Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxx, jež xx xxxx používat); právní xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností, xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx poskytovány, x xxxxxxxxx o xxx, xxx bude xxx x xxxxxx finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (byť jen xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxx finančních xxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxx trhy, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x finančních facilitách, xxx byly poskytnuty xxxx jejichž poskytnutí xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, podmínek, xxxxxx x xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx vypůjčení xx očekává), pokud xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxxx podléhající xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x prostředcích používaných xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx sítě xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx účely xxxxxxx x) odkazují xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xx-xx to xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) č. 575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx tier 2.

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku přímou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx účastí xxxxx/xxxxx osoby, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx držitele;

b)

v xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxx nepřímou), xxxxxxxxxxx vyžadovanou od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 ze xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx stanovení xxxxxxx xxxxx informací, xxx musí navrhovaní xxxxxxxxxx zahrnout do xxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxxx (4);

x)

x případě xxxxxxxxx x xxx právnických xxxx, xxxxx xxxx xxxxx skupiny, organizační xxxxxx skupiny uvádějící xxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx subjekty xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx účely xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxx xxxxxx, dokumentace xxxx také xxxxx xxxxx vedoucího xxxxxx x generálního xxxxxxxx xxxx jakékoli jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

a)

ve xxxxxx xx členům xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx skutečně řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx příslušným xxxxxxxxxx a případným xxxxxxxxx:

Pro xxxxx písm. a) xxxx xx) finanční xxxxx xxxxxxxx zájmy, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxx, záruky x xxxxxxx, zatímco nefinanční xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx orgánů podniku.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx úrovni x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x na xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x případně xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx povinné xxxxxxxx výkazy xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x případně xx konsolidované xxxxxx xx xxxxxxx x xx subkonsolidované xxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx finanční výkazy xxxxxxxxx auditu, včetně:

x)

xxxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nařízení (XX) x.&xxxx;575/2013, včetně xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx v rámci xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx na následující tři xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxx xxxxxx provádět. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x plánu obchodních xxxxxxxx xxxxx:

b)

údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx, jsou-li x&xxxx;xxxx xxxxxx žádosti x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační strukturu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx xx členem xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx investorů, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx činností, jež xxxx zajišťovány xxxxxxx (xxxx x xxxxx xxxxxxxx takový xxxxx) x seznam smluv xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x xxxxxxxx (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxx včetně případných xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a/nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (systém xxxxxxxxxxxx, interní xxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradenství a xxxxxx);

x)

xxxxx x systémech xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx a lidských zdrojů (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx pro příslušné xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx lhůtě dosažitelná;

b)

dotyčná xxxxxxx xxxxx xx xxx výkon této xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx zastoupila xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve všech xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx, že xx xxxxxx schopen vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx xxxxx předchozího xxxxxxx xxxx mít xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nahradila xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx jmenování xxxxxx xxxxxxxx pracovníka, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx osoba xxx investiční podniky, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx být xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a příslušným orgánům xxx likvidaci podniku x xxx xxx xxxxxxxxx. Xxxx osoba xxxx xxx pro xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx osob, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx podniku;

d)

skutečnost, xxx xxxx investiční podnik xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX a xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/ES (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx investiční podnik xxxxx, strukturu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx dohledu, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx působnosti xxxx příslušnými xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx došlo x xxxxx xxxxx xxxx x financování terorismu xxxx x pokusům x xx xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvýšit xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx a není xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx prováděné xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x účinném posouzení xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx vlivu xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podnikem.