Právní předpis byl sestaven k datu 08.03.2006.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 08.03.2006 do 29.06.2008.
Vyhláška o způsobu vedení samostatné evidence investičních nástrojů a evidence navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů
58/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Zřízení majetkového účtu §5
Náležitosti majetkových účtů §6
Zápis do evidence §7
Výpis z majetkového účtu §8
Zrušení majetkového účtu §9
ČÁST DRUHÁ - EVIDENCE ZAKNIHOVANÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Údaje evidované na majetkovém účtu o zaknihovaných cenných papírech kolektivního investování a samostatně převoditelných právech §12
Rekonciliace samostatné evidence a navazující evidence zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování §13
Vedení evidence emise zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování §14
ČÁST TŘETÍ - EVIDENCE LISTINNÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ V ÚSCHOVĚ
Rekonciliace evidence listinných cenných papírů §17
ČÁST ČTVRTÁ - EVIDENCE ZAHRANIČNÍCH CENNÝCH PAPÍRŮ
Rekonciliace evidence zahraničních cenných papírů §20
ČÁST PÁTÁ - EVIDENCE NAVAZUJÍCÍ NA EVIDENCI CENNÝCH PAPÍRŮ VEDENOU ČESKOU NÁRODNÍ BANKOU
Údaje evidované o cenných papírech na účtu vlastníka §21
Rekonciliace navazující evidence cenných papírů §22
ČÁST ŠESTÁ - PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §23
Účinnost §24
58
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxx 2006
x xxxxxxx vedení samostatné xxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) a x) zákona č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 56/2006 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx samostatné xxxxxxxx investičních xxxxxxxx (xxxx jen "samostatná xxxxxxxx") x evidence xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "navazující xxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx x xxxxxxxx navazující xx xxxxxxxx cenných papírů xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §93 xxxx. 5 xxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx
x) xxxxxxxx samostatná xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kterými xx vytvářejí x xxxxxxxxxx zápisy xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, k xxxxx provedení je xxxxx zápisu xx xxxxxxxx,
x) zápisem do xxxxxxxx jakýkoliv xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx při
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx účtu,
2. xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx,
3. xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
4. připsání xx xxxx nebo xxxxxxxx x účtu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx jeho xxxxxxxx xx úschovy nebo xxxx xxxxxx z xxxxxxx,
5. připsání xx xxxx nebo xxxxxxxx x xxxx zahraničního xxxxxxx xxxxxx svěřeného xxxxx xxxxxxx evidenci xx xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
6. xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje nebo xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
7. zřízení, xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji,
8. xxxxxx xxxx xxxxxxx pozastavení xxxxxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
9. xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx týkajícím xx xxxxx xxxxxxxxx xx evidence (xxxx xxx "xxxxxxxx") xxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxx xxxx xxxxxx podat; xxx, xxx xxxxxxxxx xxxx způsob provedení xxxxxxx závisí xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx tyto xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x změně stavu xx xxxx xxxxxxxxx xxxx účtu vedeném xxxxxxxxxx osobou,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vyplývající x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) závěrkou xxxxxxxxxx xxx okamžik xxxxxxxx xxxxxx xx evidence x xxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx x §5 xxxx. 3 xxxx 4,
x) rekonciliací kontrola xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedení xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx uchování xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx x evidenci ukládá xxxx vyhláška,
b) umožňuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx proti xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xx evidence xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x přesnou xxxxxxxxxxxx xxx.
(3) Osoba xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat, ze xxxxxxx je xxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Nosiče xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx evidence, xxxxx xxxxxx x uchovávání xxx xxx potřeby xxxxxxx provozu. Zálohování xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxx, vždy xxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxx provozního xxx.
(4) Xxxxx vedoucí xxxxxxxx zajistí, aby xxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx třetích xxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zabezpečí, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx funkcí xxxxxxx xxxxxx evidence xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 2.
(6) Xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podobě x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx xx systému xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx uživatelů a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxx rozvrh xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 3,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vedených x xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx dojde x xxxxxx xxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx, není xxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx.
§4
(1) Xxxxxx rozvrh xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x průběhu xxxxxxxxxx xxx (xxxx jen "xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx") xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx časového xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx závěrky xxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx zápisu provedeného xx xxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx zápisu xx xxxx xxxxxxxxx, x xx x provoznímu xxx, xx xxxxxxx xxxxx k xxxxxx xx xxxx zákazníků. Xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx samostatné xxxxxxxx zahraničních xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx se xxxxxxx xxx zbytečného odkladu xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, a xx k provoznímu xxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§5
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx zřizování majetkového xxxx xxxxx xxxxx x osobě xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx. Obdobně xxxxx xxxxx x osobě xxxxxxxx xxxx při xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx do evidence. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zvláštních xxxxxxxx předpisů1).
(2) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx evidenci xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2).
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxx ve xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx, x která poskytuje xx území Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx (§28 zákona) xxxx xxxxxxxxxx společnost při xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx3) (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vždy
a) xxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxx listinných xxxxxxx papírů, xxxx-xx xxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx zřízen, a
b) xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx povinné xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx-xx již xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx.
(4) V xxxxxx xxxxxxxxx, xxx které xxxx uvedeny x xxxxxxxx 3, xxxxxxx xxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx zaknihovaného cenného xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx vyplývá xxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx účet.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxx vlastníka xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx účet x xxxxxxxx jednoznačně identifikuje,
b) xxxx, že se xxxxx o xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx [§2 xxxx. x) xxxxxx], pro xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (§12, 15, 18 x 21).
(2) Xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx-xx to sjednáno xx xxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, obsahovat xxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx fyzickou xxxxx obsahuje vždy xxxxx číslo xxxx xxxxx narození xxxx xxxxx (§94 xxxx. 2 xxxxxx). Je-li xxxxxxx xxxxx narození, xxxxxxxx xxxx též xxxxxxxx, xxxxx fyzickou xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx osobu, které xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, obsahuje též xxxxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(4) Účet zákazníků x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x),
x) xxxx, že se xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (§12, 15, 18 x 21).
§7
Zápis xx xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxx zápisy do xxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnému xxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zápisu do xxxxxxxx xxxxx, xxx xx příkaz podán xxxxxxxxxx xxxxxx; xxx, xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, ověří, zda xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Výpis x xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxx x xxxxx vedoucí xxxxxxxx, xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxx účtu vystavila,
x) xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx účtu xxxxx §6; xxxxxxx xxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x) není xxxxx, xx-xx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx podle §12 xxxx. 1 xxxx. c) xx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx, názvem xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx je xxxxx x xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxx,
x) den, xx xxxxxx xx xxxxx x majetkového xxxx vystaven.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxx vedoucí xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx x majitelem xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x podobě xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx mezinárodního xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxxx xxxx finančními xxxxxxxxxxx (XXXXX),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) se nepoužije; xxxx-xx xxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XXXXX, xxxx xxx xx xxxxxx jako xxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x pravidly xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XXXXX,
x) k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx údajů x xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxxx x §6 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx xxxxxxxx subjektu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx SWIFT; xxxx-xx xxxxx vedoucí xxxxxxxx příjemcem xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XXXXX, xxxx xxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XXXXX xx zprávě označena xxxx xxxxxxx adresát,
x) jde-li x xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XXXXX vyplývat, že xxxxxxx účtu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů; xxx-xx o výpis x xxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx je xxxxx x xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxx podle xxxxx x jinému xxxxxxxx, xxx je závěrka xxxxxxxxxx dne, xxxx xxx tato xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, ke kterému xx xxxxx vystaven.
§9
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx účtu
Majetkový xxxx xxxxx zrušit, xxxxx jsou xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§10
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx této xxxxx xxxxxxx [§12 xxxx. 3 zákona x §9 xxxx. 1 písm. b) xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx4)], xxxxxx Xxxxxx xxx xxxxx papíry,
a) xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xx xxxxxx xxxxxx této xxxxxxxx, x xxxxxx xxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx ukončí,
c) xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx věcech xxxxxx evidence x xxxxxx xxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx oznámí také xxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§11
Xxx xxxxxx evidence xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx, xxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxx národní bankou, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx prvé x xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx části xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxx nejblíže xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Při xxxxxxxxxx povahy jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx zápisu xx xxxxxxxx pro xxxxx x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxx s investičním xxxxxxxxx zápisem xx xxxxxxxx x k xxxxxxxx svěření xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXX OTEVŘENÉHO XXXXXXXXXX FONDU
§12
Údaje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx podílových xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx na majetkovém xxxx
(1) Xxxxx x xxxxxxxxxxxxx podílových xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxx") xx majetkovém xxxx xxxx xxxxxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX); xxxxx-xx XXXX xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx označení xxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listů.
(2) Xx majetkovém xxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx x podílovému xxxxx a xxxx x osobě xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) osobě xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x osobě, x xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxxxx x podílovým xxxxxx xxxxxxxxxxx, a x xxxx, xx xxxxxx xx nakládání x podílovým listem xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§13
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx ověří po xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx počet xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxxxxx xx majetkových xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů.
Původní znění - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§14
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx podílových xxxxx
(1) Xxxx-xx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx zapsány xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx emitenta xxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx listů obsahuje
a) xxxxx xxxxxxxxx x §12 xxxx. 1 xxxx. a) xx x),
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx x počtu xxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx podílového listu x velikosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podle §6 xxxx. 2 zapisují xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx §12 xxxx. 2.
(3) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx emise xxxxxxxxxx xxxxx vystaví xx xxxxxx emitenta xxxxx z evidence xxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx emise se xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx provozního xxx, x xxxxx xxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxx požádal. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
x) xxxx, xx xx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx emise x xxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx,
x) údaje o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx výpis x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx evidované x xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. a) xx x) x údaje x jednotlivých xxxxxxx xxxxxxxx jednotlivých vlastníků xxxxx §6 xxxx. 2 x §12 xxxx. 2; uvedení xxxxx podle §12 xxxx. 1 písm. x) není xxxxx, xx-xx xx výpise x evidence xxxxx xxxxxx údaj xxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. c) xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx emitenta,
d) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx xx xxxxx z xxxxxxxx xxxxx vystaven,
e) xxx, xx kterém xx výpis z xxxxxxxx xxxxx vystaven.
(4) Xxxxx z xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxx x pozastavení xxxxxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx příkazu xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxx, xx xxxxxx je xxxxxxxxx s podílovým xxxxxx xxxxxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§15
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxxxxxxx cenných papírech x xxxxxxx
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx cenném xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx
1. XXXX; xxxx nebyl-li XXXX xxxxxxxx, xxxxxx jednoznačného xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx bylo xxxxxxxxx, xxxxx
2. xxxxx o xxxxx xxxxxxxx, názvu xxxxxxx papíru, druhu x xxxxx xxxxxxx xxxxxx, jmenovité xxxxxxx x právech, xxxxx xxxxx xxxxx odlišují xx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxx jinak xxxxxxxxxxxx; x cenných xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx podíl xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx doplní uvedením xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, která x xxxxxxx papíru xxxxxxxx,
x) xxxxx kusů xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxx-xx xxxxx kusů xxxxx.
(2) Xxxxx xx xx sjednáno xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxx oprávněné xxxxx xx majetkovém účtu x xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxx x
x) oddělení samostatně xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx papírem,
b) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx cenném papíru x x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx cenného xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx osoba vedoucí xxxxxxxx xxx xxxxx, xx-xx prokázáno, xx xx xxxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx na základě xxxxxxx x převodu xxxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx, xxxxxxx jednou xx 12 měsíců, xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx zastupitelných xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx majetkových xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx.
(2) Osoba xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxxx, xxx xx celkový počet xxxxxxxxxxxx zastupitelných xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx účtech xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x samostatné xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx navazující xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§18
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx papíru, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxx papír") xx xxxxxxxxxx účtu x xxxxxxxx, jsou xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxx
1. ISIN; xxxx xxxxx-xx XXXX xxxxxxxx, jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
2. xxxxx x xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx a xxxxxx xxxxxxx papíru, jmenovité xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx cenný xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx; u xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx, obdobnými xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx společnosti xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx identifikace xxxxx xxxxxxxxx xxxx doplní xxxxxxxx předmětu x xxxxxxxxxx práv, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahraničních xxxxxxx xxxxxx, xxxxx-xx xxxxx xxxx určit.
(2) Pokud xx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx na xxxxxxx příkazu oprávněné xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) zástavním xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxx věřitele.
§19
Zápis xxxxxxx zahraničního cenného xxxxxx xx evidence xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx-xx xxxxxxxxx, xx xx změně xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x převodu xxxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx do xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§20
Xxxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů
(1) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xx xxxxx, xxxxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxx zastupitelných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx účtech xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
(2) Osoba xxxxxxx xxxxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx, xxxxxxx jednou xx xxxxx, xxxxxxx, xxx xx celkový xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxx evidenci pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§21
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx vlastníka
(1) Údaji x cenném xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx xxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) náležitosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem,
c) XXXX; xxxx xxxxx-xx XXXX xxxxxxxx, jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 také xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxx xxxxxx x x xxxxx zástavního věřitele,
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx papírem,
c) pozastavení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x cenným xxxxxxx, údaje o xxxxx, z jejíhož xxxxxxx bylo xxxxxxxxx x cenným papírem xxxxxxxxxxx, x o xxxx, xx kterou xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx další xxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2, xxxxx s xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§22
Xxxxxxxxxxxx navazující xxxxxxxx xxxxxxx papírů
Osoba vedoucí xxxxxxxxxx evidenci cenných xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx každého xxxxxxxxxx xxx, xxx se xxxxxxx počet xxxxxxx xxxxxx evidovaných xx xxxxxx vlastníků x xxxxxxxxxx xxxxxxxx shoduje x celkovým xxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx osoby, vedeném x xxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§23
(1) Xxxxx vedoucí xxxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx do souladu x xxxxx xxxxxxxxx xx 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx ověřit pravdivost xxxxx o xxxxx xxxxxxxx xxxx podle §5 xxxx. 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxx x osobě xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx zákona x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx osobou xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx cenných xxxxxx.
(3) Členským xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xx x xxxx xxxxxxxx xxxxxx x další xxxxx xxxxxxx Evropský xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Předseda:
Xxx. Hollmann, XXX x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 58/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 8.3.2006.
Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx uskutečněné xxxxxxx předpisem x.:
238/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 58/2006 Xx., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx navazující xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx
x účinností xx 1.7.2008
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxxx xxxxx č. 61/1996 Sb., x xxxxxxxxx opatřeních proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti a x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákonů, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx některých xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx §4 xxxx. 6 xxxxxx o podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
3) §9 xxxx. 1 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4) Zákon č. 189/2004 Sb.
5) Xxxxx č. 189/2004 Sb. x xxxxx č. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.