Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx název (xxxxxx právního xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx, jež xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx se xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; kontaktní xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností, doplňkových xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx x tom, xxx xxxx mít x xxxxxx finanční xxxxxxxx a finanční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (byť jen xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových listin x&xxxx;xxxxxx x případném xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx finančních zdrojů xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx použití) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx jejichž poskytnutí xx očekává, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x prostředcích xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxxx pro xxxxxx, xxxxxx xxxx používané x xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.

Xxx účely xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx získaného xxxxxxxx, xx-xx xx xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx kapitálu xxxx 2.

a)

seznam xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, a výši xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, a xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxx nepřímou), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx podnicích v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/1946 ze dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ke stanovení xxxxxxx všech xxxxxxxxx, xxx xxxx navrhovaní xxxxxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx akcionářů x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, kteří xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvádějící xxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx a xxxxx relevantních xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro xxxxx xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxxxx xxxx také xxxxx xxxxx vedoucího orgánu x generálního xxxxxxxx xxxx jakékoli xxxx xxxxx vykonávající rovnocenné xxxxxx.

a)

ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx orgánu a osobám, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným zástupcům:

Xxx xxxxx xxxx. a) xxxx xx) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx úvěrové xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, zatímco nefinanční xxxxx xxxxx zahrnovat xxxxx, jako jsou xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx podniku.

a)

prognózu xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a na xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx povinné xxxxxxxx výkazy xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xx subkonsolidované xxxxxx xx poslední xxx xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx auditorem, xxxxx xxxx finanční xxxxxx xxxxxxxxx auditu, včetně:

x)

xxxxxxx oblasti působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxx xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, které xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx povolení xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx obchodních xxxxxxxx na následující xxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podrobných xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxx xxxxxx provádět. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

b)

údaje o xxxxxxxxxx podniku, xxxx-xx x&xxxx;xxxx podání žádosti x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx strukturu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx podané investičním xxxxxxxx x cílem xxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx činností, jež xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx x xxxxx xxxxxxxx takový xxxxx) x xxxxxx smluv xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x xxxxxxxx (zejména xxxxxxxx a technických a x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx řízení xxxxxx xxxxx, xxxxx vznikají xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, a xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx monitorování xxxxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxx, pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a/nebo xxxxxxxxxx xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx compliance, vnitřní xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, interní audity x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx praní peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx zachování xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy xxxxxx, xxxxxx a uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx příslušné xxxxxx snadno x&xxxx;x xxxxxx lhůtě xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx zastoupila xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve všech xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx, xx je xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx mít xxxxxxxxxx dobrou xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Oprávněná xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, musí xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx insolvenčním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxx xxxxxxxxx. Xxxx osoba xxxx být xxx xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx xxxx, které xxxxx řídit xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx činnosti v xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx dodržet x xxxxxx dodržovat xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, xxxxx součástí xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx nebo x financování terorismu xxxx x xxxxxxx x xx ve xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jednání.

x)

xx xxxxxxx a není xxxxxxxxxx transparentní;

b)

má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx xxxxxxxxx subjekty xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx orgánu bránit x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx akcionářů nebo xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx vlivu xxxxxx xxxxxxxxx s investičním podnikem.