Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx nebo jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nakládáním x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Úschova x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx v evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na účtu xxxxxxxxx vedeném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; to xxxxx xxxxxxxxx též pro xxxxxxx zaknihované cenné xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx podle xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx úschovy x sám xxxxxxxx,
2. zajistí xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx podmínek odstavce 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxx změnu xxxx k danému xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x plnění xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), pouze xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx uzavře x pověřenou osobou xxxxxxx, podle níž xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x tomuto xxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx xxx o xxxxxx zákonné povinnosti x pověřená xxxxx x xxxxxx majetku xx dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx depozitáře pokyn x pozastavení transakce xxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx, a
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, xxx dojde x vydání xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) zda xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxx depozitářem xx xxxxxxxxxxxx den, x xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx není dotčeno xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx xx xxxxx vydaných akcií xxxxxxxxxxxx fondu xx xxx, kdy xx xxxxxxxx provádí, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx byla xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx akcií xx xxxxx xxxx investičního xxxxx vedený depozitářem, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxx xxxxxxxxx částka xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxx, x xxxxx xxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; při kontrole xxxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx podílového xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx požádá x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, depozitář provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx rozsahu, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x majetku x otevřeném xxxxxxxxx xxxxx bude vyplacena xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x bude xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xx částka xxxxxxxxxx podílníkem x x xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx depozitář xxxxxxxx případnou srážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx pozastavení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx probíhají xx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxx xx dni xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx listů provádí xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podílníkem, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy nebo xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního investování xxxxxxx podíly na xxxxx x hospodaření x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx obdobně xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx ověří správnost xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx na investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při své xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu x nakládání s xxxxxx, která jsou xxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x to v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx v xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx odstavců 3 xx 6.
(2) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx základě tohoto xxxxxx. Depozitář xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 nebo 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx typ xxxxx"), xx xxxxxxxx, xx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxx než x xxx následující xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xx xx xxxxxxx kontroly u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx ujistil, xx xxxxxx xxxxxx x vnitřní xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx, xxx jsou xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování nabývány xxxxx typy aktiv xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; není-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx příslušného xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx fondu xx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx podle §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx dokládající nabytí xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x prodeji xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx stanovení ceny x xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx na trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Jde-li x xxxxx týkající se xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxx x nástrojů, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx při xxxxxxxxx xxxx a dalších xxxxxxxx transakce; tato xxxxxxxx xx provede xxxxxxx přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx peněžních prostředků x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx opodstatněné.
§7
Periodická xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx rozložení x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xx k majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx 15 dnů xx skončení předchozího xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údajů, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx čtvrtletí, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxx za xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx smlouvou xxxx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxx x případech, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx nezajistí xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, jehož realizací xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx lze důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx limitu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx způsobené x xxxxxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje riziko xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 měsíců xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; to xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Do xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vedenou Xxxxxxxxxx cenných papírů, xxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxx s nimi xxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Člen xxxxxxxx vykonávající funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k EU (1.5.2004).
Ke xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx v odkazech xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) a x) zákona o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.