Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx depozitáře v xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) prováděním xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Úschovu x jiné opatrování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na účtu xxxxxxxxx vedeném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx zaknihované xxxxx xxxxxx,
x) jiný xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx osobou xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx k xxxxxx xxxxx majetku xxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxx majetku xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx může xxxxxx x xxxxxx povinností xxxxx odstavce 1 xxxx. x) třetí xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx je oprávněna x výkonu xxxxxxx xxxx xxxxxx opatrování,
x) xxxxxxxxx uzavře x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, podle níž xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx vztahující se x tomuto xxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx povinnosti x xxxxxxxx osoba x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx transakci x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x pozastavení transakce xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, a
3. xxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx jeho povaha xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx vydávání a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář provádí xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, že xxxxx xxx, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, případně akcie, xxxxxxx,
x) zda xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx den, xxx xx kontrola xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xx běžný xxxx podílového xxxxx xxxxxxxx depozitářem xx xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyhlášené xxx xxxxx den, přičemž xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákona,3) případně
x) zda xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxx, xxx xx xxxxxxxx provádí, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx byla připsána xx účelem xxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx vedený xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx emisního xxxxx akcie.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x majetku x xxxxxxxxx podílovém fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxx, x xxxxx xxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx listů, x xxxxxxx odkoupení xxxxxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx podílník xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, depozitář provede xxxx vypořádáním xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x takovém rozsahu, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx z majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx vyplacena xxxxxx, kterou podílník xxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx množství xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podílníkem x x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx den, x xxxxx podílník x odkup xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx srážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. X xxxxxxx obnovení odkupů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx depozitář, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx aktuální hodnotu xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx vydávání x xxxxxxxxxx podílových xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x rozporu x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx podíly na xxxxx z xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, řídí xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu aktuální xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového fondu xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx správnost xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx pokynu"), x xx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx v xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx x xxxxxxxx podle odstavců 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Depozitář xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 nebo 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx předmětem obchodu xxxxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx typ aktiv"), xx xxxxxxxx, že
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx trhu podle §26 odst. 1 xxxx. a) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx v xxx následující po xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) se na xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dohodě x xxxxxx osobami x xxxxxxx posledních 12 měsíců ujistil, xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x xxxxxxx x obhospodařování.
(3) Xxx-xx o xxxxx xx koupi xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx, xxx jsou xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nabývány xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxxxxxxx aktiva xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx rozborem dokumentace, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s posledními xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx transakce, xxxxxx xxx x xxxxxxxx transakci uzavíranou xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x prodeji xxxxxx x majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx odborné péče xxx stanovení xxxx x dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jde x anonymní xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek a xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx stanovení xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; tato xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu6) x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx též xxxxxxxx dodržení xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx.7)
(6) Jde-li x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 až 5, xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Depozitář xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování8) xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx posledních xxxxxxxxxx údajů, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,9) x xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů nejméně xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx neprovedení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx pokynu xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx smlouvě o xxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nápravu, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého původním xxxxxxx x x xxxx lze důvodně xxxxxxxxxxxx, že bude xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx limitu xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxxxxx o více xxx 1 % xxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx zváží při xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx jinou xxxxxx, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx svoji xxxxxxx xx souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 měsíců xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx; to xx nevztahuje na xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Xx xxxx, než xxxxxxxxx xxxxxxxxx převezme xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx cenných papírů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx xxxxx xx souhlasem depozitáře.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx účinnosti zákon č. 189/2004 Sb., x kolektivním xxxxxxxxxxx.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX k EU (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx č. 265/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního předpisu.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x) zákona o xxxxxxxxxxx investování.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.