Právní předpis byl sestaven k datu 08.03.2006.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 08.03.2006 do 29.06.2008.
Vyhláška o způsobu vedení samostatné evidence investičních nástrojů a evidence navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů
58/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Zřízení majetkového účtu §5
Náležitosti majetkových účtů §6
Zápis do evidence §7
Výpis z majetkového účtu §8
Zrušení majetkového účtu §9
ČÁST DRUHÁ - EVIDENCE ZAKNIHOVANÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Údaje evidované na majetkovém účtu o zaknihovaných cenných papírech kolektivního investování a samostatně převoditelných právech §12
Rekonciliace samostatné evidence a navazující evidence zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování §13
Vedení evidence emise zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování §14
ČÁST TŘETÍ - EVIDENCE LISTINNÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ V ÚSCHOVĚ
Rekonciliace evidence listinných cenných papírů §17
ČÁST ČTVRTÁ - EVIDENCE ZAHRANIČNÍCH CENNÝCH PAPÍRŮ
Rekonciliace evidence zahraničních cenných papírů §20
ČÁST PÁTÁ - EVIDENCE NAVAZUJÍCÍ NA EVIDENCI CENNÝCH PAPÍRŮ VEDENOU ČESKOU NÁRODNÍ BANKOU
Údaje evidované o cenných papírech na účtu vlastníka §21
Rekonciliace navazující evidence cenných papírů §22
ČÁST ŠESTÁ - PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §23
Účinnost §24
58
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxx 2006
o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. g) a x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve znění xxxxxx x. 56/2006 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx upravuje xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx (xxxx xxx "samostatná xxxxxxxx") a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx investičních xxxxxxxx (xxxx xxx "navazující xxxxxxxx") a xxxxxxxxxxx x xxxxxxx zasílání xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx x xxxxxxxx navazující xx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx xxxxx §93 xxxx. 5 zákona.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx pojmů
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) evidencí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx prostředky, kterými xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zápisy xx xxxxxxxxxxx účtech,
c) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx osobě xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx majetkovém xxxx, zejména xxx
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
2. změně xxxxx x osobě xxxxxxxx účtu,
3. xxxxxx x xxxxxxx zaknihovaného xxxxxxx xxxxxx,
4. xxxxxxxx xx účet nebo xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxx jeho xxxxxxxx xx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxx z xxxxxxx,
5. xxxxxxxx na xxxx nebo odepsání x xxxx zahraničního xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx její xxxx xxxxxx x zahraničí,
6. xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx nástroji,
7. zřízení, xxxxx xxxx zániku xxxxxxxxxx práva k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
8. zápisu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx vlastníka xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
9. xxxxx xxxxxxxxx hodnoty nebo xxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx zapsaných xx xxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx") xxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx x doklady xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx příkaz xxxxx; xxx, kde xxxxxxxxx xxxx xxxxxx provedení xxxxxxx závisí na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx účtu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx, která plní xxx osoby xxxxxxx xxxxxxxx úkoly xxxxxxxxxxx x vedení xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx x provozním xxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx v §5 xxxx. 3 nebo 4,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx odstranění zjištěných xxxxxxxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedení xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xx xxxx x elektronické xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx evidence
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) umožňuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx vedených x evidenci proti xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xxxxx xxxxxxxx údaj xx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx,
x) umožňuje xxxxxx x přesnou xxxxxxxxxxxx xxx.
(3) Xxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxx pravidelné xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rekonstruovat. Nosiče xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx uchovávají xxxx xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxx potřeby xxxxxxx xxxxxxx. Zálohování xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx rozvrhu xxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx závěrce xxxxxxxxxx xxx.
(4) Osoba xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx před neoprávněnými xxxxxx xxxxxxx osob x xxxx xxxxxxx x poškozením.
(5) Osoba xxxxxxx evidenci xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 2.
(6) Xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx zabezpečení vedení xxxxxxxx je upraveno x xxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxxx způsobem x písemné xxxxxx x xxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a proces xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) postup a xxxxxx rozvrh xxxxxxxxxx xxx xxxxx odstavce 3,
x) postup xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vedených x xxxxxxxx xx xxxxxxxxx dat,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů,
e) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx evidence, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxxxxxx, které jsou xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxx, xxxx možné xxxxxx užívat,
g) xxxxxx xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx.
§4
(1) Xxxxxx xxxxxx příjmu x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx provozního xxx (xxxx jen "xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx") xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx evidenci xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx po xxxx trvání xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provozního xxx xx xxxxxxxxx závěrky xxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx vyplývá xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx účtu zákazníků, xx provede xxx xxxxxxxxxx odkladu po xxxxxxxxx zápisu xx xxxx xxxxxxxxx, x xx x xxxxxxxxxx xxx, ke kterému xxxxx x xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx se xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx.
(3) Zápis xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx se provede xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxx xxxx vydání xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, x xx k provoznímu xxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx papíry xxxxxxxx xx úschovy xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§5
Xxxxxxx majetkového účtu
(1) Xxxxx vedoucí evidenci xxx zřizování xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx x osobě majitele xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxx účtu xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx. Xxx xxxxxx dotčeny xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx1).
(2) Osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxx evidenci xxxxx účet xxxxxxxxx xxxxx osobě, xxxxx xxxxxxx, že je xxxxxxxxx vést navazující xxxxxxxx2).
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx, x která xxxxxxxxx xx území České xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxxxxxx organizační xxxxxx (§28 xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx3) (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxx-xx xxxx schovatel xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, nemá-li xxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, a
b) xxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx povinné osobě xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, nemá-li xxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx účet xxxxxx.
(4) V xxxxxx xxxxxxxxx, než které xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 3, zřizuje xxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxx xxxx na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx zaknihovaného cenného xxxxxx, z jejíhož xxxxxx vyplývá xxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx x vést xxxxxxxxx xxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx účtů
(1) Xxxx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxxx
x) xxxxxxxx účtu, xxxxx účet x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxx, že xx xxxxx o účet xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx [§2 xxxx. x) xxxxxx], pro xxxxxx je xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (§12, 15, 18 x 21).
(2) Xxxx vlastníka může, xx-xx xx sjednáno xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, obsahovat xxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxx vlastníka xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vždy xxxxx xxxxx xxxx xxxxx narození xxxx xxxxx (§94 odst. 2 zákona). Xx-xx xxxxxxx datum xxxxxxxx, xxxxxxxx účet též xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx identifikuje. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx osobu, xxxxx xxxxxx přiděleno identifikační xxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxx jednoznačně xxxxxxxxxxxx.
(4) Xxxx zákazníků x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x),
x) xxxx, xx se xxxxx o účet xxxxxxxxx, x
x) údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (§12, 15, 18 x 21).
§7
Xxxxx xx xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxx xxx, xxx xxxxx zapsané v xxxxxxxx odpovídaly xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Osoba xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx, xxx xx příkaz podán xxxxxxxxxx xxxxxx; xxx, xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx provedení xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx, xxx xxxx skutečnosti xxxxxxx.
§8
Xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Výpis z xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxx o xxxxx vedoucí evidenci, xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxxx,
x) xxxxx evidované xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx §6; xxxxxxx xxxxx podle §12 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx třeba, xx-xx ve xxxxxx x majetkového účtu xxxxxx xxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x) xx xxxxxxx s obchodní xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx emitenta,
x) xxxxxxxx den, xx xxxxxxx xx xxxxx x majetkového xxxx xxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxx je xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx vystaven.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx institucemi (XXXXX),
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) se xxxxxxxxx; xxxx-xx osoba xxxxxxx xxxxxxxx odesílatelem xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům SWIFT, xxxx xxx xx xxxxxx xxxx její xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XXXXX,
x) x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xx spojení x §6 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx označení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx SWIFT; xxxx-xx osoba xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx SWIFT, xxxx být x xxxxxxx x pravidly xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XXXXX xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx konečný adresát,
x) jde-li x xxxxx x účtu xxxxxxxxx, xxxx z xxxxx uvedených xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům XXXXX xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxx-xx o xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxx nutné tuto xxxxxxxxxx uvádět.
(3) Xxxxx je xxxxx x xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxx xxxxx stavu x jinému xxxxxxxx, xxx xx závěrka xxxxxxxxxx dne, xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, ke kterému xx výpis vystaven.
§9
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx účtu
Majetkový xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx na xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§10
Xxxxxx evidence, xxxxx xxxxxx xxxx zákonem xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx vést xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx zákonem xxxx xxxxx xxxxxxx [§12 xxxx. 3 xxxxxx x §9 odst. 1 písm. x) xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx4)], xxxxxx Komisi xxx xxxxx xxxxxx,
x) xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xx xxxxxx vedení této xxxxxxxx, x xxxxxx xxx, od xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx ukončí,
c) xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx věcech xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx. X xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xx území Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§11
Xxx xxxxxx evidence xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx, zahraniční xxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx ustanovení xxxxx xxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx nejblíže xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx zápisu xx xxxxxxxx xxx xxxxx x trvání xxxx x xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx s investičním xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx třetí xxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
XXXX DRUHÁ
EVIDENCE XXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXX OTEVŘENÉHO XXXXXXXXXX FONDU
§12
Údaje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxx o xxxxxxxxxxxxx podílových xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx (xxxx jen "podílový xxxx") na xxxxxxxxxx xxxx xxxx zejména
a) xxxx cenného xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx podílového listu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX); xxxxx-xx XXXX xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papíru, xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx podílových xxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxx xx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx údajů xxxxx odstavce 1 xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x údaj x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) osobě oprávněné xxxxxxxxx práva xxxxxxx x xxxxxxxxx listem,
c) xxxxxxxxxxx výkonu práva xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, údaje x xxxxx, x xxxxxxx příkazu bylo xxxxxxxxx s podílovým xxxxxx xxxxxxxxxxx, x x době, xx xxxxxx xx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§13
Xxxxxxxxxxxx samostatné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxxx po xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, zda xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx vydaných zastupitelných xxxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§14
Xxxxxx evidence emise xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů
(1) Xxxx-xx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podílové xxxxx, osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx vede xxx xxxxxxxx těchto xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx emise xxxxxxxxxx listů obsahuje
a) xxxxx xxxxxxxxx v §12 xxxx. 1 xxxx. a) až x),
x) xxxx o xxxxxxxx xxxxx podílových xxxxx xxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx o xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu x velikosti jejich xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podle §6 xxxx. 2 zapisují xx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx §12 xxxx. 2.
(3) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vystaví xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx stavu x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, k xxxxx xxxxxxx x výpis x xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx z evidence xxxxx xxxxxxxx
x) údaj, xx se xxxxx x xxxxx z xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx výpis x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) údaje xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. a) až x) x xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vlastníků xxxxx §6 xxxx. 2 x §12 xxxx. 2; uvedení xxxxx podle §12 xxxx. 1 xxxx. x) není xxxxx, xx-xx xx výpise x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx údaj podle §12 xxxx. 1 xxxx. x) ve xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) provozní xxx, xx xxxxxxx xx xxxxx z xxxxxxxx emise vystaven,
e) xxx, xx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx z xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového listu xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx státního xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx listem xxxxxxxxxxx, x x xxxx, xx kterou xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§15
Xxxxx evidované na xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx cenných xxxxxxxx x xxxxxxx
(1) Údaji x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx na majetkovém xxxx jsou xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx
1. XXXX; xxxx xxxxx-xx XXXX xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx cenného papíru, xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
2. údajů o xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx, druhu x xxxxx xxxxxxx xxxxxx, jmenovité xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx odlišují xx xxxxxxx papírů, xx xxxxxxx by xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydanými fondem xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxxxxxxx doplní xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxx papíru xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx nebo xxxxxxxx jmenovitá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxx-xx xxxxx kusů xxxxx.
(2) Xxxxx xx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, evidují xx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx účtu x xxxxxxxx vedle xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 také xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x cenným xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx cenném papíru x x xxxxx xxxxxxxxxx věřitele.
§16
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx cenného xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx osoba xxxxxxx xxxxxxxx jen tehdy, xx-xx xxxxxxxxx, že xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx cenného papíru xxxxx na základě xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x okamžiku xxxxxx xxxxxxx do xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§17
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx listinných xxxxxxx xxxxxx
(1) Osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nejméně jednou xx 12 xxxxxx, xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx počet zastupitelných xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx zastupitelných xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx za xxxxx, ověřuje, xxx xx xxxxxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx účtech vlastníků xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx zastupitelných xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů evidovaných xx účtu xxxxxxxxx xxxxxxx x samostatné xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx navazující xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§18
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírech
(1) Xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "zahraniční xxxxx papír") xx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxx, jsou xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx uvedením
1. XXXX; xxxx xxxxx-xx XXXX xxxxxxxx, jiného jednoznačného xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx bylo xxxxxxxxx, xxxxx
2. xxxxx x xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx papíru, xxxxx, xxxxx x podobě xxxxxxx papíru, xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx, xxxxx cenný xxxxx xxxxxxxx od cenných xxxxxx, se xxxxxxx xx byl xxxxx xxxxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxx, které xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx společnosti xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxxx věty xxxxxx xxxxxxxx předmětu x xxxxxxxxxx xxxx, která x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx souhrnná xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, nelze-li xxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xx xx sjednáno xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx se na xxxxxxx příkazu xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx x evidenci xxxxx údajů xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) zástavním právu xxxxxxxxx xx cenném xxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx vedoucí xxxxxxxx xxx tehdy, xx-xx prokázáno, xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx o převodu xxxxxxxxxx k okamžiku xxxxxx převodu xx xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§20
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů
(1) Osoba xxxxxxx samostatnou evidenci xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xx měsíc, xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx účtech xxxxxxx s celkovým xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vedených xxx xxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx evidenci na xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
(2) Osoba xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx měsíc, xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx účtu xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§21
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx vlastníka
(1) Xxxxx x cenném xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx
x) druh xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) XXXX; xxxx xxxxx-xx XXXX přidělen, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx jmenovitá hodnota xxxxxxx papírů.
(2) Na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx evidují xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxx xxxxxx x x xxxxx zástavního xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx papírem,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx o xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxxxx x cenným xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxx, xx xxxxxx xx nakládání s xxxxxx xxxxxxx pozastaveno.
(3) Xx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx další xxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavců 1 x 2, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§22
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxx po xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vlastníků x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx počtem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxxxx x xxxxxxxx Českou xxxxxxx bankou.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§23
(1) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx vedení xxxxxxxx xx xxxxxxx x touto vyhláškou xx 6 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx této vyhlášky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx pravdivost xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx podle §5 xxxx. 1 xx nevztahuje xx xxxxx x osobě xxxxxxxx xxxx převzaté xx základě xxxxxx x evidence xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů vedené Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx části xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xx x xxxx xxxxxxxx xxxxxx i xxxxx xxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostor.
§24
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxxxx, MBA x. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 58/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 8.3.2006.
Xx xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx podchyceny změny x doplnění uskutečněné xxxxxxx předpisem x.:
238/2008 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx č. 58/2006 Xx., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx navazující xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx
s účinností xx 1.7.2008
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx jich xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxxx xxxxx č. 61/1996 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx a xxxxxxxx souvisejících zákonů, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx osobních xxxxx a x xxxxx některých zákonů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx §4 odst. 6 xxxxxx o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Sb.
3) §9 xxxx. 1 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x kolektivním xxxxxxxxxxx.
4) Xxxxx č. 189/2004 Sb.
5) Xxxxx č. 189/2004 Sb. x xxxxx č. 513/1991 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.