Právní předpis byl sestaven k datu 08.03.2006.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 08.03.2006 do 29.06.2008.
Vyhláška o způsobu vedení samostatné evidence investičních nástrojů a evidence navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů
58/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Zřízení majetkového účtu §5
Náležitosti majetkových účtů §6
Zápis do evidence §7
Výpis z majetkového účtu §8
Zrušení majetkového účtu §9
ČÁST DRUHÁ - EVIDENCE ZAKNIHOVANÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Údaje evidované na majetkovém účtu o zaknihovaných cenných papírech kolektivního investování a samostatně převoditelných právech §12
Rekonciliace samostatné evidence a navazující evidence zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování §13
Vedení evidence emise zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování §14
ČÁST TŘETÍ - EVIDENCE LISTINNÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ V ÚSCHOVĚ
Rekonciliace evidence listinných cenných papírů §17
ČÁST ČTVRTÁ - EVIDENCE ZAHRANIČNÍCH CENNÝCH PAPÍRŮ
Rekonciliace evidence zahraničních cenných papírů §20
ČÁST PÁTÁ - EVIDENCE NAVAZUJÍCÍ NA EVIDENCI CENNÝCH PAPÍRŮ VEDENOU ČESKOU NÁRODNÍ BANKOU
Údaje evidované o cenných papírech na účtu vlastníka §21
Rekonciliace navazující evidence cenných papírů §22
ČÁST ŠESTÁ - PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §23
Účinnost §24
58
VYHLÁŠKA
xx xxx 23. xxxxx 2006
x xxxxxxx xxxxxx samostatné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx navazující xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) a x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 56/2006 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx vyhláška upravuje xxxxxx vedení samostatné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "samostatná xxxxxxxx") x xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "navazující xxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx této xxxxxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx xxxxx §93 xxxx. 5 xxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) evidencí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx navazující xxxxxxxx,
x) systémem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx vůle xxxxxxxxx xxxxx určený osobě xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx zápisu xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx do xxxxxxxx jakýkoliv zápis xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx
1. xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
2. xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx,
3. xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
4. xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx cenného papíru xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx,
5. xxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru svěřeného xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
6. xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
7. xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
8. xxxxxx xxxx zrušení xxxxxxxxxxx xxxxxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
9. xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx zapsaných xx xxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx") xxxxxx x zápisu do xxxxxxxx x doklady xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxx xxxx xxxxxx podat; xxx, xxx xxxxxxxxx xxxx způsob provedení xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx tyto xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx účtu zákazníků xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) uživatelem xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) závěrkou xxxxxxxxxx xxx okamžik xxxxxxxx xxxxxx xx evidence x xxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx x §5 xxxx. 3 xxxx 4,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx zapsaných xx evidence xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx se vede x elektronické xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, jejichž xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x ověřování xxxxxxxxxxxx práv jednotlivých xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů xxxxxxxx x xxxxxxxx proti xxxxxxxxxxxxx nakládání,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xxxxx xxxxxxxx údaj xx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x přesnou rekonstrukci xxx.
(3) Osoba xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx záložními xxxx se xxxxxxxxxx xxxx budovu, x xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx provozu. Zálohování xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx rozvrhu předem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, vždy xxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xx závěrce xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx daty xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxx ztrátou x xxxxxxxxxx.
(5) Osoba xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx funkcí xxxxxxx xxxxxx evidence xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx bude xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 2.
(6) Organizační x xxxxxxxxx zabezpečení vedení xxxxxxxx je xxxxxxxx x osoby xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx způsobem x písemné xxxxxx x stanoví alespoň
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx systému xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx x proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 3,
x) postup xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx řešení xxxxxxx, xxx xxxxx k xxxxxx funkcí xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx situace, xxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxxx x jinou xxxxxx, není možné xxxxxx xxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxx x evidenci.
§4
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx (dále xxx "xxxxxx rozvrh provozního xxx") xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx trvání vedení xxxxxxxx. Xxxxxxxx časového xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xx stanovení xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx účtu xxxxxxxxx, xx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, a xx x xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx xxxxx x zápisu xx účtu xxxxxxxxx. Xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx.
(3) Zápis xxxxxxxx do xxxxxxx x vydání x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x úschovy, x xx k xxxxxxxxxx xxx, ve kterém xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx do úschovy xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§5
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx ověří xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx zapisované xx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx1).
(2) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx zákazníků xxxxx osobě, xxxxx xxxxxxx, že xx xxxxxxxxx xxxx navazující xxxxxxxx2).
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xx státě, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx, x xxxxx poskytuje xx xxxxx České xxxxxxxxx investiční služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (§28 xxxxxx) nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx3) (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") zřizuje xxxxxxxxx xxxx vždy
a) xxxxxxx-xx xxxx schovatel smlouvu x úschově xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxx-xx xxx uschovatel u xxxx povinné xxxxx xxxx xxxxxx, a
b) xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx investiční xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx zahraniční cenné xxxxxx, xxxx-xx již xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx osoby xxxx xxxxxx.
(4) V xxxxxx xxxxxxxxx, než které xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 3, xxxxxxx xxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx na xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx osobě xxxxxxx xxxxxxxx závazek xxxx majiteli xxxx xxxxxx x vést xxxxxxxxx xxxx.
Původní znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx účtů
(1) Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx identifikuje,
b) xxxx, xx xx xxxxx o účet xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx [§2 písm. x) xxxxxx], xxx xxxxxx je veden,
d) xxxxx x investičních xxxxxxxxxx (§12, 15, 18 x 21).
(2) Xxxx xxxxxxxxx může, xx-xx xx xxxxxxxx xx smlouvě o xxxxxx majetkového xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Účet xxxxxxxxx xxxxxx pro fyzickou xxxxx obsahuje xxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx (§94 xxxx. 2 xxxxxx). Xx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx též xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Majetkový xxxx vedený xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, které xx x evidenci jednoznačně xxxxxxxxxxxx.
(4) Účet xxxxxxxxx x samostatné xxxxxxxx xxxxxxxx
x) údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x),
x) xxxx, xx xx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (§12, 15, 18 x 21).
§7
Xxxxx xx xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zápisy xx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobou; tam, xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx provedení xxxxxxx xxxxxx xx dalších xxxxxxxxxxxxx, xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Výpis x majetkového xxxx
(1) Xxxxx z xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) údaje o xxxxx vedoucí evidenci, xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx účtu xxxxx §6; xxxxxxx xxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx xxxxx, xx-xx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x) ve xxxxxxx s obchodní xxxxxx, názvem nebo xxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx xx xxxxx x majetkového xxxx xxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxx xx xxxxx z xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx osoba xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx účtu výpis x podobě zprávy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (XXXXX),
x) ustanovení xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxxxxx; xxxx-xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx odesílatelem xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XXXXX, xxxx xxx ve xxxxxx jako její xxxxxxx označena x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx SWIFT,
x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) ve xxxxxxx x §6 xxxx. 1 písm. b) xxxxxxx xxxxxxxx subjektu xxxxxxxxxxxx požadavkům XXXXX; xxxx-xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx příjemcem xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům XXXXX, xxxx být x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XXXXX xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx adresát,
x) jde-li x xxxxx z účtu xxxxxxxxx, musí x xxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům XXXXX vyplývat, xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů; xxx-xx x xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxx nutné tuto xxxxxxxxxx uvádět.
(3) Xxxxx xx výpis x majetkového účtu xxxxxxxx xxxxx xxxxx x jinému okamžiku, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxx xxx tato xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxx vystaven.
