Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Xxxxxx 1

Obecné informace

Žadatel x&xxxx;xxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s hlavou XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxx xxxx xxxxxx informace:

a)

jeho xxxxx xxxx název (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda xx xxxx jednat o xxxxxxxxxx xxxxx nebo, xxxxx to xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právní předpisy, xxxxxxxx osobu), adresu xxxxxxx x x xxxxxxx xxx existujících xxxxxxxxxxx sídlo; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx poboček: informace x&xxxx;xxx, kde xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx;

xx)

x xxxxxxxx xxxxxxxx zástupců: xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx záměru xxxxxxxx xxxxxx zástupce;

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx mít x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a finanční prostředky xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx listin x&xxxx;xxxxxx x případném xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rejstříku.

Článek 2

Informace x xxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX směrnice 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xx k xxxxxxxxx, x jsou-li xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx informace xxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx a dostupnosti xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ke kapitálovým xxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxxxxx o finančních xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx xxxxx emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx xxxxxxxxxx použití) xxxxxxxxxxx finančních prostředků, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx poskytnuty xxxx jejichž poskytnutí xx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx vypůjčených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx není finanční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx používaných xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx podnik, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) odkazují xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx získaného xxxxxxxx, xx-xx to xx xxxxx, na xxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx (XX) č. 575/2013, xxxxxxxxx xxx kapitál xxxxxxxx položky xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx kapitálu tier 2.

Xxxxxx 3

Informace o xxxxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx II xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx příslušnému xxxxxx tyto xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx:

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, a výši těchto xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, které mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku kvalifikovanou xxxxx (xxxxxx xxxx nepřímou), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 ze dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx doplňují směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zahrnout xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, kteří jsou xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvádějící xxxxxx činnosti každého xxxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxxx případných regulovaných xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx b) xx x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx také xxxxx xxxxx vedoucího xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

Článek 4

Informace x xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx řídících xxxxxxx

Xxxxxxx o povolení xxxx xxxxxxxxxx podnik x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx II xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx příslušnému xxxxxx tyto informace:

a)

ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným zástupcům:

i)

osobní xxxxx zahrnující xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx dané xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo, xx-xx x xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx;

xx)

xxxxxx, xx xxx xx/xxxx xxxx xxxxx jmenována;

iii)

životopis xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx včetně xxxxx xxxxx organizací, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x trvání xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxx x xxxxxxxx prováděných v xxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxx, o xxx xxxxxxx; x pozic xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx činností upřesní xxxxxxx xx svěřené xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx pod xxxx kontrolou;

iv)

dokumentaci xxxxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxxxxxx dopisy;

v)

výpisy x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx a disciplinárních xxxxxxxx, xxx s xxxx byla xxxxxxxx (xxxxxx zákazu vykonávat xxxxxxx xxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx), x xx zejména xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osvědčení (xxxxx x nakolik je xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxx) nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx prohlášení;

vi)

informace x xxxxxxxxx žádosti o xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, členství xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx či výkonu xxxxxxx; nebo odnětí, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, členství xx xxxxxxxx; nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgánem, xxxxxxx veřejné xxxxxx xx xxxxxxxxx subjektem xxxx sdružením;

vii)

informace o xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx vztahu nebo x podobné xxxxxxx;

xxxx)

xxxxxxxxx x tom, zda xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx jakožto xxxxxxxxxx xxxx osoby xxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, totožnosti xxxxxxxxxxx xxxxxx x dokladu x xxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx);

xx)

xxxxx xxxxxxxxxx finančních x nefinančních xxxxx xx vztahů xxxx xxxxx a jejích xxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxx orgánu x x držitelům xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx instituci, xxxxxxxx xxxxxxxxx a dceřiných xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx;

x)

xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx posouzení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx orgánu, xxxxx provedl sám xxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxx xxxx, xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx (xxxxx za xxx x xxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx x xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx (xxxxx xx xxx);

xxxx)

xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx osoba x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxx xxxxx písm. a) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx nefinanční xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jako xxxx xxxxxxx xxxx blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 5

Finanční xxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s hlavou XX směrnice 2014/65/EU xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

i)

předpokládaných xxxxxxxx plánů xx xxxxx xxx hospodářské xxxx xxxxxx:

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx (xxxxxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro výše xxxxxxx xxxxxxxx, jakož x vysvětlení xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a druhu xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodů xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx;

xxx)

xx-xx xx na xxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a požadavků na likviditu xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;575/2013 (5) x prognózy kapitálové xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxx;

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx společností xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xx subkonsolidované úrovni xx xxxxxxxx xxx xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

i)

rozvahy;

ii)

výkazů xxxxx x&xxxx;xxxxx (xxxxxxxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx xxxxx a finančních xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx dokumentů xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx orgánu xx&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, x xx-xx xx na xxxxx, xxxxxx xxxxxx auditora xxxxxxxxxxx za poslední xxx xxxx nebo xx xxxx xx&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx povolení xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxx požadavky xxxxxxx xx úplném xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 6

Informace x xxxxxxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxx o povolení xxxx xxxxxxxxxx podnik x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx tyto xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci a xxxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx relevantní xxxxxxxxx x xxxxx obchodních xxxxxxxx patří:

i)

sídlo potenciálních xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a propagačních dokumentů, xxxxxxx členských států, x xxxxx je xxxxxxx nejviditelnější x xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, druh propagačních xxxxxxxxx (xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, kde xxxx převážně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x geografické umístění xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx podniku, xxxx-xx x&xxxx;xxxx podání žádosti x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx funkce (x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx), včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvádějícího relevantní xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx přípravu x xxxxxxx xxxxxxxxxx;

xx)

xxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na různé xxxxxxxxx činnosti;

iii)

ve xxxxxx x xxxxx finančních xxxxxxxx a prostředků zákazníků, xxxxxxxxx o veškerých xxxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (zejména x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx drženy xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a související xxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxx, jak xxxx xxxxxx plnit xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x požadavky xx výkon činnosti, xxx xx xx xxx vztahují.

d)

informace x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx s xxxxx xxxx se členem xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx v systému xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx činností, xxx xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx u nichž xxxxxxxx takový záměr) x xxxxxx smluv xxxxxxxxxx (xxxx jejichž xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli x&xxxx;xxxxxxxxx x zdrojích (xxxxxxx xxxxxxxx a technických x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx zjištění, zamezení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, x xxxxx mechanismů pro xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx monitorování činností xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx systémů a xxxxx, pokud xxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a/nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx rizik (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx audity x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdrojů (xxxxxxx personál);

k)

postupy správy, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu postupů xxxxxxx.

Článek 7

Obecné xxxxxxxxx

1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx, xxxxx mají být xxxxxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx&xxxx;xxxxxx 1 x&xxxx;6, xx xxxxxx ústředí xxxxxxx x jeho xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx, které xxxx xxx poskytovány xxxxxxxxxxx xxxxxx domovského členského xxxxx, podle článků 2 xx&xxxx;5, se xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

Článek 8

Xxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxx xxxx právnickými xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx řízená xxxxxxx xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxx povolí xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxxxxx fyzická osoba xx pro příslušné xxxxxx snadno x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba má xxx výkon této xxxxxx dostatek xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve všech xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx xxxxx předchozího xxxxxxx xxxx mít xxxxxxxxxx dobrou xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, aby řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx nového xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx řízení investičního xxxxxxx. Oprávněná xxxxx xxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx insolvenčním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x být xxx xxxxxxxxx. Tato xxxxx xxxx xxx pro xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx podnik žádající x povolení, xxxx xx fyzickou xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx.&xxxx;1 písm. d) xxxxxx xxxxxx informace uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;1 písm. a), x), d), x) x&xxxx;x).

Xxxxxx 9

Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x členy x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v souladu s hlavou XX xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxxx xxxxxxxxxx záruky xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxx, tím, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxx vliv xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx investiční xxxxxx xxxxx xxxxx těchto xxxxxxxx:

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx osob, xxxxx xxxxx řídit xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst navrhovaných xxxxxxxxx a členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x kvalifikovanou účastí, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx dodržet x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/ES (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, xxxxx součástí xx investiční podnik xxxxx, strukturu umožňující xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx příslušnými orgány x vymezení xxxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx k pokusům x xx xx xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx že xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Článek 10

Účinný xxxxx xxxxxx dohledu

Struktura xxxxxxx, x xxxxxx rámci xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx x xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx výkonu funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxx účely xx.&xxxx;10 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;2 směrnice 2014/65/XX:

x)

xx složitá x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx subjekty xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx s kvalifikovanou xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx 11

Xxxxx v xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx vstupuje x xxxxxxxx xxxxxxxx dnem xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxxx xx od xxxx uvedeného jako xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx pododstavci směrnice 2014/65/XX.

Xxxx xxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

X Bruselu xxx 14. xxxxxxxx 2016.

Xx Xxxxxx

xxxxxxxx

Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX


(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, s. 349.

(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 95/46/XX xx xxx 24.&xxxx;xxxxx 1995 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxx údajů (Úř. xxxx. X 281, 23.11.1995, s. 31).

(3)  Nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx dne 24. listopadu 2010 x xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx dohledu (Evropského xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx a xxxx), x změně xxxxxxxxxx x. 716/2009/ES x x zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x. 84).

(4)&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxxx 32 x xxxxx čísle Xxxxxxxx xxxxxxxx.

(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x xxxx (EU) x. 575/2013 ze xxx 26. xxxxxx 2013 x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx nařízení (XX) x. 648/2012 (Úř. xxxx. X 176, 27.6.2013, s. 1).

(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2002/87/XX xx xxx 16. prosince 2002 x doplňkovém xxxxxx xxx úvěrovými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x změně xxxxxxxx Xxxx 73/239/XXX, 79/267/XXX, 92/49/XXX, 92/96/EHS, 93/6/XXX x 93/22/XXX a xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 98/78/ES x 2000/12/XX (Xx. xxxx. X 35, 11.2.2003, x. 1).

(7)  Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/36/EU xx xxx 26. xxxxxx 2013 o xxxxxxxx x činnosti úvěrových xxxxxxxxx x o xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx podniky, o xxxxx směrnice 2002/87/XX x xxxxxxx směrnic 2006/48/XX x 2006/49/XX (Xx. xxxx. X 176, 27.6.2013, s. 338).

(8)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2005/60/ES xx xxx 26. xxxxx 2005 x xxxxxxxxxxx zneužití xxxxxxxxxx xxxxxxx x praní xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Úř. xxxx. X 309, 25.11.2005, x. 15).