Plné znění - 32017R1943

a)

jeho xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda xx xxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx osobu xxxx, xxxxx xx dovolují xxxxxxxxxxxx právní předpisy, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností, doplňkových xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které mají xxx poskytovány, x xxxxxxxxx o xxx, xxx xxxx mít x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx (byť jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx o využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxx původu a dostupnosti xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ke kapitálovým xxxxxxx a na xxxxxxxx trhy, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx budou emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx očekávaném xxxxxxx) xxxxxxxxxxx finančních prostředků, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx facilitách, xxx byly xxxxxxxxxx xxxx jejichž poskytnutí xx očekává, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x xxxxx, xxxxx x informacemi o xxxxxx vypůjčených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x prostředcích používaných xxx převod xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx sítě xxxxxxxxx x převodu těchto xxxxxxxxxx.

Xxx účely xxxxxxx x) xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx to xx xxxxx, na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx těchto xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx účastí xxxxx/xxxxx osoby, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, a xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx vyžadovanou od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx a zvyšování xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (EU) 2017/1946 xx dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx doplňují xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, pokud xxx x regulační xxxxxxxxx xxxxx ke stanovení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx navrhovaní xxxxxxxxxx zahrnout xx xxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx nabytí kvalifikované xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x případě xxxxxxxxx x řad právnických xxxx, kteří jsou xxxxx skupiny, organizační xxxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxx činnosti každého xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx případných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ve skupině x xxxxx relevantních xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro účely xxxxxxx x) se x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxx xxxxxx, dokumentace xxxx xxxx všech xxxxx vedoucího xxxxxx x xxxxxxxxxxx ředitele xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx vykonávající rovnocenné xxxxxx.

a)

ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx příslušným xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx písm. a) xxxx ix) finanční xxxxx zahrnují zájmy, xxxx jsou úvěrové xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx nebo blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

a)

prognózu xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx úrovni x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x na xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x případně již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx skupinu a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx poslední tři xxxxxx xxxxxx schválené xxxxxxxx auditorem, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxx nařízení (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a na jaké xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx tyto požadavky xxxxxxx na úplném xxxx xx subkonsolidovaném xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx na následující xxx xxxx, včetně informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx obchodních xxxxxxxx patří:

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, jsou-li x&xxxx;xxxx podání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxxxx, včetně:

d)

informace x&xxxx;xxxxx xxxxxxx podané xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x cílem xxxx xx členem xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx v systému pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx, jež xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx u xxxxx xxxxxxxx xxxxxx záměr) x seznam smluv xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx, xxxxxx xxxx činností;

f)

opatření xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, x xxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx monitorování xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup;

h)

informace x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, interní xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdrojů (xxxxxxx personál);

k)

postupy xxxxxx, xxxxxx x uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx lhůtě xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx výkon xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx stanovy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx funkcích x xxxxxxx, xx je xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx zkušenosti x xxxx, aby řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřítomnosti xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, aby xxxx zajištěno xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxx. Oprávněná osoba xxx investiční xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx být xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx orgánům xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x být xxx xxxxxxxxx. Xxxx osoba xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx a zkušenost xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx činnosti v xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx dodržet x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené x xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2002/87/XX (6) x 2013/36/EU (7), x xxxxxxx zda xx xxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx investiční podnik xxxxx, xxxxxxxxx umožňující xxxxx xxxxxxxx dohledu, xxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxxxxxx orgány x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx k xxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxxx terorismu xxxx k xxxxxxx x ně ve xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2005/60/XX (8) xxxx xx by xxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx transparentní;

b)

má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx prováděné subjekty xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx orgánu bránit x účinném xxxxxxxxx xxxxxxxxx akcionářů xxxx xxxxx s kvalifikovanou účastí xxxx xxxxx úzkého xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.