Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx názvu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxx xxxxxxxx); právní xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda xx xxxx jednat x xxxxxxxxxx osobu nebo, xxxxx to dovolují xxxxxxxxxxxx právní xxxxxxxx, xxxxxxxx osobu), xxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx xxx existujících xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; jeho vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx číslo, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, a rovněž:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx a finančních xxxxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx o xxx, xxx bude xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx listin x&xxxx;xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx ve vnitrostátním xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx o využití xxxxxxxxxx finančních zdrojů xxxxxx původu x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ke kapitálovým xxxxxxx a na xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx xxxxx emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx očekávaném xxxxxxx) xxxxxxxxxxx finančních prostředků, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x finančních facilitách, xxx byly xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, podmínek, xxxxxx x xxxxx, spolu x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx vypůjčení xx xxxxxxx), pokud xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x prostředcích xxxxxxxxxxx xxx převod finančních xxxxxx xxx podnik, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x převodu xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) odkazují xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx získaného kapitálu, xx-xx xx xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx položky xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxxxx tier 2.

a)

seznam xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx přímou xxxx nepřímou kvalifikovanou xxxxx, x&xxxx;xxxx těchto xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, a xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účast (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, pokud xxx x regulační technické xxxxx xx stanovení xxxxxxx xxxxx informací, xxx xxxx navrhovaní xxxxxxxxxx zahrnout xx xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x případě xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx regulovaných xxxxxxxx ve skupině x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro účely xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti není xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx také xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx rovnocenné xxxxxx.

x)

xx xxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx, a jejich příslušným xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx písm. x) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx zahrnují zájmy, xxxx xxxx úvěrové xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, zatímco xxxxxxxxxx xxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

a)

prognózu xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx povinné xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x případně xx konsolidované xxxxxx xx skupinu x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx auditorem, xxxxx xxxx xxxxxxxx výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na konsolidovaném základě xxxxx xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx budou po xxxxxxx povolení xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a na jaké xxxxxx v rámci xxxxxxx xx tyto požadavky xxxxxxx na úplném xxxx na subkonsolidovaném xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán obchodních xxxxxxxx na následující tři xxxx, včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx informace x plánu obchodních xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx žádosti x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

d)

informace o stavu xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx s cílem xxxx se xxxxxx xxxxxxx xxx odškodnění xxxxxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx v systému xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, služeb xxxx xxxxxxxx, jež xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx u xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x seznam smluv xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx plánuje) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx a technických x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly) xxxxxxxxxxx xx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcí, xxxxxx nebo xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx zjištění, zamezení xxxx xxxxxx střetů xxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx produktů;

g)

popis xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx včetně případných xxxxxxxxx systémů a xxxxxxx systémů x xxxxx, pokud podnik xxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a/nebo poskytovat xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup;

h)

informace x&xxxx;xxxxxx compliance, xxxxxxx xxxxxxxx x systémech xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx x systémech xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx praní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx a lidských xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx x uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx xxx příslušné xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba má xxx xxxxx této xxxxxx dostatek xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx zastoupila řídícího xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx funkcích x xxxxxxx, xx xx xxxxxx schopen xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřítomnosti nebo xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx nového xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx zajištěno xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx osoba xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jsou fyzickými xxxxxxx, musí být xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx orgánům xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxx xxxxxxxxx. Tato osoba xxxx být xxx xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx řídit xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst navrhovaných xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx zdraví xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx dodržovat obezřetnostní xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX a případně xxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx účinného dohledu, xxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx dochází xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x financování terorismu xxxx x pokusům x xx xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/ES (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jednání.

x)

xx složitá x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x účinném posouzení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx s kvalifikovanou účastí xxxx vlivu xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.