Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Článek 1

Obecné xxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s hlavou XX xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx obecné xxxxxxxxx:

x)

xxxx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx právního názvu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda xx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx nebo, xxxxx xx dovolují xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), adresu xxxxxxx x x xxxxxxx již existujících xxxxxxxxxxx xxxxx; kontaktní xxxxx; jeho vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx číslo, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxxxxxx: informace x&xxxx;xxx, xxx xxxxx xxxxxxx provozovány;

ii)

u xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx záměru využívat xxxxxx zástupce;

b)

seznam investičních xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx a finančních xxxxxxxx, které mají xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx mít x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a finanční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx listin x&xxxx;xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xx vnitrostátním xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Článek 2

Xxxxxxxxx x xxxxxxxx

Xxxxxxx o povolení xxxx xxxxxxxxxx podnik x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx II směrnice 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx, jež xx k xxxxxxxxx, x jsou-li xxxxxxxx, xxxxxxx o těchto xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxx původu a dostupnosti xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a smlouvy xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx xxxxxxxxxx použití) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, xxx byly poskytnuty xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx očekává, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x záruk, xxxxx x informacemi o xxxxxx vypůjčených finančních xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x prostředcích xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxx používané x xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.

Xxx účely xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx získaného xxxxxxxx, xx-xx to xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx položky xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx kapitálu xxxx 2.

Xxxxxx 3

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx

Xxxxxxx o povolení jako xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX předloží xxxxxxxxxxx xxxxxx tyto xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx:

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku přímou xxxx nepřímou xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, a u nepřímých xxxxxx xxxxx/xxxxx osoby, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx držitele;

b)

v případě xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účast (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti x xxxxxxxxxxxx podnicích v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, xxxxx xxx x regulační xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx navrhovaní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nabytí kvalifikované xxxxxx v investičním xxxxxxx (4);

x)

x případě xxxxxxxxx x xxx právnických xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx finančními subjekty xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx účely xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx držitel xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx všech xxxxx vedoucího xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx vykonávající xxxxxxxxxx xxxxxx.

Článek 4

Xxxxxxxxx x xxxxxxxx orgánu a x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podnik v souladu x&xxxx;xxxxxx XX směrnice 2014/65/XX předloží příslušnému xxxxxx xxxx xxxxxxxxx:

x)

xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a osobám, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným xxxxxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x xxxxxxxxx, adresu x xxxxxxxxx údaje;

ii)

pozici, xx xxx je/bude xxxx xxxxx jmenována;

iii)

životopis xxxxxxxxx xxxxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx zkušenosti xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxx které xxxx xxxxx pracovala, a xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx funkcí, x xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxx xxxxxxx; x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x vnitřní xxxxxxxxxxx pravomoci x xxxxxxx xxxxxxxx pod xxxx xxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxxxx seznam xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx údajů, a xxxxxxxxxxxx dopisy;

v)

výpisy x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x disciplinárních xxxxxxxx, xxx x xxxx byla xxxxxxxx (xxxxxx zákazu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, insolvenčních x xxxxxxxxx xxxxxxxx), a xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osvědčení (xxxxx x xxxxxxx je xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx státu xxxx xxxxx země) nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx rovnocenného xxxxxxxxx; v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vyšetřování xxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx x xxxxxxxxx žádosti x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xx výkonu xxxxxxx; xxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, oprávnění, xxxxxxxx xx xxxxxxxx; nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx veřejné xxxxxx xx xxxxxxxxx subjektem xxxx xxxxxxxxx;

xxx)

xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxx;

xxxx)

xxxxxxxxx x xxx, zda xxxxxxxxx pověsti x xxxxxxxxxx xxxxxxx nabyvatele xxxx osoby řídící xxxxxxx xxx bylo xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, totožnosti xxxxxxxxxxx xxxxxx x dokladu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx);

xx)

xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xx vztahů xxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx příbuzných xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x x držitelům xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx xxxxxxxxx, mateřské xxxxxxxxx x dceřiných xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx;

x)

xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx provedl xxx xxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx osoby x&xxxx;xxxxx xxxxxxx (údaje za xxx x měsíc);

xii)

informace x lidských x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx věnovaných xx xxxxxxxxx a odbornou přípravu xxxxx (xxxxx xx xxx);

xxxx)

xxxxxx výkonných x xxxxxxxxxxx řídicích funkcí, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxx xxxxx písm. x) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx zahrnují xxxxx, xxxx xxxx úvěrové xxxxxxx, záruky a xxxxxxx, zatímco xxxxxxxxxx xxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx.

Xxxxxx 5

Xxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX směrnice 2014/65/XX xxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxxxx na individuální úrovni x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx:

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx zisků x&xxxx;xxxxx (xxxxxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxxx předpokladů xxx&xxxx;xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, jakož x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx zákazníků, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, očekávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx;

xxx)

xx-xx xx xx xxxxx, xxxxxxx výpočtů kapitálových xxxxxxxxx a požadavků na likviditu xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 575/2013 (5) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx první xxx;

x)

x xxxxxxxx již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx konsolidované úrovni xx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx poslední tři xxxxxx xxxxxx schválené xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx;

xx)

xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx (výsledovky);

iii)

výročních xxxxx a finančních příloh x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx rejstříku xxxx orgánu xx&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx relevantním pro xxxxxxxx výkazy xxxx xxxxxxxxxxx, x je-li xx xx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx poslední xxx xxxx nebo xx xxxx od zahájení xxxxxxxx;

x)

xxxxxxx oblasti působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxx xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Článek 6

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx podniku

Žadatel x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podnik x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu tyto xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx tři xxxx, xxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, které má xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx relevantní xxxxxxxxx x plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx potenciálních xxxxxxxxx x cílových xxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx států, x nichž je xxxxxxx nejviditelnější a xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xx xxxxxx xxxxxxxxx toho, kde xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx činnosti;

b)

údaje o xxxxxxxxxx podniku, jsou-li x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx (v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvádějícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx přípravu x xxxxxxx xxxxxxxxxx;

xx)

xxxxxx xxxxxx (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx) přidělených xx&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

xxx)

xx vztahu x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx o veškerých xxxxxxxxxx na ochranu xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxx v případech, xxx xxxx finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx uschovatele, název xxxxxx xxxxxxxxxxx a související xxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx plnit obezřetnostní xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxx činnosti, xxx se na xxx xxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx s xxxxx xxxx se xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx domovského členského xxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxxxxx investorů, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx funkcí, služeb xxxx činností, jež xxxx zajišťovány xxxxxxx (xxxx x nichž xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx vznikají xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx mechanismů xxx xxxxxx produktů;

g)

popis systémů xxx monitorování xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx provozovat algoritmické xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx compliance, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx rizik (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradenství x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx posuzování a řízení xxxxx praní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy správy, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxx.

Xxxxxx 7

Obecné xxxxxxxxx

1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx&xxxx;xxxxxx 1 x&xxxx;6, xx týkají xxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx x vázaných xxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx&xxxx;xxxxxx 2 xx&xxxx;5, xx týkají xxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 8

Požadavky na vedení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, x investičních podniků, xxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxx řízenými jedinou xxxxxxxx xxxxxx

1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx-xx žadatelem xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx osoba řízená xxxxxxx fyzickou xxxxxx, xxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pouze xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxxxxx fyzická xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx snadno x&xxxx;x xxxxxx lhůtě xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx času;

c)

vedoucí xxxxxx xxxx stanovy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx xxxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxx ve všech xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx, xx je xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx pověst x&xxxx;xxxxxxxxxx zkušenosti x xxxx, xxx řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Oprávněná xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx likvidaci xxxxxxx x xxx jim xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxx xxxx funkci v xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx žádající x xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx osobou xxxx xxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxx fyzickou xxxxxx, xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx.&xxxx;1 xxxx.&xxxx;x) tohoto xxxxxx informace xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;1 písm. a), x), d), x) x&xxxx;x).

Xxxxxx 9

Xxxxxxxxx na xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí

Příslušný orgán xxxxx, zda xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s hlavou XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxx dostatečné záruky xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxx, xxx, xx xxxxxxx vhodnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx s ohledem xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxx každého xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx s kvalifikovanou xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx:

x)

xxxxxx a zkušenost xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx řídit činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx navrhovaných xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx zdraví xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx zda má xxxxxxx, xxxxx součástí xx investiční podnik xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány x vymezení xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx existuje důvodné xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx dochází xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxxx terorismu xxxx x xxxxxxx x xx ve xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2005/60/ES (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jednání.

Xxxxxx 10

Xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx rámci xxxx investiční podnik xxxxxxxx, se x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx čl. 10 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX:

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx s kvalifikovanou xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s investičním podnikem.

Článek 11

Vstup x xxxxxxxx a použitelnost

Toto xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxx dnem xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.

Xxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx v čl. 93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.

Toto xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

X Xxxxxxx xxx 14. xxxxxxxx 2016.

Xx Xxxxxx

xxxxxxxx

Xxxx-Xxxxxx JUNCKER


(1)  Úř. xxxx. L 173, 12.6.2014, x. 349.

(2)  Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 95/46/XX xx dne 24.&xxxx;xxxxx 1995 o ochraně xxxxxxxxx osob x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx zpracováním xxxxxxxx xxxxx a o volném xxxxxx xxxxxx xxxxx (Úř. xxxx. X 281, 23.11.1995, x. 31).

(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 ze xxx 24. xxxxxxxxx 2010 x xxxxxxx Evropského xxxxxx xxxxxxx (Evropského xxxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx), x xxxxx rozhodnutí x. 716/2009/XX x x zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x. 84).

(4)&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxxx 32 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.

(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rady (EU) x. 575/2013 xx xxx 26. xxxxxx 2013 o obezřetnostních xxxxxxxxxxx na úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Úř. xxxx. L 176, 27.6.2013, x. 1).

(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2002/87/XX xx xxx 16. xxxxxxxx 2002 x doplňkovém xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pojišťovnami x xxxxxxxxxxxx podniky xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x změně xxxxxxxx Xxxx 73/239/EHS, 79/267/XXX, 92/49/XXX, 92/96/EHS, 93/6/XXX x 93/22/XXX x xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 98/78/XX x 2000/12/XX (Xx. xxxx. X 35, 11.2.2003, x. 1).

(7)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/36/XX xx xxx 26. června 2013 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxxx dohledu nad xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx podniky, x xxxxx směrnice 2002/87/ES x xxxxxxx směrnic 2006/48/XX x 2006/49/XX (Xx. věst. X 176, 27.6.2013, s. 338).

(8)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX xx xxx 26. xxxxx 2005 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Úř. xxxx. X 309, 25.11.2005, x. 15).