Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx nebo xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx nebo, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx již existujících xxxxxxxxxxx sídlo; xxxxxxxxx xxxxx; jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx a finančních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxx x xxxxxx finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxx původu x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx prostředků;

b)

podrobnosti o xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx x na xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež byly xxxx budou emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx a podrobností x xxxxxxxxxx facilitách, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x xxxxx, spolu x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx očekává), pokud xxxxxxx není xxxxxxxx xxxxxxxxx podléhající xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxx používané x převodu xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) odkazují informace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xx-xx xx xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx zda kapitál xxxxxxxx xxxxxxx kmenového xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx kapitálu xxxx 2.

a)

seznam xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, a výši xxxxxx xxxxxx, a u nepřímých xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx nebo xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx a zvyšování xxxxxxxxxxxxx účasti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx doplňují xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx technické xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx informací, xxx musí navrhovaní xxxxxxxxxx zahrnout xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v investičním xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jakož x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx subjekty xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx účely xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti není xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jakékoli xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx xx členům xxxxxxxxx xxxxxx a osobám, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx příslušným xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Pro xxxxx písm. x) xxxx xx) finanční xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, záruky x xxxxxxx, zatímco xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích a xxxxxxxxxxx orgánů podniku.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni za xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x případně xx konsolidované xxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx poslední tři xxxxxx xxxxxx schválené xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nařízení (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx povolení zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx působnosti dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a na jaké xxxxxx v rámci xxxxxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xx úplném xxxx na subkonsolidovaném xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, xxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a neregulovaných xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci x xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx obchodních xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx o xxxxxxxxxx podniku, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační strukturu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx s xxxxx xxxx xx členem xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxxxxx investorů, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx, jež xxxx zajišťovány xxxxxxx (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x xxxxxx smluv xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x xxxxxxxx (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx zjištění, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, x xxxxx mechanismů xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx systémů xxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxx xxxxxx případných xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a systémech xxxxxx xxxxx (systém xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx);

x)

xxxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx praní peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány zachování xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdrojů (xxxxxxx personál);

k)

postupy správy, xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx lhůtě dosažitelná;

b)

dotyčná xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx opravňují xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřítomnosti nebo xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Oprávněná osoba xxx investiční podniky, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx být xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx insolvenčním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx orgánům xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx jim xxxxxxxxx. Xxxx osoba xxxx xxx pro xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, které xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx akcionářů x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxx ve vztahu k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obezřetnostní xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2002/87/ES (6) x 2013/36/EU (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, jejíž součástí xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxxxxxx orgány x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx existuje xxxxxxx xxxxxxxxx, že ve xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxx xxxx xxxxx k xxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx k pokusům x ně xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/ES (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx složitá x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx transparentní;

b)

má zeměpisné xxxxxxxx subjektů xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx subjekty xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx s kvalifikovanou xxxxxx xxxx xxxxx úzkého xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.