Právní předpis byl sestaven k datu 01.08.2022.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.08.2022 do 30.06.2025.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE A ADMINISTRÁTORA INVESTIČNÍHO FONDU NEBO ZAHRANIČNÍHO INVESTIČNÍHO FONDU
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE A ADMINISTRÁTORA STANDARDNÍHO FONDU NEBO ZAHRANIČNÍHO STANDARDNÍHO FONDU
Díl 1 - Obecné požadavky
Základní požadavky na řídicí a kontrolní systém §3
Zajištění výkonu jednotlivých činností jinou osobou §4
Organizace výkonu činnosti §5
Řízení střetu zájmů a neslučitelnost funkcí §6
Kontrolní orgán §7
Informace a komunikace §11 §12
Zajišťování informací pro účely výkonu dohledu §13
Základní požadavky na systém řízení rizik §14
Strategie řízení rizik §15
Řízení rizik §16
Základní požadavky na vnitřní kontrolu §17
Compliance §18
Vnitřní audit §19
Díl 2 - Další požadavky na řídicí a kontrolní systém
Záznamy komunikace §20
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací §21
Osobní obchody §22
Zásady pro výkon hlasovacích práv §23
Evidence o obchodech týkajících se majetku obhospodařovaného standardního fondu a zahraničního standardního fondu §24
Evidence o upisování, vydávání a odkupování cenných papírů a zaknihovaných cenných papírů vydávaných standardním fondem a zahraničním standardním fondem §25
Zjišťování a řízení střetu zájmů §26
Zjišťování a posuzování střetu zájmů §27
Řízení podstatného střetu zájmů §28
Zohledňování rizik týkajících se udržitelnosti §28a
Výkonnostní poplatky §28b
HLAVA II - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE OPRÁVNĚNÉHO PŘESÁHNOUT ROZHODNÝ LIMIT A ADMINISTRÁTORA JÍM OBHOSPODAŘOVANÝCH SPECIÁLNÍCH FONDŮ, FONDŮ KVALIFIKOVANÝCH INVESTORŮ A SROVNATELNÝCH ZAHRANIČNÍCH INVESTIČNÍCH FONDŮ
Obecné pokyny a zvolené uznávané standardy §29
Střet zájmů §30
Řízení rizik §31
Systém odměňování §32
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací podílníků a akcionářů §33
ČÁST TŘETÍ §34
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Analýza ekonomické výhodnosti obchodů §35
Informování o provedeném pokynu §36
Provádění obchodů za nejlepších podmínek §37 §38
Zpracování obchodů §39
Sdružování obchodů §40
Pobídka §41
ČÁST PÁTÁ - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A SDĚLENÍ
Výroční a pololetní zpráva §42
Změna statutu §42a
Pověření jiného výkonem jednotlivé činnosti a pověření dalšího pověřenou osobou §42b
Veřejné nabízení investic v České republice §42c
Údaje týkající se obhospodařování investičního fondu a zahraničního investičního fondu §42d
Nedosažení fondového kapitálu investičního fondu §42e
Další údaje §42f
Údaje o výboru odborníků §42g
Lhůty a způsob oznamování údajů §42h
Sdělení o splynutí nebo sloučení §43 §44 §45
Jazyky poskytování a uveřejňování informací §46
ČÁST ŠESTÁ - PRAVIDLA PRO URČENÍ VÝŠE KAPITÁLU
Pravidla pro určení výše kapitálu investiční společnosti §47
Pravidla pro určení výše kapitálu samosprávného investičního fondu, zahraniční osoby s povolením České národní banky a hlavního administrátora §48
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÉ USTANOVENÍ
Účinnost §49
Příloha č. 1 - Systém odměňování některých osob
Příloha č. 2 - Výroční zpráva fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení standardního fondu
Příloha č. 4 - Výroční zpráva obhospodařovatele investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu se sídlem v České republice a hlavního administrátora
244
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxxxxx 2013
o xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o investičních xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 5, §22 xxxx. 6, §30 xxxx. 5, §47 xxxx. 5, §49 xxxx. 4, §58 xxxx. 3, §196 xxxx. 2, §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §389 xxxx. 3, §405 xxxx. 3, §478 x §638 xxxx. 3 xxxxxx č. 240/2013 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy Xxxxxxxx xxxx1), xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské unie2) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx neupravuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů2), xxxxx §20 odst. 5 a §47 xxxx. 5 xxxxxx x investičních společnostech x xxxxxxxxxxxx fondech (xxxx xxx "xxxxx"),
x) xxxxxxxxx na kvalitativní xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx a povinností x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařovatele a xxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxx xxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů2), xxxxx §22 odst. 6 x §49 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §234 xxxx. 7, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §389 xxxx. 3, §405 xxxx. 3, §478 x §638 odst. 3 xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxx určení xxxx xxxxxxxx podle §30 odst. 5 x §58 xxxx. 3 xxxxxx.
§2
Vymezení pojmů
Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
1. xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xx-xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, pokud xx xxxx od xxxxxx bydliště, xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xx-xx xxxxxxxxx, jde-li o xxxxxxxx osobu, a
2. xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx, xx-xx xxxxxxxxx, xxx-xx x xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx systémem xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx získávání, xxxxxxxxxx, xxxxxx, sdílení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx orgánem dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx orgán x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx x závislosti na xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx xx jedná,
d) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx skupina osob xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx orgánu nebo xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx, pokud xx zřízen,
e) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx či xxxxxxx vnitřních xxxxxxx, xxxxxxxx faktoru nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vlivem xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx právního x xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx majetku x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxxxxxxx x významné xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx3), nebo xxxx xxxxxxx xxxx, xxx pravděpodobnost jejich xxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx hospodářského odvětví xxxx jeho xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx trhu, druhu xxxxxxxxxxx hodnot xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx nedostatečné xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xx stanou xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, že xxxxxxxxxx hodnotu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního investičního xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x x přiměřeně xxxxxx xxxx, x xx xxx tudíž xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající z xxxx, xx protistrana xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx orgánem statutární xxxxx, xxxxxxx xxxx xxx výkonu řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x xx x závislosti xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx xx jedná,
j) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx sazeb a xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx tržní hodnoty xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, zejména xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního nástroje,
k) xxxxxxxxx standardem uznávané x osvědčené xxxxxxxx x xxxxxxx využívané xxx xxxxxx činností xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx orgánem pro xxxxx papíry x xxxx (XXXX), Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx (IOSCO),
l) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx. 2 xxxx 22 nařízení Evropského xxxxxxxxxx x Rady (XX) 2019/208817),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx udržitelnosti xxxxx xx. 2 xxxx 24 xxxxxxxx (XX) 2019/2088.
XXXX XXXXX
XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXX OBHOSPODAŘOVATELE X XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX XXXX ZAHRANIČNÍHO XXXXXXXXXXXX XXXXX
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX X ADMINISTRÁTORA XXXXXXXXXXXX FONDU XXXX XXXXXXXXXXXX STANDARDNÍHO XXXXX
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxxxx
§3
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxxxxx systém
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx srovnatelného xx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond") xxxxxxx, xx xx požadavky xxxxxxxxx xx xxxxxx x kontrolní xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora x jejich xxxxxxxxxx x xxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx. Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxx při xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x trhy x xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx ustanovení xxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxxx standardy xxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx vykonávaných xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx procesy x xxxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx možné xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení tohoto xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jinou xxxxxx
[X §20 odst. 1 xxxx. a) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, aby v xxxxxxxxxxx x pověřením xxxxxx xxxxxxx jednotlivé xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu,
a) xxxx činnosti, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx x příslušnými právními xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a srovnatelným xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) nebylo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx národní xxxxx, výkon xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx dohledu x xxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx účetní xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) nebyly xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx řádný x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx a
e) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx pověření xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností týkajících xx pověření xxxxxx xxxxx u xxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxx nezahrnuje obhospodařování x administraci xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, použijí xx §24 xxxx. 2 x §51 xxxx. 2 xxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx
[X §20 odst. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. b) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx výkon činnosti x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx.
§6
Řízení střetu xxxxx x neslučitelnost xxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
x) x) včas identifikovat xxxxxxx střetů xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx zájmů, které xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx zohlednění rizik xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x řídicím x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx vnitřní kontroly,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx řídicích a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx možného střetu xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx (§26 xx 28) x
x) oblasti střetu xxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx vzniku xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nezávislého xxxxxxxxx.
(2) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx správě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
x) vypořádání obchodů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx o obchodech xxxxxxxxxx xx finančních xxxxxx xx skutečným xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace),
c) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx dodržování xxxxxx pro xxxxxx xxxxx a
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu provádí xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xx správě xxxxxxx x řízení xxxxx xxxxxx fondů xxxxxx
x) xxxxxxxxx postupy pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx těchto fondů,
b) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovaného xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 3 xxxx. a) až x).
(5) Obhospodařovatel standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx správy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx spojených x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxx x významu xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx zájmů při xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx včetně xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx x administrací xxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxxxxx orgán
[K §20 xxxx. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx xxxx kontrolní xxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, které se xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx jednal x xxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxx xxxx xx xxxxx být xxxxx obhospodařovatel nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) se xxxxxxx xx směřování, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (§18) a
e) xx xxxxxx vyjadřoval x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxx fyzické xxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxx xx jejich xxxxxxxx; x případě, xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxx compliance xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx fyzických xxxx, xxxxxxxxx xx kontrolní xxxxx xxxxx x xxxxxx na xxxxxxxx xxxx odvolání xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx rizik, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního systému xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx [§665 xxxx. 3 písm. x) xxxxxx], xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxx orgán schvaloval x pravidelně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx osob, xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx na rizika, xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx jím xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x jejich míru, xxxxx xxxx xxxx x pravomoci xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx vymezení xxxxxxxxx xxxxxxxxx na odměňování xx xxxxxxx x příloze č. 1 xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx orgán
§8
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) a §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx orgán xxxxxxxx vytvoření x xxxxxxxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx. X naplnění xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx postupuje tak, xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) dostatečnost informací x xxxxxxx komunikaci xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dostatečně konkrétních xxxxxxxxxxx, xxxxx a xxxx jejího naplňování,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zásad pro xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx činnosti,
f) stanovení xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti osob, xxxxxx xxxxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností x xxxxxx prověřování, xxx znalosti x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx nadále xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx jimi xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx xxxxxx a předpokládané xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, x jejich xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, které xxxxx x zamezení nežádoucích xxxxxxxx, zejména
1. upřednostnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, které xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx celkové xxxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx nepřiměřeně závislý xx krátkodobém xxxxxx, xxxx
3. xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx požadavků, xxxxx xxxxxxx, xx xxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxx §22 xxxx. 1 zákona xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx zahrnuje obhospodařování, xxxxxxxxxx
1. xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx x
2. xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodnutí na xxxxxxx udržitelnosti, xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x politikách xxxxxxxx xxxx xx vztahu x těmto dopadům xxxxx čl. 4 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx xx. 4 xxxx. 3 x 4 nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx (EU) 2019/2088,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až x) xxxxxxxx postup pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odborných xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx.
§9
[X §20 xxxx. 1 xxxx. b) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. strategii podnikání,
2. xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx x kapitálovou přiměřeností,
4. xxxxxxxxx rozvoje informačního xxxxxxx,
5. strategii řízení xxxxx,
6. xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx možného střetu xxxxx x zásad xxx compliance,
7. xxxxxxxxxxxx xxxxxx včetně bezpečnostních xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx x
8. xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx auditu,
b) xxxxxxxx xx realizaci xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx,
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x mimořádná xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx5) nebo xxxxxx xxxxxxx; xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uvedený řídící xxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx zjištěných nedostatků, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx udržitelnosti xxx xxxxxx těchto xxxxxxxx:
1. xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x vyhodnocování investiční xxxxxxxx, investičních strategií x xxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §18,
3. xxxxxxxxx základních požadavků xxxxxxxxxxx na xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 1 a 2,
4. xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §14 x 15.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx jeho řídící xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) investiční xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx, kterou xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, zejména xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx tržní, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx likvidity.
§10
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx řídící xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) realizaci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx včetně xxxxxxxxx rozpracování xxxxxxx xxx jejich xxxxxxxxxx x každodenního xxxxxx xxxxxx obhospodařovatele a xxxxxxxxxxxxxx,
x) udržování xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx funkcí x xxxxxxxxxx xxxxxx možného xxxxxx xxxxx a
c) xxxxxxxxx, udržování a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx
§11
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx útvary měly xxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxx stanovené xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxx jeho xxxxxx orgán xxx xxxxxxxxxx odkladu informován x všech skutečnostech, xxxxx by xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx mohly xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit finanční xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxx xxxx vnitřního či xxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodržení akceptované xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, protistrany x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxxx orgán xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxxx x
x) dodržování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) míře xxxxxxxxxxxxxx rizik,
§12
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, k informačnímu xxxxxxx a xxxxxx x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx související x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito údaji x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x provedených xxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx a zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx; v xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxx rekonstrukci xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, aby z xxxx mohla Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx rekonstruovat všechny xxxxxxx fáze xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu při xxxxxxxxxxxxxxx majetku standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx před xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
§13
Zajišťování xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx dohledu
[K §20 xxxx. 1 xxxx. b) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, udržuje a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťující úplnost x správnost xxxxxxxxx xxxxxxx, údajů, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx nebo xx její žádost.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx podle odstavce 2 byl rekonstruovatelný xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§14
Xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx rizik
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx a na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxx umožňovalo xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, že xxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obraz x xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, standardní xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vystaveni. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x vnější xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obhospodařovatele a xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x náklady x výnosy xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx.
§15
Xxxxxxxxx řízení xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 odst. 1 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) vymezení xxxxx, xxxxxx je nebo xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx administrátor xxxxxxxx,
x) zásady pro xxxxxxxxxx významnosti xxxxx x hlediska xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx pro řízení xxxxx,
x) svoji xxxxxxxxxxxx xxxx rizika, x xxxxxxx obhospodařovatele standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx profil obhospodařovaných xxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxx x úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxxx nedostatečné xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx přípustných xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx, států, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx x podstupovaných xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxx má xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx strategií seznámeny x xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx a x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx byly xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§16
Xxxxxx rizik
[K §20 xxxx. 1 písm. x) zákona]
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu
a) xxxxxx xxxxxxx měření xxxxx xxx, aby xxxxxx x jejich xxxx xx xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x aby xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx; xxxxx xx to xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podstupovaných xxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx xxxxxxx, mezi xxx xxxxx metoda xxxxxxx x xxxxxx (value xx xxxx - XxX),
x) xxxxxxx pravidelné xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx měření xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx možného xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxxx x možných xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, které xx mohly xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx, xxxxxxx x uplatňuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx omezení xxxxx xxx xxxxx standardní xxxx x přihlédnutím xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx míra rizika xxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx limitů xxx omezení xxxxx, x
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Obhospodařovatel standardního xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx nedostatečné xxxxxxxxx, xxxxx zajistí, xx xx tento xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx §131 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §163 odst. 2 xxxxxx. Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx zajistí, že xxxxxx investování x xxxxxxxx profil xxxxxx xxxxx je x xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx xxxxxxxxx odkupování stanovenými xx statutu fondu xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obdobně. Xxx řízení rizik xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx společností s xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálem, xxxxxxxxx jejich obhospodařovatel xxxxx xxxxxxxx 2 x 3 xxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 x §47 odst. 1 xxxx. d) xxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx řídicích x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx běžné, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zahrnovaly zejména
a) xxxxxx kontrolu při xxxxxx xxxxxxxxxx podřízenými xxxxxxx vykonávanou jejich xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx limity,
3. xxxxxxxx průběhu xxxxxxxx x obchodů,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
5. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů x xxxxx xxxxxx xxxxx,
6. xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) fyzickou xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, investičním xxxxxxxxx x jiným finančním xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx
[X §20 odst. 1 písm. d) xxx 2 a §47 xxxx. 1 xxxx. d) xxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zavede, xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx zajišťování xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx je xxxxxxx zabezpečit
a) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx předpisy,
b) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x
x) soulad xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx průběžnou xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo ze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx smluvních xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx).
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně kontrolního xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx příslušných xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx nových xxxxxxxx xxxxxxxxxx, obecných xxxxxxxx Evropského xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx standardech týkajících xx činností tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, zda xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro zajišťování xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškeré xxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxx audit
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 x §47 odst. 1 písm. x) xxx 3 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zejména
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx řádného x xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik x vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx majetku x xxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx orgánům xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x
x) funkčnost x xxxxxxxxxx informačního systému xxxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
(2) Obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx byly xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx analýza xxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx ročně,
b) sestaven xxxxxxxxxxx x periodický xxxx vnitřního auditu,
c) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx sledování nápravných xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx a
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxx jednou xxxxx.
(3) Xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o zjištěných xxxxxxxxxxxxx řídící xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele, xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxx x mimořádnému xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Díl 2
Další xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx systém
§20
Záznamy xxxxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx vyhrazení xxxxxxxx telefonních linek, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovanými xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxx xxxxx §23 x 50 zákona, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx a čas xxxxxxxxxx, identifikační údaje xxxxxxxxxxx a příjemce, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních, x možnost pořizování xxxxxxx ze záznamového xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx záznamy xxxxx §24 xxxx. 1 a §25 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx; xx xxxxx x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx odejmuto nebo xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx uchovává záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x xxxxxxxxx x xxxxx potřebné xxx sledování xxxxxxxxxx xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně xx xxxx pěti xxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx
[X §47 odst. 2 xxxx. x) x §49 xxxx. 3 xxxx. x) zákona]
Administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, bezplatné a xxxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxx a
c) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxx a opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§22
Osobní obchody
[K §20 xxxx. 2 xxxx. x) a §22 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx střetu xxxxx xxxxxxx mezi osobami xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (§22 xxxx. 4 xxxxxx) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxx xxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx získat xxxxxxx informaci, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x standardním fondu xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) uzavřít xxxxxx xxxxxx xxxxx §22 odst. 2 xxxx. x) zákona, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx nebo jiné xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxx xxxxx x porušení xxxx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx osoba xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx plnění xxxxx pracovních xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx osobní xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx x), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x nevypořádaném xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) přijme opatření xxxxxxxxxxx každé osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařovateli standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poskytla xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, pokud xx, xxxx by xx xxxxxxxxx okolností xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx písmene x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x uzavření xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx o omezeních xx vztahu x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx jde x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, vyžaduje, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xx xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx f) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a), xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x touto osobou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu, xxxx
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx fondu.
§23
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) a §22 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx zásady xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x účastnickými xxxxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxx fondů xxx, xxx xxxx xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(2) Xxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx společnosti xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů zájmů, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx popis xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zpřístupní xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx stránkách těchto xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx bezplatně xxxxxxxxx xxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.
§24
Evidence x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se majetku xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního fondu x zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
[X §20 odst. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu provede xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Záznam xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pouze xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx pokynu nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx provedeném xxxxxxx,
x) xxxxx x čas xxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx byl xxxxx xxxxxx,
x) xxxxx a xxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x převodního xxxxx.
§25
Xxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx
[X §47 odst. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx po přijetí xxxxxx x evidenci xxxxx §47 xxxx. 2 xxxx. j) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Záznam xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud to xxxxxx věci nevylučuje, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx, xxxxx přijala xxxxx x xxxxxxxxx, vydání xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
i) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx upsán, xxxxx xxxx xxxxxxxx cenný xxxxx xxxx zaknihovaný xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxxx upsány, xxxxxx, nebo odkoupeny xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahraničním standardním xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podle xxxxxxx x) x xxxxxxxxx spojenou x xxxxxxxxxx nebo vydáním xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxx hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxx cenu podle xxxxxxx j) xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§26
Xxxxxxxxxx a řízení xxxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) x §47 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxx xx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx společnosti x xxxxxxxx, zjišťuje x xxxx střety xxxxx xxxxx §20 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxxx §47 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxx střet xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx §20 odst. 2 xxxx. c) xxxxxx xxxx §47 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx zájmy xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxx xx srovnatelném postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx informován xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, xxx tento xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx podílníků nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx x informováním xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxx informace x xxxxxx xxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx standardní xxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx podle odstavce 3 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx6) x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx x úvahu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx.
§27
Zjišťování a xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
[K §20 xxxx. 2 písm. x) x §47 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx vezme x xxxxx, zda xxxxx xx xxxxxx xxxxx
x) xxxx získat finanční xxxxxxxx nebo se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osob xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxx zájem xx výsledku xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx xxxx xx xxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx od zájmu xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx těchto xxxxx,
x) xx xxxxxxxx upřednostnit xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osob xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx před xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx jiného standardního xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxxx činnost obdobnou xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu dále xxxx
x) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x činnostem, které xxxxxxxxx tento obhospodařovatel x administrátor xxxx xxxx xxxxx jejich xxxxxx nebo xx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xx střetu xxxxx, který představuje xxxxxxxxx xxxxxxxxx poškození xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxx akcionářů xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a
c) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, ze xxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx podstatný xxxxx xxxxx.
§28
Řízení podstatného střetu xxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) x §47 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx podílejí xx xxxxxx služeb, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx přiměřená xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx seskupení podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a družstva, xx xxxxxxx patří, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx standardního xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x tomuto xxxxxxxxxxxxxxxxx a administrátorovi, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx by výměna xxxxxxxxx mohla poškodit xxxxx podílníků nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) nezávislou xxxxxxxx osob xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx x zahraniční xxxxxxxxxx fond, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, pro které xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx jakékoliv xxxxx xxxxx mezi xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost a xxxxxxx xx příjmy xxxx osoby se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx činností xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxxx možnosti xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x tomuto xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátorovi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,
e) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx osobě xx zvláštním vztahem x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátorovi, xxx xx podílela na xxxxxxxxxxx služby, pokud xx xxx xxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, aby x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§28a
Zohledňování rizik xxxxxxxxxx xx udržitelnosti
[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §47 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx povahu, xxxxxx a xxxxxxxxx xxx podnikatelské činnosti, x
x) xxxxxxx a xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx činnost,
c) systému xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) kontrolních a xxxxxxxxxxxxxx opatřeních xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§28x xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 184/2022 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.8.2022
§28x
Xxxxxxxxxxx poplatky
[K §20 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investorů, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx výkonnostních xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx18).
§28x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 184/2022 Xx. s účinností xx 1.8.2022
XXXXX XX
XXXXXX X XXXXXXXXX SYSTÉM XXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX PŘESÁHNOUT XXXXXXXX XXXXX A ADMINISTRÁTORA XXX OBHOSPODAŘOVANÝCH SPECIÁLNÍCH XXXXX, FONDŮ XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXX
§29
Xxxxxx xxxxxx x zvolené xxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §20 xxxx. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxxxxx.
§30
Xxxxx xxxxx
[X §20 xxxx. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx přesáhnout rozhodný xxxxx x administrátor xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx srovnatelného xxxxxxxxxxxx xxxxx dodržuje xxxxxxxx xxxxxxx v §6 xxxxxxx x xxx, xx v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx 30 až 35 a 37 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující správce xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx2).
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §20 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxx §47 odst. 2 xxxx. c) xxxxxx xxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxxxxxx, společníků xxxx obmyšlených xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx oprávněným xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxx fondu xxxxxxxxx x povaze nebo xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx na účet xxxxxx xxxxx, x xxxxx promítne xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxx zásady, pravidla x xxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx 36 přímo xxxxxxxxxxxx předpisu Evropské xxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů2).
§31
Řízení xxxxx
[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x §47 odst. 1 xxxx. c) zákona]
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx přesáhnout xxxxxxxx limit xxxxxxxx xxxxxxxx uvedená x §14 xx 16 xxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou ročně, xxxxxxxxxxx systém řízení xxxxx x v xxxxxxx potřeby xxx xxxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx podle článků 38 xx 49 xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx2).
(2) Xxxxxxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxxx kvalifikovaných investorů xxxx srovnatelného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §14 a 15 xxxxxxx.
§32
Xxxxxx xxxxxxxxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
Obhospodařovatel oprávněný xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit xxxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx odměňování xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx mají xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx obhospodařovaný xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx investorů xxxx srovnatelný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x xxxxxx míru, pokud xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgánu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xx xxxxxxx v příloze č. 1 xxxx xxxxxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§35
Analýza xxxxxxxxxx výhodnosti xxxxxxx
[X §22 xxxx. 1 x xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx uskutečněním obchodu x xxxxx xxxxxxx xx zohlednění xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx. Analýzy xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx spolehlivých x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§36
Informování x provedeném xxxxxx
[X §49 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx k vydání, x xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxxxx administrátorem xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx investorovi xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje investora,
d) xxxxx x xxx xxxxxxx pokynu,
e) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx pokynu (xxxxxx, upisování nebo xxxxxxxxx),
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx zahraničním standardním xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx zaknihovaný xxxxx papír vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
j) xxxxxxx pokynu x xxxxxx vyjádření xxxxxx xxxxxxxx spojené s xxxxxxx nebo upisováním xxxxxxx papíru nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx nebo hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx spojené x xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx srážek; na xxxxxxxx xxxxxxxxx rozepíše xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx investorovi na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx6) xxx zbytečného odkladu, xxxxxxxxxx xxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx pokynu,
b) následující xxxxxxxx xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení xxxxx xxxxx, nebo
c) jednou xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x uvedený xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx podle xxxxxx x) x x).
(3) Pokud xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zaslat xxxxxxxxxxx jiná osoba xxxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx odstavce 2 se xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx na žádost xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §22 xxxx. 2 xxxx. x) a odst. 3 písm. f) xxxxxx]
§37
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchodům xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx cenných papírů xxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx jiné skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovaných cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx uvedeným xx statutu nebo xxxxxxxxxxxx dokumentu, k xxxx pokynu, k xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx i x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx9), xx xxx xxx xxxxx pokyn xxxxxxxxxx, a zohlední
a) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) rychlost, x jakou lze xxxxx provést,
d) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu,
e) xxxxxxxx xxx vypořádání,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx obchodu,
g) xxx xxxxxx x
x) jakýkoliv xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx jiným xxxxxx x provedení xxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx xx nejlepších xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx vztahu x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, která xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx důležitosti xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx faktorů uvedených x odstavci 1 xxxx xxxxxxx způsob xxxxxx xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxxxxxxxxx provádí obchody,
c) xxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxxx při xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx obhospodařovatel pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx provádí.
(3) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 určí xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, jimž xx xxxxx zadávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx předchozí souhlas xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx právnickou xxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 2.
(5) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxx vhodným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.
§38
(1) Xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx, vyhodnocuje xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx x zjištěné xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro provádění xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx jednou xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxx xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx obchody xx xxxx standardního fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x souladu x xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxx §37.
§39
Xxxxxxxxxx obchodů
[K §22 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx zaznamenání xxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zpracování xxxxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxx, x jakém xxxx pokyny k xxxxxxxx podány, xxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxxx povaha xxxxxxx, xxxxxxxx podmínky na xxxx xxxx zájem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) spravedlivé vypořádání xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx obhospodařovatel xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů (§40).
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx, xxx na základě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xx neprovedený xxxxxx týká, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx kroky x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx strany xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x tomuto xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§40
Xxxxxxxxxx obchodů
[K §22 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničních xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, kterých xx xx xxxxxxxx obchod xxxxx,
x) určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
c) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika xxxxxxx xxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo s xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) xxxx pravděpodobné, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx některého xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx rozvržení xxxxxx x závazků x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly xxxxx odstavce 1 x
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu s xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx splněny xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. Xx platí xxxxxxx x pokud xxx x xxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx účet x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek, xxx xxxxxx by pravděpodobně xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx i xx svůj xxxx.
§41
Xxxxxxx
[X §22 xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 3 xxxx. x) a x §49 odst. 2 xxxx. x) x xxxx. 3 xxxx. f) zákona]
(1) Xxxxxxx (§22 xxxx. 5 xxxxxx) xx x xxxxxx §22 x 49 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) je xxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, za standardní xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx vyplácena standardnímu xxxxx xxxx zahraničnímu xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxx xxxxx stranu nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxx, než xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx pobídky x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx způsobu xxxxxx xxxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx není x xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x spravedlivě x x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx je xxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx povaha xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx administrátora standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně, xxxxxxxxxxx x v xxxxxxxxx xxxxx podílníků, xxxxxxxxx xxxx xxxx ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx může xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 poskytnout v xxxxxx souhrnného popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx však xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxx xx srovnatelném xxxxxxxxx xx trvalém xxxxxx informací6).
(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje standardní xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx informační xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxx 1 tím, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §638 xxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§42
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
(X §234 xxxx. 7, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §478 xxxxxx)
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx uvedené x příloze č. 2,
x) xxxxxxxxx zpráva xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 2 písm. x) xx x), x), x), x), x) x x),
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jehož xxxxxxxxxxxxxxxx je oprávněn xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx údaje uvedené x příloze č. 2 xxxx. x) až x),
x) xxxxxxx zpráva xxxx xxxxxxxxxxxxx výroční zpráva xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx sídlem x České xxxxxxxxx x hlavního xxxxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx uvedené x příloze č. 4 x xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx, konsolidovaná xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx nemusí xxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx zprávy.
§42x
Xxxxx statutu
(K §457 xxxxxx)
Xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx změn a xxxx znění xxxxxx xxxxxxx.
§42x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 52/2016 Xx. x účinností xx 1.3.2016
§42b
Pověření xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxx xxxxxxx pověřenou xxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, obsahuje
a) identifikační xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxx této xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxx osoba xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx úkonu xxxx xxxxxxxxx úkonů x xxxxxx této činnosti, x
x) prohlášení x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §23 až 26 zákona.
(2) Oznámení xxxxxxxx administrátora x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) x xxxxxxxxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxx v §50 xx 53 xxxxxx.
§42x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 52/2016 Sb. x xxxxxxxxx od 1.3.2016
§42x
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx
(X §461 xxxx. 3 xxxxxx)
Xxxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, do xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx §461 xxxx. 3 xxxxxx, se předkládá, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx při xxxxxx xxxxxx investičního fondu xx xxxxxxx vedeného Xxxxxx xxxxxxx bankou.
