Právní předpis byl sestaven k datu 19.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 19.08.2013 do 29.02.2016.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE A ADMINISTRÁTORA INVESTIČNÍHO FONDU NEBO ZAHRANIČNÍHO INVESTIČNÍHO FONDU
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE A ADMINISTRÁTORA STANDARDNÍHO FONDU NEBO ZAHRANIČNÍHO STANDARDNÍHO FONDU
Díl 1 - Obecné požadavky
Základní požadavky na řídicí a kontrolní systém §3
Zajištění výkonu jednotlivých činností jinou osobou §4
Organizace výkonu činnosti §5
Řízení střetu zájmů a neslučitelnost funkcí §6
Kontrolní orgán §7
Informace a komunikace §11 §12
Zajišťování informací pro účely výkonu dohledu §13
Základní požadavky na systém řízení rizik §14
Strategie řízení rizik §15
Řízení rizik §16
Základní požadavky na vnitřní kontrolu §17
Compliance §18
Vnitřní audit §19
Díl 2 - Další požadavky na řídicí a kontrolní systém
Záznamy komunikace §20
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací §21
Osobní obchody §22
Zásady pro výkon hlasovacích práv §23
Evidence o obchodech týkajících se majetku obhospodařovaného standardního fondu a zahraničního standardního fondu §24
Evidence o upisování, vydávání a odkupování cenných papírů a zaknihovaných cenných papírů vydávaných standardním fondem a zahraničním standardním fondem §25
Zjišťování a řízení střetu zájmů §26
Zjišťování a posuzování střetu zájmů §27
Řízení podstatného střetu zájmů §28
HLAVA II - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE OPRÁVNĚNÉHO PŘESÁHNOUT ROZHODNÝ LIMIT A ADMINISTRÁTORA JÍM OBHOSPODAŘOVANÝCH SPECIÁLNÍCH FONDŮ, FONDŮ KVALIFIKOVANÝCH INVESTORŮ A SROVNATELNÝCH ZAHRANIČNÍCH INVESTIČNÍCH FONDŮ
Obecné pokyny a zvolené uznávané standardy §29
Střet zájmů §30
Řízení rizik §31
Systém odměňování §32
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací podílníků a akcionářů §33
ČÁST TŘETÍ - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A DLUHŮ INVESTIČNÍHO FONDU
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §34
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Analýza ekonomické výhodnosti obchodů §35
Informování o provedeném pokynu §36
Provádění obchodů za nejlepších podmínek §37 §38
Zpracování obchodů §39
Sdružování obchodů §40
Pobídka §41
ČÁST PÁTÁ - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A SDĚLENÍ
Výroční a pololetní zpráva §42
Sdělení o splynutí nebo sloučení §43 §44 §45
Jazyky poskytování a uveřejňování informací §46
ČÁST ŠESTÁ - PRAVIDLA PRO URČENÍ VÝŠE KAPITÁLU
Pravidla pro určení výše kapitálu investiční společnosti §47
Pravidla pro určení výše kapitálu samosprávného investičního fondu, zahraniční osoby s povolením České národní banky a hlavního administrátora §48
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÉ USTANOVENÍ
Účinnost §49
Příloha č. 1 - Systém odměňování některých osob
Příloha č. 2 - Výroční zpráva fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení standardního fondu
244
XXXXXXXX
xx dne 24. xxxxxxxx 2013
x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx podle §20 xxxx. 5, §22 xxxx. 6, §30 xxxx. 5, §47 xxxx. 5, §49 xxxx. 4, §58 xxxx. 3, §196 xxxx. 2, §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §389 xxxx. 3, §405 xxxx. 3, §478 x §638 xxxx. 3 xxxxxx x. 240/2013 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Evropské xxxx1), zároveň navazuje xx přímo použitelné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx2) x podrobněji xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx, xxxxx neupravuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx, upravující správce xxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxx2), xxxxx §20 xxxx. 5 a §47 xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx společnostech x xxxxxxxxxxxx fondech (xxxx jen "zákon"),
b) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx hodnoty majetku x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §196 xxxx. 2 zákona,
c) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxx x xxxxx pravidel xxxxxxx obhospodařovatele a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního investičního xxxxx x rozsahu, xxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx2), xxxxx §22 odst. 6 x §49 xxxx. 4 zákona,
d) xxxxxxxxx x obsahu, xxxxxxxxxxx x uveřejňování některých xxxxxxxxx podle §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §389 xxxx. 3, §405 xxxx. 3, §478 x §638 xxxx. 3 zákona x
x) xxxxxxxx pro xxxxxx xxxx kapitálu xxxxx §30 odst. 5 x §58 xxxx. 3 zákona.
