Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) nakládáním s xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Úschova x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Úschovu x xxxx opatrování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů1) xxxx na xxxx xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx též xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx,
b) jiný xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. převezme xxxxxxx do úschovy x sám xxxxxxxx,
2. zajistí xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx vedení majetku x xxxxxxxxx evidenci xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxx x danému xxxxx majetku nebylo xxxxx provést xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx povinností xxxxx odstavce 1 xxxx. b) třetí xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx oprávněna x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx opatrování,
x) depozitář xxxxxx x xxxxxxxxx osobou xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx bez xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx osoba x vydání xxxxxxx xx dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitáře,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx depozitáře xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, že xxxxx xxx, kdy xxxxx x vydání podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
a) zda xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx kontrola xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxx, a xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyhlášené xxx xxxxx xxx, přičemž xxx kontrole zohlední xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu; xxx xxxx dotčeno xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxx, xxx xx xxxxxxxx provádí, xxxxx xxxxxx celkové xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx účelem vydání xxxxxx xxxxx xx xxxxx účet investičního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, že x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx částka xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x odkup xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového fondu. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odpovídajících určité xxxxxx, depozitář provede xxxx vypořádáním odkupu xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x takovém xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx vyplacena xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx množství podílových xxxxx rovnající xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx je částka xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxxxxxx xxx xxx, x němuž xxxxxxxx x odkup požádal; xxx kontrole depozitář xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx obnovení xxxxxx xx xxxxxx pozastavení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx odkupy xxxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx vydávání a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx mezi investiční xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx x podílníkem, xxxx-xx tato xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu xx zákonem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx z hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx výplata peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x této xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x nakládání s xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxx pokynu"), x xx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x rozsahu x xxxxxxxx xxxxx odstavců 3 až 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx obchodu uskutečněného xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 nebo 4 xx vypořádání xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) a x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx typ xxxxx"), xx xxxxxxxx, xx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx x xxx následující xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) se xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx nebo jiné xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito osobami x průběhu posledních 12 xxxxxx ujistil, xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x obhospodařování.
(3) Xxx-xx o xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, zda xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nabývány xxxxx typy xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxx; není-li xxxxxxxxx xxxxxx zjevný, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx rozborem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx fondu xx xxx, xxx xxx xxxxx podáván, a
x) xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx ceny a xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx trhu podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx o pokyn x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx stanovení xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x anonymní transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; tato kontrola xx provede zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx jeho xxxxxxx.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx x nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x x případě xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx dodržení xxxxxxxx xxx používání xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 až 5, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x hotovosti, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx neodporuje xxxxxx, xxxxxxx nebo obhospodařovatelské xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx x podání xxxxxx xxxxxx, jsou xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
a) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x měsíčním xxxxxxxxx, x to xx 15 xxx xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x to na xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx, nejméně však xxxxxx za xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů nejméně xxxxxx xx půl xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx neprovedení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx je rozpor xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, depozitářskou smlouvou xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezajistí xxxxxxx xxxxx pokynu xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské smlouvě xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx x o xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx včasného nahrazení xxxxx investiční společností xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Depozitáři xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 xxxxxx xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Xx xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vedenou Xxxxxxxxxx cenných papírů, xxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxx stanovené xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx depozitáře.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx účinnosti zákon č. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Ke xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx doplňován.
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), i) x x) zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx o kolektivním xxxxxxxxxxx.