Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx název (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, jež xx xxxx používat); právní xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda xx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx to xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právní xxxxxxxx, xxxxxxxx osobu), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx xxx existujících xxxxxxxxxxx xxxxx; kontaktní xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, doplňkových xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x tom, xxx bude mít x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx ve vnitrostátním xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx finančních xxxxxx xxxxxx původu x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx kapitálovým xxxxxxx x xx xxxxxxxx trhy, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx xxxxx emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx dohody a smlouvy xxxxxxxx se získávaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o použití (xxxx očekávaném použití) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx x podrobností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx jejichž poskytnutí xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x záruk, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx vypůjčených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx finančních xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx očekává), pokud xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx podnik, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x převodu xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx účely písmene x) xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxxx získaného xxxxxxxx, xx-xx to na xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, a výši xxxxxx xxxxxx, a u nepřímých xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x název/jméno xxxxxxxxx držitele;

b)

v případě xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx nebo xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x případě akcionářů x řad xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx skupiny uvádějící xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxxx případných xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ve skupině x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx xxxxxxxxxx subjekty xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx účely xxxxxxx x) se x&xxxx;xxxxxxx, xxx držitel xxxxxxxxxxxxx účasti xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx také xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx xxxx. x) xxxx xx) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zájmy, xxxx jsou úvěrové xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zahrnovat xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x případně xxx xxxxxxxxx společností xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxxx tři xxxxxx xxxxxx schválené xxxxxxxx auditorem, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, které xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx povolení xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx tyto požadavky xxxxxxx xx xxxxxx xxxx na xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx tři xxxx, včetně informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podrobných informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxx provádět. Xxxx relevantní xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx podání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx podané xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx xx členem xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx domovského členského xxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx funkcí, služeb xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x seznam xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x zdrojích (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx a x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx zjištění, zamezení xxxx řízení xxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx systémů xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx případných xxxxxxxxx systémů a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx a/nebo poskytovat xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup;

h)

informace x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (systém xxxxxxxxxxxx, interní xxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradenství x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a řízení xxxxx praní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx a lidských xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy správy, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx výkon této xxxxxx xxxxxxxx času;

c)

vedoucí xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx opravňují xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx zastoupila xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, že je xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx xxxxxx pověst x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx nového xxxxxxxx xxxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Oprávněná osoba xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jsou fyzickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx k dispozici insolvenčním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx orgánům xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx pro xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx řídit xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx investiční podnik xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), a xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, strukturu umožňující xxxxx účinného dohledu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány x vymezení xxxxxxxxxx xxxx příslušnými orgány;

e)

skutečnost, xxx existuje xxxxxxx xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx dochází xxxx došlo k xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx terorismu xxxx x pokusům x xx ve xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2005/60/XX (8) xxxx že xx xxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx prováděné xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x účinném posouzení xxxxxxxxx akcionářů nebo xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.