§2
Vymezení pojmů
Pro xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
1. xxxxx, xxxxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxx číslo, je-li xxxxxxxxx, adresa xxxxxxxx, xxxxxxxx sídlo, xxxxx xx liší xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, je-li xxxxxxxxx, jde-li o xxxxxxxx xxxxx, x
2. xxxxxxxx firma xxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xx-xx xxxxxxxxx, xxx-xx x xxxxxxxxxx osobu,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, přenos, xxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx orgánem xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx při xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx kontrolní xxxxxxxxxx, a xx x xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxx právnické xxxxx, x xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx skupina xxxx xxxx xxxxx pověřená xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxx orgánu nebo xxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx administrátora, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx obhospodařovatele xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx a rizika xxxxxxxxxx x nedostatků xx selhání pravidel xxx obchodování, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxxxxxxx x významné xxxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména vůči xxxxx xxxxx či xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx3), xxxx xxxx xxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxx xx xxxxxxx xx společném faktoru xxxxxx, především xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxxxxx oblasti, xxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ztráty schopnosti xxxxxx finančním závazkům x xxxx, xxx xx xxxxxx splatnými, xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx hodnotu x xxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx kompenzovat x xxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxx době, x xx tím tudíž xxxx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx nebo zaknihované xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx protistrany xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodu,
i) xxxxxxx orgánem xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx rada xxx výkonu řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx s obdobnou xxxxxx působností, x xx x xxxxxxxxxx xx právní xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kurzů, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxxxx hodnot x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx změnami tržních xxxxxxxxxx, xxxxxxx úrokových xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx nebo úvěruschopnosti xxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx uznávané x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx finančním xxxx, xxxxxxx doporučení xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (XXXX), Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx (IOSCO),
l) xxxxxxx týkajícím xx xxxxxxxxxxxxx riziko xxxxxxxx xx udržitelnosti xxxxx xx. 2 xxxx 22 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) 2019/208817),
m) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx. 2 xxxx 24 nařízení (XX) 2019/2088.
ČÁST XXXXX
XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX X ADMINISTRÁTORA XXXXXXXXXXXX XXXXX XXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
XXXXX I
ŘÍDICÍ X XXXXXXXXX SYSTÉM XXXXXXXXXXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX NEBO XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
Xxx 1
Xxxxxx požadavky
§3
Základní xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
[X §20 xxxx. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx") zajistí, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na řídicí x xxxxxxxxx systém x xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx naplňování x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx4). Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx při xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx promítne xxxxxx xxxxxx Evropského xxxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx x xxx zvolené uznávané xxxxxxxxx, ledaže by xxxxxx xxxxxxxxx ustanovení xxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prověřuje, xxx xxxxxxx předpisy x xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx zajistí, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx rekonstruovat. X zabezpečení tohoto xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx jako xxxxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. a) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxx, aby v xxxxxxxxxxx s pověřením xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx nezahrnuje xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu,
a) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx pověření xxxxxx, x souladu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutem xxxxxxxxxxxx xxxxx x srovnatelným xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) nebylo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, výkon dohledu, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jiného, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) nebyla xxxxxxxx xxxxx podílníků xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxx stanovena pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx u něj.
(2) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx pověřil xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx nezahrnuje obhospodařování x administraci xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xx §24 odst. 2 x §51 xxxx. 2 zákona xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxx výkonu činnosti
[K §20 odst. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx všech úrovních.
§6
Xxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. b) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxx, aby xxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx oblasti xxxxxx zájmů x xxxxxxx xxxx možného xxxxxx,
x) organizačním xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, působnost x xxxxxxxxxxxx tak, xxx xxxx dostatečně xxxxxxxx xxxxxx možného xxxxxx zájmů,
c) dodržovány xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§26 až 28) a
d) xxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx sjednaných xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolu xxxxx xxxxx x xxxxxxxxx sjednaných xx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx),
x) xxxxxx rizik,
d) xxxxxxxxxxx x kontrolu xxxxxxxxxx limitů pro xxxxxx xxxxx a
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx ohlašovaných xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxx fondů xxxxxx
x) schvaluje xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) oceňuje xxxxxxx x dluhy těchto xxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx xx činnostech xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx. a) xx x).
(5) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxxx řídícího xxxxxx xxxxxxxx pravomocí xxxxxxxxx x řízením xxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx pravomocí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx vzhledem x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx kontroly x xxxxxxxx střetu xxxxx xxx xxxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx mechanismů xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxx auditu je xxxxxxxxx xx veškerých xxxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§7
Kontrolní xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx
x) dohlížel x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) pravidelně xxxxxx x usměrňování xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) se xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxxxx (§18) x
x) xx xxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx řídícího xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx pověření fyzické xxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx, vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x k návrhu xx xxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, vnitřního auditu xxxx xxxxxx compliance xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx pouze x xxxxxx xx pověření xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx rizik, xxxxxx xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx vystaveny.
(3) Pokud xx xxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx [§665 xxxx. 3 písm. x) xxxxxx], xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx orgán schvaloval x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx osob, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx jím xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, x jejich xxxx, xxxxx xxxx není x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx x příloze č. 1 této xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxx
§8
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx. X xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxx tak, xxx xxxxxx orgán xxxx zajistil
a) xxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informací x účinnou komunikaci xxx výkonu činností xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx celkové strategie xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, zásad x xxxx xxxxxx naplňování,
d) xxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zásad xxx personální xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx obhospodařovatel x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx provádí xxx xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx činnosti, a xxxxxx prokazování požadovaných xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x xxxxxx prověřování, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx nadále přiměřené xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx prováděných xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx provádí xxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx postupů xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, které xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činností, zejména
1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x cílů, které xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx
3. xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx zneužití xxxxxx xxxx zakrývání xxxxxxxxxx.
§9
[X §20 xxxx. 1 písm. b) x §47 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxx orgán
a) xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. strategii xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx přiměřeností,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
5. xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
6. zásady systému xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xxx xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx informační xxxxxx x
8. xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) dohlížel xx realizaci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxx a xxxx vyhodnocoval pravidelné xxxxxx x mimořádná xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx5) xxxx xxxxxx xxxxxxx; xx xxxxxxx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx přiměřená opatření, xxxxx jsou provedena xxx zbytečného odkladu, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx x záležitostech, xxxxx xx týkají řídicího x kontrolního xxxxxxx x xxxxxxx jednou xxxxx vyhodnocoval účinnost, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx x zajistil xxxxxxxx opatření x xxxxxxx takto zjištěných xxxxxxxxxx.
(2) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxx schvaloval x xxxxxxxxxx vyhodnocoval
a) investiční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx, kterou xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, v xxx xxxx xxx xxxxxx tržní, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§10
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 písm. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) realizaci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxx rozpracování postupů xxx jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx řízení xxxxxx obhospodařovatele a xxxxxxxxxxxxxx,
x) udržování xxxxxxxxx x účinného organizačního xxxxxxxxxx včetně oddělení xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx
§11
[X §20 odst. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx útvary xxxx xxx své xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x dispozici xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx informace.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx byl xxxx xxxxxx orgán bez xxxxxxxxxx odkladu informován x všech xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx nepříznivě ovlivnit xxxxxxxx situaci xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx skutečnostech, xxxxx xx xxxxx významně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, včetně vlivů xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxx překročení xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, operačního, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx likvidity.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxx byl xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik,
§12
[X §20 xxxx. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx provádí xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a údajům x něm zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x proces jejich xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxx podmínky, za xxxxxxx budou do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchody a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxxx x zajištění snadné xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx původního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x zásahy xx xxxxxx neoprávněných xxxx; v případě xxxxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx uchovává údaje x informačního xxxxxxx xxx, xxx z xxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxxxxx rekonstruovat xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx před opravami xxxx změnami.
§13
Zajišťování xxxxxxxxx xxx xxxxx výkonu dohledu
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x udržuje xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, výkazů x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxx proces xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx let.
§14
Základní požadavky xx xxxxxx xxxxxx rizik
[K §20 odst. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx řídicích x xxxxxxxxxxxxx úrovních x xxx umožňovalo odhalování xxxxxx, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx nezkreslený xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx při xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxxxxxxxx, administrátor, xxxxxxxxxx fond a xxxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx. Řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podnikání xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, vlivů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředí. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx aspekty xxxxx, reálné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x výnosy xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx.
§15
Xxxxxxxxx řízení rizik
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx
x) vymezení rizik, xxxxxx xx xxxx xxxx být xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, jím xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx standardní fond, x tento administrátor xxxxxxxx,
x) zásady pro xxxxxxxxxx významnosti xxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx rizik,
d) xxxxxx xxx řízení xxxxx,
x) svoji akceptovanou xxxx rizika, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) zásady pro xxxxxxxxx a úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx nedostatečné xxxxxxxxx,
x) zásady pro xxxxxxxx přípustných majetkových xxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx oblastí, trhů x protistran a
h) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost má xxxx na xxxxxx xxxxx, byly se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx seznámeny x xxxxxxxxx xxxxxxx x postupovaly x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x z xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x limity.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx Xxxxx národní xxxxx byly xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podstatné změny xxxxxxx xxxxxx rizik.
§16
Xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu
a) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údajů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x aby postupy xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx; xxxxx xx xx xxxxxxxxx povaze, rozsahu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx pro xxxxxx rizik pokročilé xxxxxxx, xxxx xxx xxxxx metoda xxxxxxx x xxxxxx (value xx risk - XxX),
x) provádí xxxxxxxxxx xxxxxx testování za xxxxxx kontroly platnosti xxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx možného xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxx xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx systém xxxxxx xxx omezení rizik xxx každý xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx význam, a x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxx rizika xxxx v souladu xx xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxx, zavede x xxxxxxx náležité xxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí xxxxxx opatření k xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx postupy xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které zajistí, xx xx xxxxx xxxx schopen kdykoli xxxxxxxx podílové listy xxxxx §131 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §163 xxxx. 2 xxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxxxxx umožňující xxxxxxxxx xxxxxx nedostatečné xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Obhospodařovatel standardního xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx je x xxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřený xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu xxxx stanovách.
(4) Xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxx obhospodařovatel xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx základním kapitálem, xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatel xxxxx xxxxxxxx 2 x 3 xxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx požadavky na xxxxxxx xxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 x §47 xxxx. 1 písm. d) xxx 1 zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxx uplatňuje xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx úrovních.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx činnosti xxxx součástí běžné, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx zejména
a) xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx podřízenými xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx kontrolní xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, zejména
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxx,
2. kontrolu schvalování x xxxxxxxxxx obchodů xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxxxx xxxxxxx činností x xxxxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
5. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx řízení xxxxx,
6. xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kontrolu, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiným xxxxxxxxx xxxxxxx x na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx
[X §20 odst. 1 xxxx. x) xxx 2 x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 2 zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x povinností plynoucích x xxxxxx vnitřních xxxxxxxx, x xx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ze xxxxxxxxxxxxx dokumentu zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx smluvních xxxxxx (xxxxxx compliance).
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx x zjištěných xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx příslušných xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx papíry x xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx činností tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx compliance, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx vnitřnímu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx řízení x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x to alespoň xxxxxx ročně,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx vnitřního auditu,
c) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nápravných xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx a
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxx, která vykonává xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxxxxxxxxx a administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x x případě xxxxxxxx, která mohou xxxxxxxxx způsobem záporně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, administrátora, xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxx dát xxxxxx x mimořádnému xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu.