§42c xxxxxx právním předpisem x. 52/2016 Xx. x účinností xx 1.3.2016
§42x
Xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx
[X §463 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
Xxxxx xxxxx §463 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxx xx. 110 xxxx. 3 xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) č. 231/201315).
§42d xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 52/2016 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.3.2016
§42e
Nedosažení fondového kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxx
(X §465 xxxxxx)
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx alespoň xxxxxxx stanovené částky, xxxxxxxx xxx vysvětlení xxxxxx xxxxx x xxxxxx opatření xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx časového harmonogramu.
§42e xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 52/2016 Sb. x účinností od 1.3.2016
§42x
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
(X §469 xxxxxx)
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx České xxxxxxx xxxxx identifikační údaje xxxxx výboru odborníků x údaje o xxxxxx xxxxxxx praxi x údaje x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. x) x j) xxxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx16), xxxxx x xxxxx x xxxxxx xxxxxxx.
§42x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 52/2016 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.3.2016
§42x
Xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
(X §478 xxxxxx)
(1) Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, poskytne Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx nejpozději do 4 xxxxxx po xxxxxxxx účetního xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx pololetní xxxxxx xxxxxx xxxxx xx 2 měsíců xx xxxxxxxx xxxxxxx 6 xxxxxx účetního xxxxxx xxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x Xxxxx republice a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx poskytne xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx konsolidovanou výroční xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx nejpozději do 4 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxx období xxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx §456 až 475 xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx skutečnost xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx nestanoví xxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx §466 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxxx xx 4 měsíců po xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
(5) Xxxxx a dokumenty xxxxx této vyhlášky xx předkládají podle xxxxxx povahy xxx xxxxxxxxxxxxxxx internetového xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky xxx sběr xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx veřejné xxxxxx sítě xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.
Sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(X §389 xxxx. 3 a §405 xxxx. 3 xxxxxx)
§43
(1) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sdělení x sloučení standardního xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům x xxxxxxxxxx
x) xxxx xxx sepsáno xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx posouzení dopadů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na xxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X případě splynutí xxxx sloučení, xxxxxxx xx účastní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, jsou xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx veškeré xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxx xx termínů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům x akcionářům xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx x xxxx, xx xxxx podílníci x xxxxxxxxx nemají xxxxxxxxx o základních xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx x způsobech jeho xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, poskytované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx nástupnický xxxxxxxxxx xxxx.
§44
(1) Xxxx přílohu xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x akcionářům xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací nástupnického xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxx xxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx sloučení sdělení xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx je xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx.
§45
Sdělení x splynutí xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx standardního xxxxx x sdělení klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx data xxxxxxxxxx sdělení o xxxxxxxx nebo sdělení x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx dne splynutí xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx podílové xxxxx xx zrušovaném xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx o kopii xxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx dokumentů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx účastní.
§46
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §307 xxxx. 4 xxxx. x) x xxxx. 5 písm. x) x §638 xxxx. 3 xxxxxx]
(1) Sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxx uveřejněny x Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx x xxxxxxxx, za xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx investiční xxxxx vydané xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo srovnatelný xxxx, xxx-xx x xxxxxxxx a odkupování xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx jazyce, xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2 není xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx tam xxxxxxxxx dokumenty navíc x x dalším xxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXX XXXXXX XXXX KAPITÁLU
§47
Pravidla xxx určení xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti
(K §30 xxxx. 5 xxxxxx)
Xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xx skládá x
x) xxxxxxx kmenového kapitálu xxxx 1 určených xxxxx xx. 26 xx 30 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx (XX) č. 575/201313) x upravených podle xx. 32, 33 x 35 tohoto xxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx podle xx. 36 nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) č. 575/2013, xxxxxxxxxx xxxxx xx. 37, 38 x 42 xx 47 tohoto xxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx. 48 tohoto xxxxxxxx.
§48
Pravidla xxx určení xxxx xxxxxxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx s povolením Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx
(X §30 xxxx. 5 x §58 xxxx. 3 xxxxxx)
(1) Xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx podle §481 xxxxxx a hlavního xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx §47 obdobně.
(2) Při xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxx pouze xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx §47, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxx vytvořených.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§49
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx x. 244/2013 Sb.
Systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
X. Xxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx odměňování xx xxxxxxx
x) xx mzdu, xxxxxx, xxxxxxxx penzijní xxxxxx a xxxx xxxxxx x obdobné xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxxxxx xx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxx"),
x) xx xxxxxxx xxxxxxx osob, xxxxxxx činnosti x xxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx mají xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx obhospodařovatel xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx zejména
ba) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxxx; xxxxxxxxx xxx xxx-xxxxxxxxx xxxxxxxxx),
xx) osoby, xxxxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx tohoto obhospodařovatele (xxxxxx xxxxxxxxxx),
xx) osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele (xxxxxxx xxxxxxxxx), zejména xxxxx odpovědné za xxxxxx rizik, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx,
xx) xxxxx nebo xxxxxxx xxxx, jejichž činnost xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (risk xxxxxx),
xx) xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxx u xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xx) xx bd),
c) xxxxxxxx a v xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
2. Xxxxxx x xxxxxxx x xxxxx systému xxxxxxxxxx
x) podporují xxxxx x účinné xxxxxx xxxxx a xxxx x xxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, zejména x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx dokument xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
c) xxxx v xxxxxxx xx strategií xxxxxxxxx, xxxx, xxxxxxxxx x xxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxx fondu, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxx.
XX. Xxxxxxx předpoklady x uspořádání systému xxxxxxxxxx
1. Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx kontrolní xxxxx x xxxxx xxxxx pravomocí schvaloval x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zásady x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezávislému xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx x postupy x rámci xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx 1.
3. Osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxx xx útvarech, xxxxx xxxxxxxxxx, a jsou xxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx kontrolní xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvarů, xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx zřízen (bod 4), nebo kontrolním xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
4. Xxxxx xx xx přiměřené xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx tento xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx z členů xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxx xxx odměňování xx xxxxxxxxx xxx, xxx bylo zajištěno xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx odměňování x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx odměňování xxxx xxxxxxxx návrhů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx mají xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele. Xxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx jsou vybraní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx
x) je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx kombinaci hodnocení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru x xxxxxxxxxx obhospodařovatele investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxx xxxxxxxxxx dotčeného investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zohlední xxxxxxxx x nefinanční kritéria,
c) xxxxxxxxx výkonnosti je xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx hodnocení xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xx xxxxxxxxx xxxxx pohyblivé xxxxxx xxxxxxxxxxx odměny xx xxxxxxxxx x xxxxxx, v xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investičním xxxxxx obhospodařovaným xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxx odměn
6. Pevná x xxxxxxxxx složka xxxxxxx odměny xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx; xxxxx složka odměny xxxxx xxxxxxxxxx velký xxxxx celkové xxxxxx xxx, aby xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx pohyblivou xxxxxx odměny, včetně xxxxxxxx pohyblivou xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vhodný xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx individuálně xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx.
7. Měření xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x budoucích rizik.
8. Xxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx, nejméně xxxx 40 %, xxxxxxxxx složky xxxxxx, xx oddálen xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx 3 až 5 xxx, ledaže je xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx fond xxxxxxx, x musí odpovídat xxxxxx rizik xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x pravidlům pro xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx dotčeným xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx nárok vzniknout xxxxxxxx xxx xxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxx pohyblivé složky xxxxxx xxxxxxxx mimořádně xxxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxx 60 % tohoto xxxxxx.
9. X xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx smlouvu, xxxxxx nebo srovnatelný xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx 50 %, xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx v xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx cenným papírem xxxx zaknihovaným xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx x uvedeným xxxxxx papírům, zaknihovaným xxxxxx papírům nebo xxxxx podílům. Xxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit xxxxxxxxxx 50 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx tímto xxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx. Xxxx nástroje xxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx obhospodařovatele investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxx pro něj xxxxxxx xxxx provázána xx xxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx obmyšlených fondu. Xxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x neoddálenou xxxx xxxxxxxxx xxxxxx odměny.
10. Xx-xx to xxxxxxxxx xxxxxxxxx, organizačnímu xxxxxxxxxx, xxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxx obhospodařovatel těchto xxxxx xx svých xxxxxxxxx předpisech xxxxxxxx xxxxxxx některých nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx 8 a 9 xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x bodu X.1 xxxxxxx x).
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx
11. Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx odměny xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx, xxxxxx xx oddálené, xxxxxx pouze xxxxx, xx-xx xx udržitelné xxxxxxxx k celkové xxxxxxxx situaci xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx organizačního xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, anebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxx).
12. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, která mu xxxxxx odejmout již xxxxxxxxx, xxxxx nevyplacenou, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx x požadovat xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx), xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx.
13. V xxxxxxx xxxxxxxxxx finanční xxxxxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx odměn xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx uplatnění xxxxxxxx xxxxx xxxx 11 x 12, x xx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx i x xxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxx období.
Zvláštní xxxxxxxx xxxxxx
14. Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x souladu x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x jím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xx zvláštní xxxxxxxx výhody se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx penzijního xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povahy xxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx tato osoba:
a) xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx vznikem xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx 5 xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx bodu 9, xxx xxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx zvláštní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx specifikovaných x bodě 9, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 5 let odkupovány.
Předejití xxxxxxx xxxxxxxxx účelu xxxxxxxx xxxxxxxxxx
15. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxx xx umožnila xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákona, xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
16. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxx něj xxxxx xxxxx neuplatňovaly xxxxxxxxx xxxx jiné individuální xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x jejich odměňováním xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx zásad xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
17. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxx ohledu xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx jen xxxxxxxxx x xx umožněna xxxxx, xxx-xx o xxxxxxxxx xxxxxx xxxx; xxxxx xxxxxx odměňování xx xxxxxx na xxxxxx prvního xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
18. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x průběhu xxxxxx xxxxxx x jsou xxxxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 244/2013 Sb.
Výroční xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §234 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx výroční xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx:
x) identifikační xxxxx každé osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxx), xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po kterou xxxx činnost xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx úschovou xxxx xxxxxxxxxxx majetku xxxxx, pokud je x této xxxxx xxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx xxxxx oprávněné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x majetku xxxxx kolektivního investování, x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx o xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávala,
e) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, kdy xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné hodnoty xx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního fondu xxxxxxx nebo kopíruje xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (benchmark), xxxxx se i xxxxx tohoto xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx nebo rozhodčí xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotu všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx akcii,
i) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovateli za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, s xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxx za xxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx či xxxxxx,
x)&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x výši přijatého xxxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxxx spojených x xxxxxxxx xxxxxx technik, x informace x xxxxxxxxxxxx limitech xx xxxxxx k derivátům xxxxxxxxx na xxxx xxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx podílovým xxxxxx xxx akciovou společností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, údaj o xxx, xxxxxx končí xxxx, na kterou xxx xxxx založen, x xxxxxxxxx, xxx xxxx vstoupí xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxxxxx kvantitativně xxxxxxxxx ukazatel (xxxxxxxxx), xxxxx odchylku xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx sledování xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xx nemovitostí xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx tohoto fondu xx xxxx, xxxxx xx xxxxx x xxxx xxx 10 % než xxxxx x xxx podle xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx nemovitosti x xxxxxxx xxxxxx xxxxx za xxxx, xxxxx xx nižší x více než 10 % než xxxxx z cen xxxxx posudků xxxxxx xxxx členů xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x skutečnostech xxxxx xx. 11 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) 2019/208817) x čl. 5 xx 7 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) 2020/85219).
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx x. 244/2013 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x splynutí xxxx x sloučení xxxxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxx, vedle xxxxx xxxxxxxxx x §389 xxxx. 1 x x §405 xxxx. 1 xxxxxx, zejména
a) xxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, možném zeslabení xxxxxxxxxx investice, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x možném xxxxxx fúze xx xxxxxx daňovou xxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx splynutí xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx informace, xxxxx obdržet xx xxxxxx xxxxx zprávy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx bez xxxxxx, x xxxxxxx x §390 a §406 xxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx klíčových informací xxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxx syntetické xxxxxxxxx xxxxxx a výnosů14) x rozdílných kategoriích xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx poplatků a xxxxxxx xxxx splývajících xxxx xxxxxxxxxxx standardních xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx částek xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xx zrušovaný xxxxxxxxxx xxxx stanovenu xxxxxx xx meziroční xxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx toho, xxx xxxx stanovován xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo sloučení x xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx zacházení x podílníky xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx akcie,
h) xxxxx x tom, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx zprávu xxxxxxxxxx xxxxx §393 odst. 2 a §409 xxxx. 2 xxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx bylo xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxx o xxxxxx, xxxxxx xxxx, kdy x xxx podílníci xxxx akcionáři obdrží xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx nepřiměřenost xxxxxxxxx xxxxxx podle §396 xxxx §412 xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx
x) období, xxxxx xxxxxxx ještě xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx investiční akcie xx xxxxxxxxxx standardním xxxxx,
x) xxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx akcionáři, xxxxx x rámci xxxxxxxxx lhůty nevyužili xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxxxxxxx akcie podle §391 xxxx §407 xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx akcionářů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsahuje xxx xxxxxxxxx x tom, xxx x důsledku xxxxxxxx dojde ke xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx a jakým xxxxxxxx bude xxxx xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx dne xxxxxxxx xxxxx po xxx.
4. Xx-xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx bodů xxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx odkazy xx xx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 4 x xxxxxxxx č. 244/2013 Sb.
Výroční zpráva xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx se sídlem x Xxxxx republice x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx
X. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xx xxxxxx v Xxxxx republice xxxxxxxx xxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx zapisovaných xxxxxxx jeho osoby xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx xxxxx rozhodného období,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondech, xxxxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxxxxxxxx nebo administrovány,
c) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx výsledek x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx x portfolio xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x dále xxxx o xxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, na xxxxxxx xxx obhospodařovatel fondu xxxxxxxxxxxx investování kvalifikovanou xxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx a xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; pokud xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx neověřené x tuto skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx neuvádějí xxxxx xxxxxxx e) a xxxxx jednaly x xxxxxxxxx období s xxxxx obhospodařovatelem xx xxxxx x uvedením xxxxxx identifikačních xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xx xxxx jím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxx týká, a
h) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx obhospodařovatelem xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, kterou xxxx pověřeny.
II. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx též xxxxx x
x) změnách skutečností xxxxxxxxxxxx ohledně xxxx xxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) investičních fondech x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxx, jejichž administraci x rozhodném xxxxxx xxxxxxxx,
x) skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx činnosti, xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx rady xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxx xxxx x xxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxx činnosti vykonávají, xxxx vykonávali,
e) osobách, xxxxx na xxx xxxx kvalifikovanou xxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx období, x uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x xxxx účasti xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxx hlavním xxxxxxxxxxxxxxxx,
x) osobách, xx xxxxxxx xxx tento xxxxxx administrátor xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx a xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx auditorem, xxxxx xxxxxx administrátor xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxxxxx xxxxxxxxx a tuto xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx se neuvádějí xxxxx písmen e) x x) a xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx období s xxxxx hlavním xxxxxxxxxxxxxxx xx shodě, s xxxxxxxx xxxxxx identifikačních xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxx administrátor xx xxxx účet xxxx xx xxxx xxx administrovaného investičního xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, jehož se xxxx xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx, které xxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxx pověřeny xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx identifikačních xxxxx x jednotlivé xxxxxxxx, kterou xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 4 xxxxxxx právním předpisem x. 52/2016 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.3.2016
Xxxxxx xxxxxxx č. 244/2013 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 19.8.2013.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x.:
52/2016 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 244/2013 Xx., x bližší xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zákona x xxxxxxxxxxxx společnostech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x xxxxxxxxx od 1.3.2016
184/2022 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 244/2013 Xx., x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx společnostech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 52/2016 Xx.
x xxxxxxxxx xx 1.8.2022
197/2025 Sb., kterým xx snižuje xxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx
x xxxxxxxxx xx 1.7.2025
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Články 43 xxxx. 3, 51 xxxx. 1, 69 xxxx. 3 a 4 x xxxxxx X xxxxxxx X xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx subjektů kolektivního xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx papírů (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX, 2010/83/EU, 2011/61/XX x 2013/14/XX.
Xxxxxx 3 xx 29 x xxxxxx 38 až 40 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxxxxx x správcovskou xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx Komise v xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2021/1270.
Xxxxxx 3 xx 7 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxx fondů, xxxxxxxx "master-feeder" a xxxxxxx pro xxxxxxxxxx.
Xxxxxx 13, 14, 15 xxxx. 1 až 3 x 16 x přílohu XX xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2011/61/EU xx xxx 8. xxxxxx 2011 x xxxxxxxxx alternativních xxxxxxxxxxxx xxxxx x o xxxxx xxxxxxx 2003/41/XX x 2009/65/ES x xxxxxxxx (XX) č. 1060/2009 x (XX) x. 1095/2010, xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/14/XX.
2) Nařízení Komise x přenesené xxxxxxxxx (XX) č. 231/2013 ze xxx 19. xxxxxxxx 2012, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2011/61/XX, xxxxx jde x výjimky, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxxx, pákový efekt, xxxxxxxxxxxx a xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx.
3) §2 odst. 1 xxxx. d) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
4) §5 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x x změně xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §15e xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
7) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
8) Nařízení Komise (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx některé xxxxxxxxxxx xxxxxx standardy x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady (XX) x. 1606/2002.
9) §2 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podoby, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podoba xxxxxx (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rejstříku).
11) §11 xxxx. 3 xxxxxx č. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x změně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx zákona x. 167/2012 Xx.
12) Xxxxx č. 300/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
13) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) č. 575/2013 ze xxx 26. xxxxxx 2013, o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx nařízení (XX) x. 648/2012.
14) Xx. 8 xxxxxxxx Komise (EU) č. 583/2010 ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx jde x xxxxxxx informace xxx xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx je xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx je xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránek.
15) Nařízení Komise x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) č. 231/2013, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2011/61/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, transparentnost x xxxxxx.
16) Vyhláška č. 247/2013 Sb., x xxxxxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
17) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) 2019/2088 xx xxx 27. xxxxxxxxx 2019 o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx.
18) Xxxxxxxx x. 246/2013 Sb., x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
19) Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) 2020/852 ze xxx 18. června 2020 x xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxx (XX) 2019/2088.