Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato vyhláška xxxxxxxx podrobnosti xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů a xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
c) xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) použitím xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx opatrování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Úschovu x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx v evidenci xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx cenných xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxx xxxxxx
1. převezme xxxxxxx do xxxxxxx x xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx jeho xxxxxxx třetí osobou xx podmínek xxxxxxxx 2, nebo
3. xxxxxxx xxxxxx majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxx změnu xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx použít x plnění xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx úschovy xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) depozitář xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx níž xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x tomuto xxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx osoba x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x pozastavení transakce xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx vydávání x xxxxxxxxxx podílových listů x vydávání akcií xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx x akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx xxxxx xxx, kdy xxxxx x xxxxxx podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
a) xxx xx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx kontrola xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx den, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxxxx den, přičemž xxx kontrole xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podílového xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx se xxxxxxxx provádí, xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxx akcií xx xxxxx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx vedený xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx v xxxxxxxxx podílovém fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, x počtu xxxxxxxxxx listů, x xxxxxxx odkoupení xxxxxxxx xxxxxxx; při xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. Xxxxx podílník požádá x odkoupení xxxxxxxxxx xxxxx odpovídajících xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx provede xxxx vypořádáním odkupu xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x takovém xxxxxxx, xxx bylo zajištěno, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxx vyplacena xxxxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, x jehož xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxx aktuální xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx depozitář xxxxxxxx případnou srážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx odkupů xx jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx depozitář, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx tato dohoda x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx podíly na xxxxx x xxxxxxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx před xxxxxxxxxxx xxxx hodnoty5) tak, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Ověření provede xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx obvykle používají.
§6
Kontrola xxxxxx x nakládání x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x investičního xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x to x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 až 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx základě tohoto xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolu pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx xxxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. a) x x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxx aktiv"), xx xxxxxxxx, xx
x) způsob obchodování xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xx na xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxxxx po xxxxxx x těmito xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx kontroly xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x obhospodařování.
(3) Xxx-xx x pokyn xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, zda xxxx xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování nabývány xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x statutu; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx zjevný, xxxxxxx xx kontrola xxx xxxxxxxx dokumentace, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx a xxxxxxx porovnáním stanovených xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji o xxxxxxx fondu xx xxx, kdy byl xxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx trhu podle §26 odst. 1 xxxx. x) zákona; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx jeho prodeje.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a dalších xxxxxxxx transakce; tato xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx též xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx o xxxxx neuvedený v xxxxxxxx 3 xx 5, zejména x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx ověří, xxx xxxxx neodporuje zákonu, xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně vynaložení xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx důvody, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx tohoto xxxxxx, jsou opodstatněné.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx rozložení x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xx xx 15 xxx xx skončení předchozího xxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údajů, x
x) xxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x akciemi xxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx za xxx xxxx.
§8
Důvody xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx xxx neprovedení xxxxxx depozitářem xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx je xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou smlouvou xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx v případech, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx nezajistí včasnou xxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx, depozitářské smlouvě xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, jehož realizací xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx při xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx činnost xx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 xxxxxx ode xxx nabytí účinnosti xxxx xxxxxxxx; xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Xx xxxx, než xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x imobilizovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx s xxxx xxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., x kolektivním xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x kolektivním investování.
5) §88 xxxxxx o kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x) zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.