Právní předpis byl sestaven k datu 19.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 19.08.2013 do 29.02.2016.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE A ADMINISTRÁTORA INVESTIČNÍHO FONDU NEBO ZAHRANIČNÍHO INVESTIČNÍHO FONDU
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE A ADMINISTRÁTORA STANDARDNÍHO FONDU NEBO ZAHRANIČNÍHO STANDARDNÍHO FONDU
Díl 1 - Obecné požadavky
Základní požadavky na řídicí a kontrolní systém §3
Zajištění výkonu jednotlivých činností jinou osobou §4
Organizace výkonu činnosti §5
Řízení střetu zájmů a neslučitelnost funkcí §6
Kontrolní orgán §7
Informace a komunikace §11 §12
Zajišťování informací pro účely výkonu dohledu §13
Základní požadavky na systém řízení rizik §14
Strategie řízení rizik §15
Řízení rizik §16
Základní požadavky na vnitřní kontrolu §17
Compliance §18
Vnitřní audit §19
Díl 2 - Další požadavky na řídicí a kontrolní systém
Záznamy komunikace §20
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací §21
Osobní obchody §22
Zásady pro výkon hlasovacích práv §23
Evidence o obchodech týkajících se majetku obhospodařovaného standardního fondu a zahraničního standardního fondu §24
Evidence o upisování, vydávání a odkupování cenných papírů a zaknihovaných cenných papírů vydávaných standardním fondem a zahraničním standardním fondem §25
Zjišťování a řízení střetu zájmů §26
Zjišťování a posuzování střetu zájmů §27
Řízení podstatného střetu zájmů §28
HLAVA II - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE OPRÁVNĚNÉHO PŘESÁHNOUT ROZHODNÝ LIMIT A ADMINISTRÁTORA JÍM OBHOSPODAŘOVANÝCH SPECIÁLNÍCH FONDŮ, FONDŮ KVALIFIKOVANÝCH INVESTORŮ A SROVNATELNÝCH ZAHRANIČNÍCH INVESTIČNÍCH FONDŮ
Obecné pokyny a zvolené uznávané standardy §29
Střet zájmů §30
Řízení rizik §31
Systém odměňování §32
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací podílníků a akcionářů §33
ČÁST TŘETÍ - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A DLUHŮ INVESTIČNÍHO FONDU
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §34
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Analýza ekonomické výhodnosti obchodů §35
Informování o provedeném pokynu §36
Provádění obchodů za nejlepších podmínek §37 §38
Zpracování obchodů §39
Sdružování obchodů §40
Pobídka §41
ČÁST PÁTÁ - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A SDĚLENÍ
Výroční a pololetní zpráva §42
Sdělení o splynutí nebo sloučení §43 §44 §45
Jazyky poskytování a uveřejňování informací §46
ČÁST ŠESTÁ - PRAVIDLA PRO URČENÍ VÝŠE KAPITÁLU
Pravidla pro určení výše kapitálu investiční společnosti §47
Pravidla pro určení výše kapitálu samosprávného investičního fondu, zahraniční osoby s povolením České národní banky a hlavního administrátora §48
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÉ USTANOVENÍ
Účinnost §49
Příloha č. 1 - Systém odměňování některých osob
Příloha č. 2 - Výroční zpráva fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení standardního fondu
244
XXXXXXXX
xx dne 24. xxxxxxxx 2013
x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx národní banka xxxxxxx podle §20 xxxx. 5, §22 xxxx. 6, §30 xxxx. 5, §47 xxxx. 5, §49 xxxx. 4, §58 xxxx. 3, §196 xxxx. 2, §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §389 xxxx. 3, §405 xxxx. 3, §478 x §638 odst. 3 xxxxxx x. 240/2013 Xx., x xxxxxxxxxxxx společnostech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1), xxxxxxx navazuje xx xxxxx použitelné xxxxxxxx Xxxxxxxx unie2) x podrobněji upravuje
a) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx, xxxxx neupravuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx, upravující xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxx2), xxxxx §20 xxxx. 5 x §47 xxxx. 5 xxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxx"),
x) xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §196 xxxx. 2 xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x povinností x rámci xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařovatele a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxx, xxxxx neupravuje xxxxx xxxxxxxxxx předpis Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady, xxxxxxxxxx xxxxxxx alternativních xxxxxxxxxxxx fondů2), xxxxx §22 odst. 6 x §49 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x obsahu, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §389 xxxx. 3, §405 xxxx. 3, §478 x §638 xxxx. 3 zákona a
e) xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx kapitálu xxxxx §30 xxxx. 5 x §58 xxxx. 3 xxxxxx.
§2
Vymezení pojmů
Pro účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
1. xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, datum narození, xxxxx xxxxx, xx-xx xxxxxxxxx, xxxxxx bydliště, xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxx bydliště, identifikační xxxxx xxxxx, xx-xx xxxxxxxxx, jde-li o xxxxxxxx xxxxx, a
2. xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xx-xx xxxxxxxxx, xxx-xx x právnickou xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx systémem xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, sdílení x uchovávání informací x xxxxxxxx formě,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx při xxxxxx xxxxxxxxx působnosti xxxx jiný orgán x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x to x závislosti xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx xx xxxxx,
x) organizačním xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx osoba xxxxxxxx xxxxxxx určité xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,
x) operačním xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx faktoru xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vlivem xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx právního a xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx koncentrace xxxxxxx, zejména vůči xxxxx xxxxx či xxxxx skupině xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx3), nebo xxxx skupině xxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx je závislá xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx shodným xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxxxxxx hodnot xxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxxxxxx xxxxxx finančním závazkům x xxxx, xxx xx stanou xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx nebo kompenzovat x omezenými xxxxxxx x v xxxxxxxxx xxxxxx době, x xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx srovnatelné xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
h) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxx, xx protistrana xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx konečným xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxx orgánem statutární xxxxx, správní xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx s obdobnou xxxxxx xxxxxxxxxx, x xx v xxxxxxxxxx xx právní formě xxxxxxxxx osoby, o xxxxxx se jedná,
j) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx tržních cen, xxxxxxxxx sazeb x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx tržní hodnoty xxxxxxxxxxx hodnot x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx tržních xxxxxxxxxx, xxxxxxx úrokových xxxxx, měnových xxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx úvěruschopnosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
k) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx principy x xxxxxxx využívané xxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (XXXX), Evropskou xxxxxx xxxx Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx komisí xxx xxxxx xxxxxx (XXXXX),
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx podle xx. 2 xxxx 22 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) 2019/208817),
x) faktory xxxxxxxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx. 2 xxxx 24 xxxxxxxx (XX) 2019/2088.
XXXX DRUHÁ
ŘÍDICÍ X XXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXX INVESTIČNÍHO XXXXX NEBO XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
XXXXX I
ŘÍDICÍ X XXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX XXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxxxx
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
[X §20 xxxx. 1 písm. x) a §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx promítnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto obhospodařovatele x administrátora x x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx4). Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx stanoví xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné papíry x xxxx a xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx předpisy x xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, rozsahu x složitosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx schvalovací a xxxxxxxxxxx procesy x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx slouží též xxxxxx xxxxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Zajištění výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x administraci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
a) xxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx pověření xxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx standardního xxxxx a srovnatelným xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vnitřními xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxx České xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jiného, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x obezřetný xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) nebyla xxxxxxxx práva xxxxxxxxx xxxx společníků standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
x) xxxx stanovena pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx pověření xxxxxx, včetně případné xxxxxxxx skutečností týkajících xx xxxxxxxx jiného xxxxx x něj.
(2) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního standardního xxxxx pověřil xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx nezahrnuje obhospodařování x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, použijí xx §24 xxxx. 2 x §51 xxxx. 2 xxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) a §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx stanoví xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxxx řádný x xxxxxxxxx výkon činnosti x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx xxxxx úrovních.
§6
Xxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby xxxx
x) xxxx identifikovány xxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) organizačním xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravomoci, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxx, xxx bylo xxxxxxxxxx xxxxxxxx vzniku možného xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx (§26 xx 28) a
d) oblasti xxxxxx zájmů x xxxxxxx jeho xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx průběžného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nezávisle xx xxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx sjednaných xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolu xxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx),
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik x
x) xxxxxxxxx kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx ohlašovaných xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx
x) schvaluje xxxxxxx xxx oceňování majetku x xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) oceňuje xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x
x) vypočítává xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx fondy.
(4) Administrátor xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 písm. x) xx x).
(5) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx až xx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx správy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s řízením xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xx finančních xxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonu vnitřní xxxxxxxx vzhledem x xxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxx kontroly x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx zajišťování všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx x administrací xxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxxxxx orgán
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx systému,
b) xxxxxxxxxx jednal o xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx strategie podnikání xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx jednal x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx být xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (§18) x
x) se xxxxxx vyjadřoval x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x x návrhu xx xxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxx compliance xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx kontrolní xxxxx pouze x xxxxxx xx pověření xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx rizik, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xx součástí xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx [§665 xxxx. 3 písm. b) xxxxxx], xxxxx obhospodařovatel xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocoval xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx obhospodařovatel xxxx xxx obhospodařovaný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x xxxxxx míru, xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx nejvyššího xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx odměňování xx xxxxxxx x příloze č. 1 této xxxxxxxx.
Řídící orgán
§8
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) a §47 xxxx. 1 písm. x) zákona]
Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx vytvoření x xxxxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx systému a xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx tak, xxx řídící xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx s právními xxxxxxxx,
x) dostatečnost xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dostatečně konkrétních xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx pro xxxxx, odměňování, hodnocení x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx činnosti,
f) stanovení xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx provádí xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx požadovaných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx těchto xxxx xxxx nadále xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx prováděných xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx pravidel, xxxxx xxxxxxxxx etické xxxxxx x předpokládané xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) uplatňování xxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x zamezení xxxxxxxxxxx činností, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx výsledků x xxxx, xxxxx xxxxxx x souladu x naplňováním xxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxx odměňování, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo
3. postupů, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo zakrývání xxxxxxxxxx.
§9
[X §20 xxxx. 1 písm. b) x §47 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s kapitálem x kapitálovou xxxxxxxxxxxx,
4. xxxxxxxxx rozvoje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
5. strategii xxxxxx xxxxx,
6. zásady xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxx xxxxx xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x zásad xxx compliance,
7. xxxxxxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx a
8. strategický x xxxxxxxxxx plán xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx,
x) řádně a xxxx vyhodnocoval pravidelné xxxxxx x mimořádná xxxxxxxx, včetně informací, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx5) xxxx xxxxxx xxxxxxx; xx xxxxxxx těchto vyhodnocení xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jednou xxxxx vyhodnocoval xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxxx řídící xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocoval
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx tento xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, v xxx xxxx xxx xxxxxx tržní, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx likvidity.
§10
[K §20 odst. 1 písm. x) x §47 odst. 1 písm. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxx xxxxxx orgán xxxxxxxx xxxxxxx
x) realizaci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx x obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx postupů xxx jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) udržování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx vzniku možného xxxxxx zájmů x
x) xxxxxxxxx, udržování a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
§11
[X §20 odst. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx útvary xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x dispozici xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zajistí, xxx xxx xxxx xxxxxx orgán xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx vnitřního xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxx překročení limitů xxxxxxxxxxxx dodržení xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x rizikového profilu xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxx vždy xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, protistrany a xxxxxxxxxxxx likvidity.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxx byl xxxx xxxxxx orgán xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx o
a) dodržování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik,
§12
[X §20 xxxx. 1 písm. b) x §47 odst. 1 xxxx. b) xxxxxx]
(1) Obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, k informačnímu xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x xxxxxx jejich xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx službami x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx nakládání x xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx uchovává xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx z xxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx před opravami xxxx změnami.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx
[X §20 odst. 1 xxxx. b) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx vytváření, xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a uceleně.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxx, udržuje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, údajů, výkazů x dalších informací, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx její xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, aby proces xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx rekonstruovatelný xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§14
Základní xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx rozpoznávání rizik xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úrovních x xxx xxxxxxxxxx odhalování xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx řízení rizik xxxxxxxxx nezkreslený xxxxx x míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx při řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx rizika a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxxxxxxxx, administrátor, xxxxxxxxxx fond a xxxxxxxxxx standardní fond xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx vnitřní x xxxxxx faktory xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x vlivů xxxxxxxxxxxxx prostředí. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx možnosti xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx.
§15
Xxxxxxxxx řízení xxxxx
[X §20 odst. 1 xxxx. c) x §47 odst. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxx být xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, jím obhospodařovaný xxxxxxxxxx fond a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, x xxxxx administrátor xxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rizik x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx rizik,
d) xxxxxx pro xxxxxx xxxxx,
x) svoji xxxxxxxxxxxx xxxx rizika, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx nedostatečné xxxxxxxxx,
x) zásady pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx majetkových xxxxxx, měn, xxxxx, xxxxxxxxxxx oblastí, xxxx x protistran a
h) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, pomocí kterých xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx na xxxxxx xxxxx, xxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx seznámeny x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x touto xxxxxxxxx x x xx vyplývajícími xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx oznámeny xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx podstatné xxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik.
§16
Xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik xxx, aby xxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu byly xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxxxxxxx údajů, xxxxx xxxxxxxxxxx výhradně x xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx mechanického xxxxxxxxx, x aby postupy xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentovány; xxxxx xx xx xxxxxxxxx povaze, rozsahu xxxx xxxxxxxxxx podstupovaných xxxxx, xxxxxxx pro xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx něž xxxxx metoda hodnoty x xxxxxx (value xx xxxx - XxX),
x) xxxxxxx pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx měření xxxxx,
x) xxxxxxx pravidelně xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx možného xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx plynoucích x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx, xxxxxxx x uplatňuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xx všem rizikům, xxxxx mohou xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx význam, a x xxxxxxx x xxxxxxxxx profilem xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) zajistí, aby xxxxxxxx míra xxxxxx xxxx v xxxxxxx xx systémem limitů xxx xxxxxxx rizik, x
x) vytvoří, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které v xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které zajistí, xx xx xxxxx xxxx xxxxxxx kdykoli xxxxxxxx podílové xxxxx xxxxx §131 xxxxxx x investiční akcie xxxxx §163 xxxx. 2 xxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika nedostatečné xxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xx xxxxxx investování x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx je z xxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřený xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx statutu fondu xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx postupuje xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx podílovým xxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatel xxxxx odstavců 2 x 3 obdobně.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx uplatňuje xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úrovních.
(2) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx součástí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zejména
a) xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx podřízenými xxxxxxx xxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx,
x) přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro jednotlivé xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx,
2. xxxxxxxx schvalování x autorizace obchodů xxx stanovené limity,
3. xxxxxxxx průběhu činností x obchodů,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
5. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x metod xxxxxx xxxxx,
6. xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx kontrolu, xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x hmotnému xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiným xxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Compliance
[K §20 xxxx. 1 xxxx. d) xxx 2 a §47 odst. 1 xxxx. x) xxx 2 zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx zajišťování compliance, xxxxxxx xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) vzájemný xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx s právními x vnitřními předpisy.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx plynoucích xx statutu xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo ze xxxxxxxxxxxxx dokumentu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx).
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx řídícího xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx příslušných xxxxxx řízení x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxx xxxxxx x xxxx a xxxxxxxxxx standardech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x
x) poskytování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x činností xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, zda xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxx x propojeně xxxxxxxxx veškeré jejich xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxx audit
[K §20 xxxx. 1 písm. x) xxx 3 x §47 xxxx. 1 písm. x) xxx 3 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx vnitřnímu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx řádného x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxx předpisů tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx kontroly,
d) xxxxxxxx řízení a xxxxxxxxx majetku x xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a dalších xxxxxxxxx, xxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx informačního systému xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
(2) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx byly xxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx analýza xxxxx, x to xxxxxxx xxxxxx ročně,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu,
c) xxxxxxxx x udržován xxxxxx sledování nápravných xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a kontrolního xxxxxxx, x to xxxxxxx jednou xxxxx.
