Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Článek 1

Xxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, která obsahuje xxxx obecné informace:

a)

jeho xxxxx nebo xxxxx (xxxxxx právního xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, jež se xxxx používat); xxxxxx xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx jednat x xxxxxxxxxx osobu xxxx, xxxxx xx dovolují xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx osobu), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx sídlo; xxxxxxxxx xxxxx; jeho vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx číslo, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxxxxxx: xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx;

xx)

x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx záměru xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx a finančních xxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx o xxx, xxx xxxx xxx x držení finanční xxxxxxxx a finanční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx listin x&xxxx;xxxxxx x případném xxxxxx ve xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx 2

Xxxxxxxxx x xxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX směrnice 2014/65/XX předloží xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, jež xx x dispozici, x jsou-li xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Tyto informace xxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxx původu x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx budou xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx použití) xxxxxxxxxxx finančních prostředků, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx jejichž xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x záruk, xxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx není xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x převodu těchto xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) odkazují xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx to xx xxxxx, na xxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx (EU) č. 575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kmenového xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx kapitálu xxxx 2.

Článek 3

Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx

Xxxxxxx o povolení jako xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx příslušnému xxxxxx tyto informace x svých xxxxxxxxxxx:

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx přímou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx účastí xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, které mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxx nepřímou), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 xx dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx doplňují xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ke stanovení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zahrnout do xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx jsou xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvádějící xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nefinančními xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro xxxxx xxxxxxx x) se x&xxxx;xxxxxxx, kdy držitel xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vedoucího xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx 4

Xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxx a x osobách řídících xxxxxxx

Xxxxxxx o povolení jako xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx:

x)

xx xxxxxx xx členům xxxxxxxxx xxxxxx a osobám, xxx skutečně řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zástupcům:

i)

osobní xxxxx xxxxxxxxxx jméno, xxxxx a místo xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x dispozici, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx;

xx)

xxxxxx, xx níž je/bude xxxx xxxxx jmenována;

iii)

životopis xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx přípravu, xxxxxxx zkušenosti včetně xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxx daná xxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx funkcí, x xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxx oblasti působnosti xxxxxx, x xxx xxxxxxx; x xxxxx xxxxxxxxxxx x minulých xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx činností upřesní xxxxxxx jí svěřené xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx údajů, x xxxxxxxxxxxx dopisy;

v)

výpisy x xxxxxxxxx trestů a xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, relevantních xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x disciplinárních xxxxxxxx, jež x xxxx byla zahájena (xxxxxx xxxxxx vykonávat xxxxxxx xxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx), x xx xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxx x nakolik xx xxxxxxxx od xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx země) nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; x případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, členství xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgánem, xxxxxxx xxxxxxx správy xx xxxxxxxxx subjektem xxxx xxxxxxxxx;

xxx)

xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx vztahu xxxx x xxxxxxx xxxxxxx;

xxxx)

xxxxxxxxx x xxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx nabyvatele xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx bylo xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx);

xx)

xxxxx xxxxxxxxxx finančních x xxxxxxxxxxxx xxxxx xx vztahů dané xxxxx x jejích xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x x držitelům xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx a dceřiných xxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx;

x)

xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, která bude xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx (xxxxx xx xxx x měsíc);

xii)

informace x lidských a finančních xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx (xxxxx xx xxx);

xxxx)

xxxxxx výkonných x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkcí, xxxxx xxxx xxxxx x současnosti xxxxxxx.

Xxx xxxxx písm. x) xxxx xx) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, záruky a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Článek 5

Finanční informace

Žadatel x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX směrnice 2014/65/XX xxxxxxxx příslušnému orgánu xxxx informace x xxx xxxxxxxx situaci:

a)

prognózu xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x případně xx xxxxxxxxxxxxx úrovni za xxxxxxx a na xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx tři xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx:

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx zisků x&xxxx;xxxxx (xxxxxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx&xxxx;xxxx xxxxxxx prognózy, xxxxx x vysvětlení xxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxxxxx xxxxx a druhu zákazníků, xxxxxxxxxxx objemu obchodů xxxx xxxxxx, očekávaného xxxxxx spravovaných xxxxx;

xxx)

xx-xx xx xx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;575/2013 (5) x prognózy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pro první xxx;

x)

x případně xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx skupinu x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx poslední xxx xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxx:

x)

xxxxxxx;

xx)

xxxxxx xxxxx a ztrát (výsledovky);

iii)

výročních xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx příloh x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx dokumentů xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx rejstříku xxxx orgánu xx&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx výkazy dané xxxxxxxxxxx, x xx-xx xx na místě, xxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxx xxx xxxx xxxx xx dobu od zahájení xxxxxxxx;

x)

xxxxxxx oblasti působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx budou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě a na jaké xxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx na úplném xxxx na xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 6

Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s hlavou XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x své xxxxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx na následující xxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, které má xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx potenciálních xxxxxxxxx x cílových xxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx dokumentů, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx nejviditelnější x xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (za xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx převážně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx přímých xxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx poradců x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx podání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační strukturu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxx x xxxxxxx odpovědných za xxxxxxx funkce (v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx), xxxxxx podrobného xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx přípravu x odborné zkušenosti;

ii)

popisu xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na různé xxxxxxxxx xxxxxxxx;

xxx)

xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a prostředků zákazníků, xxxxxxxxx x veškerých xxxxxxxxxx na ochranu majetku xxxxxxxxx (xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx uschovatele x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx plnit xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx výkon činnosti, xxx xx xx xxx vztahují.

d)

informace o stavu xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx x xxxxx xxxx xx členem xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx v systému xxx xxxxxxxxxx investorů, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx činností, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx u xxxxx xxxxxxxx xxxxxx záměr) x seznam smluv xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x xxxxxxxx (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx a x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly) xxxxxxxxxxx xx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx zjištění, xxxxxxxx xxxx řízení střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx monitorování činností xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx systémů a xxxxx, pokud podnik xxxxx provozovat algoritmické xxxxxxxxxxx x/xxxx poskytovat xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (systém xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx);

x)

xxxxx x systémech xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy xxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 7

Xxxxxx požadavky

1.   Informace, xxxxx xxxx být xxxxxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx&xxxx;xxxxxx 1 x&xxxx;6, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx i xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx příslušnému xxxxxx domovského xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx&xxxx;xxxxxx 2 xx&xxxx;5, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

Článek 8

Požadavky xx&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxx xxxx xxxxxxxxx osobami, x investičních xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx řízenými jedinou xxxxxxxx osobou

1.   Je-li žadatelem xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx osoba xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx lhůtě xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx výkon xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx opravňují xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxx funkcích x xxxxxxx, xx xx xxxxxx schopen vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx mít xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx, xxx řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřítomnosti xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx nového xxxxxxxx pracovníka, xxx xxxx zajištěno xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx podniky, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx x xxxxxxxx, jenž xx xxxxxxxx osobou xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxx svého postupu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx.&xxxx;1 písm. d) xxxxxx xxxxxx informace uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;1 písm. a), x), d), e) x&xxxx;x).

Xxxxxx 9

Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, zda xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s hlavou XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a obezřetného řízení xxxxxx subjektu, tím, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx:

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, které xxxxx řídit činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx dodržovat xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené v xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/ES (6) x 2013/36/XX (7), a xxxxxxx zda xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx účinného xxxxxxx, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vymezení xxxxxxxxxx xxxx příslušnými orgány;

e)

skutečnost, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x financování xxxxxxxxx xxxx k xxxxxxx x xx xx xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/ES (8) xxxx xx by xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 10

Účinný výkon xxxxxx dohledu

Struktura xxxxxxx, x xxxxxx rámci xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx, se v xxxxxx x následujících xxxxxxx považuje za xxxxxxxx xxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx čl. 10 xxxx.&xxxx;1 a 2 xxxxxxxx 2014/65/XX:

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx prováděné xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x účinném posouzení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx s kvalifikovanou účastí xxxx vlivu úzkého xxxxxxxxx s investičním podnikem.

Článek 11

Vstup v xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx vstupuje x xxxxxxxx xxxxxxxx dnem xx xxxxxxxxx v Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.

Xxxxxxx xx od xxxx uvedeného jako xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.

Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx a přímo xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx státech.

V Xxxxxxx xxx 14. xxxxxxxx 2016.

Xx Komisi

předseda

Jean-Claude XXXXXXX


(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, s. 349.

(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 95/46/XX ze xxx 24.&xxxx;xxxxx 1995 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx osobních xxxxx a o volném xxxxxx xxxxxx údajů (Úř. xxxx. X 281, 23.11.1995, x. 31).

(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx a xxxx), x xxxxx xxxxxxxxxx x. 716/2009/ES a x xxxxxxx rozhodnutí Xxxxxx 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, s. 84).

(4)  Viz xxxxxx 32 v xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.

(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx (XX) x. 575/2013 xx xxx 26. xxxxxx 2013 x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x investiční xxxxxxx x o xxxxx nařízení (XX) x. 648/2012 (Úř. xxxx. X 176, 27.6.2013, x. 1).

(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2002/87/ES xx xxx 16. xxxxxxxx 2002 x doplňkovém xxxxxx xxx úvěrovými xxxxxxxxxxx, pojišťovnami x xxxxxxxxxxxx podniky xx xxxxxxxxx konglomerátu x x změně xxxxxxxx Xxxx 73/239/XXX, 79/267/EHS, 92/49/XXX, 92/96/XXX, 93/6/EHS x 93/22/EHS a xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 98/78/XX x 2000/12/XX (Xx. xxxx. X 35, 11.2.2003, x. 1).

(7)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/36/XX xx xxx 26. xxxxxx 2013 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxxxxxxxx dohledu xxx xxxxxxxxx institucemi x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx 2002/87/XX x xxxxxxx směrnic 2006/48/XX a 2006/49/XX (Xx. xxxx. L 176, 27.6.2013, s. 338).

(8)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX xx xxx 26. xxxxx 2005 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Úř. věst. X 309, 25.11.2005, x. 15).