Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů a xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Úschova x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů,2) xxxx zajistí xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxx opatruje,
2. xxxxxxx jeho xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx provést xxx xxxxxxxx depozitáře.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx osoba"), xxxxx xxxxx
a) pověřená xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx opatrování,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobou xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx osoba
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x xxxxxx majetku xxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx xxxxxxx povinnosti x xxxxxxxx xxxxx x vydání majetku xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx jeho povaha xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx akcií xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx každý xxx, kdy dojde x vydání xxxxxxxxxx xxxxx, případně akcie, xxxxxxx,
a) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx se kontrola xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx běžný xxxx podílového fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx den, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podílového xxxxx; xxx není xxxxxxx xxxxxxxxx investiční společnosti xxxxx xxxxxx,3) případně
x) xxx se xxxxx xxxxxxxx akcií xxxxxxxxxxxx fondu xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána xx xxxxxx vydání xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vedený depozitářem, x stanoveného xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx odkupu podílových xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx, xx x majetku v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx vyplacena částka xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx vyhlášené xxx xxx, k xxxxx xxxxxxxx x odkup xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx listů, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; při xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. Xxxxx podílník požádá x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odpovídajících určité xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx rozsahu, xxx bylo zajištěno, xx z xxxxxxx x xxxxxxxxx podílovém xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxxx, a bude xxxxxxxxx množství xxxxxxxxxx xxxxx rovnající se xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx podílníkem x x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxxxxxx pro den, x xxxxx podílník x odkup požádal; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx depozitář, zda xxxxxxxxxxxx xxxxxx probíhají xx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx podílových xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx tato dohoda x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly xx xxxxx z xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, řídí xx výplata peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx správnost xxxxx x xxxx xxxxxxx předložených investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (dále xxx "kontrola xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx, stanovených v xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolu pokynu xxxxxxxxx v odstavci 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxx aktiv"), xx xxxxxxxx, xx
x) způsob xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx v xxx následující xx xxxxxx xxxxxx, nebo
x) se na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti, investičního xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po dohodě x xxxxxx osobami x xxxxxxx posledních 12 xxxxxx xxxxxxx, xx systém xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci kontroly xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nabývány xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx x statutu; xxxx-xx xxxxxxxxx aktiva xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx x výhodnost xxxx nabytí.6)
(4) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; tato kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxxxxx jeho xxxxxxx.6)
(5) Xxx-xx o xxxxx týkající xx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx xxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx při stanovení xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; tato xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Jde-li x xxxxx neuvedený x xxxxxxxx 3 až 5, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx ověří, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zejména xxx xxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, jsou xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování8) xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx, a to xx 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x emitentu xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,9) x xx na xxxxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx půl xxxx.
§8
Důvody xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx xxx neprovedení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx včasnou xxxxx xxxxxx xxx, xxx neodporoval xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx, xxxxxxx zadáním nového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx vzniklého původním xxxxxxx x o xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx xxxxx způsobené x xxxxxxxx vypořádání pokynu xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx investiční společností xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx svoji xxxxxxx xx souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 měsíců xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; xx xx nevztahuje xx xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Xx xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx převezme xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů vedenou Xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x zákonem xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxx x nimi xxxx xxxxx pouze xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxx xxxxxxxxx zákon č. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx v platnost xxxxxxx o xxxxxxxxxxx XX x EU (1.5.2004).
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. s xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v odkazech xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního předpisu.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x kolektivním investování.
5) §88 xxxxxx o kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), i) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.