Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
VYHLÁŠKA
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx xxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx
Komise xxx cenné papíry xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 xxxx. x) ve xxxxxxx x §12 odst. 7 x §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §15 xxxx. 4 zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, (dále xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§1
Xxxxxxxxxxx xxx
(X §12 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x České xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx (dále xxx "Xxxxxx") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx složky (xxxx xxx "xxxxxxxxx"), xxxxxx organizační xxx, xx kterém upraví xxxxxxxxxxx uspořádání obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx náplň xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx x povolením (§6 xxxxxx),
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxx x) xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx,
c) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. d) xxxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx obchodů (back xxxxxx),
e) výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx analytickou xxxxxxx zajišťuje třetí xxxxx xx smluvním xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxx xxx xxxxxx účetnictví xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §4, ledaže xx činnost xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx x §6 x
x) výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x souladu x §7, xxxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx podmínek xxxxxxxxxxx x §7 odst. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx předpisu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním
a) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx zákazníků x xxxxxx provedení,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx na cizí xxxx nebo obchodovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxx jiného,
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
x) evidovat xxxxxxx xxxxxx x obchody xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x v případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
f) xxxxxxxxxxxxx s útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(4) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx x včas zpracovávat xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodováním,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jiným xxxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx k převodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x obchodech, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxx, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 4.
(5) Obchodník může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx pověřit zejména xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx byl xxxxxxxx informován, x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila.
§2
Administrativní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
x) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) správu x obsluhu informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem x
g) pravidla xxx informování Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 zákona.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx zachování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx pravidla způsobu xxxxxxx zaměstnanců ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx podle §6 xxxx. 3 písm. x), a xx xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx přímo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu xxxxx §6 odst. 3 xxxx. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx xxx obchodování xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx vnitřní xxxxxxxxx týká.
§3
Účetní xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx účtování o xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx využívá k xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx s investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxx zaměstnancem, xxxxxxx xxxxx činností xxxxxx, nebo xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx smlouvy (xxxx xxx "správce").
(2) Xxxxxxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) podmínky přístupu xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv jednotlivých xxxxxxxxxxx x rozhodování x xxxxxx změnách,
x) podmínky, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx změny, x xxxxxxxx nakládání s xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx při řešení xxxxxxx, xxx dojde x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, telekomunikačních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních a xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx uložených x informačním systému x jejich uchovávání xxxxxxx xx dobu 10 let,2)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) opatření zajišťující, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) zákona xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) xxxxxx zákazníkům, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 10 xxx,
i) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), kterými xxxx alespoň datum x čas xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxxx výhradně xxxxxxx x
k) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby záznamy xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxx být x záznamovém xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 písm. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxxxx kontrolami základních xxxxxx technických a xxxxxxxxxxxx prostředků informačního xxxxxxx,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx správcem, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, povinnost xxxxxxx
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vstupu nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene a) x b) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxx kontroly
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxxx x k xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx struktury, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem při xxxxxx xxxxxx činnosti,
x) xxxxxxx compliance (§6) x
d) xxxxxxx interního xxxxxx (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterém xxxxxxxxxx xxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx auditu x
x) postupy xxx řešení xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx, který xxx poskytování investičních xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mechanismus xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx plnění povinností xxxxxxxxxxx x §32 xxxx. 1 písm. x) a b) xxxxxx. Xx xxxxxxx x investičním zprostředkovatelem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx3) xxxxxxxxxx xxxxxxx x pokynech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx zkušenostech x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx investiční zprostředkovatel xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání x xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx statutární xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxx kontrolu souladu xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx osob xxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podané na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k nápravě x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; obchodník upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxx §124 odst. 5 zákona,
x) xxxx a průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, o kterých xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx emitenta xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx List),
x) xxx zbytečného xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x) naplňuje xxxxx xxxxxxx informace;5) xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx spolupracuje x xxxxxxx osobami xxxxxxxx tímto vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) investiční xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, o xxxxxx xx xxxxxxxxx dozvěděl xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace, x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, obhospodařování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxxxxxx xx seznam xxxxx xxxxxxx h) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) navrhovat způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zejména poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx změnami x kontrolovat xxxx xxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx se státními xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx opatření xxxxx zneužití informací, xxx a dokumentů, xxxxx získá xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) vykonávat činnosti xxxxx xxxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocuje informace xxxxxxx x seznamech xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) a xxxxxxx x investičními instrumenty xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x h) xxxxxxxx xxxxxxx
a) datum xxxxxxx informace,
b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) stručný xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámila x
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 písm. x), x) x h) x xxxxxx kontrolu.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) požadovat na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx compliance; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x f) a §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x
d) podávat xxxxxxxxx x závažných xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxx jde o xxxxxx podle odstavce 2. O pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a odvolání x xxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pro xxxxxxxxxx může xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx smluvním xxxxxxx. X xxxxxx xxxx xxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx účetnictví x jiných evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxx auditor xx xxxxxxx provádět xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx i), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x hodnocení postupů xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx rizika (interní xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x f) x §4 odst. 1 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx auditu x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx přijatá na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx její xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx jednou za xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vyvolat pochybnosti x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x dokumentů, xxxxx získá při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) yvykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx j) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
l) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl při xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx interního xxxxxx,
b) vstupovat xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, která xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx obchodníka xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) a x) x §4 xxxx. 1, obchodník zajistí xxxxxx oprávnění interního xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x odstranění nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§8
Pravidla xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podmínky, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xx svůj xxxx xxxx xx účet xxxx jemu xxxxxxxx.7)
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x lhůtu xxx xxxxxx povinnosti hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx podmínek stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance, xx nutný xxxxxxxxx xxxxxxx dozorčí xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx upraví vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxxxxxx obchodníka uzavřel xxxxxx xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ohledně kterých xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, a to xxxxx než je xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) X případě xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, platí xxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Řízení xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. d) zákona]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx rozsah a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx,
d) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx efektivní řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, ve xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x průběžného xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx statutárního orgánu xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
e) způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x případných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
f) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, ve které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky xxxx zákazníkům, x x opatřeních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx obchodováním xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxxxxx prováděním xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka,
2. xxx o uzavírání xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx aktiv x xxxxx investičního portfólia xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je bankou,
x) xxxxxxxx obchodováním xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx se x obchodníka, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx kterému bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. c) xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxx.
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§12 xxxx. 1 písm. x)] xxxx evidencí xxxxx uzavřených s xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx8) a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxx ve vnitřním xxxxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx střetu zájmů.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) nastavení xxxxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx činností xxxxxxxx podle odstavce 1,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxx činností xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x), b) x x), xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx s xxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx pouze o xxxxxx k xxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) obchod xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx není xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx ze xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx vypořádání xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, byli xxxxxxxxxxx předem xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx smlouvě x obchodníkem x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx obchodníka,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx neznemožní xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxx a
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx sdruženy, a xxxxxxxx i xx xxxxxxx xxxx, na xxxxxxx předem stanovené xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx sdružený pokyn, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, že xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx možné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výhodnějších podmínek xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) x c) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) vede xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx vystavených xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx oprávněné xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx jejího provedení xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a x přijatých xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx samostatně xxxxx odměnu za xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x d) x xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx evidencí obchodníka xx skutečným xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxxxx rozsahu a xxxxxx obchodníkem poskytovaných xxxxxx, xxxxx zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx využít xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx jiné xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx xxxxx
x) přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka, xxxxx smí obchodník xxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, nebo xxxxxx xxxxxx určení,
x) xxxxxx osoby, k xxxxxxx xx xxxxx xxxx xxx být xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, x tím, xx xxxx doba xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx který xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 5 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx využití investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx xxxxxx vlastní xxxxxxx prostředky (xxxx xxx "xxxxxxxxxx bankovní xxxx").
(2) Obchodník, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, používá k xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
b) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx se podílejí xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
x) určí xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx osobu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx evidence.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXXXXX
§14
Kvalifikované, čestné x spravedlivé xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx poskytuje xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx a spravedlivě, x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx a odborně xxxxxxxxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx činnost,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zajišťuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 3),
x) v xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx a
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pokynů týkajících xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci a xxxxx xxxx zaměstnancům, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxx xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, zejména xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, na xxxxxxxxxxx část, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyřizující xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx reklamace x xxxxxxxxx x přiměřené xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxx informace xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx jej xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x xxxxx x v každé xxx provozovně. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reklamací x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jejího xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vyřizování.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx poplatků xxxxxxxxxx xx každý xxxx služby, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx sjednávání xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx povinen podávat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx služeb, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx v xxxxx x x xxxxx xxx provozovně.
(4) Xxxxxxxxx vyplácí úroky x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxx na zákaznickém xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
(5) Jestliže xxxxxxxxx, který není xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx xx poskytovaní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx úroku ze xxxxxxxxx peněžních prostředků xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx v ceníku xxxxxx x xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx poskytování xxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxxxxxxx nástrojů.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x cenami xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx i xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx kvalifikovaný xxxxxx vyjádření xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx věty první xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx x hlediska, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx s trhem; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obvyklosti xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, k xxxxxx obchodu, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx trhu. Xxxxx xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxx, že x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx může xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx o xxxxxxxxxx xxxxx pokynu, popřípadě xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx záznam, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx xxxxxxxxxxx služby na xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx neprovede x vyrozumí o xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx předchází xxxxxxxxx xxxx xxx, že
x) xxxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x právních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx nebo jiný xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
b) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxx a x povinnostmi, xxxxx x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx s vnitřními xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x této oblasti x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxxx dojít k xxxxxxxxxx xxxxx; předpis xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx postupovali xxx, xx xxxxxxx
a) xxxxx zákazníka o xxx, že odpovědět xx xxxxxxxx otázky xxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx zákazníka rovněž xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x důsledcích xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx neúplné, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxx zákazníka x xxx, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,10)
x) zaznamenají a xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zaznamenají xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
x) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx jej do xxxxxxxx podle písmene x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční služby
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx obchodníkem a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx požadované xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem xxxx xxxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), a xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx pokyn, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx provedení xxxxx xxxxx x manipulaci xxxx (§126 zákona).
