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob x četnost xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, kdy je xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení likvidity xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zajistí
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obchodníka xx xxxxx xxxx x
x) včasné informování xxxxxxxxxxxx x dozorčích xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
§10
Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx přijetím xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxxxxx xx obchodního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xxx o uzavírání xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx x obchod xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx investičního xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx portfólia x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx současně pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx kterému bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxx xxxx vedením xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx evidence smluv xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 písm. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx uzavřených s xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) a xxxxxx obchodníky, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí, xxx xxxxxxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx interního auditu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx ve vnitřním xxxxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu při xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (přístupových xxxx) xxx xxxxxxxxxx zaměstnance [§4 xxxx. 2 xxxx. a)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx kumulaci činností xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků x
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a kontrolních xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x), x) x x), jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxx navzájem x xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx pouze x xxxxxx k prodeji,
x) se xxxxx xxxxx o pokyny xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, než xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni x xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx bude xxxxxxx, a x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxx vyjádřili souhlas x xxxxx postupem xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx ve smlouvě x obchodníkem x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx x sdruženého xxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx obchodníka,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxx x
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx nakoupených xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx i xx xxxxxxx xxxx, na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx základny. Xxxxxxxx xxxxxx xxx uspokojen xxxx sdružený pokyn, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, že bez xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx nebylo možné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxx obchod uskutečněný xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx platí xxxxxxxx 1 obdobně.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) x c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx vystavených na xxxxxx základě,
b) xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a stavech xx účtech xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxx zaměstnanci a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx půjček xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx evidenci, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx půjčky xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) x d) v xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx k možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxx na xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx dále xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx dat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx četnost, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx a stanoví xxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxx povinností.
(5) Xxxxxxxxx xxxx využít xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx účet xxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 písm. x) zákona xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx k obchodu xx účet jiné xxxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xx xxxxx xxxx smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) dobu, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx využity x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, x tím, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx třicet xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxx určený účel, xxx xxxxx smí xxx investiční nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx předem xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§13
Pravidla xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx
[X §12 odst. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Obchodník, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oddělené xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx xxxxx oprávněné x otevření zákaznického xxxxxxxxxx účtu,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na zákaznickém xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxx vedeny xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx správnost xxxxxx výpočtu.
(4) Xx obchodníka, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx zákazníků, zejména xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců, kteří xxxx vhodní xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x jednání xx zákazníkem x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx byl xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxx, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyřizující xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx pro vyřízení xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx informování xxxxxxxxx o vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxx xxxxx reklamace x xxxxxxxxx v přiměřené xxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx tyto informace xxxxx přehledně, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx obchodník xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx jejího xxxxxx x xxxxxx kontroly xxxxxx vyřizování.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxx xx poskytované služby. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx služby xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxxx, xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx jej xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx v xxxxx x x xxxxx xxx provozovně.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx na zákaznickém xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x době x xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, váže xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx smlouva xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Obchodník je xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x x reklamačním xxxxx i xxx xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx kvalifikovaný xxxxxx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx smlouvě xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx vyhodnotí xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx nedojde k xxxxxxxxxx s xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx především x obvyklosti xxxxxx xxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, ceně x x možnému xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, xxxxx nenaruší průhlednost xxxx; o tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx pokynu může xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, pokyn neprovede x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx předchází xxxxxxxxx xxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x právních xxxxxxxxxx, xxxxx obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx xxxx xxxx xxxx, s výjimkou xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
b) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx předpisy upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx výkladem x x povinnostmi, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx trhem, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby by xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s vedoucím xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx obchodu. Obchodník xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx alespoň
a) xxxxx zákazníka x xxx, xx odpovědět xx položené xxxxxx xxxx povinností zákazníka x xxxxx xxx xxxxx, činí tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
b) poučí xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí informace xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxx zákona,10)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných znalostí x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x xxxx informace včetně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx záznam x xxxxxxxxxxx jej do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Smlouva xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx xxxxx střet xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x zákazníkem xxxx xxxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokyn, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx provedení xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx (§126 zákona).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx a xxxx kdykoliv xx xxxxxxxx x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x kurzu xx xxxx, za které xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx den xxxxxxxxxx na regulovaných xxxxxx,
x) průkazným xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x možných xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx nebo pokynem, x o možných xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx předpokládané xx xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxx x že xxxxxxxx xxxxxx být xxx návratnost xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxxxx dotčena pravidla xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informacemi (§124 xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx stanoveným ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx o tom, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou zaznamenávány x xxxxxxxxx xx x souladu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx zákazníka x postupu x xxxxxxx komunikace x xxxxxxx poruchy informačního xxxxxxx, telekomunikačních zařízení x xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx obchodníkem.
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx investičních nástrojů x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Souhlas xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xx xxxxx xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xx které xxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx xxxxx, pokud x xxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxx §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx budou xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx závazku x xxxxxx jeho velikosti xxxx xxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx závazku xxxx omezena.
§18
Informování xxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o obchodech, xxxxx pro něj xxxxxxx x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx nejméně xxxxxx xx xxxxxxxxxx čtvrtletí, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx zákazníka informuje xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx i způsobem, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xx měsíc. Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx rok x strategii obhospodařování xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx umožnit xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) stav x xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, způsobu ocenění, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx volných xxxxxxxxx prostředků xx xxxxxxx x xx xxxxx období,
b) xxxxxxx xxxxx poplatků x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx plněních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi x
d) xxxxxxx xxxxx dividend, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) X xxxxxxx, xx xxxxx xx změně xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x částí xxxxxxxxx, xxxx informace podle xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx hodnotu portfolia.
§19
Střet xxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx xxxxxxxxxxx služby xx mohlo xxxxx xx střetu zájmů, xxxxxxxxxx informovat vedoucího xxxxxxxxxxx, popřípadě též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, xx hrozí xxxxx zájmů, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,
d) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X případech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx priority
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, kterou xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x objemu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx provede.
§21
Pravidla xxxxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[K §15 xxxx. 1 xxxx. h) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx xxxxxx alespoň x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx15) (xxxx xxx "Garanční xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx výše a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Xxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
a) x xxxxxx propagace xxxx zřejmé, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx investiční xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx takového srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx kterými xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x rizicích a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx k xxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje dosaženém x xxxxxxxxx, obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace xxxx xxx upozornění xx xx, xx xxxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x že xxxxxxxxxx xxxxxxx investovaných xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx propagace xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx budoucího výnosu xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx výnos je xxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x informacemi x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxx vyvolat xxxxx, xx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx obchodníkem jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx vkladu x xxxxx, formou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informace o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, jiném tuzemském xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro propagaci xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx graficky x xxxxxxxx řešena x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Propaguje-li xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx tak xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x době xx 8 do 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx oslovuje xxxxxxxxx, se xxxxxx xx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx uchovává xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx služeb po xxxx 3 let xx xxxxx kalendářního xxxx, xx kterém xxx zákazník xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, XXXXXXXXX X ZÁVĚREČNÁ
§23
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 písm. d), §14 odst. 1 xxxx. c) x xxxx. 2 xx 5 a §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), x) xx xxxxxxxxx, xxxxx je zákazníkem xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx jednání xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x v xxxxxxxx 1 je povinna xxxxxxxxx také xxxxxxxxxx xxxxx, která xx xxxxx x členském xxxxx Evropské xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx tohoto státu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx republice xxxxxxxxxxxxxxx organizační složky xxxx xxx umístění xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx volného pohybu xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx v případě xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxx,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx řádný xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx zajišťuje,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx státního xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upravit xxxxxx xxxxxxxxx činností x případě, xx xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxxxxx řádně.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x x), §4 odst. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx xx základě xxxx xxxxxxxx.
§24
Přechodné xxxxxxxxxx
V xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx stanoveno xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx pravidlo xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx obchodník své xxxxxx xx souladu x xxxxx pravidlem xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx předsedy:
Xxx. Xxxxxxx v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 258/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k XX (1.5.2004).
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §17 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §32 xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Například §17 x 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx údajů, ve xxxxx pozdějších předpisů.
14) Xxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx papírech, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx reklamy, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44 a násl. xxxxxxxxxx zákoníku, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx předpisů.