Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti xxxxxx xxxxxxxxxx depozitáře x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) prováděním xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) použitím xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
§2
Úschova x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx opatrování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx v evidenci xxxxxxxxxx na centrální xxxxxxxx cenných xxxxxx,2) xxxx zajistí xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; to xxxxx xxxxxxxxx též xxx xxxxxxx zaknihované xxxxx xxxxxx,
x) jiný xxxxxxx podle xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x sám xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, nebo
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxx změnu xxxx k danému xxxxx xxxxxxx nebylo xxxxx provést xxx xxxxxxxx depozitáře.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx povinností xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x pověřenou osobou xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx majetku xxxx osobě bez xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxx xxxxxxx povinnosti x pověřená xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx transakci x xxxxxxx, xxx obdrží xx depozitáře xxxxx x pozastavení transakce xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu zejména xxx, xx každý xxx, xxx xxxxx x vydání xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx akcie, xxxxxxx,
a) zda xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xx den, xxx se kontrola xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxx depozitářem za xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podílového fondu; xxx není xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákona,3) xxxxxxxx
x) zda xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx celkové xxxxxx, xxx xxxx připsána xx účelem vydání xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx rozsahu, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx vyplacena částka xxxxxxxxx xx součinu xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, k němuž xxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx odkoupení xxxxxxxx xxxxxxx; při xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx podílového fondu. Xxxxx xxxxxxxx požádá x xxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxxxx určité xxxxxx, xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx rozsahu, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx bude vyplacena xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, a bude xxxxxxxxx množství podílových xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx den, x němuž xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx statutu otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx odkupů xx jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxxxx xxxxxx probíhají xx aktuální hodnotu xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx vydávání x xxxxxxxxxx podílových listů.4)
(3) Xxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx x podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a podílníkem, xxxx-xx xxxx xxxxxx x rozporu x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů z xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx kolektivního investování xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx výplata peněžních xxxxxxxxxx podílníkům xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx obvykle používají.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x nakládání x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "kontrola xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx a xxxxxxxx podle odstavců 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx obchodu uskutečněného xx xxxxxxx tohoto xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolu pokynu xxxxxxxxx x odstavci 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx uvedená v §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx typ xxxxx"), xx xxxxxxxx, že
x) xxxxxx obchodování xx xxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxx xxx v xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx pokynu, xxxx
x) xx na xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito xxxxxxx x xxxxxxx posledních 12 xxxxxx ujistil, xx systém xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu, depozitářské xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x pokyn xx koupi aktiva xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nabývány xxxxx typy aktiv xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx zjevný, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx rozborem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji x xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxxxx xxxxxxxxx uzavíranou xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) zákona; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx a výhodnost xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x prodeji xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; tato kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx dokládající xxxxxx aktiva xx xxxxxxxxxx podmínek a xxxxxxxxx jeho prodeje.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx týkající xx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx nebo obdobných xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; tato xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu6) x x případě xxxxxxxxxxxx fondu též xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx používání xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Jde-li o xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x hotovosti, xxxxxxxxx x rámci kontroly xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx neodporuje xxxxxx, xxxxxxx xxxx obhospodařovatelské xxxxxxx, xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x podání xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx rozložení x xxxxxxx rizika
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, a to xx 15 xxx xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x to xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx čtvrtletí, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx půl xxxx.
§8
Důvody xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx rozpor xxxxxx se xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx smlouvou o xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx nezajistí xxxxxxx xxxxx xxxxxx tak, xxx neodporoval xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx realizací xxxxx k odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx a o xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx, xxxx
c) xxxxxxxxxx pokynu dojde x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x více xxx 1 % xxxx xxxxxx vzniku xxxxx způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx svoji činnost xx souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 xxxxxx xxx xxx nabytí účinnosti xxxx xxxxxxxx; to xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, xxx centrální xxxxxxxxx převezme xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx stanovené xxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxx x nimi xxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx v platnost xxxxxxx x přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl měněn xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Sb. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), i) a x) zákona o xxxxxxxxxxx investování.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.