Plné znění - 32017R1943

a)

jeho xxxxx nebo xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx, jež xx xxxx používat); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx informace x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx osobu), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; kontaktní xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

x)

xxxxxx investičních xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x xxx, xxx bude xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a finanční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (byť xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x případném xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx prostředků;

b)

podrobnosti x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a na xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xxxx xxxx xxxxx emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x finančních facilitách, xxx byly xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytnutí xx očekává, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x xxxxx, xxxxx x informacemi o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx není xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx převod xxxxxxxxxx xxxxxx pro podnik, xxxxxx xxxx používané x převodu xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx to xx xxxxx, na xxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx zda kapitál xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxxxx tier 2.

a)

seznam xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, a xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účast (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx nabyvatelů xxx xxxxxxxx x zvyšování xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx podnicích x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/1946 ze dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx doplňují směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2004/39/XX a 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx informací, xxx xxxx navrhovaní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvádějící xxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx, jakož i vztah xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx držitel xxxxxxxxxxxxx účasti xxxx xxxxxxxx osobou, dokumentace xxxx xxxx všech xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx rovnocenné xxxxxx.

x)

xx xxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a osobám, xxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx příslušným xxxxxxxxxx a případným xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx xxxx. x) xxxx xx) xxxxxxxx xxxxx zahrnují xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx podniku.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx na individuální úrovni x xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x na xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni, včetně:

x)

x případně xxx xxxxxxxxx společností povinné xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx skupinu a xx subkonsolidované xxxxxx xx poslední tři xxxxxx xxxxxx schválené xxxxxxxx auditorem, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx xxxxxxxx zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx v rámci xxxxxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx subkonsolidovaném xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx obchodních xxxxxxxx na následující xxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podrobných xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx. Xxxx relevantní xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx strukturu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx s cílem xxxx xx členem xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx v systému pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx činností, jež xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx záměr) x xxxxxx smluv xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli x&xxxx;xxxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx a x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na kontrolu xxxxxxx zajišťovaných funkcí, xxxxxx nebo xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx zjištění, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx produktů;

g)

popis xxxxxxx xxx monitorování xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx případných xxxxxxxxx systémů a xxxxxxx xxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a/nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradenství x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx praní peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx zachování xxxxxxxxxx činnosti, včetně xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy xxxxxx, xxxxxx x uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx pro xxxxxxxxx xxxxxx snadno x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx xxx xxxxx této xxxxxx dostatek xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx zastoupila řídícího xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx funkcích x xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx musí mít xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx zkušenosti x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nahradila xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xx&xxxx;xxxx jmenování nového xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx zajištěno xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Oprávněná xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a příslušným xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx jim xxxxxxxxx. Xxxx osoba xxxx xxx pro xxxx funkci v xxxxxxxxx rozsahu k xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx řídit xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx činnosti v xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obezřetnostní xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2002/87/ES (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx xxx má xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx dohledu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány x vymezení xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx peněz xxxx x financování xxxxxxxxx xxxx x pokusům x xx ve xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvýšit riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx x xxxxxxx posouzení xxxxxxxxx akcionářů xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podnikem.