Plné znění - 32017R1943

a)

jeho xxxxx xxxx název (xxxxxx právního xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); právní xxxxxxxxx (xxxxxx informace x&xxxx;xxx, xxx se xxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx osobu xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx osobu), xxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx již xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx poskytovány, x xxxxxxxxx o xxx, xxx xxxx xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xx vnitrostátním xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ke kapitálovým xxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, jež xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a smlouvy xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o xxxxxxx (xxxx očekávaném xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jmen xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx jejichž xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podléhající xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x prostředcích xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx podnik, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx účely xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xx-xx xx na xxxxx, xx druhy xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx kapitál xxxxxxxx položky xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

a)

seznam xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx nepřímou xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx účastí xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxx nepřímou), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nabyvatelů xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti v xxxxxxxxxxxx podnicích x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 ze xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx doplňují směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, xxxxx xxx x regulační technické xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx všech informací, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zahrnout xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikované xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x případě akcionářů x xxx právnických xxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ve skupině x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a ostatními xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti xxxx xxxxxxxx xxxxxx, dokumentace xxxx xxxx všech xxxxx vedoucího xxxxxx x xxxxxxxxxxx ředitele xxxx jakékoli jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx orgánu a osobám, xxx skutečně řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx příslušným xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zástupcům:

Xxx xxxxx písm. x) xxxx xx) finanční xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou úvěrové xxxxxxx, záruky a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx mohou zahrnovat xxxxx, jako jsou xxxxxxx xxxx blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx orgánů podniku.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx úrovni x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x případně xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx skupinu a xx subkonsolidované úrovni xx poslední xxx xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a na jaké xxxxxx v rámci xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx xx subkonsolidovaném xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx tři xxxx, xxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a neregulovaných xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx obchodních xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, jsou-li x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx strukturu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx s cílem xxxx xx členem xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx domovského xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, služeb xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx x nichž xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x seznam xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x zdrojích (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx řízení xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx včetně případných xxxxxxxxx systémů a xxxxxxx xxxxxxx a xxxxx, pokud podnik xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx compliance, vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, interní xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a řízení xxxxx praní peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdrojů (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx příslušné xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx této xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx osobu, xxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx podle předchozího xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx zkušenosti x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřítomnosti xxxx xx&xxxx;xxxx jmenování xxxxxx xxxxxxxx pracovníka, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx osoba xxx xxxxxxxxxx podniky, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, xxxx být xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx orgánům xxx likvidaci xxxxxxx x xxx xxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx zdraví xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx obezřetnostní xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2002/87/ES (6) x 2013/36/XX (7), a xxxxxxx zda má xxxxxxx, jejíž součástí xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx účinného dohledu, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx existuje důvodné xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku dochází xxxx došlo k xxxxx xxxxx nebo x financování xxxxxxxxx xxxx x pokusům x ně xx xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2005/60/XX (8) xxxx xx by xxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx subjektů xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx subjekty xxxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx x účinném xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx s kvalifikovanou účastí xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxx.