Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda xx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právní xxxxxxxx, xxxxxxxx osobu), xxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx, které xxxx xxx poskytovány, x xxxxxxxxx x xxx, xxx bude mít x držení xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (byť jen xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a na xxxxxxxx trhy, xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx xxxxx emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx se získávaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly poskytnuty xxxx jejichž poskytnutí xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x záruk, xxxxx x informacemi x xxxxxx xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx (nebo finančních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), pokud xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x prostředcích xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx na xxxxx, na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxxxx tier 2.

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx těchto xxxxxx, a u nepřímých účastí xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, x název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x případě xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxxxx nabyvatelů xxx xxxxxxxx x zvyšování xxxxxxxxxxxxx účasti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, kterým xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, xxxxx xxx x regulační technické xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxx, xxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zahrnout do xxxxx oznámení o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x případě xxxxxxxxx x xxx právnických xxxx, kteří jsou xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvádějící xxxxxx činnosti každého xxxxxxx v rámci xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx subjekty xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nefinančními xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro xxxxx xxxxxxx b) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx osobou, dokumentace xxxx také xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x generálního ředitele xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx příslušným xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx písm. x) xxxx xx) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou úvěrové xxxxxxx, záruky x xxxxxxx, xxxxxxx nefinanční xxxxx xxxxx zahrnovat xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxx blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx podniku.

a)

prognózu xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a na xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni, včetně:

x)

x xxxxxxxx již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx působnosti xxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx xxxxxxxx zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě a na jaké xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx tři xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx patří:

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, jsou-li x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s cílem xxxx se xxxxxx xxxxxxx xxx odškodnění xxxxxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx činností, xxx xxxx zajišťovány xxxxxxx (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x zdrojích (xxxxxxx xxxxxxxx a technických x x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných funkcí, xxxxxx nebo činností;

f)

opatření xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, a xxxxx mechanismů xxx xxxxxx produktů;

g)

popis xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx a/nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (systém xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx audity x&xxxx;xxxxxx poradenství x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx praní peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx správy, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx snadno a v xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx xxx výkon xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx osobu, xxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx zkušenosti k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xx&xxxx;xxxx jmenování xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx zajištěno řádné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxx. Xxxxxxxxx osoba xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx likvidaci xxxxxxx x být xxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx být xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, zda xxxx investiční xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/EU (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, xxxxx součástí xx investiční podnik xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx účinného xxxxxxx, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vymezení působnosti xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx xxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, že xx xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x financování xxxxxxxxx xxxx k pokusům x ně ve xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx že by xxxxxxxx investičního podniku xxxxx zvýšit xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx složitá a není xxxxxxxxxx transparentní;

b)

má xxxxxxxxx xxxxxxxx subjektů skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx prováděné xxxxxxxx xxxxxxx, které mohou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x účinném xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí xxxx vlivu xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.