Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx nebo xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxx používat); právní xxxxxxxxx (xxxxxx informace x&xxxx;xxx, zda se xxxx jednat x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx to dovolují xxxxxxxxxxxx xxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které mají xxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx o tom, xxx xxxx xxx x držení finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x případném xxxxxx ve xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx finančních zdrojů xxxxxx xxxxxx a dostupnosti xxxxxx prostředků;

b)

podrobnosti o xxxxxxxx xx kapitálovým xxxxxxx x na xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx budou emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jmen příslušných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx jejichž xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž vypůjčení xx očekává), xxxxx xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu;

e)

podrobnosti x prostředcích xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro podnik, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) odkazují xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx získaného kapitálu, xx-xx to xx xxxxx, na druhy xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx (XX) č. 575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx položky xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 nebo xxxxxxx kapitálu xxxx 2.

a)

seznam xxxx, které mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku přímou xxxx nepřímou xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx těchto xxxxxx, a u nepřímých xxxxxx xxxxx/xxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx držitele;

b)

v xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx nebo nepřímou), xxxxxxxxxxx vyžadovanou od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podnicích x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Komise x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx musí navrhovaní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v investičním xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, kteří xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx a ostatními nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx účely xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, dokumentace xxxx také xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x generálního ředitele xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx ke členům xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx písm. x) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx zahrnují zájmy, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jako jsou xxxxxxx nebo blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx podniku.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x případně na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

x xxxxxxxx již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazy na individuální xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx skupinu x xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxxx xxx xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx auditorem, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxx xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx působnosti dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a na jaké xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx na xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx na následující xxx xxxx, včetně informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx žádosti x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx x xxxxx xxxx xx členem xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx v systému xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx činností, jež xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx u nichž xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x seznam xxxxx xxxxxxxxxx (nebo jejichž xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli x&xxxx;xxxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx a technických a x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx zjištění, zamezení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, a xxxxx mechanismů xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx systémů xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, xxxxx podnik xxxxx provozovat algoritmické xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx compliance, vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx rizik (systém xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx audity x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx správy, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx snadno a v xxxxxx xxxxx dosažitelná;

b)

dotyčná xxxxxxx xxxxx má xxx výkon xxxx xxxxxx xxxxxxxx času;

c)

vedoucí xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx zastoupila xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve všech xxxx funkcích v xxxxxxx, xx xx xxxxxx schopen xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, aby řídícího xxxxxxxxxx nahradila xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx řízení investičního xxxxxxx. Xxxxxxxxx osoba xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx orgánům xxx likvidaci xxxxxxx x xxx xxx xxxxxxxxx. Tato osoba xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx a zkušenost xxxxx xxxx, které xxxxx řídit xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx navrhovaných xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx zdraví xxxxxxxxxxxx akcionářů x&xxxx;xxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x případně xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx, strukturu umožňující xxxxx účinného dohledu, xxxxxxx výměnu informací xxxx příslušnými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx existuje xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx dochází xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx k xxxxxxx x ně xx xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2005/60/ES (8) xxxx že xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx transparentní;

b)

má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx prováděné xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx x účinném xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.