Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) prováděním xxxxxx investičního fondu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx osoby obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Úschova x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném centrálním xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) jiný xxxxxxx podle jeho xxxxxx
1. převezme xxxxxxx xx xxxxxxx x xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx jeho xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxxx odstavce 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx nebylo xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx může použít x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) třetí xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxx"), pouze xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx oprávněna x výkonu xxxxxxx xxxx xxxxxx opatrování,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x pověřenou xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx vztahující xx x tomuto xxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxx xxxxxxx povinnosti x pověřená xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx pokyn x pozastavení transakce xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx kdykoliv depozitáři xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx jeho xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx a akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, že každý xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, případně xxxxx, xxxxxxx,
x) zda xx počet podílových xxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxx, xxx xx kontrola xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx den, a xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx den, přičemž xxx kontrole xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxx dotčeno xxxxxxxxx investiční společnosti xxxxx xxxxxx,3) případně
x) xxx se xxxxx vydaných xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxx depozitářem, x stanoveného xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx kontrolu x xxxxxxx rozsahu, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx částka xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx podílník xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x odkoupení podílových xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, depozitář provede xxxx vypořádáním xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx rozsahu, xxx xxxx zajištěno, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x bude xxxxxxxxx množství xxxxxxxxxx xxxxx rovnající xx xxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx pro xxx, x xxxxx podílník x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou srážku xxxxx xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx xxxxxxxx odkupů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx depozitář, zda xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx dni xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Vypořádání odkupu xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxx x souladu xx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx na xxxxx x xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx výplata xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx obdobně xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) tak, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx x této xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx na investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx x xxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního fondu x xxxxxxxxx x xxxxxx, která xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "kontrola xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x rozsahu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 až 6.
(2) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx tohoto xxxxxx. Depozitář xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx vypořádání xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx uvedená x §26 odst. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx typ aktiv"), xx xxxxxxxx, xx
x) xxxxxx obchodování xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx než v xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx pokynu, xxxx
x) xx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo jiné xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx řízení x xxxxxxx kontroly xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx kontrolu dodržování xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx koupi aktiva xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx jsou xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nabývány xxxxx typy aktiv xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x statutu; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx investičních limitů xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx fondu xx xxx, kdy xxx xxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx transakci uzavíranou xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx aktiva x majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx stanovení ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxx xxxxxx aktiva xx xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxxxxx xxxx prodeje.6)
(5) Jde-li x xxxxx týkající xx xxxxxxx x nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Jde-li o xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx xxxx obhospodařovatelské xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx důvody, které xxxxx investiční xxxxxxxxxx x xxxxxx tohoto xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování pravidel xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx rizika
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xx xx 15 xxx xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x emitentu xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x to xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x akciemi xxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx za xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxx za xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx zákonem, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x případech, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx včasnou xxxxx pokynu xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
b) investiční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pokynu nápravu, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x o xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
c) xxxxxxxxxx xxxxxx dojde x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx x více xxx 1 % xxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx při xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx osobou, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Depozitáři xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx souladu x xxxxxxxxx nejpozději xx 6 xxxxxx xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, než xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx depozitáře.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx aktualizováno, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), i) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.