Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx s
x) xxxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) použitím xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů1) xxxx na xxxx xxxxxxxxx v evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx jejich xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; to xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx x xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx osobou xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x příslušné xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxx změnu xxxx x danému xxxxx majetku xxxxxx xxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx může použít x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx osoba"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x pověřenou xxxxxx xxxxxxx, xxxxx níž xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x tomuto xxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx x pověřená osoba x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, kdy xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových listů x xxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, že každý xxx, kdy dojde x vydání xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx akcie, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxx depozitářem za xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxx, přičemž xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx není xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákona,3) případně
x) zda xx xxxxx vydaných xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx vedený depozitářem, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx kontrolu x xxxxxxx rozsahu, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx vyplacena xxxxxx xxxxxxxxx se součinu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx o odkup xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; při xxxxxxxx xxxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx podílového xxxxx. Xxxxx podílník požádá x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx rozsahu, xxx bylo xxxxxxxxx, xx x majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx množství podílových xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxxxxxx xxx den, x němuž podílník x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx depozitář xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx odkupů xx xxxxxx pozastavení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxxxx xxxxxx probíhají xx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxx xx dni xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx a xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx x podílníkem, xxxx-xx tato dohoda x rozporu x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx kolektivního investování xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) xxx, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx ze zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých profesionální xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx k nakládání x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x investičního xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx odstavců 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x odstavci 3 nebo 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx xxxxxxxx, xx
x) způsob obchodování xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx než x xxx následující xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xx xx xxxxxxx kontroly u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx ujistil, xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx kontroly xxxx osoby zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu, depozitářské xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx o xxxxx xx xxxxx aktiva xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x rámci kontroly xxxxxx provede
a) xxxxxxxx, xxx xxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx aktiv xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x statutu; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx zjevný, xxxxxxx xx kontrola xxx rozborem dokumentace, xxxxxxxx xx příslušného xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx porovnáním stanovených xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x rámci kontroly xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx stanovení xxxx x dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x anonymní xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. a) xxxxxx; tato xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx prodeje.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxx x nástrojů, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx se provede xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu též xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku.7)
(6) Xxx-xx o xxxxx neuvedený x xxxxxxxx 3 až 5, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, zejména xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x podání tohoto xxxxxx, jsou xxxxxxxxxxxx.
§7
Periodická xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx rozložení x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx v měsíčním xxxxxxxxx, x to xx 15 xxx xx xxxxxxxx předchozího xxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) kontrolu dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,9) x xx xx xxxxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x akciemi xxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xx xxxxxxxxx, x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxx za půl xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx neprovedení xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx rozpor xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx včasnou xxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské smlouvě xxxx smlouvě o xxxxxxxxxxxxxxx,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
c) xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x více xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Depozitáři xxxxxx xxxxx činnost xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; xx xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, xxx centrální xxxxxxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxxx a imobilizovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x zákonem xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxx s xxxx xxxx možná pouze xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx nebyl měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. s xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx investování.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), i) x x) xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx o kolektivním xxxxxxxxxxx.