Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx s
a) xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů a xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
c) xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx opatrování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje depozitář xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx na účtu xxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle jeho xxxxxx
1. převezme xxxxxxx xx xxxxxxx x sám xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx osobou xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, nebo
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x příslušné xxxxxxxx xxxx k xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxx majetku xxxxxx xxxxx provést xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx použít x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) třetí xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx oprávněna x xxxxxx úschovy xxxx jiného xxxxxxxxxx,
x) depozitář xxxxxx x pověřenou xxxxxx xxxxxxx, podle níž xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx majetku xxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx xxx o xxxxxx zákonné xxxxxxxxxx x pověřená xxxxx x vydání xxxxxxx xx dokumentace xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx transakci x xxxxxxx, kdy obdrží xx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx, a
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxx akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx při vydávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, xx každý xxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
a) zda xx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx se xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx částky, xxx xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx přirážku xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx byla připsána xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx investičního xxxxx vedený xxxxxxxxxxx, x stanoveného xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx odkupu podílových xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, že x xxxxxxx x xxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxx vyplacena xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxx, k němuž xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx listů, x xxxxxxx odkoupení podílník xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle statutu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. Xxxxx xxxxxxxx požádá x xxxxxxxxx podílových xxxxx odpovídajících xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx z majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx podílník xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx množství xxxxxxxxxx xxxxx rovnající se xxxxxx, x jehož xxxxxxxxxxx xx částka xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x čitateli xxxxxxxx xxxxxxx podílového listu xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx podílník x xxxxx xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. V xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx depozitář, zda xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx vydávání a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podílníkem, xxxx-xx tato xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx v souladu xx xxxxxxx a xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx podílníkům nebo xxxxxxxxxx obdobně podle xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu aktuální xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx podílového xxxxx xxxx xxxx uveřejněním xxxx hodnoty5) xxx, xx xxxxx správnost xxxxx o této xxxxxxx předložených investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx provede xxxxxxxxx xx základě xxxxx xx zdrojů xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx používají.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x investičního xxxxx x xxxxxxxxx s xxxxxx, která xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx pokynu"), x to x xxxxxxxxx, stanovených v xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx a xxxxxxxx podle odstavců 3 až 6.
(2) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uskutečněného xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxx aktiv"), xx xxxxxxxx, xx
x) způsob xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti, investičního xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxxxx po xxxxxx x těmito xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 měsíců ujistil, xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx xxxxx aktiva xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x rámci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nabývány xxxxx xxxx aktiv xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx; není-li xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx xxxxxxxx dokumentace, xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx ke xxx, kdy byl xxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx transakci uzavíranou xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zejména přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x dalších podmínek xxxxxxxxx, xxxxxx jde x anonymní xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx týkající xx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx transakce; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu6) x v případě xxxxxxxxxxxx fondu též xxxxxxxx dodržení xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx o xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 až 5, zejména x xxxxx směřující x xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx ověří, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zejména xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x podání xxxxxx xxxxxx, xxxx opodstatněné.
§7
Periodická xxxxxxxx dodržování pravidel xxx rozložení x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování8) xxxxxxxxx v měsíčním xxxxxxxxx, x to xx 15 xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x emitentu xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,9) x xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx za čtvrtletí, x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxx xx půl xxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitářskou xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx pokynu tak, xxx neodporoval zákonu, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx, xxxxxxx zadáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx k odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx pokynu xxxxx x překročení limitu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx o xxxx xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx xxxxx způsobené x xxxxxxxx vypořádání pokynu xxxxxxxxxxxx převyšuje riziko xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxxxxx; x podílového xxxxx zváží při xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx včasného nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx souladu x xxxxxxxxx nejpozději xx 6 měsíců xxx xxx nabytí účinnosti xxxx xxxxxxxx; xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Xx xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x zákonem xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, aby xxxxxxxxx s xxxx xxxx možná xxxxx xx souhlasem depozitáře.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxx účinnosti xxxxx č. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Informace
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem, xxx xxxxxxxxx v platnost xxxxxxx x přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Ke xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx nebyl měněn xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 zákona x kolektivním xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.