Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 30.06.2008.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky
258/2004 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
Organizační řád §1
Administrativní postupy §2
Účetní postupy §3
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §4
Systém vnitřní kontroly §5
Compliance §6
Interní audit §7
Pravidla proobchody uzavírané zaměstnanci §8
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §9
Postupy k omezení možnosti střetu zájmů §10
Sdružování pokynů §11
Opatření proti zneužití svěřených peněžních prostředků u investičních nástrojů k obchodům na vlastní účet §12
Pravidla identifikace majetku zákazníka §13
ČÁST DRUHÁ - PODROBNOSTI PRAVIDEL JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY SE ZÁKAZNÍKY
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla informování o podstatných skutečnostech souvisejících s poskytnutím investiční služby §16
Souhlas zákazníka k poskytnutí investiční služby, ze které vyplývají další finanční závazky §17
Informování zákazníka o obchodech, které pro něj obchodník uzavřel §18
Střet zájmů §19
Pravidla nejlepších podmínek a časové priority §20
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §21
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §22
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §23
Přechodné ustanovení §24
Účinnost §25
258
XXXXXXXX
xx xxx 12. xxxxxx 2004,
xxxxxx xx stanoví xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel obezřetného xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x podrobnější xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) ve xxxxxxx x §12 odst. 7 x §199 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxxxx x §15 xxxx. 4 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
§1
Xxxxxxxxxxx řád
(X §12 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x zahraniční xxxxx, která xx xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx členským xxxxxx Evropské xxxx x poskytuje investiční xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxx") x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "obchodník"), xxxxxx organizační xxx, xx kterém xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, povinnosti a xxxxxxxx náplň vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců obchodníka.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx v souladu x povolením (§6 xxxxxx),
x) obchodováním (xxxxx office), xxxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. a) x x) xxxx x) xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx bylo uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 3 xxxx. d) anebo x) xxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx obchodů (back xxxxxx),
x) výkonem xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) vedením xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx informačního xxxxxxx v xxxxxxx x §4, xxxxxx xx xxxxxxx správce xxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,
x) výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx x §6 x
x) výkonem xxxxxxxxx xxxxxx x souladu x §7, ledaže xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx třetí xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx x §7 xxxx. 2.
(3) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx na cizí xxxx nebo obchodovat x investičními xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx jiného,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x obchody xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a
f) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je tato xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xxx x převodu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx datu; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx xxxxxxx podle §12 xxxx. 4.
(5) Obchodník xxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zejména xxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyrozumění x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vedením xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x xxx, kdy byl xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zajistila.
§2
Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxx xxx xxxxxxxxx či xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
g) pravidla xxx xxxxxxxxxxx Komise xxxxx §124 odst. 5 xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x případě, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 písm. x), x xx xxxxxxx xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřímo doporučení xxxxxxx investičního instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §6 odst. 3 xxxx. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§3
Xxxxxx xxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojích.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, aby zajišťoval
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxx jednotlivých zákazníků xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx vůči jednotlivým xxxxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxx
[X §12 xxxx. 1 xxxx. b) zákona]
(1) Xxxxxxxxx zajišťuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxx zaměstnancem, xxxxxxx touto xxxxxxxx xxxxxx, xxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx").
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozhodování x jejich změnách,
x) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, a xxxxxxxx nakládání x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx při xxxxxx xxxxxxx, xxx dojde x poruše xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxxxx xxxx záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 10 xxx,2)
e) xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx x případě, že xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx k xxxxxxxxx informačního systému,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikační xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx, a to xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx linek, x xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) xxxxxx xxxxxxxxxx, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, případně xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu 10 xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx alespoň datum x xxx komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx zprávy; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx záznamového xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zaznamenávání xxxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) a x) xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxxxx kontrolami xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) použitím zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx sjedná xx xxxxxxx xx správcem, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx neoprávněný xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. e) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) x x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§6) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x x xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly xx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem při xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) činnost compliance (§6) x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§7).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zejména
a) xxxxxxxxx dozorčího orgánu xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx osoby pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
f) postupy xxx řešení selhání xxxxxxx vnitřní kontroly.
(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx využívá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §32 xxxx. 1 písm. x) a b) xxxxxx. Ve xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx sjedná xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx3) obsahující xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx situaci zákazníka, xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx investic xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, které xxxx xxx požadovanou xxxxxxx xxxxxxxx, xx vztahu x xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx compliance zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x odvolává statutární xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx poskytování investičních xxxxxx a opatření xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxxxxxxx x vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx xxxx nebo na xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x návaznosti xx xxxxxxxxx podané xx xxxxxxx obchodníka a xx výsledky jejich xxxxxxxx koordinovat xxxxxx xxxxxxxx x nápravě x kontrolovat xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx informování Xxxxxx xxxxx §124 xxxx. 5 xxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx emitenta xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx významné xxx xxxxx kurzu xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxx výnosu, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx (Xxxxx Xxxx),
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně vyhodnocovat xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx podle písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx zapsaná v xxxxxxx xxxxx písmene x) naplňuje xxxxx xxxxxxx informace;5) xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx tímto xxxxxxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx regulovaném xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx obchodník xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx aktualizovat xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx písmene x) x xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx xxxxxxx x kontrolovat xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x dalšími xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx zneužití informací, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx při xxxxxx své xxxxxxxx,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, objektivně x xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxxxx x xxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vyhodnocuje informace xxxxxxx v seznamech xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) a x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v těchto xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxx xxxxxx,
(4) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. f) x h) obsahují xxxxxxx
a) datum xxxxxxx informace,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx seznamu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) stručný xxxxx xxxxxxxxx,
e) xxxxx x xxxxx,6) xxxxx se x xxxxxxxxx seznámila x
x) datum výmazu xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x), x) a x) x xxxxxx xxxxxxxx.
(6) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat z xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) požadovat xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných k xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx třetí xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx rozsahu x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxx xxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx alespoň jednoho xxxxxxxxxxx obchodníka (dále xxx "xxxxxxx auditor"), xxxxxx xxx x xxxxxx podle xxxxxxxx 2. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem interního xxxxxx x xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka.
(3) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora ověřovat x hodnotit alespoň
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
x) systém xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx x jiných xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost účetních, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx compliance.
(4) Interní xxxxxxx xx xxxxxxx provádět xxxxxxxxx x hodnocení xx lhůtách xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxxxx oblastí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) xx x), xxxxxxx však jednou xxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx monitorování, ověřování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx některé xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 odst. 1 xxxx provedením xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) vyžadovat xx xxxx, x xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, písemné xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxxxx interním auditu x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx realizována xx xxxxxxxxxxx termínech x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,
h) xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx rok vypracovat xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
i) xxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx informací, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá při xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx nezbytné x xxxxxx interního xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, je-li to xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dokladů xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx interního xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx pro obchodníka xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x) x §4 xxxx. 1, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§8
Xxxxxxxx xxx obchody xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §12 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx svůj účet xxxx xx účet xxxx jemu xxxxxxxx.7)
(2) Vnitřní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x lhůtu pro xxxxxx xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět obchodu, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance; v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje vedení xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx osob xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx udělil xxxxxxxxxxxx xxxxx k uzavření xxxxxxx, x to xxxxx než xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx odstavce 1 xx 3 platí xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) X případě xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx. Obchodník, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxxx §6.
§9
Xxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční xxxxxx, která vyplývají x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, které xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx členů xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnanců xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) pravidla x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx a
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení rizik.
(3) Obchodník musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx informace nezbytné xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx xxxxxxx zejména
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x případných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxx x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx, ve které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx.
§10
Postupy x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[K §12 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zakáže, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka,
2. xxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně pověřený xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfólií xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx xxxx kterému bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxx který xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxx.
x) pověřený vedením xxxxxxxxxx xxx současně xxxxxxxx obhospodařováním individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ledaže obchodník xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí [§12 xxxx. 1 písm. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxx investory8) a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx zákazníky, které xx xxxx k xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, který předchází xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxx
x) xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxx) xxx xxxxxxxxxx zaměstnance [§4 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle odstavce 1,
b) fyzické xxxxxxxx pracovišť zaměstnanců xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků x
x) rozdělení xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. a), b) x d), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Sdružování xxxxxx
[K §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx k xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x prodeji,
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny xx shodnou xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx pokynu není xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx ze zákazníků, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, než xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx vypořádání xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x možnosti, xx xxxxxx pokyn xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupem xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx ve smlouvě x xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx identifikaci sdružovaných xxxxxx x sdruženého xxxxxx a jeho xxxxxxxxx, jakož i xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, že nedostatek xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx neznemožní ani xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxx zákazníka x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x na xxxxxxx účet, xx xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxx uspokojen xxxx sdružený xxxxx, xxxx obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx vlastního pokynu xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx uspokojit xx xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
(2) Xxx xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx xxx jednoho xxxxxxxxx xx základě xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx.
§12
Opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[X §12 xxxx. 6 xxxx. x) x c) xxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, jejich xxxxxxx x plných xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx a četnost xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx a stavech xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxx zaměstnance oprávněné xxxxxx xxxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podílejí xxxxxxx xxx zaměstnanci x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxx poskytování xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování investiční xxxxxx x pravidla xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx; x poskytnutých xxxxxxxx a xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x x xxxxxxxxx půjčkách xxxx xxxxxxxxx evidenci, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odměnu za xxxxxxxxxx půjčky xxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) v xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx prostředků svěřených xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxx povinností.
(5) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu na xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxxx, pouze pokud xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx podle §12 xxxx. 6 písm. x) xxxxxx uvede
x) přesné vymezení xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx k xxxxxxx xx účet jiné xxxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxx osoby, x xxxxxxx na xxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka využity x obchodu xx xxxx jiné xxxxx, x xxx, xx xxxx doba xxxxx xxxxxxxxx třicet dnů xx podepsání xxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx účel, xxx který xxx xxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 5 musí xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet.
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §12 xxxx. 6 písm. x) xxxxxx]
(1) Obchodník, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, vede peněžní xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxx nevede vlastní xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx na účet xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků od xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3
a) xxxx osoby xxxxxxxxx x otevření zákaznického xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x
c) určí xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx náležejících jednotlivým xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxx vedeny peněžní xxxxxxxxxx více zákazníků, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx správnost xxxxxx výpočtu.
(4) Xx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxxxxxx přiměřeně.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx soustavnou x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDEL JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX S XXXXXXX XXXXXX SE XXXXXXXXX
§14
Kvalifikované, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
a) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx vhodní xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx uplatňování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 3),
x) x xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx podmínkám,
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rovné (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx a
x) stanoví obsahové xxxxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx svým xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxx upozornit xxxxxxxxx xx hlavní zásady xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx část, xxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance vyřizující xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx informování xxxxxxxxx x vyřízení xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxx xxxxx reklamace x xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx. Obchodník xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, jasně x srozumitelně. X xxxxxxx, xx obchodník xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx jej xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx x xxxxx x v xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxxx jejího xxxxxx x xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx sdělí xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx každý xxxx služby, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx služby. Xxx sjednávání xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx obchodník má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx jej zpřístupnit xxxxxxxxxx i xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx provozovně.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(5) Jestliže xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx úroku xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx tuto xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a zákazníka xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xx smlouva xxxxxx xxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx seznámit zákazníka x cenami xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech jejich xxxxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx věty první xx smlouvě xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zvláštních xxxxxxxx předpisů.9)
(8) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx od zákazníka x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, ceně x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x volatilitě trhu. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x důsledku poskytnutí xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, který xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx compliance x xxxxxxxx. Xxxxx xx obchodník x xxxx vysvětlení xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx x manipulaci xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x vyrozumí x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve smlouvě; x xxx pořídí xxxxxx, který xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx.
(9) Xxxxxxxxxx xxxxx předchází xxxxxxxxx xxxx tím, že
x) informuje xxxxxxxxx xxx uzavírání smlouvy xxxx přijetí xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx s příslušnými xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx výkladem x x xxxxxxxxxxx, které x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxxxxx, manipulace trhem, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 8, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s vedoucím xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem compliance.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) zákona]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx se xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby a xxxxxx xxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx informací od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx položené xxxxxx xxxx povinností xxxxxxxxx x xxxxx tak xxxxx, činí xxx xxxxx dobrovolně; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx zákazníka xxxxxx xxxxx,
b) poučí xxxxxxxxx o důsledcích xxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx podání xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx nepravdivé,
x) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, že xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx,10)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx odborných xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, vztahu x xxxxxx x finanční xxxxxxx zákazníka x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx získaných xx zákazníků; tím xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxx11) x
x) x případě, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, učiní x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx xxxxx písmene x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Smlouva xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxx hrozí xxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§19), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx na xxxxxxx xxxx provedení xxxxx xxxxx x manipulaci xxxx (§126 xxxxxx).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xx xxxxxxxxxxxx trzích xxxx x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx x xxxx den xxxxxxxxxx xx regulovaných xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx rizicích, xxxxx mohou xxx xxxxxxx x požadovanou xxxxxxx xxxx xxxxxxx, x x možných xxxxxxxxxxx xxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka, xx xxxxxxxxxxxxx či xxxxx xxxxxx nejsou xxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxx návratnost investované xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které by xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx nakládání s xxxxxxxxx informacemi (§124 xxxxxx),
x) upozornit xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx o xxx, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx je x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx12) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx využití investičních xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx zákaznického xxxxxxx.13)
§17
Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
[X §15 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službu, xx xxxxx vyplývají xxxxx finanční xxxxxxx xxxxx, pokud v xxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xxxxx §15 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx velikosti xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx omezena.
