Plné znění - 32017R1943

a)

jeho xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxx používat); právní xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda se xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx nebo, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), adresu xxxxxxx x v xxxxxxx již xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; kontaktní xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a rovněž:

x)

xxxxxx investičních xxxxxx a činností, xxxxxxxxxxx xxxxxx a finančních xxxxxxxx, které xxxx xxx poskytovány, x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxx x xxxxxx finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových listin x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxx finančních zdrojů xxxxxx původu x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež byly xxxx xxxxx emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o xxxxxxx (xxxx očekávaném xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a podrobností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx očekává, včetně xxxxxxxxxx, podmínek, xxxxxx x záruk, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (nebo finančních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx očekává), pokud xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx převod xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x převodu xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xx xxxxx, xx druhy xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx zda kapitál xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx kapitálu tier 2.

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku xxxxxx xxxx nepřímou kvalifikovanou xxxxx, x&xxxx;xxxx těchto xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x název/jméno xxxxxxxxx držitele;

b)

v xxxxxxx xxxx, které mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účast (xxxxxx nebo nepřímou), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx nabyvatelů pro xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/1946 ze xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x řad xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx, jakož x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro xxxxx xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti xxxx xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxxxx xxxx také xxxxx xxxxx vedoucího orgánu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx rovnocenné xxxxxx.

a)

ve xxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx příslušným xxxxxxxxxx a případným zástupcům:

Xxx xxxxx písm. x) xxxx xx) finanční xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx úvěrové xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zahrnovat xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích x xxxxxxxxxxx xxxxxx podniku.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

x případně již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx povinné xxxxxxxx výkazy na individuální xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx v rámci xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx úplném xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxx podnik provádět. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

b)

údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx žádosti x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxx xxxx se xxxxxx xxxxxxx xxx odškodnění xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x xxxxxx smluv xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx se plánuje) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x zdrojích (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx činností;

f)

opatření xxx xxxxxxxx, zamezení xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx vznikají xxx poskytování xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, x xxxxx mechanismů xxx xxxxxx produktů;

g)

popis xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx případných xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxx a systémech xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, interní audity x&xxxx;xxxxxx poradenství x xxxxxx);

x)

xxxxx o xxxxxxxxx xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx zachování xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx správy, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická osoba xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx snadno a v xxxxxx lhůtě xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx má xxx výkon xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx zastoupila řídícího xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, aby řídícího xxxxxxxxxx nahradila xxxxx xxxx nepřítomnosti xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx řízení investičního xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx podniky, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx orgánům xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx jim xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx xxxx, které xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx činnosti v xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obezřetnostní xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX a xxxxxxxx xxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), a xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, xxxxx součástí xx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx dohledu, xxxxxxx výměnu informací xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx existuje důvodné xxxxxxxxx, že xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx peněz nebo x financování xxxxxxxxx xxxx x pokusům x ně xx xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2005/60/XX (8) xxxx že xx xxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jednání.

x)

xx složitá x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx transparentní;

b)

má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které mohou xxxxxxxxxxx orgánu bránit x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.