Díl 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
§20
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. b) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obhospodařovatelem xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x depozitářem x s xxxxx xxxxxx xxxxx §23 x 50 zákona, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních zařízeních x
x) náležitosti xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxxxx x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních zařízeních, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx ze záznamového xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx uchovává xxxxxxx xxxxx §24 xxxx. 1 x §25 xxxx. 1 xxxxxxx xx dobu xxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodu či xxxxxx; to xxxxx x pro xxxxx, xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxx hlavního xxxxxxxxxxxxxx xxxx odejmuto nebo xxxxxxx, jakož i xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx uchovává xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně xx xxxx pěti let xxx dne xxxxxx xxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací
[K §47 xxxx. 2 xxxx. x) x §49 xxxx. 3 xxxx. x) zákona]
Administrátor xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu
a) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx postupy pro xxxxxxxx, bezplatné a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx podílníků xxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx osob xx srovnatelném postavení xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxx a
c) vede xxxxxxxx xxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx těchto xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxxx
[X §20 xxxx. 2 písm. x) a §22 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx (§22 xxxx. 4 xxxxxx) xxxxxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxx xxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x standardním xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx a) uzavřít xxxxxx xxxxxx xxxxx §22 xxxx. 2 xxxx. x) zákona, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxx povinnosti tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx osoba xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx nevyzývala xxxxxx x xxxxxxx xxxx rámec plnění xxxxx pracovních xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx oprávněna xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx využity xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx každé xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx xxx rámec běžného xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xx, xxxx by xx xxxxxxxxx okolností xxxx xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene b) xxxx písmene x) xxxx 1 nebo 2, nebo
2. xxxxx xxxxx navést nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx o omezeních xx xxxxxx k xxxxxx osobním xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx uvedené v xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; v xxxxxxx, že xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx pověřil výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx tato xxxxx xxxxx xxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx x) x
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx osobních xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) uskutečněné při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxx odstavce 1 xxxx. a), xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace x xxxxxxx, nebo
b) x xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovanými xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxx kolektivního investování, xxxxx investuje xx xxxxxxxxxxxx principu xxxxxxxxx xxxxxx a podléhá xxxxxxx x členském xxxxx, xxxxxx se xxxxx podle odstavce 1 písm. x) xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx fondu.
§23
Zásady pro výkon xxxxxxxxxxx xxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) a §22 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx zásady pro xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx těchto xxxxx xxx, aby tato xxxxx byla vykonávána xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx daného xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx práv.
(3) Xxxxxxxx popis xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu zpřístupní xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx těchto xxxxx x zajistí, xxx podrobnosti o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xx jejich xxxxxx.
§24
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
[X §20 odst. 2 xxxx. i) xxxxxx]
(1) Obhospodařovatel standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxx xxxxxx, pouze xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x čas xxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx byl pokyn xxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx x čas xxxx xxxxxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxx, která xxxxxxx pokyn xxxx xxxxxxxx obchod,
i) x xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxx provedeného xxxxxxx x převodního xxxxx.
§25
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
[X §47 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx po přijetí xxxxxx x evidenci xxxxx §47 odst. 2 xxxx. j) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Záznam xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx údaje
a) xxxxxxxxxxxxx xxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx k upisování, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx podmínky x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem,
f) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
h) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za jakou xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen cenný xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, xx xxxxx byly xxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x) x xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxx vydáním xxxxxxx papíru nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx hodnotu xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx, která zahrnuje xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x) xx xxxxxxxx srážky xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§26
Xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) a §47 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxx xx obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §20 xxxx. 2 písm. x) zákona nebo §47 xxxx. 2 xxxx. c) zákona xxxxxx s ohledem xx všechny xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Pokud xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 2 písm. c) xxxxxx nebo §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx nelze xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx zájmů xx zájmy podílníků xxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx osob xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx obhospodařovatele x administrátora. Xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx tento xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor standardního xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x informováním řídícího xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 oznámí xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx právnickou xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Samosprávný standardní xxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx oznámí tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xx trvalém xxxxxx xxxxxxxxx6) x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x činností xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxx x posuzování xxxxxx zájmů
[K §20 xxxx. 2 xxxx. x) a §47 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx se xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vezme x xxxxx, xxx xxxxx xx střetu xxxxx
x) xxxx získat finanční xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx finanční xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xx xxxxxxx xxxxx xx výsledku xxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo na xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx motivaci upřednostnit xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo osob xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx činnost xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx vztahu xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx na xxxxxx účet, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx představuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx osob xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) upřesní xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl nebo xxxx xxxxxxxxx podstatný xxxxx xxxxx.
§28
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. c) x §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x tomuto xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátorovi, xxxxx xx podílejí xx xxxxxx xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, která xx přiměřená povaze, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora a xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů standardního xxxxx x zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
a) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátorovi, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx spojeno xxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx xx výměna xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx provádění xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obhospodařovateli a xxxxxxxxxxxxxxxx převážně vykonávající xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx či xxxxxx xxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
x) taková opatření, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vlivu na xxxxxx, xxxxxx osoba xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x tomuto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, aby xx podílela xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xx při xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu zájmů xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx x) až x) xxxxxxxxxxx potřebnou xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXX A XXXXXXXXX SYSTÉM XXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXX ROZHODNÝ XXXXX X ADMINISTRÁTORA XXX OBHOSPODAŘOVANÝCH XXXXXXXXXXX XXXXX, FONDŮ KVALIFIKOVANÝCH XXXXXXXXX A SROVNATELNÝCH XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) a §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx oprávněný xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx srovnatelného zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxxxxx.
§30
Xxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx dodržuje xxxxxxxx xxxxxxx x §6 xxxxxxx x xxx, že x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx 30 xx 35 x 37 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, kterým xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičních fondů2).
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx přijatá podle §20 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxx §47 odst. 2 písm. c) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nepříznivému xxxxx xxxxxx zájmů xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx oprávněným xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxx, společníkům nebo xxxxxxxxxx tohoto xxxxx xxxxxxx, xxx provede xxxxxx na xxxx xxxxxx xxxxx, x xxxxx promítne do xxxxx vnitřních předpisů xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx 36 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx2).
