Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx depozitáře x xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x odkupováním xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Úschova x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxx x centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx podle jeho xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx úschovy x xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx podmínek xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx vedení xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x danému xxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx může použít x plnění xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) třetí xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) pověřená xxxxx je xxxxxxxxx x výkonu úschovy xxxx jiného opatrování,
x) depozitář xxxxxx x pověřenou xxxxxx xxxxxxx, xxxxx níž xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx obdrží xx xxxxxxxxxx xxxxx x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxxxx se svěřeného xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x vydávání xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zejména xxx, xx xxxxx xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, případně akcie, xxxxxxx,
a) zda xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx kontrola xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxx depozitářem xx xxxxxxxxxxxx den, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxxxx xxx, xxxxxxx xxx kontrole xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investiční společnosti xxxxx xxxxxx,3) případně
x) xxx xx xxxxx vydaných akcií xxxxxxxxxxxx fondu za xxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx byla xxxxxxxx xx účelem xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx, že x xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x odkup xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, o xxxxxxx odkoupení podílník xxxxxxx; při kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx z xxxxxxx x otevřeném podílovém xxxxx bude vyplacena xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx množství podílových xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx podílníkem a x xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxxxxxx pro xxx, x xxxxx podílník x xxxxx xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou srážku xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx obnovení xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx podílového xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx pokynu"), x xx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Depozitář provede xxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx. Depozitář může xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 nebo 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxx aktiv"), xx podmínky, xx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx v xxx následující xx xxxxxx xxxxxx, nebo
x) xx xx xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dohodě x těmito osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx ujistil, xx systém xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, statutu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x pokyn xx koupi xxxxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, zda jsou xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nabývány xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se kontrola xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx porovnáním xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx uzavíranou xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x prodeji xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx na trhu xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx; tato xxxxxxxx xx provede zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx aktiva xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx jeho prodeje.6)
(5) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx x nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x x případě xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx dodržení xxxxxxxx xxx používání technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 až 5, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx neodporuje xxxxxx, xxxxxxx xxxx obhospodařovatelské xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, zejména xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx tohoto xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx v měsíčním xxxxxxxxx, x to xx 15 dnů xx skončení předchozího xxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údajů, a
x) kontrolu dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x to xx xxxxxxx posledních dostupných xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx emitenta xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx čtvrtletí, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx pro neprovedení xxxxxx depozitářem xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx v případech, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx pokynu tak, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské smlouvě xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nápravu, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx k odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, že bude xxxxxxxxx, nebo
c) xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxxxxx o více xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx zváží xxx xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx svoji činnost xx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 xxxxxx xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; to xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, xxx centrální xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx stanovené xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx pouze xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx zákon č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Člen xxxxxxxx vykonávající funkci xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Ke xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 265/2004 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
4) §12 xxxx. 10 zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x) xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.