Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx s
x) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx,2) xxxx zajistí xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x sám xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx podmínek odstavce 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x příslušné xxxxxxxx xxxx k danému xxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx majetku xxxxxx xxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx depozitáře.
(2) Xxxxxxxxx xxxx použít x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) třetí xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) pověřená xxxxx xx oprávněna x výkonu xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx uzavře x pověřenou xxxxxx xxxxxxx, podle xxx xxxxxxxx osoba
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vztahující se x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx bez xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx jde x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x vydání xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx, kdy xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů podílového xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x vydání podílového xxxxx, případně xxxxx, xxxxxxx,
x) zda xx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xx den, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání podílových xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářem xx xxxxxxxxxxxx xxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx den, přičemž xxx kontrole xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investiční společnosti xxxxx zákona,3) xxxxxxxx
x) xxx se xxxxx vydaných xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, kdy xx xxxxxxxx provádí, xxxxx xxxxxx celkové xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxxxxx emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx kontrolu x xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se součinu xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyhlášené xxx xxx, k němuž xxxxxxxx x odkup xxxxxxx, x počtu xxxxxxxxxx xxxxx, o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; při xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx podílník požádá x xxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vypořádáním odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx bylo zajištěno, xx z majetku x otevřeném xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx rovnající xx xxxxxx, x jehož xxxxxxxxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx podílníkem x x čitateli xxxxxxxx xxxxxxx podílového listu xxxxxxxxx pro xxx, x němuž xxxxxxxx x odkup xxxxxxx; xxx kontrole depozitář xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx jejich pozastavení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx listů provádí xxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxx-xx tato xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx kolektivního investování xxxxxxx podíly na xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 odst. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář provádí xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx před uveřejněním xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx správnost xxxxx x xxxx xxxxxxx předložených investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxxxx používají.
§6
Kontrola xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx x xxxxxxxx podle odstavců 3 až 6.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx uvedená v §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxx aktiv"), xx xxxxxxxx, xx
x) způsob xxxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx než x xxx následující xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) se na xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po dohodě x xxxxxx osobami x průběhu posledních 12 xxxxxx ujistil, xx systém řízení x vnitřní xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx o pokyn xx koupi xxxxxx xx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxx xxxx aktiv xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx se příslušného xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxx xx xxx, kdy xxx xxxxx podáván, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx o xxxxx x prodeji aktiva x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x anonymní xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; tato xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx při stanovení xxxx x dalších xxxxxxxx transakce; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem analýzy xxxxxxxxxx daného xxxxxxx6) x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx ověří, zda xxxxx xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx nebo obhospodařovatelské xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, zejména xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx tohoto xxxxxx, xxxx opodstatněné.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování8) xxxxxxxxx x měsíčním xxxxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,9) x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx emitenta xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x akciemi xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za čtvrtletí, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx za půl xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx zákonem, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx smlouvou o xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx včasnou xxxxx xxxxxx xxx, xxx neodporoval zákonu, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx pokynu dojde x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx depozitář též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx činnost xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; xx xx nevztahuje xx xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Do xxxx, xxx centrální xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vedenou Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx depozitář xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x nimi xxxx možná xxxxx xx xxxxxxxxx depozitáře.
§10
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx účinnosti xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. r.
Informace
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx v platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx předpis č. 265/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx právního předpisu.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 zákona x xxxxxxxxxxx investování.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), x) a x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx investování.
7) §27 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.