Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nakládáním s xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxx, xx
a) xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů,2) xxxx xxxxxxx jejich xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx centrálním xxxxxxxxxxx; xx platí xxxxxxxxx též xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) jiný xxxxxxx podle jeho xxxxxx
1. převezme xxxxxxx do xxxxxxx x sám opatruje,
2. zajistí xxxx xxxxxxx třetí xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, nebo
3. xxxxxxx xxxxxx majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxx změnu xxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx depozitáře.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) třetí xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx opatrování,
x) depozitář xxxxxx x xxxxxxxxx osobou xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vztahující se x tomuto majetku xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu depozitáře, xxxxxx jde x xxxxxx zákonné povinnosti x pověřená xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx transakci x xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, a
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx povaha xxxxxxxx.
§3
Kontrola xxx vydávání a xxxxxxxxxx podílových xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx akcie, xxxxxxx,
x) zda xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxx, xxx se kontrola xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx zákona,3) xxxxxxxx
x) zda xx xxxxx vydaných xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxx, xxx se xxxxxxxx provádí, xxxxx xxxxxx celkové částky, xxx xxxx připsána xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vedený xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx kontrolu v xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx vyplacena xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené pro xxx, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxx listů, o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx podle statutu xxxxxxxxxx podílového xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx určité xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x takovém xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, xx x majetku x otevřeném xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a x čitateli xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x odkup xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx srážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx odkupů xx xxxxxx pozastavení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxxxxx odkupy xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů provádí xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx investiční společnosti xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxx mezi investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx kolektivního investování xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx výplata xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 odst. 3.
§5
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx xxxxxxx5) tak, xx ověří xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx k nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investičního fondu x xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx, stanovených x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx odstavců 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uskutečněného xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx vypořádání obchodu, xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. a) x x) nebo §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx xxxxxxxx, že
x) způsob xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) se xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo jiné xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito xxxxxxx x průběhu xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx systém řízení x xxxxxxx kontroly xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx o pokyn xx koupi aktiva xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, zda xxxx xx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákona x statutu; není-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx kontrola xxx rozborem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx příslušného xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx investičních limitů xxxxx zákona x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx fondu xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x anonymní xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx aktiva xx xxxxxxxxxx podmínek x xxxxxxxxx jeho xxxxxxx.6)
(5) Jde-li o xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx xxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx transakce; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu též xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx používání technik x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx o xxxxx směřující x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, depozitář x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx nebo obhospodařovatelské xxxxxxx, xxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx důvody, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x podání tohoto xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování pravidel xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx rizika
Depozitář xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování8) xxxxxxxxx x měsíčním xxxxxxxxx, x to xx 15 xxx xx xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x emitentu xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,9) x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx za xxxxxxxxx, x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxx xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx se xxxxxxx, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx pokynu xxx, xxx xxxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx smlouvě xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx, xxxxxxx zadáním nového xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého původním xxxxxxx x o xxxx lze důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, nebo
c) xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x překročení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx x více xxx 1 % xxxx xxxxxx vzniku xxxxx způsobené x xxxxxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxxx převyšuje xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; u podílového xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx osobou, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 xxxxxx xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky; xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Xx xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx převezme xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx stanovené xxxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxx x nimi xxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx účinnosti zákon č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Šimáček x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. s účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x xxxxxxxxxxx investování.
5) §88 xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), i) x x) xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.