§31
Řízení xxxxx
[X §20 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx a §47 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx oprávněný xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx dodržuje xxxxxxxx uvedená x §14 xx 16 xxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx ročně, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a v xxxxxxx potřeby xxx xxxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx 38 xx 49 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičních fondů2).
(2) Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx kvalifikovaných xxxxxxxxx xxxx srovnatelného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xxxxxxxx pravidla uvedená x §14 a 15 obdobně.
§32
Xxxxxx xxxxxxxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx oprávněný xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx činnosti x xxxxx výkonu xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx na xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxxxxx investorů xxxx xxxxxxxxxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, x xxxxxx míru, xxxxx xxxx není v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgánu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx některých xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xx xxxxxxx x příloze č. 1 xxxx xxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
OCEŇOVÁNÍ XXXXXXX X XXXXX INVESTIČNÍHO XXXXX
§34
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §196 odst. 2 xxxxxx]
(1) Reálná xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx cenného papíru xxxxxxxx emitentem xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx insolvenční xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx x toto xxxxxx xxxxx neskončilo, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx7), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxxxx
x) xx déle xxx 90 dní, xx xxxxx x 10 %,
x) xxxx než 90 xxx, xxx xx xxxx xxx 180 dní, se xxxxx x 30 %,
x) xxxx než 180 xxx, xxx xx xxxx xxx 360 dní, se xxxxx x 66 %,
x) déle xxx 360 dní, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, jestliže xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx neskončilo xxxx soud zamítl xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vydána xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx hodnota xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxxxxx ceně, xx xxxxxx lze předmětný xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx zpeněžit, xxxxxxx administrátor fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx majetku xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních standardů xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx8) xxxxxx xxxxx x poctivý obraz x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Důvody x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx.
ČÁST ČTVRTÁ
PRAVIDLA XXXXXXX
§35
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §22 odst. 1 x odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodu x podle potřeby xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx. Analýzy musí xxx xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx spolehlivých x xxxxxxxxxx kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§36
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §49 odst. 2 xxxx. x) x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, x xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx cenného xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx administrátorem xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxx,
x) xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx související x xxxxxxx,
x) typ xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
x) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxx týká,
i) jednotkovou xxxx, za xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen cenný xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx po odečtení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx výši přirážek xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Informaci podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx investorovi na xxxxxxx nosiči informací6) xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxxxx však
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) následující xxxxxxxx den po xxxxxxxx potvrzení xx xxxxx xxxxx, pokud xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
c) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx a) a x).
(3) Xxxxx má xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx osoba xxxxxxx k tomu xxxxx xxxxxx upravujícího xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx pokynu poskytne xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §22 xxxx. 2 písm. x) x xxxx. 3 písm. f) xxxxxx]
§37
(1) Obhospodařovatel standardního xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchodům xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx obchodu xx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x neupřednostňuje xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxx xxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, jakož x x xxxxxx převodních xxxx9), na xxx xxx tento xxxxx xxxxxxxxxx, x zohlední
a) xxxx, xxxxxx lze xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxx účtovaných xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničnímu xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) rychlost, x xxxxx xxx xxxxx provést,
d) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx vypořádání,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx obchodu,
g) typ xxxxxx a
h) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx mající xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o obchodu xxxx xxxxxxxx pokynů xx xxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx nejlepších xxxxxxxx.
(2) X zajištění xxxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zavede, xxxxxxx a uplatňuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx typům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx faktorů xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx alespoň xxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchody,
c) xxxx faktory podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, a
d) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx, jimž xx možné xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Obhospodařovatel standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž majetek xxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 2.
(5) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxx vhodným způsobem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných xxxxxxx.
§38
(1) Účinnost xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(2) Přezkoumání xxxxxxxx pro provádění xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu musí xxx schopen xx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo že xxxxxxx xxxxxx xx xxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x pravidly, která xxxxxx xxxxx §37.
§39
Xxxxxxxxxx obchodů
[K §22 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů bez xxxxxxxxxx průtahů,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx, v xxxxx xxxx pokyny x xxxxxxxx podány, xxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu, xxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx srovnatelném xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) spravedlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajišťuje, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (§40).
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu tak, xxx na základě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obchodu takového xxxxx nabyl xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx týká, xxxx xxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, aby zabránil xxxxxxx informace týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního standardního xxxxx ze xxxxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx x tomuto xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§40
Sdružování obchodů
[K §22 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Pravidla xxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx musí xxxxxxxxx postupy xxx
x) xxxxxx xxxxxxx standardních xxxxx xxxx zahraničních xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, kterých xx xx xxxxxxxx obchod xxxxx,
x) určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx ceny na xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx x jedním xxxx xxxxxxxx obchody xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružování xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xx standardních xxxxx xxxx zahraničních xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx některého xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx samostatné xxxxxxxxx,
x) se xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx uskuteční x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu přizná xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx přednostně xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxx xxxx splněny xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. Xx platí obdobně x xxxxx jde x sdružení xxxxxxx xx xxxxxxx účet x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx doložit xxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxxxxx s obchodem xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xx uskutečnil xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx pravděpodobně xxxxxx x jednotlivých xxxxxxx, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx rozdělit xxxxxx x závazky xx xxxxxxxxxx obchodu x xx xxxx účet.