(3) Xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx řídící orgán x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x v případě xxxxxxxx, která mohou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxx x mimořádnému xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx systém
§20
Záznamy komunikace
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x prováděnými xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxx obhospodařovatelem xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x depozitářem x x xxxxx xxxxxx xxxxx §23 x 50 zákona, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx komunikačních zařízeních x
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx písmene x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, a xxxxx přenášené xxxxxx; xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §24 odst. 1 x §25 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx; to xxxxx x pro xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxx hlavního xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx právního xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 x dokumenty x xxxxx xxxxxxxx xxx sledování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně xx xxxx xxxx let xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
§21
Pravidla pro vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
[X §47 odst. 2 xxxx. x) x §49 xxxx. 3 xxxx. x) zákona]
Administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxx, zavede x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx stížností x reklamací podílníků xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx těchto xxxxxxxxx, akcionářů xxxx xxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, akcionářů xxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) x §22 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
(1) K xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (§22 xxxx. 4 xxxxxx) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x obhospodařovateli xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxx xxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx činnosti, ze xxxxxxx může xxxxxxx xxxxx zájmů,
2. xxxxxxx xxxx mohou získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxx nebo jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §22 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx by při xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx informace xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx osoba xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx pracovních povinností, xxxxx xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiného xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx každé osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx xxx xxxxx běžného xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytla jiné xxxxx informace xxxx xxxxxx, xxxxx ví, xxxx by xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxx písmene c) xxxx 1 nebo 2, xxxx
2. další xxxxx xxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
e) zabezpečí xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xx xxxxx uvedené x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx obchody xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxx x osobu, kterou xxxxxxxxxxxxxxxx pověřil xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxxx, xxx xxxx osoba xxxxx evidenci osobních xxxxxxx xxxxxxxxxx osobou xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x
x) vede xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx x) x
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a), xxxxx xxxx obhospodařovatelem portfolia x xxxxx osobou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace x obchodu, xxxx
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx cennými xxxxxx vydávanými xxxxxxxxxxx xxxxxx, zahraničním standardním xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx principu xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§23
Zásady xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx
[X §20 xxxx. 2 písm. x) x §22 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx přiměřené x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxx fondů xxx, aby xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx prospěch xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx právnické xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x souladu s xxxxxxxxxx strategií daného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx vznikají z xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx popis xxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 obhospodařovatel standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx stránkách těchto xxxxx a xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx přístupné xxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.
§24
Evidence o obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x zahraničního standardního xxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. i) xxxxxx]
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 2 xxxx. i) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Záznam xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx věci nevylučuje, xxxx xxxxx
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx majetkových hodnot,
d) xxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
e) xxxx xxxxxxxx x pokynu xxxx xxxxxxxxxx obchodu,
f) xxxxx x čas xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxx pokyn xxxxxx,
x) datum x xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx obchodu x xxxxx a čas xxxx provedení,
h) xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx obchod,
i) x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx odvolání x
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu x převodního xxxxx.
§25
Xxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx
[X §47 odst. 2 xxxx. j) xxxxxx]
(1) Administrátor standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §47 xxxx. 2 písm. j) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx věci nevylučuje, xxxx údaje
a) xxxxxxxxxxxxx xxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud není xxxxxxxxxx xxxxxx, pouze xxxx označení,
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, která xxxxxx a xxxxxxx xxxxx x upisování, xxxxxx xxxx odkoupení,
c) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx odkoupení,
d) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx pokynu,
g) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
h) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
i) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxx xxxxx nebo zaknihovaný xxxxx papír xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
j) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxx upsány, xxxxxx, nebo odkoupeny xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxx cenu podle xxxxxxx x) s xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx zahrnuje xxxxxxxx cenu xxxxx xxxxxxx x) po xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovaného xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§26
Xxxxxxxxxx a řízení xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 2 písm. x) x §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Pokud xx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle zákona xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxxxxxx x družstva, xxxxxxxx x řídí xxxxxx xxxxx xxxxx §20 xxxx. 2 písm. x) zákona nebo §47 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxxxxx x xxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx zájmů x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxx.
(2) Xxxxx ani xxxx opatření xxxxxxx xxxxx §20 odst. 2 písm. x) xxxxxx nebo §47 xxxx. 2 xxxx. x) zákona nelze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx řídící xxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx. Řídící xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, aby xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x nejlepším xxxxx podílníků xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osob xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu současně x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle odstavce 2 oznámí xxxxxxxxx x povaze xxxx xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, pouze xxxxxx xxxxx. Samosprávný xxxxxxxxxx xxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx oznámí xxxx xxxxxxxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxxx podle odstavce 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx6) x x rozsahu, který xxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxx řádně xxxx x xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora.
§27
Zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 2 písm. x) a §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxx xxxxxxxxxx a posuzování xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xx svou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx v xxxxx, zda xxxxx xx xxxxxx zájmů
a) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx se xxxxxxx xxxxxxxx ztrátě xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx osob xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu,
b) xx xxxxxxx zájem xx výsledku xxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx zájmu xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxx xx srovnatelném xxxxxxxxx těchto fondů,
c) xx motivaci upřednostnit xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxx ve xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx před xxxxx podílníků xxxx xxxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
d) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu dále xxxx
x) zjišťuje okolnosti, xxxxx ve vztahu xx konkrétním xxxxxxx x činnostem, xxxxx xxxxxxxxx tento xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx jejich xxxxxx nebo na xxxxxx účet, xxxxx xxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxx představuje xxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx osob ve xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxx aktuální evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx vzniknout podstatný xxxxx xxxxx.
§28
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) x §47 xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx podílejí xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx, vykonávaly xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx k zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, podle okolností xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x tomuto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx spojeno xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) nezávislou xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obhospodařovateli x xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx standardní xxxx x zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx činnost, mohou xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
x) zamezení xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx příjmy xxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, pokud ve xxxxxx xxxxxx činností xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx xxxxxx, kterým xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx zamezí xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx služby, pokud xx xxx tom xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x ohrožení řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx opatření, pokud xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXX X XXXXXXXXX SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXX ROZHODNÝ XXXXX X XXXXXXXXXXXXXX XXX OBHOSPODAŘOVANÝCH XXXXXXXXXXX XXXXX, XXXXX KVALIFIKOVANÝCH XXXXXXXXX A XXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxx xxxxxx x zvolené xxxxxxxx standardy
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx jím xxxxxxxxxxxxxxxxx speciálního fondu, xxxxx kvalifikovaných xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxxxxx.
