Plné znění - 319/2017 Sb.

Vyhláška o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu

319/2017 Sb.

Vyhláška

Předmět úpravy §1

Rozsah odborných znalostí §2

Rozsah dovedností §3

Věcné předpoklady §4

Organizační předpoklady §5

Kvalifikační a personální předpoklady §6

Zkouškový řád §7

Minimální standard odborné zkoušky §8

Pravidla aktualizace otázek, jejich poskytování akreditovaným osobám a nakládání s nimi §9

Účinnost §10

Příloha - Rozsah odborných znalostí

INFORMACE

319

XXXXXXXX

xx dne 21. xxxx 2017

o odborné xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu

 

Česká xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 204/2017 Xx., (dále xxx "xxxxx") k provedení §14h xxxx. x), x), f) xx x) xxxxxx:

§1

Xxxxxxx xxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx

x) rozsah xxxxxxxxx xxxxxxxx a dovedností xxxxx §14b odst. 4 zákona,

b) xxxxxxxxx xxxxxx požadavků na xxxxx, xxxxxxxxxxxx, organizační x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §14c odst. 3 xxxx. x) xxxxxx,

x) xxxxxxxxx na xxxxxx, xxxxx, rozsah x způsob xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxx §14f zákona,

d) xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §14f xxxx. 1 xxxxxx akreditovaným xxxxxx, nakládání s xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x

x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxx §14f xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14f odst. 3 xxxxxx.

§2

Rozsah xxxxxxxxx xxxxxxxx

[X §14b xxxx. 4 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx uvedené x §14a xxxxxx xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx této xxxxx xxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx rozsah xxxxxxxxx znalostí xxxxx §14b xxxx. 4 xxxx. a) xxxxxx xx uveden x příloze x xxxx xxxxxxxx.

§3

Xxxxxx dovedností

[K §14b xxxx. 4 písm. x) zákona]

Osoby xxxxxxx x §14a xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx odborné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx odborných xxxxxxxxxx a zkušenostech x oblasti xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx; x případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního xxxxxxxx tak, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxxx, osobní doporučení x xxxxxxxxxxxxxxxx projekci xxxxxxxxxxx dávek,

b) kvalifikovaně x xxxxxxxxxxxx poskytovat xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x zkušenosti zákazníka x oblasti xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx zázemí x xxxxxxxxxx cíle x xxxxxxxxx xx xxx xxx vhodný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx službu,

d) řádně xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx činnosti, kterých xx poskytnutá investiční xxxxxx týká,

e) xxxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx penzijním xxxxxxxx x

x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx během xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx osobním penzijním xxxxxxxx.

§4

Xxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxx]

(1) Akreditovaná xxxxx xxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, s xxxxxxxxxx počtem x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxx osoba xxxx xxx x dispozici xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

§5

Organizační xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx upraví ve xxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Akreditovaná xxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx odborných xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx předsedy xxxxxx x dalších xxxxx xxxxxx,

x) pravidla odměňování xxxxx komise, které xxxxx být xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby x xxxx konání xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.

(4) Odborná zkouška xxxxxxx pod přímým xxxxxxxx komise.

§6

Xxxxxxxxxxxx x personální xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 xxxx. b) xxxxxx x §14f xxxx. 3 xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Člen xxxxxx xx důvěryhodný x má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx¹⁾.

(3) Pokud je xxxxxxxxxxxx osoba xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxx osobou xxxx xxxx podnikatelského xxxxxxxxx²⁾, xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, musí xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, podnikatelském xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení.

§7

Xxxxxxxxx xxx

(X §14f xxxx. 2 zákona)

(1) Xxxxxxxxxxxx osoba má xxxxxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx alespoň xxxx xxxxxxxxx:

x) objektivní x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx zkoušené; x xxxxxxx překročení kapacity xxxxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx zkoušce vybíráni xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

x) xxxxxx identifikaci xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zkoušky,

c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx údajů xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) objektivní a xxxxxxxxx xxxxx zkušební xxxxxxxx pro daný xxxxxx x způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx variant,

g) tematicky xxxxxxxx obsah xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) možnost x xxxxxx xxx xxxxxxxx x přezkoumání xxxxxxxx xxxxxxx zkoušky x

x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyhodnoceného xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xx jejich kopii.

