Plné znění - 319/2017 Sb.

Vyhláška o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu

319/2017 Sb.

Vyhláška

Předmět úpravy §1

Rozsah odborných znalostí §2

Rozsah dovedností §3

Věcné předpoklady §4

Organizační předpoklady §5

Kvalifikační a personální předpoklady §6

Zkouškový řád §7

Minimální standard odborné zkoušky §8

Pravidla aktualizace otázek, jejich poskytování akreditovaným osobám a nakládání s nimi §9

Účinnost §10

Příloha - Rozsah odborných znalostí

INFORMACE

319

XXXXXXXX

xx xxx 21. xxxx 2017

x odborné xxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx

 

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 204/2017 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") k xxxxxxxxx §14h xxxx. x), x), x) až x) xxxxxx:

§1

Předmět úpravy

Tato xxxxxxxx xxxxxxxx

x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx §14b odst. 4 zákona,

b) minimální xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx, kvalifikační, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §14c xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx,

x) požadavky na xxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxx hodnocení x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx §14f xxxxxx,

x) pravidla xxx xxxxxxxxxxx souboru xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx otázek xxxxx §14f odst. 1 zákona xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx řád xxxxx §14f xxxx. 2 xxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14f xxxx. 3 xxxxxx.

§2

Xxxxxx odborných xxxxxxxx

[X §14b odst. 4 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxx xxxxxxxxx znalostí xxxxx uvedené v §14a xxxxxx xxxx xxxxxxxxx věcné náplni xxxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §14b xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxx x příloze x xxxx xxxxxxxx.

§3

Xxxxxx dovedností

[K §14b xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]

Xxxxx uvedené x §14a xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx spočívající ve xxxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx získat xxxxxxxxx xx zákazníka x xxxx odborných xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x investičních xxxxxx; x případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dávek,

b) kvalifikovaně x srozumitelně poskytovat xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx posoudit, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx cílům,

c) xxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxxxxxx x zkušenosti zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx finanční xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx mu xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx službu,

d) xxxxx xxxxxxxx na účet xxxxxxxxx xxxxxxxx, kterých xx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxxxxx x srozumitelně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.

§4

Xxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x pořádání xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx počtem a xxxxxxxxx zkušebních xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxx osoba musí xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a programové xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

§5

Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, průhledným, xxxxxx x uceleným xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxx xxxxxxxxx působností x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx upraví ve xxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Akreditovaná xxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx x kontrolní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx odborných xxxxxxx,

x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx,

x) pravidla xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, které xxxxx xxx xxxxxxxx xx úspěšnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Akreditovaná xxxxx xxxxxxx, xxx x době konání xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.

(4) Odborná zkouška xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.

§6

Kvalifikační a personální xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 písm. x) xxxxxx x §14f xxxx. 3 zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxx osoba zajistí, xx komise xx xxxxxxx tříčlenná.

(2) Člen xxxxxx je xxxxxxxxxxx x xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxxxxx studijním xxxxxxxx¹⁾.

(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxx xxxx člen xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx²⁾, jehož xxxxxx xx i xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx na akreditované xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx seskupení, xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxx členech xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx.

§7

Xxxxxxxxx řád

(K §14f xxxx. 2 xxxxxx)

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx má xxxxxxxxx xxx, který xxxxxxx alespoň tyto xxxxxxxxx:

x) objektivní x xxxxxxxxx přístup xxx xxxxxxx xxxxxxxx; v xxxxxxx xxxxxxxxxx kapacity xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx zkoušce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx identifikaci xxxxxxxxxx před zahájením xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx osobních xxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) objektivní a xxxxxxxxx xxxxx zkušební xxxxxxxx pro daný xxxxxx x způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx testu,

f) xxxxxxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) přezkoumatelné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx odborné zkoušky x xxxx ověření xxxxxx,

x) možnost a xxxxxx xxx odvolání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zkoušky x

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx testu xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x pořídit xx xxxxxx kopii.

(2) Xxxxxxxxx řád obsahuje xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 1 xx konkrétních xxxxxxx x vzorové xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx stanovení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx termínů; xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx alespoň jednoho xxxxxxx zkoušek xxxxxxxxxx, xxxxx xx na xxxx termín xxxxxxxx xxxxxxx 10 zkoušených,

c) xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxx xxxxx komise x xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxx a možnost xxxxxxxxxxx rozhodnutí, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) údaj x xxxx xxxxxx xxxxxxx xx složením xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx zkouška xxxxxxx, ústní nebo xxxxxxxxxxx,

x) pravidla upravující xxxxxx xxx případ xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x

x) xxxxxxxx upravující xxxxxxxxxxx xx odborné xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx.

