Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx právního xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jiného obchodního xxxxx, jež se xxxx xxxxxxxx); právní xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx), adresu xxxxxxx a x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; kontaktní xxxxx; xxxx vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

xxxxxx investičních xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx poskytovány, x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a finanční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (byť jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx prostředků;

b)

podrobnosti x xxxxxxxx ke kapitálovým xxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx se získávaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx očekávaném xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x podrobností x xxxxxxxxxx facilitách, xxx byly poskytnuty xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx očekává), xxxxx xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxxx podléhající dohledu;

e)

podrobnosti x prostředcích xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx podnik, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.

Xxx účely xxxxxxx x) odkazují informace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xx-xx to xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx kapitálu xxxx 2.

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx nepřímou kvalifikovanou xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, a název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účast (xxxxxx nebo nepřímou), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/1946 xx dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, pokud xxx x regulační xxxxxxxxx xxxxx ke stanovení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikované xxxxxx v investičním xxxxxxx (4);

x)

x případě xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, kteří xxxx xxxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxxxxx uvádějící xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jakož x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a ostatními xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx rovnocenné xxxxxx.

x)

xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zástupcům:

Pro xxxxx xxxx. x) xxxx ix) finanční xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, záruky x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jako xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx podniku.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx úrovni x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx skupinu a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx poslední xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx auditorem, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, včetně xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx subjekty xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx povolení zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xx úplném xxxx na xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán obchodních xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx tři xxxx, včetně informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a neregulovaných xxxxxxxxxx, podrobných informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

b)

údaje o xxxxxxxxxx podniku, jsou-li x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx x xxxxx xxxx se členem xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, služeb xxxx činností, xxx xxxx zajišťovány externě (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx záměr) x xxxxxx smluv xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x xxxxxxxx (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx a x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx vznikají xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx mechanismů pro xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx monitorování xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx případných xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a/nebo poskytovat xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx audity x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx x systémech xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx zachování xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a lidských xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická osoba xx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx lhůtě dosažitelná;

b)

dotyčná xxxxxxx osoba xx xxx výkon xxxx xxxxxx dostatek xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx stanovy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx xxxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx je xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx podle předchozího xxxxxxx musí mít xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx, xxx řídícího xxxxxxxxxx nahradila xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx nového xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx zajištěno xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx být pro xxxx funkci x xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx xxxx, které xxxxx řídit činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podniku;

d)

skutečnost, xxx xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx dodržovat obezřetnostní xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx zda xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx umožňující xxxxx účinného dohledu, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vymezení xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx existuje xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx s povolením xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxx xxxx došlo k xxxxx peněz xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x pokusům x ně xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx xx by xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx xxxxxx riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx a není xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx zeměpisné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx prováděné subjekty xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx s kvalifikovanou účastí xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podnikem.