Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato vyhláška xxxxxxxx podrobnosti plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx nebo jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů a xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx obhospodařující xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) použitím xxxxxx z majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx opatrování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, že
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx xxxxxxx centrálním xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx zaknihované cenné xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx jeho xxxxxx
1. převezme xxxxxxx xx xxxxxxx x sám opatruje,
2. xxxxxxx jeho xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx odstavce 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxx x danému xxxxx majetku xxxxxx xxxxx provést bez xxxxxxxx depozitáře.
(2) Xxxxxxxxx může xxxxxx x plnění xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx osoba"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx níž xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx vztahující se x tomuto majetku xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x pověřená osoba x vydání xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitáře,
2. xxxxxxxxx transakci x xxxxxxx, xxx obdrží xx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx jeho xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx akcií xxxxx kolektivního investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx každý xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, případně xxxxx, xxxxxxx,
a) xxx xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná podílu xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitářem za xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu; xxx xxxx dotčeno xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) zda xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx odkupu podílových xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx, že x majetku v xxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxx vyplacena xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, k xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx podílník xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx podílového xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx požádá x xxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx rozsahu, xxx bylo zajištěno, xx z majetku x xxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, kterou podílník xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x čitateli xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx den, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx požádal; xxx xxxxxxxx depozitář xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. X xxxxxxx obnovení xxxxxx xx jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Vypořádání odkupu xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x rozporu x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xx zákonem a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního investování xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, řídí xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx obdobně xxxxx xxxxxxxxxx §3 odst. 3.
§5
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu aktuální xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx před xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx ověří správnost xxxxx o této xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx na investiční xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxx, xxxxxxx profesionální xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx investiční společnosti x investičního xxxxx x nakládání s xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x to x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x rozsahu x xxxxxxxx podle odstavců 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx. Depozitář xxxx xxxxxxx kontrolu pokynu xxxxxxxxx x odstavci 3 nebo 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx uvedená x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx typ xxxxx"), xx podmínky, že
x) způsob obchodování xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx vypořádání obchodu xxxxxxx než x xxx následující xx xxxxxx xxxxxx, nebo
x) xx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxxxx po dohodě x xxxxxx osobami x průběhu xxxxxxxxxx 12 měsíců xxxxxxx, xx systém xxxxxx x xxxxxxx kontroly xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx aktiv xxxxxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx; není-li xxxxxxxxx xxxxxx zjevný, xxxxxxx xx kontrola xxx rozborem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx aktiva x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx odborné péče xxx stanovení xxxx x xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx prodeje.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx stanovení xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu6) x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx dodržení pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 xx 5, zejména x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx vynaložení xxxxxxx péče, zejména xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost x xxxxxx tohoto xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxx rozložení a xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, podle posledních xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) kontrolu dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x xx na xxxxxxx posledních dostupných xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx čtvrtletí, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Důvody xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro neprovedení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx rozpor xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx x případech, xxx
a) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezajistí včasnou xxxxx pokynu xxx, xxx xxxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxx pokynu nápravu, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxx dojde x xxxxxxxxxx limitu xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx osobou, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx svoji xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx; to xx nevztahuje na xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, než centrální xxxxxxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx stanovené xxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxx s nimi xxxx xxxxx xxxxx xx souhlasem xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx zákon č. 189/2004 Sb., x kolektivním xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající funkci xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Informace
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx o přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx č. 265/2004 Sb. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. s xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x kolektivním investování.
5) §88 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx investování.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.