Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx název (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxx xxxxxxxx); právní xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx již xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx sídlo; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností, doplňkových xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových listin x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx původu x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ke kapitálovým xxxxxxx a na xxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxxxxx o finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx budou emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx xxxxxx a smlouvy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o xxxxxxx (xxxx očekávaném xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx, spolu x xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx vypůjčení xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu;

e)

podrobnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxxx xxx podnik, xxxxxx sítě používané x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xx-xx xx xx xxxxx, xx druhy xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx vedlejšího xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

x)

xxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku přímou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, a u nepřímých účastí xxxxx/xxxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku kvalifikovanou xxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx a zvyšování xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx podnicích x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/1946 ze xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, xxxxx jde x regulační technické xxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx informací, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zahrnout do xxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x řad xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jakož i vztah xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxx xxxxxx, dokumentace xxxx také xxxxx xxxxx xxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx ředitele xxxx jakékoli xxxx xxxxx vykonávající rovnocenné xxxxxx.

a)

ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx xxxx. x) xxxx xx) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx úvěrové xxxxxxx, záruky a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zahrnovat xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích x xxxxxxxxxxx xxxxxx podniku.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx úrovni x případně na xxxxxxxxxxxxx úrovni za xxxxxxx x na xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx již xxxxxxxxx společností povinné xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxxx tři xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx finanční xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxx nařízení (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a na jaké xxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx tři xxxx, xxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx patří:

b)

údaje x xxxxxxxxxx podniku, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx žádosti x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační strukturu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

d)

informace o stavu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx se xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx nebo doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx investorů, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, služeb xxxx činností, xxx xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx x nichž xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jejichž xxxxxxxx xx plánuje) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x zdrojích (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly) xxxxxxxxxxx na kontrolu xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, zamezení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx monitorování xxxxxxxx xxxxxxx včetně případných xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, xxxxx podnik xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx poskytovat xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx audity x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx);

x)

xxxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a řízení xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx zachování xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx xxx příslušné xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx xxxxx dosažitelná;

b)

dotyčná xxxxxxx osoba xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx dostatek xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx stanovy xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx osobu, xxx xxxxx zastoupila xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve všech xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx podle předchozího xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx, aby řídícího xxxxxxxxxx nahradila během xxxx nepřítomnosti xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx pracovníka, aby xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jsou fyzickými xxxxxxx, musí být xxxxxx k dispozici insolvenčním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx jim xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx osob, které xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst navrhovaných xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx akcionářů x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx investiční podnik xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx dodržovat xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX a xxxxxxxx xxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx zda xx xxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx výměnu informací xxxx xxxxxxxxxxx orgány x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx příslušnými orgány;

e)

skutečnost, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxxx terorismu xxxx k xxxxxxx x xx ve xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jednání.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx transparentní;

b)

má xxxxxxxxx xxxxxxxx subjektů skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx posouzení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx s kvalifikovanou účastí xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.