Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx název (xxxxxx právního xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxx, jež xx xxxx používat); xxxxxx xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx se xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx osobu nebo, xxxxx xx dovolují xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx sídlo; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností, doplňkových xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx poskytovány, a xxxxxxxxx o xxx, xxx xxxx xxx x xxxxxx finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (byť xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx prostředků;

b)

podrobnosti o xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx a na xxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx se získávaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x podrobností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x xxxxx, xxxxx x informacemi o xxxxxx vypůjčených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx očekává), xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxxx pro xxxxxx, xxxxxx xxxx používané x xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx písmene x) odkazují informace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx to na xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx (XX) č. 575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx položky xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx vedlejšího kapitálu xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

a)

seznam xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku xxxxxx xxxx xxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, a výši xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx účastí xxxxx/xxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx vyžadovanou od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti v xxxxxxxxxxxx podnicích x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ke stanovení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx navrhovaní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x případě xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx jsou xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx a xxxxx relevantních xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a ostatními xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx b) se x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vedoucího xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jakékoli jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným zástupcům:

Xxx xxxxx xxxx. x) xxxx ix) finanční xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

a)

prognózu xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx společností xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx x xxxxxxxx xx konsolidované xxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, které xxxxxxxx xxxxxxx budou xx xxxxxxx povolení xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx tyto požadavky xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na následující tři xxxx, včetně informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, jsou-li x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxx odškodnění xxxxxxxxx domovského xxxxxxxxx xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx činností, jež xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx u xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x seznam xxxxx xxxxxxxxxx (nebo jejichž xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x zdrojích (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx a x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx mechanismů xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxx xxxxxx případných xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, pokud podnik xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx poskytovat xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx compliance, vnitřní xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx rizik (systém xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx);

x)

xxxxx x systémech xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, včetně xxxxxxx a lidských zdrojů (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx správy, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu postupů xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx snadno x&xxxx;x xxxxxx lhůtě dosažitelná;

b)

dotyčná xxxxxxx xxxxx má xxx výkon této xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx osobu, xxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx funkcích x xxxxxxx, xx je xxxxxx schopen xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx mít xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, xxxx být xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a příslušným xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx jim xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx osob, xxxxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx navrhovaných xxxxxxxxx a členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx investiční xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obezřetnostní xxxxxxxxx stanovené v xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x případně xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, jejíž součástí xx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx umožňující xxxxx xxxxxxxx dohledu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vymezení působnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx peněz xxxx x xxxxxxxxxxx terorismu xxxx k pokusům x xx ve xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2005/60/ES (8) xxxx že xx xxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx transparentní;

b)

má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx akcionářů xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx vlivu xxxxxx xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxx.