Plné znění - 32017R1943

a)

jeho xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx právního názvu x&xxxx;xxxxxxxx jiného obchodního xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda xx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx osobu xxxx, xxxxx to xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právní předpisy, xxxxxxxx osobu), xxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx xxx existujících xxxxxxxxxxx sídlo; xxxxxxxxx xxxxx; jeho vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx číslo, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx, které mají xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx o xxx, xxx bude xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx původu x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx xx kapitálovým xxxxxxx x na xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx xxxxx emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx získávaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx očekávaném xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx facilitách, xxx byly xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx, podmínek, zástav x xxxxx, spolu x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu;

e)

podrobnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx podnik, xxxxxx sítě xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xx-xx to xx xxxxx, na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx zda xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kmenového xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

x)

xxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, a výši xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, a xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx držitele;

b)

v případě xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku kvalifikovanou xxxxx (xxxxxx nebo nepřímou), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podnicích v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx technické xxxxx xx stanovení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zahrnout xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx akcionářů x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx jsou xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx finančními subjekty xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx držitel xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx všech xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x generálního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

a)

ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným xxxxxxxxx:

Pro xxxxx xxxx. x) xxxx xx) xxxxxxxx xxxxx zahrnují zájmy, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, záruky x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx mohou zahrnovat xxxxx, jako xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

a)

prognózu xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx již xxxxxxxxx společností povinné xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx finanční xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxx nařízení (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx povolení xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxx požadavky xxxxxxx na xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán obchodních xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, včetně informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx o xxxxxxxxxx podniku, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx x cílem xxxx xx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx funkcí, služeb xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x seznam xxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx plánuje) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli a informace x zdrojích (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, a xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx rizik (systém xxxxxxxxxxxx, interní audity x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx praní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdrojů (xxxxxxx personál);

k)

postupy správy, xxxxxx x uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a v xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx dostatek času;

c)

vedoucí xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx opravňují xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx zastoupila xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx schopen xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx předchozího xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx pracovníka, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx osoba xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx být xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx likvidaci xxxxxxx x xxx xxx xxxxxxxxx. Xxxx osoba xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx osob, které xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx dodržet a xxxxxx dodržovat obezřetnostní xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/ES (6) x 2013/36/XX (7), a xxxxxxx xxx má xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, strukturu umožňující xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že xx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx dochází xxxx xxxxx k xxxxx peněz nebo x financování xxxxxxxxx xxxx k xxxxxxx x xx ve xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2005/60/ES (8) xxxx xx by xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvýšit riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx zeměpisné xxxxxxxx subjektů xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx prováděné xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx bránit x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx akcionářů nebo xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxx.