Právní předpis byl sestaven k datu 01.05.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Předmět xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů a xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx opatrování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx též pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx jeho xxxxxx
1. převezme xxxxxxx xx xxxxxxx x xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx evidenci xxxx k xxxxxx xxxxx majetku xxx, xxx žádnou xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx použít x plnění xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) pověřená xxxxx xx xxxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxx xxxxxx opatrování,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x pověřenou xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx osoba
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x tomuto xxxxxxx xxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx zákonné povinnosti x xxxxxxxx xxxxx x vydání xxxxxxx xx dokumentace neprodleně xxxxxxxxx depozitáře,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, a
3. xxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx jeho xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x vydávání xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, případně akcie, xxxxxxx,
x) zda xx počet podílových xxxxx vydaných investiční xxxxxxxxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx připsána xx xxxxxx vydání xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyhlášené xxx xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu; xxx není xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákona,3) případně
x) zda se xxxxx vydaných akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx celkové xxxxxx, xxx byla připsána xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x majetku v xxxxxxxxx podílovém fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx odkoupení podílník xxxxxxx; při kontrole xxxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx podílník xxxxxx x xxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxxxx určité xxxxxx, depozitář provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, xx x majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx podílník xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx rovnající se xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx je částka xxxxxxxxxx podílníkem x x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x němuž podílník x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx depozitář xxxxxxxx xxxxxxxxx srážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx obnovení odkupů xx xxxxxx pozastavení xxxxxxxxxx depozitář, xxx xxxxxxxxxxxx odkupy xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ke dni xxxxxxxx vydávání x xxxxxxxxxx podílových listů.4)
(3) Vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podílníkem, xxxx-xx xxxx dohoda x rozporu s xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx x majetku xxxxx kolektivního investování xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly na xxxxx z hospodaření x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář provádí xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx hodnoty5) xxx, xx xxxxx správnost xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxx, xxxxxxx profesionální xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx používají.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 a x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxx uskutečněného xx základě tohoto xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 nebo 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) x x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxx aktiv"), xx xxxxxxxx, že
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx trhu podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx v xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx pokynu, nebo
x) se na xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx obhospodařující majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dohodě x xxxxxx xxxxxxx x průběhu xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx systém xxxxxx x vnitřní kontroly xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x obhospodařování.
(3) Xxx-xx o xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx x statutu; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx zjevný, xxxxxxx se kontrola xxx xxxxxxxx dokumentace, xxxxxxxx xx příslušného xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx fondu xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, a
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx podmínek transakce, xxxxxx xxx x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx o pokyn x xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné péče xxx xxxxxxxxx ceny x dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. a) xxxxxx; tato xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx aktiva xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx prodeje.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx týkající se xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx stanovení xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; tato xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx přezkumem analýzy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x x případě xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx používání xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx o xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx o xxxxx směřující x xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, depozitář x rámci kontroly xxxxxx ověří, xxx xxxxx neodporuje zákonu, xxxxxxx xxxx obhospodařovatelské xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx opodstatněné.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxx rozložení x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících se x emitentu xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx o základním xxxxxxxx emitenta nebo xxxxx hlasovacích práv xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxxxxxx, x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro neprovedení xxxxxx depozitářem podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx rozpor xxxxxx xx zákonem, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx včasnou xxxxx pokynu tak, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pokynu nápravu, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx vypořádání pokynu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; u podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx depozitář též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx osobou, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx svoji činnost xx souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 měsíců xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, než xxxxxxxxx xxxxxxxxx převezme xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx cenných papírů x xxxxxxx stanovené xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx možná pouze xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxx účinnosti xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Člen xxxxxxxx vykonávající funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. r.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx v platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), i) x x) xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.