Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry se xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) ve xxxxxxx x §12 odst. 7 x §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx spojení x §15 xxxx. 4 zákona x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, (dále xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 odst. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a zahraniční xxxxx, která má xxxxx ve xxxxx, xxxxx není členským xxxxxx Evropské xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Komise pro xxxxx xxxxxx (dále xxx "Xxxxxx") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx"), xxxxxx organizační řád, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), pokud xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxx služby podle §4 xxxx. 2 xxxx. a) x x) xxxx x) xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx,
c) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (back xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ledaže xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx třetí xxxxx xx smluvním základě,
x) správou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu x §4, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobou,
x) xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx v xxxxxxx x §6 x
x) xxxxxxx interního xxxxxx v souladu x §7, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §7 odst. 2.
(3) Obchodník xx xxxxxxxx předpisu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx pokyny xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na cizí xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x postupy k xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a obchody xxxxxxxx xx základě xxxxxx pokynů x xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, a to x x případě xxxxxxxxxxxxxxx nebo stornovaných xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xx xxxxxxxxx vypořádání obchodů.
(4) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat dodržování xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jiným xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) zajišťovat, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů došlo xx stejnému xxxx; x xxxxxxxxx, u xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxx, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 4.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx zpracováváním x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§2
Administrativní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka, xxxxxxx
x) postup xxx xxxxxxxxx xx xxxxx vnitřních předpisů,
x) výkon xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
g) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx opatření xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx informaci.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 xxxx. x), x xx xxxxxxx tím, že xxxxxx xxxxxxxxxxx přímo xxxx xxxxxxx doporučení xxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x seznamu xxxxx §6 odst. 3 písm. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx týká.
§3
Účetní xxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx nástrojích.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů vytvořený xxx, aby zajišťoval
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx s investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx x investičními xxxxxxxx uzavřených na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a záznamových xxxxxxxx, x to xxxxxxx jedním zaměstnancem, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx ve vnitřním xxxxxxxx xxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozhodování x xxxxxx změnách,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx změny, a xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx řešení xxxxxxx, xxx dojde x xxxxxx funkcí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx 10 let,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, že xxxxx x neoprávněnému xxxxxx podle písmene x) xxxx k xxxxxxxxx informačního systému,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikační xxxxxxxx, x nichž xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) zákona xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 let,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx záznamového xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zaznamenávání komunikace xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
k) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx podle písmene x) xxxxxxx xxx x záznamovém xxxxxxxx xxxxxxxxx měněny.
(3) Xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 2 písm. x) a x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxxxxxx x programových prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) použitím zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxx sjedná ve xxxxxxx se xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx osobě,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx o postupu xxxxx písmene a) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx kontroly
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, zavede xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxxx x k xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(2) Součástí xxxxxxx xxxxxxx kontroly je
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx (§6) a
d) xxxxxxx interního auditu (§7).
(3) Obchodník xxxxxx systém vnitřní xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xx kterém xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) povinnost zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. b),
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního auditu x
x) postupy xxx xxxxxx selhání xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Obchodník, který xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx mechanismus xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §32 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx. Xx smlouvě x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx sjedná xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxx zkušenostech x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxxxxx službou xxxxxxxx, xx vztahu x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxx. O pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx statutární xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx kontrolu souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) koordinovat tvorbu xxxxxxxx vedoucích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx x právními xxxxxxxx a kontrolovat xxxxxx navržených opatření x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx obchodů provedených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákona,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podané xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx manipulovat s xxxxx; obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 odst. 5 xxxxxx,
x) xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých k xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx emitenta anebo xxxx skutečnosti významné xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxx xxxx xxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx posoudí, zda xxxxxxxxx zapsaná x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;5) xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxx, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx účelem spolupracuje x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na regulovaném xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, o kterém xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx informaci, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxx na seznam xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a dalšími xxxxxx veřejné xxxxxx,
x) činit opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) vykonávat činnosti xxxxx písmene a) xx m) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
o) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx nebo x souvislosti s xxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocuje informace xxxxxxx v seznamech xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. f) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. f) x h) obsahují xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxx informace xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx informace xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx x osobě,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx podle odstavce 3 xxxx. x), x) x x) x xxxxxx kontrolu.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,
x) vstupovat na xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx obchodníka činnosti xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. e) x x) a §4 odst. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx stejném xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx xxx o xxxxxx podle odstavce 2. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem interního xxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka. X xxxxxxxx zaměstnance výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x případě, že xxxxx interního auditu xxxxxxxxx více xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx může interní xxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx ověřovat x hodnotit alespoň
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx rizik,
d) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení účetnictví x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx předpisem podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx xxxxxxxx 3 písm. x) xx x), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(5) Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ověřování x hodnocení xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx rizika (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo třetím xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx základě zajišťují xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1 před provedením xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx termínech a xxxxx způsobem,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
g) xxxxxxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxx auditora na xxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx rok vypracovat xxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx ji xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx příslušnému vedoucímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, které by xxxxx xxxxxxx pochybnosti x xxxx nepodjatosti,
x) xxxxx opatření xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx j) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x souvislosti x xxx.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx oprávnění interního xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx vstupovat do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx, je-li xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx x dokladů xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x f) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx smluvně,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přímo statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§8
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx blízkých.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x lhůtu pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, dobu a xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uzavření obchodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx rady. Xxxxxxxxxxx pověřený výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx nebo na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ohledně kterých xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxx xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx učiněny xxxxxxxxx kroky x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) X případě xxxxxxxxxx, který je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx poskytovaných xxxxxx. X xxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx obchodník xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a stanoví xxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx řízení finančních xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx před selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx řízení rizik.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, ve xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx statutárního orgánu xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx činnostem řízení xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x případných xxxx xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení likvidity xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obchodníka xx xxxxx bázi x
x) xxxxxx informování xxxxxxxxxxxx x dozorčích xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, ve xxxxx xx ohrožena schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
§10
Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x současně xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx k uzavření xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx obchodního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx zaměstnanec, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x uzavírání xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, nebo
3. xxx x xxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx investičního xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx sebe.
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků nebo xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže xxxxxxxxx xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxx vedením xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 písm. x)] xxxx evidencí xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx k xxxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, jejich xxxxxxx x xxxxxx mocí, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx střetu zájmů.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) nastavení xxxxxxxx xxxxxxxx xx informačního xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx dojít xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1,
b) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx a obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců pověřených xxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. a), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx je oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx s pokyny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) se xxxxx pouze x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jeho pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž pokyny xxxx sdruženy, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx bude xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x pokynu xxxx xx xxxxxxx x obchodníkem a
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nakoupených xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx i xx xxxxxxx xxxx, na xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx sdružený xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx pokyny xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx vlastního xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx xxxx vůbec.
(2) Xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve prospěch xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obdobně.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx na vlastní xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) x c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx alespoň xxx, xx
a) vede xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a plných xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a četnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x stavech xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxx zaměstnance oprávněné xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx x investičními nástroji xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx; x poskytnutých xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx služby a x přijatých xxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx a přijetí xxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. a) x x) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nebo na xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx dále xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx skutečným xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx x stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx může využít xxxxxxxxxx nástroje zákazníka x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx jiné xxxxx, pouze xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx osoby, x xxxxxxx xx xxxxx xxxx smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka využity x obchodu xx xxxx xxxx osoby, x tím, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx smí xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 musí xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky (xxxx xxx "zákaznický bankovní xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty uzavřených xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky a xxxxxxxxxxx pravidel uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na zákaznickém xxxxxxxxx účtu, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
c) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx osobu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx ustanovení odstavců 1 až 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx prostředků každého xxxxxxxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxxxx evidence.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX SE XXXXXXXXX
§14
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §15 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a zajišťuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x jednání xx zákazníkem x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx nástroji předávaných xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx svým xxxxxxxxxxxx, xxx xx zákazníky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx, zejména xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxx, případně xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a stížnost, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx reklamace a xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxx informace xxxxx přehledně, jasně x srozumitelně. X xxxxxxx, že obchodník xx reklamační xxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx v xxxxx x x každé xxx provozovně. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx výše xxxxxxxx xxxxxxxxxx za každý xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o způsobu xxxxxxxxxx xxxx cen xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx sjednávání xxx xx xxxxxx je xxxxxxxxx povinen podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx. X případě, xx obchodník xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx v sídle x v xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx a xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxxxxx.