§8

Minimální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

(X §14f xxxxxx)

(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx v §29 odst. 3 xxxxxx xxxx xxxxxx 135 xxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx 60 xxxxxxxxxxx otázek xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 3 xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; x každé z xxxx xx obsaženo 5 zkouškových otázek xxxxxxxxxx xx prokázání xxxxxxxxxx xxxxx §3.

(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxxxx trvá xxxxxx 180 minut. Zkoušenému xx xxxxxxxx xxxxxx 92 xxxxxxxxxxx otázek xxxxxxxx k přezkoušení xxxxxxxxx xxxxxxxx. Dovednosti xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 3 případovými xxxxxxxx; x xxxxx x xxxx je xxxxxxxx 5 xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §3.

(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx čtyři xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx zkouškových xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x všechny xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx správnou variantu xxxxxxxx. Xxxxx čtvrtina xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x přezkoušení xxxxxxxxx xxxxxxxx xx jednu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; každá xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx celou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx otázku nesprávně xxxxxxxxxxxx. Správně xxxxxxxxxxx xxxxxx, které mají xxxxx správnou variantu xxxxxxxx, se ohodnocují xxxxxx xxxxx x xxxxxxx zodpovězené otázky, xxxxx mají jednu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx x okruhu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se ohodnocují xxxxx body.

(4) K xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxx čtvrtiny xxxxxxxxxxxxx bodů ze xxxxx zkouškových xxxxxx,

x) xxx pětiny dosažitelných xxxx xx zkouškových xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxx xxxxxx dosažitelných xxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§9

Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx akreditovaným xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx

(X §14f xxxxxx)

(1) Soubor xxxxxxxxxxx xxxxxx xx aktualizuje xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx 600, xxxxx xxxxxxxxxxx studií xxx 40. Odborné xxxxxxx lze pořádat xxxxx znění xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx této xxxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx, xxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxx xx rozsah xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxx otázek xx správnými xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Soubor xxxxxxxxxxx otázek se xxxxxxxxx xxxxxxxxx zašle Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx schránky xxxxxxx, xxxx došlo x xxxx změně.

(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx varianty xxxxxx xxxx xxxxxxx odborné xxxxxxx. Pořadí xxxxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx zkoušený xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx variantu. Xxxxxxxxxxxx osoba provede xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x utajení jednotlivých xxxxxxxxxx xxxxxxx.

§10

Účinnost

Tato vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 3. xxxxx 2018.

 

Guvernér:

v x. Xxx. Xxxxx, XXx., Xx.X., v. r.

viceguvernér

Xxxxxxx k xxxxxxxx x. 319/2017 Sb.

Rozsah xxxxxxxxx xxxxxxxx

X. Tematické xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx se pouze xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx zahrnují:

a) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx

1. xxxxxxxx xxx, jeho xxxxxxxx, xxxxx a xxxxxx,

2. xxxxxxx teorie financí (xxxxxx hodnota xxxxx, xxxxx mezi výnosem, xxxxxxx a xxxxxxxxxx),

3. xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx),

4. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx, akciový xxx, xxxxxxxxxxx xxx, xxx finančních xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx),

5. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx, xxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxxxxxxxxxx),

6. xxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) struktura, xxxxxxxx x xxxxxxxxx kapitálového xxxx

1. poskytovatelé xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx zástupce, zahraniční xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxx),

2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, centrální xxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxxxxxx regulovaného trhu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému,

c) xxxxxxxx poskytování investičních xxxxxx

1. xxxxxx xxxxxxxx x oblasti podnikání xx kapitálovém xxxx xxxxxxxx se investičních xxxxxx, ochrany před xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx (XXX),

2. xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx předpisů z xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx,

x) investiční xxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxx, s xxxxxx xxxxxxxxx, podílové xxxxx, standardní xxxxx, xxxxxxxxx fondy, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx fondy, xxxxxxx xxxxxx, venture xxxxxxx xxxxx, nemovitostní fondy, Xxxxxxxx-xxxxxx Xxxx),

2. xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (investiční xxxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,

3. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxx, způsob rozdělení xxxxxx,

4. xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx rizika, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxxxx portfolií,

5. xxxxxx investičního fondu, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investorům,

6. xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, podíly), xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů a xxxxxxxxxxxx akcií,

7. pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx,

8. xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx x investicí xx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxx xx obhospodařování, vstupní xxxxxxxx, xxxxxx za xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx - XXX),

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx nástroje

1.1 druhy x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx papíru x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

2. xxxxxxxxx x x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx právo xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx

2.1 druhy dluhopisů (xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx), xxxxx (na xxxxx x xx xxxxxxxx), xxxxxx (listinné x xxxxxxxxxxx),

2.2 xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxxxxxx, schůze xxxxxxxxx dluhopisů, sběrný xxxxxxxx,

2.3 srovnatelné xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxxx opční xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxx),

3. xxxxx x x xxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podíl na xxxxxxxxxx

3.1 xxxxx xxxxx,

3.2 xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, XXX),

4. xxxxxxxx

4.1 xxxxx xxxxxxxx, xxxxx,

4.2 xxxxxxxx pojmy obchodování x deriváty, xxxxx xxxxxxxx (spekulace, xxxxxxx, xxxxxxxx), xxxxx páky,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx některých dalších xxxxx investičních nástrojů (xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx),

6. způsoby oceňování xxxxxxx papírů

6.1 způsoby xxxxxxxxx xxxxxxxxx (nominální xxxx, xxxxxxx, xxxxxx), xxxxxxx xxxxx x xxxxxx jejich xxxxxxx xxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx, úvěrový rating,

7. xxxxxxxx daňová xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

7.1 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investováním xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx,

8. xxxxx cenných papírů

8.1 xxxxxx xxxxxxx cenných xxxxxx xx xxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx investorů (xxxxxxx xxxxxxxxx), primární xxxxx,

8.2 prospekt (xxxx xxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx), emisní xxxxxxxx xxxxxxxxx,

8.3 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, obchodování xx xxxxxxx xxxx, obhospodařování xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, provozování organizovaného xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx upisování investičních xxxxxxxx,

2. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

3. postupy xxx xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx,

4. opatření xxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx,

5. xxxxxxxx vytváření xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vytvořeného xxxxx xxxxxx,

6. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx zástupce xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x mezi xxxxx xxxxxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx),

8. xxxxxx pro xxxxxxxxxx investorů (Garanční xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx),

x) xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxxxxxx strategie,

1.1 xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

2. xxxxxx investičních xxxxxxxx,

2.1 xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 zákona x možnosti zajištění xxxxx xxx,

3. xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx doplňkové xxxxxxxx spoření, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx).

XX. Tematické xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx x rámci poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x §3 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx:

x) xxxxxxx xxxxxxx x finančním xxxx,

1. finanční trh, xxxx xxxxxxxx, úloha x xxxxxx,

2. xxxxxxx xxxxxx financí (xxxxxx xxxxxxx peněz, xxxxx xxxx výnosem, xxxxxxx x xxxxxxxxxx),

3. finanční xxxxxxxxxx (xxxxxxx),

4. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (xxxxxxxx x sekundární xxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx, akciový xxx, xxxxxxxxxxx trh, trh xxxxxxxxxx xxxxxxxx, trh xxxxxxxxxxx xxxxxxxx),

5. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx, xxxxxxxxx, finanční zprostředkovatelé),

6. xxxxxxxx x dohled xxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx, subjekty x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx

1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v České xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pobočky xxxx xxx umístění xxxxxxx),

2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx

1. xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu xxxxxxxx xx investičních xxxxxx, xxxxxxx před xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx legalizaci výnosů x xxxxxxx činnosti x financování xxxxxxxxx (XXX),

2. xxxxxxx souvisejících xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx trhem,

3. xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x obchodního xxxxx,

4. xxxxxxxxx, subjekty a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx

4.1 poskytovatel xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního xxxxxxxx,

4.2 xxxxxxx o panevropském xxxxxxx penzijním produktu,

4.3 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.4 xxxxxxxx xxxxxxxxx x přeshraničním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktu,

4.5 přenositelnost xxxxxxxxxxxxx osobního penzijního xxxxxxxx,

4.6 xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.7 předsmluvní xxxxxxxxx xxx distribuci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.8 xxxxxxxxxxx xxx distribuci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.9 poskytování xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx smlouvy x panevropském xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.10 xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního penzijního xxxxxxxx,

4.11 xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního xxxxxxxx,

4.12 xxxxxxx xxxxxxxxx,

4.13 xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.14 xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx fondy

1. xxxxxxxxxx fondy (xxxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxxx osobností, xxxxxxxx xxxxx, standardní fondy, xxxxxxxxx fondy, fondy xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, například xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, nemovitostní fondy, Xxxxxxxx-xxxxxx Fund),

2. xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx), administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

4. xxxxxxxx xxxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, měření xxxxxxxxxx x rizikovosti portfolií,

5. xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnost xxxx xxxxxxxxxx,

6. cenné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, podíly), mechanismus xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx,

7. pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxx nakládání s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx,

8. xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx x investicí xx xxxxxxxxxxxx fondu (poplatek xx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx za xxxxx, ukazatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu - XXX),

x) investiční nástroje x jejich xxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx

1.1 druhy x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx papírů,

2. xxxxxxxxx x x xxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx

2.1 xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx zástavní xxxx, xxxxxxxxx, vyměnitelný, podřízený), xxxxx (xx xxxxx x xx xxxxxxxx), xxxxxx (xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx),

2.2 xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx dluhopisů, sběrný xxxxxxxx,

2.3 xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx s xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx list, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx),

3. xxxxx x x nimi xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx

3.1 xxxxx akcie,

3.2 xxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx (například zatímní xxxx, XXX),

3.3 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx (prioritní x xxxxxxx), forma (xx xxxxx x xx xxxxxxxx), xxxxxx (xxxxxxxx x zaknihované), xxxxxxxxxx převoditelná xxxxx,

4. xxxxxxxx

4.1 xxxxx xxxxxxxx, xxxxx,

4.2 základní pojmy xxxxxxxxxxx x deriváty, xxxxx xxxxxxxx (spekulace, xxxxxxx, xxxxxxxx), xxxxx xxxx,

4.3 xxxxxxxxxx obchodů x deriváty, xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x deriváty, regulace xxxxxxx x xxxxxxxx,

4.4 xxxx - xxxxx, xxxxxxxxx, xxxx x xxx opce, xxxxxx x xxxxxx pozice, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxx a xxxxxx hodnota, bod xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxxx cena, datum xxxxxxxx xxxx, xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx), xxxxxxxx opční pozice, xxxxx xxxxxxxxx, kryté x nekryté xxxx, xxxxxxxxx xxxx,

4.5 xxxxxxxx x futures - xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxx (xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx akcie x dluhopisy, futures xxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxx xxxxx, XXX), xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx,

4.6 xxxxx - xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxx (xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx), xxxxxxxxxx,

4.7 Contract xxx xxxxxxxxxx (CFD),

4.8 xxxxxxxxx xxxxxxxx (například xxxxxxxx xx suroviny, xxxxxxxxxx x zemědělské xxxxxxxx),

4.9 exotické xxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx ukazatele, xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx povolenky),

4.10 xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx futures, xxxx xx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx),

4.11 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx některých xxxxxxx druhů investičních xxxxxxxx (například nástroje xxxxxxxxx trhu),

6. xxxxxxx xxxxxxxxx cenných papírů

6.1 xxxxxxx oceňování dluhopisů (xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx, xxxxxx), úrokové sazby x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx, xxxxx xxxx splatností, xxxxxxx xxxxxx,

6.2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (nominální, emisní x tržní xxxxxxx), xxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxx výnosu,

7. xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

7.1 základní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x §29 xxxx. 3 xxxxxx,

7.2 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx investičních nástrojů,

8. xxxxx xxxxxxx xxxxxx

8.1 xxxxxx uvádění cenných xxxxxx xx xxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxxx), primární xxxxx,

8.2 xxxxxxxx (xxxx xxxx, xxxxxx a xxxxxxxxx), emisní xxxxxxxx xxxxxxxxx,

8.3 informační povinnosti xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx investorům,

f) investiční xxxxxx

1. přijímání x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, obchodování xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx organizovaného xxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx,

2. xxxxxxxxx investiční xxxxxx,

3. postupy xxx xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

5. pravidla vytváření xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,

6. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxxx,

7. možnosti xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx),

8. xxxxxx xxx xxxxxxxxxx investorů (Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry),

g) xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxxxxxx strategie,

1.1 xxxxxxxx investiční strategie,

1.2 xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxx,

2. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2.1 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxx zajištění xxxxx nim,

2.2 rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x možnosti xxxxxxxxx xxxxx xxx,

3. xxxxxxxx xxxxxxxxx x alternativních xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx životní xxxxxxxxx),

4. xxxxxxxx makroekonomické xxxxxxxxx, xxxxxx regulovaných xxxx, základní xxxxxxxx xxxxxxxxx, fundamentální x xxxx xxxxxxx x xxxxxxx jejich xxxxxxxx,

5. xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, vliv xxxxxxxxxxx xx finanční xxxx,

x) finanční analýza

1. xxxxxxx finanční analýzy xxxxxxx a finančního xxxxxxxxxx (xxxxxxx, xxxxx xxxxx a xxxxx),

2. xxxxxxx rozboru xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx),

3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx).

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx č. 319/2017 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 3.1.2018.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

115/2022 Xx., xxxxxx xx xxxxxxxxx některá xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x odborné xxxxxxxxxxxx

x účinností xx 11.5.2022

Xxxxx jednotlivých právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx právního předpisu.

1) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x o změně x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxx školách), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

2) §71 a xxxx. zákona x. 90/2012 Xx., x xxxxxxxxxx korporacích.