Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx název (xxxxxx xxxxxxxx názvu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx osobu xxxx, xxxxx to xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), adresu xxxxxxx x x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx sídlo; xxxxxxxxx xxxxx; jeho vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx x tom, xxx xxxx xxx x xxxxxx finanční xxxxxxxx a finanční prostředky xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx finančních xxxxxx xxxxxx původu x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx kapitálovým xxxxxxx a na xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx xxxxx emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x xxxxx, xxxxx x informacemi o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx finančních xxxxxxxxxx, jejichž vypůjčení xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx není finanční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxxx xxx podnik, xxxxxx sítě používané x převodu xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xx xxxxx, na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

a)

seznam xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku xxxxxx xxxx xxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, a výši těchto xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx účastí xxxxx/xxxxx osoby, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x případě xxxx, které mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx nebo xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, pokud jde x xxxxxxxxx technické xxxxx xx stanovení xxxxxxx všech informací, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zahrnout do xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx akcionářů x řad právnických xxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx finančními subjekty xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx b) se x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx také xxxxx xxxxx xxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx rovnocenné xxxxxx.

x)

xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx, a jejich příslušným xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zástupcům:

Xxx xxxxx xxxx. x) xxxx xx) finanční xxxxx zahrnují xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx nefinanční xxxxx xxxxx zahrnovat xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích x xxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx skupinu x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx auditorem, xxxxx xxxx finanční xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx subjekty xxxxxxx budou po xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx působnosti dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a na jaké xxxxxx v rámci xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx úplném xxxx na subkonsolidovaném xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán obchodních xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a neregulovaných xxxxxxxxxx, podrobných informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

b)

údaje o xxxxxxxxxx podniku, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx žádosti x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx se xxxxxx xxxxxxx xxx odškodnění xxxxxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx nebo doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, služeb xxxx činností, xxx xxxx zajišťovány xxxxxxx (xxxx x nichž xxxxxxxx takový záměr) x seznam xxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x xxxxxxxx (zejména xxxxxxxx a technických x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly) xxxxxxxxxxx na kontrolu xxxxxxx zajišťovaných funkcí, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx zjištění, xxxxxxxx xxxx řízení xxxxxx xxxxx, které vznikají xxx poskytování xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx produktů;

g)

popis xxxxxxx xxx monitorování xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx případných xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx systémů x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx compliance, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a lidských xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx x uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx snadno x&xxxx;x xxxxxx xxxxx dosažitelná;

b)

dotyčná xxxxxxx xxxxx xx xxx výkon xxxx xxxxxx dostatek xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx zastoupila řídícího xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx funkcích x xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx xxxxx předchozího xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx nahradila během xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx jmenování xxxxxx xxxxxxxx pracovníka, xxx xxxx zajištěno xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx investiční podniky, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, musí xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx insolvenčním xxxxxxxx a příslušným xxxxxxx xxx xxxxxxxxx podniku x xxx jim xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx osob, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx dodržet x xxxxxx dodržovat xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx xxx má xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx investiční podnik xxxxx, xxxxxxxxx umožňující xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku dochází xxxx došlo x xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x pokusům x xx xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx zvýšit riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx xxxxxxxxx subjekty xxxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxxx orgánu bránit x účinném posouzení xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.