Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Předmět xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s
a) xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
b) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo podílového xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) použitím xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx opatrování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů1) xxxx na xxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx zajistí xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx centrálním xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx zaknihované xxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxx xxxxxx
1. převezme xxxxxxx xx xxxxxxx x xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx osobou xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, nebo
3. xxxxxxx vedení xxxxxxx x xxxxxxxxx evidenci xxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxx tak, xxx žádnou změnu xxxx k xxxxxx xxxxx majetku xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx může xxxxxx x xxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx opatrování,
x) xxxxxxxxx uzavře x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, podle níž xxxxxxxx osoba
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx majetku xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx xxx o xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx majetku xx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, kdy obdrží xx depozitáře pokyn x pozastavení transakce xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zejména xxx, xx xxxxx xxx, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, případně akcie, xxxxxxx,
x) xxx xx počet xxxxxxxxxx xxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx běžný xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx den, x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx den, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxx dotčeno xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx celkové xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx účelem vydání xxxxxx xxxxx na xxxxx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, xx x majetku x xxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxx, x němuž xxxxxxxx o odkup xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx listů, x xxxxxxx xxxxxxxxx podílník xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx zohlední případnou xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. Xxxxx xxxxxxxx požádá x odkoupení podílových xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, depozitář provede xxxx xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx bylo xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, a bude xxxxxxxxx množství podílových xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podílníkem a x čitateli xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx pro den, x xxxxx podílník x odkup xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx srážku xxxxx xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx fondu. X xxxxxxx obnovení xxxxxx xx xxxxxx pozastavení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů provádí xxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx otevřeného podílového xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx dohoda x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx x xxxxxxx xx zákonem a xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xx výplata peněžních xxxxxxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx správnost xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx používají.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx investiční společnosti x investičního xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, která jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx, stanovených x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx xxxxxxxx, xx
x) způsob obchodování xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) se na xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx obhospodařující majetek xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxxxx po xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x průběhu posledních 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx řízení x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x xxxxxxx x obhospodařování.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování nabývány xxxxx typy aktiv xxxxxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxx; není-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx rozborem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx fondu xx xxx, kdy xxx xxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx transakce, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x majetku fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx ceny x dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x anonymní transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Jde-li x xxxxx týkající xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení odborné xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; tato xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx daného obchodu6) x v případě xxxxxxxxxxxx xxxxx též xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx neuvedený v xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx x xxxxx směřující x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx ověří, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx obhospodařovatelské xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Depozitář xxxxxxx
a) kontrolu xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údajů, a
x) xxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,9) x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx za čtvrtletí, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů nejméně xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 odst. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx, xxx neodporoval zákonu, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezjedná xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nápravu, xxxxxxx zadáním nového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x o xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx rizika vzniku xxxxx depozitář též xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx jinou xxxxxx, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, než xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxx depozitář vedení xxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx depozitáře.
§10
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., o kolektivním xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. r.
Informace
Xxxxxx předpis č. 265/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx investování.
7) §27 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.