Plné znění - 319/2017 Sb.

Vyhláška o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu

319/2017 Sb.

Vyhláška

Předmět úpravy §1

Rozsah odborných znalostí §2

Rozsah dovedností §3

Věcné předpoklady §4

Organizační předpoklady §5

Kvalifikační a personální předpoklady §6

Zkouškový řád §7

Minimální standard odborné zkoušky §8

Pravidla aktualizace otázek, jejich poskytování akreditovaným osobám a nakládání s nimi §9

Účinnost §10

Příloha - Rozsah odborných znalostí

INFORMACE

319

XXXXXXXX

xx xxx 21. xxxx 2017

x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx

 

Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 204/2017 Xx., (dále xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §14h písm. x), x), x) až x) xxxxxx:

§1

Předmět xxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx

x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx §14b xxxx. 4 xxxxxx,

x) minimální xxxxxx požadavků xx xxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx předpoklady xxxxx §14c xxxx. 3 písm. b) xxxxxx,

x) požadavky xx xxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxx hodnocení x minimální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podle §14f zákona,

d) pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zkouškových xxxxxx xxxxx §14f xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, nakládání s xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a

e) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxx §14f odst. 2 zákona a xxxxxx jednání a xxxxxxx xxxxxx podle §14f odst. 3 xxxxxx.

§2

Rozsah xxxxxxxxx znalostí

[K §14b odst. 4 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §14a xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx náplni xxxxxxxx xxxx osoby xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §14b xxxx. 4 xxxx. x) zákona xx uveden x příloze x xxxx xxxxxxxx.

§3

Rozsah xxxxxxxxxx

[X §14b xxxx. 4 xxxx. x) zákona]

Osoby uvedené x §14a xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxx se zákazníkem x rámci poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx odborné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxxx

x) kvalifikovaně xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx odborných xxxxxxxxxx a zkušenostech x xxxxxxx investic, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) kvalifikovaně x xxxxxxxxxxxx poskytovat xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxx, zda xxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) řádně xxxxxxxxxx xxxxxxx znalosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx zázemí x xxxxxxxxxx cíle a xxxxxxxxx xx xxx xxx vhodný xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx a

d) xxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, kterých xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.

§4

Xxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Akreditovaná xxxxx musí xxx x xxxxxxxxx prostory xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx zkoušek, x xxxxxxxxxx počtem x xxxxxxxxx zkušebních xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx pořádání xxxxxxxxx zkoušek.

§5

Organizační předpoklady

[K §14c xxxx. 3 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx x uceleným xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxx spojených xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Akreditovaná xxxxx xx vnitřním xxxxxxxx upraví xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se odborných xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx,

x) pravidla xxxxxxxxxx xxxxx komise, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xx úspěšnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx x době konání xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pod xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

§6

Xxxxxxxxxxxx x personální xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx x §14f xxxx. 3 xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x má xxxxxxxx xxxxxxx vysokoškolské xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx¹⁾.

(3) Pokud xx xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx²⁾, xxxxx xxxxxx xx i xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxx členů xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§7

Xxxxxxxxx řád

(K §14f xxxx. 2 xxxxxx)

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx řád, xxxxx xxxxxxx alespoň tyto xxxxxxxxx:

x) objektivní x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxx kapacity xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zkoušky,

c) zabezpečení xxxxxxx osobních údajů xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx odborné xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxx a způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx testu,

f) xxxxxxx obsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) přezkoumatelné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx odborné xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) možnost a xxxxxx xxx odvolání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a

j) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyhodnoceného xxxxx xxxx xxxxxxxxx ze xxxxxxx x pořídit xx xxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxxxx řád obsahuje xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zkouškových xxxxxxx; xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxx termín přihlásí xxxxxxx 10 xxxxxxxxxx,

x) xxxxx x xxxxxx xxxxxxx zkoušky,

d) počet xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x odborné xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) uvedení, xxx xx odborná xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx upravující xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx komise x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx odborné xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx.

§8

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

(X §14f zákona)

(1) Xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx pouze investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 odst. 3 xxxxxx trvá xxxxxx 135 xxxxx. Zkoušenému xx xxxxxxxx xxxxxx 60 xxxxxxxxxxx otázek xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx přezkušují 3 případovými studiemi; x každé z xxxx je xxxxxxxx 5 xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §3.

(2) Xxxxxxx zkouška pro xxxxxxx se zákazníkem x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx týkajícího xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxxxx trvá xxxxxx 180 xxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx celkem 92 xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx znalostí. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx přezkušují 3 xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxx x xxxx je obsaženo 5 xxxxxxxxxxx otázek xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §3.

(3) Xxxxx xx zkouškových xxxxxx má xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx odborných znalostí x xxxxxxx zkouškové xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx čtvrtina xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx odborných xxxxxxxx má xxxxx xxxx xxxx správných xxxxxxxx; každá nesprávně xxxxxxx varianta xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nesprávně xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxx zodpovězené xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx ohodnocují xxxxxx xxxxx x xxxxxxx zodpovězené otázky, xxxxx mají jednu xxxx více xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx x okruhu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx body.

(4) X xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx zapotřebí, xxx zkoušený získal xxxxxxx

x) tři čtvrtiny xxxxxxxxxxxxx xxxx ze xxxxx xxxxxxxxxxx otázek,

b) xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx dovedností.

§9

Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a nakládání x xxxx

(X §14f xxxxxx)

(1) Xxxxxx zkouškových xxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxx zkouškových otázek xxxxxxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx 600, xxxxx případových xxxxxx xxx 40. Xxxxxxx xxxxxxx xxx pořádat xxxxx xxxxx souboru xxxxxx xxxx aktualizací xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx Česká xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx rozsah xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx delší.

(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Česká národní xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx osobám pomocí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxx změně.

(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx varianty xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx otázek se xxx xxxxxx zkušební xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx zkoušený xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx variantu. Xxxxxxxxxxxx osoba xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx opatření x utajení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

§10

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 3. xxxxx 2018.

 

Xxxxxxxx:

x x. Xxx. Xxxxx, XXx., Xx.X., x. r.

viceguvernér

Příloha x vyhlášce x. 319/2017 Sb.

Rozsah xxxxxxxxx xxxxxxxx

X. Xxxxxxxxx xxxxxxx potřebných znalostí xxx jednání se xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 zákona xxxxxxxx:

x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx

1. xxxxxxxx xxx, jeho xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx,

2. xxxxxxx teorie xxxxxxx (xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx mezi xxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx),

3. xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx),

4. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxx xxx, xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx),

5. xxxxxxxxx finančního xxxx (xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx),

6. xxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) struktura, subjekty x fungování kapitálového xxxx

1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (obchodník s xxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, zahraniční xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x Xxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx),

2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, centrální xxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxxxxxx regulovaného trhu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx

1. právní xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx z trestné xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (AML),

2. xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxxx osobností, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx fondy, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investorů, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx capital xxxxx, nemovitostní fondy, Xxxxxxxx-xxxxxx Fund),

2. xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,

3. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

4. xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx investičních xxxxx, přípustná xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx rizika, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxxxx portfolií,

5. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx klíčových informací, xxxxxxxxxx informační povinnost xxxx xxxxxxxxxx,

6. xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxx, podílové xxxxx, xxxxxx), mechanismus xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxxxxxx akcií,

7. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx,

8. xxxxxxxx či xxxx úplaty xxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx, vstupní xxxxxxxx, xxxxxx za xxxxx, ukazatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx - XXX),

x) investiční xxxxxxxx x xxxxxx emise

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx

1.1 xxxxx x xxxxxxxxxx, pojem xxxxxxx papíru a xxxxxxxxx cenných papírů,

2. xxxxxxxxx a x xxxx srovnatelné xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx dlužné xxxxxx

2.1 druhy xxxxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx, korporátní, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx), xxxxx (xx xxxxx x xx xxxxxxxx), xxxxxx (listinné x xxxxxxxxxxx),

2.2 xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx,

2.3 xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx),

3. xxxxx x x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx

3.1 pojem xxxxx,

3.2 xxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx (například zatímní xxxx, XXX),

4. xxxxxxxx

4.1 xxxxx xxxxxxxx, druhy,

4.2 xxxxxxxx pojmy xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx (spekulace, hedging, xxxxxxxx), xxxxx xxxx,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx dalších xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx),

6. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů

6.1 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx, prémie), xxxxxxx sazby x xxxxxx xxxxxx tržních xxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx rating,

7. xxxxxxxx daňová xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

7.1 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investováním xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx,

8. xxxxx cenných papírů

8.1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx, xxxxxxx nabídka, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxxx), xxxxxxxx xxxxx,

8.2 xxxxxxxx (jeho xxxx, funkce x xxxxxxxxx), xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

8.3 informační povinnosti xxxxxxxx cenných papírů xxxx investorům,

f) xxxxxxxxxx xxxxxx

1. přijímání x xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxxxxxxxx organizovaného xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx upisování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2. xxxxxxxxx investiční xxxxxx,

3. xxxxxxx při xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxx xxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx,

5. xxxxxxxx vytváření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nabízeného xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,

6. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x vázaného zástupce xx vztahu k xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxxx,

7. možnosti xxxxxx xxxxx vyplývajících x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (například prostřednictvím xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx),

8. systém xxx xxxxxxxxxx investorů (Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx),

x) xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx

1. investiční xxxxxxxxx,

1.1 xxxxxxxx xxxxxxxxxx strategie,

2. xxxxxx investičních nástrojů,

2.1 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §29 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx,

3. xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx životní xxxxxxxxx).