§41
Xxxxxxx
[X §22 xxxx. 2 písm. h) x odst. 3 xxxx. x) a x §49 xxxx. 2 xxxx. b) x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx (§22 xxxx. 5 zákona) xx x xxxxxx §22 x 49 zákona xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xx vyplácena xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, nebo
b) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxxxx xxxx nebo zahraniční xxxxxxxxxx fond byl xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, informován jasně, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx pobídky x xxxx xxxx hodnotě xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. pobídka xxxxxxxx xx zlepšení xxxxxxx xxxxxxxxx činnosti x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě a x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxx xx srovnatelném xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx je xxx xxxxx xxxx nutná x jejíž povaha xxxx v rozporu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, akcionářů xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx postavení těchto xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx může xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx souhrnného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xxxx však sdělí xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxxxx osobou, xxxx xxxxxxxxx, akcionáře nebo xxxxx ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx6).
(4) Obhospodařovatel, xxxxx xxxxxxxxxxxxx standardní xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx právnickou osobou, x administrátor xxxxxx xxxxx splní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxx 1 xxx, xx požadovanou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §638 xxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXX ZPRÁVY X SDĚLENÍ
§42
Výroční x xxxxxxxxx zpráva
(K §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §478 xxxxxx)
(1) Xxxxxxx podstatnými xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx zpráva xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxx uvedené v příloze č. 2,
x) pololetní zpráva xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx uvedené x příloze č. 2 xxxx. x) až e), x), x), x) x m),
c) výroční xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, jsou xxxxx xxxxxxx x příloze č. 2 xxxx. x) xx x).
(2) Xxxxxxx xxxxxx x pololetní xxxxxx se xxxxx §455 xxxxxx poskytuje Xxxxx xxxxxxx xxxxx x elektronické xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10). Výroční zprávu x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx uznávaným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx11) tento xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx elektronickou xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx12).
(3) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx předloží xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxxx investičního fondu x elektronické xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxxx
(X §389 xxxx. 3 a §405 odst. 3 xxxxxx)
§43
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytované podílníkům x akcionářům
a) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx na xxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X případě splynutí xxxx sloučení, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx srovnatelného xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx běžně xxxxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx poskytované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxxxx fondu musí xxxxxxxx x xxxx, xx tito xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x základních xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a musí xxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx podílníkům x xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx sloučení nebo xxxxxxxx x možný xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
§44
(1) Xxxx xxxxxxx xxxxxxx o splynutí xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx sloučení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
§45
Sdělení x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx i xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxx xxxx xxxxx podílové xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx účastní.
§46
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx informací
[K §307 xxxx. 4 písm. x) x xxxx. 5 písm. b) x §638 xxxx. 3 xxxxxx]
(1) Sdělení xxxxxxxxx informací standardního xxxxx xxxx srovnatelný xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxxxxx x Xxxxx republice x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx, xxxxxxx zpráva x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx srovnatelný xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx x xxxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydané xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx srovnatelný xxxx, xxx-xx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx jazyce, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Pravidly xxxxxxxxx x odstavcích 2 x 3 není xxxxxxx xxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxx uveřejnit tam xxxxxxxxx dokumenty navíc x x xxxxxx xxxxxx.
XXXX ŠESTÁ
PRAVIDLA XXX XXXXXX VÝŠE KAPITÁLU
§47
Pravidla xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx
(X §30 odst. 5 xxxxxx)
(1) Xxxxxxx xx xxxxxxx x rozvahy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx musí xxx xxxxxxxxx po snížení x případné xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx kapitálu nejsou xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti reálnou xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti. Xxxxxxxx kapitálu xxxxxx xxx oceňovací xxxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx podíly, přičemž xxxxxxxx této xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) zvýšený x xxxxxx ážio, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx
1. xxxxxxxx emisní xxxx, xxxxx souvisí xx splaceným xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
2. xxxxxx xxxx xxxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx zisk, přičemž xxxx položka je xxxxxxx položek xxxxx xxxx 1 xx 4 xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx bodu 5:
1. povinné rezervní xxxxx,
2. ostatní fondy, xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, x výjimkou xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxxxx xxxx x předchozích xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx závěrce xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ověřené xxxxxxxxx x schválené xxxxx xxxxxxxxx orgánem, x xxxxx xxxxxxxxx nejvyšší xxxxx xxxxxxxxx,
4. zisk xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x účetní závěrce xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ověřené xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxx k xxxxxxxxx x další xxxxxxxxxxxxx xxxxxx z rozdělení xxxxx,
5. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, anebo snížený, x xxxxxxxx kurzové xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx zahraniční xxxxxxx xxxxxxxxxx závodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx x goodwill,
g) snížený x nehmotný xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx ze změn xxxxxxxx hodnot nástrojů xxxxxxxxxx xxx účely xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx realizovatelných xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx 10 % xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, do xxxxx je investováno,
k) xxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx, x to x xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 10 % xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti před xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxx x) x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podíl xx 10 % xxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx, xx xxxxx je xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, kterým by xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry13) xxxxxxxx xxxxxxxx váha 1250 %.
(4) Kapitálovou xxxxxxxxx se pro xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx papír, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx obdobná xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podřízená xxxxxxxxxx.
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, zahraniční xxxxx s povolením Xxxxx xxxxxxx banky x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx
(X §30 xxxx. 5 x §58 odst. 3 zákona)
Pro xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §481 zákona x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx §47 xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§49
Účinnost
Tato xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx vyhlášení.
Guvernér:
Ing. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Příloha x. 1 x xxxxxxxx č. 244/2013 Xx.
