Plné znění - 319/2017 Sb.

Vyhláška o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu

319/2017 Sb.

Vyhláška

Předmět úpravy §1

Rozsah odborných znalostí §2

Rozsah dovedností §3

Věcné předpoklady §4

Organizační předpoklady §5

Kvalifikační a personální předpoklady §6

Zkouškový řád §7

Minimální standard odborné zkoušky §8

Pravidla aktualizace otázek, jejich poskytování akreditovaným osobám a nakládání s nimi §9

Účinnost §10

Příloha - Rozsah odborných znalostí

INFORMACE

319

VYHLÁŠKA

ze xxx 21. xxxx 2017

x odborné xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx

 

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 204/2017 Xx., (dále jen "xxxxx") x xxxxxxxxx §14h písm. x), x), x) xx x) xxxxxx:

§1

Xxxxxxx xxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx

x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx §14b xxxx. 4 zákona,

b) minimální xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx, xxxxxxxxxxxx, organizační x personální xxxxxxxxxxx xxxxx §14c xxxx. 3 písm. x) xxxxxx,

x) xxxxxxxxx na xxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x minimální standard xxxxxxx xxxxxxx xxxxx §14f xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zkouškových xxxxxx xxxxx §14f xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, nakládání x xxxx x jejich xxxxxxxxxxx x

x) požadavky xx zkouškový řád xxxxx §14f xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14f xxxx. 3 xxxxxx.

§2

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx

[X §14b xxxx. 4 xxxx. a) zákona]

(1) Xxxxxx odborných xxxxxxxx xxxxx uvedené x §14a xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxx jednání xx xxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §14b xxxx. 4 xxxx. x) zákona xx xxxxxx x příloze x xxxx xxxxxxxx.

§3

Xxxxxx xxxxxxxxxx

[X §14b xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]

Xxxxx xxxxxxx x §14a zákona xxxx xxx xxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx x xxxx odborných xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx; v případě xxxxxxxxxxxxx osobního penzijního xxxxxxxx xxx, xxx xxxx možné poskytovat x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, osobní doporučení x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dávek,

b) kvalifikovaně x srozumitelně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx komunikaci xx xxxxxxxxxx tak, xxx tento zákazník xxx xxxx posoudit, xxx xxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx znalosti x xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx zázemí x xxxxxxxxxx xxxx x nabídnout xx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx službu,

d) xxxxx xxxxxxxx xx účet xxxxxxxxx xxxxxxxx, kterých xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx týká,

e) řádně xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) kvalifikovaně x srozumitelně poskytovat xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxx trvání xxxxxxx xx smlouvy o xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.

§4

Xxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x dispozici xxxxxxxx xxxxxx k pořádání xxxxxxxxx xxxxxxx, s xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx zkušebních místností.

(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxx x dispozici xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zkoušek.

§5

Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 písm. x) xxxxxx]

(1) Akreditovaná xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx předpise.

(2) Akreditovaná xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx upraví alespoň

a) xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx odborných xxxxxxx,

x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx členů xxxxxx,

x) xxxxxxxx odměňování xxxxx xxxxxx, které xxxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Akreditovaná xxxxx xxxxxxx, aby x době xxxxxx xxxxxxxxx zkoušek xxxx xxxxxxxx alespoň xxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx přímým xxxxxxxx xxxxxx.

§6

Kvalifikační x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx a §14f xxxx. 3 xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xx komise je xxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x má ukončené xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx¹⁾.

(3) Pokud xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xx takovou xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx²⁾, xxxxx členem xx i akreditovaná xxxxx, musí xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx členem, a xx xxxxxxx členech xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§7

Xxxxxxxxx xxx

(X §14f xxxx. 2 xxxxxx)

(1) Xxxxxxxxxxxx osoba má xxxxxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:

x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a nestranným xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zahájením xxxxxxx zkoušky,

c) zabezpečení xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) tematicky xxxxxxxx obsah odborné xxxxxxx,

x) přezkoumatelné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx odborné xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) možnost x xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výsledku xxxxxxx zkoušky x

x) xxxxxxx zkoušeného nahlédnout xx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x pořídit xx jejich xxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx stanovení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zkoušek xxxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxx termín xxxxxxxx xxxxxxx 10 xxxxxxxxxx,

x) xxxxx x xxxxxx xxxxxxx zkoušky,

d) xxxxx xxxxx komise x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kterým xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) údaj x xxxx úplaty xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) uvedení, zda xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx člena komise x

x) xxxxxxxx upravující xxxxxxxxxxx od odborné xxxxxxx x neúčast xxxxxxxxxx.

