Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) prováděním xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxxxxx cenné papíry xxxxxxxxx v centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů1) xxxx na účtu xxxxxxxxx v evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx zaknihované xxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx jeho xxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx x xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x danému xxxxx xxxxxxx xxx, xxx žádnou změnu xxxx k danému xxxxx majetku xxxxxx xxxxx provést xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx může xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxx"), pouze xxxxx
x) pověřená xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x pověřenou xxxxxx xxxxxxx, podle níž xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx vztahující se x xxxxxx majetku xxxx osobě xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxx xxxxxxx povinnosti x pověřená osoba x xxxxxx majetku xx dokumentace neprodleně xxxxxxxxx depozitáře,
2. xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x
3. xxxxxx kdykoliv xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx jeho xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxx xxx, kdy xxxxx x xxxxxx podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx,
a) xxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xx den, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx den, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxxxx xxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx se xxxxx vydaných akcií xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx vydání xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx součinu xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx xxxxxxxxx pro xxx, x němuž xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, x počtu xxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxx odkoupení podílník xxxxxxx; při xxxxxxxx xxxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx požádá x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, depozitář xxxxxxx xxxx vypořádáním xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, xx x majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx bude vyplacena xxxxxx, kterou podílník xxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx, v xxxxx xxxxxxxxxxx xx částka xxxxxxxxxx podílníkem x x čitateli xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxxxxxx pro xxx, x xxxxx xxxxxxxx x odkup xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu. V xxxxxxx xxxxxxxx odkupů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových listů.4)
(3) Vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a podílníkem, xxxx-xx xxxx dohoda x xxxxxxx s xxxxxxxx předpisy xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxxxxx, xxx rozdělení xxxxxx z majetku xxxxx kolektivního investování xxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx podíly xx xxxxx x xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, řídí xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx §3 odst. 3.
§5
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) xxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx o této xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, kterých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx obvykle xxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x majetkem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxx investiční společnosti x investičního xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx, která xxxx xxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování (xxxx xxx "xxxxxxxx pokynu"), x to v xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 a x rozsahu a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx 6.
(2) Depozitář provede xxxxxxxx pokynu před xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x odstavci 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx předmětem xxxxxxx xxxxxx uvedená x §26 odst. 1 xxxx. x) a x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxx xxxxx"), xx xxxxxxxx, xx
x) způsob xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx než x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, nebo
x) xx na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx obhospodařující majetek xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx po dohodě x xxxxxx osobami x průběhu xxxxxxxxxx 12 xxxxxx ujistil, xx systém řízení x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx, statutu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx o xxxxx xx xxxxx aktiva xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx, zda xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx aktiv xxxxxxxxx xxxxx zákona x statutu; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx dokumentace, xxxxxxxx se příslušného xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx zákona a xxxxxxx porovnáním xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx, x
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxxxx uzavíranou xx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx; xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx nabytí.6)
(4) Xxx-xx o xxxxx x xxxxxxx aktiva x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, depozitář x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; tato kontrola xx provede xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxxx.6)
(5) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxx xxx stanovení xxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; tato xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx6) x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku.7)
(6) Xxx-xx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 až 5, zejména x xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx kontroly xxxxxx xxxxx, xxx xxxxx neodporuje xxxxxx, xxxxxxx nebo obhospodařovatelské xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx důvody, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x podání tohoto xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování8) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, x to xx 15 dnů xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx vztahujících xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,9) x xx xx xxxxxxx posledních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx s akciemi xxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx za xxxxxxxxx, x xxxxxxx emitenta xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxx za půl xxxx.
§8
Důvody xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx smlouvou xxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx, xxx neodporoval xxxxxx, xxxxxxx, depozitářské xxxxxxx xxxx smlouvě x xxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx zadáním nového xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xxxxx x odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxx původním xxxxxxx a x xxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx x více xxx 1 % xxxx riziko xxxxxx xxxxx způsobené v xxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxxx převyšuje riziko xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxxx; u podílového xxxxx zváží xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx též xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nahrazení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařuje.
§9
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Depozitáři xxxxxx svoji xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx; to xx nevztahuje xx xxxxxxxxxx §3 xx 5.
(2) Do xxxx, než xxxxxxxxx xxxxxxxxx převezme xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vedenou Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx depozitář xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx depozitáře.
§10
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxx xxxxxxxx:
Ing. Xxxxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx v platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX k EU (1.5.2004).
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis č. 265/2004 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 115/2007 Sb. x účinností xx 15.7.2007.
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §92 xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 xxxx. x), x) x x) zákona x xxxxxxxxxxx investování.
7) §27 xxxxxx o kolektivním xxxxxxxxxxx.