Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxx podrobnosti plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
b) xxxxxxxxx a odkupováním xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) použitím xxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) nakládáním x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Úschovu x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; to platí xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) jiný xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx jeho xxxxxxx třetí xxxxxx xx podmínek xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx k danému xxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxx k danému xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx depozitáře.
(2) Xxxxxxxxx xxxx použít x plnění xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxx"), pouze xxxxx
x) pověřená xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) depozitář xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se x tomuto xxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx xxx o xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x pověřená xxxxx x vydání xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, kdy xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, pokud xx jeho xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx x vydávání akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář provádí xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx každý xxx, xxx xxxxx x xxxxxx podílového xxxxx, případně akcie, xxxxxxx,
x) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx podílu xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxx, a xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx podílového xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx zákona,3) xxxxxxxx
x) zda se xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx provádí, xxxxx xxxxxx celkové částky, xxx byla xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxx akcií xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx depozitářem, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx akcie.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, že x majetku v xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součinu xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, k němuž xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, x počtu xxxxxxxxxx xxxxx, o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; při xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, depozitář provede xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx rozsahu, xxx bylo xxxxxxxxx, xx x majetku x otevřeném xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, x bude xxxxxxxxx množství podílových xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xx částka xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx podílník x odkup xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx obnovení xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů.4)
(3) Vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx listů provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx investiční společnosti xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podílníkem, xxxx-xx xxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů z xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zda rozdělení xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxx x hospodaření x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, řídí xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx §3 xxxx. 3.
§5
Xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x této xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx při své xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§6
Kontrola xxxxxx k nakládání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx x nakládání x xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "kontrola xxxxxx"), x to v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 nebo 4 xx vypořádání xxxxxxx, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. a) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxx aktiv"), xx xxxxxxxx, že
x) xxxxxx obchodování xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) zákona xxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxx než v xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) xx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investičního xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx dohodě x xxxxxx osobami x xxxxxxx xxxxxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx x vnitřní xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx a xxxxxxx x obhospodařování.
(3) Xxx-xx x pokyn xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede
a) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x statutu; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx fondu xx xxx, kdy byl xxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx trhu podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x výhodnost xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx o pokyn x xxxxxxx aktiva x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, ledaže xxx x anonymní xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy dokládající xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.6)
(5) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx v rámci xxxxxxxx pokynu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx při xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx transakce; tato xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu též xxxxxxxx xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku.7)
(6) Xxx-xx o xxxxx neuvedený x xxxxxxxx 3 xx 5, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx ověří, xxx xxxxx neodporuje zákonu, xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx péče, xxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost x xxxxxx tohoto xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx rizika
Xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx kolektivního investování8) xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx 15 dnů xx xxxxxxxx předchozího xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údajů, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,9) x xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx za xxxxxxxxx, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx xxxxx nejméně xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Důvody xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx depozitářem podle §23 odst. 6 xxxxxx je xxxxxx xxxxxx se zákonem, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezajistí xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vzniklého původním xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx vzniku xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx při xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx svoji činnost xx xxxxxxx s xxxxxxxxx nejpozději xx 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx; to xx nevztahuje xx xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Xx xxxx, xxx centrální xxxxxxxxx převezme evidenci xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x zákonem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx možná xxxxx xx xxxxxxxxx depozitáře.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající funkci xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxx x. x.
Informace
Xxxxxx předpis č. 265/2004 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, kdy xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx x přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Sb. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
4) §12 xxxx. 10 xxxxxx x kolektivním investování.
5) §88 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x) xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.