Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, jež xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx jednat x xxxxxxxxxx xxxxx nebo, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx osobu), adresu xxxxxxx a x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; kontaktní xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, x rovněž:

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx mít x xxxxxx finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (byť xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x případném xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx původu a dostupnosti xxxxxx prostředků;

b)

podrobnosti o xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x na xxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jmen xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxx poskytnutí xx očekává, včetně xxxxxxxxxx, podmínek, xxxxxx x záruk, xxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx (nebo finančních xxxxxxxxxx, xxxxxxx vypůjčení xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podléhající xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx používaných xxx převod finančních xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx sítě xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx účely xxxxxxx x) odkazují informace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xx xxxxx, na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx položky xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx vedlejšího xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx tier 2.

x)

xxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku přímou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx těchto xxxxxx, a u nepřímých účastí xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx je účast xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účast (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x zvyšování xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/1946 ze dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, kterým xx doplňují xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx informací, xxx xxxx navrhovaní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v investičním xxxxxxx (4);

x)

x případě xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx jsou xxxxx skupiny, organizační xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx každého xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ve skupině x xxxxx relevantních xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a ostatními xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro účely xxxxxxx x) se x&xxxx;xxxxxxx, xxx držitel xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxxxx xxxx také xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

a)

ve xxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx skutečně xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx písm. a) xxxx xx) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx úvěrové xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx, zatímco xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jako xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích x xxxxxxxxxxx orgánů podniku.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni za xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx x xxxxxxxx xx konsolidované úrovni xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni xx poslední xxx xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxx xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx budou xx xxxxxxx xxxxxxxx zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx v rámci xxxxxxx xx xxxx požadavky xxxxxxx xx úplném xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na následující xxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, jsou-li x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx x cílem xxxx xx členem xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx domovského členského xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxxxxx investorů, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx x nichž xxxxxxxx takový xxxxx) x xxxxxx smluv xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx plánuje) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x xxxxxxxx (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx a x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx zjištění, zamezení xxxx řízení xxxxxx xxxxx, xxxxx vznikají xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, a xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx systémů x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup;

h)

informace x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx rizik (systém xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx zachování xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx a lidských xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx času;

c)

vedoucí xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx opravňují xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx je xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx mít xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx pracovníka, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx řízení investičního xxxxxxx. Oprávněná xxxxx xxx investiční podniky, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx být xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx insolvenčním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx xxxx, které xxxxx řídit xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx navrhovaných xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx akcionářů a členů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx ve vztahu k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podniku;

d)

skutečnost, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx xxx má xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx investiční podnik xxxxx, xxxxxxxxx umožňující xxxxx účinného dohledu, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx dochází xxxx došlo x xxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx k xxxxxxx x ně ve xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx xx by xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jednání.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx subjektů xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx prováděné xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx x účinném posouzení xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx vlivu xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podnikem.