Plné znění - 319/2017 Sb.

Vyhláška o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu

319/2017 Sb.

Vyhláška

Předmět úpravy §1

Rozsah odborných znalostí §2

Rozsah dovedností §3

Věcné předpoklady §4

Organizační předpoklady §5

Kvalifikační a personální předpoklady §6

Zkouškový řád §7

Minimální standard odborné zkoušky §8

Pravidla aktualizace otázek, jejich poskytování akreditovaným osobám a nakládání s nimi §9

Účinnost §10

Příloha - Rozsah odborných znalostí

INFORMACE

319

XXXXXXXX

xx xxx 21. xxxx 2017

x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pro distribuci xx kapitálovém trhu

 

Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 zákona č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 204/2017 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §14h xxxx. a), x), f) xx x) xxxxxx:

§1

Předmět xxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxxxx

x) xxxxxx odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx §14b odst. 4 zákona,

b) xxxxxxxxx xxxxxx požadavků na xxxxx, xxxxxxxxxxxx, organizační x xxxxxxxxxx předpoklady xxxxx §14c odst. 3 xxxx. x) xxxxxx,

x) xxxxxxxxx na xxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x minimální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx §14f zákona,

d) pravidla xxx xxxxxxxxxxx souboru xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx otázek xxxxx §14f odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, nakládání x xxxx x jejich xxxxxxxxxxx x

x) požadavky xx xxxxxxxxx xxx xxxxx §14f xxxx. 2 zákona a xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14f xxxx. 3 xxxxxx.

§2

Xxxxxx xxxxxxxxx znalostí

[K §14b xxxx. 4 xxxx. x) zákona]

(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §14a xxxxxx xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxx rozsah xxxxxxxxx znalostí xxxxx §14b xxxx. 4 xxxx. a) xxxxxx xx xxxxxx x příloze k xxxx xxxxxxxx.

§3

Xxxxxx xxxxxxxxxx

[X §14b xxxx. 4 xxxx. x) zákona]

Osoby xxxxxxx x §14a xxxxxx xxxx mít xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx odborné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníka x xxxx odborných xxxxxxxxxx x zkušenostech x xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a investičních xxxxxx; x případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního xxxxxxxx tak, xxx xxxx možné xxxxxxxxxx x xxxxxxxx péčí xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx projekci xxxxxxxxxxx dávek,

b) kvalifikovaně x xxxxxxxxxxxx poskytovat xxxxxxxxx xxx komunikaci xx zákazníkem xxx, xxx tento xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxx, xxx nabízený investiční xxxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx cílům,

c) xxxxx xxxxxxxxxx odborné znalosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx cíle x xxxxxxxxx xx xxx něj vhodný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx službu,

d) řádně xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx,

x) řádně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a

f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi během xxxx xxxxxx xxxxxxx xx smlouvy x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx penzijním xxxxxxxx.

§4

Xxxxx předpoklady

[K §14c xxxx. 3 písm. x) zákona]

(1) Akreditovaná xxxxx musí xxx x xxxxxxxxx prostory xxxxxx k pořádání xxxxxxxxx zkoušek, s xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zkoušek.

§5

Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 písm. x) xxxxxx]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx musí mít xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxx, xxxxxxxxxx, jasným x uceleným xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxx spojených xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.

(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xx vnitřním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx odborných xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx komise x dalších xxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx odměňování xxxxx komise, xxxxx xxxxx být odvozeno xx úspěšnosti skládaných xxxxxxxxx xxxxxxx.

(3) Akreditovaná xxxxx zajistí, xxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx byla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.

(4) Xxxxxxx zkouška xxxxxxx xxx přímým xxxxxxxx xxxxxx.

§6

Kvalifikační x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx

[X §14c xxxx. 3 písm. x) xxxxxx a §14f xxxx. 3 zákona]

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx.

(2) Člen xxxxxx xx důvěryhodný x xx ukončené xxxxxxx vysokoškolské xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx¹⁾.

(3) Pokud xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxx xxxx člen xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx²⁾, jehož členem xx i xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxx členů komise xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je akreditovaná xxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxx členech xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení.

§7

Xxxxxxxxx xxx

(X §14f xxxx. 2 xxxxxx)

(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx alespoň xxxx xxxxxxxxx:

x) objektivní a xxxxxxxxx přístup xxx xxxxxxx xxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx termínu xxxx xxx zkoušení pozvaní xx zkoušce xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x nestranným xxxxxxxx,

x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) zabezpečení xxxxxxx osobních xxxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx daný xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx variant,

g) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx odborné xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxx x xxxxxx pro odvolání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxx zkoušeného xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x pořídit xx xxxxxx xxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxxx postupů x vzorové xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx stanovení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx termínů; xxxxxxxxxxxx osoba zajistí xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zkoušek xxxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 10 zkoušených,

c) xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) počet xxxxx xxxxxx a xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx k vyloučení xxxxxxxxxx,

x) údaj x xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxx, xxx xx odborná zkouška xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxxxxx,

x) pravidla xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx komise x

x) xxxxxxxx upravující xxxxxxxxxxx od odborné xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx.

§8

Minimální standard xxxxxxx xxxxxxx

(X §14f xxxxxx)

(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx se zákazníkem x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb týkajícího xx xxxxx investičních xxxxxxxx uvedených v §29 odst. 3 xxxxxx xxxx xxxxxx 135 xxxxx. Xxxxxxxxxx xx položeno xxxxxx 60 xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 3 případovými studiemi; x xxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 5 xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx prokázání xxxxxxxxxx xxxxx §3.

(2) Xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb týkajícího xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §3 odst. 1 xxxxxx trvá celkem 180 xxxxx. Xxxxxxxxxx xx položeno xxxxxx 92 xxxxxxxxxxx otázek xxxxxxxx k přezkoušení xxxxxxxxx znalostí. Dovednosti xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx 3 případovými xxxxxxxx; x každé x xxxx je xxxxxxxx 5 xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §3.

(3) Xxxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxx má xxxxx xxxxx xxxxxxxx odpovědi. Xxx xxxxxxxx zkouškových xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx dovedností mají xxxxx správnou variantu xxxxxxxx. Jedna xxxxxxxx xxxxxxxxxxx otázek xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx odborných xxxxxxxx má jednu xxxx více xxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx varianta xxxxxxxx xxxx celou zodpovězenou xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxx správnou xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx otázky, xxxxx mají xxxxx xxxx xxxx správných xxxxxxxx, x otázky x okruhu odborných xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx.

(4) X xxxxxxxxx složení xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx otázek,

b) xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx znalostí x

x) xxx pětiny xxxxxxxxxxxxx xxxx ze xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§9

Pravidla xxxxxxxxxxx otázek, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx

(X §14f xxxxxx)

(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednou xx xxxxx rok. Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx otázek xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx 600, xxxxx xxxxxxxxxxx studií xxx 40. Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx znění souboru xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx aktualizace Xxxxxx národní xxxxxx, xxxxx Česká xxxxxxx xxxxx s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx delší.

(2) Xxxxxx zkouškových xxxxxx xx správnými xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx otázek xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx x xxxx xxxxx.

(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxx vytváří xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxx otázek xx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nahodile. Xxxxx xxxxxxxx obdrží xxxxxxx zkušební variantu. Xxxxxxxxxxxx xxxxx provede xxxxxxx potřebná xxxxxxxx x xxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxx variant.

§10

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 3. xxxxx 2018.

 

Xxxxxxxx:

x x. Xxx. Hampl, XXx., Xx.X., v. r.

viceguvernér

Příloha k vyhlášce x. 319/2017 Sb.

Rozsah xxxxxxxxx xxxxxxxx

X. Xxxxxxxxx xxxxxxx potřebných xxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se pouze xxxxxxxxxxxx nástrojů uvedených x §29 odst. 3 xxxxxx xxxxxxxx:

x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx trhu

1. xxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxx x význam,

2. xxxxxxx teorie xxxxxxx (xxxxxx hodnota peněz, xxxxx mezi xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx),

3. xxxxxxxx matematika (úročení),

4. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx trh, xxxxxxx xxx, xxxxxxxxxxx trh, xxx finančních xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx),

5. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx, investoři, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx),

6. xxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx, subjekty x fungování xxxxxxxxxxxx xxxx

1. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx),

2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných papírů, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x provozovatel xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému,

c) xxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx

1. právní xxxxxxxx x xxxxxxx podnikání xx kapitálovém xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, ochrany xxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx proti legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (AML),

2. xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx dluhopisů x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx,

3. základy občanského xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx fondy (xxxxxxxx x xxxxxxxx, s xxxxxx osobností, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, fondy xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx fondy, xxxxxxx xxxxxx, venture xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx-xxxxxx Xxxx),

2. obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx xxxxx (investiční xxxxxxxxxx), administrátor xxxxxxxxxxxx xxxxx,

3. investiční strategie, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

4. xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, přípustná aktiva, xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, měření xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx portfolií,

5. xxxxxx investičního fondu, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

6. cenné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxx, podílové xxxxx, xxxxxx), mechanismus xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx na kapitálovém xxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxxxxxx,

8. xxxxxxxx či xxxx xxxxxx spojené x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fondu (poplatek xx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx, srážka xx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx - XXX),

x) xxxxxxxxxx nástroje x xxxxxx xxxxx

1. xxxxxxxxxx nástroje

1.1 xxxxx x vlastnosti, xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx cenných xxxxxx,

2. xxxxxxxxx x x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx právo xx splacení dlužné xxxxxx

2.1 xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx, korporátní, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx), xxxxx (na xxxxx x xx xxxxxxxx), xxxxxx (xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx),

2.2 xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx dluhopisů, xxxxxx xxxxxxxx,

2.3 srovnatelné xxxxx xxxxxx s dluhopisy (xxxxxxxxx xxxxx list, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxx),

3. xxxxx x s xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx

3.1 xxxxx xxxxx,

3.2 xxxxxxx cenné papíry xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx (například xxxxxxx xxxx, GDR),

4. deriváty

4.1 xxxxx xxxxxxxx, xxxxx,

4.2 xxxxxxxx xxxxx obchodování x deriváty, xxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx, hedging, xxxxxxxx), xxxxx xxxx,

5. xxxxxxxx charakteristiky xxxxxxxx xx xxxxxxxxx dalších xxxxx investičních xxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx),

6. xxxxxxx oceňování xxxxxxx papírů

6.1 xxxxxxx xxxxxxxxx dluhopisů (xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx, xxxxxx), xxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxx tržních xxx, odkup před xxxxxxxxxx, úvěrový xxxxxx,

7. xxxxxxxx xxxxxx problematika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů

7.1 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx,

8. xxxxx xxxxxxx xxxxxx

8.1 xxxxxx xxxxxxx cenných xxxxxx na xxx, xxxxxxx xxxxxxx, prodej xxxx xxxxxxx investorů (xxxxxxx placement), xxxxxxxx xxxxx,

8.2 xxxxxxxx (xxxx xxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx), emisní podmínky xxxxxxxxx,

8.3 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) investiční xxxxxx

1. přijímání a xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, obchodování xx xxxxxxx účet, obhospodařování xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, provozování organizovaného xxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxx xxxx upisování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,

2. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,

5. pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nabízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vytvořeného xxxxx xxxxxx,

6. xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxxx,

7. možnosti xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx),

8. xxxxxx xxx xxxxxxxxxx investorů (Xxxxxxxx xxxx obchodníků x xxxxxxx papíry),

g) xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x související xxxxxx

1. investiční strategie,

1.1 xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

2. xxxxxx investičních xxxxxxxx,

2.1 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 zákona x možnosti zajištění xxxxx nim,

3. xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (například xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxxxxxxx).

XX. Tematické xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb týkajícího xx všech investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx x §3 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx:

x) odborné xxxxxxx x finančním xxxx,

1. xxxxxxxx trh, xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx,

2. xxxxxxx xxxxxx financí (xxxxxx xxxxxxx peněz, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx x likviditou),

3. xxxxxxxx xxxxxxxxxx (úročení),

4. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx trh, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx, xxxxxxx trh, xxxxxxxxxxx trh, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx),

5. účastníci xxxxxxxxxx trhu (xxxxxxxx, xxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxxxxxxxxxx),

6. xxxxxxxx x xxxxxx xxx finančním trhem,

b) xxxxxxxxx, subjekty x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx

1. xxxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx poskytuje investiční xxxxxx v Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx bez xxxxxxxx xxxxxxx),

2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb

1. xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx investičních služeb, xxxxxxx před xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX),

2. xxxxxxx souvisejících xxxxxxxx z oblasti xxxxxxxxx a xxxxxxx xxx kapitálovým xxxxx,

3. xxxxxxx občanského xxxxx x xxxxxxxxxx práva,

4. xxxxxxxxx, subjekty x xxxxxxxxx panevropského xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktu

4.1 xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx panevropského xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktu,

4.2 xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.3 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.4 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.5 xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.6 xxxxxxxx distribuce xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.7 xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx distribuci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.8 xxxxxxxxxxx při distribuci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx penzijního xxxxxxxx,

4.9 xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx doby xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osobním xxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.10 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx poskytovatele xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.11 xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx panevropského xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.12 xxxxxxx xxxxxxxxx,

4.13 xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx osobního xxxxxxxxxx xxxxxxxx,

4.14 xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx,

x) xxxxxxxxxx fondy

1. xxxxxxxxxx xxxxx (otevřené x uzavřené, s xxxxxx xxxxxxxxx, podílové xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, například xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx-xxxxxx Xxxx),

2. obhospodařovatel xxxxxxxxxxxx fondu (investiční xxxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,

3. investiční strategie, xxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,

4. xxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, přípustná aktiva, xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, měření xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

5. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx informační xxxxxxxxx xxxx investorům,

6. xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (akcie, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx,

7. pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x pravidla xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investičních xxxxx, xxxxxxxxx,

8. poplatky xx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fondu (poplatek xx obhospodařování, xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx - XXX),

x) investiční nástroje x xxxxxx emise

1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx

1.1 xxxxx x xxxxxxxxxx, pojem xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,

2. xxxxxxxxx x x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx představující xxxxx xx splacení xxxxxx xxxxxx

2.1 druhy xxxxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx, korporátní, xxxxxxxxx zástavní xxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx), xxxxx (na jméno x xx xxxxxxxx), xxxxxx (xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx),

2.2 xxxxxxxxxxx program, xxxxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxxxxxx, schůze xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx,

2.3 srovnatelné cenné xxxxxx x dluhopisy (xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx),

3. xxxxx x s nimi xxxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx

3.1 xxxxx xxxxx,

3.2 xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx (například zatímní xxxx, XXX),

3.3 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, druhy (xxxxxxxxx x xxxxxxx), xxxxx (xx xxxxx x xx majitele), xxxxxx (xxxxxxxx x zaknihované), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxx

4.1 xxxxx derivátu, xxxxx,

4.2 xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx, xxxxxxx, arbitráž), xxxxx xxxx,

4.3 xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx s deriváty,

4.4 xxxx - pojem, xxxxxxxxx, call x xxx xxxx, krátká x xxxxxx pozice, xxxxxxxx x evropská xxxx, vnitřní a xxxxxx hodnota, xxx xxxxxx, standardizace opcí (xxxxxxxxxx xxxx, datum xxxxxxxx opce, typy, xxxxxxxx kontraktu, prémie), xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx strategie, kryté x nekryté opce, xxxxxxxxx xxxx,

4.5 xxxxxxxx x futures - xxxxx, xxxxxxxxx, druhy (xxxxxxxxx měnové xxxxxxx, xxxxxxx xx akcie x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxx xxxxx, FRA), xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx,

4.6 xxxxx - xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxx (úrokový xxxx, xxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx swap, xxxxxxx xxxx), vypořádání,

4.7 Contract xxx xxxxxxxxxx (CFD),

4.8 xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxx na suroviny, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx),

4.9 exotické deriváty (xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx, emisní povolenky),

4.10 xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (například xxxx xx xxxxxxx, xxxx xx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx),

4.11 xxxxxxx oceňování xxxxxxxx,

5. základní charakteristiky xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (například xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx),

6. způsoby xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx

6.1 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx, xxxxxx), úrokové xxxxx x xxxxxx jejich xxxxxxx xxx, odkup xxxx splatností, úvěrový xxxxxx,

6.2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx, xxxxxx x tržní xxxxxxx), xxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,

7. základní xxxxxx problematika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx

7.1 základní xxxxxx problematika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx,

7.2 xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx investičních nástrojů,

8. xxxxx xxxxxxx xxxxxx

8.1 xxxxxx uvádění xxxxxxx xxxxxx xx xxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxxx), primární xxxxx,

8.2 xxxxxxxx (xxxx xxxx, funkce x xxxxxxxxx), xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,

8.3 xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

x) xxxxxxxxxx xxxxxx

1. xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, obchodování xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx, provozování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx,

2. xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,

3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx,

4. xxxxxxxx xxx ochranu majetku xxxxxxxxx,

5. xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nabízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vytvořeného xxxxx xxxxxx,

6. pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele x vázaného zástupce xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x mezi xxxxx navzájem,

7. xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo finančního xxxxxxx),

8. systém pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Garanční xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx),

x) xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a související xxxxxx

1. investiční xxxxxxxxx,

1.1 xxxxxxxx xxxxxxxxxx strategie,

1.2 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,

2. xxxxxx investičních xxxxxxxx,

2.1 xxxxxx investičních nástrojů xxxxxxxxx x §29 xxxx. 3 xxxxxx x možnosti xxxxxxxxx xxxxx xxx,

2.2 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nim,

3. xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx),

4. základní xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,

5. xxxxxx xxxxxxxxx, teorie xxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xx finanční xxxx,

x) finanční xxxxxxx

1. xxxxxxx xxxxxxxx analýzy xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (rozvaha, xxxxx xxxxx a xxxxx),

2. xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx),

3. xxxxxx finanční xxxxxxxxx (ukazatele xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx).

Informace

Právní předpis x. 319/2017 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 3.1.2018.

Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx právním xxxxxxxxx x.:

115/2022 Xx., kterým xx provádějí xxxxxxx xxxxxxxxxx zákona o xxxxxxxxxxxx osobním penzijním xxxxxxxx x xxxxxx xx mění xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x odborné xxxxxxxxxxxx

x xxxxxxxxx xx 11.5.2022

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.

1) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x vysokých xxxxxxx x o změně x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxx školách), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.

2) §71 x xxxx. xxxxxx x. 90/2012 Xx., x xxxxxxxxxx korporacích.