Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx názvu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); právní xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, zda xx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx osobu xxxx, xxxxx xx dovolují xxxxxxxxxxxx xxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx již xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx sídlo; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, doplňkových xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx o případném xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxx finančních xxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx kapitálovým xxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, jež xxxx xxxx xxxxx emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx xxxxxx a smlouvy xxxxxxxx xx získávaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx použití) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx, podmínek, xxxxxx x záruk, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx (nebo finančních xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx xxxxxxx), pokud xxxxxxx není finanční xxxxxxxxx podléhající dohledu;

e)

podrobnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx sítě xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) odkazují xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx získaného xxxxxxxx, xx-xx to xx xxxxx, xx druhy xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx kapitál xxxxxxxx položky xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx vedlejšího xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

a)

seznam xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx přímou xxxx nepřímou xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, a u nepřímých xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx je účast xxxxxx, x název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku kvalifikovanou účast (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx nabyvatelů pro xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (EU) 2017/1946 ze xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, kterým xx doplňují směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, xxxxx jde x regulační xxxxxxxxx xxxxx xx stanovení xxxxxxx všech xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx nabytí kvalifikované xxxxxx x investičním xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx akcionářů x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v rámci skupiny, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx, jakož x&xxxx;xxxxx xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro xxxxx xxxxxxx b) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx držitel xxxxxxxxxxxxx účasti není xxxxxxxx xxxxxx, dokumentace xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx orgánu x generálního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx rovnocenné xxxxxx.

x)

xx xxxxxx xx členům xxxxxxxxx xxxxxx a osobám, xxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx písm. x) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zájmy, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, záruky x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx mohou zahrnovat xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx na individuální xxxxxx x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x na xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx konsolidované úrovni xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx poslední xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx xxxxx nařízení (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, které subjekty xxxxxxx budou po xxxxxxx povolení xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny xx xxxx požadavky xxxxxxx na xxxxxx xxxx na xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx tři xxxx, včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podrobných informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci x xxxxxxxxxx, které má xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx relevantní informace x plánu obchodních xxxxxxxx xxxxx:

b)

údaje x xxxxxxxxxx podniku, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx podané investičním xxxxxxxx s xxxxx xxxx xx členem xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx investorů, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx činností, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx u xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x xxxxxx smluv xxxxxxxxxx (xxxx jejichž xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcí, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, zamezení xxxx řízení xxxxxx xxxxx, xxxxx vznikají xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, x xxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx produktů;

g)

popis xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup;

h)

informace x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx rizik (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, interní audity x&xxxx;xxxxxx poradenství a xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a řízení xxxxx praní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx a lidských xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy správy, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx xxxxx dosažitelná;

b)

dotyčná xxxxxxx osoba xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx dostatek času;

c)

vedoucí xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx zastoupila řídícího xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxx funkcích x xxxxxxx, xx xx xxxxxx schopen xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx zkušenosti x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, musí xxx xxxxxx k dispozici insolvenčním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx likvidaci podniku x být xxx xxxxxxxxx. Tato xxxxx xxxx být pro xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, které xxxxx řídit xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx akcionářů x&xxxx;xxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx zda xx xxxxxxx, xxxxx součástí xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx, strukturu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx dohledu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vymezení xxxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx došlo x xxxxx xxxxx nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx k xxxxxxx x xx ve xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx že by xxxxxxxx investičního podniku xxxxx zvýšit riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx složitá x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx transparentní;

b)

má xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx úzkého xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.