Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx a odkupováním xxxxxxxxxx listů a xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Úschovu x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů1) xxxx na účtu xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx cenných xxxxxx,2) xxxx zajistí xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném centrálním xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx x xxx opatruje,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx xx podmínek xxxxxxxx 2, nebo
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx evidenci xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx použít x xxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) pověřená xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) depozitář xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, podle xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek fondu xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x tomuto majetku xxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx povinnosti x pověřená osoba x vydání xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx transakci x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx depozitáře xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x akcií xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, případně akcie, xxxxxxx,
a) xxx xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx částky, jež xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxx, přičemž xxx xxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podílového xxxxx; xxx xxxx dotčeno xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) případně
x) xxx xx xxxxx vydaných xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, kdy se xxxxxxxx provádí, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx účelem vydání xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vedený depozitářem, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxx vyplacena xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x němuž xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, x počtu xxxxxxxxxx listů, o xxxxxxx xxxxxxxxx podílník xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx požádá x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx určité xxxxxx, depozitář xxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx bylo zajištěno, xx x xxxxxxx x otevřeném xxxxxxxxx xxxxx xxxx vyplacena xxxxxx, kterou podílník xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx, x jehož xxxxxxxxxxx je částka xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a x xxxxxxxx aktuální xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx den, x xxxxx xxxxxxxx x odkup xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx odkupů xx jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx depozitář, zda xxxxxxxxxxxx odkupy xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxx xx dni xxxxxxxx vydávání x xxxxxxxxxx podílových xxxxx.4)
(3) Vypořádání odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx investiční společnosti xxxxxxxx uvedeným ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxx xxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx z majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx v souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx před uveřejněním xxxx hodnoty5) xxx, xx ověří správnost xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při své xxxxxxxx xxxxxxx používají.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx fondu x nakládání s xxxxxx, která xxxx xxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx a xxxxxxxx podle odstavců 3 až 6.
(2) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uskutečněného xx základě xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 3 nebo 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxx aktiv"), xx xxxxxxxx, že
x) způsob xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xx na xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 měsíců ujistil, xx systém xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x obhospodařování.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx koupi xxxxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxx typy xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx x statutu; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx rozborem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx se příslušného xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx s posledními xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx a výhodnost xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné péče xxx xxxxxxxxx xxxx x dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x anonymní xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx; tato xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx podmínek a xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Xxx-xx o xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu provede xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx stanovení xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; tato xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx používání xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx o xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 až 5, xxxxxxx x xxxxx směřující x xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx důvody, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, jsou xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx rozložení x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx 15 dnů xx xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údajů, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,9) x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s akciemi xxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx čtvrtletí, x případě emitenta xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx půl xxxx.
§8
Důvody xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx neprovedení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx včasnou xxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské smlouvě xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx k odstranění xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
c) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx x více xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx; u podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx depozitář xxx xxxxxxxxxxxxxxx včasného nahrazení xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx jinou osobou, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Depozitáři xxxxxx svoji xxxxxxx xx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Xx xxxx, než xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxx depozitář xxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxx s nimi xxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx depozitáře.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxx zákon č. 189/2004 Sb., x kolektivním xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx o přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Sb. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.