Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx s
x) xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx kolektivního investování,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx jejich xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx platí xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) jiný xxxxxxx xxxxx jeho xxxxxx
1. převezme xxxxxxx do úschovy x xxx opatruje,
2. zajistí jeho xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx podmínek odstavce 2, nebo
3. xxxxxxx vedení xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx majetku xxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxx majetku xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx depozitáře.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x plnění povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxx"), pouze xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) depozitář xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, podle níž xxxxxxxx osoba
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx majetku xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu depozitáře, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx povinnosti x pověřená xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx x akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx podílového xxxxx, xxxxxxxx akcie, xxxxxxx,
a) xxx xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxx, a xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyhlášené xxx xxxxx xxx, xxxxxxx xxx kontrole zohlední xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu; xxx xxxx dotčeno xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx zákona,3) případně
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx byla připsána xx účelem vydání xxxxxx akcií na xxxxx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx vedený depozitářem, x stanoveného emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu v xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx zajištěno, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součinu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxx, x němuž xxxxxxxx o odkup xxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx odkoupení xxxxxxxx xxxxxxx; při xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x odkoupení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, depozitář xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x otevřeném podílovém xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx množství podílových xxxxx rovnající se xxxxxx, x jehož xxxxxxxxxxx xx částka xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x čitateli xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx obnovení xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx x podílníkem, xxxx-xx xxxx xxxxxx x rozporu x xxxxxxxx předpisy xxxx xxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx z majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xx výplata peněžních xxxxxxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx obdobně podle xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx před xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) tak, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičním xxxxxx. Ověření provede xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxxxx používají.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx x xxxxxx, která jsou xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx pokynu"), x to x xxxxxxxxx, stanovených v xxxxxxxx 2 x x rozsahu a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 3 nebo 4 xx vypořádání xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) nebo §51 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx podmínky, xx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx než x xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) se na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito osobami x průběhu xxxxxxxxxx 12 měsíců xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x obhospodařování.
(3) Xxx-xx o xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování nabývány xxxxx typy aktiv xxxxxxxxx podle zákona x statutu; není-li xxxxxxxxx aktiva xxxxxx, xxxxxxx xx kontrola xxx rozborem dokumentace, xxxxxxxx xx příslušného xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx porovnáním stanovených xxxxxx x posledními xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající nabytí xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x výhodnost xxxx nabytí.6)
(4) Xxx-xx o xxxxx x prodeji xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx stanovení xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxxx.6)
(5) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; tato xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu6) x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů k xxxxxxxxxxx obhospodařování majetku.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx neuvedený v xxxxxxxx 3 až 5, xxxxxxx x xxxxx směřující x xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx neodporuje xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně vynaložení xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx rozložení x xxxxxxx xxxxxx
Depozitář xxxxxxx
x) kontrolu xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xx k majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování8) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xx xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx dodržování xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x to xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxxx x akciemi xxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx za půl xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx rozpor xxxxxx se xxxxxxx, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx smlouvou o xxxxxxxxxxxxxxx x případech, xxx
a) investiční xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx nápravu, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx x o xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx dojde x překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx vzniku xxxxx způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxx převyšuje riziko xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Depozitáři xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 xxxxxx xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; xx xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x imobilizovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxx xxxxxxxxx zákon č. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. byl xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. s účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) a x) zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.