Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx nebo xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx názvu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx se xxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právní xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx x v xxxxxxx již xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, doplňkových xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx poskytovány, x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxx x držení xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx a dostupnosti xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx xx kapitálovým xxxxxxx a xx xxxxxxxx trhy, xxxxxx xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx budou xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jmen xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x podrobností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly poskytnuty xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx očekává, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx používaných xxx převod xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxxx získaného xxxxxxxx, xx-xx to na xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx zda xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx vedlejšího kapitálu xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

x)

xxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku přímou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx, x název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x případě xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku kvalifikovanou účast (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 ze xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx stanovení xxxxxxx xxxxx informací, xxx musí navrhovaní xxxxxxxxxx zahrnout do xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx akcionářů x řad právnických xxxx, xxxxx jsou xxxxx skupiny, organizační xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxxx případných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ve skupině x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx, jakož x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a ostatními nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxxxx xxxx také xxxxx xxxxx xxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx ředitele xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx skutečně xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx příslušným xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Pro xxxxx písm. x) xxxx xx) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zájmy, xxxx jsou úvěrové xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jako xxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích x xxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx.

a)

prognózu xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx x na xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx konsolidované xxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni xx poslední tři xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxx xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nařízení (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, které subjekty xxxxxxx budou xx xxxxxxx povolení xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx na subkonsolidovaném xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx tři xxxx, včetně informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných a neregulovaných xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx o xxxxxxxxxx podniku, jsou-li x&xxxx;xxxx podání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx domovského členského xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx záměr) x seznam xxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x zdrojích (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx a x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, které vznikají xxx poskytování xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx compliance, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx rizik (systém xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx audity x&xxxx;xxxxxx poradenství x xxxxxx);

x)

xxxxx x systémech xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy správy, xxxxxx a uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx lhůtě xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx času;

c)

vedoucí xxxxxx xxxx stanovy xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx zastoupila řídícího xxxxxxxxxx xx všech xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxx schopen vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx dobrou xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nahradila xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx jmenování xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx, musí xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx orgánům xxx likvidaci xxxxxxx x xxx xxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx být pro xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx řídit xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx zdraví xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x kvalifikovanou účastí, xxxxxxx ve vztahu x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/EU (7), x xxxxxxx zda xx xxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, strukturu umožňující xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vymezení působnosti xxxx příslušnými xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx existuje xxxxxxx xxxxxxxxx, že xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx nebo x financování terorismu xxxx k xxxxxxx x ně xx xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2005/60/XX (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx zeměpisné xxxxxxxx xxxxxxxx skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx xxxxxxxxx subjekty xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx x účinném xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx vlivu úzkého xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.