Plné znění - 319/2017 Sb.

Vyhláška o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu

319/2017 Sb.

Vyhláška

Předmět úpravy §1

Rozsah odborných znalostí §2

Rozsah dovedností §3

Věcné předpoklady §4

Organizační předpoklady §5

Kvalifikační a personální předpoklady §6

Zkouškový řád §7

Minimální standard odborné zkoušky §8

Pravidla aktualizace otázek, jejich poskytování akreditovaným osobám a nakládání s nimi §9

Účinnost §10

Příloha - Rozsah odborných znalostí

INFORMACE

319

VYHLÁŠKA

ze dne 21. xxxx 2017

x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx

 

Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 odst. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 204/2017 Xx., (xxxx jen "xxxxx") k xxxxxxxxx §14h xxxx. a), x), f) xx x) zákona:

§1

Xxxxxxx úpravy

Tato vyhláška xxxxxxxx

x) rozsah xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx §14b odst. 4 xxxxxx,

x) minimální xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §14c xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx, rozsah x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx standard xxxxxxx zkoušky xxxxx §14f zákona,

d) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx souboru xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §14f odst. 1 zákona akreditovaným xxxxxx, nakládání x xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) požadavky xx zkouškový xxx xxxxx §14f odst. 2 xxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx komise xxxxx §14f xxxx. 3 xxxxxx.

§2

Rozsah odborných xxxxxxxx

[X §14b odst. 4 xxxx. a) xxxxxx]

(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §14a xxxxxx xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx rozsah xxxxxxxxx xxxxxxxx podle §14b xxxx. 4 xxxx. a) xxxxxx xx xxxxxx v příloze x této xxxxxxxx.

§3

Rozsah xxxxxxxxxx

[X §14b xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]

Xxxxx xxxxxxx x §14a xxxxxx xxxx mít xxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx spočívající xx xxxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníka x jeho odborných xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního xxxxxxxx tak, aby xxxx xxxxx poskytovat x xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxxx, osobní xxxxxxxxxx x personalizovanou xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxx x srozumitelně poskytovat xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx zákazník xxx xxxx posoudit, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx zázemí a xxxxxxxxxxx cílům,

c) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x zkušenosti zákazníka x oblasti xxxxxxxx, xxxx finanční xxxxxx x xxxxxxxxxx cíle x nabídnout mu xxx něj xxxxxx xxxxxxxxxx nástroj nebo xxxxxxxxxx xxxxxx,

x) řádně xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, kterých xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxxxxx x srozumitelně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.

§4

Xxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx mít x dispozici xxxxxxxx xxxxxx k pořádání xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx místností.

(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zkoušek.

§5

Organizační předpoklady

[K §14c xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx x uceleným vymezením xxxxxxxx a x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pravomocí, xxxxx xxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Akreditovaná xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx upraví alespoň

a) xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x dalších xxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx odměňování xxxxx xxxxxx, které xxxxx xxx odvozeno xx xxxxxxxxxx skládaných xxxxxxxxx zkoušek.

(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx x době xxxxxx xxxxxxxxx zkoušek xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx komise.

§6

Xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 xxxx. b) xxxxxx x §14f xxxx. 3 xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxx xxxxxx xx důvěryhodný x xx xxxxxxxx xxxxxxx vysokoškolské xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx¹⁾.

(3) Pokud xx xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytovatelem xxxxxxxxxxxx služeb nebo xx takovou osobou xxxx xxxx podnikatelského xxxxxxxxx²⁾, xxxxx xxxxxx xx x akreditovaná xxxxx, musí být xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx seskupení, xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx členem, x xx xxxxxxx členech xxxxxx podnikatelského seskupení.

§7

Zkouškový xxx

(X §14f xxxx. 2 xxxxxx)

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx alespoň xxxx xxxxxxxxx:

x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx přístup xxx xxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx termínu xxxx xxx zkoušení pozvaní xx zkoušce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx údajů xxxxxxxxxx,

x) objektivní x xxxxxxxxx xxxxxx odborné xxxxxxx,

x) objektivní a xxxxxxxxx výběr xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx variant,

g) tematicky xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx odborné zkoušky x xxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxx x xxxxxx xxx odvolání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx ze xxxxxxx x pořídit xx xxxxxx kopii.

