Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Článek 1

Xxxxxx informace

Žadatel x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx informace:

a)

jeho xxxxx xxxx název (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda se xxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právní xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; kontaktní xxxxx; xxxx vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx poboček: informace x&xxxx;xxx, kde xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx;

xx)

x domácích xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx záměru využívat xxxxxx zástupce;

b)

seznam investičních xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx poskytovány, a xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxx x xxxxxx finanční xxxxxxxx a finanční prostředky xxxxxxxxx (byť jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rejstříku.

Xxxxxx 2

Xxxxxxxxx x xxxxxxxx

Xxxxxxx o povolení jako xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx II xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xx k xxxxxxxxx, x jsou-li xxxxxxxx, xxxxxxx o těchto xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a smlouvy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a podrobností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytnutí xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x xxxxx, xxxxx x informacemi x xxxxxx vypůjčených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx sítě xxxxxxxxx x xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xx-xx xx na xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) č. 575/2013, xxxxxxxxx zda xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx vedlejšího kapitálu xxxx 1 xxxx xxxxxxx kapitálu tier 2.

Článek 3

Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podnik x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx informace x xxxxx akcionářích:

a)

seznam xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku xxxxxx xxxx nepřímou kvalifikovanou xxxxx, a výši xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku kvalifikovanou xxxxx (xxxxxx nebo xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/1946 xx dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx akcionářů x xxx právnických xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx regulovaných xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx účely xxxxxxx b) xx x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, dokumentace xxxx xxxx xxxxx xxxxx vedoucího xxxxxx x generálního xxxxxxxx xxxx jakékoli jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx 4

Xxxxxxxxx x xxxxxxxx orgánu x x osobách xxxxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jako xxxxxxxxxx podnik x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX směrnice 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx:

x)

xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a osobám, xxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx příslušným xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zástupcům:

i)

osobní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x dispozici, xxxxxx x xxxxxxxxx údaje;

ii)

pozici, xx xxx je/bude xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

xxx)

xxxxxxxxx xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxx které xxxx xxxxx pracovala, a xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xx zejména x xxxxxxxx prováděných x xxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxx xxxxxxx; x pozic xxxxxxxxxxx x minulých xxxxxx letech xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx upřesní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx pod xxxx xxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx pověsti a xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx poskytnout xxxxxxxxx, xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx činů a xxxxxxxxx řízeních, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x správních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx s xxxx byla zahájena (xxxxxx xxxxxx vykonávat xxxxxxx ředitele xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, insolvenčních a xxxxxxxxx xxxxxxxx), x xx xxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx od xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx) xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, členství xx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxx xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, členství xx xxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx regulačním xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx profesním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx;

xxx)

xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxx zodpovědné xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x podobné xxxxxxx;

xxxx)

xxxxxxxxx x tom, zda xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx nabyvatele xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x výsledku xxxxxx xxxxxxxxx);

xx)

xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x nefinančních xxxxx xx vztahů xxxx xxxxx x jejích xxxxxxxx příbuzných xx xxxxxx xxxxxxxxx orgánu x x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx;

x)

xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx posouzení vhodnosti xxxxx vedoucího xxxxxx, xxxxx provedl xxx xxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxx xxxx, která xxxx xxxxxxxx xxxxxx funkce xxxx osoby x&xxxx;xxxxx xxxxxxx (xxxxx xx xxx x xxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx x xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx (údaje xx xxx);

xxxx)

xxxxxx výkonných x xxxxxxxxxxx řídicích xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxx. x) xxxx xx) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zájmy, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, záruky a xxxxxxx, xxxxxxx nefinanční xxxxx xxxxx zahrnovat xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx.

Xxxxxx 5

Xxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX směrnice 2014/65/EU xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x na xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx plánů xx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxx včetně:

předpokládaných xxxxxx;

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a ztrát (xxxxxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxxx předpokladů pro výše xxxxxxx prognózy, xxxxx x xxxxxxxxxx číselných xxxxx, včetně xxxxxxxxxxx xxxxx a druhu xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx objemu obchodů xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx spravovaných xxxxx;

xxx)

xx-xx xx xx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a požadavků xx&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) č. 575/2013 (5) x xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxx;

x)

x případně již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx konsolidované xxxxxx xx skupinu a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx;

xx)

xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx (výsledovky);

iii)

výročních xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx u příslušného xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx relevantním xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, x je-li xx na xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx roky nebo xx dobu xx&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a na jaké xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx tyto požadavky xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 6

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx o své xxxxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx tři xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx obchodních xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxxxxx a propagační xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxxx a propagačních dokumentů, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxx propagačních xxxxxxxxx (xx xxxxxx xxxxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxxx prováděn xxxxxxxx marketing);

iii)

totožnost přímých xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx umístění xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx žádosti x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační strukturu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxx x xxxxxxx odpovědných za xxxxxxx xxxxxx (x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx), včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a odbornou xxxxxxxx x odborné xxxxxxxxxx;

xx)

xxxxxx xxxxxx (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na různé xxxxxxxxx činnosti;

iii)

ve xxxxxx x xxxxx finančních xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx majetku xxxxxxxxx (xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, název xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxx obezřetnostní xxxxxxxxx a požadavky xx výkon xxxxxxxx, xxx xx xx xxx xxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx podané xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx se xxxxxx xxxxxxx xxx odškodnění xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx v systému pro xxxxxxxxxx investorů, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx zajišťovány externě (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx záměr) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx a x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx zjištění, zamezení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a/nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx compliance, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (systém xxxxxxxxxxxx, interní audity x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx);

x)

xxxxx x systémech xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx zachování xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy xxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 7

Xxxxxx požadavky

1.   Informace, xxxxx mají být xxxxxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx&xxxx;xxxxxx 1 x&xxxx;6, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx poskytovány xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx, xxxxx&xxxx;xxxxxx 2 xx&xxxx;5, se xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

Článek 8

Požadavky xx&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx osobami, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx právnickými xxxxxxx řízenými jedinou xxxxxxxx xxxxxx

1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx osoba xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx splnění těchto xxxxxxxxx:

x)

xxxxxxx fyzická osoba xx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx xxxxx dosažitelná;

b)

dotyčná xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx dostatek xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx stanovy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx opravňují xxxxxxx osobu, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřítomnosti nebo xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx zajištěno xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxx. Oprávněná xxxxx xxx investiční podniky, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx, musí být xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx insolvenčním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx orgánům xxx xxxxxxxxx podniku x xxx xxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x povolení, xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osobou xxxxxxx jedinou xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xx vztahu k xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx.&xxxx;1 xxxx.&xxxx;x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;1 xxxx.&xxxx;x), x), x), x) x&xxxx;x).

Xxxxxx 9

Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx

Xxxxxxxxx orgán xxxxx, zda xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx subjektu, tím, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx s ohledem xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxx každého xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí xx investiční podnik xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx:

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx zdraví xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxx ve vztahu k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obezřetnostní xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2002/87/ES (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx existuje xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx peněz nebo x xxxxxxxxxxx terorismu xxxx x pokusům x xx xx xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Článek 10

Účinný výkon xxxxxx dohledu

Struktura xxxxxxx, x xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx, xx x xxxxxx x následujících xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxx čl. 10 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX:

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx bránit x xxxxxxx posouzení xxxxxxxxx akcionářů nebo xxxxx s kvalifikovanou xxxxxx xxxx vlivu xxxxxx xxxxxxxxx s investičním podnikem.

Xxxxxx 11

Xxxxx v xxxxxxxx x použitelnost

Toto xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.

Xxxxxxx se xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.

Toto xxxxxxxx xx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx státech.

V Bruselu xxx 14. xxxxxxxx 2016.

Xx Komisi

předseda

Jean-Claude JUNCKER


(1)  Úř. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 349.

(2)  Směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady 95/46/XX xx xxx 24.&xxxx;xxxxx 1995 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxx údajů (Xx. xxxx. X 281, 23.11.1995, x. 31).

(3)  Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 ze xxx 24. xxxxxxxxx 2010 x xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx dohledu (Xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx x xxxx), x změně xxxxxxxxxx x. 716/2009/XX x x xxxxxxx rozhodnutí Xxxxxx 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x. 84).

(4)&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxxx 32 v xxxxx xxxxx Úředního xxxxxxxx.

(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx (XX) x. 575/2013 ze xxx 26. června 2013 o obezřetnostních xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx nařízení (XX) x. 648/2012 (Xx. xxxx. X 176, 27.6.2013, x. 1).

(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2002/87/XX xx xxx 16. xxxxxxxx 2002 o xxxxxxxxxx xxxxxx xxx úvěrovými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxx směrnice Xxxx 73/239/XXX, 79/267/XXX, 92/49/XXX, 92/96/XXX, 93/6/EHS x 93/22/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 98/78/XX x 2000/12/ES (Úř. xxxx. X 35, 11.2.2003, x. 1).

(7)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/36/XX xx xxx 26. xxxxxx 2013 x xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx a o xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx podniky, o xxxxx xxxxxxxx 2002/87/XX x xxxxxxx směrnic 2006/48/XX x 2006/49/XX (Xx. věst. L 176, 27.6.2013, s. 338).

(8)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2005/60/XX xx dne 26. xxxxx 2005 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx finančního xxxxxxx x xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Xx. xxxx. X 309, 25.11.2005, x. 15).