Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Článek 1

Xxxxxx informace

Žadatel x&xxxx;xxxxxxxx jako investiční xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s hlavou XX směrnice 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx, xxxxx obsahuje xxxx xxxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxx xxxxx xxxx název (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxx, jež xx xxxx používat); xxxxxx xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx se xxxx jednat x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právní předpisy, xxxxxxxx osobu), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxxxxxx: xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx budou xxxxxxx provozovány;

ii)

u xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx využívat xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx o xxx, xxx xxxx xxx x držení finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových listin x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Článek 2

Xxxxxxxxx x xxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx II xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xx x xxxxxxxxx, x xxxx-xx xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxx původu x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ke kapitálovým xxxxxxx x xx xxxxxxxx trhy, xxxxxx xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx budou xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx x podrobností x finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x xxxxx, xxxxx x informacemi x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x prostředcích používaných xxx převod finančních xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x převodu xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 nebo xxxxxxx kapitálu tier 2.

Xxxxxx 3

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx

Xxxxxxx o povolení xxxx xxxxxxxxxx podnik v souladu x&xxxx;xxxxxx XX směrnice 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx tyto xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx:

x)

xxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx přímou xxxx xxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x případě xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx nebo xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nabyvatelů xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti x xxxxxxxxxxxx podnicích x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX a 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxx, xxx xxxx navrhovaní xxxxxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx akcionářů x řad xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ve skupině a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx b) xx x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti není xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx 4

Informace x xxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx řídících xxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx II xxxxxxxx 2014/65/XX předloží xxxxxxxxxxx xxxxxx tyto xxxxxxxxx:

x)

xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx skutečně xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxx zahrnující xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx osobní vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li x xxxxxxxxx, adresu x xxxxxxxxx xxxxx;

xx)

xxxxxx, xx xxx je/bude xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

xxx)

xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx přípravu, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx organizací, xxx xxxxx daná xxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx funkcí, x xx xxxxxxx x xxxxxxxx prováděných v xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x niž xxxxxxx; x xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx letech xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx činností upřesní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x vnitřní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxxx dané xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx dopisy;

v)

výpisy x xxxxxxxxx trestů a xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx řízeních, relevantních xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx s xxxx xxxx xxxxxxxx (xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx), a xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osvědčení (xxxxx x xxxxxxx je xxxxxxxx od xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxx) nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx, oprávnění, členství xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; nebo odnětí, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, oprávnění, členství xx xxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx regulačním orgánem, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx subjektem xxxx xxxxxxxxx;

xxx)

xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx pozice, xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxx;

xxxx)

xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx řídící xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x výsledku xxxxxx xxxxxxxxx);

xx)

xxxxx xxxxxxxxxx finančních x xxxxxxxxxxxx xxxxx xx vztahů xxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x k držitelům xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx;

x)

xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx orgánu, xxxxx provedl xxx xxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, která xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx (xxxxx xx xxx a xxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx x lidských x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx a odbornou přípravu xxxxx (xxxxx za xxx);

xxxx)

xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx daná xxxxx x xxxxxxxxxxx zastává.

Pro xxxxx xxxx. x) xxxx ix) finanční xxxxx xxxxxxxx zájmy, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, záruky a xxxxxxx, xxxxxxx nefinanční xxxxx mohou zahrnovat xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích a xxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx.

Článek 5

Xxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s hlavou XX xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx situaci:

a)

prognózu xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni, včetně:

i)

předpokládaných xxxxxxxx plánů za xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx:

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx (xxxxxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxxx předpokladů xxx&xxxx;xxxx xxxxxxx prognózy, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx;

xxx)

xx-xx xx xx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a požadavků na likviditu xxxxxx podniku podle xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 575/2013 (5) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxx;

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx povinné xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx a případně xx konsolidované xxxxxx xx skupinu x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx poslední xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx finanční výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

i)

rozvahy;

ii)

výkazů xxxxx x&xxxx;xxxxx (xxxxxxxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx rejstříku xxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx relevantním xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, a xx-xx xx na místě, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx roky xxxx xx xxxx xx&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nařízení (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx povolení zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Článek 6

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podnik x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx tyto xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na následující tři xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxx provádět. Xxxx relevantní xxxxxxxxx x plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx patří:

i)

sídlo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a propagačních xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx je xxxxxxx nejviditelnější x xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (za xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, kde xxxx převážně xxxxxxxx xxxxxxxx marketing);

iii)

totožnost xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx poradců a distributorů x geografické xxxxxxxx xxxxxx činnosti;

b)

údaje x xxxxxxxxxx podniku, xxxx-xx x&xxxx;xxxx podání žádosti x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx (v xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvádějícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx;

xx)

xxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx činnosti;

iii)

ve xxxxxx x xxxxx finančních xxxxxxxx a prostředků xxxxxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na ochranu majetku xxxxxxxxx (xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx jsou finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx drženy xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx plnit xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x požadavky xx xxxxx činnosti, xxx se na xxx xxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx podané investičním xxxxxxxx s xxxxx xxxx se členem xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx činností, xxx xxxx zajišťovány xxxxxxx (xxxx x nichž xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x seznam xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x zdrojích (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, zamezení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx systémů xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx systémů x xxxxx, xxxxx podnik xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx poskytovat xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx rizik (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradenství x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx praní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx zachování xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy správy, xxxxxx x uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

Článek 7

Obecné požadavky

1.   Informace, xxxxx xxxx být xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx, xxxxx&xxxx;xxxxxx 1 x&xxxx;6, xx týkají xxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx domovského xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx&xxxx;xxxxxx 2 xx&xxxx;5, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 8

Xxxxxxxxx na vedení xxxxxxxxxxxx podniků, které xxxx xxxxxxxxx osobami, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxx řízenými xxxxxxx xxxxxxxx osobou

1.   Je-li xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx fyzickou xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx povolí xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx příslušné xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx této xxxxxx dostatek xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx nebo stanovy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx opravňují xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx zastoupila řídícího xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, že je xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx nového xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx řízení investičního xxxxxxx. Xxxxxxxxx osoba xxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, musí být xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx likvidaci xxxxxxx x být jim xxxxxxxxx. Tato xxxxx xxxx xxx xxx xxxx funkci x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx x povolení, xxxx xx fyzickou osobou xxxx právnickou xxxxxx xxxxxxx jedinou fyzickou xxxxxx, poskytne v xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příslušnému xxxxxx xx xxxxxx k xxxxx oprávněné xxxxx xxxx.&xxxx;1 xxxx.&xxxx;x) tohoto xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;1 xxxx.&xxxx;x), x), x), x) x&xxxx;x).

Xxxxxx 9

Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx a xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jakožto xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s hlavou XX směrnice 2014/65/XX xxxxxx dostatečné xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx řízení xxxxxx subjektu, tím, xx posoudí vhodnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxx vliv každého xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx:

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, které xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx navrhovaných xxxxxxxxx a xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx podniku;

d)

skutečnost, zda xxxx investiční podnik xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obezřetnostní xxxxxxxxx stanovené v xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX a xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), a xxxxxxx xxx má xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx příslušnými orgány x xxxxxxxx působnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx existuje důvodné xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx s povolením xxxxxxxxxxxx podniku dochází xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx k xxxxxxx x ně xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2005/60/ES (8) xxxx že by xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvýšit xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Článek 10

Xxxxxx xxxxx xxxxxx dohledu

Struktura xxxxxxx, x xxxxxx xxxxx xxxx investiční xxxxxx xxxxxxxx, se x xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx považuje xx xxxxxxxx xxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx účely xx.&xxxx;10 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX:

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx akcionářů xxxx xxxxx s kvalifikovanou účastí xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Článek 11

Vstup x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx dnem xx vyhlášení x Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.

Xxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxxx jako xxxxx v čl. 93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx pododstavci xxxxxxxx 2014/65/XX.

Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxx xxxxxxx.

X Xxxxxxx xxx 14. xxxxxxxx 2016.

Xx Xxxxxx

xxxxxxxx

Xxxx-Xxxxxx JUNCKER


(1)  Úř. xxxx. L 173, 12.6.2014, s. 349.

(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 95/46/XX xx xxx 24.&xxxx;xxxxx 1995 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx osobních xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxx údajů (Úř. xxxx. X 281, 23.11.1995, s. 31).

(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 1095/2010 xx dne 24. listopadu 2010 x xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx pro cenné xxxxxx x xxxx), x změně xxxxxxxxxx x. 716/2009/XX a x xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).

(4)  Viz xxxxxx 32 v xxxxx čísle Xxxxxxxx xxxxxxxx.

(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského parlamentu x rady (XX) x. 575/2013 ze xxx 26. června 2013 x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na úvěrové xxxxxxxxx x investiční xxxxxxx a o xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Xx. xxxx. L 176, 27.6.2013, x. 1).

(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX xx xxx 16. xxxxxxxx 2002 o xxxxxxxxxx xxxxxx xxx úvěrovými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxx konglomerátu x x změně směrnice Xxxx 73/239/XXX, 79/267/XXX, 92/49/XXX, 92/96/XXX, 93/6/XXX x 93/22/XXX a xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 98/78/ES x 2000/12/XX (Xx. xxxx. X 35, 11.2.2003, x. 1).

(7)  Směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2013/36/XX xx xxx 26. června 2013 o xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxxx dohledu nad xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx podniky, x xxxxx směrnice 2002/87/XX x xxxxxxx xxxxxxx 2006/48/XX x 2006/49/XX (Xx. xxxx. X 176, 27.6.2013, s. 338).

(8)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX xx xxx 26. xxxxx 2005 o xxxxxxxxxxx zneužití xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxx xxxxx a financování xxxxxxxxx (Xx. xxxx. X 309, 25.11.2005, x. 15).