Právní předpis byl sestaven k datu 08.03.2006.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 08.03.2006 do 29.06.2008.
Vyhláška o způsobu vedení samostatné evidence investičních nástrojů a evidence navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů
58/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Zřízení majetkového účtu §5
Náležitosti majetkových účtů §6
Zápis do evidence §7
Výpis z majetkového účtu §8
Zrušení majetkového účtu §9
ČÁST DRUHÁ - EVIDENCE ZAKNIHOVANÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Údaje evidované na majetkovém účtu o zaknihovaných cenných papírech kolektivního investování a samostatně převoditelných právech §12
Rekonciliace samostatné evidence a navazující evidence zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování §13
Vedení evidence emise zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování §14
ČÁST TŘETÍ - EVIDENCE LISTINNÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ V ÚSCHOVĚ
Rekonciliace evidence listinných cenných papírů §17
ČÁST ČTVRTÁ - EVIDENCE ZAHRANIČNÍCH CENNÝCH PAPÍRŮ
Rekonciliace evidence zahraničních cenných papírů §20
ČÁST PÁTÁ - EVIDENCE NAVAZUJÍCÍ NA EVIDENCI CENNÝCH PAPÍRŮ VEDENOU ČESKOU NÁRODNÍ BANKOU
Údaje evidované o cenných papírech na účtu vlastníka §21
Rekonciliace navazující evidence cenných papírů §22
ČÁST ŠESTÁ - PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §23
Účinnost §24
58
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxx 2006
o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx navazující xx xxxxxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 56/2006 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "samostatná xxxxxxxx") a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx") x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osobou vedoucí xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx této xxxxxxxx je x xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx xxxxx §93 xxxx. 5 xxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) evidencí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx navazující xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx vytvářejí x xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx účtech,
c) xxxxxxxx xxxxxx vůle oprávněné xxxxx určený xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, k xxxxx provedení je xxxxx zápisu xx xxxxxxxx,
x) zápisem xx xxxxxxxx jakýkoliv zápis xxxxx xx majetkovém xxxx, zejména při
1. xxxxxxx nebo zrušení xxxxxxxxxxx xxxx,
2. xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx,
3. vydání x zrušení xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
4. xxxxxxxx xx účet xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxx,
5. připsání xx xxxx xxxx odepsání x xxxx zahraničního xxxxxxx papíru xxxxxxxxx xxxxx vedoucí evidenci xx xxxx xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx,
6. xxxxxxx nebo přechodu xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
7. xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx práva x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
8. zápisu xxxx zrušení pozastavení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
9. xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx týkajícím xx xxxxx zapsaných xx xxxxxxxx (dále xxx "dokument") xxxxxx x zápisu xx xxxxxxxx a doklady xxxxxxxxxxx oprávnění osoby xxxx xxxxxx xxxxx; xxx, xxx provedení xxxx xxxxxx provedení xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx skutečnostech, i xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx xxxx zákazníků xxxx xxxx vedeném xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jiná xxxxx, xxxxx plní xxx osoby vedoucí xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx ukončení xxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx dni,
h) xxxxxxxx o vedení xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxx xxxxxxx x §5 xxxx. 3 xxxx 4,
x) xxxxxxxxxxxx kontrola xxxxx xxxxx zapsaných xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx se xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx evidence
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx všech xxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx vyhláška,
b) umožňuje xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxx vedených x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx pravidelné xxxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx.
(3) Xxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dat, xx xxxxxxx xx možné xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rekonstruovat. Xxxxxx xx zaznamenanými xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxx potřeby xxxxxxx provozu. Zálohování xx provádí xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx osobou vedoucí xxxxxxxx, xxxx však xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxx provozního xxx.
(4) Xxxxx vedoucí xxxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxxxxx xxxx neoprávněnými xxxxxx třetích xxxx x xxxx ztrátou x xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxx, xxx pro xxxxxx xxxxxxx xxxxxx systému xxxxxx evidence byl xxxxxxxx xxxxxxxx provoz xxxxxxx. Při xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 2.
