Plné znění - 32017R1943

a)

jeho xxxxx xxxx název (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda xx xxxx jednat o xxxxxxxxxx xxxxx nebo, xxxxx to xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právní předpisy, xxxxxxxx osobu), adresu xxxxxxx x x xxxxxxx xxx existujících xxxxxxxxxxx sídlo; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx mít x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a finanční prostředky xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx listin x&xxxx;xxxxxx x případném xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx a dostupnosti xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ke kapitálovým xxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxxxxx o finančních xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx xxxxx emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx xxxxxxxxxx použití) xxxxxxxxxxx finančních prostředků, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx poskytnuty xxxx jejichž poskytnutí xx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx vypůjčených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx není finanční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx používaných xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx podnik, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) odkazují xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx získaného xxxxxxxx, xx-xx to xx xxxxx, na xxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx (XX) č. 575/2013, xxxxxxxxx xxx kapitál xxxxxxxx položky xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx kapitálu tier 2.

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, a výši těchto xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, které mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku kvalifikovanou xxxxx (xxxxxx xxxx nepřímou), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 ze dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx doplňují směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zahrnout xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, kteří jsou xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvádějící xxxxxx činnosti každého xxxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxxx případných regulovaných xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx b) xx x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx také xxxxx xxxxx vedoucího xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

a)

ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným zástupcům:

Xxx xxxxx písm. a) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx nefinanční xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jako xxxx xxxxxxx xxxx blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx společností xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xx subkonsolidované úrovni xx xxxxxxxx xxx xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx povolení xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxx požadavky xxxxxxx xx úplném xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci a xxxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx relevantní xxxxxxxxx x xxxxx obchodních xxxxxxxx patří:

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx podniku, xxxx-xx x&xxxx;xxxx podání žádosti x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

d)

informace x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx s xxxxx xxxx se členem xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx v systému xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx činností, xxx xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx u nichž xxxxxxxx takový záměr) x xxxxxx smluv xxxxxxxxxx (xxxx jejichž xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli x&xxxx;xxxxxxxxx x zdrojích (xxxxxxx xxxxxxxx a technických x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx zjištění, zamezení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, x xxxxx mechanismů pro xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx monitorování činností xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx systémů a xxxxx, pokud xxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a/nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx rizik (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx audity x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdrojů (xxxxxxx personál);

k)

postupy správy, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu postupů xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická osoba xx pro příslušné xxxxxx snadno x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba má xxx výkon této xxxxxx dostatek xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve všech xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx xxxxx předchozího xxxxxxx xxxx mít xxxxxxxxxx dobrou xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, aby řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx nového xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx řízení investičního xxxxxxx. Oprávněná xxxxx xxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx insolvenčním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x být xxx xxxxxxxxx. Tato xxxxx xxxx xxx pro xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx osob, xxxxx xxxxx řídit xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst navrhovaných xxxxxxxxx a členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x kvalifikovanou účastí, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx dodržet x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/ES (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, xxxxx součástí xx investiční podnik xxxxx, strukturu umožňující xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx příslušnými orgány x vymezení xxxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx k pokusům x xx xx xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx že xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx složitá x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx subjekty xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx s kvalifikovanou xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.