Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
e) použitím xxxxxx x majetku xxxxx kolektivního investování,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Úschovu x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, že
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x sám opatruje,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx xx podmínek xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx majetku x příslušné xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xxx žádnou xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx majetku nebylo xxxxx provést bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx může použít x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx opatrování,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobou xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx osoba
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx majetku xxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx zákonné povinnosti x pověřená xxxxx x xxxxxx majetku xx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx, xxx obdrží xx xxxxxxxxxx pokyn x pozastavení transakce xxxxxxxx se svěřeného xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx jeho xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx každý xxx, xxx dojde x vydání xxxxxxxxxx xxxxx, případně xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání podílových xxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx depozitářem xx xxxxxxxxxxxx den, x xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx den, xxxxxxx xxx kontrole xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx podílového xxxxx; xxx není dotčeno xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx se xxxxx vydaných akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx částky, xxx byla xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x stanoveného xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx rozsahu, aby xxxx zajištěno, xx x majetku v xxxxxxxxx podílovém fondu xxxx xxxxxxxxx částka xxxxxxxxx xx součinu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, k xxxxx xxxxxxxx o odkup xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx listů, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx podílových xxxxx odpovídajících určité xxxxxx, xxxxxxxxx provede xxxx vypořádáním odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx bylo xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxxx, x bude xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx rovnající xx xxxxxx, v jehož xxxxxxxxxxx xx částka xxxxxxxxxx podílníkem x x čitateli aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx den, x němuž podílník x xxxxx požádal; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx srážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx xxxxxxxx odkupů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx depozitář, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxx-xx tato dohoda x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxx xxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx v souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Kontrola xxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx před xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxx, která xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x rozsahu a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Depozitář provede xxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx základě tohoto xxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxx aktiv"), xx podmínky, xx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxx než v xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xx na xxxxxxx kontroly u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx osobami x průběhu xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx řízení x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, statutu, depozitářské xxxxxxx x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx koupi xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede
a) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; není-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx kontrola xxx rozborem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxxxx uzavíranou xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola se xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx nabytí.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx aktiva x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx transakce; tato xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů k xxxxxxxxxxx obhospodařování majetku.7)
(6) Xxx-xx o xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 až 5, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci kontroly xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx nebo obhospodařovatelské xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx xxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, jsou opodstatněné.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování pravidel xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xx k xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x to na xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x akciemi xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx za xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxx xxxx.
§8
Důvody xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro neprovedení xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx zákonem, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx včasnou xxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pokynu nápravu, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx zváží xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jinou xxxxxx, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx svoji činnost xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 měsíců xxx xxx nabytí účinnosti xxxx xxxxxxxx; to xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, než centrální xxxxxxxxx převezme evidenci xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxx s xxxx xxxx xxxxx xxxxx xx souhlasem depozitáře.
§10
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., o kolektivním xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. x.
Informace
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. s účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx právního předpisu.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), x) x x) xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.