(6) Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx upraveno x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx uživatelů xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxx xxxxxx zálohování xxx xxxxx xxxxxxxx 3,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx údajů vedených x xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx,
x) způsob xxxxxxxxxx dokumentů,
e) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx s jinou xxxxxx, xxxx možné xxxxxx užívat,
g) xxxxxx xxx opravu xxxx x xxxxxxxx.
§4
(1) Xxxxxx rozvrh příjmu x xxxxxxxxxx příkazů x průběhu xxxxxxxxxx xxx (dále xxx "xxxxxx xxxxxx provozního xxx") stanovený xxxxxx xxxxxxx evidenci xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx trvání xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provozního xxx xx stanovení závěrky xxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxx do navazující xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxxx zápisu xx xxxx xxxxxxxxx, x xx x provoznímu xxx, xx xxxxxxx xxxxx k xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx se postupuje xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxx do úschovy x vydání x xxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx převzetí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, x xx k xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§5
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx evidenci xxx zřizování majetkového xxxx ověří údaje x osobě xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx. Xxxxxxx ověří xxxxx x osobě xxxxxxxx xxxx při xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx do xxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů1).
(2) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx evidenci xxxxx účet zákazníků xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, že xx xxxxxxxxx xxxx navazující xxxxxxxx2).
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxx xx státě, xxxxx není xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx, x která xxxxxxxxx xx území Xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx (§28 xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx a správě xxxxxxx papírů xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování3) (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xxxxxxx majetkový xxxx vždy
a) uzavírá-li xxxx schovatel smlouvu x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, nemá-li xxx uschovatel x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) xxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx povinné xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, nemá-li xxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx osoby xxxx xxxxxx.
(4) X xxxxxx xxxxxxxxx, xxx které xxxx uvedeny x xxxxxxxx 3, zřizuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx účtu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx a vést xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx účet x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx se xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx [§2 xxxx. x) xxxxxx], xxx xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (§12, 15, 18 a 21).
(2) Xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx-xx xx sjednáno xx xxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxxxx xxxx spoluvlastnického xxxxxx.
(3) Účet xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx této xxxxx (§94 odst. 2 zákona). Xx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx účet xxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Majetkový xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx osobu, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx identifikační xxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, které xx x xxxxxxxx jednoznačně xxxxxxxxxxxx.
(4) Xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x),
x) xxxx, xx xx xxxxx x účet xxxxxxxxx, a
c) údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (§12, 15, 18 x 21).
§7
Xxxxx xx xxxxxxxx
(1) Xxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxx zápisy do xxxxxxxx xxx, aby xxxxx zapsané x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxx evidenci xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxx xxxxx, xxx xx příkaz xxxxx xxxxxxxxxx osobou; xxx, xxx provedení xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx, zda xxxx skutečnosti nastaly.
§8
Výpis x majetkového xxxx
(1) Výpis x xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxx
x) xxxxx o xxxxx vedoucí evidenci, xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx §6; xxxxxxx xxxxx podle §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx xxxxx, xx-xx xx xxxxxx x majetkového xxxx xxxxxx údaj xxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. c) ve xxxxxxx s obchodní xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx emitenta,
x) xxxxxxxx den, xx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxx,
d) den, xx xxxxxx xx xxxxx x majetkového xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx účtu xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx mezinárodního xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx institucemi (XXXXX),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx nepoužije; xxxx-xx xxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx SWIFT, xxxx xxx xx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx požadavkům XXXXX,
x) k identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxxx x §6 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům XXXXX; xxxx-xx xxxxx vedoucí xxxxxxxx příjemcem xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XXXXX, xxxx být x xxxxxxx x pravidly xxxxxxxxxxxxxx požadavkům XXXXX xx zprávě xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxx-xx x xxxxx z xxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XXXXX xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxx-xx x výpis x účtu xxxxxxxxx, xxxx nutné xxxx xxxxxxxxxx uvádět.
(3) Xxxxx je xxxxx x majetkového xxxx xxxxxxxx xxxxx stavu x xxxxxx okamžiku, xxx je xxxxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxx xxx xxxx skutečnost xx xxxxxx uvedena xxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx.
§9
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xx xxx evidovány xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§10
Xxxxxx evidence, jejíž xxxxxx xxxx zákonem xxxxxxx
Xxxxx oprávněná xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx zákonem xxxx xxxxx uloženo [§12 xxxx. 3 zákona x §9 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4)], oznámí Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx. X případě zahraniční xxxxx xxxxxx také xxxxxx xx xxxxx Xxxxx republiky, pokud xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§11
Xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx investičních xxxxxxxx, xxx xxxx zaknihované xxxxxxxx xxxxx otevřeného xxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx bankou, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxx xxxx vyhlášky x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, třetí xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx nejblíže xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Při xxxxxxxxxx povahy xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx zejména k xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx pro vznik x trvání xxxx x investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx převádět xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx třetí xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXX LISTŮ OTEVŘENÉHO XXXXXXXXXX FONDU
§12
Údaje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxx x xxxxxxxxxxxxx podílových xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxx") xx majetkovém xxxx xxxx xxxxxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx podílového listu xxxxxxxxx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx4),
x) identifikační xxxxxxxx xxxxx mezinárodního systému xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX); xxxxx-xx XXXX přidělen, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xx majetkovém xxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx o
a) xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx x xxxx x osobě zástavního xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx práva xxxxxxx x podílovým listem,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx listem, xxxxx x xxxxx, z xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a x xxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§13
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů
Osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, zda xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§14
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxx-xx v samostatné xxxxxxxx na majetkových xxxxxx zapsány podílové xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx evidenci xxxx xxx emitenta xxxxxx xxxxxxx xxxxxx evidenci xxxxx.
(2) Evidence xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje
a) xxxxx xxxxxxxxx v §12 xxxx. 1 xxxx. x) xx x),
x) údaj x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxx o xxxxx xxxxxxxxxx listů jednotlivých xxxxxxxxx,
x) údaje o xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx podílů, xxxxx xx xxxxx §6 xxxx. 2 zapisují xx majetkových xxxxxx,
x) xxxxx podle §12 xxxx. 2.
(3) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx emise xxxxxxxxxx xxxxx vystaví xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx. Výpis x xxxxxxxx emise xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxx xxxxxxx o xxxxx x xxxxxxxx požádal. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxx obsahuje
a) údaj, xx xx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx emise x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) údaje x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx x xxxxxxxx emise xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx emise xxxxx odstavce 2 xxxx. x) xx x) a xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxx §6 odst. 2 x §12 xxxx. 2; xxxxxxx xxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx xxxxx, xx-xx ve xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx údaj xxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x) ve xxxxxxx x obchodní xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx, xx kterému xx výpis x xxxxxxxx emise vystaven,
e) xxx, xx xxxxxx xx výpis z xxxxxxxx xxxxx vystaven.
(4) Xxxxx x evidence xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx přeměny xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx údajů xxxxx odstavce 3 xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx vlastníka xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x osobě xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx orgánu, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxx, xx xxxxxx je xxxxxxxxx x podílovým xxxxxx pozastaveno.
Původní znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§15
Xxxxx evidované xx xxxxxxxxxx účtu x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x úschově
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx majetkovém xxxx xxxx xxxxxxx
x) xxxxxx listinného xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx
1. ISIN; xxxx xxxxx-xx XXXX xxxxxxxx, jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx cenného xxxxxx, xxxxx bylo xxxxxxxxx, xxxxx
2. údajů x xxxxx xxxxxxxx, názvu xxxxxxx papíru, xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx, jmenovité xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx odlišují xx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx; x cenných papírů, xxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, se xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x splatnosti xxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx vznikají,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx-xx xxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx je xx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx majetkovém xxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx samostatně xxxxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx právu váznoucím xx cenném xxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxx věřitele.
§16
Zápis xxxxxxx xxxxxxxxxx cenného xxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx-xx xxxxxxxxx, že xx změně xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxx na základě xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x okamžiku xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xx 12 xxxxxx, xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxx xx majetkových xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx počtem xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx evidovaných xx účtech xxxxxxxxx xxxxxxx x počtem xxxxxxxxxxxx zastupitelných xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů evidovaných xx účtu xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§18
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxx o zahraničním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx investičním xxxxxxxxx (xxxx xxx "zahraniční xxxxx papír") xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx, jsou xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx uvedením
1. XXXX; xxxx xxxxx-xx ISIN xxxxxxxx, jiného jednoznačného xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx bylo xxxxxxxxx, xxxxx
2. údajů x xxxxx emitenta, xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x právech, xxxxx cenný papír xxxxxxxx od cenných xxxxxx, xx kterými xx byl xxxxx xxxxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxx, obdobnými cennými xxxxxx představujícími podíl xx společnosti xxxx xxxxxxx papíry vydanými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx identifikace xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx předmětu x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxx papíru xxxxxxxx,
x) xxxxx kusů xxxx souhrnná xxxxxxxxx xxxxxxx zahraničních xxxxxxx xxxxxx, nelze-li xxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xx xx xxxxxxxx xx smlouvě x xxxxxx majetkového xxxx, xxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxx oprávněné xxxxx na xxxxxxxxxx xxxx x evidenci xxxxx údajů podle xxxxxxxx 1 xxxx xxxxx x
x) oddělení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx právu xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx do evidence xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jen xxxxx, xx-xx xxxxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx cenného papíru xxxxx na xxxxxxx xxxxxxx o převodu xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§20
Xxxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů
(1) Xxxxx xxxxxxx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xx měsíc, xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zahraničních xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx osobu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx v evidenci xxxxxxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nejméně jednou xx xxxxx, xxxxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxxxxx xx účtech xxxxxxxxx shoduje s xxxxxx xxxxxxxxxxxx zastupitelných xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx na účtu xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx vedoucí xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§21
Xxxxx evidované x xxxxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx x xxxxxx papíru xx účtu vlastníka xxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) náležitosti zaknihovaného xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) XXXX; xxxx nebyl-li XXXX přidělen, jiné xxxxxxxxxxx označení xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxx papírů.
(2) Xx xxxxxxx příkazu xxxxxxxxx xxxxx xx evidují xx účtu xxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 také xxxxx o
a) xxxxxxxxx xxxxx k cennému xxxxxx x x xxxxx zástavního xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx papírem,
c) pozastavení xxxxxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxx, na xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxx papírem xxxxxxxxxxx.
(3) Xx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx nad xxxxx xxxxx xxxxx odstavců 1 x 2, xxxxx s xxx xxxxxxxxx xxxxx souhlasí.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§22
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx ověří po xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx shoduje x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx evidovaných xx účtu xxxxxxxxx xxxx xxxxx, vedeném x evidenci Českou xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§23
(1) Osoby xxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx do xxxxxxx x touto xxxxxxxxx xx 6 měsíců xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx ověřit xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx §5 odst. 1 xx xxxxxxxxxx na xxxxx x xxxxx xxxxxxxx účtu xxxxxxxx xx základě zákona x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx Xxxxxxxxxx cenných papírů xxxx xxxxxx oprávněnou x vedení xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Členským státem Xxxxxxxx unie xx x xxxx xxxxxxxx xxxxxx i další xxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Předseda:
Xxx. Xxxxxxxx, XXX x. r.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 58/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 8.3.2006.
Xx znění xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
238/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 58/2006 Xx., x xxxxxxx xxxxxx samostatné evidence xxxxxxxxxxxx nástrojů a xxxxxxxx navazující xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx
x účinností xx 1.7.2008
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Například xxxxx č. 61/1996 Sb., x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a x změně x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx, zákon č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxx zákonů, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx §4 xxxx. 6 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx.
3) §9 xxxx. 1 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx investování.
4) Xxxxx č. 189/2004 Sb.
5) Zákon č. 189/2004 Sb. x xxxxx č. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.