Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxx xxxxxxxxxx depozitáře x xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x odkupováním xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx osoby obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nakládáním s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
§2
Úschova x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx cenné papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů,2) xxxx zajistí jejich xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; to xxxxx xxxxxxxxx též pro xxxxxxx zaknihované xxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x sám opatruje,
2. zajistí xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, nebo
3. xxxxxxx vedení xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxx xxxx x danému xxxxx xxxxxxx nebylo xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx může použít x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) třetí xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx je xxxxxxxxx x výkonu úschovy xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x pověřenou xxxxxx xxxxxxx, podle níž xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x vydání xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx, xxx xxxxxx xx depozitáře xxxxx x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx, a
3. xxxxxx kdykoliv depozitáři xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx x akcií xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, že xxxxx xxx, kdy xxxxx x xxxxxx podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
a) zda xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx depozitářem xx xxxxxxxxxxxx den, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxxxx den, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku podle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investiční společnosti xxxxx xxxxxx,3) případně
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu za xxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána xx účelem xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx, že x xxxxxxx x xxxxxxxxx podílovém fondu xxxx vyplacena xxxxxx xxxxxxxxx xx součinu xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, k němuž xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx listů, x xxxxxxx odkoupení podílník xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx požádá x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů kontrolu x xxxxxxx rozsahu, xxx bylo xxxxxxxxx, xx z xxxxxxx x xxxxxxxxx podílovém xxxxx bude vyplacena xxxxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxxx, a bude xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx, v jehož xxxxxxxxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x němuž xxxxxxxx x xxxxx požádal; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou srážku xxxxx statutu otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx odkupů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx depozitář, zda xxxxxxxxxxxx odkupy xxxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů.4)
(3) Vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a podle xxxxxx mezi investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx tato xxxxxx x rozporu s xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obdobně podle xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx podílového fondu xxxx xxxx uveřejněním xxxx hodnoty5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx investiční společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx, stanovených x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx a xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu uskutečněného xx xxxxxxx tohoto xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx xxxxxxxx, xx
x) způsob xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx než v xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xx xx xxxxxxx kontroly u xxxxxxxxxx společnosti, investičního xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx řízení x xxxxxxx kontroly xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x xxxxxxx x obhospodařování.
(3) Xxx-xx o xxxxx xx koupi xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, zda jsou xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx zjevný, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx dokumentace, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx byl xxxxx podáván, x
x) xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx x výhodnost xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x prodeji aktiva x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede kontrolu xxxxxxxxxx odborné péče xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, ledaže jde x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx provede zejména xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx prodeje.6)
(5) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx daného xxxxxxx6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx používání xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx o xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xx 5, zejména x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x hotovosti, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx obhospodařovatelské xxxxxxx, xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx důvody, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx opodstatněné.
§7
Periodická xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxx rozložení x xxxxxxx rizika
Depozitář xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, a to xx 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x to na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx emitenta xxxx xxxxx hlasovacích práv xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx, nejméně však xxxxxx za xxxxxxxxx, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx půl xxxx.
§8
Důvody xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx neprovedení xxxxxx depozitářem xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx rozpor xxxxxx xx zákonem, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, depozitářskou smlouvou xxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxxx včasnou xxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx nezjedná před xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, jehož realizací xxxxx k odstranění xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx dojde x překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem nebo xxxxxxxx x více xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx způsobené x xxxxxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jinou xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Depozitáři xxxxxx svoji xxxxxxx xx souladu s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, než xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx možná pouze xx souhlasem xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxx účinnosti xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. r.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky právní xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 115/2007 Sb. s xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých právních xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx o kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), i) x x) xxxxxx o xxxxxxxxxxx investování.
7) §27 xxxxxx o kolektivním xxxxxxxxxxx.