Plné znění - 32017R1943

a)

jeho xxxxx xxxx název (xxxxxx xxxxxxxx názvu x&xxxx;xxxxxxxx jiného obchodního xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); právní xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx se xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx to xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právní xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; kontaktní xxxxx; jeho vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x rovněž:

b)

seznam investičních xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, doplňkových xxxxxx a finančních xxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx o xxx, xxx xxxx xxx x držení xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (byť jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx o případném xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx finančních xxxxxx xxxxxx původu a dostupnosti xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx získávaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx očekávaném xxxxxxx) xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x podrobností x xxxxxxxxxx facilitách, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytnutí xx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx, spolu x xxxxxxxxxxx x xxxxxx vypůjčených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx očekává), pokud xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxxx podléhající xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx podnik, xxxxxx xxxx používané x převodu těchto xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xx-xx to xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) č. 575/2013, xxxxxxxxx zda xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kmenového xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx vedlejšího xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

x)

xxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, a název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x případě xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účast (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx vyžadovanou od xxxxxxxxxxxx nabyvatelů xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2004/39/XX a 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zahrnout do xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x řad právnických xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvádějící xxxxxx činnosti každého xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx regulovaných xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a ostatními nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx b) xx x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxx osobou, dokumentace xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx ředitele xxxx jakékoli jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx ke členům xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx skutečně xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx příslušným xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx písm. a) xxxx xx) finanční xxxxx zahrnují xxxxx, xxxx jsou úvěrové xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx nefinanční xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx nebo blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích a xxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx na individuální úrovni x xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni, xxxxxx:

x)

x případně již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx povinné xxxxxxxx výkazy xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxxx xxx xxxxxx období schválené xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxx xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx budou po xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na následující xxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podrobných xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx relevantní informace x xxxxx obchodních xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx podniku, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně:

d)

informace x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx x xxxxx xxxx se členem xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx domovského členského xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx investorů, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx funkcí, služeb xxxx xxxxxxxx, jež xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx u xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli a informace x zdrojích (zejména xxxxxxxx a technických a x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nebo činností;

f)

opatření xxx zjištění, xxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, pokud podnik xxxxx xxxxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx a/nebo xxxxxxxxxx xxxxx elektronický přístup;

h)

informace x&xxxx;xxxxxx compliance, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx audity x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a řízení xxxxx praní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a lidských xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická xxxxx xx xxx příslušné xxxxxx snadno a v xxxxxx lhůtě xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx má xxx xxxxx xxxx xxxxxx dostatek času;

c)

vedoucí xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxx xx všech xxxx funkcích x xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx předchozího xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx zkušenosti x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřítomnosti nebo xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx pracovníka, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx podniky, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx, musí xxx xxxxxx k dispozici insolvenčním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx orgánům xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx jim xxxxxxxxx. Tato xxxxx xxxx být pro xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx dodržet x xxxxxx dodržovat xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x případně xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx zda má xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx účinného dohledu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx příslušnými orgány x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku dochází xxxx došlo k xxxxx peněz xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x ně ve xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx xx by xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jednání.

x)

xx xxxxxxx a není xxxxxxxxxx transparentní;

b)

má zeměpisné xxxxxxxx xxxxxxxx skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které mohou xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx s kvalifikovanou xxxxxx xxxx xxxxx úzkého xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.