(5) Jestliže xxxxxxxxx, který není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb na xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v ceníku xxxxxx x xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx seznámit xxxxxxxxx x cenami služeb x s xxxxxxxxxxx xxxxx i bez xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx upravit xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx. Xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx každý xxxxx od xxxxxxxxx x hlediska, zda x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxx nástroji, k xxxxxx xxxxxxx, ceně x k možnému xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx trhu. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx x vysvětlení xxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx obchodník x xxxx vysvětlení xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu může xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve smlouvě; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, které x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x právní xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, manipulace trhem, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx oblasti x
x) xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx compliance.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a podmínky xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x charakteru xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx odpovědět xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxx, činí xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx x důsledcích xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx neúplné, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx xxxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,10)
x) zaznamenají x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x hlediska xxxxxx odborných znalostí x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx xxxxxx, xxxxxx k xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx informací xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle zvláštních xxxxxx11) x
e) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx záznam x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx musí obsahovat xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx střet xxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), a xxxxxxxxxx, že obchodník xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx mohlo xxxxx k manipulaci xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx trzích xxxx x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx naposled, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x daný den xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) průkazným xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxxx a xx xxxxxxxx nemusí být xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx mít xxxxxxxx xxxx na dosud xxxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxxxx dotčena xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx této xxxxxxxx x xxxxxx její xxxxxxxx,
f) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx zadávané xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zaznamenávány x obchodník xx x souladu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx zákazníka x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, zejména x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x režimu zákaznického xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx x poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) zákona]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx, xxxxx x xxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx předpoklady xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§18
Informování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxxxx uzavřel
[X §15 xxxx. 1 xxxx. e) zákona]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxx xxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx ve xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx čtvrtletí, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx zákazníka xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx peněžními xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníkovi obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za rok x strategii xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxx xxxxxxxxx alespoň
x) stav x xxxxxxx portfolia, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, způsobu ocenění, xxxxxx xxxxxxxxxx portfólia x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xx xxxxxxx a xx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxx poplatků x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx zaměstnanci xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby zákazníkovi x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx do portfólia xxxxx xxxxxx.
(4) X případě, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx změně a xxxxxxxxx xxxxxxxx změny xx xxxxxxx portfolia.
§19
Střet xxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx povinnost
a) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka o xxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx směřoval xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xx xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx a
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx střetu zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx mezi obchodníkem x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx nich xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx dohodnutým xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§20
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, kterou xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx trhu x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vzhledem xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x podmínek xxx xxxxxxxxxx. Za xxxxxx podmínek xxxxxxxxx xxxxx provede.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat zákazníky xxxxxxxx formou xxxxxxx x
x) postavení Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry15) (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu x
d) xxxxxxx, xxxxx xxxxxx nárok xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxx
(K §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Obchodník xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx investiční služby x kdo investiční xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, nástrojem xxxx xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx propagace xxxx xxxxxxxxxx xx rizika, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, rozsah x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx stanoví obchodník x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje dosaženém x minulosti, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx upozornění xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o daňových xxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné obdobné xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx jen xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx xxxxxx xxxxxx, a podmínkách x rozsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx výhod,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx x investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, jiném tuzemském xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx dozor xxx xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx tyto instituce xxxxxxxx výnosy z xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxx instituce xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x všech informací xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx uveden jejich xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx xxxxxxxxxx nápadnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx tak xxxxxxxx v xxxxxxxx xxx v xxxx xx 8 xx 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx ujistí xx počátku xxxxxxxxxx xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx uchovává xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxx xxxxxx po xxxx 3 xxx xx xxxxx kalendářního xxxx, xx xxxxxx xxx zákazník xxxxxxx.
(3) Ustanovením xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. d), §14 xxxx. 1 xxxx. c) a xxxx. 2 xx 5 x §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx c), x) xx xxxxxxxxx, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v části xxxxx xxxx vyhlášky x v odstavci 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx x České republice xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx bez umístění xxxxxxxxxxx služby v xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", rozumí se xxx v případě xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx obchodník x xxxxxxxxx činností podle §1 xxxx. 2 xxxx. e) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, je xxxxxxx
x) vynaložit xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx třetí xxxxx,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx, xxx xxx zajištěn xxxxx xxxxx činnosti, kterou xxxxx osoba xxxxxxxxx,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx povinnost poskytnout xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx zajišťované xxxxx xxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x případě, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) a x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx osobu, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx právními předpisy xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx stanoveno xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx pravidlo xxxx xxxxxxx obdobné, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx do xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx xxx účinnosti xxxx vyhlášky.
§25
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx nebyl měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §17 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
4) Například §17 a 124 xxxxxx o xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
5) §124 xxxx. 1 zákona x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx zákoníku.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx údajů, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Zákon č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.