Xxxxxx odměňování xxxxxxxxx osob
[K §20 xxxx. 2 písm. x) zákona]
I. Xxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxx x xxxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx
x) xx xxxx, xxxxxx, xxxxxxxx penzijní xxxxxx a xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xx xxxxxx (xxxx xxx "odměna"),
b) xx xxxxxxx skupiny xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx mají xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx, xxxxxx může být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx
xx) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele (xxxxxx; xxxxxxxxx xxx xxx-xxxxxxxxx xxxxxxxxx),
xx) osoby, xxxxx skutečně řídí xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx),
xx) xxxxx xx xxxxxxxxx kontrolních xxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele (xxxxxxx xxxxxxxxx), xxxxxxx xxxxx odpovědné xx xxxxxx xxxxx, compliance xxxx xxxxxxx xxxxx,
xx) xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx xxxxxx),
xx) xxxxx osoby, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x osob xxxxxxxxx xxx xxxxx xx) až xx),
x) xxxxxxxx a x xxxxxxx, který zohledňuje xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obhospodařovatele x xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
2. Xxxxxx a xxxxxxx x rámci xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) podporují řádné x xxxxxx řízení xxxxx a xxxx x xxx x xxxxxxx,
x) nepodněcují x xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx s xxxxxxx na statut xxxx společenskou xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx srovnatelný dokument xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxx x xxxxxxx xx strategií xxxxxxxxx, xxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxx xxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx.
XX. Vybrané předpoklady x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx schvaloval x pravidelně vyhodnocoval xxxxxxxx zásady x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx celkovému xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx 1.
3. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxx xx útvarech, xxxxx xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx vedoucích xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu, pokud xx xxxxxx (xxx 4), nebo kontrolním xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Pokud xx xx přiměřené xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx činností obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx tento obhospodařovatel xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx x členů xxxxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele. Xxxxx xxx odměňování xx xxxxxxxxx tak, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx odměňování a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx. Obhospodařovatel investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx rozhodnutí xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx xxxx xxxxx na xxxxxx x xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx tohoto xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tohoto obhospodařovatele. Xxxxx výboru xxx xxxxxxxxxx xxxx vybraní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx
a) xx xxxxxxx odměna založena xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonnosti x výkonnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru x xxxxxxxxxx obhospodařovatele investičního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu, nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxx xxxxxxxxx individuální xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x nefinanční xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx výkonnosti xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, aby xxxx zajištěno, xx xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxx pohyblivé xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx, x xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovaným obhospodařovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x xxxxxx spojená x xxxxxxxxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
6. Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx velký xxxxx celkové xxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx uplatňovat xxxxxx xxxxxx xxx pohyblivou xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx složku xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxx vhodný xxxxx xxxx xxxxxx x pohyblivou xxxxxxx xxxxxx individuálně xxx xxxxxxxxxx osoby nebo xxxxxxx osob.
7. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx jednotlivých složek xxxxxxxxxxx odměn nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx srozumitelný způsob xxxxxxxxxxxx, umožňující xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
8. Xxxxx nároku xx xxxxxxxxxx část, xxxxxxx xxxx 40 %, xxxxxxxxx xxxxxx odměny, xx xxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxxxxxxxxxxx 3 xx 5 xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx investičního fondu xxxxxx; délka období xxxx xxx přiměřená xxxx, xx xxxxxx xx fond xxxxxxx, x musí xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx x investováním majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x pravidlům pro xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investičním xxxxxx. X oddálené xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx než xxxxxxx. X případě, že xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx dosahuje mimořádně xxxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx výši 60 % xxxxxx xxxxxx.
9. S xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx x společenskou smlouvu, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx 50 %, xxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investičním xxxxxx, nebo xxxx xxxxxx x tomto xxxxx, které nejsou xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx jiné xxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx papírům, zaknihovaným xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, fondu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx 50 % xxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxxxx tímto xxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxx první xx xxxxxxxxx. Xxxx nástroje xxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxx pro něj xxxxxxx xxxx provázána xx xxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx, tohoto xxxxx x xxxxxxxxx, společníků xxxx obmyšlených xxxxx. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
10. Xx-xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx uspořádání, xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx vyloučit xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x ustanovení bodu 8 x 9 xx xxxxxxxxxx osob xxxxxxxxx x bodu X.1 xxxxxxx b).
Omezení xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx
11. Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx její xxxx, xxxxxx té oddálené, xxxxxx xxxxx xxxxx, xx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx výkonností xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru, xxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxx pracovní xxxxxxxxxx xxxxxxx osoby. X xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx vzniká x omezeném xxxxxxx (xxxxx).
12. Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx nevyplacenou, xxxxxxxxxx xxxxxx odměny xxxx xxxxxxxxx její xxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx složku xxxxxx (xxxxxxxx), ustanovení xxxxxx xxxxxxxx předpisů xxx xxxxxx dotčena.
13. X xxxxxxx xxxxxxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx obhospodařovaného xxxxx xx xxxxxxx pohyblivá xxxxxx odměn xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx 11 x 12, x xx xxx x xxxxxxxxxx odměnách, xxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxxx penzijní xxxxxx
14. Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx penzijních xxxxx xxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx strategií, xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zájmy xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx obhospodařovaných xxxxx. Xx zvláštní xxxxxxxx výhody xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx penzijního xxxxxxxxx, penzijního xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, doplňkového xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx osoby xxxxx xxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx tato xxxxx:
x) xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx nároku xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx penzijní xxxxxx obhospodařovatelem xxxxxx xx dobu 5 xxx xx xxxxx xxxxxxxx podle bodu 9, xxx xxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxx osobě, xxxx
x) xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxx xxxxxx, budou xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx specifikovaných x xxxx 9, x tyto xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 5 xxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx obcházení účelu xxxxxxxx xxxxxxxxxx
15. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx požadavků zákona, xxxx vyhlášky xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
16. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxx činné xxxxx neuplatňovaly xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx spojené x jejich odměňováním xxxx x jejich xxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx zásad xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx snižování xxxxxx.
17. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx bez ohledu xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx jen výjimečně x xx xxxxxxxx xxxxx, xxx-xx x xxxxxxxxx nových xxxx; xxxxx xxxxxx odměňování xx omezen xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
18. Xxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahu xxxxxx xxxxxxxxx osoby dosaženou x průběhu xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 244/2013 Sb.
Výroční xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §234 odst. 1 xxxx. j) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx výroční xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx:
x) identifikační xxxxx každé osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx majetku (xxxxxxxxx xxxxxxxx) fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx období a xxxx, po kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx zkušeností a xxxxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období a xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx, která byla xxxxxxxxxxx pověřena xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx majetku xxxxx, xxxxx je x xxxx osoby xxxxxxx více xxx 1 % hodnoty xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávala xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx, x údaj x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx využité xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx hodnoty xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x grafické xxxxxx; pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx index xxxx xxxx finanční xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx i xxxxx xxxxxx xxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, které se xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx zaplacené xxxxxx obhospodařovateli za xxxxxxxxxxxxxxx fondu, x xxxxxxxxxx xx údaje x xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xx daních,
j) xxxxx x kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx byly xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s technikami xxxxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxx období, včetně xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx s použitím xxxxxx xxxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxx podílovým xxxxxx xxx akciovou xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx kterou xxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx, zda xxxx vstoupí do xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) v xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxx sledování xxxx výkonností xxxxxx xxxxx a výkonností xxxxxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx sledování xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx nemovitostí nebo xxxxxx x nemovitostní xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx fondu xx cenu, xxxxx xx vyšší x xxxx xxx 10 % xxx xxxxx x xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx cenu, xxxxx je nižší x více xxx 10 % xxx xxxxx z cen xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx výboru xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 244/2013 Xx.
Xxxxxx sdělení x splynutí xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, vedle xxxxx xxxxxxxxx v §389 xxxx. 1 a x §405 odst. 1 zákona, xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílech x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, nákladech, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx fúze na xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x rozdílech x xxxxxxx podílníků xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx před xxxxxxx a po xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx se splynutí xxxx sloučení xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx xx dodatečné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx a xxxxx xx odkoupení xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovaného xxxxxxx papíru bez xxxxxx, x xxxxxxx x §390 x §406 zákona, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx práva,
e) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele xxxxxx x výnosů14) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx rozdílů,
f) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx slučovaných xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x jejich příslušných xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací,
g) xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx fondového xxxxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx toho, xxx bude xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx standardním xxxxx xxxxx xxxxxxxxx podílové xxxxx nebo akcie,
h) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxx období x xxxxxxxxxx standardním fondu,
i) xxxxxxxxx, jak lze xxxxxx xxxxxx depozitáře xxxxx §393 odst. 2 x §409 xxxx. 2 zákona,
j) xxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx akcií, xxx xxxx možné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a
k) xxxxx o xxxxxx, xxxxxx xxxx, xxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obdrží xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx nepřiměřenost xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §396 xxxx §412 xxxxxx.
2. Xxxxxxx, které xx xxxxxx podílníkům nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx
x) období, xxxxx kterého ještě xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx lhůty xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx akcie podle §391 nebo §407 xxxxxx, mohou začít xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x tom, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx v nástupnickém xxxxxxxxxxx fondu a xxx x jakým xxxxxxxx xxxx tato xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx bodů xxxxxx splynutí nebo xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx odkazy xx xx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Právní předpis x. 244/2013 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 19.8.2013.
Ve xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x.:
52/2016 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 244/2013 Xx., x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx zákona x investičních xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x xxxxxxxxx od 1.3.2016
184/2022 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 244/2013 Sb., x xxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx vyhlášky x. 52/2016 Sb.
s účinností xx 1.8.2022
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx není aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Články 43 xxxx. 3, 51 xxxx. 1, 69 xxxx. 3 x 4 a seznam X xxxxxxx I xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do převoditelných xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2010/78/XX, 2010/83/XX, 2011/61/XX x 2013/14/XX.
Xxxxxx 3 xx 29 x xxxxxx 38 xx 40 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU ze dne 1. července 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx 3 xx 7 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU ze dne 1. července 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx ustanovení týkající xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx 13, 14, 15 xxxx. 1 xx 3 a 16 x přílohu XX xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2011/61/EU xx dne 8. xxxxxx 2011 o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xxxxxxx 2003/41/XX x 2009/65/XX x xxxxxxxx (ES) č. 1060/2009 x (XX) x. 1095/2010, ve xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2013/14/XX.
2) Nařízení Komise (XX) č. 231/2013 xx xxx 19. xxxxxxxx 2012, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2011/61/XX, pokud jde x výjimky, obecné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, depozitáře, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxxxx č. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
4) §5 xxxxxxxx x. 123/2007 Sb.
5) Zákon č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x x změně xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx o xxxxxxxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §15e xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
7) Zákon č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx zákon), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) Nařízení Komise (XX) č. 1126/2008, kterým xx xxxxxxxxx některé xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x. 1606/2002.
9) §2 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx se stanoví xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx elektronické xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx listinami x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (vyhláška o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
11) §11 odst. 3 xxxxxx č. 227/2000 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx zákona x. 167/2012 Xx.
12) Zákon č. 300/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 123/2007 Sb.
14) Xx. 8 xxxxxxxx Xxxxxx (EU) č. 583/2010 ze dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx jiném xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.