Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx depozitáře x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxx osoby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
§2
Úschova x jiné opatrování xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx opatrování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx1) xxxx na xxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx centrálním xxxxxxxxxxx; to xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx úschovy x xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx podmínek xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x příslušné xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx tak, xxx žádnou xxxxx xxxx k danému xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx depozitáře.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxx"), pouze xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx je oprávněna x xxxxxx xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, podle xxx xxxxxxxx osoba
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx jde x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx depozitáře xxxxx x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx, a
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x vydávání akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
a) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářem xx xxxxxxxxxxxx den, a xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx den, přičemž xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx účet investičního xxxxx vedený xxxxxxxxxxx, x stanoveného xxxxxxxx xxxxx akcie.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, xx x majetku x xxxxxxxxx podílovém fondu xxxx xxxxxxxxx částka xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x odkup xxxxxxx, x počtu xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odpovídajících xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx podílník xxxxxxxx, x bude xxxxxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx rovnající xx xxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxxx xx částka xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x odkup požádal; xxx xxxxxxxx depozitář xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx obnovení odkupů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx depozitář, zda xxxxxxxxxxxx odkupy probíhají xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx investiční společnosti xxxxxxxx uvedeným ve xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx x podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx dohoda x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů z xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx z majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obdobně podle xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx hodnoty5) xxx, xx ověří správnost xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při své xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "kontrola pokynu"), x xx x xxxxxxxxx, stanovených x xxxxxxxx 2 a x rozsahu x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 až 6.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolu pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx vypořádání obchodu, xxxx-xx xxxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxx aktiv"), xx xxxxxxxx, xx
x) způsob obchodování xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiné xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx po dohodě x těmito xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x smlouvy x obhospodařování.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx koupi aktiva xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, zda jsou xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxx typy xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx x statutu; xxxx-xx xxxxxxxxx aktiva xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx rozborem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx a xxxxxxx porovnáním stanovených xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, x
x) kontrolu vynaložení xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx a výhodnost xxxx nabytí.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x anonymní xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxxx.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx týkající se xxxxxxx a xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx stanovení xxxx a dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx daného xxxxxxx6) x v případě xxxxxxxxxxxx xxxxx též xxxxxxxx dodržení pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx neuvedený x xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx peněžních prostředků x hotovosti, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx opodstatněné.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx rizika
Depozitář xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování8) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, podle posledních xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících se x emitentu xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,9) x to xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxxxxxx, x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů nejméně xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Důvody xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx rozpor xxxxxx xx zákonem, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx smlouvou xxxx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx pokynu tak, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezjedná xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx, nebo
c) xxxxxxxxxx xxxxxx dojde x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx jinou osobou, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx svoji činnost xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 měsíců ode xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; to xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, xxx centrální xxxxxxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx pouze xx souhlasem xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx nebyl xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního předpisu.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x kolektivním investování.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) a x) xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx o kolektivním xxxxxxxxxxx.