Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Předmět xxxxxx
Tato vyhláška xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx a odkupováním xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) použitím xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Úschova x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů1) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx na centrální xxxxxxxx cenných xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx jejich xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx centrálním xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx zaknihované xxxxx xxxxxx,
b) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxx xxxxxxxx,
2. zajistí jeho xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx evidenci xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxx změnu xxxx x danému xxxxx majetku nebylo xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) třetí xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx osoba"), xxxxx xxxxx
x) pověřená xxxxx xx xxxxxxxxx x výkonu xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx níž xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxx xxxxxxx povinnosti x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx pokyn x pozastavení transakce xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, a
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x vydávání akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x vydání xxxxxxxxxx xxxxx, případně xxxxx, xxxxxxx,
x) zda xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx připsána xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx běžný xxxx podílového xxxxx xxxxxxxx depozitářem za xxxxxxxxxxxx xxx, a xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx zákona,3) případně
x) zda xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, kdy se xxxxxxxx provádí, rovná xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxx akcií na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x stanoveného emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu v xxxxxxx rozsahu, xxx xxxx zajištěno, xx x majetku v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxx, k xxxxx xxxxxxxx x odkup xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx požádá x odkoupení podílových xxxxx xxxxxxxxxxxxxx určité xxxxxx, depozitář provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx bylo xxxxxxxxx, xx x majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx podílník xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx rovnající xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podílníkem x x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx den, x xxxxx xxxxxxxx x odkup požádal; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx fondu. X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx pozastavení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx aktuální hodnotu xxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a podílníkem, xxxx-xx xxxx dohoda x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§4
Kontrola xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx podíly xx xxxxx z hospodaření x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, řídí xx výplata xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům nebo xxxxxxxxxx obdobně xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) tak, xx xxxxx správnost xxxxx x této xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x nakládání x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x to v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx v xxxxxxxx 2 a x rozsahu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu uskutečněného xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Depozitář xxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx předmětem obchodu xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx xxxxxxxx, xx
x) xxxxxx obchodování xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx následující po xxxxxx pokynu, nebo
x) xx xx xxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx jiné xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx x vnitřní kontroly xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x pokyn xx xxxxx xxxxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, zda xxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nabývány xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x statutu; není-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx se příslušného xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) zákona; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx nabytí.6)
(4) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx stanovení ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x anonymní transakci xxxxxxxxxx na trhu xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx aktiva xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx týkající xx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx transakce; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku.7)
(6) Xxx-xx o xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x hotovosti, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx nebo obhospodařovatelské xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx xxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x podání xxxxxx xxxxxx, jsou opodstatněné.
§7
Periodická xxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx rizika
Depozitář xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx v měsíčním xxxxxxxxx, x to xx 15 dnů xx xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) kontrolu dodržování xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,9) x to na xxxxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx čtvrtletí, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx za půl xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx rozpor xxxxxx se xxxxxxx, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx smlouvou o xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx včasnou xxxxx xxxxxx xxx, xxx neodporoval xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezjedná xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx nového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx vzniklého původním xxxxxxx a x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, nebo
c) xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x překročení limitu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x více xxx 1 % xxxx riziko vzniku xxxxx způsobené v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx svoji činnost xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; to xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Xx xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a imobilizovaných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxx x nimi xxxx možná xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx účinnosti xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Člen xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxx xxxxxx právním předpisem č. 115/2007 Sb. x účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Sb., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 zákona x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.