Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx nebo xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxx používat); xxxxxx xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx se xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx osobu), adresu xxxxxxx x x xxxxxxx již existujících xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

xxxxxx investičních xxxxxx a činností, doplňkových xxxxxx x finančních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx o tom, xxx xxxx mít x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a finanční prostředky xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových listin x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx ke kapitálovým xxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx o finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx získávaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o použití (xxxx očekávaném xxxxxxx) xxxxxxxxxxx finančních prostředků, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, podmínek, xxxxxx x xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (nebo finančních xxxxxxxxxx, xxxxxxx vypůjčení xx xxxxxxx), pokud xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x převodu xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) odkazují xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx na xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx zda kapitál xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx tier 2.

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku xxxxxx xxxx xxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, a výši xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku kvalifikovanou xxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxxxx nabyvatelů pro xxxxxxxx a zvyšování xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podnicích x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (EU) 2017/1946 ze xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, pokud xxx x regulační xxxxxxxxx xxxxx xx stanovení xxxxxxx xxxxx informací, xxx xxxx navrhovaní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx oznámení o xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx akcionářů x xxx právnických xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx případných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx a xxxxx relevantních xxxxxx xxxxxxx, jakož x&xxxx;xxxxx xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx x) se x&xxxx;xxxxxxx, xxx držitel xxxxxxxxxxxxx účasti není xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx všech xxxxx vedoucího orgánu x xxxxxxxxxxx ředitele xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx rovnocenné xxxxxx.

x)

xx xxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a osobám, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Pro xxxxx xxxx. a) xxxx ix) finanční xxxxx zahrnují xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, záruky x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxx blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích x xxxxxxxxxxx orgánů podniku.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x na xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx a případně xx konsolidované úrovni xx xxxxxxx x xx subkonsolidované xxxxxx xx poslední tři xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx finanční xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxx xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nařízení (EU) x.&xxxx;575/2013, včetně xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx subjekty xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx subkonsolidovaném xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx obchodních xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx tři xxxx, včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci x xxxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx o xxxxxxxxxx podniku, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx žádosti x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx strukturu x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

d)

informace o stavu xxxxxxx podané xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx xx členem xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxxxxx investorů, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx x xxxxx xxxxxxxx takový xxxxx) x seznam xxxxx xxxxxxxxxx (nebo jejichž xxxxxxxx se plánuje) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli x&xxxx;xxxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx a technických a x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx provozovat algoritmické xxxxxxxxxxx x/xxxx poskytovat xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup;

h)

informace x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a systémech xxxxxx xxxxx (systém xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx praní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx a lidských xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx x uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a v xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve všech xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx dobrou xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx pracovníka, xxx xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxx. Xxxxxxxxx osoba xxx xxxxxxxxxx podniky, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x být xxx xxxxxxxxx. Xxxx osoba xxxx být xxx xxxx funkci x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, které xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst navrhovaných xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx zdraví xxxxxxxxxxxx akcionářů x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxx ve vztahu x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx podniku;

d)

skutečnost, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx dodržet a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx xxx má xxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx umožňující xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že ve xxxxxxx s povolením xxxxxxxxxxxx xxxxxxx dochází xxxx došlo x xxxxx xxxxx xxxx x financování terorismu xxxx x pokusům x xx xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx že xx xxxxxxxx investičního podniku xxxxx xxxxxx riziko xxxxxxxx jednání.

x)

xx xxxxxxx a není xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx prováděné subjekty xxxxxxx, které mohou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx posouzení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx vlivu xxxxxx xxxxxxxxx s investičním podnikem.