Plné znění - 32017R1943

a)

jeho xxxxx nebo xxxxx (xxxxxx právního názvu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxx používat); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda se xxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx osobu xxxx, xxxxx to xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx osobu), xxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx xxx existujících xxxxxxxxxxx sídlo; xxxxxxxxx xxxxx; jeho vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, doplňkových xxxxxx a finančních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx o tom, xxx xxxx xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx listin x&xxxx;xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxx finančních xxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx o finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o xxxxxxx (xxxx očekávaném xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx, podmínek, zástav x xxxxx, spolu x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx xxxxxxx), pokud xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxx používané x převodu xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (EU) č. 575/2013, xxxxxxxxx zda xxxxxxx xxxxxxxx položky kmenového xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx kapitálu xxxx 2.

x)

xxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku přímou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx osoby, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx držitele;

b)

v xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/1946 xx dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx doplňují směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxxx případných regulovaných xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx subjekty xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx b) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxx xxxxxx, dokumentace xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx skutečně xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx příslušným xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zástupcům:

Xxx xxxxx písm. x) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zájmy, xxxx jsou úvěrové xxxxxxx, záruky x xxxxxxx, zatímco nefinanční xxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx, jako jsou xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx orgánů podniku.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x případně xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx a případně xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni xx poslední tři xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx finanční xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx budou po xxxxxxx xxxxxxxx zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx subkonsolidovaném xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, které má xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx. Xxxx relevantní informace x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

b)

údaje x xxxxxxxxxx podniku, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

d)

informace o stavu xxxxxxx podané investičním xxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, služeb xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx zajišťovány xxxxxxx (xxxx x xxxxx xxxxxxxx takový záměr) x seznam smluv xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se plánuje) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x zdrojích (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, zamezení xxxx xxxxxx střetů xxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, x xxxxx mechanismů xxx xxxxxx produktů;

g)

popis xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxx včetně případných xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, pokud podnik xxxxx provozovat algoritmické xxxxxxxxxxx a/nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (systém xxxxxxxxxxxx, interní xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány zachování xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx pro příslušné xxxxxx snadno a v xxxxxx xxxxx dosažitelná;

b)

dotyčná xxxxxxx osoba xx xxx xxxxx této xxxxxx xxxxxxxx času;

c)

vedoucí xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx zastoupila xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx dobrou xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx jmenování xxxxxx xxxxxxxx pracovníka, xxx xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, musí být xxxxxx k dispozici insolvenčním xxxxxxxx a příslušným xxxxxxx xxx xxxxxxxxx podniku x být jim xxxxxxxxx. Tato osoba xxxx xxx pro xxxx funkci x xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx xxxx, které xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx akcionářů x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx činnosti v xxxxxxxxxxx podniku;

d)

skutečnost, zda xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x případně xxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx xxx má xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx, strukturu xxxxxxxxxx xxxxx účinného xxxxxxx, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx příslušnými orgány;

e)

skutečnost, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx dochází xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x pokusům x xx xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/ES (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvýšit riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx a není xxxxxxxxxx transparentní;

b)

má zeměpisné xxxxxxxx subjektů skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx bránit x xxxxxxx posouzení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx s kvalifikovanou xxxxxx xxxx vlivu úzkého xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxx.