Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda xx xxxx jednat x xxxxxxxxxx osobu xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právní xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), adresu xxxxxxx a x xxxxxxx již xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; kontaktní xxxxx; jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

b)

seznam investičních xxxxxx a činností, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx x xxx, xxx bude xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových listin x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxx finančních xxxxxx xxxxxx xxxxxx a dostupnosti xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ke kapitálovým xxxxxxx a xx xxxxxxxx trhy, včetně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež byly xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o xxxxxxx (xxxx očekávaném xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx x podrobností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly poskytnuty xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x xxxxx, spolu x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx xxxxxxx), pokud xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx používaných xxx xxxxxx finančních xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxx používané x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xx xxxxx, xx druhy xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx kapitálu tier 2.

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx nepřímou kvalifikovanou xxxxx, a výši těchto xxxxxx, a u nepřímých xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx nebo xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x zvyšování xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 ze dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, kterým xx doplňují xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX a 2014/65/XX, xxxxx xxx x regulační xxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx právnických xxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxxxxx uvádějící xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v rámci skupiny, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx regulovaných xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx a ostatními nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx b) xx x&xxxx;xxxxxxx, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x generálního xxxxxxxx xxxx jakékoli xxxx xxxxx vykonávající xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a osobám, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Pro xxxxx písm. a) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx zahrnují xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jako xxxx xxxxxxx xxxx blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx x na xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x případně xxx xxxxxxxxx společností povinné xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx poslední xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx finanční xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, včetně údajů x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx povolení xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a na jaké xxxxxx v rámci skupiny xx tyto požadavky xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx subkonsolidovaném xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx na následující xxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, které má xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx relevantní informace x xxxxx obchodních xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx o xxxxxxxxxx podniku, jsou-li x&xxxx;xxxx xxxxxx žádosti x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx se členem xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx záměr) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jejichž xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli x&xxxx;xxxxxxxxx x zdrojích (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx činností;

f)

opatření xxx zjištění, xxxxxxxx xxxx řízení střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx monitorování xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxx, xxxxx podnik xxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup;

h)

informace x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx o systémech xxx posuzování a řízení xxxxx xxxxx peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, včetně xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdrojů (xxxxxxx personál);

k)

postupy xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická osoba xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx snadno x&xxxx;x xxxxxx lhůtě dosažitelná;

b)

dotyčná xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx této xxxxxx dostatek xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx nebo stanovy xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx xxxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxx funkcích x xxxxxxx, že je xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nahradila xxxxx xxxx nepřítomnosti xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx nového xxxxxxxx pracovníka, aby xxxx zajištěno xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Oprávněná osoba xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx být xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a příslušným xxxxxxx xxx likvidaci xxxxxxx x být xxx xxxxxxxxx. Xxxx osoba xxxx xxx pro xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx řídit xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst navrhovaných xxxxxxxxx x členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx akcionářů x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podniku;

d)

skutečnost, xxx xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x případně xxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/EU (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx existuje důvodné xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxx xxxx došlo x xxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxxx terorismu xxxx k xxxxxxx x xx ve xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx xx by xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx xxxxxx riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx subjektů skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxxxxx xxxxxx bránit x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx s kvalifikovanou účastí xxxx vlivu xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.