Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx nebo jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů a xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx osoby obhospodařující xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) použitím xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxx x centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx účtu xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx platí xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) jiný xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. převezme xxxxxxx xx xxxxxxx x xxx opatruje,
2. xxxxxxx jeho xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx k danému xxxxx xxxxxxx xxx, xxx žádnou xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx může použít x plnění povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) depozitář xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx majetku xx dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx transakci v xxxxxxx, kdy xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář provádí xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx x akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, že xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx akcie, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, rovná podílu xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx podílového fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxx, a xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podílového xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx se xxxxx xxxxxxxx akcií xxxxxxxxxxxx fondu xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx celkové xxxxxx, xxx byla xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx akcií xx xxxxx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x stanoveného xxxxxxxx xxxxx akcie.
(2) Xxxxxxxxx provede před xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx vyplacena xxxxxx xxxxxxxxx se součinu xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x němuž xxxxxxxx x odkup xxxxxxx, x počtu xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx podílník xxxxxxx; při xxxxxxxx xxxxxxxxx zohlední případnou xxxxxx podle statutu xxxxxxxxxx podílového fondu. Xxxxx xxxxxxxx požádá x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx z xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx množství xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, x jehož xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového listu xxxxxxxxx pro xxx, x němuž xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx kontrole depozitář xxxxxxxx případnou srážku xxxxx statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových listů.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx x podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxxxx výnosů z xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx z majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu xx zákonem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxx z hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, řídí xx výplata xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx akcie investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) xxx, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx k nakládání x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (dále xxx "xxxxxxxx pokynu"), x to x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 a x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx odstavců 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx předmětem obchodu xxxxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) a x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx xxxxxxxx, že
x) způsob obchodování xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx v xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx pokynu, xxxx
x) xx xx xxxxxxx kontroly x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx po xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x průběhu xxxxxxxxxx 12 xxxxxx ujistil, xx xxxxxx řízení x xxxxxxx kontroly xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x pokyn xx koupi aktiva xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xxxxx typy xxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se kontrola xxx rozborem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x posledními xxxxxxxxxx údaji o xxxxxxx fondu xx xxx, xxx xxx xxxxx podáván, a
x) xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx o xxxxx x prodeji xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, ledaže jde x anonymní xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; tato kontrola xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx daného xxxxxxx6) x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx dodržení pravidel xxx používání xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx ověří, zda xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx obhospodařovatelské xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx důvody, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost x podání xxxxxx xxxxxx, jsou xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxxxxxx, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxx za xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx se zákonem, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že bude xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx riziko vzniku xxxxx způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx jinou osobou, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx svoji činnost xx xxxxxxx x xxxxxxxxx nejpozději xx 6 měsíců ode xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; to xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Do xxxx, než centrální xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vedenou Xxxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx stanovené xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx s nimi xxxx xxxxx pouze xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxx účinnosti xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. x.
Informace
Xxxxxx předpis č. 265/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x přistoupení XX x EU (1.5.2004).
Ke xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v odkazech xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), x) x x) xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.