§30
Xxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx přesáhnout rozhodný xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx dodržuje xxxxxxxx uvedená v §6 xxxxxxx x xxx, xx v xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx 30 až 35 a 37 xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů2).
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxxx §47 odst. 2 xxxx. c) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx obmyšlených xxxxxxxxxxx xxxxx nebo fondu xxxxxxxxxxxxxxx investorů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přesáhnout xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx tohoto fondu xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxx, k xxxxx promítne xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx 36 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx, xxxxxxxxxx správce xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů2).
§31
Xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 písm. x) zákona a §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit dodržuje xxxxxxxx xxxxxxx x §14 až 16 xxxxxxx x tím, xx xxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx ročně, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x x xxxxxxx potřeby xxx xxxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx 38 xx 49 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx2).
(2) Xxxxxxxxxxxxx speciálního fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investorů xxxx xxxxxxxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, jehož xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodný limit, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §14 x 15 obdobně.
§32
Systém xxxxxxxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
Obhospodařovatel oprávněný xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx výkonu xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx mají xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx, xxxxxx může být xxxxxxxx tento xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx kvalifikovaných xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, a xxxxxx míru, xxxxx xxxx není x xxxxxxxxx nejvyššího orgánu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx některých xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx v příloze č. 1 xxxx vyhlášky.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXX INVESTIČNÍHO XXXXX
§34
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx zvláštních xxxxxxxxx
[X §196 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Reálná hodnota xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx cenného papíru xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx insolvenční xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx x toto xxxxxx xxxxx neskončilo, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx7), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí podle xxxxxxxxxxxx práva.
(2) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pohledávky, xxxxx xx po xxxxxxxxxx
x) xx xxxx než 90 dní, se xxxxx o 10 %,
x) xxxx xxx 90 xxx, xxx xx déle xxx 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xxxx xxx 180 xxx, xxx xx xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
x) déle než 360 xxx, xx xxxxx o 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx o 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx soud zamítl xxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx byla vydána xxxxxxx rozhodnutí xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxxxxx ceně, za xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x vynaložením xxxxxxx péče xxxxxxxx, xxxxxxx administrátor xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx majetku způsobem, xxxxx ve smyslu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx8) xxxxxx xxxxx x xxxxxxx obraz x jeho xxxxxx xxxxxxx. Důvody x xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx administrátor fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a písemně xx zaznamená.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§35
Analýza xxxxxxxxxx výhodnosti xxxxxxx
[X §22 odst. 1 x odst. 2 xxxx. c) zákona]
Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx provádí xxxxxxx ekonomické výhodnosti xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx základě spolehlivých x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx informací.
§36
Xxxxxxxxxxx x provedeném xxxxxx
[X §49 odst. 2 xxxx. a) x odst. 3 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x vydání, x xxxxxxxxx xxxx x upisování xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx administrátorem standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
a) xxxxxxxxxxxxx údaje standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxx označení,
b) xxxxxxxxxxxxx údaje administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx a xxx xxxxxxx pokynu,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx související x xxxxxxx,
x) typ xxxxxx (xxxxxx, upisování xxxx xxxxxxxxx),
x) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxx se xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx zaknihovaný xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a
k) xxxxxxxx výši přirážek xxxx srážek; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx rozepíše xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 administrátor xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx6) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx pokynu,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení od xxxxx osoby, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx
x) jednou xx xxxx měsíců, xxxxx xx pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx administrátor xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx má xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx jiná osoba xxxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxx upravujícího xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx žádost xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxxxxxx podmínek
[K §22 xxxx. 2 xxxx. x) a xxxx. 3 písm. x) xxxxxx]
§37
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxx x obchodům xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx jiným xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx a neupřednostňuje xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx statutu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxx, k xxxxxx a vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xx předmětem tohoto xxxxxx, xxxxx x x povaze převodních xxxx9), na xxx xxx tento xxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx převodním xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxx zahraničnímu xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) rychlost, x jakou xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx vypořádání,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx a
h) jakýkoliv xxxx xxxxxx mající xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx zadávání xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx nejlepších xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x uplatňuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx typům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx alespoň
a) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx volbě xxxxxxxxxx míst, x
x) xxxxxxxx osoby, které xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 určí pro xxxxxxxxxx druhy investičních xxxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxx zadávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Obhospodařovatel standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x pravidly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(5) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovaných cenných xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§38
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(2) Přezkoumání xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx bez zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx ovlivňující schopnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(3) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxx České národní xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §37.
§39
Zpracování xxxxxxx
[X §22 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx xxxxxxx alespoň xxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, x jakém xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx to xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxx obhospodařovatel xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx rozdělování investičních xxxxxxxx, získaných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxx (§40).
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nabyl nebo xxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, xxxxx hodnota se xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod týká.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx učiní veškeré xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx zabránil xxxxxxx informace týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx strany xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§40
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §22 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků ze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx majetku standardních xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx sdružený xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxx xxxxxxx obchod xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxx x jedním xxxx několika xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničních xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxxx mají xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx samostatné xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx s pravidly xxxxx odstavce 1 x
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx obchod xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatel standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 4. Xx xxxxx obdobně x xxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxx, jejichž obchod xxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx by pravděpodobně xxxxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění x závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxx.
§41
Xxxxxxx
[X §22 xxxx. 2 písm. x) x odst. 3 xxxx. g) x x §49 xxxx. 2 xxxx. b) x odst. 3 xxxx. f) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx (§22 xxxx. 5 xxxxxx) xx x xxxxxx §22 x 49 zákona xxxxxxxxx, pokud
a) je xxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx standardní xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, nebo
b) xx hrazena třetí xxxxxx či xxx xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx třetí stranou xx xx třetí xxxxxx x
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x úplně x xxxxxxxxx x xxxxxx pobídky x xxxx xxxx hodnotě xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx nelze zjistit xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě x x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx, akcionářů nebo xxxx xx srovnatelném xxxxxxxxx xxxxxx fondů.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xx xxx xxxxx účel xxxxx x jejíž povaha xxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx jednat xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x x nejlepším xxxxx xxxxxxxxx, akcionářů xxxx osob ve xxxxxxxxxxxx postavení těchto xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) bodu 1 poskytnout x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xxxx xxxx sdělí xxx podrobnosti na xxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxx ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx informací6).
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx osobou, x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §638 zákona.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXX ZPRÁVY X XXXXXXX
§42
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
(X §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §478 xxxxxx)
(1) Dalšími xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx v příloze č. 2,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx údaje xxxxxxx x příloze č. 2 písm. x) xx x), x), x), x) x m),
c) xxxxxxx xxxxxx fondu kvalifikovaných xxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xxxx xxxxx xxxxxxx v příloze č. 2 xxxx. a) xx x).
(2) Xxxxxxx xxxxxx x pololetní xxxxxx se podle §455 zákona xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10). Xxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx11) xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx datové xxxx xx xxxxxx schránky12).
(3) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou ani xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx zprávu předloží xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx investičního fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx na xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxxx
(X §389 xxxx. 3 x §405 xxxx. 3 xxxxxx)
§43
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x sloučení xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytované podílníkům x akcionářům
a) musí xxx xxxxxxx stručně x srozumitelným xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx x akcionářům umožnilo xxxxxxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 vysvětleny veškeré xxxxxxx xxxx postupy xxxxxxxx xx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx se xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x České xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům x akcionářům xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx z xxxx, xx tito podílníci x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x základních xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx x způsobech xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx sdělením xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x sloučení standardního xxxxx, poskytované podílníkům x xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
§44
(1) Jako xxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a akcionářům xxxxxxxx xxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx sloučení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx změněno, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx.
§45
Sdělení x xxxxxxxx xxxx sdělení o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx dále xxxxxxxxx i každé xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx nebo sdělení x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx zrušovaném xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx dokumentů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, který xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx.
§46
Xxxxxx poskytování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §307 xxxx. 4 xxxx. x) a xxxx. 5 xxxx. x) x §638 odst. 3 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo srovnatelný xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx uveřejněny v Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Statut, xxxxxxx zpráva a xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxx x xxxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx x odkupují podílové xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx standardním xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxx, xxx-xx x xxxxxxxx x odkupování xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, jsou poskytnuty xxxx uveřejněny v Xxxxx republice v xxxxxx jazyce, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 2 x 3 xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x x dalším xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX PRO XXXXXX XXXX KAPITÁLU
§47
Pravidla xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti
(K §30 odst. 5 xxxxxx)
(1) Kapitál xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xx kapitálu xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxx musí být xxxxxxxxx po xxxxxxx x případné závazky x xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx ztráty xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálu nejsou xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zajištění peněžních xxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx základní xxxxxxx,
x) xxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx podíly, xxxxxxx x forwardů a xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) zvýšený x xxxxxx xxxx, přičemž xxxxxxxx xxxx položky xx
1. xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xx splaceným základním xxxxxxxxx, x
2. xxxxxx xxxx xxxxxxx z xxxxxxx x vlastními xxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx 1 xx 4 xxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxx 5:
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx vytvářeny x xxxxxxxxx xxxxx, x výjimkou xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx ověřené xxxxxxxxx x schválené jejím xxxxxxxxx xxxxxxx, o xxxxx rozdělení xxxxxxxx xxxxx nerozhodl,
4. zisk xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx uvedený x xxxxxx závěrce xxxxxxxxxx společnosti ověřené xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx podíl na xxxxx k vyplacení x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx,
5. neuhrazená ztráta x předchozích xxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx účetní xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx zahraniční xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx o oceňovací xxxxxx xx změn xxxxxxxx xxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx účetnictví xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, je-li xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx jiných xxxx, pokud xxxxxxxxx 10 % základního xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx je xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x součet xxxxxx xxxxxxxxxxxx investic xx jiných osob, x xx v xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 10 % kapitálu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx j) a xxxxxx xxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx 10 % xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xx nichž je xxxxxxxxxxx,
x) snížený o xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry13) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1250 %.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx pro xxxxx xxxxxxxx 3 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx papír, obchodní xxxxx, členský xxxxx xxxx obdobná xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podřízená xxxxxxxxxx.
§48
Pravidla xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu, zahraniční xxxxx x povolením Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx administrátora
(K §30 xxxx. 5 x §58 xxxx. 3 xxxxxx)
Xxx xxxxxx xxxx kapitálu samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxx x povolením xxxxx §481 xxxxxx x hlavního administrátora xx xxxxxxx §47 xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§49
Účinnost
Tato xxxxxxxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxx vyhlášení.
Guvernér:
Ing. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx č. 244/2013 Sb.
Systém odměňování xxxxxxxxx xxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
X. Xxxxxx xxxxxxxxxx
1. Zásady x xxxxxxx x rámci xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx
x) na xxxx, xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x jiné xxxxxx x obdobné xxxxxx osoby, xxxxx xxxxx xxx považovány xx xxxxxx (xxxx xxx "odměna"),
b) na xxxxxxx xxxxxxx osob, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx významný xxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, jimiž xxxx xxxxxxx
xx) xxxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxxx; xxxxxxxxx xxx xxx-xxxxxxxxx directors),
bb) osoby, xxxxx skutečně xxxx xxxxxxx tohoto obhospodařovatele (xxxxxx management),
bc) xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxx functions), zejména xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx,
xx) xxxxx xxxx skupiny xxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx xxxxxx),
xx) xxxxx osoby, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx x osob xxxxxxxxx pod xxxxx xx) xx xx),
x) xxxxxxxx a v xxxxxxx, xxxxx zohledňuje xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
2. Xxxxxx a postupy x rámci xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx řádné x xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxx x xxx v xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, zejména x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx smlouvu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx, xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxx fondu, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx střetům xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx.
XX. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx jeho kontrolní xxxxx x rámci xxxxx xxxxxxxxx schvaloval x pravidelně vyhodnocoval xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx za jejich xxxxxxxx x uplatňování.
2. Xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx ročně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx x rámci systému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxx 1.
3. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nezávislé xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxx stanovených xxx xxxxx xxxxxxxxx funkci, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx; odměňování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvarů xxxxxx xxxxx a compliance xx pod přímým xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, pokud xx xxxxxx (bod 4), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
4. Xxxxx xx xx přiměřené xxxxxxxxx a organizačnímu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx činností obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele. Xxxxx pro xxxxxxxxxx xx ustanoven tak, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx odměňování x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx odměňování xxxx xxxxxxxx návrhů xx rozhodnutí xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx mají xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx tohoto xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx vybraní xxxxxxx kontrolního xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx
x) je xxxxxxx odměna xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) při xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zohlední finanční x xxxxxxxxxx kritéria,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx na dlouhodobější xxxxxxxxxx x že xxxxxxxxx částí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx rozloženo x xxxxxx, v němž xxxx zohledněny xxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního fondu, x rizika spojená x xxxxxxxxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
6. Xxxxx x pohyblivá xxxxxx xxxxxxx xxxxxx osoby xxxx xxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx dostatečně xxxxx xxxxx celkové odměny xxx, xxx bylo xxxxx uplatňovat xxxxxx xxxxxx pro pohyblivou xxxxxx odměny, xxxxxx xxxxxxxx pohyblivou složku xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx individuálně xxx xxxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxx osob.
7. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx složek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního fondu xxxxxxxx srozumitelný xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx druhů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
8. Xxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx, nejméně xxxx 40 %, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx oddálen xxxxxxx xx dobu xxxxxxxxxxxxx 3 xx 5 xxx, xxxxxx je xxxxxxxxxx horizont obhospodařovaného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx; xxxxx období xxxx být xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx, x xxxx odpovídat xxxxxx rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního fondu x pravidlům pro xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných dotčeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem. X xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx vzniknout xxxxxxxx xxx poměrně. X xxxxxxx, xx xxxx pohyblivé xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxx 60 % tohoto xxxxxx.
9. S xxxxxxx xx xxxxxx formu x společenskou xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx část pohyblivé xxxxxx xxxxxx, nejméně xxxx 50 %, xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investičním xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx, nebo xxxx xxxxxxxx, které se xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx papírům, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx. Pokud xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, fondu kvalifikovaných xxxxxxxxx nebo srovnatelného xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit xxxxxxxxxx 50 % xxxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx tímto obhospodařovatelem, xxxx xxxxx se xxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxxxx dobu xxxxx xxxxx obhospodařovatele investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx zájmy xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx fondu x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx obmyšlených fondu. Xxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx odměny.
10. Xx-xx to xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx investičního fondu, xxxx obhospodařovatel xxxxxx xxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx pravidel xxxxxxxxxx x ustanovení bodu 8 x 9 xx odměňování osob xxxxxxxxx x xxxx X.1 xxxxxxx x).
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx odměny
11. Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx odměny xxxx xxxxxxxxx její část, xxxxxx xx oddálené, xxxxxx xxxxx xxxxx, xx-xx xx udržitelné xxxxxxxx k celkové xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxxx výkonností xxxxxxxxx organizačního útvaru, xxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonností xxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx nárok xxxxxxxx, xxxxx vzniká x xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxx).
12. Xxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxxx již xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx složku xxxxxx (xxxxxxxx), xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx dotčena.
13. X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xx celková pohyblivá xxxxxx odměn xxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx 11 x 12, x to jak x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
14. Xxxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx strategií, xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxx obhospodařovaných xxxxx. Xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx příspěvky x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx připojištění, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povahy xxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxx xxxxx:
x) xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx vznikem nároku xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx penzijní xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx 5 xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx 9, xxx xxxxx xxxx být přiznány xxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx důchod, xxxxx xx zvláštní penzijní xxxxxx přiznány xx xxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx 9, x xxxx nástroje xxxxxxx po xxxx 5 xxx odkupovány.
Předejití xxxxxxx xxxxxxxxx účelu xxxxxxxx xxxxxxxxxx
15. Pohyblivá xxxxxx xxxxxx nesmí xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákona, xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
16. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxx, aby xxx xxx xxxxx xxxxx neuplatňovaly xxxxxxxxx xxxx xxxx individuální xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x jejich odměňováním xxxx x jejich xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx zásad xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
17. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xx výkonnost, je xxxxxxxxxxx jen výjimečně x xx umožněna xxxxx, jde-li x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx; xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxx roku xxxxxx xxxxxxxx.
18. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x předčasným xxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahu xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jsou xxxxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Příloha x. 2 x vyhlášce č. 244/2013 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování
Dalšími xxxxxxxxxxx xxxxx podle §234 xxxx. 1 xxxx. j) zákona, xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, jsou:
a) xxxxxxxxxxxxx xxxxx každé xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxx) xxxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonával, xxxxxx stručného popisu xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx, která byla xxxxxxxxxxx xxxxxxxx úschovou xxxx opatrováním xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx než 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxx xxxxx oprávněné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx období, x xxxx o xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné hodnoty xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx v grafické xxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního fondu xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx finanční xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx nebo rozhodčí xxxxx, xxxxx xx xxxxxx majetku nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotu všech xxxxxxxxxxx podílů xx xxxxx xx jeden xxxxxxxx list xxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x skutečně zaplacené xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx fondu, s xxxxxxxxxx xx xxxxx x úplatě xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx, hlavního xxxxxxxx x auditora, x xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxx či xxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx byly xxxxxxx xxx hodnocení xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxx období, xxxxxx xxxxx x protistranách xxxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a nákladech xxxxxxxxx x použitím xxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxx podílovým xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx fond xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (benchmark), xxxxx xxxxxxxx sledování xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rozdílů xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx sledování xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx investuje xx nemovitostí nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, údaje x xxxxxx nemovitosti do xxxxx xxxxxx fondu xx xxxx, xxxxx xx xxxxx x xxxx než 10 % xxx xxxxx x xxx xxxxx xxxxxxx znalců nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx tohoto xxxxx za xxxx, xxxxx je xxxxx x více xxx 10 % xxx xxxxx x xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Příloha č. 3 x xxxxxxxx x. 244/2013 Xx.
Xxxxxx sdělení x splynutí nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §389 xxxx. 1 x x §405 odst. 1 xxxxxx, zejména
a) xxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílech v xxxxxxxxxx politice a xxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx xxx podílníky nebo xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx x právech xxxxxxxxx xxxx akcionářů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx a xx xxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx xx xxxxxxxxx informace, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x právu xx xxxxxxxxx cenného xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, x xxxxxxx x §390 x §406 zákona, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx syntetické xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx14) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx poplatků x xxxxxxx xxxx splývajících xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx xxxxxx uveřejněných x jejich příslušných xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xx zrušovaný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx fondového xxxxxxxx, popis xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dne xxxxxxxx xxxx sloučení x xxxxx toho, xxx xxxx stanovován xx xxxxxxxxx xxx xxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx standardním xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx s příjmy xxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu,
i) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx zprávu depozitáře xxxxx §393 xxxx. 2 x §409 xxxx. 2 xxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx bylo xxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxxx provést x
x) xxxxx o platbě, xxxxxx xxxx, xxx x jak podílníci xxxx akcionáři obdrží xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx výměnného xxxxxx xxxxx §396 xxxx §412 xxxxxx.
2. Xxxxxxx, které je xxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx zrušovaného podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje
a) období, xxxxx xxxxxxx ještě xxxxx vydávány x xxxxxxxxxx xxxxxxxx listy xxxx investiční xxxxx xx xxxxxxxxxx standardním xxxxx,
x) den, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §391 nebo §407 xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx svá xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsahuje též xxxxxxxxx x xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxx a jakým xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx dne xxxxxxxx xxxxx xx něm.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx klíčových bodů xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxx toto xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 244/2013 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 19.8.2013.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx právním xxxxxxxxx x.:
52/2016 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 244/2013 Sb., x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx zákona x xxxxxxxxxxxx společnostech x investičních fondech
s xxxxxxxxx xx 1.3.2016
184/2022 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 244/2013 Xx., x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxx společnostech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx vyhlášky x. 52/2016 Sb.
s xxxxxxxxx xx 1.8.2022
197/2025 Xx.,&xxxx;xxxxxx xx snižuje xxxxxxxxxxx xxxxx xx finančním xxxx
x xxxxxxxxx xx 1.7.2025
147/2026 Sb., kterým xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx zákona x. 130/2026 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxx x. 240/2013 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, x další xxxxxxxxxxx xxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.9.2026
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxx 43 xxxx. 3, 51 xxxx. 1, 69 xxxx. 3 x 4 x xxxxxx X xxxxxxx X xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx znění), ve xxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2010/78/XX, 2010/83/XX, 2011/61/EU x 2013/14/XX.
Xxxxxx 3 xx 29 a xxxxxx 38 až 40 směrnice Xxxxxx 2010/43/EU ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx požadavky, střety xxxxx, pravidla xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx 3 xx 7 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.
Xxxxxx 13, 14, 15 xxxx. 1 xx 3 a 16 x xxxxxxx XX xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2011/61/EU xx dne 8. xxxxxx 2011 x xxxxxxxxx alternativních xxxxxxxxxxxx xxxxx x o xxxxx směrnic 2003/41/XX x 2009/65/ES a xxxxxxxx (ES) x. 1060/2009 a (XX) x. 1095/2010, xx xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/14/XX.
2) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 231/2013 ze xxx 19. xxxxxxxx 2012, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2011/61/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, transparenci x xxxxxx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx č. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x obchodníků x cennými xxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
4) §5 vyhlášky x. 123/2007 Xx.
5) Zákon č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Sb.
7) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx řešení (xxxxxxxxxxx zákon), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady (XX) x. 1606/2002.
9) §2 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Xx.
10) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx stanoví xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx listinami a xxxxxxxxxxx elektronická podoba xxxxxx (xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
11) §11 odst. 3 zákona č. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x změně některých xxxxxxx zákonů (zákon x elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 167/2012 Xx.
12) Xxxxx č. 300/2008 Sb., x elektronických xxxxxxx x autorizované xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 123/2007 Sb.
14) Čl. 8 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx je třeba xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo prospektu xx jiném trvalém xxxxxx, xxx je xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránek.