Právní předpis byl sestaven k datu 08.03.2006.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 08.03.2006 do 29.06.2008.
Vyhláška o způsobu vedení samostatné evidence investičních nástrojů a evidence navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů
58/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Zřízení majetkového účtu §5
Náležitosti majetkových účtů §6
Zápis do evidence §7
Výpis z majetkového účtu §8
Zrušení majetkového účtu §9
ČÁST DRUHÁ - EVIDENCE ZAKNIHOVANÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Údaje evidované na majetkovém účtu o zaknihovaných cenných papírech kolektivního investování a samostatně převoditelných právech §12
Rekonciliace samostatné evidence a navazující evidence zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování §13
Vedení evidence emise zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování §14
ČÁST TŘETÍ - EVIDENCE LISTINNÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ V ÚSCHOVĚ
Rekonciliace evidence listinných cenných papírů §17
ČÁST ČTVRTÁ - EVIDENCE ZAHRANIČNÍCH CENNÝCH PAPÍRŮ
Rekonciliace evidence zahraničních cenných papírů §20
ČÁST PÁTÁ - EVIDENCE NAVAZUJÍCÍ NA EVIDENCI CENNÝCH PAPÍRŮ VEDENOU ČESKOU NÁRODNÍ BANKOU
Údaje evidované o cenných papírech na účtu vlastníka §21
Rekonciliace navazující evidence cenných papírů §22
ČÁST ŠESTÁ - PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §23
Účinnost §24
58
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxx 2006
x xxxxxxx xxxxxx samostatné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 56/2006 Xx., (dále jen "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx vyhláška upravuje xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx") a evidence xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx") a xxxxxxxxxxx x způsobu zasílání xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxx.
(2) Navazující xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx i xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx podle §93 xxxx. 5 zákona.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx pojmů
Pro xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx
x) xxxxxxxx samostatná xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hardwarové x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kterými xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) příkazem xxxxxx vůle oprávněné xxxxx určený xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx provedení je xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx majetkovém xxxx, zejména xxx
1. xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx účtu,
2. xxxxx xxxxx x osobě xxxxxxxx účtu,
3. xxxxxx x xxxxxxx zaknihovaného xxxxxxx papíru,
4. xxxxxxxx xx xxxx nebo xxxxxxxx x účtu xxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxx xxxx převzetí xx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxx x xxxxxxx,
5. xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx svěřeného xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx její účet xxxxxx v xxxxxxxxx,
6. xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx nástroji,
7. zřízení, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji,
8. xxxxxx xxxx xxxxxxx pozastavení xxxxxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
9. změně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx náležitostí investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx týkajícím xx xxxxx xxxxxxxxx xx evidence (xxxx xxx "xxxxxxxx") xxxxxx x zápisu xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx podat; xxx, xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx skutečnostech, i xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx informace x změně xxxxx xx xxxx zákazníků xxxx účtu vedeném xxxxxxxxxx osobou,
f) uživatelem xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, která xxxx xxx osoby vedoucí xxxxxxxx úkoly xxxxxxxxxxx x vedení xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx x provozním xxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx smlouva xxxxxxx x §5 xxxx. 3 nebo 4,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx údajů xxxxxxxxx xx evidence se xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx x technické xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xx vede x xxxxxxxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx všech xxxxx, xxxxxxx vedení x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx a ověřování xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x evidenci xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zaznamenává xxxxxxxxx x xxx, xxxxx uživatel údaj xx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx pravidelné xxxxxxxxxx xxx,
x) umožňuje xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx.
(3) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pravidelné xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx vedené x xxxxxxxx rekonstruovat. Nosiče xx xxxxxxxxxxxxx záložními xxxx se uchovávají xxxx budovu, x xxx jsou umístěny xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx x uchovávání xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx rozvrhu xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx daty byly xxxxxxxxxxx před xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxx x poškozením.
(5) Osoba xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxx případ xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx evidence xxx xxxxxxxx xxxxxxxx provoz xxxxxxx. Při náhradním xxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxx plnění xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 2.
(6) Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx způsobem x xxxxxxx podobě x stanoví alespoň
a) xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, rozsah přístupových xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) postup x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 3,
x) postup xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx, xxxx možné xxxxxx xxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx.
§4
(1) Xxxxxx rozvrh xxxxxx x xxxxxxxxxx příkazů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxxxx provozního xxx") xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx evidenci xx xxxxxxxxxx způsobem umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx dne xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxx xx navazující xxxxxxxx, který xxxxxxx xx zápisu provedeného xx xxxx zákazníků, xx provede bez xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, a xx x xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx xxxxx k zápisu xx účtu xxxxxxxxx. Xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zahraničních xxxxxxx xxxxxx.
(3) Zápis xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx listinných xxxxxxx xxxxxx xx provede xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxx vydání xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x úschovy, x xx k provoznímu xxx, ve xxxxxx xxxx xxxxx papíry xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx vydány x xxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§5
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxx vedoucí evidenci xxx zřizování xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx údaje x osobě xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx. Xxxxxxx ověří xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx změny xxxxxx xxxxx xx evidence. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů1).
(2) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx účet zákazníků xxxxx osobě, která xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2).
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx, x která poskytuje xx území České xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (§28 zákona) xxxx xxxxxxxxxx společnost při xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování3) (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vždy
a) uzavírá-li xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx listinných xxxxxxx xxxxxx, nemá-li xxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxxx, xxxx-xx xxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx.
(4) X xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 3, xxxxxxx xxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx účtu nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x jejíhož xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx závazek xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§6
Xxxxxxxxxxx majetkových xxxx
(1) Xxxx vlastníka xxxxxxxx xxxxxxx
x) označení účtu, xxxxx xxxx x xxxxxxxx jednoznačně xxxxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx se xxxxx x účet xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx [§2 xxxx. x) xxxxxx], pro xxxxxx je xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (§12, 15, 18 a 21).
(2) Xxxx vlastníka xxxx, xx-xx to sjednáno xx smlouvě x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1, obsahovat xxxx x spoluvlastníkovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Účet xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx obsahuje vždy xxxxx číslo nebo xxxxx narození této xxxxx (§94 xxxx. 2 zákona). Xx-xx xxxxxxx datum narození, xxxxxxxx účet též xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx identifikuje. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx identifikační xxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxx ji x xxxxxxxx jednoznačně xxxxxxxxxxxx.
(4) Účet xxxxxxxxx x samostatné xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x),
x) xxxx, xx xx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, a
c) xxxxx x investičních nástrojích (§12, 15, 18 x 21).
§7
Xxxxx xx evidence
(1) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxx zapsané x xxxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnému xxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobou; xxx, xxx provedení xxxx xxxxxx provedení příkazu xxxxxx xx dalších xxxxxxxxxxxxx, xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Výpis x xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxx x xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx vedoucí evidenci, xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxx xxxx vystavila,
x) xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx §6; uvedení xxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx xxxxx, xx-xx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx údaj xxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x) xx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx den, xx xxxxxxx xx xxxxx x majetkového účtu xxxxxxxx,
x) xxx, xx kterém xx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx výpis x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům mezinárodního xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx institucemi (XXXXX),
x) ustanovení xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxxxxx; xxxx-xx osoba vedoucí xxxxxxxx odesílatelem xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XXXXX, xxxx xxx xx xxxxxx jako xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx s pravidly xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx SWIFT,
x) x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxx účtu xx namísto xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) ve xxxxxxx x §6 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx SWIFT; xxxx-xx osoba xxxxxxx xxxxxxxx příjemcem xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům SWIFT, xxxx být x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx požadavkům SWIFT xx zprávě xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) jde-li x xxxxx z xxxx xxxxxxxxx, musí x xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XXXXX xxxxxxxx, xx xxxxxxx účtu není xxxxxxxxxx investičních nástrojů; xxx-xx x xxxxx x xxxx vlastníka, xxxx xxxxx tuto xxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxx x majetkového xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxx okamžiku, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxx skutečnost xx xxxxxx xxxxxxx xxxxx s určením xxxxxxxx, xx kterému xx xxxxx xxxxxxxx.
§9
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxxx xxxx nelze xxxxxx, xxxxx jsou na xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§10
Xxxxxx xxxxxxxx, jejíž xxxxxx není xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx uloženo [§12 xxxx. 3 zákona x §9 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4)], xxxxxx Xxxxxx xxx cenné xxxxxx,
x) xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, a označí xxx, od kterého xxxxxxxx xxxxxx,
x) že xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxx, xx kterého xxxxxx evidence ukončí,
c) xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx evidence x xxxxxx xxxx xxxxx. X případě zahraniční xxxxx oznámí také xxxxxx na xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§11
Xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxx zaknihované xxxxxxxx listy otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx, listinné xxxxx papíry v xxxxxxx, zahraniční cenné xxxxxx xxxx cenné xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx papírů vedenou Xxxxxx národní bankou, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx prvé x xxxxx xxxx xxxxxxxx x ustanovení xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx nejblíže xxxxxxxxxx těmto xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx zápisu xx xxxxxxxx pro xxxxx x trvání xxxx x investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxxx x x xxxxxxxx svěření xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
XXXX DRUHÁ
EVIDENCE XXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX FONDU
§12
Údaje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx na xxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxx x xxxxxxxxxxxxx podílových listech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxx") na majetkovém xxxx xxxx xxxxxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx4),
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx papírů (XXXX); xxxxx-xx ISIN přidělen, xxxx xxxxxxxxxxx označení xxxxxxx papíru, xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx účtu xx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx x
x) zástavním xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x údaj x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) osobě xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx, z xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x podílovým xxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxx, xx xxxxxx xx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§13
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů
Osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxx evidenci podílových xxxxx xxxxx po xxxxxxx každého xxxxxxxxxx xxx, zda xx xxxxxxx počet zastupitelných xxxxxxxxxx xxxxx evidovaných xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§14
Xxxxxx xxxxxxxx emise xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů
(1) Xxxx-xx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx majetkových xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx vede xxx xxxxxxxx těchto xxxxxxx xxxxxx evidenci xxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje
a) xxxxx stanovené v §12 xxxx. 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
d) xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x velikosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx §6 xxxx. 2 zapisují xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx §12 xxxx. 2.
(3) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx. Výpis z xxxxxxxx emise se xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, k němuž xxxxxxx x výpis x xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx z xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
x) xxxx, xx xx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx xxxxxxx samostatnou xxxxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxxxxx emise xxxxxxxxx,
x) údaje xxxxxxxxx x evidenci emise xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x) x údaje x jednotlivých xxxxxxx xxxxxxxx jednotlivých vlastníků xxxxx §6 xxxx. 2 a §12 xxxx. 2; uvedení xxxxx podle §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx xxxxx, xx-xx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx údaj xxxxx §12 odst. 1 xxxx. x) xx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) provozní xxx, ke kterému xx výpis x xxxxxxxx xxxxx vystaven,
e) xxx, xx xxxxxx xx výpis z xxxxxxxx xxxxx vystaven.
(4) Xxxxx x xxxxxxxx xxxxx vystavený xxx xxxxx přeměny podoby xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x osobě xxxx označení xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx pozastaveno, x x xxxx, xx kterou je xxxxxxxxx s podílovým xxxxxx pozastaveno.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§15
Xxxxx evidované xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxx
1. XXXX; xxxx xxxxx-xx ISIN xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx cenného xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
2. xxxxx o xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx, jmenovité hodnotě x xxxxxxx, xxxxx xxxxx papír xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx; x xxxxxxx papírů, xxxxx xxxxxx akciemi, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, se xxxxxxxxxxxx doplní xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxx-xx xxxxx kusů xxxxx.
(2) Xxxxx xx xx xxxxxxxx ve xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxx oprávněné osoby xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx xxxxx x
x) oddělení samostatně xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x cenným papírem,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx cenném xxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxxx věřitele.
§16
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx cenného xxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx tehdy, xx-xx xxxxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxx na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx samostatnou evidenci xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xx 12 měsíců, xxxxxxx, zda se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx majetkových xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx počtem xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxx uložených x xxxxxxx.
(2) Osoba xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pravidelně, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, ověřuje, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx zastupitelných listinných xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx účtech xxxxxxxxx xxxxxxx x počtem xxxxxxxxxxxx zastupitelných xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx účtu zákazníků xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx navazující xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§18
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxx o zahraničním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx investičním xxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx") na xxxxxxxxxx účtu v xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxx
1. XXXX; xxxx xxxxx-xx XXXX xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx bylo xxxxxxxxx, xxxxx
2. xxxxx x xxxxx xxxxxxxx, názvu xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jmenovité xxxxxxx a právech, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx od xxxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx představujícími podíl xx společnosti xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxx doplní xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx souhrnná xxxxxxxxx xxxxxxx zahraničních xxxxxxx xxxxxx, nelze-li xxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xx xx sjednáno xx xxxxxxx x xxxxxx majetkového účtu, xxxxxxx xx xx xxxxxxx příkazu oprávněné xxxxx na xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxx údajů xxxxx xxxxxxxx 1 také xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) zástavním xxxxx xxxxxxxxx xx cenném xxxxxx x o xxxxx zástavního xxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx vedoucí xxxxxxxx xxx xxxxx, xx-xx xxxxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx xx základě xxxxxxx x převodu xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx převodu xx xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§20
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zahraničních xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx jednou xx xxxxx, xxxxxxx, xxx xx celkový xxxxx zastupitelných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx účtech xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx osobu vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxx navazující xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx jednou xx xxxxx, xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx na účtech xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném x xxxxxxxxxx evidenci xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§21
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx x cenném xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx,
x) XXXX; xxxx xxxxx-xx XXXX xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx označení xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) počet kusů xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx papírů.
(2) Xx xxxxxxx xxxxxxx oprávněné xxxxx se xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx údajů podle xxxxxxxx 1 také xxxxx o
a) xxxxxxxxx xxxxx x cennému xxxxxx a x xxxxx zástavního věřitele,
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxx, xxxxx o xxxxx, x jejíhož xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxx, na xxxxxx xx nakládání s xxxxxx papírem xxxxxxxxxxx.
(3) Xx xxxx xxxxxxxxx xxx evidovat xxxxx xxxxx xxx rámec xxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2, xxxxx x xxx xxxxxxxxx osoba xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§22
Xxxxxxxxxxxx navazující xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx vedoucí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx ověří xx xxxxxxx xxxxxxx provozního xxx, xxx se xxxxxxx xxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx účtu xxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxxxx x xxxxxxxx Českou xxxxxxx bankou.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§23
(1) Xxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xx 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o osobě xxxxxxxx xxxx podle §5 xxxx. 1 xx xxxxxxxxxx na xxxxx x osobě xxxxxxxx xxxx převzaté xx základě xxxxxx x xxxxxxxx zaknihovaných xxxxxxxxxx listů vedené Xxxxxxxxxx cenných papírů xxxx osobou xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx cenných xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx se x této xxxxxxxx xxxxxx i další xxxxx tvořící Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxxx, XXX x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 58/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 8.3.2006.
Xx znění xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx předpisem x.:
238/2008 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 58/2006 Xx., o způsobu xxxxxx xxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx navazující na xxxxxxxxxxx evidenci investičních xxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Například xxxxx č. 61/1996 Sb., o xxxxxxxxx opatřeních proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x x změně a xxxxxxxx souvisejících zákonů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx některých zákonů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx §4 odst. 6 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx znění zákona x. 230/2008 Xx.
3) §9 xxxx. 1 zákona x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4) Xxxxx č. 189/2004 Sb.
5) Xxxxx č. 189/2004 Sb. x xxxxx č. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.