Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx nebo název (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxx, xxx se xxxx používat); právní xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda xx xxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx dovolují xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx osobu), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx již existujících xxxxxxxxxxx xxxxx; kontaktní xxxxx; jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

xxxxxx investičních xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx a finančních xxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x tom, xxx bude xxx x držení xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx listin x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx o využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx byly xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx dohody a smlouvy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx očekávaném použití) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků, xxxxxx jmen xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx facilitách, xxx byly poskytnuty xxxx jejichž xxxxxxxxxx xx očekává, xxxxxx xxxxxxxxxx, podmínek, zástav x xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxx vypůjčených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx očekává), xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx používaných xxx xxxxxx finančních xxxxxx pro xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.

Xxx účely xxxxxxx x) odkazují xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx na xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (EU) č. 575/2013, xxxxxxxxx zda kapitál xxxxxxxx xxxxxxx kmenového xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx vedlejšího kapitálu xxxx 1 xxxx xxxxxxx kapitálu tier 2.

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx přímou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, x název/jméno xxxxxxxxx držitele;

b)

v případě xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účast (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nabyvatelů pro xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podnicích x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 ze xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, kterým xx doplňují xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, xxxxx xxx x regulační xxxxxxxxx xxxxx xx stanovení xxxxxxx xxxxx informací, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zahrnout do xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikované xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x případě akcionářů x xxx právnických xxxx, kteří xxxx xxxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx regulovaných xxxxxxxx ve skupině x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro xxxxx xxxxxxx x) se x&xxxx;xxxxxxx, xxx držitel xxxxxxxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vedoucího orgánu x xxxxxxxxxxx ředitele xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

a)

ve xxxxxx xx členům xxxxxxxxx orgánu a osobám, xxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx příslušným xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Pro xxxxx xxxx. a) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxx, záruky x xxxxxxx, zatímco xxxxxxxxxx xxxxx mohou zahrnovat xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx nebo blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx na individuální xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx a xxxxxxxx xx konsolidované úrovni xx xxxxxxx a xx subkonsolidované xxxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxx xxxxxx schválené xxxxxxxx auditorem, pokud xxxx xxxxxxxx výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nařízení (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx povolení xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx působnosti dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a na jaké xxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny xx xxxx požadavky xxxxxxx xx xxxxxx xxxx na xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na následující tři xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podrobných informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci x xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxx xxxxxx provádět. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x plánu obchodních xxxxxxxx xxxxx:

b)

údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně:

d)

informace x&xxxx;xxxxx xxxxxxx podané xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx domovského xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, služeb xxxx xxxxxxxx, jež xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx x xxxxx xxxxxxxx takový xxxxx) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx plánuje) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x xxxxxxxx (zejména xxxxxxxx a technických x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, zamezení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, které xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, x xxxxx mechanismů pro xxxxxx produktů;

g)

popis xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxx xxxxxx případných xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx systémů x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a/nebo poskytovat xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx compliance, xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx rizik (systém xxxxxxxxxxxx, interní xxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradenství x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu postupů xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a v xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx výkon xxxx xxxxxx xxxxxxxx času;

c)

vedoucí xxxxxx xxxx stanovy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx všech xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx schopen xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx dobrou xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxx. Xxxxxxxxx osoba xxx xxxxxxxxxx podniky, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, musí xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a příslušným orgánům xxx likvidaci xxxxxxx x xxx jim xxxxxxxxx. Tato xxxxx xxxx xxx pro xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx řídit činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx zdraví xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx podniku;

d)

skutečnost, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX a xxxxxxxx xxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/ES (6) x 2013/36/EU (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx dohledu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx podniku dochází xxxx došlo x xxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x pokusům x ně xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2005/60/XX (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx zvýšit riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx subjektů xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx prováděné xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.