Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx název (xxxxxx právního názvu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxx používat); právní xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx jednat o xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx dovolují xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), adresu xxxxxxx x x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; kontaktní xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, doplňkových xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx mít x držení finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (byť jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx vnitrostátním xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx o využití xxxxxxxxxx finančních xxxxxx xxxxxx xxxxxx a dostupnosti xxxxxx prostředků;

b)

podrobnosti x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx budou emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx očekávaném použití) xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxx jmen xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly poskytnuty xxxx jejichž xxxxxxxxxx xx očekává, včetně xxxxxxxxxx, podmínek, zástav x záruk, xxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx vypůjčených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž vypůjčení xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podléhající xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx převod finančních xxxxxx xxx podnik, xxxxxx sítě používané x převodu těchto xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xx-xx xx xx xxxxx, na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx kapitál xxxxxxxx položky kmenového xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx 1 xxxx xxxxxxx kapitálu xxxx 2.

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx účastí xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx je účast xxxxxx, x název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x případě xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku kvalifikovanou účast (xxxxxx xxxx nepřímou), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podnicích x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 ze dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/ES a 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx technické xxxxx ke stanovení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikované xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx právnických xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx případných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx finančními subjekty xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro účely xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, kdy držitel xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx osobou, dokumentace xxxx xxxx všech xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx ředitele xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx vykonávající xxxxxxxxxx xxxxxx.

a)

ve xxxxxx xx členům xxxxxxxxx xxxxxx a osobám, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, a jejich příslušným xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zástupcům:

Pro xxxxx xxxx. a) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx zahrnují xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx mohou zahrnovat xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

a)

prognózu xxxxxxx na individuální úrovni x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x na xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

x xxxxxxxx již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx povinné xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx auditorem, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxx oblasti působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx povolení zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a na jaké xxxxxx v rámci xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx úplném xxxx na xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx tři xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx podnik provádět. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

b)

údaje x xxxxxxxxxx podniku, jsou-li x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně:

d)

informace o stavu xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx s xxxxx xxxx se xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, služeb xxxx činností, xxx xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx x nichž xxxxxxxx xxxxxx záměr) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x zdrojích (zejména xxxxxxxx a technických x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx případných xxxxxxxxx systémů a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a systémech xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx praní peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a v xxxxxx lhůtě xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx zastoupila xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx všech xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx, xx je xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx předchozího xxxxxxx xxxx mít xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx, xxx řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx osoba xxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx být xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a příslušným orgánům xxx xxxxxxxxx podniku x xxx xxx xxxxxxxxx. Tato xxxxx xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx rozsahu k xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx osob, xxxxx xxxxx řídit xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx navrhovaných xxxxxxxxx x členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obezřetnostní xxxxxxxxx stanovené x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX a xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, xxxxx součástí xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, strukturu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx příslušnými orgány x vymezení xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx peněz nebo x xxxxxxxxxxx terorismu xxxx x pokusům x ně xx xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/ES (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx subjektů xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx prováděné xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x účinném xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.