Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx depozitáře x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) prováděním xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx opatrování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Úschovu x jiné opatrování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje depozitář xxx, že
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx,2) xxxx zajistí xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx vedeném centrálním xxxxxxxxxxx; xx platí xxxxxxxxx též xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x sám xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxxx odstavce 2, nebo
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x příslušné xxxxxxxx xxxx k xxxxxx xxxxx majetku xxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx nebylo xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) třetí xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx oprávněna x xxxxxx xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx,
x) depozitář xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx níž xxxxxxxx osoba
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxxxxx vztahující se x tomuto xxxxxxx xxxx osobě bez xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxx depozitáře,
2. xxxxxxxxx transakci x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx každý xxx, kdy xxxxx x xxxxxx podílového xxxxx, případně akcie, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxx, xxx xx kontrola xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx částky, jež xxxx připsána xx xxxxxx vydání podílových xxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářem xx xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené pro xxxxx den, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podílového xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákona,3) xxxxxxxx
x) xxx se xxxxx vydaných akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx provádí, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx byla xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx akcií na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vedený depozitářem, x stanoveného xxxxxxxx xxxxx akcie.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, k xxxxx xxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx požádá x xxxxxxxxx podílových xxxxx odpovídajících xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx xxxxxxx, xxx bylo xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x otevřeném xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, kterou podílník xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx rovnající se xxxxxx, v jehož xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxxxxxx pro den, x xxxxx podílník x xxxxx xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou srážku xxxxx xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx fondu. X xxxxxxx obnovení xxxxxx xx xxxxxx pozastavení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ke dni xxxxxxxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x rozporu x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, řídí xx výplata xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx §3 odst. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx před xxxxxxxxxxx xxxx hodnoty5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx předložených investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx ze zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx používají.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxx, která xxxx xxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx v xxxxxxxxx, stanovených x xxxxxxxx 2 x x rozsahu x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 až 6.
(2) Depozitář provede xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uskutečněného xx základě xxxxxx xxxxxx. Depozitář xxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 nebo 4 xx vypořádání xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxx aktiv"), xx xxxxxxxx, že
x) způsob obchodování xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx v xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, nebo
x) se xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx obhospodařující majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito osobami x průběhu xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx x vnitřní xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x obhospodařování.
(3) Xxx-xx o xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, xxx jsou xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nabývány xxxxx typy xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx zjevný, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x posledními xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx transakce, xxxxxx xxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. a) zákona; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx x dalších podmínek xxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx týkající xx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx transakce; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx dodržení pravidel xxx xxxxxxxxx technik x nástrojů k xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx.7)
(6) Jde-li x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx x podání tohoto xxxxxx, jsou xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx rizika
Xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x měsíčním xxxxxxxxx, a to xx 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x emitentu xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,9) x to xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx rozpor xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezajistí včasnou xxxxx pokynu xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské smlouvě xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
b) investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx nezjedná před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx x x xxxx lze důvodně xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, nebo
c) xxxxxxxxxx xxxxxx dojde x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx zváží xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx jinou osobou, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx svoji xxxxxxx xx xxxxxxx s xxxxxxxxx nejpozději xx 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx; to xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Do xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx převezme xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x zákonem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx s nimi xxxx xxxxx xxxxx xx souhlasem depozitáře.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., x kolektivním xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx č. 265/2004 Sb. byl xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. s xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 zákona x kolektivním xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), i) x x) xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.