Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx dne 12. xxxxxx 2004,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx
Komise xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 písm. x) xx xxxxxxx x §12 odst. 7 x §199 xxxx. 2 písm. x) xx spojení x §15 odst. 4 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x zahraniční xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx, xxxxx není xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx x poskytuje xxxxxxxxxx xxxxxx x České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxxxx Komise xxx xxxxx xxxxxx (dále xxx "Xxxxxx") x xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky (xxxx jen "xxxxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx uspořádání obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka.
(2) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (§6 xxxxxx),
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) x x) nebo x) xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxxxx mu bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx,
x) výkonem xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. d) xxxxx x) zákona,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx,
x) správou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §4, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) výkonem činnosti xxxxxxxxxx v souladu x §6 x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x §7, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx stanovených x §7 odst. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) provádět pokyny xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx stanovené xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx stanoví povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů a xxxxxxx k omezení xxxxxxxxx přijímaného rizika xxxxxxxxxxxx pověřeným obchodováním, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx obchodováním nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vypořádávat xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 4.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx pověřit zejména xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) výkon xxxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx a dokumenty xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem x
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 odst. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxxxx xxxxxxx informaci.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx zapsaného xx xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 xxxx. x), x xx xxxxxxx xxx, že xxxxxx zákazníkovi přímo xxxx xxxxxxx doporučení xxxxxxx investičního instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 odst. 3 písm. h). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se vnitřní xxxxxxxxx xxxx.
§3
Účetní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx účtování x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, xxx zajišťoval
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) vymezení peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx obchodníka souvisejících x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx xxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx zaměstnancem, xxxxxxx xxxxx činností xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx xx základě xxxxxxx smlouvy (xxxx xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k informačnímu xxxxxxx x xxxxxx x něm zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a rozhodování x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx řešení xxxxxxx, kdy dojde x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x informačním systému x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob a xxxx poškozením,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x neoprávněnému xxxxxx xxxxx písmene x) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xx x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx linkách, případně xxxxxx telekomunikačních zařízeních x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 let,
i) xxxxxxxxxxx záznamu podle xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxx identifikující odesílatele x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx zprávy; obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x záznamovém xxxxxxxx xxxxxxxxx měněny.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) x f) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx kontrolami základních xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktualizací technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx správcem, xx-xx správcem xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx správce
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) provést neodkladná xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx o postupu xxxxx xxxxxxx a) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx (§6) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx a povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx vytvoření takové xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Součástí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx řídící činnosti,
x) činnost compliance (§6) x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) povinnost zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx využívá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatelů, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx. Xx xxxxxxx x investičním zprostředkovatelem xxxxxxxxx sjedná povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyžádání obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxxx x xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 odst. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. O pověření xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x případě, xx xxxxx compliance zajišťuje xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vedoucích x xxxxxxxxx souladu xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) kontrolovat dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx osob xxx xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x návaznosti xx xxxxxxxxx podané xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx koordinovat tvorbu xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx opatření s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx manipulovat x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx,
f) xxxx a průběžně xxxxxxxxxxxx seznam investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, x kterých xx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx nástroje xxxx emitenta anebo xxxx xxxxxxxxxxx významné xxx xxxxx xxxxx xxxxxx nástroje xxxx xxxx jeho xxxx xxxx xxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxx písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx informace;5) vnitřní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
h) zapsat xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) investiční xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x kterém xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx této xxxxxxxxx, x průběžně aktualizovat xxxxx seznam,
x) xxxxxxxxxx upozorňovat xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x právními předpisy, xxxxxxxxxxxx zejména xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x jejich xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x dokumentů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xx x) odborně, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost o xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx dozvěděl xxx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo x souvislosti x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x seznamech xxxxx odstavce 3 xxxx. f) a x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx x předkládá xxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. x) x h) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx seznamu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ke xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx o xxxxx,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámila a
x) datum výmazu xxxxxxxxxxxx nástroje ze xxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 písm. e), x) x h) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat z xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) požadovat xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx informací a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; xx xxxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx základě zajišťuje xxx obchodníka činnosti xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x f) a §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx compliance xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x
x) podávat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx orgánu a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka (xxxx xxx "interní xxxxxxx"), xxxxxx jde x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem interního xxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka; x případě, xx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx může interní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. O xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ověřovat x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx obchodníka,
b) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravdivost x věrohodnost účetních, xxxxxxxxxxxxx a provozních xxxxxxxxx x informací xxxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx compliance.
(4) Xxxxxxx auditor xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx i), xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost interního xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx monitorování, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx rizika (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx třetím xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka některé xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1 před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx osob, x xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, písemné xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx termínech x xxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora na xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx případně statutárnímu xxxxxx xxxxxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx pochybnosti x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx xxx činnosti,
x) yvykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx a
l) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x získávat x xxx údaje nezbytné x xxxxxx interního xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, je-li to xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a dokladů xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx interního xxxxxx; xx xxxxxx ke xxxxx osobě, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 písm. x) x x) x §4 odst. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx uzavřít xxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xx svůj účet xxxx na xxxx xxxx xxxx blízkých.7)
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x lhůtu pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxx zaměstnanec pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1, žádostí x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ohledně kterých xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx xxxxx k uzavření xxxxxxx, a xx xxxxx xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx deníku obchodníka x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx provedení.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 platí xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx likvidity
[X §12 odst. 1 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x ohledem xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X tomto předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, které xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x zaměstnanců xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
d) pravidla x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx a
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx řízení xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx včasné x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx podle §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx zajistí
a) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obchodníka na xxxxx xxxx x
x) včasné informování xxxxxxxxxxxx a dozorčích xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x opatřeních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxx x omezení xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx zakáže, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx obchodováním byl xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet obchodníka x současně xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx x jeho xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx x obchod xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx investičního portfólia xxxxx bankovního xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou,
x) pověřený obchodováním xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jedná-li xx x obchodníka, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx xxxxx který xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
x) xxxxxxxx vedením xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxx x vypořádáním xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx evidence smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) x xxxxxx obchodníky, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií zákazníků,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx střetu xxxxx.
(3) Obchodník zajistí
x) xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] tak, xxx nemohlo xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1,
x) fyzické xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx a obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků x
c) rozdělení xxxxxxxxxx a kontrolních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x), jejich xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Sdružování xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxx navzájem a xxxx x pokyny xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
a) xx xxxxx pouze o xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny xx shodnou limitní xxxxx,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx výhodný xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, xxx samostatné xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, byli xxxxxxxxxxx předem xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxx bude xxxxxxx, a x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupem xxxxxxxxxx v pokynu xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx evidenci x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx nedostatek xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zákazníka nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zákazníka x
3. zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxxxx i xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxxx. Jestliže xxxxxx být xxxxxxxxx xxxx sdružený xxxxx, xxxx obchodník přednostně xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx možné xxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obdobně.
§12
Opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů k xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) x c) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx alespoň xxx, xx
x) vede xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxxxx xx účtech xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka disponovat x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx dispozici a xxxxxxxx jejího xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů od xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx obchodník evidenci, xx xxxxx samostatně xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) x x) v xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx osoby.
(4) Obchodník dále xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx evidencí obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu svěřených xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxx x xxxxxxx xxxxxx kontroly plnění xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx svém xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 xxxx. x) zákona xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx na xxxxx xxxx smí xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxx, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, x xxx, xx xxxx doba xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dnů xx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx určený xxxx, xxx xxxxx smí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx využití investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem xx xxxxxxx xxxx.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku zákazníka
[X §12 xxxx. 6 xxxx. d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, vede peněžní xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxx jednom xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx nevede xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx bankovní xxxx").
(2) Obchodník, xxxxx není bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxxx k xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3
a) xxxx osoby oprávněné x otevření zákaznického xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s finančními xxxxxxxxxx na zákaznickém xxxxxxxxx xxxx, přičemž xx každé dispozici x kontrole jejího xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx x
x) určí xxxxxx výpočtu xxxx xxxxx náležejících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx vedeny xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zákazníků, x xxxx osobu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx ustanovení odstavců 1 xx 3 xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx prostředků xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Kvalifikované, čestné x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem
[X §15 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx zákazníků, xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx vhodní pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx postupu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx dodržuje,
x) je xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (odstavec 3),
x) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx míře xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx předmět komunikace.
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx reklamace x xxxxxxxxx, na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnost, xxxxx xxx vyřízení xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyřízení xxxxxxxxx a xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení xxxxx reklamace x xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, jasně x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x v xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reklamací x stížností x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jejího xxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx výše xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi přehledným, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx ceník služeb, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx úroky x peněžních prostředků xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x době x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(5) Jestliže xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, váže xxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx i bez xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx informovat x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upravit xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx xx změnami xxxxx věty xxxxx xx xxxxxxx se xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x hlediska, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx především x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x k xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že x důsledku poskytnutí xxxxxx xx základě xxxxxx xxxx xxxxx x manipulaci trhem, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, požádá xxx o vysvětlení xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxx; o xxx xxxxxx záznam, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx compliance x evidenci. Pokud xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx o xxx zákazníka způsobem xxxxxxxxxx ve smlouvě; x xxx xxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(9) Manipulaci xxxxx předchází obchodník xxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx nebo jiný xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx výkladem x x povinnostmi, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x právní xxxxxx xxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxxxxx, manipulace trhem, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x xxxx oblasti x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx služby by xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; předpis xxxxxx povinnosti zaměstnance xxxxxxxxxx, a to xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xx zřetelem x xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx služby a xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx stanoví, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
x) xxxxx zákazníka o xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx tak xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,10)
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností zákazníka, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, vztahu x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx informace xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx informací xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx11) a
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx záznam x xxxxxxxxxxx jej xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxx hrozí střet xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky obchodníka xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, že obchodník xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x manipulaci xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx trzích xxxx x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx investiční nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx informovat zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou být xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx návratnost xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x nových xxxxxxxxxxxxx, které by xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; tím xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§124 xxxxxx),
e) upozornit xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx se xxxxxxxxxx; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
f) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx pokyny zadávané xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou zaznamenávány x xxxxxxxxx je x souladu se xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení x záznamových zařízení xxxxxxxxxxx obchodníkem.
h) xxxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxxxx využití investičních xxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, xxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x režimu zákaznického xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx vyplývají xxxxx xxxxxxxx závazky
[X §15 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx předpoklady xxxxxx xxxxxxx závazku a xxxxxx jeho velikosti xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§18
Informování xxxxxxxxx o obchodech, xxxxx xxx něj xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx pro xxx xxxxxxx a x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx zákazníkem jinak, x to xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní čtvrtletí, xxxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx informuje xxx každé xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxx peněžními xxxxxxxxxx x portfóliu. Pokud xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníkovi obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx x strategii xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výsledky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxx obsahovat xxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx a ocenění xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xx xxxxxx, včetně jejich xxxxxx,
c) xxxxx x xxxxx plněních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, úroků x xxxxxxx plateb xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) X případě, že xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx některé x xxxxx portfólia, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 obsahovat xxxx oznámení o xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx požadavek,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li k xxxxxx, že xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, že xxxxxxxx x hrozícímu xxxxxx xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se, xx xxxxx poskytování služby xxxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
e) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx a
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx xxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx xxxx obchodníkem x zákazníkem, xxxx
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyžádání xx od xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx navzájem, x xx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§20
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx priority
[X §15 xxxx. 1 xxxx. g) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zejména xxx, že xxxxxxxx xxxxxxxx cenu, kterou xxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx trhu x xxxx xxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x objemu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx podmínek xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Pravidla xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx formou xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x cennými papíry15) (xxxx jen "Xxxxxxxx xxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního fondu x
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx způsob průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Obchodník xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx investiční služby x kdo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, které xxxxx xxx xx xxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx na rizika, xx kterými xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx údaj x výnosu x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x minulosti, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx xxxx též xxxxxxxxxx xx xx, že xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx investovaných prostředků xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx propagace nebyly xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx budoucího výnosu xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxx xxx současně x informacemi x xxxxxx osob, kterých xx tyto xxxxxx xxxxxx, a podmínkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx investiční služby xxxxxxxxxxx obchodníkem jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx,
x) informace x Garančním fondu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) informace x Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
i) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx graficky x xxxxxxxx řešena x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx propagaci, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx výhod x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Propaguje-li obchodník xxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx přímého oslovení xxxxxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx, činí xxx xxxxxxxx x pracovní xxx x xxxx xx 8 xx 19 xxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx uchovává xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx 3 let xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx zákazník xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx odstavců 1 x 2 xxxxxx dotčeny povinnosti xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ X ZÁVĚREČNÁ
§23
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. d), §14 xxxx. 1 xxxx. c) x xxxx. 2 xx 5 a §16 xxxx. 2 xxxx. x) až x), x) xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxxx xxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx této xxxxxxxx x v odstavci 1 xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahraniční xxxxx, která má xxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx tohoto státu x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, a která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx republice xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx pohybu xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx zahraničního obchodníka x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx obchodník k xxxxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx třetí xxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxx, xxx xxx zajištěn řádný xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx osoba xxxxxxxxx,
x) xx smlouvě xxxxxxxx povinnost poskytnout xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx státního xxxxxx,
x) kontrolovat výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x případě, xx xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxxxxx řádně.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §1 odst. 2 xxxx. x) x x), §4 odst. 1 x §7 xxxxx osobu, odpovídá xx dodržování povinností xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, jakoby je xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx je povinen xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx x tomu, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, které xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Přechodné xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx xxxx vyhláška xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx stanoveno dosavadními xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx pravidlo xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx obchodník své xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx pravidlem xxxxxxxxxx 3 xxxxxx xxx dne xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx účinnosti zákon č. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx v. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx kapitálovém xxxx.
2) §17 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx zákoníku.
8) §2 xxxx. x) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Zákon č. 591/1992 Sb., x cenných papírech, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §128 x násl. xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 a násl. xxxxxxxxxx zákoníku, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o cenných xxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.