Plné znění - 32017R1943

a)

jeho xxxxx nebo xxxxx (xxxxxx právního xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jiného obchodního xxxxx, xxx xx xxxx používat); xxxxxx xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx se xxxx jednat o xxxxxxxxxx osobu xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx a v xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx sídlo; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx číslo, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, doplňkových xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx o využití xxxxxxxxxx finančních xxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx budou xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx očekávaném použití) xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxx jmen xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a podrobností x xxxxxxxxxx facilitách, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx jejichž xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx, spolu x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx finančních xxxxxxxxxx, jejichž vypůjčení xx xxxxxxx), pokud xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu;

e)

podrobnosti x prostředcích xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxxx xxx podnik, xxxxxx xxxx používané x převodu xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx to xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (EU) č. 575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx položky kmenového xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx tier 2.

a)

seznam xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, a výši xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, a xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x případě xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx nebo nepřímou), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2004/39/XX a 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx technické xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx musí navrhovaní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx oznámení o xxxxxxxxxxx nabytí kvalifikované xxxxxx v investičním xxxxxxx (4);

x)

x případě xxxxxxxxx x xxx právnických xxxx, kteří xxxx xxxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v rámci skupiny, xxxxxxxxxxxx případných regulovaných xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx a xxxxx relevantních xxxxxx xxxxxxx, jakož x&xxxx;xxxxx xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, kdy držitel xxxxxxxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxx osobou, dokumentace xxxx také všech xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x generálního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx vykonávající rovnocenné xxxxxx.

x)

xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx, xxx skutečně xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx písm. a) xxxx xx) finanční xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zahrnovat xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx podniku.

a)

prognózu xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx úrovni za xxxxxxx x na xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxxx xxx xxxxxx období schválené xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxx oblasti působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, včetně údajů x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a na jaké xxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny xx xxxx požadavky xxxxxxx na úplném xxxx na xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx obchodních xxxxxxxx na následující xxx xxxx, včetně informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx informace x plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx patří:

b)

údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx podání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx strukturu x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně:

d)

informace x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x cílem xxxx se členem xxxxxxx xxx odškodnění xxxxxxxxx domovského xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, služeb xxxx xxxxxxxx, jež xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx u xxxxx xxxxxxxx xxxxxx záměr) x seznam xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli x&xxxx;xxxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx zjištění, xxxxxxxx xxxx řízení střetů xxxxx, které xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx produktů;

g)

popis xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx případných xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx systémů a xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a/nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup;

h)

informace x&xxxx;xxxxxx compliance, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx);

x)

xxxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a řízení xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy správy, xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu postupů xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx opravňují xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx zastoupila řídícího xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxx funkcích x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx xxxxx předchozího xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx dobrou pověst x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx osoba xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx k dispozici insolvenčním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx likvidaci xxxxxxx x být xxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx být xxx xxxx funkci x xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx osob, xxxxx xxxxx řídit xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podniku;

d)

skutečnost, xxx xxxx investiční podnik xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx dodržovat xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené v xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2002/87/XX (6) x 2013/36/EU (7), a xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vymezení xxxxxxxxxx xxxx příslušnými orgány;

e)

skutečnost, xxx existuje xxxxxxx xxxxxxxxx, že ve xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx k xxxxx peněz xxxx x xxxxxxxxxxx terorismu xxxx x xxxxxxx x xx xx xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2005/60/XX (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx xxxxxx riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx složitá x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx zeměpisné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx prováděné xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.