Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx depozitáře v xxxxxxxxxxx s
x) xxxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxx a odkupováním xxxxxxxxxx listů a xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx z majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nakládáním s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx1) xxxx na xxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na účtu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx,
x) jiný xxxxxxx xxxxx jeho xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x sám xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxxx odstavce 2, xxxx
3. xxxxxxx vedení xxxxxxx x xxxxxxxxx evidenci xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxx změnu xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx nebylo xxxxx provést xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx opatrování,
x) xxxxxxxxx uzavře x pověřenou xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x tomuto xxxxxxx xxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx jde x xxxxxx xxxxxxx povinnosti x pověřená xxxxx x vydání xxxxxxx xx dokumentace neprodleně xxxxxxxxx depozitáře,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, kdy xxxxxx xx xxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx kdykoliv depozitáři xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx x vydávání xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, že každý xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx den, xxx xx kontrola xxxxxxx, rovná podílu xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx připsána xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx den, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxx, přičemž xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investiční společnosti xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx účet xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx rozsahu, xxx xxxx xxxxxxxxx, že x xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x odkup xxxxxxx, x počtu xxxxxxxxxx xxxxx, o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx zohlední případnou xxxxxx podle statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odpovídajících xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx listů kontrolu x xxxxxxx xxxxxxx, xxx bylo xxxxxxxxx, xx x majetku x otevřeném podílovém xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx podílník xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, x jehož xxxxxxxxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx podílník x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx srážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. V xxxxxxx obnovení xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx otevřeného podílového xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx tato dohoda x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx z xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx §3 odst. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
Depozitář provádí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx profesionální xxxxxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx k nakládání x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x nakládání x xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx tohoto xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx podmínky, že
x) způsob obchodování xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xxxxxxxx vypořádání obchodu xxxxxxx xxx v xxx následující xx xxxxxx pokynu, xxxx
x) xx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dohodě x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 měsíců ujistil, xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx o xxxxx xx xxxxx aktiva xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nabývány xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx podle zákona x xxxxxxx; xxxx-xx xxxxxxxxx aktiva xxxxxx, xxxxxxx xx kontrola xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji o xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost xxxx nabytí.6)
(4) Xxx-xx o xxxxx x prodeji aktiva x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x rámci kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx stanovení xxxx x dalších podmínek xxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxxx.6)
(5) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx a nástrojů, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 až 5, xxxxxxx o xxxxx směřující k xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x hotovosti, depozitář x rámci kontroly xxxxxx xxxxx, zda xxxxx neodporuje zákonu, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zejména xxx důvody, xxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx x xxxxxx tohoto xxxxxx, xxxx opodstatněné.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx rizika
Xxxxxxxxx xxxxxxx
a) kontrolu xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xx x majetku xxxxx kolektivního investování8) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xx xx 15 xxx xx skončení předchozího xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x xx xx xxxxxxx posledních dostupných xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xx xxxxxxxxx, x případě emitenta xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx se zákonem, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x případech, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx pokynu xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx smlouvě o xxxxxxxxxxxxxxx,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx a o xxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx dojde x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje riziko xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx investiční společností xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 xxxxxx xxx xxx nabytí účinnosti xxxx xxxxxxxx; to xx nevztahuje xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx Xxxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů x zákonem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx depozitáře.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., x kolektivním xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. r.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x kolektivním investování.
5) §88 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), x) x x) zákona o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx o kolektivním xxxxxxxxxxx.