Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx podrobnosti plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x odkupováním xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
c) xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x jiné opatrování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Úschovu x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx cenné papíry xxxxxxxxx x centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx na centrální xxxxxxxx cenných xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx centrálním xxxxxxxxxxx; xx platí xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxx xxxxxx
1. převezme xxxxxxx do úschovy x xxx opatruje,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx osobou xx podmínek xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x příslušné xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xxx žádnou xxxxx xxxx k danému xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx povinností xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx je oprávněna x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x pověřenou osobou xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx osoba
1. xxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx vztahující xx x tomuto majetku xxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx x pověřená xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx transakci v xxxxxxx, xxx xxxxxx xx depozitáře xxxxx x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx xxxx povaha xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx vydávání a xxxxxxxxxx podílových xxxxx x vydávání xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx akcie, xxxxxxx,
a) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx den, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxx, přičemž xxx kontrole xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu; xxx není dotčeno xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) zda xx xxxxx vydaných xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu za xxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx účet investičního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu v xxxxxxx rozsahu, xxx xxxx xxxxxxxxx, že x majetku v xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, k němuž xxxxxxxx o odkup xxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, o xxxxxxx xxxxxxxxx podílník xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxx podle statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx požádá x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odpovídajících xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx x takovém xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x čitateli xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx požádal; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx odkupů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx ke dni xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx.4)
(3) Vypořádání odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx tato xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu xx zákonem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx podíly na xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) tak, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx x nakládání x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x investičního xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x to x xxxxxxxxx, stanovených x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx odstavců 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 nebo 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) a b) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxx aktiv"), xx xxxxxxxx, že
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx podle §26 odst. 1 xxxx. a) zákona xxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx pokynu, xxxx
x) xx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti, investičního xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxxxx xx dohodě x těmito xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx systém xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, statutu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx o xxxxx xx koupi aktiva xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nabývány xxxxx xxxx aktiv xxxxxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx zákona a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxx xxxxx podáván, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx nabytí.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x prodeji aktiva x majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx stanovení xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xxx x anonymní xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx kontrola xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx jeho prodeje.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxx x nástrojů, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxx daného obchodu6) x v případě xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx používání xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx x xxxxx směřující x xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci kontroly xxxxxx ověří, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx obhospodařovatelské xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx důvody, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Periodická xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x majetku xxxxx kolektivního investování8) xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údajů, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x emitentu xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,9) x to xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx čtvrtletí, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx za xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx je xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx smlouvou o xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx nezajistí xxxxxxx xxxxx pokynu xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx limitu xxxxxxxxxxx zákonem nebo xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx riziko vzniku xxxxx způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Depozitáři xxxxxx svoji xxxxxxx xx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; to xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx stanovené xxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx xxxxx xx souhlasem xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx účinnosti xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. r.
Informace
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx x přistoupení XX x EU (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. byl xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx investování.
5) §88 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), i) x x) zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.