Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) nakládáním x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx cenné papíry xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx1) xxxx na xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx na centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx zajistí xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx centrálním xxxxxxxxxxx; to platí xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx zaknihované xxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx jeho xxxxxx
1. převezme xxxxxxx xx úschovy x sám xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxxx odstavce 2, xxxx
3. xxxxxxx vedení xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xxx žádnou změnu xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx nebylo xxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) třetí xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx je oprávněna x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx opatrování,
x) depozitář uzavře x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, podle níž xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx povinnosti x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx depozitáře xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx, x
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx jeho xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, že xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx podílového xxxxx, případně xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xx běžný xxxx podílového fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx den, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx podílového xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx xx xxxxx vydaných akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx účelem vydání xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxx depozitářem, x stanoveného emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx částka xxxxxxxxx xx součinu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x odkup xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx odkoupení xxxxxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx podílového xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x odkoupení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x takovém xxxxxxx, xxx bylo xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx množství xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx je částka xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx pro xxx, x němuž xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx depozitář, xxx xxxxxxxxxxxx odkupy xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx uvedeným ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a podle xxxxxx mezi investiční xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx tato xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů z xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx zákonem a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, řídí xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového fondu xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 až 6.
(2) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxxxx xx základě tohoto xxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx uvedená x §26 odst. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx xxxxxxxx, xx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx trhu podle §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx v xxx následující xx xxxxxx pokynu, xxxx
x) se xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiné xxxxx obhospodařující majetek xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx posledních 12 xxxxxx ujistil, xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x pokyn xx koupi xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, depozitář x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx, zda jsou xx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nabývány xxxxx typy xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx x statutu; xxxx-xx xxxxxxxxx aktiva zjevný, xxxxxxx xx kontrola xxx rozborem dokumentace, xxxxxxxx se příslušného xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xx xxx, kdy byl xxxxx podáván, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx transakci uzavíranou xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x výhodnost xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné péče xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x anonymní xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 odst. 1 písm. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek a xxxxxxxxx jeho xxxxxxx.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; tato xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx používání technik x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Jde-li o xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xx 5, zejména o xxxxx směřující k xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx důvody, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Periodická xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx rizika
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x měsíčním xxxxxxxxx, a to xx 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údajů, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x to xx xxxxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx se zákonem, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx tak, xxx neodporoval zákonu, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx,
x) investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx nezjedná před xxxxxxxxxxx xxxxxx nápravu, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, že bude xxxxxxxxx, nebo
c) xxxxxxxxxx xxxxxx dojde x překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx při xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx depozitář též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx jinou osobou, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx svoji xxxxxxx xx souladu x xxxxxxxxx nejpozději xx 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx; to xx nevztahuje na xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Do xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vedenou Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x zákonem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx s nimi xxxx xxxxx xxxxx xx souhlasem depozitáře.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., o kolektivním xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 115/2007 Sb. x účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx o kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), x) a x) zákona o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.