Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Xxxxxx 1

Xxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jako investiční xxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxxxx, xxxxx obsahuje xxxx xxxxxx informace:

a)

jeho xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jiného obchodního xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda se xxxx jednat o xxxxxxxxxx osobu nebo, xxxxx xx dovolují xxxxxxxxxxxx právní xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a rovněž:

i)

u xxxxxxxx xxxxxxx: xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx budou xxxxxxx xxxxxxxxxxx;

xx)

x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx využívat xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, doplňkových xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx o xxx, xxx xxxx xxx x držení finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx (byť xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx o případném xxxxxx xx vnitrostátním xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Článek 2

Informace x xxxxxxxx

Xxxxxxx o povolení xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xx x xxxxxxxxx, x xxxx-xx xxxxxxxx, xxxxxxx x těchto xxxxxxxx. Tyto informace xxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx původu a dostupnosti xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx budou xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx získávaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o použití (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a podrobností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx, xxxxx x informacemi x xxxxxx vypůjčených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx očekává), xxxxx xxxxxxx není xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx používaných xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xx-xx xx xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx 1 xxxx xxxxxxx kapitálu xxxx 2.

Xxxxxx 3

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx

Xxxxxxx o povolení xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx II směrnice 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx akcionářích:

a)

seznam xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, a u nepřímých xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, a název/jméno xxxxxxxxx držitele;

b)

v případě xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx nebo nepřímou), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nabyvatelů xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX a 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx navrhovaní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx akcionářů x xxx právnických xxxx, xxxxx xxxx xxxxx skupiny, organizační xxxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx každého xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx případných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx a xxxxx relevantních xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx účely xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx držitel xxxxxxxxxxxxx účasti xxxx xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x generálního ředitele xxxx jakékoli xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx 4

Xxxxxxxxx x xxxxxxxx orgánu x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX předloží xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx:

x)

xx xxxxxx xx členům xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxx zahrnující xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx dané xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li x xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx údaje;

ii)

pozici, xx níž je/bude xxxx xxxxx jmenována;

iii)

životopis xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx všech xxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx pracovala, x xxxxxx x trvání xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xx zejména u xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x niž xxxxxxx; x xxxxx xxxxxxxxxxx x minulých xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx činností xxx xxxx kontrolou;

iv)

dokumentaci xxxxxxxx xx pověsti a xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx poskytnout xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxxxxxx dopisy;

v)

výpisy x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx řízeních, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x disciplinárních xxxxxxxx, xxx x xxxx byla zahájena (xxxxxx xxxxxx vykonávat xxxxxxx ředitele společnosti, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx), x xx xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxx x nakolik xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx země) xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; v případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx o xxxxxxxxx žádosti x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx povolení; nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx subjektem xxxx sdružením;

vii)

informace x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx zodpovědné xxxxxx, xxxxxxxxxxxx vztahu nebo x podobné xxxxxxx;

xxxx)

xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxxxxxxx pověsti x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx řídící xxxxxxx xxx bylo xxxxxxxxx (včetně data xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx příslušného xxxxxx x dokladu x výsledku xxxxxx xxxxxxxxx);

xx)

xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x nefinančních zájmů xx vztahů xxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx vedoucího xxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx instituci, mateřské xxxxxxxxx a dceřiných xxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx;

x)

xxxxx o výsledku xxxxxxxxxx posouzení xxxxxxxxx xxxxx vedoucího xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx bude xxxxxxxx výkonu funkce xxxx osoby v rámci xxxxxxx (xxxxx za xxx x xxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx x lidských x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx a odbornou přípravu xxxxx (údaje xx xxx);

xxxx)

xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řídicích xxxxxx, xxxxx xxxx osoba x současnosti xxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxx. a) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx úvěrové xxxxxxx, záruky a xxxxxxx, zatímco xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jako xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx.

Xxxxxx 5

Finanční xxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s hlavou XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxx informace x xxx finanční xxxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxx hospodářské xxxx xxxxxx:

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx (xxxxxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxxx předpokladů xxx&xxxx;xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx číselných xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx zákazníků, xxxxxxxxxxx objemu obchodů xxxx pokynů, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv;

iii)

je-li xx na xxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;575/2013 (5) x xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxx;

x)

x případně xxx xxxxxxxxx společností xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xx subkonsolidované úrovni xx poslední tři xxxxxx xxxxxx schválené xxxxxxxx auditorem, xxxxx xxxx xxxxxxxx výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

i)

rozvahy;

ii)

výkazů xxxxx a ztrát (xxxxxxxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx relevantním xxx xxxxxxxx xxxxxx dané xxxxxxxxxxx, x je-li xx na místě, xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxx xxxx xx xxxx xx&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx působnosti xxxxxxx na konsolidovaném základě xxxxx nařízení (XX) x.&xxxx;575/2013, včetně údajů x&xxxx;xxx, xxxxx subjekty xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx povolení zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx v rámci xxxxxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx subkonsolidovaném xxxxxxx.

Xxxxxx 6

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx investiční podnik x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx II xxxxxxxx 2014/65/XX předloží xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných a neregulovaných xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxx obchodních xxxxxxxx patří:

i)

sídlo potenciálních xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a propagačních dokumentů, xxxxxxx xxxxxxxxx států, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, druh propagačních xxxxxxxxx (za xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx převážně xxxxxxxx xxxxxxxx marketing);

iii)

totožnost přímých xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx poradců x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx umístění xxxxxx činnosti;

b)

údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx podání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxx funkce (x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvádějícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx a odbornou xxxxxxxx x xxxxxxx zkušenosti;

ii)

popisu xxxxxx (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx) přidělených xx&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

xxx)

xx xxxxxx x xxxxx finančních xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx zákazníků, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx majetku xxxxxxxxx (zejména v případech, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx drženy xxxxxxxxxxxxxxx uschovatele, název xxxxxx uschovatele x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxx, jak xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx výkon xxxxxxxx, xxx xx na xxx xxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, služeb xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x seznam xxxxx xxxxxxxxxx (nebo jejichž xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x zdrojích (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly) xxxxxxxxxxx xx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, zamezení xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx vznikají xxx poskytování xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx produktů;

g)

popis systémů xxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx compliance, vnitřní xxxxxxxx x systémech xxxxxx rizik (systém xxxxxxxxxxxx, interní audity x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a řízení xxxxx praní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx správy, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 7

Xxxxxx xxxxxxxxx

1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx, xxxxx mají být xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx státu, xxxxx&xxxx;xxxxxx 1 x&xxxx;6, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx poskytovány xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx, xxxxx&xxxx;xxxxxx 2 xx&xxxx;5, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 8

Xxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx právnickými xxxxxxx řízenými xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx osoba xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pouze xxx splnění těchto xxxxxxxxx:

x)

xxxxxxx fyzická xxxxx xx pro příslušné xxxxxx snadno x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx dostatek času;

c)

vedoucí xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx opravňují xxxxxxx osobu, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx všech xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx podle předchozího xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx dobrou xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx nahradila během xxxx nepřítomnosti xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx likvidaci podniku x xxx xxx xxxxxxxxx. Xxxx osoba xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x povolení, xxxx xx fyzickou osobou xxxx právnickou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, poskytne x xxxxx svého postupu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx.&xxxx;1 xxxx.&xxxx;x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;4 odst. 1 xxxx.&xxxx;x), x), x), e) x&xxxx;x).

Článek 9

Xxxxxxxxx na xxxxxxxxx a xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxx žádost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx XX směrnice 2014/65/XX xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx s kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx všech xxxxxx xxxxxxxx:

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx xxxx, které xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx zdraví xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx zda xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx, strukturu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx existuje důvodné xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx peněz nebo x financování xxxxxxxxx xxxx x pokusům x xx ve xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx xx by xxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxx zvýšit xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 10

Xxxxxx výkon xxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxxxx skupiny, x jejímž xxxxx xxxx investiční podnik xxxxxxxx, se x xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxx účely čl. 10 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX:

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx prováděné subjekty xxxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx posouzení xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx s kvalifikovanou účastí xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx 11

Xxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx dvacátým xxxx xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.

Xxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx v čl. 93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx směrnice 2014/65/XX.

Xxxx xxxxxxxx je xxxxxxx v xxxxx xxxxxxx x přímo xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

X Bruselu xxx 14. července 2016.

Xx Xxxxxx

xxxxxxxx

Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX


(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, s. 349.

(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 95/46/XX ze xxx 24.&xxxx;xxxxx 1995 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx pohybu xxxxxx xxxxx (Úř. xxxx. X 281, 23.11.1995, x. 31).

(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx dne 24. xxxxxxxxx 2010 x zřízení Evropského xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx x trhy), x xxxxx xxxxxxxxxx x. 716/2009/XX x x zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, s. 84).

(4)&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxxx 32 v xxxxx čísle Úředního xxxxxxxx.

(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x xxxx (XX) x. 575/2013 xx xxx 26. xxxxxx 2013 x obezřetnostních xxxxxxxxxxx na úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 648/2012 (Xx. xxxx. L 176, 27.6.2013, s. 1).

(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX ze xxx 16. xxxxxxxx 2002 x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pojišťovnami x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 73/239/EHS, 79/267/EHS, 92/49/XXX, 92/96/XXX, 93/6/EHS x 93/22/XXX x xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 98/78/ES x 2000/12/ES (Úř. xxxx. X 35, 11.2.2003, s. 1).

(7)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/36/EU ze xxx 26. xxxxxx 2013 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx směrnice 2002/87/XX x xxxxxxx xxxxxxx 2006/48/XX x 2006/49/XX (Xx. věst. X 176, 27.6.2013, x. 338).

(8)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2005/60/XX xx dne 26. xxxxx 2005 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx finančního xxxxxxx x praní xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Xx. xxxx. X 309, 25.11.2005, x. 15).