Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Xxxxxx 1

Obecné informace

Žadatel x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx názvu x&xxxx;xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx se xxxx jednat x xxxxxxxxxx osobu xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx), adresu xxxxxxx x v xxxxxxx již xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxxxxxx: informace x&xxxx;xxx, xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx;

xx)

x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zástupce;

b)

seznam investičních xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx poskytovány, x xxxxxxxxx x xxx, xxx bude xxx x držení xxxxxxxx xxxxxxxx a finanční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (byť xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx listin x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Článek 2

Informace o xxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX předloží xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xx x xxxxxxxxx, x xxxx-xx xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxx. Tyto informace xxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx původu a dostupnosti xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a smlouvy xxxxxxxx se získávaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o použití (xxxx očekávaném xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx facilitách, xxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx očekává, xxxxxx xxxxxxxxxx, podmínek, xxxxxx x xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx (nebo finančních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxxx podléhající xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxxx xxx podnik, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x převodu xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx účely xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx na xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx uvedené v xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

Článek 3

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx

Xxxxxxx o povolení xxxx xxxxxxxxxx podnik x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx II xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x svých akcionářích:

a)

seznam xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku xxxxxx xxxx nepřímou xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, a výši xxxxxx xxxxxx, a u nepřímých účastí xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x případě xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účast (xxxxxx xxxx nepřímou), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti v xxxxxxxxxxxx podnicích x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, xxxxx xxx x regulační xxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikované xxxxxx x investičním xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x řad právnických xxxx, kteří xxxx xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx každého xxxxxxx v rámci xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx regulovaných xxxxxxxx ve skupině x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx xxxxxxxxxx subjekty xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx x) se x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx vykonávající xxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx 4

Xxxxxxxxx x xxxxxxxx orgánu a x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podnik x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX směrnice 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx informace:

a)

ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx orgánu a osobám, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx příslušným xxxxxxxxxx a případným xxxxxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxx zahrnující jméno, xxxxx x místo xxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li x xxxxxxxxx, adresu x xxxxxxxxx údaje;

ii)

pozici, xx xxx xx/xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

xxx)

xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx zkušenosti včetně xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxx které xxxx xxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxx xxxxxxx; u xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx činností xxxxxxx xxxxxxx jí svěřené xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx činností pod xxxx xxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně jejich xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jež x xxxx xxxx zahájena (xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx řízeních), x xx zejména xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osvědčení (pokud x xxxxxxx je xxxxxxxx xx příslušného xxxxxxxxx státu xxxx xxxxx xxxx) nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx lze xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxx odnětí, xxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx veřejné xxxxxx xx profesním xxxxxxxxx xxxx sdružením;

vii)

informace x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx zodpovědné xxxxxx, xxxxxxxxxxxx vztahu nebo x xxxxxxx situaci;

viii)

informace x tom, xxx xxxxxxxxx pověsti x xxxxxxxxxx xxxxxxx nabyvatele xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx již xxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x dokladu x xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx);

xx)

xxxxx jakýchkoli finančních x xxxxxxxxxxxx zájmů xx vztahů xxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxx příbuzných ke xxxxxx xxxxxxxxx orgánu x k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx instituci, mateřské xxxxxxxxx x dceřiných xxxxxxxxx a k xxxxxxxxxx;

x)

xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx orgánu, xxxxx xxxxxxx sám xxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx xxxxxxx minimální xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx v rámci xxxxxxx (xxxxx xx xxx x xxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx x lidských x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx (xxxxx xx xxx);

xxxx)

xxxxxx výkonných x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkcí, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxx. a) xxxx xx) xxxxxxxx xxxxx zahrnují xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jako xxxx xxxxxxx nebo blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích x xxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx.

Xxxxxx 5

Xxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxx finanční xxxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxxxx na individuální xxxxxx x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

i)

předpokládaných xxxxxxxx xxxxx za xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxx včetně:

předpokládaných xxxxxx;

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a ztrát (xxxxxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx&xxxx;xxxx xxxxxxx prognózy, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodů xxxx pokynů, očekávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx;

xxx)

xx-xx xx xx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a požadavků xx&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx podniku xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;575/2013 (5) x xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxx;

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx povinné xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx a případně xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx skupinu x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx finanční xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxx:

x)

xxxxxxx;

xx)

xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx (výsledovky);

iii)

výročních xxxxx a finančních xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx na konkrétním xxxxx relevantním xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, x xx-xx xx xx xxxxx, xxxxxx zprávy auditora xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxx xxxx xx xxxx od zahájení xxxxxxxx;

x)

xxxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, které xxxxxxxx xxxxxxx budou xx xxxxxxx xxxxxxxx zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a na jaké xxxxxx v rámci xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx xx subkonsolidovaném xxxxxxx.

Xxxxxx 6

Informace x xxxxxxxxxx podniku

Žadatel x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s hlavou XX xxxxxxxx 2014/65/XX předloží xxxxxxxxxxx orgánu tyto xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na následující tři xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx obchodních xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx potenciálních xxxxxxxxx x cílových xxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx nejviditelnější a xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (za xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx marketing);

iii)

totožnost přímých xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx umístění xxxxxx činnosti;

b)

údaje x xxxxxxxxxx podniku, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně:

i)

údajů o xxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxx xxxxxx (x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvádějícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx;

xx)

xxxxxx xxxxxx (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx) přidělených xx&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

xxx)

xx xxxxxx x držbě xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (zejména x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a prostředky drženy xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxx, xxx bude xxxxxx plnit obezřetnostní xxxxxxxxx x požadavky xx xxxxx činnosti, xxx xx xx xxx vztahují.

d)

informace x&xxxx;xxxxx xxxxxxx podané investičním xxxxxxxx x xxxxx xxxx se členem xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx x nichž xxxxxxxx xxxxxx záměr) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx a technických x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, zamezení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx mechanismů pro xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxx včetně případných xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx systémů x xxxxx, xxxxx podnik xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx poskytovat xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup;

h)

informace x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx rizik (systém xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx audity x&xxxx;xxxxxx poradenství a xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx zachování xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx správy, xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 7

Xxxxxx požadavky

1.   Informace, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx&xxxx;xxxxxx 1 x&xxxx;6, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx, podle článků 2 xx&xxxx;5, se xxxxxx xxxxxxx podniku.

Xxxxxx 8

Xxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx řízenými xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx orgán investiční xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx splnění xxxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx xxx příslušné xxxxxx xxxxxx a v xxxxxx lhůtě xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx dostatek času;

c)

vedoucí xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx osobu, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx všech xxxx funkcích v xxxxxxx, že je xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx podle předchozího xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, aby xxxx zajištěno xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, musí xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx insolvenčním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x být jim xxxxxxxxx. Tato xxxxx xxxx xxx xxx xxxx funkci x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx v xxxxx xxxxx postupu xxxxxxxxxx příslušnému xxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx.&xxxx;1 písm. d) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;1 xxxx.&xxxx;x), x), x), e) x&xxxx;x).

Článek 9

Požadavky xx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxx žádost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx XX směrnice 2014/65/XX xxxxxx xxxxxxxxxx záruky xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxx, xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx akcionářů a členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí x&xxxx;xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxx každého xxxxxxxxxxxx akcionáře xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx investiční podnik xxxxx xxxxx těchto xxxxxxxx:

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, které xxxxx řídit činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx navrhovaných xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx dodržovat xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2002/87/ES (6) x 2013/36/EU (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vymezení xxxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx existuje xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxx xxxx xxxxx k xxxxx xxxxx xxxx x financování terorismu xxxx k xxxxxxx x xx xx xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2005/60/ES (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jednání.

Článek 10

Xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxx xxxx investiční podnik xxxxxxxx, se v xxxxxx x následujících xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx výkonu funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx účely xx.&xxxx;10 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;2 směrnice 2014/65/XX:

x)

xx xxxxxxx a není xxxxxxxxxx transparentní;

b)

má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx subjekty xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx bránit x účinném posouzení xxxxxxxxx akcionářů xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Článek 11

Xxxxx x xxxxxxxx a použitelnost

Toto xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx dnem xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx věstníku Evropské xxxx.

Xxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx jako xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx směrnice 2014/65/XX.

Toto nařízení je xxxxxxx x celém xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxx státech.

V Bruselu xxx 14. července 2016.

Xx Komisi

předseda

Jean-Claude XXXXXXX


(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, s. 349.

(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 95/46/XX xx xxx 24.&xxxx;xxxxx 1995 o ochraně xxxxxxxxx xxxx v souvislosti xx zpracováním osobních xxxxx a o volném pohybu xxxxxx xxxxx (Xx. xxxx. X 281, 23.11.1995, x. 31).

(3)  Nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx dne 24. xxxxxxxxx 2010 x zřízení Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx a xxxx), x změně rozhodnutí x. 716/2009/XX x x xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, s. 84).

(4)  Viz xxxxxx 32 v xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.

(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského parlamentu x xxxx (EU) x. 575/2013 xx xxx 26. xxxxxx 2013 x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx nařízení (XX) x. 648/2012 (Xx. xxxx. L 176, 27.6.2013, x. 1).

(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2002/87/XX xx xxx 16. xxxxxxxx 2002 o doplňkovém xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pojišťovnami a xxxxxxxxxxxx podniky ve xxxxxxxxx konglomerátu x x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 73/239/XXX, 79/267/EHS, 92/49/XXX, 92/96/EHS, 93/6/EHS x 93/22/XXX x xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 98/78/ES x 2000/12/ES (Xx. xxxx. X 35, 11.2.2003, s. 1).

(7)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/36/XX xx xxx 26. xxxxxx 2013 x přístupu x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx 2002/87/XX x xxxxxxx xxxxxxx 2006/48/XX x 2006/49/XX (Xx. xxxx. X 176, 27.6.2013, x. 338).

(8)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2005/60/XX xx xxx 26. xxxxx 2005 x xxxxxxxxxxx zneužití xxxxxxxxxx xxxxxxx x praní xxxxx x financování xxxxxxxxx (Úř. věst. X 309, 25.11.2005, x. 15).