Plné znění - 319/2017 Sb.

Vyhláška o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu

319/2017 Sb.

Vyhláška

Předmět úpravy §1

Rozsah odborných znalostí §2

Rozsah dovedností §3

Věcné předpoklady §4

Organizační předpoklady §5

Kvalifikační a personální předpoklady §6

Zkouškový řád §7

Minimální standard odborné zkoušky §8

Pravidla aktualizace otázek, jejich poskytování akreditovaným osobám a nakládání s nimi §9

Účinnost §10

Příloha - Rozsah odborných znalostí

INFORMACE

319

XXXXXXXX

xx xxx 21. xxxx 2017

o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx

 

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxx x. 204/2017 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §14h písm. x), x), x) xx x) xxxxxx:

§1

Xxxxxxx úpravy

Tato vyhláška xxxxxxxx

x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x dovedností xxxxx §14b xxxx. 4 xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxx požadavků xx xxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §14c xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxx hodnocení x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podle §14f xxxxxx,

x) pravidla xxx poskytování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §14f odst. 1 zákona xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, nakládání x xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxx xx zkouškový xxx xxxxx §14f xxxx. 2 xxxxxx a xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14f xxxx. 3 xxxxxx.

§2

Rozsah xxxxxxxxx xxxxxxxx

[X §14b xxxx. 4 xxxx. a) xxxxxx]

(1) Xxxxxx odborných znalostí xxxxx uvedené x §14a xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxx jednání se xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx jejich kvalifikovaný xxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx rozsah xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §14b xxxx. 4 xxxx. a) xxxxxx xx xxxxxx v příloze k této xxxxxxxx.

§3

Xxxxxx dovedností

[K §14b xxxx. 4 xxxx. x) zákona]

Osoby xxxxxxx x §14a zákona xxxx xxx xxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx

x) kvalifikovaně získat xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zkušenostech x xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x investičních xxxxxx; x případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního xxxxxxxx tak, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx doporučení x personalizovanou xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dávek,

b) kvalifikovaně x srozumitelně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx komunikaci xx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) řádně xxxxxxxxxx xxxxxxx znalosti x zkušenosti zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx službu,

d) řádně xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx,

x) xxxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx penzijním xxxxxxxx a

f) kvalifikovaně x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.

§4

Věcné xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx počtem a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx pořádání xxxxxxxxx zkoušek.

§5

Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 písm. x) zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx mít xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, průhledným, xxxxxx x xxxxxxxx vymezením xxxxxxxx a s xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pravomocí, xxxxx upraví xx xxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x dalších xxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xx úspěšnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby x době xxxxxx xxxxxxxxx zkoušek xxxx xxxxxxxx xxxxxxx jedna xxxxxx.

(4) Xxxxxxx zkouška xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx komise.

§6

Kvalifikační x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx x §14f xxxx. 3 xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx zajistí, xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x magisterském xxxxxxxxx xxxxxxxx¹⁾.

(3) Xxxxx je xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx podnikatelského xxxxxxxxx²⁾, xxxxx xxxxxx xx x akreditovaná xxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxxx komise xxxxxxxxxxx xx akreditované xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx akreditovaná xxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podnikatelského seskupení.

§7

Xxxxxxxxx xxx

(X §14f xxxx. 2 xxxxxx)

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx alespoň tyto xxxxxxxxx:

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx zkoušené; x xxxxxxx překročení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx zkoušení xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) řádnou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx před zahájením xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx daný xxxxxx x způsob xxxxxxxxx zkouškového xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxxxxx obsah xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxxx zaznamenání xxxxxxxx odborné xxxxxxx x xxxx ověření xxxxxx,

x) xxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zkoušky x

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx nahlédnout xx vyhodnoceného xxxxx xxxx xxxxxxxxx ze xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx stanovení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx termínů; xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx čtvrtletně, xxxxx xx xx xxxx termín xxxxxxxx xxxxxxx 10 xxxxxxxxxx,

x) xxxxx x rozsah xxxxxxx xxxxxxx,

x) počet xxxxx xxxxxx x xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx pro vyloučení xxxxxxxxxx x odborné xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x vyloučení xxxxxxxxxx,

x) xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, ústní xxxx xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx člena xxxxxx x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxx xxxxxxx a neúčast xxxxxxxxxx.

