Právní předpis byl sestaven k datu 19.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 19.08.2013 do 29.02.2016.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE A ADMINISTRÁTORA INVESTIČNÍHO FONDU NEBO ZAHRANIČNÍHO INVESTIČNÍHO FONDU
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE A ADMINISTRÁTORA STANDARDNÍHO FONDU NEBO ZAHRANIČNÍHO STANDARDNÍHO FONDU
Díl 1 - Obecné požadavky
Základní požadavky na řídicí a kontrolní systém §3
Zajištění výkonu jednotlivých činností jinou osobou §4
Organizace výkonu činnosti §5
Řízení střetu zájmů a neslučitelnost funkcí §6
Kontrolní orgán §7
Informace a komunikace §11 §12
Zajišťování informací pro účely výkonu dohledu §13
Základní požadavky na systém řízení rizik §14
Strategie řízení rizik §15
Řízení rizik §16
Základní požadavky na vnitřní kontrolu §17
Compliance §18
Vnitřní audit §19
Díl 2 - Další požadavky na řídicí a kontrolní systém
Záznamy komunikace §20
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací §21
Osobní obchody §22
Zásady pro výkon hlasovacích práv §23
Evidence o obchodech týkajících se majetku obhospodařovaného standardního fondu a zahraničního standardního fondu §24
Evidence o upisování, vydávání a odkupování cenných papírů a zaknihovaných cenných papírů vydávaných standardním fondem a zahraničním standardním fondem §25
Zjišťování a řízení střetu zájmů §26
Zjišťování a posuzování střetu zájmů §27
Řízení podstatného střetu zájmů §28
HLAVA II - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE OPRÁVNĚNÉHO PŘESÁHNOUT ROZHODNÝ LIMIT A ADMINISTRÁTORA JÍM OBHOSPODAŘOVANÝCH SPECIÁLNÍCH FONDŮ, FONDŮ KVALIFIKOVANÝCH INVESTORŮ A SROVNATELNÝCH ZAHRANIČNÍCH INVESTIČNÍCH FONDŮ
Obecné pokyny a zvolené uznávané standardy §29
Střet zájmů §30
Řízení rizik §31
Systém odměňování §32
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací podílníků a akcionářů §33
ČÁST TŘETÍ - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A DLUHŮ INVESTIČNÍHO FONDU
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §34
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Analýza ekonomické výhodnosti obchodů §35
Informování o provedeném pokynu §36
Provádění obchodů za nejlepších podmínek §37 §38
Zpracování obchodů §39
Sdružování obchodů §40
Pobídka §41
ČÁST PÁTÁ - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A SDĚLENÍ
Výroční a pololetní zpráva §42
Sdělení o splynutí nebo sloučení §43 §44 §45
Jazyky poskytování a uveřejňování informací §46
ČÁST ŠESTÁ - PRAVIDLA PRO URČENÍ VÝŠE KAPITÁLU
Pravidla pro určení výše kapitálu investiční společnosti §47
Pravidla pro určení výše kapitálu samosprávného investičního fondu, zahraniční osoby s povolením České národní banky a hlavního administrátora §48
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÉ USTANOVENÍ
Účinnost §49
Příloha č. 1 - Systém odměňování některých osob
Příloha č. 2 - Výroční zpráva fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení standardního fondu
244
XXXXXXXX
xx dne 24. xxxxxxxx 2013
o xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §20 xxxx. 5, §22 xxxx. 6, §30 xxxx. 5, §47 xxxx. 5, §49 xxxx. 4, §58 xxxx. 3, §196 xxxx. 2, §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §389 xxxx. 3, §405 xxxx. 3, §478 x §638 xxxx. 3 xxxxxx č. 240/2013 Xx., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1), xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx použitelné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx2) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx, xxxxxxxxxx správce xxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxx2), xxxxx §20 xxxx. 5 x §47 xxxx. 5 zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxx"),
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x dluhů xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §196 xxxx. 2 xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, pravidel, xxxxx x povinností x xxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního investičního xxxxx x xxxxxxx, xxxxx neupravuje přímo xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů2), podle §22 xxxx. 6 x §49 xxxx. 4 xxxxxx,
x) požadavky x obsahu, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx některých xxxxxxxxx xxxxx §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §389 xxxx. 3, §405 xxxx. 3, §478 x §638 xxxx. 3 xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxx určení xxxx kapitálu xxxxx §30 xxxx. 5 x §58 xxxx. 3 zákona.
§2
Vymezení pojmů
Pro xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx
x) identifikačními údaji
1. xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xx-xx xxxxxxxxx, adresa bydliště, xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, identifikační xxxxx xxxxx, xx-xx xxxxxxxxx, jde-li x xxxxxxxx xxxxx, x
2. xxxxxxxx firma nebo xxxxx, sídlo a xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xx-xx xxxxxxxxx, jde-li x právnickou osobu,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx formě,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx kontrolní působnosti xxxx xxxx orgán x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx osoba pověřená xxxxxxx určité činnosti xxxxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx obhospodařovatele xxxx xxxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx nedostatků či xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, vypořádání x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxx koncentrace xxxxxx ztráty xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx koncentrace xxxxxxx, zejména xxxx xxxxx xxxxx či xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx3), xxxx xxxx skupině xxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx závislá xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, především xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
g) xxxxxxx nedostatečné xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx závazkům x době, kdy xx stanou xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxxx hodnotu x xxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebude xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx x omezenými xxxxxxx x x přiměřeně xxxxxx xxxx, a xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx investičního fondu xxxxxxxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxxxxxxx akcie xxxx srovnatelné xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxx orgánem xxxxxxxxxx xxxxx, správní xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx působností, a xx v závislosti xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx tržních xxx, xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx kurzů, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, které xx xxxxxxxxx změnami tržních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, měnových xxxxx, xxxxxxx xxx účastnických xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního nástroje,
k) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x postupy xxxxxxxxx xxx xxxxxx činností xx finančním xxxx, xxxxxxx doporučení vydávané Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (XXXX), Xxxxxxxxx xxxxxx nebo Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx komisí pro xxxxx xxxxxx (XXXXX),
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx. 2 xxxx 22 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady (XX) 2019/208817),
m) faktory xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx. 2 xxxx 24 xxxxxxxx (XX) 2019/2088.
XXXX XXXXX
XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXX INVESTIČNÍHO XXXXX XXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX FONDU
HLAVA I
ŘÍDICÍ X KONTROLNÍ SYSTÉM XXXXXXXXXXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX XXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxxxx
§3
Xxxxxxxx požadavky xx řídicí x xxxxxxxxx systém
[K §20 xxxx. 1 písm. x) a §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "zahraniční xxxxxxxxxx xxxx") zajistí, xx xx požadavky xxxxxxxxx na řídicí x xxxxxxxxx systém x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora x xxxxxx naplňování x xxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora a x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx4). Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx stanoví xxxxxx xxx přijímání, xxxxx, zavádění a xxxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obecné xxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx papíry x xxxx a xxx zvolené uznávané xxxxxxxxx, ledaže xx xxxxxx xxxxxxxxx ustanovení xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx právních xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prověřuje, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxx zvolené xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x složitosti vykonávaných xxxxxxxx.
(3) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vnitřních předpisů xxxx možné rekonstruovat. X xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx, udržuje x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx informačního xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[X §20 odst. 1 xxxx. a) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx jednotlivé xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, které xxxx předmětem xxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutem standardního xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx národní xxxxx, xxxxx dohledu, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jiného, a xxxxxxxxx auditu xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro řádný x obezřetný xxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora,
d) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a
e) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx pověření xxxxxx, včetně případné xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxx xx pověření xxxxxx xxxxx x xxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx jednotlivé činnosti, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x administraci investičního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxx xx §24 xxxx. 2 x §51 xxxx. 2 xxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. b) a §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxx řádný x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x umožnila xxxxxxx xxxxxxxxxx x spolupráci xx všech úrovních.
§6
Řízení xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) a §47 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx oblasti xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxx možného xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx xxxxxxxxx pravomoci, xxxxxxxxx x zodpovědnost xxx, xxx bylo xxxxxxxxxx xxxxxxxx vzniku xxxxxxx xxxxxx zájmů,
c) dodržovány xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§26 xx 28) a
d) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx sledování.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nezávisle xx xxxxxx majetku standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx sjednaných na xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx údajů o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx stavem a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx),
x) xxxxxx rizik,
d) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxx xxxxxx xxxxx a
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx ohlašovaných kontrolnímu xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx také administraci xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu, xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxx těchto xxxxx xxxxxx
x) schvaluje xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x
x) vypočítává xxxxxxxx hodnotu cenného xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx fondy.
(4) Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 3 xxxx. x) xx x).
(5) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx do xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxx pravomocí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x rekonciliací xxxxxxx xxxxxxxxxx xx finančních xxxxxx.
(6) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx vzhledem x xxxxxx, předmětu x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx zajišťování xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxx auditu je xxxxxxxxx na veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx
x) dohlížel x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx účinnost, ucelenost x přiměřenost xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx jednal x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx x usměrňování xxxxx, xxxxxx jsou xxxx xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) se xxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxx vnitřního xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (§18) x
x) xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx pověření xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, vnitřního auditu xxxx xxxxxx compliance x x xxxxxx xx xxxxxx odvolání; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a administrátora xxxx fyzických xxxx, xxxxxxxxx xx kontrolní xxxxx pouze x xxxxxx xx pověření xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx strategie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
(3) Pokud xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx systém xxxxxxxxxx xxxx [§665 odst. 3 xxxx. x) xxxxxx], xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, aby jeho xxxxxxxxx orgán schvaloval x pravidelně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx osob, xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx výkonu xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx jím xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx nejvyššího xxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx některých xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xx uvedeno x příloze č. 1 xxxx xxxxxxxx.
Řídící xxxxx
§8
[X §20 xxxx. 1 písm. x) a §47 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečí, xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx vytvoření a xxxxxxxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx systému a xxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxx zajistil
a) xxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x účinnou komunikaci xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dostatečně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zásad a xxxx jejího naplňování,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, hodnocení x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx prokazování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností x xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx osob xxxx xxxxxx přiměřené xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) stanovení pravidel, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx chování x xxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, a jejich xxxxxxxxxxx x
x) uplatňování xxxxxxx postupů xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x zamezení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména
1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx výsledků x cílů, xxxxx xxxxxx v xxxxxxx x naplňováním celkové xxxxxxxxx,
2. systému xxxxxxxxxx, xxxxx xx nepřiměřeně xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx
3. postupů, xxxxx umožňují zneužití xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxx podnikání,
2. xxxxxxxxxxx uspořádání,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx x kapitálovou xxxxxxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
5. strategii xxxxxx xxxxx,
6. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxx pro zamezování xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x zásad xxx xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx a
8. xxxxxxxxxxx x periodický xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxx jím xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx,
x) řádně x xxxx vyhodnocoval xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně informací, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx5) nebo xxxxxx xxxxxxx; xx xxxxxxx těchto vyhodnocení xxxxxxx xxxxxxx řídící xxxxx přiměřená xxxxxxxx, xxxxx jsou provedena xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x alespoň jednou xxxxx xxxxxxxxxxxx účinnost, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyhodnocoval
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx používat xxx xxxxxxx xxxxx, v xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, protistrany x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§10
[K §20 xxxx. 1 xxxx. b) x §47 xxxx. 1 písm. b) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxx řídící orgán xxxxxxxx xxxxxxx
x) realizaci xxxxxxxxxxx strategií x xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx naplňování x každodenního řízení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) udržování funkčního x účinného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx možného xxxxxx zájmů x
x) xxxxxxxxx, udržování a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Informace x xxxxxxxxxx
§11
[X §20 xxxx. 1 xxxx. b) x §47 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx útvary xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxx stanovené xxxxxxxx k dispozici xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx informace.
(2) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu informován x všech xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxx jeho xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx informován o
a) xxxxx skutečnostech, xxxxx xx mohly xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxx překročení xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x rizikového xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxx, aby byl xxxx řídící orgán xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x
x) dodržování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
§12
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x údajům x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxx podmínky, za xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx systému ukládány xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxxx službami x xxxxxxxxx jejich dovolené xxxxxx, podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx; x případě xxxxxxxxx informačního systému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x informačního xxxxxxx xxx, aby x xxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx výkonu xxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. b) x §47 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a poskytování xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a uceleně.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx České národní xxxxx pravidelně xxxx xx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
§14
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx řízení xxxxx
[X §20 odst. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx rozpoznávání xxxxx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úrovních x xxx xxxxxxxxxx odhalování xxxxxx, xxxxx neidentifikovaných xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx podstupovaných xxxxx.
(3) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx rizika a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obhospodařovaného standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx prostředí a xxxxx x vlivů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Řízení xxxxx zohledňuje kvantitativní x xxxxxxxxxxxx aspekty xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx.
§15
Xxxxxxxxx řízení xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. c) x §47 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx rizik, xxxxxx je xxxx xxxx být xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx významnosti rizik x hlediska xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
x) svoji akceptovanou xxxx rizika, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxxx nedostatečné xxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, měn, států, xxxxxxxxxxx oblastí, xxxx x xxxxxxxxxx a
h) xxxxxx xxx podávání xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x kontrolnímu xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své činnosti, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx na xxxxxx xxxxx, xxxx se xxxxxxxxxx strategií seznámeny x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x touto xxxxxxxxx a z xx vyplývajícími xxxxxxx x limity.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx oznámeny xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§16
Xxxxxx rizik
[K §20 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu
a) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx byly xxxxxx měřeny xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx přejímání, x xxx postupy xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx; xxxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxx, rozsahu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx rizik pokročilé xxxxxxx, xxxx xxx xxxxx metoda xxxxxxx x xxxxxx (xxxxx xx xxxx - XxX),
x) provádí pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx plynoucích x možných změn xxxxxxx xxxxxxxx, které xx mohly xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx systém xxxxxx xxx xxxxxxx rizik xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx význam, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx profilem xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx xx systémem limitů xxx xxxxxxx xxxxx, x
x) vytvoří, xxxxxx x xxxxxxx náležité xxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx porušení xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Obhospodařovatel standardního xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx nedostatečné xxxxxxxxx, které zajistí, xx xx xxxxx xxxx schopen kdykoli xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx §131 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §163 odst. 2 xxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx umožňující xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, že xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx z xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx xxxxxxxxx odkupování xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx postupuje xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obdobně. Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx podílovým xxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx základním kapitálem, xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx odstavců 2 x 3 xxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 x §47 xxxx. 1 xxxx. d) xxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x udržuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obhospodařovatel x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx kontrolní xxxxxxxx xxxx součástí xxxxx, xxxxxxxxx každodenní xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx podřízenými xxxxxxx vykonávanou xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx,
2. kontrolu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxxxx průběhu xxxxxxxx x xxxxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
5. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx,
6. xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se zaměřuje xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiným xxxxxxxxx xxxxxxx x na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx
[X §20 odst. 1 písm. x) xxx 2 x §47 xxxx. 1 xxxx. x) bod 2 zákona]
(1) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx a uplatňuje xxxxxx x postupy xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx cílem je xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) vzájemný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) soulad xxxxx xxxxxxxx s právními x vnitřními xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx standardního xxxxx nebo xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx).
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zajistí
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora, o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx příslušných xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx nových xxxxxxxx předpisech, xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x trhy x xxxxxxxxxx standardech týkajících xx činností xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a administrátora x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, zda xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesouladů.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškeré jejich xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) bod 3 x §47 odst. 1 xxxx. x) xxx 3 zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx vnitřnímu xxxxxx podléhalo xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx pravidel řádného x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx řízení x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx,
x) úplnost, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(2) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx a udržován xxxxxx sledování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) vyhodnocena xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxx jednou xxxxx.
(3) Xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx vnitřního xxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx orgán x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu, x v případě xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxx xxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx zasedání xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 2
Další požadavky xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
§20
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §20 odst. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxx
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxx zařízení, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovanými xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx a depozitářem x x xxxxx xxxxxx xxxxx §23 x 50 xxxxxx, x pořizování záznamů xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxx zprávy; xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxx možnost pořízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §24 odst. 1 x §25 xxxx. 1 nejméně xx xxxx xxxx xxx xx okamžiku xxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx; to platí x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx odejmuto nebo xxxxxxx, xxxxx x xxx jejího xxxxxxxx xxxxxxxx. Obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx uchovává záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x dokumenty x xxxxx xxxxxxxx xxx sledování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně xx xxxx xxxx xxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
§21
Pravidla pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
[X §47 xxxx. 2 xxxx. x) a §49 odst. 3 xxxx. e) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu
a) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxx, bezplatné a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxx xx internetových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx vyřizování stížností x xxxxxxxxx těchto xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxx x
x) xxxx xxxxxxxx přijatých stížností x xxxxxxxxx těchto xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx na jejich xxxxxxx.
§22
Osobní xxxxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) x §22 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
(1) K xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx xxxx osobami xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (§22 xxxx. 4 xxxxxx) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařovateli xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx plynout xxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx mohou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobě podle xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxx §22 xxxx. 2 xxxx. d) xxxxxx, xxxxx xx při xxx
1. mohla xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx informace xxxx xx mohlo dojít x xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx x xxxxxxxx xxxx povinnosti tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem,
c) xxxxxxxxx, aby xxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx by
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx uzavřít podle xxxxxxx b), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx každé osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařovateli xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx svých pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xx, xxxx by xx xxxxxxxxx okolností xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 nebo 2, nebo
2. xxxxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxx x uzavření xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxx osob se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx mu xxxxx uvedené v xxxxxxx x) oznamovaly xxxxxx obchody bez xxxxxxxxxx xxxxxxx; v xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, vyžaduje, xxx tato xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xx vyžádání xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x
x) vede xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx nebo jinak xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx písmene x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx
x) uskutečněné xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a), pokud xxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx x xxxxx osobou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu, nebo
b) x cennými papíry xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávanými xxxxxxxxxxx xxxxxx, zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx investuje na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, ledaže xx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§23
Zásady xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) x §22 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx přiměřené x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxx fondů xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx vykonávána xxxxxxx xx prospěch xxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx postupy pro
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu x
x) xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx vznikají x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx zásad xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx těchto xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxx xxxxxxxxx přístupné xxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xx jejich xxxxxx.
§24
Evidence x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
[X §20 odst. 2 písm. i) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Záznam xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, pokud není xxxxxxxxxx xxxxxx, pouze xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx investičního nástroje xxxx jiných majetkových xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchodu,
e) xxxx xxxxxxxx x pokynu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx rozhodnutí x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx a xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, která xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx jeho odvolání x
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxx xxxxx.
§25
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
[X §47 xxxx. 2 xxxx. j) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §47 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Záznam xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, která xxxxxx a xxxxxxx xxxxx x upisování, xxxxxx xxxx odkoupení,
c) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyn x upisování, xxxxxx xxxx odkoupení,
d) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, vydaných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx upsán, vydán xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx papír xxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxxx upsány, xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podle xxxxxxx j) x xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx hodnotu xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx, která zahrnuje xxxxxxxx cenu podle xxxxxxx x) xx xxxxxxxx xxxxxx spojené x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§26
Zjišťování a xxxxxx xxxxxx zájmů
[K §20 xxxx. 2 xxxx. x) x §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx společnosti x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §20 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx nebo §47 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxxxxx s ohledem xx xxxxxxx předvídatelné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx zájmů x xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx seskupení x xxxxxxxx podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx opatření přijatá xxxxx §20 odst. 2 písm. x) xxxxxx nebo §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx nelze xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx zájmy xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo osob xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora. Xxxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora xxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 oznámí xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahraničním standardním xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx tyto xxxxxxxxx vlastníkovi cenných xxxxxx xxxxxxxxxx tímto xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx poskytne vlastníkovi xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx6) x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxx vlastníkovi cenných xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora.
§27
Xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) a §47 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xx svou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx xxxxx v xxxxx, zda osoba xx střetu xxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx ztrátě xx úkor xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xx odlišný zájem xx výsledku služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, akcionářů xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxx upřednostnit xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx před xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx srovnatelném postavení xxxxxxxxxxxx standardního fondu,
d) xxxxxxxx činnost xxxxxxxx xxxx obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxx xxxx osoba jejich xxxxxx nebo na xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, který představuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx akcionářů xxxx osob xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§28
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) x §47 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečí, aby xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx podílejí xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x složitosti xxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx upravujícího obchodní xxxxxxxxxxx a družstva, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxx xxx řízení podstatného xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx situace xxxxxxxx
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a administrátorovi, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx spojeno xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x osob xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxx obhospodařovateli a xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx standardní xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx které xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx jakékoliv xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxx obhospodařovateli x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx či xxxxxx xxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx vzniknout střet xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zabraňují možnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, kterým osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátorovi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x tomuto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xx podílela na xxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xx při xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, aby x ohrožení řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a) až x) xxxxxxxxxxx potřebnou xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX II
ŘÍDICÍ A XXXXXXXXX SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXX A XXXXXXXXXXXXXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXX, FONDŮ XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
Obhospodařovatel oprávněný xxxxxxxxxx rozhodný xxxxx x administrátor xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investorů xxxx srovnatelného zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx postupuje xxxxx §3 xxxx. 2 obdobně.
§30
Xxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx přesáhnout xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §6 xxxxxxx x xxx, xx x xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx 30 xx 35 x 37 xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičních fondů2).