§18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx pro xxx xxxxxxxxx xxxxxxx
[K §15 odst. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx informovat xxxxxxxxx x obchodech, xxxxx pro xxx xxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 5, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx xxxxx dohodnuté xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx jednou xx xxxxxxxxxx čtvrtletí, xxxxxxxxx-xx se xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx informuje xxx každé xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Pokud xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx písemně xxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxx xx rok x strategii xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxxxxxxxxxx umožnit xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x ocenění xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxx, xxxxxxx ocenění, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xx xxxxxxx x na xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x dalších nákladů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx, včetně jejich xxxxxx,
x) údaje x všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxxx s poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkovi x
d) celkový xxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) X xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x částí xxxxxxxxx, xxxx informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx změně a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxx
[X §15 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx poskytnutím xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx hrozí xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že vzhledem x hrozícímu xxxxxx xxxxx mu odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx nebo částečně, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, k xxxxxx směřoval jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx-xx, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx nich xxxxxxxx nebo xxxxxx x dalšímu xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx navzájem, x xx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§20
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
[K §15 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, kterou xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx trhu x xxxx platnosti xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx a objemu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x podmínek xxx xxxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxxxxx obchodník xxxxx provede.
§21
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[K §15 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx xxxxxx alespoň x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu obchodníků x xxxxxxx papíry15) (xxxx xxx "Garanční xxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx náhrady xxxxxxxxxxx zákazníkovi z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx x
d) xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx náhradu z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§22
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(X §15 xxxx. 2 xxxxxx)
(1) Obchodník při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aby
x) x xxxxxx propagace xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x xxx investiční xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx je obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxx, byly xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, které xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx propagace bylo xxxxxxxxxx na xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx informace x rizicích x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; je-li obsahem xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx, xxx obsahem propagace xxxx též xxxxxxxxxx xx to, že xxxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxx xxxxxx budoucích, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kolísání xxxxxxx x xx návratnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem, pokud x xxxxxx investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxx nevyplývá, že xxxxx výnos xx xxxxx stanoven,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné obdobné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x informacemi x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx výhody xxxxxx, x podmínkách x rozsahu poskytování xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx x investiční xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx návratnost xxxxxxxxx xxxx zaručeny,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxx xxx cenné xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx správním xxxxx xxxx instituci xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
j) xxxxxxxxx investičních služeb xxxx graficky x xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se výhod x xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx obchodník xxx xxxxxx formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxx oslovení xxxxxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx x pracovní xxx v xxxx xx 8 xx 19 xxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xx počátku xxxxxxxxxx xx zákazníkem, xx xxxxxxxxx tato xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx uchovává xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx při propagaci xxxx služeb xx xxxx 3 xxx xx xxxxx kalendářního xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Ustanovením xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx xxxxxxxx.16)
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §11 odst. 1 xxxx. x), §14 xxxx. 1 xxxx. x) x xxxx. 2 až 5 a §16 xxxx. 2 písm. x) xx x), x) xx nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ledaže xxxxxxxx xxxxxxxx požádá, xxx xx ustanovení xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxxx vyhlášky x x odstavci 1 je povinna xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx státu x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, x která xxxxxxxxx investiční xxxxxx x České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxx volného xxxxxx xxxxxx.
(3) Kde xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x případě xxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxx-xx obchodník x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 odst. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 a §7 xxxxx xxxxx, je xxxxxxx
x) vynaložit xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx osoby,
x) ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx řádný xxxxx činnosti, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) ve smlouvě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx zajišťované třetí xxxxxx a
x) xxxxxxxx předpisem upravit xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxx-xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §1 xxxx. 2 xxxx. x) x x), §4 xxxx. 1 x §7 xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, jakoby xx xxxxxxxxxx sám.
(6) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§24
Přechodné xxxxxxxxxx
X xxxxxxx, xx xxxx vyhláška xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx právní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani pravidlo xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx xx souladu x tímto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 3 měsíce xxx dne xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxx účinnosti zákon č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
Xxxx prezidia xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 258/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 237/2008 Sb. x účinností xx 1.7.2008.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §124 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
2) §17 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu.
3) §32 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) Například §17 x 124 xxxxxx x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx.
5) §124 xxxx. 1 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
7) §116 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) §2 xxxx. a) xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
10) §117 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
11) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Zákon č. 591/1992 Sb., x cenných xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §128 x násl. xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
16) Xxxxxxxxx xxxxx č. 40/1995 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, §44 x xxxx. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, 44d xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.