Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx depozitáře x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů a xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) prováděním xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nakládáním s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Úschova x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx cenné papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů,2) xxxx xxxxxxx jejich xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; to xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx zaknihované xxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxx xxxxxxxx,
2. zajistí jeho xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx vedení xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxx xxxx x danému xxxxx xxxxxxx nebylo xxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) třetí xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx osoba"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobou xxxxxxx, podle xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx majetku xxxx osobě bez xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx x pověřená osoba x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x vydávání xxxxx xxxxx kolektivního investování
(1) Depozitář provádí xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx listů podílového xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zejména xxx, že xxxxx xxx, xxx dojde x vydání podílového xxxxx, případně akcie, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx za den, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx za xxxxxx vydání podílových xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářem xx xxxxxxxxxxxx den, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené pro xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx není xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) zda xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx byla xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx akcií na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx kontrolu v xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, k xxxxx xxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxx listů, x xxxxxxx xxxxxxxxx podílník xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx podílník xxxxxx x odkoupení podílových xxxxx xxxxxxxxxxxxxx určité xxxxxx, depozitář provede xxxx vypořádáním xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx z xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a x čitateli xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx den, x němuž xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx depozitář xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutu otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx odkupů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx odkupy probíhají xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx dni xxxxxxxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů.4)
(3) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx listů provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxx-xx tato dohoda x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů x xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx x souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x hospodaření x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx výplata xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx obdobně xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář provádí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx podílového fondu xxxx xxxx uveřejněním xxxx hodnoty5) tak, xx xxxxx správnost xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých profesionální xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxxxx používají.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, která xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx pokynu"), x xx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 a x rozsahu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx. Depozitář může xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx uvedená x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx xxx aktiv"), xx xxxxxxxx, xx
x) způsob xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po dohodě x těmito xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx ujistil, xx xxxxxx řízení x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx koupi xxxxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci kontroly xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx, zda jsou xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx aktiv xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx zjevný, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx rozborem dokumentace, xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx porovnáním xxxxxxxxxxx xxxxxx s posledními xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx aktiva x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x rámci kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné péče xxx xxxxxxxxx xxxx x dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx aktiva xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Jde-li x xxxxx týkající se xxxxxxx a nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxx a nástrojů, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx; tato xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx dodržení xxxxxxxx xxx používání technik x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x hotovosti, xxxxxxxxx x rámci kontroly xxxxxx xxxxx, zda xxxxx neodporuje zákonu, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zejména xxx xxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x podání xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,9) x xx xx xxxxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx emitenta xxxx xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxxx s akciemi xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Důvody xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxx x případech, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx pokynu tak, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nápravu, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, jehož realizací xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x více xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx zváží xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx souladu s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Do xxxx, než xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x imobilizovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx xxxxx xx souhlasem depozitáře.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxx xxxxxxxxx zákon č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx předpis č. 265/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX x EU (1.5.2004).
Ke xxx uzávěrky právní xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 zákona x xxxxxxxxxxx investování.
5) §88 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), i) a x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.