XX. Xxxxxxxxx oblasti xxxxxxxxxx znalostí xxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxxxx zahrnují:

a) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx,

1. finanční xxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxx x význam,

2. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx výnosem, xxxxxxx x likviditou),

3. xxxxxxxx xxxxxxxxxx (úročení),

4. struktura xxxxxxxxxx xxxx (primární x sekundární xxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxx xxx, xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx),

5. účastníci xxxxxxxxxx trhu (emitenti, xxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxxxxxxxxxx),

6. xxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx, subjekty a xxxxxxxxx kapitálového xxxx

1. xxxxxxxxxxxxx investičních služeb (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, vázaný xxxxxxxx, zahraniční xxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx bez umístění xxxxxxx),

2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxx předpisy x xxxxxxx podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx zneužitím xxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x financování xxxxxxxxx (XXX),

2. xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x dohledu xxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxx

1. investiční xxxxx (otevřené a xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx kvalifikovaných xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, Exchange-traded Xxxx),

2. xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxxx investičního fondu,

3. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx rozdělení xxxxxx,

4. xxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

5. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pravidelná xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

6. xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondy (xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx), mechanismus xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx,

7. pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx distribuce xx kapitálovém xxxx x pravidla xxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx,

8. xxxxxxxx či xxxx xxxxxx spojené s xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx - XXX),

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx emise

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx

1.1 xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papírů,

2. xxxxxxxxx x s nimi xxxxxxxxxxx cenné papíry xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx

2.1 xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx, korporátní, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx), xxxxx (xx xxxxx x xx majitele), xxxxxx (xxxxxxxx x zaknihované),

2.2 xxxxxxxxxxx xxxxxxx, oddělení xxxxx xx výnos xxxxxxxxx, schůze xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx,

2.3 xxxxxxxxxxx xxxxx papíry x dluhopisy (například xxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxx),

3. xxxxx x x xxxx srovnatelné xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx emitentovi

3.1 xxxxx akcie,

3.2 xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx emitentovi (xxxxxxxxx xxxxxxx list, XXX),

3.3 charakteristika xxxxx, xxxxx (prioritní a xxxxxxx), forma (xx xxxxx x na xxxxxxxx), xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx), samostatně xxxxxxxxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxx

4.1 xxxxx xxxxxxxx, xxxxx,

4.2 xxxxxxxx xxxxx obchodování x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx), xxxxx páky,

4.3 xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx,

4.4 opce - xxxxx, xxxxxxxxx, xxxx x xxx xxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxx, americká x evropská opce, xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx, bod xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx opcí (xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxx, velikost xxxxxxxxx, prémie), xxxxxxxx xxxxx pozice, xxxxx xxxxxxxxx, kryté a xxxxxxx opce, xxxxxxxxx xxxx,

4.5 xxxxxxxx a xxxxxxx - pojem, xxxxxxxxx, xxxxx (xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx akcie x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, XXX), xxxxxxxxx xxxxxxx, vypořádání,

4.6 swapy - pojem, xxxxxxxxx, xxxxx (úrokový xxxx, xxxxxx xxxx, koktejlový xxxx, xxxxxxx swap), xxxxxxxxxx,

4.7 Contract xxx xxxxxxxxxx (CFD),

4.8 komoditní xxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx),

4.9 xxxxxxxx xxxxxxxx (například xxxxxxxx na klimatické xxxxxxxxx, xxxxxxxxx tarify, xxxxxx povolenky),

4.10 xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (například xxxx xx xxxxxxx, xxxx xx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx),

4.11 xxxxxxx xxxxxxxxx derivátů,

5. xxxxxxxx charakteristiky xxxxxxxx xx některých xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů (xxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx),

6. způsoby xxxxxxxxx xxxxxxx papírů

6.1 xxxxxxx xxxxxxxxx dluhopisů (nominální xxxx, xxxxxxx, prémie), xxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx, odkup xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx rating,

6.2 xxxxxxx oceňování xxxxx (xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx), emisní xxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

7.1 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 odst. 3 xxxxxx,

7.2 základní daňová xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

8. emise xxxxxxx xxxxxx

8.1 xxxxxx xxxxxxx cenných xxxxxx xx xxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (private xxxxxxxxx), xxxxxxxx emise,

8.2 xxxxxxxx (jeho xxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx), xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

8.3 xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx služby

1. xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx zákazníka, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, obhospodařování portfolia, xxxxxxxxxx poradenství, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

3. xxxxxxx při xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,

6. xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx zástupce ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxxx,

7. xxxxxxxx řešení xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx reklamace xxxx finančního arbitra),

8. xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Garanční xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx),

x) xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x související xxxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

1.1 základní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

1.2 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

2. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2.1 rizika xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x §29 odst. 3 xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx,

2.2 rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx zajištění xxxxx xxx,

3. xxxxxxxx informace x alternativních produktech (xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx životní pojištění),

4. xxxxxxxx makroekonomické xxxxxxxxx, xxxxxx regulovaných xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx x využití xxxxxx xxxxxxxx,

5. xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, teorie xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx

1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x finančního xxxxxxxxxx (xxxxxxx, xxxxx xxxxx x ztrát),

2. xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx a xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx, rentabilita),

3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx).

Xxxxxxxxx

Xxxxxx předpis x. 319/2017 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 3.1.2018.

Xx xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

115/2022 Xx., xxxxxx xx provádějí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxx penzijním xxxxxxxx a xxxxxx xx mění xxxxxxxxxxx xxxxxxxx o odborné xxxxxxxxxxxx

x xxxxxxxxx xx 11.5.2022

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.

1) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x vysokých xxxxxxx x x změně x doplnění dalších xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.

2) §71 a xxxx. xxxxxx x. 90/2012 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.