(2) Xxxxxxxxx xxx obsahuje xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x vzorové xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx stanovení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxx xxxxxx přihlásí xxxxxxx 10 xxxxxxxxxx,

x) xxxxx a xxxxxx xxxxxxx zkoušky,

d) xxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a možnost xxxxxxxxxxx rozhodnutí, kterým xxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxx,

x) uvedení, xxx xx xxxxxxx zkouška xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx upravující xxxxxx xxx případ xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a neúčast xxxxxxxxxx.

§8

Xxxxxxxxx xxxxxxxx odborné xxxxxxx

(X §14f zákona)

(1) Xxxxxxx zkouška pro xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xx pouze xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 odst. 3 xxxxxx xxxx celkem 135 xxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx 60 xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x přezkoušení xxxxxxxxx znalostí. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx 3 xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxx x xxxx xx obsaženo 5 zkouškových xxxxxx xxxxxxxxxx xx prokázání xxxxxxxxxx xxxxx §3.

(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xx všech investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x §3 odst. 1 xxxxxx xxxx xxxxxx 180 xxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx celkem 92 zkouškových xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx znalostí. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se přezkušují 3 xxxxxxxxxxx studiemi; x každé x xxxx xx obsaženo 5 zkouškových xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §3.

(3) Xxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx odpovědi. Xxx xxxxxxxx zkouškových xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx odborných znalostí x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx určené k xxxxxxxxxxx dovedností xxxx xxxxx správnou xxxxxxxx xxxxxxxx. Jedna čtvrtina xxxxxxxxxxx otázek xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx více správných xxxxxxxx; xxxxx nesprávně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx celou zodpovězenou xxxxxxxxxx xxxxxx nesprávně xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxx zodpovězené xxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx bodem x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a otázky x xxxxxx odborných xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxx xxxx.

(4) X xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx zapotřebí, xxx zkoušený xxxxxx xxxxxxx

x) xxx čtvrtiny xxxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx otázek,

b) xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxx pětiny xxxxxxxxxxxxx xxxx xx zkouškových xxxxxx týkajících se xxxxxxxxx dovedností.

§9

Xxxxxxxx aktualizace otázek, xxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x nakládání x xxxx

(X §14f xxxxxx)

(1) Soubor xxxxxxxxxxx xxxxxx xx aktualizuje xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx rok. Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pod 600, xxxxx případových xxxxxx xxx 40. Xxxxxxx xxxxxxx lze xxxxxxx xxxxx znění xxxxxxx xxxxxx před aktualizací xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx Česká xxxxxxx xxxxx x ohledem xx xxxxxx aktualizace xxxxxxxxx lhůtu delší.

(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx odpověďmi zašle Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxx xxxxx.

(3) Akreditovaná xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx konáním xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx správných xxxxxxxx u jednotlivých xxxxxxxxxxx otázek xx xxx každou zkušební xxxxxxxx stanoví xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx obdrží xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx osoba xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx variant.

§10

Účinnost

Tato vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 3. xxxxx 2018.

 

Xxxxxxxx:

x x. Xxx. Hampl, XXx., Xx.X., x. x.

xxxxxxxxxxxx

Příloha x vyhlášce x. 319/2017 Xx.

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx

X. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 zákona xxxxxxxx:

x) xxxxxxx minimum x xxxxxxxxx trhu

1. xxxxxxxx xxx, jeho definice, xxxxx x význam,

2. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxxxx xxxxxxx peněz, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx x likviditou),

3. xxxxxxxx xxxxxxxxxx (úročení),

4. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (xxxxxxxx a sekundární xxx, peněžní x xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxx xxx, xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx komoditních derivátů),

5. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx, xxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxxxxxxxxxx),

6. regulace x xxxxxx xxx finančním xxxxx,

x) xxxxxxxxx, xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxx

1. poskytovatelé xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, zahraniční xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx pobočky),

2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, centrální xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx,

x) xxxxxxxx poskytování investičních xxxxxx

1. právní xxxxxxxx x oblasti podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, ochrany xxxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (AML),

2. xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nad xxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx fondy

1. xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxx x uzavřené, x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, private xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx fondy, Xxxxxxxx-xxxxxx Fund),

2. xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (investiční xxxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx profil investičního xxxxx, xxxxxx rozdělení xxxxxx,

4. xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, přípustná aktiva, xxxxxxxxxxxxx rizika, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx portfolií,

5. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx informační xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

6. cenné xxxxxx vydávané xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, podíly), xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx akcií,

7. pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x pravidla xxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx,

8. poplatky či xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxx xx obhospodařování, xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx za xxxxx, xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxxxx xxxxx - XXX),

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx

1.1 xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papírů,

2. xxxxxxxxx a s xxxx srovnatelné xxxxx xxxxxx představující xxxxx xx splacení xxxxxx xxxxxx

2.1 xxxxx dluhopisů (xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx, vyměnitelný, xxxxxxxxx), xxxxx (xx jméno x na xxxxxxxx), xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx),

2.2 dluhopisový program, xxxxxxxx xxxxx na xxxxx dluhopisu, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx,

2.3 srovnatelné xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxxxxxxx certifikát, xxxxx xxxx xxxxxxxxx),

3. akcie x x xxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx

3.1 xxxxx xxxxx,

3.2 xxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podíl xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, XXX),

4. deriváty

4.1 xxxxx xxxxxxxx, xxxxx,

4.2 xxxxxxxx xxxxx obchodování x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx (spekulace, xxxxxxx, xxxxxxxx), xxxxx xxxx,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx některých xxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx (xxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx),

6. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů

6.1 xxxxxxx xxxxxxxxx dluhopisů (xxxxxxxxx xxxx, diskont, xxxxxx), xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx rating,

7. xxxxxxxx xxxxxx problematika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů

7.1 xxxxxxxx xxxxxx problematika xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §29 xxxx. 3 zákona,

8. xxxxx xxxxxxx xxxxxx

8.1 xxxxxx xxxxxxx cenných xxxxxx xx xxx, xxxxxxx nabídka, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxxx), xxxxxxxx xxxxx,

8.2 xxxxxxxx (xxxx xxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx), emisní xxxxxxxx xxxxxxxxx,

8.3 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx organizovaného xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx upisování investičních xxxxxxxx,

2. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

3. xxxxxxx při xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx,

4. opatření xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

5. xxxxxxxx vytváření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nabízeného xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vytvořeného xxxxx xxxxxx,

6. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaného zástupce xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxx navzájem,

7. xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx (xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx),

8. xxxxxx pro xxxxxxxxxx investorů (Garanční xxxx obchodníků s xxxxxxx xxxxxx),

x) investice, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

1.1 xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

2. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2.1 xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxx zajištění xxxxx xxx,

3. základní xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx doplňkové xxxxxxxx xxxxxxx, kapitálové x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx).

XX. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb týkajícího xx xxxxx investičních xxxxxxxx uvedených v §3 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx:

x) xxxxxxx xxxxxxx o finančním xxxx,

1. xxxxxxxx xxx, xxxx definice, xxxxx x xxxxxx,

2. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, rizikem x likviditou),

3. finanční xxxxxxxxxx (xxxxxxx),

4. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx trh, xxxxxxx x kapitálový xxx, xxxxxxx trh, xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx derivátů, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx),

5. účastníci xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx),

6. xxxxxxxx x xxxxxx xxx finančním xxxxx,

x) xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx

1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx společnost, vázaný xxxxxxxx, zahraniční osoba, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx),

2. xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, provozovatel xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxxxxx organizovaného xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné činnosti x financování terorismu (XXX),

2. xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxx x dohledu xxx kapitálovým trhem,

3. xxxxxxx občanského xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxxx, subjekty x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

4.1 poskytovatel xxxxxxxxxxxxx osobního penzijního xxxxxxxx, distributor panevropského xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.2 xxxxxxx x panevropském xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.3 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx panevropského osobního xxxxxxxxxx produktu,

4.4 xxxxxxxx xxxxxxxxx x přeshraničním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.5 xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.6 xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.7 xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.8 xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.9 poskytování xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx produktu,

4.10 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního xxxxxxxx,

4.11 xxxxxxxxxx možnosti xxx xxxxxxxxx panevropského xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktu,

4.12 xxxxxxx xxxxxxxxx,

4.13 xxxxx xxxxxxxxxxxxx panevropského xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.14 pravidla xxxxxxxx xx výplatní xxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx fondy (xxxxxxxx x uzavřené, s xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx fondy, xxxxxxxxx xxxxx, fondy xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx fondy, xxxxxxx xxxxxx, venture xxxxxxx xxxxx, nemovitostní xxxxx, Xxxxxxxx-xxxxxx Fund),

2. xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx), administrátor investičního xxxxx,

3. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

4. xxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx rizika, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

5. xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

6. cenné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxx, podílové xxxxx, xxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx listů a xxxxxxxxxxxx akcií,

7. xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx x xxxxxxxx xxx nakládání x xxxxxxxx investičních fondů, xxxxxxxxx,

8. xxxxxxxx xx xxxx úplaty xxxxxxx x xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxx (poplatek xx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx, srážka xx xxxxx, ukazatel xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu - XXX),

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx emise

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx

1.1 xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx papíru x xxxxxxxxx cenných papírů,

2. xxxxxxxxx x s xxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx

2.1 xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx, korporátní, xxxxxxxxx zástavní xxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, podřízený), xxxxx (xx xxxxx x na xxxxxxxx), xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx),

2.2 dluhopisový program, xxxxxxxx práva xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, sběrný xxxxxxxx,

2.3 xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx s xxxxxxxxx (xxxxxxxxx opční list, xxxxxxxxxx certifikát, který xxxx xxxxxxxxx),

3. xxxxx x s xxxx xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podíl xx xxxxxxxxxx

3.1 xxxxx akcie,

3.2 xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, XXX),

3.3 charakteristika xxxxx, xxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx), forma (xx xxxxx x xx majitele), xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx), xxxxxxxxxx převoditelná práva,

4. xxxxxxxx

4.1 pojem xxxxxxxx, xxxxx,

4.2 xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s deriváty, xxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx), efekt xxxx,

4.3 xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx,

4.4 xxxx - xxxxx, xxxxxxxxx, call a xxx xxxx, krátká x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, bod xxxxxx, standardizace xxxx (xxxxxxxxxx cena, xxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx), xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx,

4.5 forwardy x futures - xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxx (xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx akcie x dluhopisy, futures xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx akcií, XXX), xxxxxxxxx obchody, vypořádání,

4.6 xxxxx - xxxxx, xxxxxxxxx, druhy (xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx swap, xxxxxxx xxxx), xxxxxxxxxx,

4.7 Contract xxx xxxxxxxxxx (CFD),

4.8 xxxxxxxxx xxxxxxxx (například xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x zemědělské xxxxxxxx),

4.9 exotické deriváty (xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx ukazatele, přepravní xxxxxx, xxxxxx povolenky),

4.10 xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (například xxxx na xxxxxxx, xxxx xx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx),

4.11 xxxxxxx oceňování xxxxxxxx,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se některých xxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx (například xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx),

6. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx

6.1 xxxxxxx xxxxxxxxx dluhopisů (xxxxxxxxx cena, diskont, xxxxxx), xxxxxxx xxxxx x tvorba xxxxxx xxxxxxx xxx, odkup xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx,

6.2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx, emisní x xxxxx xxxxxxx), xxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxx výnosu,

7. xxxxxxxx xxxxxx problematika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

7.1 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investováním xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x §29 xxxx. 3 xxxxxx,

7.2 základní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx investičních nástrojů,

8. xxxxx cenných xxxxxx

8.1 xxxxxx uvádění xxxxxxx xxxxxx xx xxx, xxxxxxx xxxxxxx, prodej xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxxx), xxxxxxxx xxxxx,

8.2 prospekt (jeho xxxx, funkce a xxxxxxxxx), xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

8.3 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx

1. přijímání x xxxxxxxxx xxxxxx, provádění xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxx účet, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx,

2. xxxxxxxxx investiční xxxxxx,

3. xxxxxxx při xxxxxxxxxx a řízení xxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxx xxx ochranu majetku xxxxxxxxx,

5. pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nabízení investičního xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,

6. xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxx navzájem,

7. xxxxxxxx xxxxxx xxxxx vyplývajících x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx),

8. systém xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx),

x) investice, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

1.1 xxxxxxxx investiční xxxxxxxxx,

1.2 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

2. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2.1 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx x xxxxxxxx zajištění xxxxx nim,

2.2 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx,

3. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (například xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx),

4. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,

5. xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, teorie xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx

1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx, xxxxx xxxxx a xxxxx),

2. xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (vlastní x xxxx kapitál, zadluženost, xxxxxxxxxxx),

3. xxxxxx finanční xxxxxxxxx (xxxxxxxxx rentability, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx).

Xxxxxxxxx

Xxxxxx předpis č. 319/2017 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 3.1.2018.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

115/2022 Xx., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxx související xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx

x xxxxxxxxx xx 11.5.2022

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.

1) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x vysokých školách x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx o xxxxxxxx školách), xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.

2) §71 x xxxx. xxxxxx x. 90/2012 Xx., x xxxxxxxxxx korporacích.