Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Xxxxxx 1

Obecné xxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX směrnice 2014/65/XX xxxxxxxx příslušnému orgánu xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx obecné xxxxxxxxx:

x)

xxxx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx právního xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxx používat); xxxxxx xxxxxxxxx (včetně informace x&xxxx;xxx, xxx se xxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx osobu xxxx, xxxxx to xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx osobu), xxxxxx xxxxxxx x v xxxxxxx již existujících xxxxxxxxxxx xxxxx; kontaktní xxxxx; xxxx vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx poboček: informace x&xxxx;xxx, xxx budou xxxxxxx xxxxxxxxxxx;

xx)

x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx: podrobnosti x&xxxx;xxxx záměru xxxxxxxx xxxxxx zástupce;

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxx poskytovány, a xxxxxxxxx x tom, xxx xxxx xxx x xxxxxx finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx listin x&xxxx;xxxxxx x případném xxxxxx ve vnitrostátním xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Článek 2

Xxxxxxxxx x xxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jako xxxxxxxxxx podnik v souladu x&xxxx;xxxxxx II xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx příslušnému xxxxxx informace x xxxxxxxx kapitálu, xxx xx x dispozici, x xxxx-xx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx finančních xxxxxx xxxxxx původu x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxx trhy, včetně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx budou xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx očekávaném použití) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly poskytnuty xxxx xxxxxxx poskytnutí xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, podmínek, xxxxxx x xxxxx, spolu x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž vypůjčení xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx používaných xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx sítě používané x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) odkazují informace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx to xx xxxxx, na druhy xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx položky xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx tier 2.

Xxxxxx 3

Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podnik v souladu x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX předloží xxxxxxxxxxx xxxxxx tyto informace x xxxxx akcionářích:

a)

seznam xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx těchto xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx, a xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx držitele;

b)

v xxxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účast (xxxxxx xxxx nepřímou), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxxxx nabyvatelů xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podnicích x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 ze xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX a 2014/65/XX, pokud xxx x regulační technické xxxxx ke stanovení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx akcionářů x řad xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v rámci skupiny, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ve skupině x xxxxx relevantních xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx x) se x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti není xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vedoucího xxxxxx x generálního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx rovnocenné xxxxxx.

Xxxxxx 4

Xxxxxxxxx o xxxxxxxx orgánu a x osobách řídících xxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx II xxxxxxxx 2014/65/XX předloží xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx informace:

a)

ve xxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx skutečně xxxx xxxxxxx, a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným zástupcům:

i)

osobní xxxxx zahrnující xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxx dané osoby, xxxx xxxxxx vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x dispozici, xxxxxx x kontaktní xxxxx;

xx)

xxxxxx, xx xxx xx/xxxx xxxx xxxxx jmenována;

iii)

životopis xxxxxxxxx xxxxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxx daná xxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xx zejména x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx působnosti xxxxxx, x niž xxxxxxx; x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxx popisování xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx pravomoci a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxx kontrolou;

iv)

dokumentaci xxxxxxxx xx pověsti a xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx mohou poskytnout xxxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxxx údajů, x xxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, relevantních xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxx xxxx xxxxxxxx (xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx řízeních), x xx zejména xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx (pokud x xxxxxxx xx xxxxxxxx od příslušného xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx) xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx rovnocenného xxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx lze xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxxx, xxxxxxxxx či výkonu xxxxxxx; xxxx xxxxxx, xxxxxxx xx ukončení xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx povolení; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgánem, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx;

xxx)

xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx zaměstnání xxxx xxxxxxxxxx pozice, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx;

xxxx)

xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx jakožto xxxxxxxxxx xxxx xxxxx řídící xxxxxxx již bylo xxxxxxxxx (xxxxxx data xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x výsledku xxxxxx xxxxxxxxx);

xx)

xxxxx jakýchkoli xxxxxxxxxx x nefinančních xxxxx xx vztahů xxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx instituci, xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx a k xxxxxxxxxx;

x)

xxxxx x výsledku xxxxxxxxxx posouzení xxxxxxxxx xxxxx vedoucího xxxxxx, xxxxx xxxxxxx sám xxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx ohledně minimální xxxx, která bude xxxxxxxx výkonu xxxxxx xxxx osoby x&xxxx;xxxxx xxxxxxx (údaje xx xxx x měsíc);

xii)

informace x xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx přípravu xxxxx (xxxxx xx xxx);

xxxx)

xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkcí, xxxxx xxxx osoba x současnosti xxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxx. x) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, záruky x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zahrnovat xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx podniku.

Xxxxxx 5

Xxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jako investiční xxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxx finanční situaci:

a)

prognózu xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx úrovni x případně xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx x na xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx plánů xx xxxxx xxx hospodářské xxxx xxxxxx:

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx zisků x&xxxx;xxxxx (xxxxxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro výše xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx očekávaného xxxxx a druhu zákazníků, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx pokynů, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx;

xxx)

xx-xx xx na xxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a požadavků na likviditu xxxxxx podniku podle xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 575/2013 (5) x prognózy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx první xxx;

x)

x případně již xxxxxxxxx společností povinné xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx a případně xx konsolidované xxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxx xxxxxx schválené xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx finanční xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxx:

x)

xxxxxxx;

xx)

xxxxxx xxxxx a ztrát (xxxxxxxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx u příslušného rejstříku xxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxx výkazy xxxx xxxxxxxxxxx, x xx-xx xx na xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx roky xxxx xx dobu od zahájení xxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx působnosti xxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx budou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx subkonsolidovaném xxxxxxx.

Článek 6

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx podniku

Žadatel x&xxxx;xxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx II xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podrobných xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx provádět. Xxxx relevantní xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (za xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, kde xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx marketing);

iii)

totožnost xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx poradců x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxx o xxxxxxx odpovědných za xxxxxxx funkce (x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx), včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx relevantní xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x odborné xxxxxxxxxx;

xx)

xxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

xxx)

xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (zejména x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx jsou finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxx, jak bude xxxxxx plnit xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxx se na xxx xxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x cílem xxxx xx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx v systému xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx činností, jež xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx záměr) x xxxxxx smluv xxxxxxxxxx (xxxx jejichž xxxxxxxx se xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli a informace x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx řízení xxxxxx xxxxx, které vznikají xxx poskytování investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx mechanismů xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx systémů xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxx, xxxxx podnik xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (systém xxxxxxxxxxxx, interní xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx o systémech xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx praní peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

Článek 7

Obecné xxxxxxxxx

1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx, xxxxx mají být xxxxxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx, xxxxx&xxxx;xxxxxx 1 x&xxxx;6, xx xxxxxx ústředí xxxxxxx x jeho xxxxxxx x vázaných xxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx, xxxxx&xxxx;xxxxxx 2 xx&xxxx;5, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 8

Požadavky xx&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx řízenými jedinou xxxxxxxx osobou

1.   Je-li xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx řízená xxxxxxx fyzickou xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx pro příslušné xxxxxx snadno x&xxxx;x xxxxxx lhůtě xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx má xxx xxxxx této xxxxxx dostatek času;

c)

vedoucí xxxxxx xxxx stanovy xxxxxxxxxxxx podniku opravňují xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx zastoupila xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx schopen xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx dobrou pověst x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx jmenování xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxx. Oprávněná xxxxx xxx investiční podniky, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx, musí xxx xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a příslušným xxxxxxx xxx xxxxxxxxx podniku x xxx jim xxxxxxxxx. Xxxx osoba xxxx xxx xxx xxxx funkci x xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, jenž xx xxxxxxxx osobou xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, poskytne x xxxxx xxxxx postupu xxxxxxxxxx příslušnému xxxxxx xx vztahu x xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx.&xxxx;1 xxxx.&xxxx;x) xxxxxx xxxxxx informace xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;1 xxxx.&xxxx;x), x), d), x) x&xxxx;x).

Článek 9

Požadavky xx xxxxxxxxx x členy x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí

Příslušný xxxxx xxxxx, zda xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jakožto investiční xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxx xxxxxxxxxx záruky xxxxxxx a obezřetného řízení xxxxxx xxxxxxxx, xxx, xx xxxxxxx vhodnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxx vliv xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx:

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, které xxxxx řídit xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx zdraví xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podniku;

d)

skutečnost, xxx xxxx investiční xxxxxx xxxxxxx dodržet x xxxxxx dodržovat xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX a případně xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/EU (7), x xxxxxxx zda xx xxxxxxx, jejíž součástí xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx dohledu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx existuje xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx peněz nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x ně xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx xx by xxxxxxxx investičního podniku xxxxx zvýšit xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 10

Xxxxxx výkon xxxxxx dohledu

Struktura xxxxxxx, x xxxxxx xxxxx xxxx investiční podnik xxxxxxxx, xx x xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx příslušného xxxxxx xxx xxxxx xx.&xxxx;10 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX:

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx transparentní;

b)

má zeměpisné xxxxxxxx subjektů xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx subjekty xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx bránit x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx s kvalifikovanou účastí xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx 11

Vstup x xxxxxxxx a použitelnost

Toto xxxxxxxx vstupuje v xxxxxxxx dvacátým xxxx xx xxxxxxxxx v Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxx směrnice 2014/65/XX.

Toto nařízení je xxxxxxx v celém xxxxxxx x přímo xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx státech.

V Xxxxxxx xxx 14. xxxxxxxx 2016.

Xx Xxxxxx

xxxxxxxx

Xxxx-Xxxxxx JUNCKER


(1)  Úř. xxxx. L 173, 12.6.2014, x. 349.

(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 95/46/XX xx xxx 24.&xxxx;xxxxx 1995 o ochraně xxxxxxxxx osob x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx zpracováním osobních xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxx údajů (Xx. xxxx. X 281, 23.11.1995, x. 31).

(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx (EU) x. 1095/2010 ze xxx 24. listopadu 2010 x zřízení Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx), x xxxxx rozhodnutí x. 716/2009/ES a x xxxxxxx rozhodnutí Xxxxxx 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, s. 84).

(4)&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxxx 32 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.

(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx (EU) x. 575/2013 xx xxx 26. xxxxxx 2013 x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na úvěrové xxxxxxxxx x investiční xxxxxxx x o xxxxx nařízení (XX) x. 648/2012 (Úř. xxxx. X 176, 27.6.2013, x. 1).

(6)  Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2002/87/XX xx xxx 16. prosince 2002 x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx úvěrovými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx podniky ve xxxxxxxxx konglomerátu x x xxxxx směrnice Xxxx 73/239/EHS, 79/267/EHS, 92/49/XXX, 92/96/XXX, 93/6/XXX x 93/22/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 98/78/XX x 2000/12/ES (Úř. xxxx. L 35, 11.2.2003, x. 1).

(7)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2013/36/XX ze xxx 26. června 2013 x xxxxxxxx x xxxxxxxx úvěrových xxxxxxxxx a o xxxxxxxxxxxxxx dohledu nad xxxxxxxxx institucemi a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx směrnice 2002/87/ES x xxxxxxx xxxxxxx 2006/48/XX x 2006/49/XX (Xx. xxxx. X 176, 27.6.2013, x. 338).

(8)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2005/60/ES xx xxx 26. xxxxx 2005 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxx xxxxx a financování xxxxxxxxx (Xx. xxxx. X 309, 25.11.2005, x. 15).