Plné znění - 32017R1943

a)

jeho xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx právního xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jiného obchodního xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx se xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx), adresu xxxxxxx x x xxxxxxx již xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; kontaktní xxxxx; xxxx vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, x rovněž:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx a finančních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx poskytovány, x xxxxxxxxx o xxx, xxx xxxx mít x držení finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx vnitrostátním xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx o využití xxxxxxxxxx finančních zdrojů xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxx trhy, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx očekávaném použití) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x podrobností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx jejichž poskytnutí xx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x záruk, xxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx vypůjčení xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx není xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu;

e)

podrobnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxx používané x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xx-xx xx xx xxxxx, na druhy xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx tier 2.

x)

xxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, a výši xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx účastí xxxxx/xxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x zvyšování xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podnicích v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/1946 ze xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx doplňují xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx informací, xxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zahrnout xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxxx (4);

x)

x případě xxxxxxxxx x xxx právnických xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx finančními subjekty xxxxxxx a ostatními nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx účely xxxxxxx x) se x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx všech xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x generálního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx vykonávající xxxxxxxxxx xxxxxx.

a)

ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným zástupcům:

Xxx xxxxx xxxx. x) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx úvěrové xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx nefinanční xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx na individuální xxxxxx x případně xx xxxxxxxxxxxxx úrovni za xxxxxxx a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x případně již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx povinné xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx konsolidované xxxxxx xx skupinu x xx subkonsolidované úrovni xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx auditorem, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, včetně údajů x&xxxx;xxx, které xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx působnosti dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx na subkonsolidovaném xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, xxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxx obchodních xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx o xxxxxxxxxx podniku, xxxx-xx x&xxxx;xxxx podání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx strukturu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

d)

informace x&xxxx;xxxxx xxxxxxx podané xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxx xxxx xx členem xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxxxxx investorů, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx zajišťovány xxxxxxx (xxxx u nichž xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x seznam xxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx plánuje) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x zdrojích (zejména xxxxxxxx a technických a x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcí, xxxxxx nebo xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx zjištění, xxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx mechanismů xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx systémů xxx monitorování činností xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx poskytovat xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx praní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx x uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx příslušné xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx času;

c)

vedoucí xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx mít xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx, xxx řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřítomnosti xxxx xx&xxxx;xxxx jmenování nového xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jsou fyzickými xxxxxxx, musí xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx insolvenčním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x být xxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx být pro xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx osob, které xxxxx řídit xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx zdraví xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx dodržovat xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX a případně xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), a xxxxxxx xxx má xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx příslušnými orgány x xxxxxxxx působnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, že xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx došlo x xxxxx peněz xxxx x financování xxxxxxxxx xxxx k xxxxxxx x xx ve xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2005/60/XX (8) xxxx že xx xxxxxxxx investičního podniku xxxxx xxxxxx riziko xxxxxxxx jednání.

x)

xx složitá a není xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx zeměpisné xxxxxxxx subjektů xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx prováděné subjekty xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podnikem.