Právní předpis byl sestaven k datu 14.07.2007.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.05.2004 do 14.07.2007.
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře
265/2004 Sb.
Předmět úpravy §1
Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování §2
Kontrola při vydávání a odkupování podílových listů a vydávání akcií fondu kolektivního investování §3
Kontrola použití výnosů z majetku fondu kolektivního investování §4
Kontrola výpočtu aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §5
Kontrola pokynů k nakládání s majetkem fondu kolektivního investování §6
Periodická kontrola dodržování pravidel pro rozložení a omezení rizika §7
Důvody neprovedení pokynu depozitářem §8
Přechodná ustanovení §9
Účinnost §10
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato vyhláška xxxxxxxx podrobnosti xxxxxx xxxxxxxxxx depozitáře v xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) použitím xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nakládáním x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxx x xxxx opatrování xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Úschovu x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitář xxx, xx
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx1) xxxx xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,2) xxxx xxxxxxx jejich xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném centrálním xxxxxxxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx podle xxxx xxxxxx
1. převezme xxxxxxx xx xxxxxxx x sám xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx osobou xx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxx
3. xxxxxxx xxxxxx majetku x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxx změnu xxxx k danému xxxxx majetku nebylo xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx může xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx xxxxx"), xxxxx xxxxx
a) pověřená xxxxx je oprávněna x xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobou xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx
1. xxxxxx majetek xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx majetku xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx povinnosti x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx transakci x xxxxxxx, kdy xxxxxx xx depozitáře pokyn x pozastavení xxxxxxxxx xxxxxxxx xx svěřeného xxxxxxx, a
3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx majetku fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx jeho xxxxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxx xxx vydávání a xxxxxxxxxx podílových listů x vydávání akcií xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Depozitář xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zejména xxx, že xxxxx xxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, případně xxxxx, xxxxxxx,
x) xxx xx počet xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx připsána za xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx běžný xxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx den, x xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx den, xxxxxxx xxx xxxxxxxx zohlední xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx podílového fondu; xxx není dotčeno xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,3) xxxxxxxx
x) xxx xx xxxxx vydaných xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx za xxx, kdy xx xxxxxxxx xxxxxxx, rovná xxxxxx celkové částky, xxx xxxx připsána xx účelem xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx emisního xxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxx xxxxxxxxxxx odkupu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx zajištěno, že x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx částka xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vyhlášené xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx; xxx kontrole xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou xxxxxx xxxxx statutu xxxxxxxxxx podílového fondu. Xxxxx podílník požádá x odkoupení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, depozitář xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontrolu x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx vyplacena xxxxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxxx, x bude xxxxxxxxx množství xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxx xxx, x xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx případnou srážku xxxxx statutu otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx odkupů xx jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx podílových listů.4)
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a podle xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx-xx xxxx xxxxxx x rozporu x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxx výnosů x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x souladu xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx z xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, řídí xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxxx xxxxxxxxxx §3 odst. 3.
§5
Kontrola xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx provádí xxxxxxxx xxxxxxx aktuální xxxxxxx akcie investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx5) tak, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx o této xxxxxxx předložených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Ověření xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičním xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx používají.
§6
Kontrola xxxxxx k xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx x nakládání s xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx"), x xx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx 2 x x rozsahu a xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 až 6.
(2) Xxxxxxxxx provede xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Depozitář xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 3 xxxx 4 xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxx-xx xxxxxxxxx obchodu xxxxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxx §51 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxx aktiv"), xx xxxxxxxx, xx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx trhu xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) zákona xxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxx po xxxxxx xxxxxx, xxxx
x) se na xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx obhospodařující xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x těmito xxxxxxx x xxxxxxx posledních 12 xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx x vnitřní xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx.
(3) Xxx-xx x xxxxx xx koupi xxxxxx xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx provede
x) xxxxxxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nabývány xxxxx typy xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x statutu; xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx rozborem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx při xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx podmínek transakce, xxxxxx xxx x xxxxxxxx transakci uzavíranou xx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx; xxxx kontrola se xxxxxxx xxxxxxx přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx.6)
(4) Xxx-xx x pokyn x xxxxxxx xxxxxx x majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, depozitář x rámci kontroly xxxxxx xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxx podmínek xxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxx transakci xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx; tato xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx analýzy dokládající xxxxxx aktiva xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx prodeje.6)
(5) Jde-li x xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx a xxxxxxxx x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx pokynu provede xxxxxxxx vynaložení xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx; tato xxxxxxxx xx provede xxxxxxx přezkumem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodu6) x v xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu též xxxxxxxx dodržení xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx.7)
(6) Xxx-xx o xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 3 až 5, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rámci kontroly xxxxxx xxxxx, zda xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx důvody, které xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx, jsou xxxxxxxxxxxx.
§7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Depozitář xxxxxxx
x) kontrolu xxxxxxxxxx limitů vztahujících xx x majetku xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx8) xxxxxxxxx x měsíčním xxxxxxxxx, x to xx 15 dnů xx skončení xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,9) x xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx dostupných xxxxxxxxx o základním xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxx.
§8
Důvody xxxxxxxxxxx pokynu depozitářem
Xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podle §23 xxxx. 6 xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx zákonem, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx smlouvou xxxx smlouvou x xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx nezajistí xxxxxxx xxxxx pokynu xxx, xxx xxxxxxxxxxx zákonu, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx před xxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, že xxxx xxxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxxxxx x xxxx xxx 1 % xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx způsobené x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxx zváží při xxxxxxxxx rizika xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx včasného xxxxxxxxx xxxxx investiční společností xxxx xxxxx osobou, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx nejpozději xx 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx; xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx §3 až 5.
(2) Xx xxxx, než xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x imobilizovaných xxxxxxx xxxxxx vedenou Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx depozitář xxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů x zákonem xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxx s xxxx xxxx xxxxx pouze xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem, kdy xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx č. 189/2004 Sb., x kolektivním xxxxxxxxxxx.
Člen xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
Xxx. Šimáček x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 265/2004 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx o xxxxxxxxxxx XX k XX (1.5.2004).
Xx xxx uzávěrky xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx doplňován.
Xxxxxx xxxxxxx x. 265/2004 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 115/2007 Sb. s xxxxxxxxx xx 15.7.2007.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných právních xxxxxxxx v odkazech xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §92 xxxx. 1 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
2) §92 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
4) §12 xxxx. 10 zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5) §88 xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx.
6) §75 xxxx. 2 písm. x), x) a x) zákona x xxxxxxxxxxx investování.
7) §27 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.