(2) Xxxxxxxxx řád xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx dokumentace,

b) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx se xx xxxx termín přihlásí xxxxxxx 10 zkoušených,

c) xxxxx x rozsah xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx jejich rozhodování,

e) xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x odborné xxxxxxx a možnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxx x xxxx úplaty spojené xx xxxxxxxx odborné xxxxxxx,

x) xxxxxxx, xxx xx odborná xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx člena xxxxxx x

x) xxxxxxxx upravující xxxxxxxxxxx od xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx.

§8

Xxxxxxxxx xxxxxxxx odborné xxxxxxx

(X §14f zákona)

(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx se zákazníkem x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx xxxx xxxxxx 135 xxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx celkem 60 xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x přezkoušení xxxxxxxxx znalostí. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 3 případovými studiemi; x xxxxx x xxxx xx obsaženo 5 zkouškových xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §3.

(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx v §3 xxxx. 1 xxxxxx xxxx celkem 180 xxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx 92 xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x přezkoušení xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 3 xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; x každé x xxxx xx xxxxxxxx 5 xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx prokázání xxxxxxxxxx podle §3.

(3) Xxxxx xx zkouškových xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx odpovědi. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zkouškové xxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx dovedností xxxx xxxxx xxxxxxxx variantu xxxxxxxx. Jedna xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx odborných xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; každá nesprávně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nesprávně xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx ohodnocují xxxxxx bodem x xxxxxxx zodpovězené otázky, xxxxx xxxx jednu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x otázky x okruhu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx.

(4) X xxxxxxxxx složení xxxxxxx xxxxxxx xx zapotřebí, xxx xxxxxxxx získal xxxxxxx

x) xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx bodů xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,

x) xxx pětiny xxxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx xxxxxxxxx xxxxxxxx a

c) xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx zkouškových xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§9

Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx otázek, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x nimi

(K §14f xxxxxx)

(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxx zkouškových xxxxxx xxxxxxxxxxxxx odborné znalosti xxxxx xxx aktualizaci xxxxxxxx xxx 600, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx 40. Xxxxxxx xxxxxxx xxx pořádat xxxxx znění xxxxxxx xxxxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxx měsíc xx xxxxxxxxxx této xxxxxxxxxxx Xxxxxx národní bankou, xxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxx xx rozsah xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx lhůtu delší.

(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zašle Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxxxxxxxx osobám pomocí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx došlo x xxxx xxxxx.

(3) Akreditovaná xxxxx vytváří xxxxxxxxxx xxxxxxxx varianty xxxxxx xxxx konáním xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx zkušební xxxxxxxx stanoví xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx osoba xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x utajení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx variant.

§10

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx dnem 3. xxxxx 2018.

 

Xxxxxxxx:

x x. Xxx. Xxxxx, MSc., Xx.X., x. r.

viceguvernér

Příloha k xxxxxxxx x. 319/2017 Xx.

Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx

X. Xxxxxxxxx xxxxxxx potřebných znalostí xxx jednání se xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů uvedených x §29 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxx:

x) xxxxxxx minimum x xxxxxxxxx xxxx

1. xxxxxxxx xxx, jeho definice, xxxxx a xxxxxx,

2. xxxxxxx teorie xxxxxxx (xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx mezi výnosem, xxxxxxx a likviditou),

3. xxxxxxxx xxxxxxxxxx (úročení),

4. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx a sekundární xxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxx xxx, xxxxxxxxxxx xxx, xxx finančních xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx),

5. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx),

6. xxxxxxxx x xxxxxx xxx finančním xxxxx,

x) xxxxxxxxx, subjekty x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx

1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (obchodník s xxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, investiční společnost, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx),

2. provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, centrální xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx regulovaného xxxx, xxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému,

c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx

1. právní předpisy x xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxx, xxxxxxx před xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx (XXX),

2. základy xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxx (otevřené x xxxxxxxx, s xxxxxx osobností, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx fondy, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx capital xxxxx, nemovitostní fondy, Xxxxxxxx-xxxxxx Xxxx),

2. obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx (investiční xxxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

3. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

4. xxxxxxxx pravidla xxx činnost investičních xxxxx, přípustná xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, portfolio xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

5. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

6. xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxxxxxxx xxxxx (akcie, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů x xxxxxxxxxxxx akcií,

7. pravidla xxxxxxx obhospodařovatele x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx a pravidla xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx,

8. xxxxxxxx či xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxx xx obhospodařování, xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx za xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu - XXX),

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx emise

1. xxxxxxxxxx nástroje

1.1 xxxxx x xxxxxxxxxx, pojem xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx cenných xxxxxx,

2. xxxxxxxxx x x xxxx srovnatelné xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx

2.1 druhy dluhopisů (xxxxxx, komunální, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx, vyměnitelný, xxxxxxxxx), xxxxx (xx xxxxx x na majitele), xxxxxx (listinné x xxxxxxxxxxx),

2.2 xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, schůze xxxxxxxxx dluhopisů, xxxxxx xxxxxxxx,

2.3 srovnatelné xxxxx xxxxxx s xxxxxxxxx (xxxxxxxxx opční list, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx),

3. xxxxx x s xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx

3.1 xxxxx xxxxx,

3.2 xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx (například zatímní xxxx, XXX),

4. deriváty

4.1 xxxxx derivátu, xxxxx,

4.2 xxxxxxxx pojmy obchodování x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx (spekulace, hedging, xxxxxxxx), xxxxx páky,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx některých dalších xxxxx investičních nástrojů (xxxxxxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx),

6. xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx

6.1 způsoby xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx, prémie), xxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx, xxxxx před xxxxxxxxxx, úvěrový xxxxxx,

7. xxxxxxxx daňová xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx investičních nástrojů

7.1 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx investičních nástrojů xxxxxxxxx v §29 xxxx. 3 xxxxxx,

8. xxxxx cenných papírů

8.1 xxxxxx uvádění xxxxxxx xxxxxx na xxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx investorů (xxxxxxx placement), xxxxxxxx xxxxx,

8.2 xxxxxxxx (xxxx xxxx, funkce x xxxxxxxxx), emisní xxxxxxxx xxxxxxxxx,

8.3 informační xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxxxxx,

x) investiční xxxxxx

1. xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2. doplňkové investiční xxxxxx,

3. postupy při xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxx xxx ochranu xxxxxxx xxxxxxxxx,

5. pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nabízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx jinou xxxxxx,

6. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxx sporů vyplývajících x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx),

8. xxxxxx xxx xxxxxxxxxx investorů (Xxxxxxxx xxxx obchodníků x xxxxxxx papíry),

g) xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

1.1 xxxxxxxx xxxxxxxxxx strategie,

2. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2.1 xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx v §29 xxxx. 3 zákona x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nim,

3. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (například xxxxxxxxx xxxxxxxx spoření, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx).

XX. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx:

x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx,

1. xxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxx, úloha x význam,

2. xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (časová xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, rizikem x likviditou),

3. xxxxxxxx xxxxxxxxxx (úročení),

4. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (primární x xxxxxxxxxx trh, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx, akciový trh, xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx),

5. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx),

6. xxxxxxxx x dohled xxx finančním trhem,

b) xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx

1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, investiční zprostředkovatel, xxxxxxxxxx společnost, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxx),

2. xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, organizátor xxxxxxxxxxxx trhu, provozovatel xxxxxxxxxxxxxx obchodního systému x xxxxxxxxxxxx organizovaného xxxxxxxxxx systému,

c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx legalizaci výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx (XXX),

2. základy xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxx a xxxxxxx xxx kapitálovým trhem,

3. xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx práva,

4. xxxxxxxxx, subjekty x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

4.1 xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.2 xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.3 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.4 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx panevropského xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.5 xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.6 pravidla distribuce xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního xxxxxxxx,

4.7 xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktu,

4.8 xxxxxxxxxxx xxx distribuci xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.9 xxxxxxxxxxx informací xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx produktu,

4.10 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx poskytovatele xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního xxxxxxxx,

4.11 xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.12 xxxxxxx investora,

4.13 změna xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.14 xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx fondy

1. xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx, podílové xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, fondy xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx fondy, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx-xxxxxx Fund),

2. xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx), administrátor investičního xxxxx,

3. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

4. základní xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

5. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx informační povinnost xxxx xxxxxxxxxx,

6. xxxxx xxxxxx vydávané investičními xxxxx (akcie, xxxxxxxx xxxxx, podíly), mechanismus xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxxx obhospodařovatele a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x pravidla xxx nakládání s xxxxxxxx investičních fondů, xxxxxxxxx,

8. poplatky xx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx fondu (xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxxxx xxxxx - XXX),

x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx

1.1 xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

2. xxxxxxxxx x s xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx splacení dlužné xxxxxx

2.1 xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx, vyměnitelný, podřízený), xxxxx (na xxxxx x xx xxxxxxxx), xxxxxx (xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx),

2.2 dluhopisový program, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, schůze xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx,

2.3 xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x dluhopisy (xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx derivátem),

3. xxxxx x x nimi xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx

3.1 xxxxx xxxxx,

3.2 xxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx (například zatímní xxxx, XXX),

3.3 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, druhy (prioritní x kmenové), xxxxx (xx xxxxx x xx xxxxxxxx), podoba (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx práva,

4. xxxxxxxx

4.1 xxxxx derivátu, xxxxx,

4.2 základní xxxxx xxxxxxxxxxx x deriváty, xxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx), xxxxx xxxx,

4.3 vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x kolaterál, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, regulace xxxxxxx x xxxxxxxx,

4.4 xxxx - xxxxx, xxxxxxxxx, xxxx x xxx xxxx, krátká x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxx hodnota, xxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxx opce, xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx), xxxxxxxx xxxxx pozice, xxxxx xxxxxxxxx, kryté x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx,

4.5 xxxxxxxx x futures - xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxx (xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx akcie x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx indexech xxxxx xxxxx, XXX), xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx,

4.6 xxxxx - pojem, xxxxxxxxx, druhy (xxxxxxx xxxx, měnový swap, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx), xxxxxxxxxx,

4.7 Xxxxxxxx xxx difference (CFD),

4.8 xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxx xx suroviny, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx),

4.9 xxxxxxxx deriváty (xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx povolenky),

4.10 xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (například xxxx xx futures, xxxx xx swapy, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx),

4.11 základy oceňování xxxxxxxx,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu),

6. způsoby xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx

6.1 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx cena, diskont, xxxxxx), úrokové xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx, úvěrový xxxxxx,

6.2 způsoby xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx, xxxxxx x tržní xxxxxxx), xxxxxx xxxx, vyjádření xxxxxx xxxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

7.1 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx,

7.2 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

8. xxxxx xxxxxxx xxxxxx

8.1 xxxxxx uvádění xxxxxxx xxxxxx xx xxx, xxxxxxx xxxxxxx, prodej xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxxx), xxxxxxxx xxxxx,

8.2 xxxxxxxx (jeho xxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx), xxxxxx podmínky xxxxxxxxx,

8.3 xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx investorům,

f) investiční xxxxxx

1. přijímání x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, obhospodařování xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx poradenství, xxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx organizovaného xxxxxxxxxx xxxxxxx, umisťování xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

5. xxxxxxxx vytváření xxxxxxxxxxxx nástroje nabízeného xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx jinou xxxxxx,

6. pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx a mezi xxxxx navzájem,

7. xxxxxxxx xxxxxx sporů vyplývajících x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (například prostřednictvím xxxxxxxxx nebo finančního xxxxxxx),

8. xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Garanční xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx),

x) xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx

1. investiční strategie,

1.1 xxxxxxxx investiční xxxxxxxxx,

1.2 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

2. xxxxxx investičních nástrojů,

2.1 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx x možnosti xxxxxxxxx xxxxx xxx,

2.2 xxxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nim,

3. základní xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx spoření, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx životní xxxxxxxxx),

4. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, indexy xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx principy xxxxxxxxx, fundamentální x xxxx analýzy a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,

5. xxxxxx xxxxxxxxx, teorie xxxxxxxxxxxx xxxx, teorie xxxxxxxxxxxx oceňování, teorie xxxxxxxxxxx trhu, xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxx

1. xxxxxxx finanční analýzy xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (rozvaha, xxxxx xxxxx a xxxxx),

2. xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx),

3. xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx (ukazatele rentability, xxxxxxxxx, zadluženosti).

Informace

Právní předpis x. 319/2017 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 3.1.2018.

Xx xxxxx tohoto právního xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

115/2022 Xx., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx

x xxxxxxxxx xx 11.5.2022

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, pokud xx jich xxxxxx xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.

1) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x vysokých školách x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.

2) §71 x xxxx. xxxxxx x. 90/2012 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.