Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx právního názvu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx informace x&xxxx;xxx, zda se xxxx jednat o xxxxxxxxxx xxxxx nebo, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx osobu), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx xxx existujících xxxxxxxxxxx sídlo; kontaktní xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

x)

xxxxxx investičních xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx o tom, xxx xxxx xxx x držení xxxxxxxx xxxxxxxx a finanční prostředky xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx a dostupnosti xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a na xxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx očekávaném xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytnutí xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x xxxxx, xxxxx x informacemi x xxxxxx vypůjčených finančních xxxxxxxxxx (xxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxxx vypůjčení xx očekává), xxxxx xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx, xxxxxx sítě používané x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xx xxxxx, na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx vedlejšího xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx kapitálu xxxx 2.

a)

seznam xxxx, které mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, a výši xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx účastí xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx, a xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx držitele;

b)

v případě xxxx, které mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účast (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx nabyvatelů pro xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2004/39/ES a 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx technické xxxxx xx stanovení xxxxxxx xxxxx informací, xxx xxxx navrhovaní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x případě xxxxxxxxx x řad xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx jsou xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx každého xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jakož x&xxxx;xxxxx xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx a ostatními nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx b) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx držitel xxxxxxxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx ředitele xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx vykonávající xxxxxxxxxx xxxxxx.

a)

ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným zástupcům:

Xxx xxxxx xxxx. a) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx zahrnují xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxx, záruky x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx mohou zahrnovat xxxxx, jako jsou xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx již xxxxxxxxx společností povinné xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx konsolidované xxxxxx xx xxxxxxx x xx subkonsolidované úrovni xx poslední xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxx xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, včetně xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx budou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx v rámci xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx obchodních xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a neregulovaných xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx obchodních xxxxxxxx patří:

b)

údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx žádosti x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx domovského xxxxxxxxx xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx, jež xxxx zajišťovány xxxxxxx (xxxx x nichž xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx plánuje) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly) xxxxxxxxxxx xx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, zamezení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, které vznikají xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx systémů xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup;

h)

informace x&xxxx;xxxxxx compliance, xxxxxxx xxxxxxxx a systémech xxxxxx rizik (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, interní audity x&xxxx;xxxxxx poradenství a xxxxxx);

x)

xxxxx x systémech xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a lidských zdrojů (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx správy, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx snadno x&xxxx;x xxxxxx xxxxx dosažitelná;

b)

dotyčná xxxxxxx osoba xx xxx výkon této xxxxxx dostatek xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku opravňují xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx zastoupila řídícího xxxxxxxxxx xx všech xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx podle předchozího xxxxxxx musí mít xxxxxxxxxx dobrou xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx zkušenosti x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx pracovníka, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Oprávněná osoba xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx likvidaci xxxxxxx x xxx jim xxxxxxxxx. Tato osoba xxxx být xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx a zkušenost xxxxx osob, xxxxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxx ve vztahu k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx investiční podnik xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx dodržovat xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), a xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, jejíž součástí xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, strukturu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx x vymezení působnosti xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že ve xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxx xxxx xxxxx k xxxxx peněz xxxx x xxxxxxxxxxx terorismu xxxx x pokusům x ně xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2005/60/ES (8) xxxx že xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx a není xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx zeměpisné xxxxxxxx subjektů skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx xxxxxxxxx subjekty xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxxxxx xxxxxx bránit x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx vlivu xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.