Plné znění - 57/2012 Sb.

Vyhláška

Předmět úpravy §1

Struktura statutu účastnického fondu §2

Náležitosti statutu účastnického fondu §3

Základní informace o účastnickém fondu §4

Informace o penzijní společnosti §5

Investiční cíle a způsob investování účastnického fondu §6

Rizikový profil účastnického fondu §7

Informace o historické výkonnosti účastnického fondu §8

Zásady hospodaření s majetkem v účastnickém fondu §9

Informace o úplatě penzijní společnosti a dalších poplatcích §10

Informace o depozitáři účastnického fondu §11

Informace o činnosti vykonávané prostřednictvím jiné osoby §12

Další informace §13

Změny statutu nepodléhající předchozímu schválení Českou národní bankou §14

Náležitosti statutu důchodového fondu §15

Účinnost §16

Příloha - Způsob výpočtu syntetického ukazatele a související pravidla

INFORMACE

Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §170 odst. 1 xxxxxx č. 427/2011 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spoření, x xxxxxxxxx §97 xxxx. 8 xxxx. a) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx §110 xxxx. 1 xxxxxx x. 426/2011 Xx., o důchodovém xxxxxxx, x xxxxxxxxx §45 xxxx. 8 xxxx. a) a x) xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx:

§1

Předmět xxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx účastnického fondu x xxxxxxx důchodového xxxxx x jejich xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx nepodléhají xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx.

§2

Xxxxxxxxx xxxxxxx účastnického xxxxx

(1) Statut xxxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx §4 až 13.

(2) Xxxxxxxxxxx statutu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x §13 xxx xxxxx x x xxxxxx xxxxxxx statutu, xxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxx o údaje xxxxxxx v §4 xxxx. x) a x), §5 xxxx. x), f) a x), §7 xxxx. 1 a v §13 xxxx. 3 xxxx. x), lze x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx účastnického fondu xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxx.

(3) Pokud xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx některé xxxxxxxxxxx xxxxxxx účastnického xxxxx, xxxxx xx údaj, xxxxx xxxx obsahem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.

§3

Náležitosti xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx

Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx

x) základní xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx (§4),

b) informace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (§5),

x) xxxxxxxxxx cíle x způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (§6),

x) xxxxxxxx xxxxxx účastnického xxxxx (§7),

e) informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (§8),

f) xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx v účastnickém xxxxx (§9),

x) xxxxxxxxx x xxxxxx penzijní xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx (§10),

h) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (§11),

x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx jiné xxxxx (§12) a

j) další xxxxxxxxx (§13).

§4

Základní xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx fondu

Základními informacemi x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx

x) název xxxxxxxxxxxx xxxxx¹⁾,

x) xxxxx x xxxxxxxxxx, kterým bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx²⁾, xxxxxxxxxx označení orgánu, xxxxx rozhodnutí xxxxx, xxxxx xxxxxx, číslo xxxxxxx x datum xxxxxx právní xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxx x xxxxx xxxxxxxx³⁾,

x) xxxxxx xxxxxxxx adresy xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vyžadované xxxxxxxxx, x

x) xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx věcech, xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx obhospodařovatele.

§5

Xxxxxxxxx o penzijní xxxxxxxxxxx

Xxxxxxxxxxx x penzijní xxxxxxxxxxx jsou

a) identifikační xxxxx o xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾,

x) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxx,

x) xxxxx o xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, datum xxxxxx, xxxxx jednací x datum xxxxxx xxxxxx moci rozhodnutí x jeho xxxxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxx vedoucích xxxx x uvedením xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx účastnickému xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx penzijní xxxxxxxxxxx,

x) xxxxx x xxxxxxxx podnikání a xxxxxxxxxxxxx službách,

h) xxxxxxxxx x konsolidačním celku, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x

x) xxxxxx účastnických xxxxx x důchodových xxxxx, xxxxxxx xxxxxxx penzijní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.

§6

Investiční xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx cílů, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx sleduje, x xxx, xxx xx přichází x xxxxx, zejména specifikaci xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx těchto xxxxx.

(2) Xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx účastnického fondu xxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx investuje¹⁾, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx vymezení xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx,

x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv, xx xxxxxxx účastnický xxxx xxxxxxxxx,

1. výčet xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx⁵⁾, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxx jejich použití x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx, že xxxxxxxxxx rizika spojená x uvedenými xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx profilu xxxxx,

2. xxxx, xxx xxxx xxxxxxx repo obchody xxxx půjčuje xxxxx xxxxxx, xxxxxxxx výběru xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x charakteristiky xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx těchto xxxxxxx,

3. maximální xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx⁶⁾,

4. maximální xxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx⁷⁾ x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx⁸⁾ xxxxx §103 odst. 5 xx 7 xxxxxx o doplňkovém xxxxxxxxx spoření, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx jejich emitentů,

5. xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx investovat xx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx peněžního xxxx podle xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §104 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx spoření a xxxxx xxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxx v §104 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

6. xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxx xxxxx⁹⁾,

x) druhy xxxxxxxxx nebo obdobných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxx částky xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxx dluhopisového portfolia x xxxxxxxxx na xxxxxxxxx kvality xxxxxxxx xxxxxxxxx (rating),

e) xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx odvětví, xxxxx xx xxxxxxx, xxxx části xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (zajištěné xxxxx), a xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxx x xxxxxxxxxx účastnického xxxxx neinvestovat do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx tato xxxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) údaj o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx k poskytnutí xxxxx, xxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx závazku xxxxx osoby xxxx xxxxxx xxxxxxx, který xxxxxxxxx x obhospodařováním xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §108 odst. 2 xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx §108 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxxxx penzijním xxxxxxx x

x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx půjčky, xxxxx xxxx hodlá xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxx §108 odst. 1 xxxxxx x xxxxxxxxxx penzijním xxxxxxx, xxxxxx pravidel pro xxxxxx xxxxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxx charakteristiku xxxxxxxxx účastníka, xxx xxxxxxx je xxxx xxxxx, x to xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

§7

Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx

(1) Informace x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx z xxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx investování xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxx spojená. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx jednotky xxxx xxxxxx x stoupat x xx není xxxx zaručena xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2) Rizikový xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem, který xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx fond zařazen xx příslušné kategorie xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx 1 xx 7 xxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxx výpočtu syntetického xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx pro syntetický xxxxxxxx do xxxxxxxxx xxxxxxxxx, změna xxxxxxxx xxxxx x způsob xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxx x příloze x xxxx xxxxxxxx.

(4) X xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx cíli x způsobu xxxxxxxxxxx xxxxx rizikový profil xxxxxxxx xxxx popis xxxxx podstatných xxxxx, xxxxxxx rizika

a) xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx měny, včetně xxxxxx způsobu x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx,

x) úvěrového, xxxxxxxxxxxxx x xxx, xx emitent xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx, spojeného x xxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx se xxxxxxxxxxxxx, z důvodu, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nedodá investiční xxxxxxxx xx stanovené xxxxx,

x) xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x vlivu xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx ztrátě vlivem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx procesů nebo xxxxxxxx faktoru anebo xxxxxx vnějších xxxxxxxx x xxxxxx ztráty xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jednáním osoby, xxxxx xx v xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx hospodářské xxxxxxx xxxx jeho xxxx, určitou zeměpisnou xxxxxx, jinou část xxxx xxxx určité xxxxx aktiv a

g) xxxxxxxxx s xxxxxxxx, xx ze xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx

1. xxxxxx povolení x vytvoření účastnického xxxxx¹⁰⁾, xxxxxxx x xxxxxx povolení účastnického xxxxx¹¹⁾,

2. xxxxxxx penzijní xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx¹²⁾ xxxx rozhodnutím xxxxx¹³⁾.

§8

Xxxxxxxxx o historické xxxxxxxxxx účastnického xxxxx

(1) Xxxxxxxxx x historické xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx výnosy xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx 10 xx sobě xxxxxxxxxxxxx xxx.

(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx odečtení xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x úplaty xx xxxxxxxxxx majetku v xxxxxxxxxxx xxxxx.

(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx výkonnosti xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx rok, x xxxx xx sdělení xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx.

(4) V případě, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx než 10 xxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xxx 1 xxx, xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx roky xxxx xxxxxxxxx. Pokud xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx údaje k xxxxxxxxx, vyznačí se x xxxxxxxxx části xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

(5) Xxxxx xx vzniku xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx uplynul xxxx xxx 1 xxx, xxxxx xx upozornění xx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx poskytnout xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(6) Pokud xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx podle xxxxxxxx 4 xxxxx x xxxxxxxxx změně xxxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ovlivnily jeho xxxxxxxxx, uvede xx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x období xxxxxxxxxxxxx xxxx změně. Xxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx období se xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx výkonnosti xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.

(7) Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx se xxxxxxx údaje týkají xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x minulosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

§9

Zásady xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x účastnickém xxxxx

Xxxxxx hospodaření x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zejména

a) xxxxxxxx xxxxxxxx období,

b) xxxxxxxx x lhůty xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x závazků¹⁴⁾,

c) xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jednotky x

x) pravidla pro xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

§10

Informace x úplatě xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx poplatcích

Informacemi x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx poplatcích xxxx

x) xxxxxx určení x výše xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxxx xxxxx x limitu xxxxx §60 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) způsob xxxxxx a výše xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, údaje x xxxxxx xxxxx §60 xxxx. 4 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx xxxxx §60 xxxx. 5 x 6 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx od účastníka, xxxxx může penzijní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §61 xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

§11

Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx

Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx x osobě xxxxxxxxxx⁴⁾,

x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx za xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, a xx x x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx výkon xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx, x popis xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx osobě x

x) xxxxx x xxxxxxx, xxxxxx depozitář svěřil xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxx.

§12

Xxxxxxxxx o činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku x účastnickém xxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxxx

x) xxxxx, jaká xxxx xxxxxxx ve xxxxx se svěřuje xx xxxxxxxxxxxxxxx jiné xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxx osobě x

x) označení xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx taková xxxxx xxxxxxxx.

§13

Xxxxx xxxxxxxxx

(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx.

(2) Informacemi x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx

x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx změn,

b) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx¹⁵⁾ a xx xxxxx v xxx xxxxxxx musí být x xxxxxxx x xxxxx obsaženými xx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxx xxxx osoby v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx, x

x) datum podpisu xxxxxxxx znění statutu xxxxxxxxxxx orgánem xxxx xxxxxx statutárního xxxxxx, x uvedením jeho xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx fondu xxxx

x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx žádost xxxx x xxxx úřední xxxx xxxxxxxx účastnického xxxxx xxxx převodu xxxxxxxxxxxx fondu, včetně xxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxx informováni, x xxxxxxx xxx xxxxxxx, xxxxxxxx fondu xxxx převodu xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §135 xxxxxx x doplňkovém xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx místa, kde xx možné x xxxxxxx potřeby získat xxxxxxxxx informace (xxxxxx, xxxxxxx, e-mailová adresa, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx),

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx režimu, který xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx fond,

e) způsob x xxxxxxx uveřejňování xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) údaje x Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx orgánu xxxxxxx xxxxx §141 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x

x) upozornění xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx povinností xx statutu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.

§14

Změny statutu nepodléhající xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx schválení Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x fondu xxxxx §4 xxxx. x) xx x),

x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §5 xxxx. x) až x),

x) xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx investování xxxxx §6 xxxx. 2 xxxx. x) x x),

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §7,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §8,

x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx podle §11 xxxx. x) x x),

x) informací o xxxxxxxx vykonávané prostřednictvím xxxx xxxxx podle §12 xxxx. x),

x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §13 xxxx. 2 xxxx. x) a x) x §13 xxxx. 3 písm. x), x) x x),

x) xxxxxx xx xxxxxx předpisy vyvolané xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §97 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxxx penzijním xxxxxxx, x změny xxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, zejména xxxxx xxxxx, xxxxxxxx podnikání, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, a

j) xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.

§15

Xxxxxxxxxxx xxxxxxx důchodového xxxxx

(1) Xxxxxxxxxx §2 xx §6 odst. 1 a 3 x §7 až 14 xx x xxxxxxx důchodového fondu xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxxxxx xxxxx

x) zákon o xxxxxxxxxx penzijním xxxxxxx, xxxxxx se xxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx xxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x) xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx ve vztahu x důchodovému xxxxx xxxxxxxxx jednotka.

(3) Xxxxxxxxx x způsobu investování xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xx kterých xxxxxxxxx xxxx investuje,

a) xxxxxxxx, zda se xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxx dynamický důchodový xxxx,

x) výčet xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx¹⁶⁾, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx jejich xxxxxxx; xxxx upozorní, xx xxxxxxxxxx rizika xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx,

x) údaj, xxx xxxx provádí repo xxxxxxx xxxx půjčuje xxxxx xxxxxx, podmínky xxxxxx protistran xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, které xxxxx být předmětem xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx derivátům¹⁷⁾,

e) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podle §53 xxxx. 5 xx 7 xxxxxx o xxxxxxxxxx spoření, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,

g) xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx splatnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx dluhopisů (xxxxxx),

x) xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxx bude xxxx koncentrovat xxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx regionu, xxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx,

x) xxxx x povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx do xxxxxxxx koncernu xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nepoužít xxxxxxx ve xxxxx x xxxxxxxxxx úvěru, xxxxxx, daru x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx, xxxxx nesouvisí x xxxxxxxxxxxxxxxx důchodového xxxxx podle §57 xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxxxxx spoření,

k) xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx neprovádět xxxxxxx xxxxxxx podle §57 xxxx. 3 xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxx, xx kterých důchodový xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx půjčky, pokud xxxx hodlá přijímat xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx §57 odst. 1 xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx.

§16

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x výjimkou ustanovení §15, které xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2013.

Xxxxxxx x xxxxxxxx x. 57/2012 Sb.

Způsob xxxxxxx syntetického xxxxxxxxx x související xxxxxxxx

[X §8 xxxx. 2]

1. Xxxxxxx syntetického ukazatele xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx x těchto xxxxxxxx

x) xxxxxxxxxx ukazatel xx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x týdenních xxxx xxxxxxxxx intervalech xxxxxxx po xxxx xxxxxxxxxx 5 xxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxx bázi pomocí xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx:

xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu (x_{ƒ, x}) xx měřena xxxxx X xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx po xxxx 1/x xxxx x=52 a X=260 xxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x=12 a X=60 xxx xxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxxx

2. Xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx ukazatele xx účastnický fond xxxxxxx na xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx kategorie, xxxxx vyjadřuje xxxxxxxxxx xxxxx:

3. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxx syntetický xxxxxxxx xx xxxxxxx, pokud

a) xxxxxxxx volatility xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx základě xxxxxxx týdenního, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 4 xxxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxxx fondu xx výsledkem rozhodnutí xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

4. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu v xxxxxxx xxxxxxxxxx 4 xxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx xxxx skupinám xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx kategorie, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx referenčních xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx 4 xxxxxx.

5. Xxxxxxxxxx fond, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nemá dostatek xxx x své xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx data x xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxx charakteristické xxxxxxxxxx portfolio xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxx historickou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx modelu xxxxxxxxx xx počátku xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx 1 xxxx. x) xx do xxxx, ke kterému xxxx xxxxxxxxx daty x své historické xxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxx tato xxxx, xxx xxx splněn xxxxxxxxx xxxxxx xxx xx nejméně xxxxxxxxxx 5 xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx 1 xxxx. c).

Xxxxxx předpis č. 57/2012 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 28.2.2012 x xxxxxxxx ustanovení §15, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.1.2013.

Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č.:

476/2017 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxx vyhlášky x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx spoření

s xxxxxxxxx xx 1.1.2018

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx předpisů x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.