(2) Obchodník je xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx trzích nebo x kurzu xx xxxx, xx které xxx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx nebo xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx návratnost xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které by xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx dosud xxxxxxxxxxx xxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informacemi (§124 xxxxxx),
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x plnění povinnosti xxxxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, přičemž stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx její xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o tom, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x xxxxxxx se xxxxxxxxxx předpisy12) archivuje x
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx poruchy informačního xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx x záznamových zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
x) xxxxxxxxxx zákazníka o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx jiné xxxxx, zejména x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.13)
§17
Souhlas xxxxxxxxx x poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx, pokud v xxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 písm. x) xxxxxx xxxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx jeho velikosti xxxx prohlášení, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o obchodech, xxxxx pro něj xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx pro něj xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, nedohodl-li xx zákazníkem jinak, x to ve xxxxx dohodnuté xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx povinen xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx nejméně xxxxxx xx kalendářní čtvrtletí, xxxxxxxxx-xx se xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxx xxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxx xx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) stav a xxxxxxx portfolia, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x ocenění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx volných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx objem poplatků x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxx x xxxxx plněních xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, úroků x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxx xxxxx období.
(4) X případě, že xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx některé x xxxxx portfólia, xxxx informace xxxxx xxxxxxxx 2 obsahovat xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx změny xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx poskytnutím xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx střetu zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx požadavek,
x) vedoucího zaměstnance xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, zajistit xxxxxxxxxxx zákazníka x xxx, xx xxxxxxxx x hrozícímu střetu xxxxx xx odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout zákazníkovi xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx poskytování služby xxxxx xx xxxxxx xxxxx, neprodleně informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx zaměstnance neprodleně xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyžádání xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxx xxxxxxxxx evidenci.
§20
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx plní xxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, kterou xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx vzhledem xx xxxxx x objemu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx poplatků třetím xxxxxx a podmínek xxx vypořádání. Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
[K §15 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx formou alespoň x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx15) (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx výše x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxx poskytování náhrady x Garančního xxxxx x
d) xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx náhradu z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§22
Pravidla xxxxxxxxx služeb poskytovaných xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 zákona)
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx
x) x obsahu xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx investiční služby x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo osoby, xxxxx investiční xxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vliv,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li xxxxxxx xxxxxxxxx xxx údaj x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje dosaženém x minulosti, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx propagace xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, že xxxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jen současně x informacemi x xxxxxx osob, xxxxxxx xx tyto xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx x rozsahu poskytování xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxxx informace xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dojem, xx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx zahraničním xxxxxxxx xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx dozor nad xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx informací xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyváženost xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
(2) Propaguje-li xxxxxxxxx xxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx x xxxx xx 8 do 19 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx zaměstnanců. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxx xx počátku komunikace xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx uchovává xxxxxxx x oslovení xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx služeb xx xxxx 3 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx kterém xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Ustanovením odstavců 1 x 2 xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních právních xxxxxxxx.16)
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 až 5 x §16 xxxx. 2 písm. x) xx x), x) xx xxxxxxxxx, xxxxx je zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx profesionální xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx použila.
(2) Xxxxxxxx jednání xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x v xxxxxxxx 1 xx povinna xxxxxxxxx xxxx zahraniční xxxxx, xxxxx xx xxxxx v členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx dozorového xxxxx tohoto státu x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx xxxx bez umístění xxxxxxxxxxx služby v xxxxx xxxxxxx pohybu xxxxxx.
(3) Xxx xxxx xxxxxxxx užívá xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x případě xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 odst. 1 x §7 xxxxx osobu, xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx osoby,
x) ve smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx osoba xxxxxxxxx,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx povinnost poskytnout xxxxxxxxxx Komisi xxx xxxxxx státního xxxxxx,
x) kontrolovat xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a
e) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxx osobou nejsou xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx xxxxx, odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
(6) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxx soustavně přiměřená xxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Přechodné xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx tato xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx do xxxxxxx x xxxxx pravidlem xxxxxxxxxx 3 měsíce xxx xxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx účinnosti zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
Člen prezidia xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 258/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 258/2004 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 237/2008 Sb. s účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního předpisu.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §17 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Xxxxxxxxx §17 x 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
5) §124 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
6) §2 xxxx. b) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
11) Zákon č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx pozdějších předpisů.
14) Zákon č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x xxxx. xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Například xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx zákoníku, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.