Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx nebo xxxxx (xxxxxx právního xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (včetně informace x&xxxx;xxx, zda xx xxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právní xxxxxxxx, xxxxxxxx osobu), adresu xxxxxxx a x xxxxxxx xxx existujících xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x tom, xxx bude xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a finanční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx ve vnitrostátním xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx o využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx původu x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx ke kapitálovým xxxxxxx x xx xxxxxxxx trhy, včetně xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx budou emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx očekávaném xxxxxxx) xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytnutí xx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx, podmínek, zástav x záruk, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podléhající dohledu;

e)

podrobnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx sítě xxxxxxxxx x xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx získaného kapitálu, xx-xx xx xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) č. 575/2013, xxxxxxxxx zda xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

a)

seznam xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku přímou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, a u nepřímých xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, x název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku kvalifikovanou účast (xxxxxx xxxx nepřímou), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (EU) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, kterým xx doplňují xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx stanovení xxxxxxx všech xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v investičním xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x řad právnických xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx případných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx všech xxxxx vedoucího xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

a)

ve xxxxxx xx členům xxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným zástupcům:

Xxx xxxxx písm. a) xxxx xx) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx úvěrové xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx nefinanční xxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx, jako xxxx xxxxxxx nebo blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx podniku.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx úrovni x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x případně již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx a případně xx konsolidované xxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxx nařízení (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, které xxxxxxxx xxxxxxx budou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny xx xxxx požadavky xxxxxxx na xxxxxx xxxx na xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx tři xxxx, xxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx podání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně:

d)

informace x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxx xxxx xx členem xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx domovského členského xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx investorů, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx činností, xxx xxxx zajišťovány externě (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx záměr) x seznam xxxxx xxxxxxxxxx (nebo jejichž xxxxxxxx se xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli x&xxxx;xxxxxxxxx x zdrojích (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx a x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx řízení xxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, a xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx produktů;

g)

popis xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx případných xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx systémů x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx rizik (systém xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx audity x&xxxx;xxxxxx poradenství a xxxxxx);

x)

xxxxx o systémech xxx posuzování a řízení xxxxx praní peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a lidských xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx správy, xxxxxx a uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a v xxxxxx lhůtě xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx času;

c)

vedoucí xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx zastoupila xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve všech xxxx funkcích x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx musí mít xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx nového xxxxxxxx pracovníka, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx investiční podniky, xxxxx jsou fyzickými xxxxxxx, xxxx být xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a příslušným orgánům xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx být xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx osob, které xxxxx řídit činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx akcionářů x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx dodržet x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2002/87/ES (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx zda má xxxxxxx, xxxxx součástí xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, strukturu umožňující xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány x vymezení xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx dochází xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx terorismu xxxx x pokusům x xx ve xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvýšit riziko xxxxxxxx jednání.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx zeměpisné xxxxxxxx xxxxxxxx skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx bránit x xxxxxxx posouzení xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx s kvalifikovanou xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.