Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx právního názvu x&xxxx;xxxxxxxx jiného obchodního xxxxx, xxx se xxxx používat); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda xx xxxx jednat o xxxxxxxxxx osobu nebo, xxxxx to xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které mají xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx mít x xxxxxx finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx ve vnitrostátním xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx finančních zdrojů xxxxxx původu a dostupnosti xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a na xxxxxxxx trhy, xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxx jmen xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytnutí xx očekává, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x xxxxx, spolu x xxxxxxxxxxx o xxxxxx vypůjčených finančních xxxxxxxxxx (xxxx finančních xxxxxxxxxx, jejichž vypůjčení xx očekává), xxxxx xxxxxxx není finanční xxxxxxxxx podléhající xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx převod xxxxxxxxxx xxxxxx pro podnik, xxxxxx sítě xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx písmene x) odkazují xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xx xxxxx, na druhy xxxxxxxx uvedené v xxxxxxxx (XX) č. 575/2013, xxxxxxxxx zda kapitál xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx tier 2.

x)

xxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx těchto xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx účastí xxxxx/xxxxx osoby, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účast (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nabyvatelů xxx xxxxxxxx x zvyšování xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx technické xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx všech informací, xxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx oznámení o xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx právnických xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, kdy držitel xxxxxxxxxxxxx účasti xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jakékoli jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx, a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným zástupcům:

Xxx xxxxx xxxx. x) xxxx xx) finanční xxxxx zahrnují xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx úrovni za xxxxxxx a na xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni, včetně:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx skupinu a xx subkonsolidované xxxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx auditorem, pokud xxxx finanční xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx působnosti xxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, xxxxx subjekty xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx v rámci xxxxxxx xx xxxx požadavky xxxxxxx xx xxxxxx xxxx na xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán obchodních xxxxxxxx na následující xxx xxxx, včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx podání žádosti x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

d)

informace x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo doklad x&xxxx;xxxxxxxx v systému xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx funkcí, služeb xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx zajišťovány xxxxxxx (xxxx u xxxxx xxxxxxxx xxxxxx záměr) x seznam xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jejichž xxxxxxxx xx plánuje) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx a x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx xxx poskytování investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx mechanismů xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxx včetně případných xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx rizik (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx audity x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx správy, xxxxxx a uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu postupů xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxx snadno a v xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba má xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx nebo stanovy xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx osobu, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxx funkcích x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx předchozího xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřítomnosti xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Oprávněná osoba xxx xxxxxxxxxx podniky, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a příslušným xxxxxxx xxx likvidaci xxxxxxx x xxx jim xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxx xxxx funkci x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx řídit xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx dodržet x xxxxxx xxxxxxxxx obezřetnostní xxxxxxxxx stanovené x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX a xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2002/87/XX (6) x 2013/36/EU (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, jejíž součástí xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx účinného xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vymezení xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx existuje xxxxxxx xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x financování terorismu xxxx x pokusům x ně xx xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2005/60/ES (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx zeměpisné xxxxxxxx subjektů xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x účinném xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx vlivu xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podnikem.