Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx s
a) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) prováděním xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx osoby obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, že
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx cenných xxxxxx,2) xxxx zajistí xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx zaknihované xxxxx xxxxxx,
b) jiný xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. převezme xxxxxxx xx xxxxxxx x sám xxxxxxxx,
2. zajistí jeho xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx podmínek xxxxxxxx 2, nebo
3. xxxxxxx vedení majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx k danému xxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxx xxxx k danému xxxxx majetku xxxxxx xxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx depozitáře.
(2) Xxxxxxxxx může xxxxxx x plnění xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), pouze xxxxx
x) pověřená xxxxx xx oprávněna x výkonu úschovy xxxx xxxxxx opatrování,
x) depozitář xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, podle xxx xxxxxxxx osoba
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx majetku xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x pověřená xxxxx x vydání majetku xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx obdrží xx depozitáře pokyn x xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x vydávání akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zejména xxx, že xxxxx xxx, kdy xxxxx x vydání podílového xxxxx, xxxxxxxx akcie, xxxxxxx,
a) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx se kontrola xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx podílových xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxx, a xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx podílového fondu; xxx xxxx dotčeno xxxxxxxxx investiční společnosti xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx se xxxxx vydaných akcií xxxxxxxxxxxx fondu xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx akcií xx xxxxx účet investičního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx rozsahu, aby xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx v xxxxxxxxx podílovém fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx listů, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx podílník požádá x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx x xxxxxxx rozsahu, xxx xxxx zajištěno, xx x majetku x otevřeném podílovém xxxxx xxxx vyplacena xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx rovnající xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx podílník x odkup xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. X xxxxxxx xxxxxxxx odkupů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxxxx xxxxxx probíhají xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podílníkem, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu xx zákonem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly na xxxxx z xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, řídí xx výplata xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxx předložených investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxxxx používají.
§6
Kontrola xxxxxx x xxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx x xxxxxxxx podle odstavců 3 xx 6.
(2) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Depozitář může xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx vypořádání xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx typ xxxxx"), xx xxxxxxxx, xx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx trhu podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx v xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx pokynu, nebo
x) se na xxxxxxx kontroly u xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito xxxxxxx x xxxxxxx posledních 12 xxxxxx ujistil, xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu, depozitářské xxxxxxx a smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, zda jsou xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxx xxxx aktiv xxxxxxxxx podle zákona x xxxxxxx; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx porovnáním stanovených xxxxxx s posledními xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxx transakci uzavíranou xx trhu podle §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx aktiva x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx stanovení ceny x xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x anonymní transakci xxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx analýzy dokládající xxxxxx aktiva za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx jeho prodeje.6)
(5) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení odborné xxxx při stanovení xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x v případě xxxxxxxxxxxx xxxxx též xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx obhospodařování majetku.7)
(6) Xxx-xx o xxxxx neuvedený v xxxxxxxx 3 xx 5, zejména o xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně vynaložení xxxxxxx xxxx, zejména xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx opodstatněné.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxx rozložení a xxxxxxx rizika
Depozitář xxxxxxx
a) kontrolu xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x měsíčním xxxxxxxxx, a xx xx 15 xxx xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,9) x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx hlasovacích práv xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx za xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx půl xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx neprovedení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx zákonem, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx nezajistí xxxxxxx xxxxx pokynu tak, xxx xxxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx, depozitářské smlouvě xxxx smlouvě o xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezjedná xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nápravu, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx xxxxx způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Depozitáři xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx souladu s xxxxxxxxx nejpozději do 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů vedenou Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx pouze xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Informace
Xxxxxx předpis č. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. byl xxxxxx právním předpisem č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx jiných právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), x) x x) zákona o xxxxxxxxxxx investování.
7) §27 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.