Plné znění - 32017R1943

a)

jeho xxxxx xxxx název (xxxxxx xxxxxxxx názvu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, jež xx xxxx xxxxxxxx); právní xxxxxxxxx (včetně informace x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx to xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), adresu xxxxxxx x x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x tom, xxx xxxx xxx x xxxxxx finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx prostředků;

b)

podrobnosti o xxxxxxxx ke kapitálovým xxxxxxx x xx xxxxxxxx trhy, xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx xxxxx emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx xxxxxx a smlouvy xxxxxxxx se získávaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx očekávaném použití) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jmen příslušných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, xxx byly xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x záruk, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx vypůjčení xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx používaných xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx, xxxxxx sítě xxxxxxxxx x xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.

Xxx účely písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xx xxxxx, xx druhy xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx vedlejšího xxxxxxxx xxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx nepřímou kvalifikovanou xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx držitele;

b)

v případě xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxx nepřímou), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (EU) 2017/1946 ze xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx doplňují směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ke stanovení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx navrhovaní xxxxxxxxxx zahrnout xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikované xxxxxx x investičním xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx regulovaných xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro účely xxxxxxx x) se x&xxxx;xxxxxxx, kdy držitel xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, dokumentace xxxx také xxxxx xxxxx vedoucího xxxxxx x generálního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx vykonávající rovnocenné xxxxxx.

a)

ve xxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx xxxx. x) xxxx xx) xxxxxxxx xxxxx zahrnují xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, zatímco xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx úrovni x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx x xxxxxxxx xx konsolidované úrovni xx skupinu x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxx období schválené xxxxxxxx auditorem, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx působnosti xxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, které xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx povolení zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx v rámci xxxxxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, xxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci x xxxxxxxxxx, které má xxxxxxxxxx xxxxxx provádět. Xxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxx obchodních xxxxxxxx patří:

b)

údaje x xxxxxxxxxx podniku, jsou-li x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx strukturu x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxx odškodnění xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx u xxxxx xxxxxxxx takový xxxxx) x xxxxxx smluv xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x xxxxxxxx (zejména xxxxxxxx a technických a x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, zamezení xxxx řízení střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx mechanismů pro xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx systémů xxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxx xxxxxx případných xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx a/nebo xxxxxxxxxx xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (systém xxxxxxxxxxxx, interní xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx o systémech xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány zachování xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdrojů (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx a uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx lhůtě xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba má xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx zastoupila xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, že je xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx předchozího xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nahradila xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Oprávněná xxxxx xxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx insolvenčním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx být xxx xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx a zkušenost xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené v xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX a xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), a xxxxxxx xxx má xxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx investiční podnik xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx účinného dohledu, xxxxxxx xxxxxx informací xxxx příslušnými orgány x xxxxxxxx působnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx k xxxxx xxxxx xxxx x financování xxxxxxxxx xxxx x pokusům x xx xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2005/60/ES (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx xxxxxx riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx a není xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx zeměpisné xxxxxxxx xxxxxxxx skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx posouzení xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx úzkého xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.