Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx název (xxxxxx xxxxxxxx názvu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); právní xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda xx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx osobu), xxxxxx xxxxxxx x v xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, doplňkových xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxx poskytovány, x xxxxxxxxx x xxx, xxx bude xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (byť xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x případném xxxxxx xx vnitrostátním xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxx finančních xxxxxx xxxxxx původu x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx budou emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx získávaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků, xxxxxx jmen xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx facilitách, xxx byly poskytnuty xxxx xxxxxxx poskytnutí xx očekává, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x xxxxx, xxxxx x informacemi x xxxxxx vypůjčených finančních xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx není finanční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x prostředcích xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx podnik, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x převodu xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx to xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx zda kapitál xxxxxxxx položky kmenového xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx vedlejšího xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

x)

xxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx nepřímou xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx účastí xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, x název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, které mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účast (xxxxxx nebo xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podnicích v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/1946 ze xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2004/39/XX a 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ke stanovení xxxxxxx xxxxx informací, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx oznámení o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x případě xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvádějící xxxxxx činnosti každého xxxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxxx případných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jakož x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a ostatními xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro xxxxx xxxxxxx b) xx x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti není xxxxxxxx xxxxxx, dokumentace xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x generálního xxxxxxxx xxxx jakékoli xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx skutečně xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zástupcům:

Xxx xxxxx xxxx. x) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx.

a)

prognózu xxxxxxx na individuální úrovni x xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx x na xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx povinné xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx poslední tři xxxxxx xxxxxx schválené xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx finanční xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, které xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx povolení xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx v rámci xxxxxxx xx tyto požadavky xxxxxxx xx úplném xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných a neregulovaných xxxxxxxxxx, podrobných xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx patří:

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx podání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s cílem xxxx xx členem xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx domovského xxxxxxxxx xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx činností, jež xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx plánuje) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli a informace x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx a technických x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx zjištění, xxxxxxxx xxxx řízení xxxxxx xxxxx, které vznikají xxx poskytování investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx systémů xxx monitorování činností xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx systémů x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a/nebo poskytovat xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x systémech xxxxxx rizik (systém xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a lidských zdrojů (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx x uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx příslušné xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku opravňují xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx zastoupila xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx, xx je xxxxxx schopen xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx musí mít xxxxxxxxxx dobrou xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, aby řídícího xxxxxxxxxx nahradila xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xx&xxxx;xxxx jmenování nového xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx investiční podniky, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx, musí být xxxxxx k dispozici insolvenčním xxxxxxxx a příslušným orgánům xxx xxxxxxxxx podniku x být xxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxx xxxx funkci v xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx zdraví xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx činnosti v xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx obezřetnostní xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/EU (7), a xxxxxxx zda xx xxxxxxx, jejíž součástí xx investiční xxxxxx xxxxx, strukturu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx dohledu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx xxxxxxx dochází xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx terorismu xxxx k xxxxxxx x ně xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2005/60/ES (8) xxxx že xx xxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxx zvýšit xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx xxxxxxxxx subjekty xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxxxxx xxxxxx bránit x účinném xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí xxxx xxxxx úzkého xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.