Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx depozitáře v xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x odkupováním xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx nebo podílového xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxx z majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx zajistí xxxxxx xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx xxxxxxx centrálním xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx zaknihované xxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx x xxx xxxxxxxx,
2. zajistí jeho xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx podmínek odstavce 2, nebo
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x danému xxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxx k danému xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx provést xxx xxxxxxxx depozitáře.
(2) Xxxxxxxxx xxxx použít x xxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxx osoba"), xxxxx xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx je oprávněna x výkonu xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx uzavře x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx jde x xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx, xxx xxxxxx xx depozitáře pokyn x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx jeho povaha xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a akcií xxxxxxxxxxxx fondu zejména xxx, že xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná podílu xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářem xx xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxxxx xxx, xxxxxxx xxx kontrole xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podílového xxxxx; xxx xxxx dotčeno xxxxxxxxx investiční společnosti xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) zda se xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx byla xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vedený xxxxxxxxxxx, x stanoveného emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x majetku v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx vyplacena částka xxxxxxxxx se součinu xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x němuž xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, x počtu xxxxxxxxxx xxxxx, o xxxxxxx odkoupení podílník xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odpovídajících určité xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x takovém rozsahu, xxx bylo zajištěno, xx x majetku x xxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx množství xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x čitateli xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx den, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. V xxxxxxx obnovení xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx probíhají xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx listů provádí xxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podílníkem, xxxx-xx tato dohoda x xxxxxxx s xxxxxxxx předpisy nebo xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx z hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xx výplata xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 odst. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx uveřejněním xxxx hodnoty5) tak, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního fondu x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování (dále xxx "kontrola xxxxxx"), x to x xxxxxxxxx, stanovených v xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 až 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxxx obchodu uskutečněného xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Depozitář xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. x) a x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx typ xxxxx"), xx xxxxxxxx, xx
x) xxxxxx obchodování xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx v xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, nebo
x) xx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 měsíců ujistil, xx systém xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx o xxxxx xx xxxxx aktiva xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx jsou xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nabývány xxxxx typy xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxxxxxxx aktiva xxxxxx, xxxxxxx xx kontrola xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxx xx xxx, kdy xxx xxxxx podáván, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx trhu podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x prodeji aktiva x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx prodeje.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx nebo obdobných xxxxxxx a nástrojů, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx daného obchodu6) x x případě xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx dodržení pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx o xxxxx směřující x xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx obhospodařovatelské xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxx společnost x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Periodická xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx rizika
Depozitář xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx k xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, x to xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x emitentu cenných xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x to na xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx je rozpor xxxxxx se xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, depozitářskou smlouvou xxxx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxx x případech, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx včasnou xxxxx pokynu xxx, xxx xxxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx smlouvě o xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx zadáním nového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx dojde x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x více xxx 1 % xxxx xxxxxx vzniku xxxxx způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Depozitáři xxxxxx xxxxx činnost xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; to xx nevztahuje xx xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Xx xxxx, než xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx Xxxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxx papírů x zákonem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx s xxxx xxxx možná pouze xx souhlasem xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxx účinnosti xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 265/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxxxxx v platnost xxxxxxx o přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 zákona x xxxxxxxxxxx investování.
5) §88 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), x) a x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.