§9
Zrušení xxxxxxxxxxx účtu
Majetkový xxxx nelze xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§10
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx není zákonem xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx vést xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx zákonem této xxxxx uloženo [§12 xxxx. 3 zákona x §9 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx4)], oznámí Xxxxxx xxx xxxxx papíry,
a) xx zahájí xxxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxx, xx kterého xxxxxxxx povede,
b) xx xxxxxx vedení této xxxxxxxx, a označí xxx, xx xxxxxxx xxxxxx evidence ukončí,
c) xxxx adresu xxx xxxxxxxxxx xx věcech xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx na xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx adresu xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§11
Xxx xxxxxx evidence xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx zaknihované xxxxxxxx xxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx, listinné xxxxx xxxxxx v xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxx v evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx bankou, xx xxxxxxx ustanovení xxxxx prvé x xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx části xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům. Při xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxx vznik x trvání práv x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx převádět práva xxxxxxx s investičním xxxxxxxxx zápisem do xxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx tohoto xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXX
§12
Xxxxx xxxxxxxxx x zaknihovaných xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxx x xxxxxxxxxxxxx podílových listech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "podílový xxxx") xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx
x) xxxx xxxxxxx papíru,
b) xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN); xxxxx-xx ISIN xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papíru, xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx účtu xx na základě xxxxxxx oprávněné xxxxx xxxxxxx xxxxx údajů xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx x podílovému xxxxx x xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx spojená x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx výkonu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxxxx s podílovým xxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxx, xx xxxxxx xx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§13
Xxxxxxxxxxxx samostatné evidence xxxxxxxxxx listů
Osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx se xxxxxxx počet xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx evidovaných xx majetkových xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§14
Xxxxxx evidence xxxxx xxxxxxxxxxxxx podílových xxxxx
(1) Xxxx-xx v samostatné xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx zapsány xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx vede xxx emitenta xxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxx xxxxx.
(2) Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x §12 xxxx. 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxx x xxxxxxxx počtu podílových xxxxx vydaných x xxxxx,
x) údaje o xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx podílů, xxxxx xx xxxxx §6 xxxx. 2 zapisují xx xxxxxxxxxxx účtech,
f) xxxxx xxxxx §12 xxxx. 2.
(3) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx emise xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x závěrce provozního xxx, x xxxxx xxxxxxx x výpis x xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
x) xxxx, xx se xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx emise v xxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx výpis x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx evidované x xxxxxxxx emise xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. a) xx x) a xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxx §6 odst. 2 x §12 xxxx. 2; xxxxxxx xxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x) není xxxxx, xx-xx ve xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x) xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx xx výpis z xxxxxxxx xxxxx vystaven,
e) xxx, xx xxxxxx xx výpis x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx z evidence xxxxx vystavený pro xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, o osobě xxxx xxxxxxxx soudu xxxx státního xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx pozastaveno, x x xxxx, xx kterou je xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§15
Xxxxx evidované xx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx papírech x xxxxxxx
(1) Údaji x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx na majetkovém xxxx jsou zejména
a) xxxxxx listinného cenného xxxxxx uvedením
1. ISIN; xxxx nebyl-li XXXX xxxxxxxx, jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx bylo xxxxxxxxx, xxxxx
2. údajů x xxxxx emitenta, xxxxx xxxxxxx papíru, druhu x formě cenného xxxxxx, jmenovité xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx odlišují xx xxxxxxx papírů, xx xxxxxxx by xxx jinak zastupitelný; x xxxxxxx papírů, xxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx podíl xx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx vydanými fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, se xxxxxxxxxxxx xxxxxx uvedením xxxxxxxx a splatnosti xxxx, xxxxx z xxxxxxx papíru xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxx-xx počet xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xx xx sjednáno xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx účtu, evidují xx xx xxxxxxx xxxxxxx oprávněné osoby xx majetkovém účtu x evidenci xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx údaje x
x) oddělení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x cenným papírem,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxx xxxxxxx listinného xxxxxxx xxxxxx do evidence xxxxxxx osoba vedoucí xxxxxxxx xxx xxxxx, xx-xx xxxxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx základě xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xx 12 xxxxxx, xxxxxxx, zda xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxx na majetkových xxxxxx shoduje x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx evidenci pravidelně, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx listinných xxxxxxx xxxxxx evidovaných xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x počtem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů evidovaných xx účtu xxxxxxxxx xxxxxxx x samostatné xxxxxxxx pro osobu xxxxxxx navazující xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§18
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx") xx xxxxxxxxxx účtu x xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxx
1. XXXX; xxxx nebyl-li XXXX xxxxxxxx, jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx cenného xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
2. xxxxx o xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jmenovité xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx od xxxxxxx xxxxxx, xx kterými xx xxx jinak xxxxxxxxxxxx; u xxxxxxx xxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx představujícími xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kolektivního investování, xx identifikace podle xxxxxxxxx xxxx doplní xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx souhrnná xxxxxxxxx xxxxxxx zahraničních xxxxxxx xxxxxx, xxxxx-xx xxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xx to xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 také xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x cenným xxxxxxx,
x) zástavním xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx a x xxxxx zástavního xxxxxxxx.
§19
Zápis xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx do evidence xxxxxxx osoba xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx-xx prokázáno, xx xx xxxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x převodu xxxxxxxxxx x okamžiku xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§20
Xxxxxxxxxxxx evidence zahraničních xxxxxxx xxxxxx
(1) Osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx, xxxxxxx jednou xx měsíc, xxxxxxx, xxx xx celkový xxxxx xxxxxxxxxxxxxx zahraničních xxxxxxx papírů evidovaných xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zahraničních xxxxxxx xxxxxx vedených xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxx navazující xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, ověřuje, xxx xx xxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx účtech xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx zastupitelných xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§21
Xxxxx evidované x xxxxxxx xxxxxxxx na xxxx vlastníka
(1) Xxxxx x cenném papíru xx účtu xxxxxxxxx xxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) náležitosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) XXXX; nebo xxxxx-xx XXXX přidělen, xxxx xxxxxxxxxxx označení cenného xxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx jmenovitá xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxxxx oprávněné xxxxx xx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 také xxxxx o
a) zástavním xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) pozastavení xxxxxx xxxxx vlastníka xxxxxxxx x cenným xxxxxxx, údaje x xxxxx, z xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxx, na kterou xx xxxxxxxxx s xxxxxx papírem xxxxxxxxxxx.
(3) Xx účtu xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx další xxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2, xxxxx x xxx xxxxxxxxx osoba souhlasí.
Původní znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§22
Xxxxxxxxxxxx navazující evidence xxxxxxx papírů
Osoba vedoucí xxxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx po xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, zda se xxxxxxx počet cenných xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vlastníků x xxxxxxxxxx evidenci shoduje x xxxxxxxx počtem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§23
(1) Osoby xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx vedení xxxxxxxx xx souladu x touto vyhláškou xx 6 měsíců xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxx x osobě xxxxxxxx účtu xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxx Xxxxxxxxxx cenných papírů xxxx osobou xxxxxxxxxx x vedení části xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx se x této xxxxxxxx xxxxxx i xxxxx xxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxxx, XXX x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 58/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 8.3.2006.
Xx xxxxx xxxxxx právního předpisu xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
238/2008 Xx., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 58/2006 Xx., x způsobu xxxxxx samostatné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx evidenci investičních xxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) Například xxxxx č. 61/1996 Sb., o xxxxxxxxx opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x x xxxxx x xxxxxxxx souvisejících zákonů, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx některých xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Například §4 xxxx. 6 xxxxxx x podnikání xx kapitálovém trhu, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
3) §9 xxxx. 1 zákona x. 189/2004 Sb., x kolektivním investování.
4) Zákon č. 189/2004 Sb.
5) Xxxxx č. 189/2004 Sb. a xxxxx č. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.