Právní předpis byl sestaven k datu 08.03.2006.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 08.03.2006 do 29.06.2008.
Vyhláška o způsobu vedení samostatné evidence investičních nástrojů a evidence navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů
58/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Zřízení majetkového účtu §5
Náležitosti majetkových účtů §6
Zápis do evidence §7
Výpis z majetkového účtu §8
Zrušení majetkového účtu §9
ČÁST DRUHÁ - EVIDENCE ZAKNIHOVANÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Údaje evidované na majetkovém účtu o zaknihovaných cenných papírech kolektivního investování a samostatně převoditelných právech §12
Rekonciliace samostatné evidence a navazující evidence zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování §13
Vedení evidence emise zaknihovaných cenných papírů kolektivního investování §14
ČÁST TŘETÍ - EVIDENCE LISTINNÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ V ÚSCHOVĚ
Rekonciliace evidence listinných cenných papírů §17
ČÁST ČTVRTÁ - EVIDENCE ZAHRANIČNÍCH CENNÝCH PAPÍRŮ
Rekonciliace evidence zahraničních cenných papírů §20
ČÁST PÁTÁ - EVIDENCE NAVAZUJÍCÍ NA EVIDENCI CENNÝCH PAPÍRŮ VEDENOU ČESKOU NÁRODNÍ BANKOU
Údaje evidované o cenných papírech na účtu vlastníka §21
Rekonciliace navazující evidence cenných papírů §22
ČÁST ŠESTÁ - PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §23
Účinnost §24
58
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxx 2006
x xxxxxxx xxxxxx samostatné xxxxxxxx investičních nástrojů x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxx cenné xxxxxx xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) zákona č. 256/2004 Sb., o xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 56/2006 Xx., (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx") x evidence xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx") a xxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Navazující xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx x xxxxxxxx navazující na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §93 xxxx. 5 xxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) evidencí samostatná xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx účtech,
c) příkazem xxxxxx vůle oprávněné xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, k xxxxx xxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx,
x) zápisem do xxxxxxxx jakýkoliv xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxx
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx,
2. xxxxx xxxxx o osobě xxxxxxxx účtu,
3. xxxxxx x zrušení zaknihovaného xxxxxxx papíru,
4. xxxxxxxx xx účet xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx nebo xxxx vydání x xxxxxxx,
5. xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxx x účtu zahraničního xxxxxxx papíru svěřeného xxxxx xxxxxxx evidenci xx xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
6. xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx nástroji,
7. xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji,
8. zápisu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
9. xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx náležitostí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx týkajícím xx xxxxx xxxxxxxxx xx evidence (xxxx xxx "dokument") xxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx příkaz podat; xxx, xxx xxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxxx závisí na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, i xxxxxxx xxxx skutečnosti xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx stavu xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osobou,
f) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jiná xxxxx, xxxxx plní xxx xxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x vedení této xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx okamžik xxxxxxxx xxxxxx xx evidence x xxxxxxxxx dni,
h) xxxxxxxx x vedení xxxxxxxxxxx xxxx smlouva xxxxxxx x §5 xxxx. 3 xxxx 4,
x) rekonciliací kontrola xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx evidence se xxxxxxxxx stavem a xxxxxx xxxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx x technické xxxxxxxxxxx vedení xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxxx podobě.
(2) Xxxxxx xxxxxx evidence
a) xxxxxxxxxxx uchování xxxxx xxxxx, xxxxxxx vedení x xxxxxxxx xxxxxx xxxx vyhláška,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx proti xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zaznamenává xxxxxxxxx x xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x přesnou xxxxxxxxxxxx xxx.
(3) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx pravidelné xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx xx možné xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx záložními xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx pro xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx provádí xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx předem xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx závěrce xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx se zaznamenanými xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx neoprávněnými xxxxxx třetích xxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(5) Osoba xxxxxxx xxxxxxxx zabezpečí, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx systému xxxxxx evidence xxx xxxxxxxx náhradní provoz xxxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 2.
(6) Xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx zabezpečení xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x osoby xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x písemné podobě x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx systému vedení xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx uživatelů x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) postup x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx podle odstavce 3,
x) postup xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx situací, xxx dojde x xxxxxx funkcí systému xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx situace, xxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxxx s xxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx užívat,
g) postup xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxx.
§4
(1) Xxxxxx xxxxxx příjmu x xxxxxxxxxx xxxxxxx x průběhu xxxxxxxxxx xxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx") stanovený xxxxxx xxxxxxx evidenci xx xxxxxxxxxx způsobem umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxxxx vedení xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provozního xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx dne.
(2) Xxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx zápisu xxxxxxxxxxx xx účtu xxxxxxxxx, xx provede xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, x xx x xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx xxxxx k xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx. Xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxx do xxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx listinných xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxx, a xx x xxxxxxxxxx xxx, xx kterém xxxx xxxxx papíry xxxxxxxx do úschovy xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§5
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxx vedoucí evidenci xxx zřizování majetkového xxxx xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx. Xxxxxxx ověří xxxxx x osobě xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx evidence. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx1).
(2) Osoba xxxxxxx samostatnou xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, xx je xxxxxxxxx vést navazující xxxxxxxx2).
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osoba se xxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xx území Xxxxx xxxxxxxxx investiční služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (§28 xxxxxx) nebo xxxxxxxxxx společnost xxx xxxxxxx x správě xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx3) (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") zřizuje xxxxxxxxx xxxx xxxx
x) uzavírá-li xxxx schovatel smlouvu x úschově listinných xxxxxxx papírů, xxxx-xx xxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx zřízen, a
b) xxx xxxxxxxx smlouvy x poskytnutí xxxxxxxxxx xxxxxx, x rámci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, nemá-li xxx xxxxxxxx u xxxx xxxxxxx xxxxx účet xxxxxx.
(4) X xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxx uvedeny x xxxxxxxx 3, xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx na xxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx vyplývá xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx majiteli xxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx účet.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxx xxxxxxxxx obsahuje xxxxxxx
x) označení xxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxx jednoznačně xxxxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xx xxxxx o xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx [§2 xxxx. x) xxxxxx], pro xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxx o investičních xxxxxxxxxx (§12, 15, 18 a 21).
(2) Xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx-xx xx xxxxxxxx xx smlouvě x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx xxxx o xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxx xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vždy xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx této xxxxx (§94 xxxx. 2 xxxxxx). Xx-xx xxxxxxx xxxxx narození, xxxxxxxx účet též xxxxxxxx, xxxxx fyzickou xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Majetkový xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxxx identifikační xxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, které ji x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(4) Účet zákazníků x samostatné xxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a c),
b) xxxx, že xx xxxxx x účet xxxxxxxxx, a
c) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (§12, 15, 18 x 21).
§7
Xxxxx xx xxxxxxxx
(1) Xxxxx vedoucí evidenci xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxx zapsané v xxxxxxxx odpovídaly xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx, zda xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxx, xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx provedení příkazu xxxxxx na dalších xxxxxxxxxxxxx, xxxxx, zda xxxx skutečnosti nastaly.
§8
Xxxxx x majetkového xxxx
(1) Xxxxx z xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxx
x) údaje o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxx xxxx vystavila,
x) xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx účtu xxxxx §6; xxxxxxx xxxxx podle §12 xxxx. 1 xxxx. x) není xxxxx, xx-xx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. c) xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, názvem nebo xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx, ke xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) den, xx kterém xx xxxxx z xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx-xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x podobě xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (XXXXX),
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) se xxxxxxxxx; xxxx-xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx odesílatelem xxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům SWIFT, xxxx být ve xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx požadavkům SWIFT,
x) x identifikaci xxxxxxxx majetkového účtu xx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) ve xxxxxxx x §6 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XXXXX; xxxx-xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx SWIFT, xxxx xxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx SWIFT xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) jde-li o xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxx x xxxxx uvedených ve xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx XXXXX xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx; xxx-xx x xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxx nutné xxxx xxxxxxxxxx uvádět.
(3) Xxxxx xx výpis x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx stavu x jinému okamžiku, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xx výpise uvedena xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx výpis vystaven.
§9
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
Majetkový xxxx nelze xxxxxx, xxxxx xxxx na xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§10
Xxxxxx xxxxxxxx, jejíž xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx oprávněná vést xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx [§12 xxxx. 3 xxxxxx x §9 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx4)], xxxxxx Komisi xxx xxxxx xxxxxx,
x) xx zahájí xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxx, xx xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxx,
x) xxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx ve věcech xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxx. X případě zahraniční xxxxx oznámí xxxx xxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxx adresu xxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§11
Xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxx xxxxx xxxxxx v xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx cenné xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxx xxxx vyhlášky x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, třetí nebo xxxxxx této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx povahou nejblíže xxxxxxxxxx xxxxx jiným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx třetí xxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXX
§12
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx podílových xxxxxxx otevřeného xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxx x xxxxxxxxxxxxx podílových xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového fondu (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxx") xx majetkovém xxxx xxxx xxxxxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx4),
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX); xxxxx-xx XXXX xxxxxxxx, xxxx jednoznačné xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx přiděleno,
d) xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx účtu xx xx xxxxxxx xxxxxxx oprávněné xxxxx xxxxxxx vedle údajů xxxxx odstavce 1 xxxxx o
a) xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x údaj x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx spojená x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x osobě, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx pozastaveno, x x době, xx xxxxxx xx nakládání x podílovým listem xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§13
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listů
Osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxxx xx xxxxxxx každého provozního xxx, xxx se xxxxxxx počet xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx evidovaných xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§14
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx podílových xxxxx
(1) Xxxx-xx v samostatné xxxxxxxx xx majetkových xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, osoba vedoucí xxxxxxxxxxx evidenci vede xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů evidenci xxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje
a) xxxxx xxxxxxxxx x §12 odst. 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxx x xxxxxxxx počtu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx o počtu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podle §6 xxxx. 2 xxxxxxxx xx majetkových účtech,
f) xxxxx podle §12 xxxx. 2.
(3) Osoba xxxxxxx evidenci xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx emise xx xxxxxxxxx podle xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, k němuž xxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx z evidence xxxxx xxxxxxxx
x) údaj, xx se xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx evidenci investičních xxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx xxxxxxx samostatnou xxxxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x evidenci emise xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x) a xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2 x §12 xxxx. 2; uvedení xxxxx podle §12 xxxx. 1 písm. x) xxxx xxxxx, xx-xx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx podle §12 odst. 1 xxxx. x) xx xxxxxxx x obchodní xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxx xx výpis x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx přeměny xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx údajů xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxx x pozastavení xxxxxx práva vlastníka xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxx označení soudu xxxx státního orgánu, x xxxxxxx příkazu xxxx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x x době, xx xxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx pozastaveno.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§15
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx účtu x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x úschově
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx
1. XXXX; xxxx nebyl-li XXXX xxxxxxxx, jiného jednoznačného xxxxxxxx xxxxxxx papíru, xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
2. údajů o xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx papíru, xxxxx x formě xxxxxxx xxxxxx, jmenovité xxxxxxx x xxxxxxx, která xxxxx papír odlišují xx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx by xxx jinak xxxxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, se xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x splatnosti xxxx, která z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxx-xx počet kusů xxxxx.
(2) Pokud xx xx sjednáno xx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxx x
x) oddělení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx papírem,
b) xxxxxxxxx právu xxxxxxxxx xx cenném xxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Zápis xxxxxxx listinného xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx-xx prokázáno, že xx změně xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxx xx základě xxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx k okamžiku xxxxxx převodu do xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§17
Xxxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx jednou xx 12 měsíců, xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxxxxx na majetkových xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx zastupitelných xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxx uložených x xxxxxxx.
(2) Xxxxx vedoucí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx jednou xx xxxxx, ověřuje, zda xx celkový počet xxxxxxxxxxxx zastupitelných xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx s počtem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro osobu xxxxxxx navazující evidenci.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§18
Xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx investičním nástrojem (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx") na xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx, xxxx zejména
a) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx
1. XXXX; xxxx nebyl-li ISIN xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx přiděleno, xxxxx
2. xxxxx x xxxxx emitenta, xxxxx xxxxxxx papíru, xxxxx, xxxxx x podobě xxxxxxx xxxxxx, jmenovité xxxxxxx x právech, xxxxx cenný papír xxxxxxxx od xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxx, které xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx podíl xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx papíry vydanými xxxxxx kolektivního investování, xx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxxx věty xxxxxx xxxxxxxx předmětu a xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx jmenovitá xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx-xx počet xxxx xxxxx.
(2) Pokud xx to xxxxxxxx xx smlouvě x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxx příkazu oprávněné xxxxx xx majetkovém xxxx v xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 také xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx právu xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x o xxxxx zástavního xxxxxxxx.
§19
Xxxxx xxxxxxx zahraničního xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx osoba vedoucí xxxxxxxx xxx tehdy, xx-xx prokázáno, xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§20
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zahraničních xxxxxxx papírů
(1) Osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx jednou xx xxxxx, xxxxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxx zastupitelných zahraničních xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zahraničních xxxxxxx xxxxxx vedených xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx evidenci xx xxxxxx v evidenci xxxxxxxxxxxx osob.
(2) Xxxxx xxxxxxx navazující xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xx měsíc, ověřuje, xxx se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxx na účtu xxxxxxxxx vedeném x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§21
Xxxxx evidované x xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx
x) druh cenného xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru stanovené xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) XXXX; xxxx xxxxx-xx XXXX xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Na xxxxxxx xxxxxxx oprávněné xxxxx se evidují xx účtu xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxx x
x) zástavním xxxxx x cennému xxxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx oprávněné xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxx, z jejíhož xxxxxxx bylo xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xx účtu vlastníka xxx evidovat xxxxx xxxxx nad xxxxx xxxxx xxxxx odstavců 1 x 2, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 8.3.2006 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 238/2008 Xx.)
§22
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů
Osoba xxxxxxx xxxxxxxxxx evidenci cenných xxxxxx xxxxx po xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx počet xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx evidenci xxxxxxx x celkovým xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx zákazníků xxxx osoby, xxxxxxx x xxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 8.3.2006 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 238/2008 Xx.)
§23
(1) Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx povinny xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xx 6 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.
(2) Xxxxxxxxx ověřit pravdivost xxxxx o osobě xxxxxxxx xxxx xxxxx §5 odst. 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx převzaté xx základě xxxxxx x xxxxxxxx zaknihovaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx oprávněnou x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xx x xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Hollmann, XXX x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 58/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 8.3.2006.
Xx znění xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem č.:
238/2008 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 58/2006 Xx., x způsobu xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich netýká xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx právního předpisu.
1) Například xxxxx č. 61/1996 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, zákon č. 101/2000 Sb., x ochraně osobních xxxxx a x xxxxx některých xxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx §4 odst. 6 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
3) §9 xxxx. 1 xxxxxx x. 189/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx investování.
4) Zákon č. 189/2004 Sb.
5) Xxxxx č. 189/2004 Sb. a zákon č. 513/1991 Sb., xxxxxxxx zákoník, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.