(2) Xxxxx ani přes xxxxxxxx přijatá podle §20 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxx §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx nelze xxxxxxxxxx xxxxxxx nepříznivému xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx podílníků, společníků xxxx xxxxxxxxxxx speciálního xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxxxxxxxxxx oprávněným xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit, oznámí xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx, než provede xxxxxx xx účet xxxxxx xxxxx, k xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zásady, xxxxxxxx x xxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx 36 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx alternativních xxxxxxxxxxxx fondů2).
§31
Řízení xxxxx
[X §20 xxxx. 1 písm. x) zákona a §47 xxxx. 1 xxxx. c) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v §14 xx 16 xxxxxxx x tím, xx pravidelně, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx systém řízení xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx 38 až 49 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx správce xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx2).
(2) Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx kvalifikovaných investorů xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, jehož xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx uvedená x §14 x 15 xxxxxxx.
§32
Systém xxxxxxxxxx
[X §20 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx oprávněný xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x pravidelně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx osob, xxxxxxx činnosti x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx obhospodařovaný xxxxxxxxx fond xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, a xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxx v xxxxxxxxx nejvyššího xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx v příloze č. 1 xxxx xxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXX INVESTIČNÍHO XXXXX
§34
Xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xx zvláštních xxxxxxxxx
[X §196 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx zamítl xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx jeho majetku7), xxxxx xxxx vydána xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pohledávky, která xx po xxxxxxxxxx
x) xx xxxx než 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) xxxx xxx 90 dní, xxx xx xxxx než 180 xxx, xx xxxxx o 30 %,
x) déle xxx 180 dní, xxx xx déle než 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx sníží x 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx dosud neskončilo xxxx soud zamítl xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx majetku, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavců 1 až 3 xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxxxxx, xxxxx xx smyslu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx8) podává xxxxx x poctivý xxxxx x xxxx reálné xxxxxxx. Důvody x xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx administrátor xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx tohoto xxxxx x písemně xx xxxxxxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§35
Xxxxxxx xxxxxxxxxx výhodnosti xxxxxxx
[X §22 xxxx. 1 x xxxx. 2 xxxx. c) zákona]
Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodu x podle potřeby xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu provádí xxxxxxx ekonomické výhodnosti xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx toho, xxx xxxxxx ovlivní xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx profil tohoto xxxxx. Analýzy xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§36
Xxxxxxxxxxx x provedeném xxxxxx
[X §49 odst. 2 xxxx. a) x xxxx. 3 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxxx, x xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx cenného xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx investorovi xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxx právnickou xxxxxx, xxxxx jeho označení,
b) xxxxxxxxxxxxx údaje administrátora xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx a platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) xxx pokynu (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxx týká,
i) jednotkovou xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx pokynu v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papíru nebo xxxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxx spojené s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx investora rozepíše xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx investorovi xx xxxxxxx xxxxxx informací6) xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx závisí xx potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
x) jednou xx šest měsíců, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x uvedený xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kroky xxxxx xxxxxx x) a x).
(3) Pokud xx xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxx 1 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxx zákona upravujícího xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Provádění xxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §22 xxxx. 2 písm. x) x xxxx. 3 písm. x) xxxxxx]
§37
(1) Obhospodařovatel standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx provádí xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo zahraničním xxxxxxxxxxx fondem. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx statutu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxx pokynu, x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx i x xxxxxx převodních xxxx9), xx xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx lze xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx,
x) celkový xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardnímu xxxxx nebo zahraničnímu xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) podmínky xxx xxxxxxxxxx,
x) objem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x
x) jakýkoliv xxxx xxxxxx mající xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx jiným xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx vztahu x jednotlivým typům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx alespoň
a) určení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx faktorů xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx alespoň způsob xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxxxxxxxxx provádí xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx míst, a
d) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxx obhospodařovatel xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx, nebo xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 určí xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x provedení xxxxxxx.
(4) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(5) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxx vhodným způsobem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem o xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.
§38
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx, vyhodnocuje xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro provádění xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxx schopen na xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, že xxxxxxx obchody xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xx xxxxxxx pokyny xx xxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v souladu x xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxx §37.
§39
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §22 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx alespoň xxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx průtahů,
b) zpracování xxxxxxxxxxxxx obchodů v xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx podány, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx povaha obchodu, xxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, pokud xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx rozdělování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxx (§40).
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nevyužije xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx na základě xxxxxxx informace před xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxx investiční nástroj, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx nástroj, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx veškeré xxxxxxxxx kroky x xxxx, xxx zabránil xxxxxxx informace xxxxxxxx xx neprovedených obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§40
Sdružování xxxxxxx
[X §22 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů x xxxxxxxxx, kterých se xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx vlivu xxxxxx obchodu a xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx s xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx pravděpodobné, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx některý xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničních xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx některého xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x pravidly xxxxx odstavce 1 x
(3) Pokud xxx xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pouze xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx a odpovídající xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničnímu xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. Xx platí obdobně x xxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx schopen xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xx sdružený obchod xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx by xxxxxxxxxxxxx xxxxxx u jednotlivých xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění x závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxx.
§41
Xxxxxxx
[X §22 xxxx. 2 písm. h) x xxxx. 3 xxxx. g) a x §49 xxxx. 2 xxxx. x) x odst. 3 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxx (§22 odst. 5 xxxxxx) xx x xxxxxx §22 x 49 zákona xxxxxxxxx, xxxxx
x) je xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx vyplácena xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničnímu xxxxxxxxxxxx fondu, xxxx
x) xx hrazena třetí xxxxxx či xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x úplně x xxxxxxxxx x xxxxxx pobídky x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx způsobu xxxxxx xxxxxxx, pokud xx xxxxx zjistit xxxxxx,
2. pobídka přispívá xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxx ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx fondů.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx x rozporu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně, xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, akcionářů xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 poskytnout x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx, akcionáře xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx6).
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx standardní xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx právnickou osobou, x xxxxxxxxxxxxx těchto xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem podle §638 xxxxxx.
ČÁST PÁTÁ
PRAVIDELNÉ ZPRÁVY X SDĚLENÍ
§42
Výroční x xxxxxxxxx xxxxxx
(X §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §478 xxxxxx)
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx zpráva xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx v příloze č. 2,
x) xxxxxxxxx zpráva xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx uvedené x příloze č. 2 xxxx. x) až x), x), x), x) x x),
x) výroční xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xx xxxxxxxx přesáhnout xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx v příloze č. 2 xxxx. x) xx x).
(2) Výroční xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx podle §455 zákona poskytuje Xxxxx xxxxxxx bance x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx10). Xxxxxxx zprávu x elektronické xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx11) xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxx prostřednictvím xxxxxxx datové sítě xx xxxxxx schránky12).
(3) Xxxxx xxxxxxxx datové xxxxxx neumožňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx předloží xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx adresu Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
Sdělení o splynutí xxxx xxxxxxxx
(X §389 xxxx. 3 x §405 xxxx. 3 xxxxxx)
§43
(1) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sdělení x sloučení xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
x) xxxx xxx xxxxxxx stručně x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx x akcionářům xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxxxxxx sloučení nebo xxxxxxxx na xxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx veškeré xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx srovnatelného xx standardním fondem, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxx republice.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxx z toho, xx xxxx podílníci x akcionáři xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx sdělením xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxx x sloučení xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx podílníkům x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, se xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx nástupnický xxxxxxxxxx fond.
§44
(1) Jako přílohu xxxxxxx o splynutí xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx stávajícím xxxxxxxxxx x akcionářům xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu změněno, xxxxxxxx je administrátor xxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
§45
Sdělení x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x sdělení klíčových xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx x každé xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x sloučení xx xxxxxxxxxx dne splynutí xxxx xxxxxxxx nakoupí xxxx prodá xxxxxxxx xxxxx xx zrušovaném xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx o xxxxx xxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx dokumentů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx.
§46
Jazyky poskytování x xxxxxxxxxxxx informací
[K §307 xxxx. 4 písm. x) x xxxx. 5 xxxx. x) x §638 xxxx. 3 zákona]
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx jazyce.
(2) Statut, xxxxxxx zpráva a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx srovnatelný xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx x xxxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx podílové xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydané standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx, jde-li o xxxxxxxx x odkupování xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jsou xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx anglickém xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 x 3 xxxx xxxxxxx xxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx uveřejnit xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx navíc x v xxxxxx xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXX XXXXXX XXXX XXXXXXXX
§47
Xxxxxxxx xxx určení xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti
(K §30 xxxx. 5 xxxxxx)
(1) Kapitál je xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx být zohledněny xxxxxxxx a jejich xxxx musí xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx povinností.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx nejsou xxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx vzniklé x xxxxxxx závazků xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx reálnou xxxxxxxx x souvislosti xx xxxxxxx úvěrového xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zajištění peněžních xxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx,
x) xxxxxxx x nabyté xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx této xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x obchodů s xxxxxxxxx xxxxxx, zejména x xxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxx ážio, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx
1. splacené xxxxxx xxxx, které souvisí xx splaceným xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a
2. xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x vlastními xxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx, přičemž xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx 1 až 4 sníženým x xxxxxxx xxxxx xxxx 5:
1. povinné xxxxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx vytvářeny x xxxxxxxxx zisku, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxxxx xxxx x předchozích xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx závěrce xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x schválené xxxxx xxxxxxxxx orgánem, x xxxxx rozdělení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
4. xxxx xx účetní období xx xxxxxxx xxxxxxx x účetní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx k xxxxxxxxx x další xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x rozdělení xxxxx,
5. neuhrazená xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x konsolidace xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx o xxxxxx za běžné xxxxxx období,
f) xxxxxxx x xxxxxxxx,
x) snížený x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx než xxxxxxxx,
x) xxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, je-li xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx do jiných xxxx, xxxxx xxxxxxxxx 10 % xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, do xxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx o xxxxxx xxxxxx kapitálových investic xx xxxxxx osob, x xx v xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 10 % xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx j) x xxxxxx písmena, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podíl do 10 % xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osob, xx xxxxx je xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky obchodníků x cennými xxxxxx13) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1250 %.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx pro xxxxx odstavce 3 xxxx. x) x x) xxxxxx účastnický xxxxx xxxxx, obchodní xxxxx, xxxxxxx podíl xxxx obdobná majetková xxxxxxx, xxxxx podřízená xxxxxxxxxx.
§48
Xxxxxxxx xxx určení xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxxx Xxxxx národní banky x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx
(X §30 odst. 5 x §58 xxxx. 3 xxxxxx)
Xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxx x povolením xxxxx §481 xxxxxx x hlavního xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx §47 xxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§49
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx x. 244/2013 Xx.
