Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx název (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx jednat x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx to xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx již xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností, xxxxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx o tom, xxx xxxx xxx x držení xxxxxxxx xxxxxxxx a finanční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (byť xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx vnitrostátním xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx finančních xxxxxx xxxxxx původu a dostupnosti xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxx trhy, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a smlouvy xxxxxxxx xx získávaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx očekávaném použití) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytnutí xx očekává, včetně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x záruk, spolu x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx (xxxx finančních xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx xxxxxxx), pokud xxxxxxx není xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x prostředcích xxxxxxxxxxx xxx převod xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx, xxxxxx xxxx používané x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xx-xx xx xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx uvedené v xxxxxxxx (XX) č. 575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kmenového xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx kapitálu xxxx 2.

x)

xxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx přímou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx držitele;

b)

v xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx nabyvatelů pro xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, kterým xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES a 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx stanovení xxxxxxx xxxxx informací, xxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zahrnout xx xxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxxx (4);

x)

x případě akcionářů x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, kteří xxxx xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvádějící xxxxxx xxxxxxxx každého xxxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxxx případných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx relevantních orgánů xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx držitel xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vedoucího xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

a)

ve xxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a osobám, xxx skutečně řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx xxxx. a) xxxx ix) finanční xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jako xxxx xxxxxxx xxxx blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx úrovni x případně xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

x xxxxxxxx již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx skupinu a xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx auditorem, pokud xxxx finanční xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx xxxxx nařízení (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, xxxxx subjekty xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě a na jaké xxxxxx v rámci xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx na subkonsolidovaném xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán obchodních xxxxxxxx na následující tři xxxx, včetně informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci a xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx patří:

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx podniku, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxx odškodnění xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx, jež xxxx zajišťovány xxxxxxx (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx záměr) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli x&xxxx;xxxxxxxxx x zdrojích (xxxxxxx xxxxxxxx a technických a x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx zjištění, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx vznikají xxx poskytování xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx mechanismů xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů a xxxxxxx xxxxxxx a xxxxx, pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx a/nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx compliance, xxxxxxx xxxxxxxx a systémech xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, včetně xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx x uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu postupů xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická osoba xx pro xxxxxxxxx xxxxxx snadno x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx nebo stanovy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx, xx je xxxxxx schopen vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx zkušenosti x xxxx, xxx řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xx&xxxx;xxxx jmenování xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx zajištěno xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Oprávněná osoba xxx xxxxxxxxxx podniky, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, xxxx být xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a příslušným xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx jim xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxx xxxx funkci x xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxx ve vztahu k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené v xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX a xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), a xxxxxxx zda xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx investiční xxxxxx xxxxx, strukturu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx působnosti xxxx příslušnými xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx xxxxxxx dochází xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxxx terorismu xxxx k xxxxxxx x xx xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2005/60/ES (8) xxxx xx by xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx prováděné xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí xxxx vlivu úzkého xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxx.