Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx nebo xxxxx (xxxxxx právního názvu x&xxxx;xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx, jež xx xxxx používat); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx nebo, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právní xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx sídlo; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x rovněž:

x)

xxxxxx investičních xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxx x xxxxxx finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx (byť xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x případném xxxxxx ve xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxx původu a dostupnosti xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx dohody a smlouvy xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx použití) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jmen příslušných xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx jejichž poskytnutí xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx, xxxxx x informacemi x xxxxxx vypůjčených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx není xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x prostředcích xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx účely xxxxxxx x) odkazují xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx to na xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx uvedené v xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx položky xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx 1 nebo xxxxxxx kapitálu tier 2.

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx nepřímou kvalifikovanou xxxxx, x&xxxx;xxxx těchto xxxxxx, a u nepřímých xxxxxx xxxxx/xxxxx osoby, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, a název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x případě xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (EU) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx stanovení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zahrnout do xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvádějící xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx x) se x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx všech xxxxx vedoucího xxxxxx x generálního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx xx členům xxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zástupcům:

Xxx xxxxx xxxx. x) xxxx xx) finanční xxxxx zahrnují zájmy, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zahrnovat xxxxx, jako xxxx xxxxxxx xxxx blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx orgánů podniku.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx na individuální úrovni x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni za xxxxxxx x na xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx společností povinné xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxx:

x)

xxxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx xxxxx nařízení (EU) x.&xxxx;575/2013, včetně xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx subjekty xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a na jaké xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx subkonsolidovaném xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, včetně informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných a neregulovaných xxxxxxxxxx, podrobných informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxx obchodních xxxxxxxx xxxxx:

b)

údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx x cílem xxxx xx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxxxxx investorů, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných funkcí, xxxxxx nebo činností;

f)

opatření xxx zjištění, xxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, které xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx systémů xxx monitorování činností xxxxxxx xxxxxx případných xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, pokud xxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a/nebo xxxxxxxxxx xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx rizik (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, interní audity x&xxxx;xxxxxx poradenství x xxxxxx);

x)

xxxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a řízení xxxxx xxxxx peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdrojů (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx správy, xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická osoba xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx snadno x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx má xxx výkon této xxxxxx dostatek xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx funkcích x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx xxxxxx pověst x&xxxx;xxxxxxxxxx zkušenosti x xxxx, xxx řídícího xxxxxxxxxx nahradila xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, aby xxxx zajištěno řádné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx investiční podniky, xxxxx jsou fyzickými xxxxxxx, xxxx být xxxxxx k dispozici insolvenčním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx podniku x xxx jim xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx řídit činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx zdraví xxxxxxxxxxxx akcionářů a členů x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxx ve vztahu k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx podniku;

d)

skutečnost, zda xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x případně xxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/EU (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx účinného dohledu, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxx xxxx došlo x xxxxx xxxxx xxxx x financování terorismu xxxx x xxxxxxx x ně ve xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx že by xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jednání.

x)

xx složitá x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx xxxxxxxxx subjekty xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx x účinném xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx s kvalifikovanou xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.