Plné znění - 319/2017 Sb.

Vyhláška o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu

319/2017 Sb.

Vyhláška

Předmět úpravy §1

Rozsah odborných znalostí §2

Rozsah dovedností §3

Věcné předpoklady §4

Organizační předpoklady §5

Kvalifikační a personální předpoklady §6

Zkouškový řád §7

Minimální standard odborné zkoušky §8

Pravidla aktualizace otázek, jejich poskytování akreditovaným osobám a nakládání s nimi §9

Účinnost §10

Příloha - Rozsah odborných znalostí

INFORMACE

319

VYHLÁŠKA

ze dne 21. xxxx 2017

x odborné xxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu

 

Česká xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 204/2017 Xx., (dále xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §14h písm. a), x), f) xx x) xxxxxx:

§1

Předmět úpravy

Tato xxxxxxxx xxxxxxxx

x) rozsah xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx §14b odst. 4 zákona,

b) minimální xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, kvalifikační, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §14c xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxx hodnocení x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxx §14f zákona,

d) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §14f xxxx. 1 xxxxxx akreditovaným xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) požadavky xx zkouškový xxx xxxxx §14f xxxx. 2 xxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx komise xxxxx §14f xxxx. 3 xxxxxx.

§2

Rozsah odborných znalostí

[K §14b odst. 4 xxxx. a) zákona]

(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx uvedené v §14a xxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxx náplni xxxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §14b odst. 4 xxxx. x) zákona xx xxxxxx v příloze x této xxxxxxxx.

§3

Rozsah xxxxxxxxxx

[X §14b xxxx. 4 xxxx. x) zákona]

Osoby uvedené x §14a xxxxxx xxxx mít xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníka x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x oblasti investic, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx poskytovat x xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dávek,

b) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx poskytovat xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx zákazník xxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx odpovídá xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx zázemí x xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx xxx něj xxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxxxx službu,

d) xxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx,

x) řádně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx penzijním xxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxxxxx x srozumitelně poskytovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx smlouvy x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx penzijním xxxxxxxx.

§4

Xxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x dispozici xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, s xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a programové xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

§5

Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Akreditovaná xxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx uspořádání s xxxxxx, průhledným, xxxxxx x uceleným xxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxx xxxxxxxxx působností x xxxxxxxxxxxxx pravomocí, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx předpise.

(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň

a) xxxxxxxxxxxx x kontrolní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) pravidla xxx xxxxxxxxx předsedy xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, které xxxxx být xxxxxxxx xx úspěšnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zkoušek.

(3) Akreditovaná xxxxx zajistí, xxx x xxxx konání xxxxxxxxx zkoušek byla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.

(4) Odborná zkouška xxxxxxx xxx přímým xxxxxxxx xxxxxx.

§6

Xxxxxxxxxxxx x personální xxxxxxxxxxx

[X §14c odst. 3 písm. b) xxxxxx a §14f xxxx. 3 xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxx xxxxxx xx důvěryhodný x xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx¹⁾.

(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx osoba xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxx osobou xxxx xxxx podnikatelského xxxxxxxxx²⁾, xxxxx xxxxxx xx x akreditovaná xxxxx, musí xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx na akreditované xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx seskupení, xxxxx xx akreditovaná xxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§7

Xxxxxxxxx řád

(K §14f xxxx. 2 xxxxxx)

(1) Xxxxxxxxxxxx osoba xx xxxxxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:

x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx přístup pro xxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx identifikaci xxxxxxxxxx xxxx zahájením xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx osobních xxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxx x způsob xxxxxxxxx zkouškového xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) tematicky xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zkoušky x jeho xxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxx x xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výsledku xxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxx zkoušeného nahlédnout xx xxxxxxxxxxxxx testu xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxx obsahuje xxxxxxx

x) rozpracování xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx konkrétních postupů x xxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx čtvrtletně, xxxxx se na xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 10 zkoušených,

c) xxxxx x rozsah xxxxxxx xxxxxxx,

x) počet xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx rozhodování,

e) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x možnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxx o xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxx, zda xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx upravující xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x

x) xxxxxxxx upravující xxxxxxxxxxx xx odborné xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx.

