Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s
a) xxxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx a odkupováním xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) použitím xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx na xxxx xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx platí xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x sám opatruje,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx podmínek xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x danému xxxxx xxxxxxx tak, xxx žádnou xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx použít x plnění povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) třetí xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x tomuto majetku xxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x vydání xxxxxxx xx dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx transakci x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx depozitáře xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx každý xxx, xxx xxxxx x vydání xxxxxxxxxx xxxxx, případně akcie, xxxxxxx,
x) zda xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za den, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářem xx xxxxxxxxxxxx xxx, a xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxx, přičemž xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podílového xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx byla xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxx depozitářem, x stanoveného emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, že x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx částka xxxxxxxxx xx součinu xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyhlášené pro xxx, x němuž xxxxxxxx o odkup xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx listů, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x odkoupení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, xx z majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx vyplacena xxxxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxxx, a bude xxxxxxxxx množství xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xx částka xxxxxxxxxx podílníkem a x xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro den, x xxxxx podílník x xxxxx požádal; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx srážku xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. V xxxxxxx xxxxxxxx odkupů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx odkupy xxxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podílníkem, xxxx-xx tato dohoda x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx z majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, řídí xx výplata peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 odst. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář provádí xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx před uveřejněním xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ze zdrojů xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, která xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (dále xxx "kontrola pokynu"), x to x xxxxxxxxx, stanovených x xxxxxxxx 2 a x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uskutečněného xx základě tohoto xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 nebo 4 xx vypořádání obchodu, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx uvedená x §26 odst. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) a b) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx podmínky, xx
x) xxxxxx obchodování xx trhu podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx vypořádání obchodu xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti, investičního xxxxx xxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx osobami x průběhu xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x obhospodařování.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nabývány xxxxx xxxx aktiv xxxxxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxx; není-li xxxxxxxxx xxxxxx zjevný, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx porovnáním stanovených xxxxxx x posledními xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx fondu xx xxx, kdy byl xxxxx xxxxxxx, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx ceny a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxx transakci uzavíranou xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, ledaže xxx x anonymní transakci xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx aktiva xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx týkající se xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení odborné xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem analýzy xxxxxxxxxx daného obchodu6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx o xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx obhospodařovatelské xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx xxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx tohoto xxxxxx, jsou xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Depozitář xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx v měsíčním xxxxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x xx xx xxxxxxx posledních dostupných xxxxxxxxx o základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx za čtvrtletí, x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx rozpor xxxxxx xx zákonem, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxxx včasnou xxxxx pokynu xxx, xxx xxxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx smlouvě o xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx dojde x překročení limitu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x více xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; u podílového xxxxx xxxxx při xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx investiční společností xxxx jinou osobou, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Depozitáři xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 xxxxxx xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; xx xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxx depozitář vedení xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx stanovené xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx účinnosti xxxxx č. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Člen xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. r.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx v platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k XX (1.5.2004).
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx investování.
7) §27 xxxxxx o kolektivním xxxxxxxxxxx.