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
X. Xxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx odměňování xx xxxxxxx
x) xx mzdu, xxxxxx, zvláštní penzijní xxxxxx x xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx (dále xxx "xxxxxx"),
x) xx xxxxxxx xxxxxxx osob, xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx výkonu xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx mají významný xxxx xx rizika, xxxxxx může xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx nebo xxx obhospodařovaný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, jimiž xxxx xxxxxxx
xx) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxxx; executive xxx xxx-xxxxxxxxx xxxxxxxxx),
xx) xxxxx, xxxxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxxx management),
bc) xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxxx), xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx rizik, compliance xxxx vnitřní audit,
bd) xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx činnost xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, investičního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (risk xxxxxx),
xx) xxxxx osoby, jejichž xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxx pod xxxxx xx) až xx),
x) xxxxxxxx x v xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x organizační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx, rozsah a xxxxxxxxx činností obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
2. Xxxxxx a xxxxxxx x rámci systému xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxx x účinné xxxxxx xxxxx x xxxx x xxx v xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, zejména x xxxxxxx na xxxxxx xxxx společenskou xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx, xxxxxxxxx x xxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, nebo xxxxxx fondu, a
d) xxxxxxxx postupy x xxxxxxxxxx střetům xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx.
XX. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx
1. Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocoval xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx a uplatňování.
2. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx odměňování je xxxxxxx jedenkrát xxxxx xxxxxxxxx celkovému xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x postupy x rámci systému xxxxxxxxxx schválenými kontrolním xxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxx 1.
3. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nezávislé xx útvarech, xxxxx xxxxxxxxxx, x jsou xxxxxxxxxx xxxxx plnění xxxx stanovených xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx výkonnosti xxxxxxxxxxxxx útvarů, xxxxx xxxxxxxxxx; odměňování vedoucích xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxx přímým xxxxxxxx výboru xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx zřízen (bod 4), xxxx kontrolním xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxx xx to xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxx pro xxxxxxxxxx xx ustanoven xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx příprava návrhů xx rozhodnutí xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx, které xxxx xxxxx xx rizika x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele. Xxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx vybraní xxxxxxx kontrolního xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx založena xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dotčeného xxxxxxxxxxxxx útvaru x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxx xxxxxxxxx individuální výkonnosti xx zohlední xxxxxxxx x nefinanční kritéria,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xx xxxxxxxxx částí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx rozloženo v xxxxxx, x němž xxxx zohledněny xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovaným xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x rizika xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
6. Xxxxx x pohyblivá složka xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx vhodně vyvážené; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx dostatečně xxxxx xxxxx celkové odměny xxx, aby bylo xxxxx uplatňovat xxxxxx xxxxxx xxx pohyblivou xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vůbec xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vhodný xxxxx xxxx xxxxxx x pohyblivou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx osob.
7. Měření xxxxxxxxxx xxx účely xxxxxxx jednotlivých xxxxxx xxxxxxxxxxx odměn xxxx xxxxxxx takových xxxxxx x rámci obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, umožňující zohlednění xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizik.
8. Xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx část, xxxxxxx xxxx 40 %, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx následujících 3 xx 5 xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxx; xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterou xx fond xxxxxxx, x musí odpovídat xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx části xxxxxxxxx složky xxxxxx xxxxxx nárok vzniknout xxxxxxxx xxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx složky xxxxxx dosahuje xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxx 60 % xxxxxx xxxxxx.
9. S xxxxxxx xx právní xxxxx x xxxxxxxxxxxx smlouvu, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx tvoří xxxxxxxxxx část xxxxxxxxx xxxxxx odměny, xxxxxxx xxxx 50 %, xxxxx papíry a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx jiné xxxxxx v xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx zaknihovaným xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx papírům, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx. Pokud xxxxxxx xxxxxxx speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodný limit xxxxxxxxxx 50 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx tímto xxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxxxx dobu podle xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxx provázána xx xxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx obmyšlených xxxxx. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx oddálenou x xxxxxxxxxxx část xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
10. Xx-xx xx přiměřené xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního fondu, xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx svých xxxxxxxxx předpisech xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx pravidel obsažených x xxxxxxxxxx xxxx 8 a 9 xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx v xxxx X.1 xxxxxxx x).
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx
11. Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx její xxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx tehdy, xx-xx to xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru, xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx pracovní výkonností xxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx případě xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxx).
12. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zavede xxxxxxxx, xxxxx mu xxxxxx odejmout xxx xxxxxxxxx, xxxxx nevyplacenou, xxxxxxxxxx xxxxxx odměny xxxx jakoukoli její xxxx a požadovat xxxx již vyplacenou xxxxxxxxxx složku xxxxxx (xxxxxxxx), ustanovení xxxxxx xxxxxxxx předpisů tím xxxxxx xxxxxxx.
13. V xxxxxxx xxxxxxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxx obhospodařovaného xxxxx xx celková pohyblivá xxxxxx xxxxx podstatně xxxxxxx, xxxxxx uplatnění xxxxxxxx podle xxxx 11 x 12, x to xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx i x xxxxxxxxxx odměnách xx xxxxxxxxxxxxx období.
Zvláštní penzijní xxxxxx
14. Zásady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výhod xxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x jím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Za xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, penzijního připojištění, xxxxxxxxxxx pojištění, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx spoření xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povahy xxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxx osoba:
a) xxxxxx xxxx činnost xxxx vznikem nároku xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatelem drženy xx xxxx 5 xxx ve xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx 9, než xxxxx xxxx xxx přiznány xxxx osobě, xxxx
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, budou xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx přiznány xx xxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx 9, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 5 xxx odkupovány.
Předejití xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx odměňování
15. Pohyblivá xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx vyhlášky nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
16. Xxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxx něj xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strategie xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx ohrozit účinky xxxxx zásad xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
17. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx bez xxxxxx xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xx umožněna xxxxx, xxx-xx x xxxxxxxxx nových osob; xxxxx způsob odměňování xx omezen xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
18. Platby xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x předčasným xxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahu odráží xxxxxxxxx osoby dosaženou x průběhu xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxxxx selhání.