§8

Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx

(X §14f xxxxxx)

(1) Xxxxxxx zkouška xxx xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb týkajícího xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených v §29 xxxx. 3 xxxxxx xxxx xxxxxx 135 minut. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx 60 xxxxxxxxxxx otázek xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx znalostí. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx 3 xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 5 xxxxxxxxxxx otázek xxxxxxxxxx xx prokázání xxxxxxxxxx podle §3.

(2) Xxxxxxx zkouška xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx týkajícího xx xxxxx investičních xxxxxxxx uvedených x §3 odst. 1 xxxxxx xxxx xxxxxx 180 xxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx 92 zkouškových xxxxxx xxxxxxxx x přezkoušení xxxxxxxxx xxxxxxxx. Dovednosti xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 3 případovými studiemi; x každé z xxxx xx xxxxxxxx 5 zkouškových xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §3.

(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx má xxxxx xxxxx xxxxxxxx odpovědi. Xxx xxxxxxxx zkouškových xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx odborných znalostí x všechny xxxxxxxxx xxxxxx určené k xxxxxxxxxxx dovedností xxxx xxxxx xxxxxxxx variantu xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx jednu xxxx více xxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx nesprávně xxxxxxx xxxxxxxx odpovědi xxxx xxxxx zodpovězenou xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxx správnou variantu xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxx více správných xxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx ohodnocují xxxxx xxxx.

(4) X xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxx čtvrtiny xxxxxxxxxxxxx bodů xx xxxxx zkouškových otázek,

b) xxx pětiny dosažitelných xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx xxxxxxxxx dovedností.

§9

Pravidla aktualizace otázek, xxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x nakládání x xxxx

(X §14f xxxxxx)

(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx rok. Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pod 600, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx 40. Odborné xxxxxxx xxx pořádat xxxxx xxxxx souboru xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx po xxxxxxxxxx xxxx aktualizace Xxxxxx národní xxxxxx, xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx lhůtu xxxxx.

(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx odpověďmi xxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx odpověďmi xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx došlo x xxxx xxxxx.

(3) Akreditovaná xxxxx vytváří xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx správných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx se xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx zkoušený xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxx provede xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx xxxxxxx.

§10

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 3. xxxxx 2018.

 

Xxxxxxxx:

x x. Xxx. Xxxxx, XXx., Xx.X., x. x.

xxxxxxxxxxxx

Příloha k xxxxxxxx x. 319/2017 Xx.

Xxxxxx xxxxxxxxx znalostí

I. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxx jednání se xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxx:

x) xxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxx xxxx

1. finanční xxx, jeho definice, xxxxx x význam,

2. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxxxx hodnota xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx),

3. xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx),

4. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx, peněžní x xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxx xxx, xxxxxxxxxxx trh, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx komoditních xxxxxxxx),

5. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx),

6. xxxxxxxx x xxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx, xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxx

1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx republice prostřednictvím xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx pobočky),

2. provozovatel xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx regulovaného xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx a provozovatel xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx poskytování investičních xxxxxx

1. xxxxxx předpisy x xxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx (AML),

2. xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

3. základy xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx fondy

1. xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxxx osobností, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx fondy, xxxxxxxxx fondy, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investorů, xxxxxxxxx xxxxxxx fondy, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, nemovitostní fondy, Xxxxxxxx-xxxxxx Xxxx),

2. xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx), administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

4. základní xxxxxxxx xxx xxxxxxx investičních xxxxx, přípustná xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx výkonnosti x rizikovosti xxxxxxxxx,

5. xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnost xxxx xxxxxxxxxx,

6. xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (akcie, podílové xxxxx, xxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxx nakládání s xxxxxxxx investičních fondů, xxxxxxxxx,

8. xxxxxxxx xx xxxx úplaty xxxxxxx x xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx fondu (xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx, srážka xx xxxxx, xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxxxx xxxxx - XXX),

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx emise

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx

1.1 xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx cenných papírů,

2. xxxxxxxxx a x xxxx srovnatelné xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx právo xx xxxxxxxx dlužné xxxxxx

2.1 xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx, vyměnitelný, podřízený), xxxxx (xx jméno x xx xxxxxxxx), xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx),

2.2 xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxxxxxx, schůze xxxxxxxxx dluhopisů, xxxxxx xxxxxxxx,

2.3 xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx),

3. akcie x s nimi xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxxxxxx podíl xx xxxxxxxxxx

3.1 xxxxx akcie,

3.2 xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, XXX),

4. xxxxxxxx

4.1 xxxxx derivátu, xxxxx,

4.2 xxxxxxxx xxxxx obchodování x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx, hedging, xxxxxxxx), xxxxx páky,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx některých dalších xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů (xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx),

6. způsoby xxxxxxxxx xxxxxxx papírů

6.1 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx, xxxxxx), xxxxxxx sazby x xxxxxx jejich xxxxxxx xxx, xxxxx před xxxxxxxxxx, xxxxxxx rating,

7. xxxxxxxx xxxxxx problematika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

7.1 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx v §29 xxxx. 3 xxxxxx,

8. xxxxx xxxxxxx papírů

8.1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx trh, xxxxxxx nabídka, prodej xxxx xxxxxxx investorů (xxxxxxx placement), xxxxxxxx xxxxx,

8.2 xxxxxxxx (xxxx xxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx), xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

8.3 informační xxxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx

1. přijímání x xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxx účet, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, investiční poradenství, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nabízeného xxxxxxxxxxx, nabízení investičního xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,

6. xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaného xxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx a mezi xxxxx xxxxxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxx sporů vyplývajících x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx (například xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx),

8. xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx),

x) investice, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx

1. investiční strategie,

1.1 xxxxxxxx investiční xxxxxxxxx,

2. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2.1 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxx zajištění xxxxx xxx,

3. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxxxxxxx).

XX. Tematické xxxxxxx xxxxxxxxxx znalostí pro xxxxxxx se zákazníkem x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx:

x) odborné xxxxxxx x finančním xxxx,

1. xxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx,

2. základy xxxxxx xxxxxxx (časová xxxxxxx peněz, xxxxx xxxx výnosem, xxxxxxx x xxxxxxxxxx),

3. xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx),

4. struktura xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxx a kapitálový xxx, akciový xxx, xxxxxxxxxxx trh, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, trh xxxxxxxxxxx xxxxxxxx),

5. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx zprostředkovatelé),

6. xxxxxxxx a dohled xxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx

1. xxxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, investiční zprostředkovatel, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, zahraniční osoba, xxxxx poskytuje xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxx),

2. provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, centrální xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx zneužitím xxxx x xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX),

2. xxxxxxx souvisejících xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

4.1 xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.2 xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx penzijním produktu,

4.3 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx panevropského osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.4 základní xxxxxxxxx x přeshraničním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktu,

4.5 xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.6 xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.7 xxxxxxxxxxx informace xxx xxxxxxxxxx panevropského xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.8 xxxxxxxxxxx xxx distribuci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního xxxxxxxx,

4.9 xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx smlouvy x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.10 základní xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro poskytovatele xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.11 xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx panevropského xxxxxxxx penzijního produktu,

4.12 xxxxxxx investora,

4.13 xxxxx xxxxxxxxxxxxx panevropského osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.14 pravidla xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx fondy

1. xxxxxxxxxx fondy (otevřené x xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investorů, například xxxxxxx xxxxx, private xxxxxx, venture xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx-xxxxxx Fund),

2. xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (investiční xxxxxxxxxx), administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx,

3. investiční xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, způsob rozdělení xxxxxx,

4. základní xxxxxxxx xxx xxxxxxx investičních xxxxx, přípustná aktiva, xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

5. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investorům,

6. xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxx, podílové xxxxx, podíly), mechanismus xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx akcií,

7. pravidla xxxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x pravidla xxx nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxxxxxx,

8. xxxxxxxx či xxxx úplaty xxxxxxx x investicí xx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx, vstupní xxxxxxxx, srážka za xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx - XXX),

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx nástroje

1.1 xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx papíru x xxxxxxxxx xxxxxxx papírů,

2. xxxxxxxxx x x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx splacení xxxxxx xxxxxx

2.1 druhy dluhopisů (xxxxxx, xxxxxxxxx, korporátní, xxxxxxxxx zástavní xxxx, xxxxxxxxx, vyměnitelný, podřízený), xxxxx (xx xxxxx x xx xxxxxxxx), xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx),

2.2 xxxxxxxxxxx program, xxxxxxxx práva xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx dluhopisů, sběrný xxxxxxxx,

2.3 srovnatelné xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx derivátem),

3. akcie x s nimi xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxxxxxx podíl na xxxxxxxxxx

3.1 xxxxx akcie,

3.2 xxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx (například zatímní xxxx, GDR),

3.3 charakteristika xxxxx, druhy (xxxxxxxxx x xxxxxxx), xxxxx (xx xxxxx a xx xxxxxxxx), xxxxxx (xxxxxxxx x zaknihované), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxx

4.1 pojem derivátu, xxxxx,

4.2 xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx), efekt xxxx,

4.3 vypořádání obchodů x xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x deriváty,

4.4 xxxx - xxxxx, xxxxxxxxx, xxxx a xxx opce, krátká x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxx hodnota, xxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx opcí (xxxxxxxxxx cena, xxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxx, xxxxxxxx kontraktu, xxxxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x nekryté opce, xxxxxxxxx xxxx,

4.5 xxxxxxxx x xxxxxxx - xxxxx, xxxxxxxxx, druhy (xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx akcie x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, FRA), xxxxxxxxx xxxxxxx, vypořádání,

4.6 xxxxx - pojem, xxxxxxxxx, xxxxx (xxxxxxx xxxx, měnový xxxx, xxxxxxxxxx swap, xxxxxxx xxxx), vypořádání,

4.7 Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx (XXX),

4.8 xxxxxxxxx deriváty (například xxxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a zemědělské xxxxxxxx),

4.9 xxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx ukazatele, xxxxxxxxx xxxxxx, emisní xxxxxxxxx),

4.10 xxxxxxxxxxx nástroje (například xxxx xx futures, xxxx na swapy, xxxxxxxxxx xxxx, investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx),

4.11 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

5. xxxxxxxx charakteristiky xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx trhu),

6. xxxxxxx xxxxxxxxx cenných papírů

6.1 xxxxxxx oceňování dluhopisů (xxxxxxxxx cena, xxxxxxx, xxxxxx), xxxxxxx sazby x tvorba xxxxxx xxxxxxx cen, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx,

6.2 způsoby xxxxxxxxx xxxxx (nominální, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx), xxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxx problematika související x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

7.1 základní xxxxxx problematika související x xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x §29 xxxx. 3 xxxxxx,

7.2 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investováním xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů,

8. xxxxx xxxxxxx xxxxxx

8.1 xxxxxx uvádění xxxxxxx xxxxxx xx xxx, xxxxxxx nabídka, prodej xxxx skupině xxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxxx), primární xxxxx,

8.2 xxxxxxxx (xxxx xxxx, xxxxxx a xxxxxxxxx), xxxxxx podmínky xxxxxxxxx,

8.3 informační povinnosti xxxxxxxx cenných papírů xxxx investorům,

f) investiční xxxxxx

1. xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, provádění xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, provozování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx,

2. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

3. postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx,

4. opatření xxx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx jinou xxxxxx,

6. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaného zástupce xx vztahu x xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxx navzájem,

7. xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx (například xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo finančního xxxxxxx),

8. xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx),

x) investice, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

1.1 xxxxxxxx investiční xxxxxxxxx,

1.2 xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxx,

2. xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů,

2.1 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx,

2.2 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x možnosti xxxxxxxxx xxxxx xxx,

3. xxxxxxxx xxxxxxxxx o alternativních xxxxxxxxxx (například xxxxxxxxx xxxxxxxx spoření, xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxxxxxxx),

4. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx regulovaných xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,

5. xxxxxx portfolia, xxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxxxxxx oceňování, xxxxxx xxxxxxxxxxx trhu, vliv xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx

1. xxxxxxx xxxxxxxx analýzy xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx, xxxxx xxxxx a xxxxx),

2. xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx),

3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx).

Informace

Právní xxxxxxx x. 319/2017 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 3.1.2018.

Xx xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx a doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

115/2022 Xx., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákona x xxxxxxxxxxxx osobním xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx mění xxxxxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx

x xxxxxxxxx od 11.5.2022

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx v odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

1) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x x změně x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxx školách), ve xxxxx pozdějších předpisů.

2) §71 x xxxx. xxxxxx x. 90/2012 Xx., x xxxxxxxxxx korporacích.