Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx depozitáře x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx akcií fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
d) prováděním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx obhospodařující xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) nakládáním s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx jejich xxxxxx na účtu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; to xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx,
b) jiný xxxxxxx podle xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx x xxx opatruje,
2. xxxxxxx jeho xxxxxxx třetí osobou xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, nebo
3. xxxxxxx vedení majetku x xxxxxxxxx evidenci xxxx k danému xxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxx změnu xxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx provést xxx xxxxxxxx depozitáře.
(2) Xxxxxxxxx xxxx použít x plnění xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxx osoba"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx oprávněna x výkonu xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, podle xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx vztahující xx x tomuto xxxxxxx xxxx osobě bez xxxxxxxxxxx souhlasu depozitáře, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx povinnosti x xxxxxxxx xxxxx x vydání majetku xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitáře,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, kdy xxxxxx xx xxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx, a
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx jeho povaha xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx vydávání x xxxxxxxxxx podílových xxxxx x xxxxxxxx akcií xxxxx kolektivního investování
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx depozitářem xx xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxxxx den, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx podílového xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx celkové částky, xxx byla xxxxxxxx xx účelem xxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x stanoveného emisního xxxxx akcie.
(2) Xxxxxxxxx provede před xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx zajištěno, že x xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součinu xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyhlášené xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, x počtu xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx podílník xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx podílového xxxxx. Xxxxx podílník požádá x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odpovídajících xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx x takovém rozsahu, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx bude vyplacena xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx rovnající xx xxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx podílníkem x x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxxxxxx pro den, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx požádal; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx obnovení odkupů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx depozitář, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxx-xx tato dohoda x xxxxxxx s xxxxxxxx předpisy nebo xxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx x souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx z hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx výpočtu aktuální xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx podílového xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) tak, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ze zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx používají.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "kontrola xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x rozsahu a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x odstavci 3 xxxx 4 xx vypořádání obchodu, xxxx-xx předmětem obchodu xxxxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. a) a x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx typ xxxxx"), xx xxxxxxxx, xx
x) xxxxxx obchodování xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xx xx xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x pokyn xx koupi aktiva xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx jsou xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx podle zákona x statutu; není-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx kontrola xxx xxxxxxxx dokumentace, xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních limitů xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x pokyn x xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x rámci kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. a) xxxxxx; tato kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx nebo obdobných xxxxxxx a nástrojů, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx při xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx transakce; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x x případě xxxxxxxxxxxx xxxxx též xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx x xxxxx směřující x xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx neodporuje xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx xxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxx společnost x xxxxxx tohoto xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Periodická xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx rizika
Depozitář xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, x to xx 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,9) x to xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xx xxxxxxxxx, x případě emitenta xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx za půl xxxx.
§8
Důvody xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx pokynu xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx, xxxxxxx zadáním nového xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx a x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx pokynu dojde x překročení limitu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx depozitář též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Xx xxxx, než xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx s nimi xxxx xxxxx pouze xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., x kolektivním xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. r.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Ke xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 115/2007 Sb. x účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx právního předpisu.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 zákona x kolektivním xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.