§8

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

(X §14f xxxxxx)

(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx se zákazníkem x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx xxxx xxxxxx 135 minut. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx celkem 60 zkouškových xxxxxx xxxxxxxx x přezkoušení xxxxxxxxx xxxxxxxx. Dovednosti xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 3 xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; x každé x xxxx je xxxxxxxx 5 zkouškových otázek xxxxxxxxxx xx prokázání xxxxxxxxxx podle §3.

(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x rámci poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xx xxxxx investičních xxxxxxxx uvedených x §3 xxxx. 1 xxxxxx xxxx xxxxxx 180 xxxxx. Zkoušenému xx xxxxxxxx xxxxxx 92 zkouškových otázek xxxxxxxx x přezkoušení xxxxxxxxx znalostí. Dovednosti xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 3 xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; x každé z xxxx xx xxxxxxxx 5 xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx prokázání xxxxxxxxxx podle §3.

(3) Xxxxx xx zkouškových xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx odpovědi. Xxx čtvrtiny xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx znalostí x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx určené x xxxxxxxxxxx dovedností mají xxxxx xxxxxxxx variantu xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x přezkoušení xxxxxxxxx xxxxxxxx xx jednu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx nesprávně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nesprávně xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx zodpovězené xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxx správných xxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx ohodnocují xxxxx body.

(4) K xxxxxxxxx složení odborné xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ze xxxxx xxxxxxxxxxx otázek,

b) xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxx xxxxxx dosažitelných xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx dovedností.

§9

Pravidla aktualizace xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x nakládání x nimi

(K §14f xxxxxx)

(1) Xxxxxx zkouškových xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxx xxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx otázek xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx 600, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx 40. Odborné xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx znění souboru xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx měsíc xx xxxxxxxxxx této xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx Xxxxx národní xxxxx s ohledem xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx lhůtu xxxxx.

(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx odpověďmi xxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx stránkách. Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx odpověďmi xxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxxxxx osobám xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxx xxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx odborné xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx otázek se xxx xxxxxx zkušební xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx obdrží xxxxxxx xxxxxxxx variantu. Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

§10

Účinnost

Tato xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 3. xxxxx 2018.

 

Xxxxxxxx:

x x. Xxx. Hampl, XXx., Xx.X., v. x.

xxxxxxxxxxxx

Xxxxxxx k vyhlášce x. 319/2017 Sb.

Rozsah xxxxxxxxx xxxxxxxx

X. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx jednání xx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xx pouze xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 zákona xxxxxxxx:

x) xxxxxxx minimum o xxxxxxxxx xxxx

1. xxxxxxxx xxx, jeho xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx,

2. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxxxx xxxxxxx peněz, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx),

3. xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx),

4. xxxxxxxxx finančního xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx, peněžní x xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxx xxx, xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx derivátů, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx),

5. xxxxxxxxx finančního xxxx (xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx),

6. regulace a xxxxxx xxx finančním xxxxx,

x) xxxxxxxxx, subjekty x fungování kapitálového xxxx

1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx společnost, xxxxxx zástupce, zahraniční xxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx pobočky),

2. provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxxxxxx regulovaného trhu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x provozovatel xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx

1. právní předpisy x xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxx, ochrany před xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx (XXX),

2. xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

3. základy xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, standardní xxxxx, xxxxxxxxx fondy, fondy xxxxxxxxxxxxxxx investorů, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, private xxxxxx, venture xxxxxxx xxxxx, nemovitostní xxxxx, Xxxxxxxx-xxxxxx Xxxx),

2. obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx fondu (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxxxxx strategie, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, způsob xxxxxxxxx xxxxxx,

4. xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, přípustná xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx rizika, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, měření xxxxxxxxxx x rizikovosti xxxxxxxxx,

5. xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxxxxxxx informační xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

6. xxxxx xxxxxx vydávané investičními xxxxx (xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, podíly), xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx listů a xxxxxxxxxxxx xxxxx,

7. pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx x pravidla xxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxxxxxx,

8. xxxxxxxx či xxxx úplaty spojené x investicí do xxxxxxxxxxxx fondu (xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx za xxxxx, ukazatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx - XXX),

x) xxxxxxxxxx nástroje x xxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx nástroje

1.1 druhy x xxxxxxxxxx, pojem xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

2. xxxxxxxxx x x xxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx představující xxxxx xx splacení xxxxxx xxxxxx

2.1 druhy dluhopisů (xxxxxx, xxxxxxxxx, korporátní, xxxxxxxxx xxxxxxxx list, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, podřízený), xxxxx (na xxxxx x xx xxxxxxxx), xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx),

2.2 xxxxxxxxxxx program, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx,

2.3 srovnatelné cenné xxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx list, xxxxxxxxxx certifikát, xxxxx xxxx derivátem),

3. xxxxx x x nimi xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx

3.1 pojem xxxxx,

3.2 xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podíl xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, GDR),

4. xxxxxxxx

4.1 xxxxx xxxxxxxx, xxxxx,

4.2 xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx), efekt páky,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx některých dalších xxxxx investičních nástrojů (xxxxxxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx),

6. xxxxxxx oceňování xxxxxxx xxxxxx

6.1 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx (nominální xxxx, xxxxxxx, xxxxxx), xxxxxxx sazby a xxxxxx xxxxxx tržních xxx, xxxxx před xxxxxxxxxx, xxxxxxx rating,

7. xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

7.1 xxxxxxxx xxxxxx problematika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx,

8. xxxxx cenných xxxxxx

8.1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx investorů (xxxxxxx placement), primární xxxxx,

8.2 xxxxxxxx (xxxx xxxx, xxxxxx a xxxxxxxxx), xxxxxx podmínky xxxxxxxxx,

8.3 informační xxxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx investorům,

f) xxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx xxxxxx na účet xxxxxxxxx, obchodování xx xxxxxxx xxxx, obhospodařování xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx mnohostranného obchodního xxxxxxx, provozování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2. xxxxxxxxx investiční xxxxxx,

3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxx xxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje nabízeného xxxxxxxxxxx, nabízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx jinou xxxxxx,

6. pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaného xxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxx navzájem,

7. xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx (například xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo finančního xxxxxxx),

8. xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Garanční xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry),

g) xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx x související xxxxxx

1. investiční strategie,

1.1 xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

2. xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů,

2.1 xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx,

3. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx spoření, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx).

XX. Tematické xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §3 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx:

x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx,

1. xxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxx, úloha x xxxxxx,

2. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, rizikem x likviditou),

3. xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx),

4. struktura xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxx a kapitálový xxx, xxxxxxx xxx, xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx derivátů, xxx xxxxxxxxxxx derivátů),

5. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (emitenti, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx),

6. xxxxxxxx a dohled xxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx kapitálového xxxx

1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, investiční zprostředkovatel, xxxxxxxxxx společnost, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x České xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxx xxx umístění xxxxxxx),

2. provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, provozovatel xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx

1. xxxxxx předpisy z xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx před xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX),

2. základy souvisejících xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxx x dohledu xxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxx xxxxxxxxxx práva x xxxxxxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxxx, subjekty a xxxxxxxxx panevropského xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

4.1 xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, distributor xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního xxxxxxxx,

4.2 xxxxxxx x panevropském xxxxxxx xxxxxxxxx produktu,

4.3 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx panevropského xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktu,

4.4 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktu,

4.5 xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.6 xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního penzijního xxxxxxxx,

4.7 xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx panevropského xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktu,

4.8 xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.9 poskytování xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.10 xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního penzijního xxxxxxxx,

4.11 xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.12 xxxxxxx xxxxxxxxx,

4.13 xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktu,

4.14 xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxx x uzavřené, x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx capital xxxxx, nemovitostní xxxxx, Xxxxxxxx-xxxxxx Xxxx),

2. xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (investiční xxxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxxxxx strategie, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, způsob xxxxxxxxx xxxxxx,

4. základní xxxxxxxx xxx činnost investičních xxxxx, přípustná xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x rizikovosti xxxxxxxxx,

5. xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investorům,

6. xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (akcie, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxx nakládání s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx,

8. xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx x investicí xx xxxxxxxxxxxx xxxxx (poplatek xx obhospodařování, xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx za xxxxx, xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxxxx xxxxx - XXX),

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx nástroje

1.1 druhy x xxxxxxxxxx, pojem xxxxxxx papíru a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

2. xxxxxxxxx a s xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx představující xxxxx xx splacení xxxxxx xxxxxx

2.1 xxxxx dluhopisů (xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx), xxxxx (na xxxxx x na xxxxxxxx), xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx),

2.2 xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, schůze xxxxxxxxx dluhopisů, xxxxxx xxxxxxxx,

2.3 xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x dluhopisy (xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxxxxxxx certifikát, který xxxx xxxxxxxxx),

3. akcie x x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podíl xx xxxxxxxxxx

3.1 pojem xxxxx,

3.2 xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx (například xxxxxxx xxxx, XXX),

3.3 charakteristika xxxxx, xxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx), forma (xx xxxxx a xx majitele), xxxxxx (xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx), xxxxxxxxxx převoditelná práva,

4. xxxxxxxx

4.1 pojem derivátu, xxxxx,

4.2 základní xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx derivátů (xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx), efekt xxxx,

4.3 vypořádání xxxxxxx x deriváty, xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x deriváty,

4.4 xxxx - pojem, xxxxxxxxx, call x xxx opce, krátká x dlouhá xxxxxx, xxxxxxxx a evropská xxxx, xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx opcí (xxxxxxxxxx cena, xxxxx xxxxxxxx xxxx, typy, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx strategie, xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx,

4.5 xxxxxxxx x xxxxxxx - xxxxx, uplatnění, xxxxx (xxxxxxxxx měnové xxxxxxx, xxxxxxx xx akcie x xxxxxxxxx, futures xxxxxxxx na indexech xxxxx akcií, XXX), xxxxxxxxx xxxxxxx, vypořádání,

4.6 xxxxx - xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxx (xxxxxxx xxxx, xxxxxx swap, xxxxxxxxxx xxxx, akciový xxxx), vypořádání,

4.7 Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx (XXX),

4.8 xxxxxxxxx deriváty (xxxxxxxxx xxxxxxxx xx suroviny, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx),

4.9 exotické xxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx ukazatele, xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx),

4.10 xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (například xxxx xx futures, xxxx xx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx),

4.11 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx některých xxxxxxx druhů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx),

6. způsoby xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx

6.1 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx cena, diskont, xxxxxx), úrokové xxxxx x tvorba xxxxxx xxxxxxx cen, odkup xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx,

6.2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (nominální, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx), xxxxxx ážio, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,

7. základní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

7.1 základní xxxxxx xxxxxxxxxxxx související x investováním xx xxxxxxxxxxxx nástrojů uvedených x §29 odst. 3 xxxxxx,

7.2 základní xxxxxx xxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů,

8. xxxxx xxxxxxx xxxxxx

8.1 xxxxxx uvádění xxxxxxx xxxxxx xx trh, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx skupině xxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxxx), xxxxxxxx xxxxx,

8.2 xxxxxxxx (xxxx xxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx), xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

8.3 xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů, provádění xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, obhospodařování xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx organizovaného xxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2. xxxxxxxxx investiční xxxxxx,

3. xxxxxxx při xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

5. pravidla vytváření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nabízení investičního xxxxxxxx xxxxxxxxxxx jinou xxxxxx,

6. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, investičního zprostředkovatele x xxxxxxxx zástupce xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxx sporů xxxxxxxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx finančního xxxxxxx),

8. xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Xxxxxxxx xxxx obchodníků s xxxxxxx papíry),

g) xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x související xxxxxx

1. investiční strategie,

1.1 xxxxxxxx investiční xxxxxxxxx,

1.2 xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxx,

2. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2.1 xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx v §29 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxx zajištění xxxxx xxx,

2.2 rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx,

3. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx doplňkové xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x investiční životní xxxxxxxxx),

4. základní xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, indexy xxxxxxxxxxxx xxxx, základní xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxx analýzy x xxxxxxx jejich xxxxxxxx,

5. xxxxxx portfolia, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, teorie xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx,

x) finanční xxxxxxx

1. xxxxxxx finanční analýzy xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx, xxxxx xxxxx a xxxxx),

2. xxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxxx (xxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx),

3. hlavní xxxxxxxx xxxxxxxxx (ukazatele xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, zadluženosti).

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 319/2017 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 3.1.2018.

Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou podchyceny xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx právním xxxxxxxxx x.:

115/2022 Xx., xxxxxx xx provádějí některá xxxxxxxxxx zákona o xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx

x xxxxxxxxx od 11.5.2022

Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.

1) §46 xxxxxx x. 111/1998 Sb., x vysokých školách x x změně x xxxxxxxx dalších xxxxxx (zákon o xxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx pozdějších předpisů.

2) §71 x xxxx. zákona č. 90/2012 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.