Příloha x. 2 x xxxxxxxx x. 244/2013 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
Dalšími xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §234 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx:
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx každé xxxxx xxxxxxxxxxx správu xxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období a xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx úschovou xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) identifikační údaje xxxxx osoby oprávněné xxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxx vykonávala činnost xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xxxxxxxxx období, x xxxx x xxxx, xx kterou xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx ocenění xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx hodnoty xxxxxxxxxx listu nebo xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx investiční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxx kopíruje xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ukazatel (benchmark), xxxxx xx x xxxxx tohoto xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx podobě,
g) xxxxxx xxxx rozhodčí xxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo zaknihovaných xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotu všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxx zaplacené xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxxx x úplatě xx xxxxx činnosti xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx, hlavního podpůrce x auditora, x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xx daních,
j) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx o protistranách xxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx technik,
k) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx akciovou společností x proměnným xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx o xxx, kterým xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx fond založen, x informaci, zda xxxx vstoupí do xxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a výkonností xxxxxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x skutečnou xxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxx období,
m) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxx, která xx xxxxx x xxxx xxx 10 % než xxxxx x cen xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx x majetku tohoto xxxxx xx xxxx, xxxxx xx xxxxx x více než 10 % xxx xxxxx x xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx výboru xxxxxxxxx xxxxxx zdůvodnění.
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx x. 244/2013 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x splynutí nebo x xxxxxxxx standardního xxxxx
1. Sdělení x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, vedle xxxxx xxxxxxxxx x §389 xxxx. 1 x x §405 xxxx. 1 zákona, xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x případných xxxxxxxxxxx rozdílech v xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pravidelném xxxxxxxx xxxxx, možném zeslabení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxx daňovou úpravu,
c) xxxxx x xxxxxxxxx x právech xxxxxxxxx xxxx akcionářů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx a xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx splynutí xxxx xxxxxxxx povoluje,
d) xxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx kopii xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x právu xx odkoupení cenného xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru bez xxxxxx, v souladu x §390 x §406 zákona, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) pokud xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx14) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx rozdílná xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) srovnání xxxxx poplatků a xxxxxxx xxxx splývajících xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx příslušných xxxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx,
x) xxxxx xx zrušovaný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, popis xxxx, xxx bude stanovován xx rozhodného xxx xxxxxxxx xxxx sloučení x xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxx zacházení x xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxx x tom, xxx xx xxx xxxxxxxxx x příjmy xxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx zprávu xxxxxxxxxx xxxxx §393 xxxx. 2 x §409 xxxx. 2 xxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx bylo xxxxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxxxx provést a
k) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx, xxx x xxx podílníci xxxx akcionáři obdrží xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx dorovnání xxx nepřiměřenost výměnného xxxxxx podle §396 xxxx §412 xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx, obsahuje zejména xxxx údaje
a) xxxxxx, xxxxx kterého xxxxx xxxxx vydávány x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx investiční xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxx, xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx akcie xxxxx §391 xxxx §407 xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nástupnického standardního xxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx dojde xx xxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx tato xxxxxxx řešena xx xxxxxxxxxx xxx sloučení xxxxx po xxx.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx klíčových bodů xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx obsahovat odkazy xx ty xxxxx xxxxxxx, ve kterých xxxx uvedeny xxxxx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 244/2013 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem 19.8.2013.
Xx xxxxx tohoto právního xxxxxxxx jsou podchyceny xxxxx a doplnění xxxxxxxxxxx právním předpisem x.:
52/2016 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 244/2013 Xx., x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx pravidel xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x investičních fondech
s xxxxxxxxx od 1.3.2016
184/2022 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 244/2013 Sb., x xxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx vyhlášky x. 52/2016 Xx.
x xxxxxxxxx xx 1.8.2022
197/2025 Sb., kterým xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx finančním xxxx
x účinností od 1.7.2025
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Články 43 xxxx. 3, 51 xxxx. 1, 69 xxxx. 3 x 4 x xxxxxx X přílohy I xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2010/78/XX, 2010/83/EU, 2011/61/XX x 2013/14/EU.
Články 3 xx 29 a xxxxxx 38 xx 40 směrnice Komise 2010/43/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx rizik x xxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx 3 až 7 směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx 13, 14, 15 xxxx. 1 xx 3 x 16 x xxxxxxx XX xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2011/61/EU xx xxx 8. xxxxxx 2011 x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxx x x xxxxx směrnic 2003/41/XX x 2009/65/XX a xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 x (XX) x. 1095/2010, ve xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/14/XX.
2) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 231/2013 ze xxx 19. xxxxxxxx 2012, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2011/61/XX, xxxxx xxx x výjimky, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxx.
3) §2 xxxx. 1 písm. d) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., x pravidlech xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx x úvěrních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými papíry, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §5 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx a x změně některých xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
7) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, kterým xx přijímají některé xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady (XX) x. 1606/2002.
9) §2 odst. 2 zákona x. 256/2004 Xx.
10) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx stanoví xxxxxx převedení listin xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
11) §11 odst. 3 xxxxxx x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 167/2012 Xx.
12) Zákon č. 300/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 123/2007 Sb.
14) Xx. 8 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx dne 1. července 2010, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xx třeba xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx jiném xxxxxxx xxxxxx, xxx je xxxxx, nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránek.