Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx nebo název (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxx používat); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda xx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx dovolují xxxxxxxxxxxx právní předpisy, xxxxxxxx osobu), adresu xxxxxxx a x xxxxxxx xxx existujících xxxxxxxxxxx xxxxx; kontaktní xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx mít x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a finanční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x případném xxxxxx xx vnitrostátním xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, jež byly xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a smlouvy xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx xxxxxxxxxx použití) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x podrobností x xxxxxxxxxx facilitách, xxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx, xxxxx x informacemi o xxxxxx vypůjčených finančních xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), pokud xxxxxxx není xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx převod xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx sítě používané x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx účely xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx získaného xxxxxxxx, xx-xx to xx xxxxx, xx druhy xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx zda xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kmenového xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx 1 nebo xxxxxxx kapitálu tier 2.

a)

seznam xxxx, které mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx přímou xxxx xxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx účastí xxxxx/xxxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, a název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účast (xxxxxx nebo xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti x xxxxxxxxxxxx podnicích v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 ze xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx technické xxxxx ke stanovení xxxxxxx všech xxxxxxxxx, xxx xxxx navrhovaní xxxxxxxxxx zahrnout xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nabytí kvalifikované xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx akcionářů x řad xxxxxxxxxxx xxxx, kteří jsou xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx každého xxxxxxx v rámci xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx regulovaných xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx xxxxxxxxxx subjekty xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro účely xxxxxxx x) se x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx všech xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx ředitele xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx ke členům xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx skutečně xxxx xxxxxxx, a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx písm. x) xxxx xx) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zájmy, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, záruky x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jako xxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích x xxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

x xxxxxxxx již xxxxxxxxx společností povinné xxxxxxxx výkazy xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x případně xx konsolidované xxxxxx xx skupinu x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu, včetně:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na konsolidovaném základě xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx v rámci xxxxxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných a neregulovaných xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxx provádět. Xxxx relevantní xxxxxxxxx x plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx podání žádosti x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační strukturu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx podané xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx investorů, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, služeb xxxx činností, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x seznam xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jejichž xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x zdrojích (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nebo činností;

f)

opatření xxx xxxxxxxx, zamezení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx mechanismů xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx monitorování činností xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx systémů x xxxxx, pokud xxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a/nebo xxxxxxxxxx xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradenství a xxxxxx);

x)

xxxxx x systémech xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, včetně xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy xxxxxx, xxxxxx a uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická osoba xx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a v xxxxxx xxxxx dosažitelná;

b)

dotyčná xxxxxxx osoba xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx dostatek xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx opravňují xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx je xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx dobrou pověst x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx nahradila xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx jmenování xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Oprávněná osoba xxx xxxxxxxxxx podniky, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, xxxx být xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx podniku x být xxx xxxxxxxxx. Xxxx osoba xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, které xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx dodržovat xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX a xxxxxxxx xxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/EU (7), x xxxxxxx xxx má xxxxxxx, jejíž součástí xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx účinného xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx x vymezení xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx existuje důvodné xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx dochází xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xx ve xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx xx xx xxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx složitá x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx prováděné xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxx.