EPIS® Právní systém | Plné znění

Právní předpis byl sestaven k datu 01.03.2016.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.03.2016 do 31.07.2022.

Vyhláška o bližší úpravě některých pravidel zákona o investičních společnostech a investičních fondech

244/2013 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ

Předmět úpravy §1

Vymezení pojmů §2

ČÁST DRUHÁ - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE A ADMINISTRÁTORA INVESTIČNÍHO FONDU NEBO ZAHRANIČNÍHO INVESTIČNÍHO FONDU

HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE A ADMINISTRÁTORA STANDARDNÍHO FONDU NEBO ZAHRANIČNÍHO STANDARDNÍHO FONDU

Díl 1 - Obecné požadavky

Základní požadavky na řídicí a kontrolní systém §3

Zajištění výkonu jednotlivých činností jinou osobou §4

Organizace výkonu činnosti §5

Řízení střetu zájmů a neslučitelnost funkcí §6

Kontrolní orgán §7

Řídící orgán §8 §9 §10

Informace a komunikace §11 §12

Zajišťování informací pro účely výkonu dohledu §13

Základní požadavky na systém řízení rizik §14

Strategie řízení rizik §15

Řízení rizik §16

Základní požadavky na vnitřní kontrolu §17

Compliance §18

Vnitřní audit §19

Díl 2 - Další požadavky na řídicí a kontrolní systém

Záznamy komunikace §20

Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací §21

Osobní obchody §22

Zásady pro výkon hlasovacích práv §23

Evidence o obchodech týkajících se majetku obhospodařovaného standardního fondu a zahraničního standardního fondu §24

Evidence o upisování, vydávání a odkupování cenných papírů a zaknihovaných cenných papírů vydávaných standardním fondem a zahraničním standardním fondem §25

Zjišťování a řízení střetu zájmů §26

Zjišťování a posuzování střetu zájmů §27

Řízení podstatného střetu zájmů §28

HLAVA II - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM OBHOSPODAŘOVATELE OPRÁVNĚNÉHO PŘESÁHNOUT ROZHODNÝ LIMIT A ADMINISTRÁTORA JÍM OBHOSPODAŘOVANÝCH SPECIÁLNÍCH FONDŮ, FONDŮ KVALIFIKOVANÝCH INVESTORŮ A SROVNATELNÝCH ZAHRANIČNÍCH INVESTIČNÍCH FONDŮ

Obecné pokyny a zvolené uznávané standardy §29

Střet zájmů §30

Řízení rizik §31

Systém odměňování §32

Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací podílníků a akcionářů §33

ČÁST TŘETÍ - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A DLUHŮ INVESTIČNÍHO FONDU

Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §34

ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ

Analýza ekonomické výhodnosti obchodů §35

Informování o provedeném pokynu §36

Provádění obchodů za nejlepších podmínek §37 §38

Zpracování obchodů §39

Sdružování obchodů §40

Pobídka §41

ČÁST PÁTÁ - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A SDĚLENÍ

Výroční a pololetní zpráva §42

Změna statutu §42a

Pověření jiného výkonem jednotlivé činnosti a pověření dalšího pověřenou osobou §42b

Veřejné nabízení investic v České republice §42c

Údaje týkající se obhospodařování investičního fondu a zahraničního investičního fondu §42d

Nedosažení fondového kapitálu investičního fondu §42e

Další údaje §42f

Údaje o výboru odborníků §42g

Lhůty a způsob oznamování údajů §42h

Sdělení o splynutí nebo sloučení §43 §44 §45

Jazyky poskytování a uveřejňování informací §46

ČÁST ŠESTÁ - PRAVIDLA PRO URČENÍ VÝŠE KAPITÁLU

Pravidla pro určení výše kapitálu investiční společnosti §47

Pravidla pro určení výše kapitálu samosprávného investičního fondu, zahraniční osoby s povolením České národní banky a hlavního administrátora §48

ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÉ USTANOVENÍ

Účinnost §49

Příloha č. 1 - Systém odměňování některých osob

Příloha č. 2 - Výroční zpráva fondu kolektivního investování

Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení standardního fondu

Příloha č. 4 - Výroční zpráva obhospodařovatele investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu se sídlem v České republice a hlavního administrátora

INFORMACE

244

XXXXXXXX

xx dne 24. xxxxxxxx 2013

x xxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 5, §22 xxxx. 6, §30 xxxx. 5, §47 xxxx. 5, §49 xxxx. 4, §58 xxxx. 3, §196 xxxx. 2, §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §389 xxxx. 3, §405 xxxx. 3, §478 x §638 odst. 3 xxxxxx č. 240/2013 Sb., o xxxxxxxxxxxx společnostech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx:

XXXX PRVNÍ

ZÁKLADNÍ XXXXXXXXXX

§1

Xxxxxxx xxxxxx

Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx¹⁾, xxxxxxx navazuje xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx²⁾ x podrobněji xxxxxxxx

x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx, xxxxxxxxxx správce xxxxxxxxxxxxxx investičních fondů²⁾, xxxxx §20 odst. 5 a §47 xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxx"),

x) xxxxxxx xxx určení xxxxxx hodnoty xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §196 xxxx. 2 zákona,

c) xxxxxxxxx xx kvalitativní xxxxxxxx xxxxxxx, pravidel, xxxxx x povinností x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady, xxxxxxxxxx správce xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů²⁾, xxxxx §22 odst. 6 x §49 xxxx. 4 xxxxxx,

x) požadavky x obsahu, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §389 xxxx. 3, §405 xxxx. 3, §478 x §638 xxxx. 3 zákona x

x) xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §30 xxxx. 5 x §58 xxxx. 3 xxxxxx.

§2

Xxxxxxxx pojmů

Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx

1. xxxxx, xxxxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxx narození, xxxxx číslo, xx-xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, pokud xx xxxx od xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xx-xx xxxxxxxxx, xxx-xx x xxxxxxxx osobu, a

2. xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx, xx-xx přiděleno, xxx-xx x právnickou osobu,

b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, přenos, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakékoli xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx dozorčí xxxx, xxxxxxxxx komise, xxxxxxx xxxx při xxxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxx formě xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx xx xxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx skupina osob xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko ztráty xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx vnitřních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx obhospodařovatele xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx nebo vlivem xxxxxxxx prostředí, xxxxxx xxxxxx právního x xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx x nedostatků xx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, vypořádání x xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního investičního xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxxxxxxx x významné xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx vůči xxxxx osobě xx xxxxx skupině ekonomicky xxxxxxxx xxxx³⁾, nebo xxxx xxxxxxx osob, xxx xxxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx shodným xxxxx xxxxxxxxxxxxx odvětví xxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx likvidity xxxxxx ztráty xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, kdy xx stanou xxxxxxxxx, xxxxxx rizika, že xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx možné xxxxxx xxxx kompenzovat x xxxxxxxxx xxxxxxx x x přiměřeně xxxxxx xxxx, x xx xxx tudíž xxxx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx podílové listy xxxx xxxxxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx zaknihované xxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nesplní své xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxx orgánem xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx rada xxx xxxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx jiný xxxxx s obdobnou xxxxxx působností, x xx v závislosti xx xxxxxx formě xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx xx xxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx sazeb x xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx hodnot v xxxxxxx investičního xxxxx xxxx zahraničního investičního xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx změnami xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů a xxxxxxx xxxx úvěruschopnosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x osvědčené xxxxxxxx x postupy využívané xxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (XXXX), Evropskou xxxxxx xxxx Mezinárodní xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx (XXXXX),

x) xxxxxxx týkajícím xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx. 2 xxxx 22 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) 2019/2088¹⁷⁾,

x) faktory xxxxxxxxxxxxx faktory udržitelnosti xxxxx xx. 2 xxxx 24 xxxxxxxx (XX) 2019/2088.

XXXX DRUHÁ

ŘÍDICÍ A XXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX NEBO ZAHRANIČNÍHO XXXXXXXXXXXX XXXXX

XXXXX I

ŘÍDICÍ X XXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX XXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX FONDU

Díl 1

Xxxxxx požadavky

§3

Základní xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx systém

[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x kontrolní systém x xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx naplňování x xxx xxxxxx xxxxxxx činností promítnou xx organizačního xxxx x dalších xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku⁴⁾. Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx stanoví xxxxxx xxx přijímání, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx Evropského xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx x xxx zvolené uznávané xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx schvalovací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti včetně xxxxxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xxxx možné xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx informací, xxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

§4

Xxxxxxxxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx osobou

[K §20 xxxx. 1 xxxx. a) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxx, aby v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx xxxxxxxx, které xxxx předmětem xxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, statutem standardního xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x vnitřními xxxxxxxx,

x) xxxxxx omezeno xxxxxx informačních povinností xxxx Xxxxx národní xxxxx, výkon dohledu, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jiného, x xxxxxxxxx auditu xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) nebyly xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora,

d) nebyla xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu a

e) xxxx stanovena pravidla xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxx xx pověření xxxxxx xxxxx x něj.

(2) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx pověřil xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx nezahrnuje xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xx §24 xxxx. 2 x §51 xxxx. 2 zákona xxxxxxx.

§5

Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx

[X §20 xxxx. 1 xxxx. b) x §47 xxxx. 1 xxxx. b) zákona]

Obhospodařovatel x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx stanoví xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx účinnou xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx.

§6

Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx

[X §20 xxxx. 1 xxxx. b) a §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxx, xxx byly

a) xxxx identifikovány oblasti xxxxxx xxxxx x xxxxxxx jeho možného xxxxxx,

x) organizačním útvarům xx xxxxx řídicích x organizačních úrovních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx možného xxxxxx xxxxx,

x) dodržovány xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§26 až 28) x

x) xxxxxxx xxxxxx zájmů a xxxxxxx jeho možného xxxxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) kontrolu xxxxx údajů o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx trzích xx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx),

x) řízení xxxxx,

x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx a

e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxxxxxxxxx.

(3) Xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxx administraci xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx na správě xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxx fondů xxxxxx

x) schvaluje xxxxxxx xxx oceňování xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxx x dluhy xxxxxx xxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxx.

(4) Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 3 xxxx. x) xx x).

(5) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx až do xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx správy xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx pravomocí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx x vypořádáním x rekonciliací obchodů xxxxxxxxxx na finančních xxxxxx.

(6) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx, předmětu a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxx auditu xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.

§7

Xxxxxxxxx orgán

[K §20 xxxx. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxx xxxxx

x) xxxxxxxx x xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxxxxx účinnost, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx jednal x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx jednal x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xx mohli xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx vystaveni,

d) xx xxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxxxx (§18) a

e) se xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xx pověření fyzické xxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxx funkce řízení xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx funkce xxxxxxxxxx x x návrhu xx xxxxxx odvolání; x xxxxxxx, xx xxxxx funkce xxxxxx xxxxx, vnitřního xxxxxx xxxx funkce xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx fyzických xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxx na xxxxxxxx xxxx odvolání xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx organizačního xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx strategie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx standardní xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.

(3) Pokud xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx systém xxxxxxxxxx xxxx [§665 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx], xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx vyhodnocoval xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx xxxx významný xxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx obhospodařovaný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x xxxxxx míru, xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx některých xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xx uvedeno x příloze č. 1 této xxxxxxxx.

Řídící xxxxx

§8

[X §20 xxxx. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 písm. x) zákona]

Obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxx udržování jeho xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx. X naplnění xxxxxx xxxxxxxxx obhospodařovatel a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx řídící orgán xxxx zajistil

a) soulad xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx x právními xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, zásad a xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) stanovení zásad xxx personální vybavení xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x motivování xxxx, xxxxxx kterých obhospodařovatel x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx činnosti, x xxxxxx prokazování požadovaných xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x způsob xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx přiměřené xxxxxx, složitosti x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) stanovení xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, x jejich xxxxxxxxxxx a

h) uplatňování xxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, které xxxxx k zamezení xxxxxxxxxxx činností, xxxxxxx

1. xxxxxxxxxxxxx krátkodobých xxxxxxxx x cílů, xxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx celkové xxxxxxxxx,

2. systému odměňování, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx krátkodobém xxxxxx, nebo

3. xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§9

[X §20 odst. 1 písm. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx orgán

a) xxxxxxxxxx x pravidelně xxxxxxxxxxxx

1. xxxxxxxxx xxxxxxxxx,

2. xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,

3. xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x kapitálem x xxxxxxxxxxx přiměřeností,

4. xxxxxxxxx rozvoje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

5. xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,

6. xxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx pro zamezování xxxxxx xxxxxxx střetu xxxxx a xxxxx xxx xxxxxxxxxx,

7. bezpečnostní xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x

8. xxxxxxxxxxx x periodický xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) dohlížel xx xxxxxxxxx jím xxxxxxxxxxx strategií x xxxxx,

x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxx x mimořádná xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ nebo xxxxxx dohledu; xx xxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx přiměřená xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx, x

x) pravidelně xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x zajistil xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx takto zjištěných xxxxxxxxxx.

(2) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx řídící xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a

b) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx tento xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx rizik, x xxx xxxx pro xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx likvidity.

§10

[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx]

Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx orgán xxxxxxxx zejména

a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx včetně xxxxxxxxx rozpracování xxxxxxx xxx jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx,

x) udržování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx funkcí x xxxxxxxxxx xxxxxx možného xxxxxx xxxxx x

x) xxxxxxxxx, udržování x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx systému xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx

§11

[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxx stanovené xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zajistí, xxx byl xxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxx x xxxxx skutečnostech, xxxxx by xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx o

a) xxxxx skutečnostech, které xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit xxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx vnitřního xx xxxxxxxx prostředí x

x) xxxxxx překročení limitů xxxxxxxxxxxx dodržení xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x tom xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, protistrany a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx byl xxxx řídící xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxx xxxxxxx investování standardního xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu,

b) míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) plnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (§29 xx 32 xxxxxx).

§12

[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx

x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx změnách,

b) xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx dovolené xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x provedených xxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx x zásahy xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx; v případě xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx uchovává xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx x xxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx snadným xxxxxxxx rekonstruovat všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx před xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

§13

Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx

[X §20 xxxx. 1 xxxx. b) a §47 xxxx. 1 xxxx. b) zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx informace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx zajišťující úplnost x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x dalších informací, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx žádost.

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a poskytování xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx po dobu xxxx let.

§14

Xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxx

[X §20 xxxx. 1 xxxx. c) a §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx rozpoznávání rizik xxx, aby xxxx xxxxxxxxx x všech xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úrovních x xxx umožňovalo xxxxxxxxxx xxxxxx, dosud neidentifikovaných xxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx nezkreslený xxxxx x míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, kterým xxxx nebo xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx. Řízení xxxxx xxxxxxxxxx vnitřní a xxxxxx faktory xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora, investiční xxxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx x kvalitativní xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxx.

§15

Xxxxxxxxx řízení xxxxx

[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) a §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx ve své xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx

x) vymezení xxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxx obhospodařovaný xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) zásady pro xxxxxxxxxx významnosti xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,

x) zásady řízení xxxxxxxxxxxx druhů xxxxx,

x) xxxxxx pro řízení xxxxx,

x) svoji akceptovanou xxxx xxxxxx, x xxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) zásady pro xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) zásady xxx xxxxxxxx přípustných xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx a

h) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx má xxxx na řízení xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x potřebném xxxxxxx x postupovaly v xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx x z xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x limity.

(3) Obhospodařovatel x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.

§16

Xxxxxx rizik

[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx

x) zavede xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx rizika x jejich xxxx xx rizikový xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx údajů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxx postupy xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx; xxxxx je xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx složitosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, používá xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx něž xxxxx metoda xxxxxxx x riziku (value xx xxxx - XxX),

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx testování x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx podmínek, které xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx,

x) zavede, xxxxxxx a uplatňuje xxxxxxxxxxxxxx systém xxxxxx xxx xxxxxxx rizik xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xx všem xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, a x souladu s xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx xx systémem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, x

x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx náležité xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx skutečného xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx fondu zajistí xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx xxxxxx postupy xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx §131 xxxxxx x investiční xxxxx xxxxx §163 xxxx. 2 xxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nedostatečné xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(3) Obhospodařovatel standardního xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx investování x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx x xxxxxxxx likvidity přiměřený xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx statutu fondu xxxx stanovách.

(4) Xxx xxxxxx rizik zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx obhospodařovatel podle xxxxxxxx 1 obdobně. Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xx srovnatelný x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx základním kapitálem, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx odstavců 2 x 3 xxxxxxx.

§17

Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx kontrolu

[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 x §47 odst. 1 písm. x) xxx 1 xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx uplatňuje xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úrovních.

(2) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx podřízenými xxxxxxx xxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx

1. kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx,

2. kontrolu schvalování x xxxxxxxxxx obchodů xxx xxxxxxxxx xxxxxx,

3. xxxxxxxx xxxxxxx činností x xxxxxxx,

4. ověřování xxxxxxx xxxxxxx,

5. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx,

6. xxxxxxxxxxx rekonciliaci x

x) xxxxxxxx kontrolu, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx omezení xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx majetku.

§18

Compliance

[K §20 xxxx. 1 xxxx. d) xxx 2 x §47 xxxx. 1 xxxx. d) xxx 2 xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zavede, xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx je xxxxxxx zabezpečit

a) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisy.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx vnitřních xxxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx povinností obhospodařovatele x administrátora standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx ze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx).

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) informování xxxxxxxxxxx xxxxxx řízení o xxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx předpisech, xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné papíry x trhy a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora x

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x činností xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nápravná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesouladů.

(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x propojeně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.

§19

Vnitřní xxxxx

[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxx vnitřnímu xxxxxx podléhalo xxxxxxx

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx,

x) dodržování xxxxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora,

c) xxxxxx řízení xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx majetku x xxxxx,

x) úplnost, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,

x) spolehlivost účetních, xxxxxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx orgánům tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxx výkonu vnitřního xxxxxx xxxx vždy xxxxxxxxx xxxx činnosti

a) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x to alespoň xxxxxx ročně,

b) sestaven xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx sledování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x

x) vyhodnocena xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx, a xx xxxxxxx jednou xxxxx.

(3) Xxxxx, která vykonává xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxx o zjištěných xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x x případě xxxxxxxx, která xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxx dát xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Díl 2

Xxxxx požadavky xx xxxxxx x xxxxxxxxx systém

§20

Záznamy xxxxxxxxxx

[X §20 odst. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx

x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízení, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx činnosti xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obhospodařovatelem xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x s jinou xxxxxx podle §23 x 50 zákona, x pořizování xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních x

x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx a), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx přenášené zprávy; xxxxxxxxxxxxxxxx a administrátor xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů záznamů xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx záznamového xxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §24 xxxx. 1 x §25 xxxx. 1 nejméně xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx; xx xxxxx x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx investiční společnosti, xxxxxxxxxxxxx investičního fondu, xxxx hlavního xxxxxxxxxxxxxx xxxx odejmuto xxxx xxxxxxx, jakož i xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a dokumenty x xxxxx potřebné xxx xxxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně xx xxxx pěti xxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.

§21

Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a reklamací

[K §47 xxxx. 2 xxxx. x) a §49 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx]

Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu

a) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx účinné a xxxxxxxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx vyřizování stížností x xxxxxxxxx podílníků xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo osob xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu,

b) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního standardního xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxx x

x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, akcionářů nebo xxxx x opatření xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

§22

Xxxxxx obchody

[K §20 xxxx. 2 xxxx. x) a §22 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]

(1) X xxxxxxx vnitřních informací xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (§22 xxxx. 4 xxxxxx) xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx

x) xxxxxxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxx osoby, xxxxx

1. xxxxxxxxxx činnosti, xx xxxxxxx může plynout xxxxx xxxxx,

2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx

3. xxxx xxxxxxx k xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x standardním xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,

x) přijme xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §22 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx

1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx informace xxxx xx xxxxx xxxxx x jejich xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx

2. xxxxx xxxxx x porušení xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem,

c) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx rámec plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx

1. sama xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx uzavřít xxxxx xxxxxxx b), nebo

2. xxx xxxxx obchodu xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,

x) přijme xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu, xxx xxx rámec xxxxxxx xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx, pokud xx, xxxx by za xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, že xxxx xxxxx xxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx osobního xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx

2. xxxxx xxxxx navést xxxx xxxxxx x uzavření xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,

e) zabezpečí xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx uvedené v xxxxxxx a) oznamovaly xxxxxx obchody xxx xxxxxxxxxx odkladu; v xxxxxxx, xx xxx x osobu, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx evidenci osobních xxxxxxx uzavřených osobou xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx poskytla xxx zbytečného xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x

x) vede xxxxxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx x) x

2. xxxxxxxxxx povolení xxxx xxxxxx osobních xxxxxxx.

(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 se xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxx obhospodařovatelem portfolia x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx

x) x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxxxx cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx investuje xx xxxxxxxxxxxx principu xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.

§23

Zásady xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx

[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) x §22 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx přiměřené x xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx byla vykonávána xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xxxx právnické xxxxx,

x) xxxxx hlasovacích práv x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x

x) předcházení xxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

(3) Xxxxxxxx popis xxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu zpřístupní xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx hlasovacích práv xxxx xxxxxxxxx přístupné xxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx na jejich xxxxxx.

§24

Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx

[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx provede xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 2 písm. i) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx pokynu a xxxxxxxxxxx obchodu.

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pouze xxxx označení,

b) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx majetkových xxxxxx, které byly xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx majetkových hodnot,

d) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx provedeném xxxxxxx,

x) xxxxx x čas xxxxxxx pokynu a xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,

x) xxxxx x xxx rozhodnutí x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx x čas xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx,

x) x xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx odvolání x

x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.

§25

Xxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x zahraničním standardním xxxxxx

[X §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §47 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.

(2) Záznam xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx označení,

b) identifikační xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, vydání xxxx xxxxxxxxx,

x) datum x xxx xxxxxxx xxxxxx,

x) platební podmínky x xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,

x) xxx xxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,

h) xxxxx xxxxxxxx, vydaných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx vydávaných standardním xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) jednotkovou xxxx, za xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxx xxxxx nebo zaknihovaný xxxxx papír xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxx, xx xxxxx byly xxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenné papíry xxxxxxxx standardním fondem xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, x

x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxx cenu xxxxx xxxxxxx x) s xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx hodnotu xxxxxx x čistém xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx cenu podle xxxxxxx j) xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx.

§26

Zjišťování x řízení xxxxxx xxxxx

[X §20 xxxx. 2 písm. x) a §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx společnosti x xxxxxxxx, xxxxxxxx x řídí xxxxxx xxxxx xxxxx §20 xxxx. 2 xxxx. x) zákona nebo §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x důsledku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxx.

(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §20 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxx §47 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nepříznivému xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx řídící xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx v nejlepším xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx osob xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu současně x informováním řídícího xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxxx informace x povaze nebo xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, pouze xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.

(4) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx⁶⁾ x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxx vlastníkovi cenných xxxxxx umožní řádně xxxx v úvahu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátora.

§27

Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů

[K §20 xxxx. 2 xxxx. x) x §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xx svou xxxxxxxx obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx, zda osoba xx střetu xxxxx

x) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,

b) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničnímu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx na xxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxx ve srovnatelném xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx před xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx činnost xxxxxxxx xxxx obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu x

x) xxxxxxx xxxx dostane xx jiného, xxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx §22 xxxx. 5 xxxxxx v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničnímu xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxx pobídka xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.

(2) Obhospodařovatel x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahu xx konkrétním xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx tento xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx nebo na xxxxxx účet, xxxxx xxxx xx střetu xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx standardního fondu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),

x) xxxxxxx závazné xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x

x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx vznikl nebo xxxx xxxxxxxxx podstatný xxxxx xxxxx.

§28

Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx

[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) x §47 odst. 2 písm. c) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k tomuto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxx služeb, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx, vykonávaly xxxx xxxxxxx s takovou xxxxx xxxxxxxxxxxx, která xx přiměřená xxxxxx, xxxxxxx x složitosti xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x družstva, xx xxxxxxx xxxxx, x závažnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx

x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx je x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx x xxxxx xx výměna xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx podílníků nebo xxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxx ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) nezávislou xxxxxxxx osob xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxx xx provádění xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx které xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx ve vzájemném xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby mezi xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx převážně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxx obhospodařovateli x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x tomuto obhospodařovateli x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,

e) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x administrátorovi, xxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx při xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, nebo xxxxxxx xxxxxxxx této xxxxxxxx xxx, aby x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, a

f) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx potřebnou xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

XXXXX II

ŘÍDICÍ A XXXXXXXXX SYSTÉM XXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXX X XXXXXXXXXXXXXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXX SPECIÁLNÍCH XXXXX, XXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X SROVNATELNÝCH XXXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH FONDŮ

§29

Obecné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx standardy

[K §20 xxxx. 1 xxxx. x) a §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x administrátor xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxxx kvalifikovaných xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 obdobně.

§30

Střet xxxxx

[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) x §47 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx rozhodný xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, fondu kvalifikovaných xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §6 xxxxxxx x xxx, xx v xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx 30 až 35 x 37 xxxxx použitelného předpisu Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxx²⁾.

(2) Xxxxx xxx přes xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §20 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxx §47 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, společníků xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxxxxxxxxxx oprávněným přesáhnout xxxxxxxx limit, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx informace x povaze nebo xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx provede xxxxxx na účet xxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxx zásady, pravidla x xxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx 36 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx, xxxxxxxxxx správce xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx²⁾.

§31

Xxxxxx xxxxx

[X §20 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx a §47 xxxx. 1 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx uvedená x §14 xx 16 xxxxxxx s xxx, xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x v xxxxxxx potřeby xxx xxxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx podle článků 38 až 49 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující správce xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx²⁾.

(2) Xxxxxxxxxxxxx speciálního fondu, xxxxx kvalifikovaných investorů xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx oprávněný xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx uvedená x §14 a 15 xxxxxxx.

§32

Xxxxxx xxxxxxxxxx

[X §20 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]

Xxxxxxxxxxxxxxxx oprávněný xxxxxxxxxx rozhodný xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, povolání xxxx xxxxxx mají xxxxxxxx xxxx xx rizika, xxxxxx může xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx jím obhospodařovaný xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, a xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na odměňování xx xxxxxxx x příloze č. 1 xxxx xxxxxxxx.

§33

Pravidla xxx vyřizování xxxxxxxxx a reklamací xxxxxxxxx x xxxxxxxxx

[X §47 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]

Administrátor xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, jehož xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx přesáhnout xxxxxxxx limit, xxxxxxxxx xxxxx §21 xxxxxxx.

XXXX TŘETÍ

OCEŇOVÁNÍ XXXXXXX X XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX

§34

Xxxxxxxxx reálné hodnoty xx zvláštních xxxxxxxxx

[X §196 odst. 2 xxxxxx]

(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxx emitentem xx xxxxx xxxx, pokud xxxx zahájeno xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx a toto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh pro xxxxxxxxxx xxxx majetku⁷⁾, xxxxx byla vydána xxxxxxx rozhodnutí podle xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxx xxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx po xxxxxxxxxx

x) xx xxxx než 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,

x) déle xxx 90 dní, ale xx xxxx xxx 180 xxx, se xxxxx o 30 %,

x) xxxx než 180 xxx, xxx xx xxxx xxx 360 dní, xx xxxxx x 66 %,

x) déle xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.

(3) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx dlužníkem xx xxxxx x 100 %, jestliže xxxxx dlužníkovi xxxx xxxxxxxx insolvenční řízení, xxxxx xxxxx neskončilo xxxx soud zamítl xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(4) Xxxxx xxx xxxxxxx předpokládat, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxxxxxx ceně, xx xxxxxx xxx předmětný xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx zpeněžit, xxxxxxx administrátor fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx⁸⁾ podává xxxxx x poctivý obraz x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Důvody a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx tohoto xxxxx x písemně xx xxxxxxxxx.

XXXX ČTVRTÁ

PRAVIDLA XXXXXXX

§35

Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

[X §22 xxxx. 1 x xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx výhodnosti xxxxxxx x stanoví xxxxxxxx toho, xxx xxxxxx ovlivní xxxxxxx xxxxxxx, likviditu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx základě spolehlivých x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx informací.

§36

Informování x xxxxxxxxxx xxxxxx

[X §49 odst. 2 xxxx. x) x xxxx. 3 xxxx. a) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, x odkoupení nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx jeho označení,

b) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,

c) xxxxxxxxxxxxx xxxxx investora,

d) xxxxx a čas xxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx a platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,

x) xxx xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),

x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxx vydaných, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx standardním fondem xxxx zahraničním standardním xxxxxx, jichž xx xxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx vydán, upsán xxxx xxxxxxxx cenný xxxxx nebo zaknihovaný xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,

x) xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx hodnotu xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx spojené s xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x

x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx přirážky x xxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx⁶⁾ xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx však

a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení xx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení třetí xxxxx, xxxx

x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x uvedený administrátor xxxxxxxx kroky podle xxxxxx a) x x).

(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x tomu xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xxxxxxxxxx odstavce 2 xx nepoužije.

(4) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

[X §22 xxxx. 2 xxxx. x) a odst. 3 xxxx. f) xxxxxx]

§37

(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx obchodu xx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx jiné skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx nebo zahraničním xxxxxxxxxxx fondem. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxx xx konkrétní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx pokynu, x xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, jakož i x xxxxxx převodních xxxx⁹⁾, xx něž xxx xxxxx pokyn xxxxxxxxxx, x zohlední

a) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx na převodním xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) rychlost, x xxxxx xxx xxxxx provést,

d) pravděpodobnost xxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxx vypořádání,

f) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) typ xxxxxx x

x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx mající xxxxxx pro provádění xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx jiným xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx nejlepších xxxxxxxx.

(2) X zajištění xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx

x) určení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxxxx provádí xxxxxxx,

x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx volbě xxxxxxxxxx míst, x

x) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxx obhospodařovatel xxx xxxxxxxxxx druhy investičních xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx obchody xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxx podle odstavce 2 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx předchozí souhlas xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x pravidly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.

(5) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx vhodným způsobem xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.

§38

(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění obchodů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx xxxxxx xxxxx xxxxx, vyhodnocuje xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.

(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx významné xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx výsledek pro xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.

(3) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx na xxxxxxxx České národní xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx obchody xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx že xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §37.

§39

Xxxxxxxxxx obchodů

[K §22 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]

(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxx, udržuje a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx

x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxx xxxxxxxxxx průtahů,

b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxx, v jakém xxxx pokyny x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxx akcionářů xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x

x) neprodlené x xxxxxx rozdělování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů (§40).

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nevyužije xxxxxxxxx xxxxxxxx se neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx tak, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obchodu takového xxxxx nabyl nebo xxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x investičnímu xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx týká.

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx kroky x xxxx, xxx zabránil xxxxxxx informace xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xx strany xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.

§40

Sdružování xxxxxxx

[X §22 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Pravidla xxx rozdělení plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu musí xxxxxxxxx xxxxxxx pro

a) xxxxxx xxxxxxx standardních xxxxx xxxx zahraničních xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx se xx xxxxxxxx obchod xxxxx,

x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx x xxxxxxxx jiného zákazníka xxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx

x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xx standardních fondů xxxx xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx mají být xxxxxxxx, méně výhodné xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x

x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx standardní fond xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx xxx žádného xxxxxxxxx.

(3) Xxxxx byl xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx na vlastní xxxx proveden pouze xxxxxxxx, obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx přednostně xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx splněny xxxxxxxx xxxxx odstavce 4. Xx platí xxxxxxx x xxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxx xx vlastní xxxx x obchodem xxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Pokud xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx doložit xxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxx, xxxxxxx obchod xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx by pravděpodobně xxxxxx u jednotlivých xxxxxxx, xxxx xx xx neuskutečnil xxxxx, xxxx rozdělit plnění x závazky xx xxxxxxxxxx obchodu x xx svůj xxxx.

§41

Xxxxxxx

[X §22 odst. 2 xxxx. x) x odst. 3 xxxx. g) a x §49 odst. 2 xxxx. x) x odst. 3 xxxx. f) xxxxxx]

(1) Xxxxxxx (§22 xxxx. 5 xxxxxx) xx x xxxxxx §22 x 49 zákona xxxxxxxxx, xxxxx

x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xx vyplácena xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, nebo

b) xx hrazena xxxxx xxxxxx či pro xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí stranou xx xx xxxxx xxxxxx a

1. standardní xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx byl xxxxx xxxxxxx, než xxxx příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x existenci x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo způsobu xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx zjistit xxxxxx,

2. pobídka přispívá xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxx xxxxxxxx x

3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxx ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxxx xxxxxx vykonání xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx nutná x xxxxx povaha xxxx x xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx jednat xxxxxxxxxxxxx, čestně, xxxxxxxxxxx x v xxxxxxxxx xxxxx podílníků, akcionářů xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx postavení xxxxxx xxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx může xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podmínek pobídky, xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx standardního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxx ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx informací⁶⁾.

(4) Obhospodařovatel, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxxxxx těchto xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. b) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx informaci xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §638 xxxxxx.

ČÁST PÁTÁ

PRAVIDELNÉ XXXXXX X XXXXXXX

§42

Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx

(X §234 xxxx. 6, §238 xxxx. 4, §291 xxxx. 3, §478 xxxxxx)

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx

x) výroční xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, jsou xxxxx xxxxxxx x příloze č. 2,

b) xxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx uvedené x příloze č. 2 písm. x) xx x), x), x), x), l) x m),

c) xxxxxxx xxxxxx xxxxx kvalifikovaných xxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xx oprávněn xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, jsou xxxxx xxxxxxx x příloze č. 2 xxxx. a) xx x),

x) výroční xxxxxx nebo konsolidovaná xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx administrátora, xxxx xxxxx uvedené v příloze č. 4 k xxxx xxxxxxxx.

§42a

Změna statutu

(K §457 xxxxxx)

Xxx xxxxxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx nepodléhá schválení Xxxxxx národní xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx předloží České xxxxxxx xxxxx dosavadní xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx změn x xxxx znění xxxxxx xxxxxxx.

§42x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 52/2016 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.3.2016

§42x

Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxx xxxxxxx pověřenou xxxxxx

(X §459 x 460 xxxxxx)

(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx úkonů a xxxxxx této xxxxxxxx, x

x) prohlášení o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §23 xx 26 xxxxxx.

(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx přesáhnout rozhodný xxxxx, xxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) a prohlášení x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §50 xx 53 zákona.

§42b xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 52/2016 Xx. x účinností xx 1.3.2016

§42x

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x České xxxxxxxxx

(X §461 xxxx. 3 xxxxxx)

Xxxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx nabízeny x Xxxxx xxxxxxxxx, podle §461 xxxx. 3 xxxxxx, xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.

§42x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 52/2016 Xx. x xxxxxxxxx od 1.3.2016

§42x

Xxxxx týkající se xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx

[X §463 xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx]

Xxxxx podle §463 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx oznamuje xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního investičního xxxxx, který je xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxx xx. 110 xxxx. 3 xxxxxxxx Xxxxxx x přenesené xxxxxxxxx (EU) č. 231/2013¹⁵⁾.

§42x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 52/2016 Sb. x účinností xx 1.3.2016

§42x

Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx

(X §465 xxxxxx)

Xxxxxxxx administrátora xxxxxxxxxxxx xxxxx, že xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx též vysvětlení xxxxxx stavu x xxxxxx opatření xx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x zrušení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx časového xxxxxxxxxxxx.

§42x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 52/2016 Xx. x účinností od 1.3.2016

§42x

Xxxxx xxxxx

(X §466 xxxx. 3 zákona)

Oznámení xxxxx §466 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní bance xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

§42x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 52/2016 Xx. x účinností xx 1.3.2016

§42x

Xxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx

(X §469 xxxxxx)

Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxx nemovitostí, xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx odborníků x údaje x xxxxxx xxxxxxx praxi x údaje o xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 písm. i) x x) vyhlášky x žádostech podle xxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx¹⁶⁾, xxxxx i xxxxx x těchto údajích.

§42g xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 52/2016 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.3.2016

§42x

Xxxxx a způsob xxxxxxxxxx xxxxx

(X §478 xxxxxx)

(1) Administrátor xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxxx fondu kvalifikovaných xxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx zprávu xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx pololetní xxxxxx xxxxxx fondu xx 2 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxx 6 xxxxxx účetního období xxxxxx fondu.

(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx poskytne xxxx výroční xxxxxx xxxx konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx nejpozději xx 4 měsíců xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.

(3) Xxxxxxxx xxxxx §456 až 475 zákona xx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vyhláška xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx nestanoví xxxxx.

(4) Xxxxxxxx podle §466 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxxxxx kalendářního xxxx.

(5) Xxxxx a dokumenty xxxxx xxxx xxxxxxxx xx předkládají xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx subjektů, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.

§42x vložen xxxxxxx xxxxxxxxx x. 52/2016 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.3.2016

Xxxxxxx o splynutí xxxx xxxxxxxx

(X §389 xxxx. 3 x §405 xxxx. 3 xxxxxx)

§43

(1) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x sloučení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x akcionářům

a) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx x akcionářům xxxxxxxx xxxxxxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxxxxx sloučení nebo xxxxxxxx xx xxx xxxxx, x

x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.

(2) X xxxxxxx splynutí xxxx sloučení, kterého xx účastní zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx veškeré xxxxxxx xxxx postupy xxxxxxxx xx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxx xx standardním xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx termínů x xxxxxxx běžně xxxxxxxxxxx x České xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx z xxxx, xx tito xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, ani x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, poskytované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, se xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.

§44

(1) Xxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx verzi sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací nástupnického xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx.

§45

Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx x každé xxxxx, xxxxx x xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo sdělení x sloučení xx xxxxxxxxxx xxx splynutí xxxx sloučení xxxxxxx xxxx prodá xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nástupnickém xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx která xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

§46

Xxxxxx poskytování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

[X §307 xxxx. 4 písm. x) x xxxx. 5 xxxx. x) x §638 odst. 3 xxxxxx]

(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx jazyce.

(2) Xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxxx x xxxxxxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx-xx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jsou xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx jazyce, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx anglickém xxxxxx.

(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2 xxxx xxxxxxx právo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx tam xxxxxxxxx dokumenty navíc x x xxxxxx xxxxxx.

XXXX ŠESTÁ

PRAVIDLA PRO XXXXXX XXXX KAPITÁLU

§47

Pravidla xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx investiční společnosti

(K §30 odst. 5 xxxxxx)

Xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxx x

x) xxxxxxx kmenového kapitálu xxxx 1 určených xxxxx čl. 26 xx 30 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (EU) č. 575/2013¹³⁾ x xxxxxxxxxx podle xx. 32, 33 x 35 tohoto xxxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxx podle xx. 36 nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 575/2013, xxxxxxxxxx xxxxx čl. 37, 38 a 42 xx 47 xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx. 48 xxxxxx xxxxxxxx.

§48

Xxxxxxxx pro xxxxxx xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx x povolením Xxxxx xxxxxxx xxxxx x hlavního administrátora

(K §30 xxxx. 5 x §58 xxxx. 3 zákona)

Pro xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §481 xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx §47 xxxxxxx.

XXXX XXXXX

XXXXXXXXX XXXXXXXXXX

§49

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx nabývá účinnosti xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Xx.X., v. x.

Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce č. 244/2013 Xx.

Xxxxxx odměňování xxxxxxxxx xxxx

[X §20 xxxx. 2 xxxx. x) zákona]

I. Obecná xxxxxxxxxx

1. Xxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx

x) xx xxxx, xxxxxx, xxxxxxxx penzijní xxxxxx a jiné xxxxxx x obdobné xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx (xxxx xxx "odměna"),

b) xx xxxxxxx skupiny osob, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx mají xxxxxxxx xxxx xx rizika, xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxxx xxxx xxxxxxx

xx) členové xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxxx; xxxxxxxxx xxx xxx-xxxxxxxxx directors),

bb) xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxxx management),

bc) xxxxx xx xxxxxxxxx kontrolních xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxxx), zejména xxxxx odpovědné xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx vnitřní xxxxx,

xx) xxxxx nebo xxxxxxx xxxx, xxxxxxx činnost xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx (xxxx xxxxxx),

xx) xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx obdobné xxxx u xxxx xxxxxxxxx pod xxxxx xx) xx xx),

x) xxxxxxxx x x xxxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxxx x organizační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx investičního fondu.

2. Xxxxxx a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx řízení xxxxx a xxxx x xxx v xxxxxxx,

x) nepodněcují x xxxxxxxxxxxx rizik xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, zejména x xxxxxxx xx statut xxxx společenskou xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx dokument xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx, xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxx fondu, a

d) xxxxxxxx postupy x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

XX. Vybrané xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx

1. Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x rámci xxxxx pravomocí schvaloval x pravidelně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

2. Xxxxxxxx x uplatňování xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezávislému xxxxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxx souladu xx xxxxxxxx a postupy x rámci xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx 1.

3. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou nezávislé xx xxxxxxxx, které xxxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx kontrolní xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx a xxxxxxxxxx xx pod xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx zřízen (xxx 4), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.

4. Pokud xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x organizačnímu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx obhospodařovatel xxxxx xxx odměňování xxxxxxx z xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx ustanoven xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx odměňování a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx. Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx x xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx návrhů xx rozhodnutí xxxxxxxxxx xx odměňování, včetně xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xx rizika x xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele. Xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx kontrolního xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx

5. Xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx odměny,

a) je xxxxxxx odměna xxxxxxxx xx kombinaci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pracovní výkonnosti x xxxxxxxxxx dotčeného xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo zahraničního xxxxxxxxxxxx fondu, xxxx xxxxxxxxxx dotčeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) při xxxxxxxxx individuální výkonnosti xx zohlední xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx na víceletém xxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx hodnocení xx xxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx, x xxxx xxxx xxxxxxxxxx odkupy xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, x rizika xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx a xxxxxxxxx xxxxx

6. Xxxxx x xxxxxxxxx složka xxxxxxx xxxxxx osoby xxxx vhodně vyvážené; xxxxx xxxxxx odměny xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx, aby xxxx xxxxx xxxxxxxxxx pružné xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx složku xxxxxx vůbec xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxxxx investičního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx složkou xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxx osob.

7. Měření xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx složek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx takových xxxxxx x xxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx srozumitelný xxxxxx xxxxxxxxxxxx, umožňující xxxxxxxxxx xxxxx druhů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.

8. Xxxxx nároku xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx 40 %, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx oddálen alespoň xx xxxx následujících 3 až 5 xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxx, na kterou xx xxxx založen, x musí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. X oddálené části xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx nárok xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poměrně. X případě, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx mimořádně xxxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxx xxxxx nároku xxxxxxx xx xxxx 60 % xxxxxx xxxxxx.

9. X xxxxxxx xx xxxxxx formu x společenskou xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx tvoří xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx odměny, xxxxxxx xxxx 50 %, xxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx, které nejsou xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx zaknihovaným cenným xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxx k uvedeným xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, fondu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx srovnatelného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx oprávněným xxxxxxxxxx xxxxxxxx limit xxxxxxxxxx 50 % xxxxxxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx. Tyto nástroje xxxxx xxx po xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx osob xxxxxxxxx xx zájmy tohoto xxxxxxxxxxxxxxxxx, tohoto xxxxx x xxxxxxxxx, společníků xxxx obmyšlených xxxxx. Xxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx na xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx.

10. Xx-xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx obsažených x ustanovení bodu 8 x 9 xx xxxxxxxxxx osob xxxxxxxxx x xxxx X.1 písmeno x).

Xxxxxxx xxxxxxxxx složky odměny

11. Xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx její část, xxxxxx té xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx tehdy, xx-xx to xxxxxxxxxx xxxxxxxx x celkové xxxxxxxx situaci obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx pracovní xxxxxxxxxx xxxxxxx osoby. V xxxxxxx případě xxxxx xxxxxxxx, anebo xxxxxx x omezeném xxxxxxx (xxxxx).

12. Obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx její xxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx složku xxxxxx (xxxxxxxx), ustanovení xxxxxx xxxxxxxx předpisů xxx xxxxxx xxxxxxx.

13. X xxxxxxx nepříznivé xxxxxxxx xxxxxxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxx pohyblivá xxxxxx xxxxx podstatně xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxx 11 x 12, x xx xxx x aktuálních xxxxxxxx, xxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxx období.

Zvláštní penzijní xxxxxx

14. Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx penzijních xxxxx xxxx v souladu x celkovou strategií, xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x jím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xx zvláštní xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx zaměstnaneckého penzijního xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx pojištění, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obdobné xxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu. Xxxxx xxxx xxxxx:

x) xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx starobní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx penzijní xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx drženy xx dobu 5 xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx 9, xxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxx osobě, nebo

b) xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxx xxxxxx, budou xx zvláštní xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxx specifikovaných x xxxx 9, x tyto xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx 5 xxx odkupovány.

Předejití xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx

15. Xxxxxxxxx xxxxxx odměny xxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx formou, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákona, xxxx vyhlášky nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

16. Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxx, aby xxx něj xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx individuální xxxxxxxxxxx strategie xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx zásad odměňování xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.

17. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx bez xxxxxx xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx jen xxxxxxxxx x xx umožněna xxxxx, jde-li o xxxxxxxxx xxxxxx xxxx; xxxxx xxxxxx odměňování xx xxxxxx xx xxxxxx prvního xxxx xxxxxx xxxxxxxx.

18. Xxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx ukončením xxxxxxxxx xxxxxx odráží xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx č. 244/2013 Xx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §234 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx:

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx každé xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxx manažera), případně xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonával, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonával,

c) xxxxxxxxxxxxx xxxxx každé xxxxx pověřené xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx xxxxx oprávněné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávala xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxx x majetku xxxxx kolektivního investování, x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx o xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx hodnota přesahuje 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx ocenění využité xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx rozhodného xxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx v grafické xxxxxx; pokud investiční xxxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx index xxxx xxxx finanční kvantitativně xxxxxxxxx ukazatel (xxxxxxxxx), xxxxx xx i xxxxx tohoto indexu x xxxxxxxxx xxxxxx x grafické xxxxxx,

x) xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx vlastníků cenných xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx převyšuje 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx,

x) hodnotu všech xxxxxxxxxxx podílů xx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx list nebo xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxx x skutečně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx fondu, x xxxxxxxxxx na xxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx, hlavního xxxxxxxx x auditora, x xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx,

x)&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx údajů x xxxxxxxxxxxxx obchodů, xxxxx x xxxx přijatého xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx spojených s xxxxxxxx xxxxxx technik, x informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx účet xxxxxx fondu,

k) v xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx podílovým xxxxxx xxx akciovou xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, údaj o xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxx založen, x xxxxxxxxx, xxx xxxx vstoupí do xxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx xx otevřený xxxxxxxx xxxx,

x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který sleduje xxxxxx index xxxx xxxx xxxxxxxx kvantitativně xxxxxxxxx xxxxxxxx (benchmark), xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx výkonností daného xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx indexu včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx sledování za xxxxxxxxx období,

m) v xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x nemovitostní xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx tohoto xxxxx xx xxxx, xxxxx xx xxxxx x xxxx xxx 10 % xxx nižší x xxx xxxxx xxxxxxx znalců xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxx xxxxx xx xxxx, xxxxx xx xxxxx x více než 10 % xxx xxxxx x cen xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx členů xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zdůvodnění.

Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 244/2013 Sb.

Rozsah xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx

1. Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo o xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx, xxxxx údajů xxxxxxxxx x §389 xxxx. 1 x x §405 xxxx. 1 zákona, xxxxxxx

x) xxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, možném zeslabení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxx x rozdílech x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx akcionářů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx účinnosti rozhodnutí, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx povoluje,

d) xxxxx x právu xx dodatečné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x právu xx odkoupení xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxx xxxxxx, x souladu x §390 a §406 xxxxxx, xxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,

x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx¹⁴⁾ x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx obou splývajících xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx částek xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx za meziroční xxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx xxxx sloučení x xxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxx, aby bylo xxxxxxxxx xxxxx zacházení x podílníky nebo xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx standardním xxxxx xxxxx vlastnili xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx,

x) xxxxx x tom, xxx xx být xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx období x xxxxxxxxxx standardním fondu,

i) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxx depozitáře xxxxx §393 xxxx. 2 a §409 xxxx. 2 xxxxxx,

x) xxxxx o úmyslu xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx akcií, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provést x

x) xxxxx o xxxxxx, xxxxxx toho, xxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx nepřiměřenost výměnného xxxxxx xxxxx §396 xxxx §412 zákona.

2. Xxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx

x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx vydávány x xxxxxxxxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) den, xxxxx xxxxxxxxx xxxx akcionáři, xxxxx x rámci xxxxxxxxx lhůty xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx nahrazení xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx podle §391 xxxx §407 xxxxxx, mohou xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx akcionářů xxxxxxxxxxxxx standardního xxxxx.

3. Xxxxxxx, které je xxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx o tom, xxx x důsledku xxxxxxxx xxxxx ke xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx xxx.

4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 nebo 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxx toto xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx xxxxxxx další xxxxxxxxx.

Xxxxxxx č. 4 x vyhlášce x. 244/2013 Sb.

Výroční zpráva xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx sídlem x Xxxxx republice x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx

X. Xxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x Xxxxx republice obsahuje xxx xxxxx o

a) xxxxxxx xxxxxxxxxxx zapisovaných xxxxxxx jeho xxxxx xx obchodního rejstříku, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx období,

b) xxxxxxxxxxxx fondech a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondech, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx na výkon xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, které xxxx xxxx na xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x rozhodném období,

d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x dále xxxx x xxxxxx, xx xxxxx tuto xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx vykonávali,

e) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, spolu x xxxxxxxx doby, po xxxxxx obhospodařovatel xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxx osobách; pokud xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx auditorem xxxxxxxxx x tuto xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxx, xxxxx xx neuvádějí xxxxx xxxxxxx e) x xxxxx jednaly v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx ve xxxxx s uvedením xxxxxx identifikačních xxxxx,

x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo xx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního fondu xxxx zahraničního investičního xxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obhospodařovatele xxxx investičního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, jehož se xxxx xxxx, x

x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx obhospodařovatelem xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx zahrnuje obhospodařování xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.

XX. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx administrátora xxxxxxxx xxx údaje x

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx ohledně xxxx xxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxx fondech x zahraničních xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx jeho činnosti, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx výsledek x xxxxxxxxx období,

d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx administrátora, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, x xxxx xxxx x xxxxxx, po xxxxx tuto xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx vykonávali,

e) xxxxxxx, xxxxx na něm xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx, na xxxxxxx měl xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x typu xxxxxxxxxxxxx účasti a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx osobách; pokud xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výsledky auditorem xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) osobách, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx e) x f) x xxxxx jednaly x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx sporech, jejichž xxxxxxxxxx byl xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, jehož se xxxx xxxx, x xxxxxxxxx období, x

x) xxxxxxx, které jím xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx administrace investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x xxxxxxxx xxxxxx identifikačních xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Xxxxxxx x. 4 xxxxxxx právním xxxxxxxxx x. 52/2016 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.3.2016

Informace

Právní xxxxxxx č. 244/2013 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 19.8.2013.

Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou podchyceny xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x.:

52/2016 Xx., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 244/2013 Sb., x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondech

s xxxxxxxxx xx 1.3.2016

184/2022 Xx., kterým se xxxx xxxxxxxx x. 244/2013 Sb., x xxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx vyhlášky x. 52/2016 Xx.

x xxxxxxxxx xx 1.8.2022

197/2025 Xx.,&xxxx;xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx na finančním xxxx

x xxxxxxxxx xx 1.7.2025

Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

1) Xxxxxx 43 xxxx. 3, 51 xxxx. 1, 69 xxxx. 3 a 4 x xxxxxx X xxxxxxx X xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx směrnic Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2010/78/XX, 2010/83/EU, 2011/61/XX x 2013/14/XX.

Xxxxxx 3 xx 29 a xxxxxx 38 až 40 směrnice Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES, xxxxx jde o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx 3 xx 7 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx pro oznamování.

Články 13, 14, 15 xxxx. 1 xx 3 x 16 x přílohu XX xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2011/61/EU xx xxx 8. xxxxxx 2011 x xxxxxxxxx alternativních xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2003/41/ES x 2009/65/ES a xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 x (XX) x. 1095/2010, ve xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/14/XX.

2) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 231/2013 ze xxx 19. xxxxxxxx 2012, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2011/61/XX, xxxxx xxx x výjimky, xxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky, xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x dohled.

3) §2 odst. 1 xxxx. d) xxxxxxxx č. 123/2007 Xx., o pravidlech xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx a úvěrních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

4) §5 vyhlášky x. 123/2007 Sb.

5) Zákon č. 93/2009 Sb., x auditorech x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

6) §15e xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxx č. 230/2008 Xx.

7) Zákon č. 182/2006 Sb., x xxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx zákon), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

8) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx standardy x xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1606/2002.

9) §2 xxxx. 2 zákona č. 256/2004 Xx.

10) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx stanoví xxxxxx převedení listin xx elektronické podoby, xxxxxx nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podoba xxxxxx (vyhláška x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).

11) §11 odst. 3 xxxxxx x. 227/2000 Sb., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx znění xxxxxx x. 167/2012 Sb.

12) Zákon č. 300/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxxxx úkonech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

13) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) č. 575/2013 xx xxx 26. xxxxxx 2013, x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012.

14) Čl. 8 xxxxxxxx Komise (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx jiném xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

15) Nařízení Komise x xxxxxxxxx pravomoci (XX) č. 231/2013, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2011/61/EU, xxxxx xxx o xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx provozování xxxxxxxx, depozitáře, pákový xxxxx, transparentnost a xxxxxx.

16) Vyhláška č. 247/2013 Sb., x xxxxxxxxx podle xxxxxx o investičních xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Plné znění - 244/2013 Sb.

Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu. Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

XXXX PRVNÍ

ZÁKLADNÍ XXXXXXXXXX

Xxxxxxx xxxxxx

Xxxxxxxx pojmů

XXXX DRUHÁ

ŘÍDICÍ A XXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX NEBO ZAHRANIČNÍHO XXXXXXXXXXXX XXXXX

XXXXX I

ŘÍDICÍ X XXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX XXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX FONDU

Díl 1

Xxxxxx požadavky

Základní xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx systém

Xxxxxxxxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx osobou

Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx

Xxxxxxxxx orgán

Řídící xxxxx

Xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxx

Xxxxxxxxx řízení xxxxx

Xxxxxx rizik

Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx kontrolu

Compliance

Vnitřní xxxxx

Díl 2

Xxxxx požadavky xx xxxxxx x xxxxxxxxx systém

Záznamy xxxxxxxxxx

Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a reklamací

Xxxxxx obchody

Zásady xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx

Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx

Xxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x zahraničním standardním xxxxxx

Zjišťování x řízení xxxxxx xxxxx

Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů

Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx

XXXXX II

ŘÍDICÍ A XXXXXXXXX SYSTÉM XXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXX X XXXXXXXXXXXXXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXX SPECIÁLNÍCH XXXXX, XXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X SROVNATELNÝCH XXXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH FONDŮ

Obecné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx standardy

Střet xxxxx

Xxxxxx xxxxx

Xxxxxx xxxxxxxxxx

Pravidla xxx vyřizování xxxxxxxxx a reklamací xxxxxxxxx x xxxxxxxxx

XXXX TŘETÍ

OCEŇOVÁNÍ XXXXXXX X XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXX

Xxxxxxxxx reálné hodnoty xx zvláštních xxxxxxxxx

XXXX ČTVRTÁ

PRAVIDLA XXXXXXX

Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx

Informování x xxxxxxxxxx xxxxxx

Xxxxxxxxx obchodů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxxx obchodů

Sdružování xxxxxxx

Xxxxxxx

ČÁST PÁTÁ

PRAVIDELNÉ XXXXXX X XXXXXXX

Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx

Změna statutu

Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxx xxxxxxx pověřenou xxxxxx

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x České xxxxxxxxx

Xxxxx týkající se xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx

Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx

Xxxxx xxxxx

Xxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx a způsob xxxxxxxxxx xxxxx

Xxxxxxx o splynutí xxxx xxxxxxxx

Xxxxxx poskytování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

XXXX ŠESTÁ

PRAVIDLA PRO XXXXXX XXXX KAPITÁLU

Pravidla xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx investiční společnosti

Xxxxxxxx pro xxxxxx xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx x povolením Xxxxx xxxxxxx xxxxx x hlavního administrátora

XXXX XXXXX

XXXXXXXXX XXXXXXXXXX

Xxxxxxxx

Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce č. 244/2013 Xx.

Xxxxxx odměňování xxxxxxxxx xxxx

Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx č. 244/2013 Xx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx

Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 244/2013 Sb.

Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.