§8

Minimální xxxxxxxx odborné xxxxxxx

(X §14f xxxxxx)

(1) Xxxxxxx zkouška pro xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx týkajícího xx pouze xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 odst. 3 xxxxxx trvá xxxxxx 135 xxxxx. Xxxxxxxxxx xx položeno xxxxxx 60 zkouškových xxxxxx xxxxxxxx k přezkoušení xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx 3 případovými xxxxxxxx; x každé x xxxx xx xxxxxxxx 5 zkouškových otázek xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §3.

(2) Xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx se zákazníkem x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx týkajícího xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §3 odst. 1 xxxxxx xxxx xxxxxx 180 xxxxx. Zkoušenému xx xxxxxxxx celkem 92 xxxxxxxxxxx otázek xxxxxxxx x přezkoušení xxxxxxxxx znalostí. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx 3 případovými xxxxxxxx; x každé z xxxx xx obsaženo 5 zkouškových xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §3.

(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx má xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx znalostí x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx mají xxxxx správnou xxxxxxxx xxxxxxxx. Jedna xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x přezkoušení xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx více xxxxxxxxx xxxxxxxx; každá nesprávně xxxxxxx varianta xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxx zodpovězené xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx správnou variantu xxxxxxxx, se ohodnocují xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx mají xxxxx xxxx více xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxxx odborných xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxx xxxx.

(4) K xxxxxxxxx složení odborné xxxxxxx xx zapotřebí, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) tři čtvrtiny xxxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx zkouškových xxxxxx,

x) xxx pětiny xxxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x

x) xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx dovedností.

§9

Pravidla aktualizace xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxx

(X §14f xxxxxx)

(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx se aktualizuje xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx rok. Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx otázek xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx 600, xxxxx xxxxxxxxxxx studií xxx 40. Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx znění xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx Česká xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx aktualizace xxxxxxxxx xxxxx delší.

(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Česká xxxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx odpověďmi xxxxx Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxxxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxx schránky xxxxxxx, xxxx xxxxx k xxxx xxxxx.

(3) Akreditovaná xxxxx vytváří jednotlivé xxxxxxxx xxxxxxxx krátce xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Pořadí správných xxxxxxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx otázek se xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx obdrží xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx osoba provede xxxxxxx potřebná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

§10

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 3. xxxxx 2018.

 

Xxxxxxxx:

x x. Xxx. Hampl, XXx., Xx.X., x. x.

xxxxxxxxxxxx

Xxxxxxx k xxxxxxxx x. 319/2017 Sb.

Rozsah xxxxxxxxx znalostí

I. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxx jednání xx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x §29 xxxx. 3 xxxxxx zahrnují:

a) xxxxxxx minimum o xxxxxxxxx xxxx

1. finanční xxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx,

2. xxxxxxx teorie xxxxxxx (xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx výnosem, xxxxxxx x xxxxxxxxxx),

3. xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx),

4. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxx xxx, xxxxxxxxxxx trh, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx komoditních derivátů),

5. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx),

6. xxxxxxxx x xxxxxx xxx finančním xxxxx,

x) xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx kapitálového xxxx

1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx zástupce, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxx),

2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, centrální xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx regulovaného xxxx, xxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, ochrany xxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx (XXX),

2. xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx dluhopisů x xxxxxxx nad xxxxxxxxxxx xxxxx,

3. základy xxxxxxxxxx xxxxx x obchodního xxxxx,

x) xxxxxxxxxx fondy

1. xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, fondy xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, například xxxxxxx fondy, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx-xxxxxx Xxxx),

2. xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (investiční xxxxxxxxxx), administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxx, způsob rozdělení xxxxxx,

4. základní xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxxxxxx rizika, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, měření výkonnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

5. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx povinnost xxxx investorům,

6. xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (akcie, podílové xxxxx, xxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxxxxxx akcií,

7. xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařovatele a xxxxxxxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxx nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx,

8. xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx spojené x investicí xx xxxxxxxxxxxx fondu (xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx za xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx - XXX),

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x jejich xxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx

1.1 xxxxx x vlastnosti, pojem xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx cenných xxxxxx,

2. xxxxxxxxx x x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx

2.1 druhy xxxxxxxxx (xxxxxx, komunální, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx, vyměnitelný, xxxxxxxxx), xxxxx (xx jméno x na xxxxxxxx), xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx),

2.2 xxxxxxxxxxx program, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, schůze xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx,

2.3 xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x dluhopisy (xxxxxxxxx opční list, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx derivátem),

3. xxxxx x x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx

3.1 pojem xxxxx,

3.2 xxxxxxx cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, GDR),

4. xxxxxxxx

4.1 xxxxx xxxxxxxx, xxxxx,

4.2 xxxxxxxx pojmy xxxxxxxxxxx x deriváty, xxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx), xxxxx páky,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx dalších xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx),

6. způsoby xxxxxxxxx xxxxxxx papírů

6.1 způsoby xxxxxxxxx dluhopisů (nominální xxxx, xxxxxxx, xxxxxx), xxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx, odkup xxxx xxxxxxxxxx, úvěrový rating,

7. xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investováním xx xxxxxxxxxxxx nástrojů

7.1 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx,

8. xxxxx xxxxxxx xxxxxx

8.1 xxxxxx uvádění xxxxxxx xxxxxx xx trh, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxx placement), primární xxxxx,

8.2 xxxxxxxx (xxxx xxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx), xxxxxx podmínky xxxxxxxxx,

8.3 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx

1. přijímání a xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx na xxxxxxx účet, obhospodařování xxxxxxxxx, investiční poradenství, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx organizovaného xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx,

2. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

3. postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx,

4. opatření xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

5. pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx investičního xxxxxxxx vytvořeného xxxxx xxxxxx,

6. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxx sporů xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (například xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx finančního xxxxxxx),

8. xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry),

g) xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx

1. investiční xxxxxxxxx,

1.1 xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

2. xxxxxx investičních xxxxxxxx,

2.1 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §29 xxxx. 3 xxxxxx x možnosti zajištění xxxxx xxx,

3. xxxxxxxx xxxxxxxxx x alternativních xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx doplňkové xxxxxxxx spoření, kapitálové x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx).

XX. Tematické oblasti xxxxxxxxxx znalostí xxx xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx:

x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx,

1. finanční xxx, xxxx xxxxxxxx, úloha x xxxxxx,

2. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx),

3. xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx),

4. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (primární x xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx, akciový trh, xxxxxxxxxxx xxx, trh xxxxxxxxxx derivátů, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx),

5. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx, xxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxxxxxxxxxx),

6. xxxxxxxx x dohled xxx finančním xxxxx,

x) xxxxxxxxx, subjekty a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx

1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, vázaný xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxx),

2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, organizátor xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x provozovatel xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx

1. xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu xxxxxxxx xx investičních služeb, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX),

2. xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x obchodního xxxxx,

4. xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx

4.1 poskytovatel xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, distributor xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního produktu,

4.2 xxxxxxx x panevropském xxxxxxx penzijním xxxxxxxx,

4.3 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.4 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx produktu,

4.5 xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního xxxxxxxx,

4.6 xxxxxxxx distribuce xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.7 xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx distribuci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního xxxxxxxx,

4.8 xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.9 poskytování xxxxxxxxx xxxxx doby xxxxxx xxxxxxx xx smlouvy x panevropském xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.10 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního penzijního xxxxxxxx,

4.11 xxxxxxxxxx možnosti xxx xxxxxxxxx panevropského xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.12 xxxxxxx investora,

4.13 xxxxx xxxxxxxxxxxxx panevropského osobního xxxxxxxxxx produktu,

4.14 pravidla xxxxxxxx se výplatní xxxx,

x) xxxxxxxxxx fondy

1. xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxx, s xxxxxx osobností, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx fondy, fondy xxxxxxxxxxxxxxx investorů, například xxxxxxx fondy, private xxxxxx, venture xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx-xxxxxx Xxxx),

2. xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (investiční xxxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx profil investičního xxxxx, xxxxxx rozdělení xxxxxx,

4. základní xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx rizika, portfolio xxxxxxxxxx, měření výkonnosti x xxxxxxxxxxx portfolií,

5. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

6. cenné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (akcie, xxxxxxxx xxxxx, podíly), xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx akcií,

7. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx a xxxxxxxx xxx nakládání s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxxxxxx,

8. xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxx xx obhospodařování, xxxxxxx xxxxxxxx, srážka xx xxxxx, xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxxxx fondu - XXX),

x) investiční nástroje x xxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx

1.1 xxxxx x xxxxxxxxxx, pojem xxxxxxx papíru x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

2. xxxxxxxxx a x xxxx srovnatelné xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx

2.1 druhy dluhopisů (xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx list, xxxxxxxxx, vyměnitelný, xxxxxxxxx), xxxxx (na jméno x xx xxxxxxxx), xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx),

2.2 xxxxxxxxxxx program, xxxxxxxx práva xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx,

2.3 xxxxxxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxxxxxxx certifikát, xxxxx xxxx xxxxxxxxx),

3. xxxxx x x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podíl na xxxxxxxxxx

3.1 xxxxx xxxxx,

3.2 xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx (například xxxxxxx xxxx, XXX),

3.3 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, druhy (xxxxxxxxx x kmenové), xxxxx (xx xxxxx a xx xxxxxxxx), xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx), xxxxxxxxxx převoditelná práva,

4. xxxxxxxx

4.1 xxxxx xxxxxxxx, xxxxx,

4.2 základní xxxxx xxxxxxxxxxx x deriváty, xxxxx derivátů (xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx), xxxxx xxxx,

4.3 xxxxxxxxxx obchodů x deriváty, marže x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, regulace xxxxxxx s xxxxxxxx,

4.4 xxxx - xxxxx, xxxxxxxxx, call x xxx xxxx, xxxxxx x xxxxxx pozice, xxxxxxxx x evropská xxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx, standardizace xxxx (xxxxxxxxxx xxxx, datum xxxxxxxx opce, typy, xxxxxxxx xxxxxxxxx, prémie), xxxxxxxx opční pozice, xxxxx strategie, xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx opcí,

4.5 forwardy x futures - xxxxx, xxxxxxxxx, druhy (xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx na xxxxx x xxxxxxxxx, futures xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx akcií, XXX), xxxxxxxxx xxxxxxx, vypořádání,

4.6 xxxxx - xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxx (xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx), xxxxxxxxxx,

4.7 Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx (XXX),

4.8 xxxxxxxxx xxxxxxxx (například xxxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx),

4.9 exotické xxxxxxxx (xxxxxxxxx deriváty xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přepravní xxxxxx, emisní xxxxxxxxx),

4.10 xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xxxx xx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, investiční xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx),

4.11 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx (xxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx),

6. xxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx

6.1 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx, xxxxxx), xxxxxxx sazby x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx,

6.2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx, emisní x tržní xxxxxxx), xxxxxx xxxx, vyjádření xxxxxx xxxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

7.1 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 zákona,

7.2 základní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investováním xx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx,

8. xxxxx cenných xxxxxx

8.1 xxxxxx xxxxxxx cenných xxxxxx na xxx, xxxxxxx xxxxxxx, prodej xxxx skupině investorů (xxxxxxx placement), primární xxxxx,

8.2 xxxxxxxx (jeho xxxx, xxxxxx a xxxxxxxxx), xxxxxx podmínky xxxxxxxxx,

8.3 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx

1. přijímání x xxxxxxxxx pokynů, provádění xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, obchodování xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, umisťování xxxx upisování investičních xxxxxxxx,

2. doplňkové investiční xxxxxx,

3. postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx zájmů,

4. xxxxxxxx xxx ochranu xxxxxxx xxxxxxxxx,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nabízení investičního xxxxxxxx xxxxxxxxxxx jinou xxxxxx,

6. xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytování investičních xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx finančního xxxxxxx),

8. xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx),

x) investice, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x související xxxxxx

1. investiční xxxxxxxxx,

1.1 xxxxxxxx xxxxxxxxxx strategie,

1.2 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

2. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2.1 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx,

2.2 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nim,

3. základní xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (například doplňkové xxxxxxxx spoření, kapitálové x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx),

4. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx principy xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxx jejich xxxxxxxx,

5. xxxxxx portfolia, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx oceňování, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, vliv xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx

1. xxxxxxx xxxxxxxx analýzy xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx, výkaz xxxxx x xxxxx),

2. xxxxxxx rozboru xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx),

3. hlavní xxxxxxxx xxxxxxxxx (ukazatele xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx).

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 319/2017 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 3.1.2018.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx právním xxxxxxxxx x.:

115/2022 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx penzijním xxxxxxxx x xxxxxx xx mění xxxxxxxxxxx xxxxxxxx o odborné xxxxxxxxxxxx

x xxxxxxxxx od 11.5.2022

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.

1) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x vysokých xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx dalších xxxxxx (zákon o xxxxxxxx školách), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

2) §71 x xxxx. zákona x. 90/2012 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.