Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) prováděním xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx osoby obhospodařující xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) nakládáním x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že
a) xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; to platí xxxxxxxxx též xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) jiný xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. převezme xxxxxxx xx xxxxxxx x xxx opatruje,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx evidenci xxxx k danému xxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx provést bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx může xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxx xxxxx (dále jen "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx oprávněna x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx opatrování,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x pověřenou xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jde o xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx x vydání xxxxxxx xx dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx, kdy xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x pozastavení transakce xxxxxxxx se svěřeného xxxxxxx, x
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových listů x vydávání xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, že každý xxx, xxx xxxxx x xxxxxx podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
a) zda xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx není xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) zda xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx se xxxxxxxx provádí, xxxxx xxxxxx celkové částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x stanoveného xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx zajištěno, xx x xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součinu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené pro xxx, x xxxxx xxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, x počtu xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx podílník xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x odkoupení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, depozitář provede xxxx xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx x takovém rozsahu, xxx xxxx zajištěno, xx x majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx podílník xxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx množství xxxxxxxxxx xxxxx rovnající se xxxxxx, x jehož xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a x čitateli aktuální xxxxxxx podílového listu xxxxxxxxx pro den, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxxxx xxxxxx probíhají xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a podílníkem, xxxx-xx xxxx dohoda x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx z majetku xxxxx kolektivního investování xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xx výplata peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 odst. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílového fondu xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx správnost xxxxx o xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx základě xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx, stanovených v xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx odstavců 3 až 6.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx. Depozitář xxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx xxxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx podmínky, xx
x) xxxxxx obchodování xx trhu podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx než x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) se na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx posledních 12 měsíců ujistil, xx xxxxxx řízení x xxxxxxx kontroly xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x obhospodařování.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx jsou xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx aktiv xxxxxxxxx podle xxxxxx x xxxxxxx; není-li xxxxxxxxx xxxxxx zjevný, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údaji o xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx byl xxxxx podáván, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x pokyn x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxx xxxxxx aktiva xx xxxxxxxxxx podmínek a xxxxxxxxx xxxx prodeje.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx stanovení xxxx x dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx technik x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xx 5, zejména x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x hotovosti, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, zejména xxx xxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x podání tohoto xxxxxx, xxxx opodstatněné.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxx rizika
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x měsíčním xxxxxxxxx, a xx xx 15 dnů xx skončení předchozího xxxxxx, xxxxx posledních xxxxxxxxxx údajů, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x emitentu cenných xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování,9) x xx xx xxxxxxx posledních dostupných xxxxxxxxx o základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx čtvrtletí, x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx se zákonem, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou smlouvou xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx pokynu tak, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezjedná xxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx bude xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x překročení limitu xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jinou xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx; to xx nevztahuje xx xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Xx xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx depozitář vedení xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx xxxxx xx souhlasem depozitáře.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 115/2007 Sb. x xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých právních xxxxx jiných právních xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
4) §12 xxxx. 10 zákona x xxxxxxxxxxx investování.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), i) a x) xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.