Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Článek 1

Xxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx investiční xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s hlavou XX xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxxxx, xxxxx obsahuje xxxx xxxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxx xxxxx nebo název (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxx používat); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx informace x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx jednat o xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx již xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxxxxxx: xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx;

xx)

x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx záměru xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, doplňkových xxxxxx x finančních xxxxxxxx, které mají xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x xxx, xxx bude mít x držení xxxxxxxx xxxxxxxx a finanční prostředky xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx vnitrostátním xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx 2

Xxxxxxxxx o xxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podnik v souladu x&xxxx;xxxxxx II směrnice 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxx xx k xxxxxxxxx, x xxxx-xx xxxxxxxx, xxxxxxx o těchto xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx finančních xxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx očekávaném xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků, xxxxxx jmen xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x záruk, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), pokud xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podléhající xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x prostředcích xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxxx pro xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x převodu xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx to xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx zda xxxxxxx xxxxxxxx položky xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

Xxxxxx 3

Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX směrnice 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx tyto xxxxxxxxx x svých akcionářích:

a)

seznam xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku xxxxxx xxxx nepřímou kvalifikovanou xxxxx, a výši xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, a xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx držitele;

b)

v xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx vyžadovanou od xxxxxxxxxxxx nabyvatelů pro xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/1946 ze dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx doplňují xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX a 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxx všech informací, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikované xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx právnických xxxx, xxxxx xxxx xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v rámci skupiny, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a ostatními xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx x) se x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx také všech xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x generálního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx rovnocenné xxxxxx.

Xxxxxx 4

Informace x xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx XX směrnice 2014/65/XX xxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxx xxxxxxxxx:

x)

xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx skutečně xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným xxxxxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx číslo, xx-xx x dispozici, xxxxxx x kontaktní údaje;

ii)

pozici, xx xxx xx/xxxx xxxx xxxxx jmenována;

iii)

životopis xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx zkušenosti včetně xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx pracovala, x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xx zejména x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxx, o xxx xxxxxxx; u xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx daná xxxxx při popisování xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx jí xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx pravomoci x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx pověsti x xxxxxxxxxx dané xxxxx, xxxxxxx seznam xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx jejich xxxxxxxxxxx údajů, a xxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx činů a xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx s xxxx byla xxxxxxxx (xxxxxx zákazu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx), x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osvědčení (xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx) xxxx xxxxxxxxxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx lze xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx x xxxxxxxxx žádosti x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, členství xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx výkonu xxxxxxx; xxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, členství xx xxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx profesním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx;

xxx)

xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo x podobné situaci;

viii)

informace x xxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx řídící xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a dokladu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx);

xx)

xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x nefinančních xxxxx xx xxxxxx dané xxxxx x jejích xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx orgánu x x držitelům xxxxxxxxx funkcí xx xxxxxx instituci, xxxxxxxx xxxxxxxxx x dceřiných xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx;

x)

xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vhodnosti xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx xxxxxxx minimální xxxx, xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx (údaje xx xxx x xxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx x xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx věnovaných xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx přípravu xxxxx (xxxxx za xxx);

xxxx)

xxxxxx výkonných x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx daná xxxxx x xxxxxxxxxxx zastává.

Pro xxxxx xxxx. x) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx zahrnují xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, zatímco xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx.

Xxxxxx 5

Xxxxxxxx informace

Žadatel x&xxxx;xxxxxxxx jako investiční xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx situaci:

a)

prognózu xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx za xxxxx tři xxxxxxxxxxx xxxx včetně:

předpokládaných xxxxxx;

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx (xxxxxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro výše xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x vysvětlení xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a druhu xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx pokynů, očekávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv;

iii)

je-li xx na místě, xxxxxxx výpočtů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 575/2013 (5) x prognózy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxx;

x)

x případně již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx a případně xx konsolidované úrovni xx skupinu a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx auditorem, xxxxx xxxx finanční výkazy xxxxxxxxx auditu, xxxxxx:

x)

xxxxxxx;

xx)

xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx (výsledovky);

iii)

výročních xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx příloh x&xxxx;xxxxxxxxx dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx u příslušného xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx relevantním xxx xxxxxxxx xxxxxx dané xxxxxxxxxxx, x je-li xx xx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx za poslední xxx xxxx xxxx xx xxxx xx&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxx oblasti působnosti xxxxxxx na konsolidovaném základě xxxxx nařízení (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx údajů x&xxxx;xxx, které xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xx úplném xxxx xx subkonsolidovaném xxxxxxx.

Xxxxxx 6

Informace x xxxxxxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxx o povolení xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx II xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na následující xxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx provádět. Xxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a cílových xxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxxxxx a propagační xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxx jazyků xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, druh propagačních xxxxxxxxx (xx účelem xxxxxxxxx xxxx, kde xxxx xxxxxxxx prováděn xxxxxxxx xxxxxxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx přímých xxxxxxxx a finančních xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx podání žádosti x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně:

i)

údajů x xxxxxxx odpovědných za xxxxxxx funkce (x xxxxxxxxx řízení x xxxxxxx), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvádějícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zkušenosti;

ii)

popisu xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

xxx)

xx vztahu x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a prostředků xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na ochranu xxxxxxx xxxxxxxxx (zejména x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx uschovatele x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxx obezřetnostní xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxx se xx xxx xxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx podané xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxx xxxx se členem xxxxxxx xxx odškodnění xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx investorů, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, služeb xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx x nichž xxxxxxxx takový záměr) x xxxxxx smluv xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx a x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx řízení střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx poskytování investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx produktů;

g)

popis xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx včetně případných xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a/nebo poskytovat xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx x systémech xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx praní peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx zachování xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx x uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 7

Obecné xxxxxxxxx

1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx&xxxx;xxxxxx 1 x&xxxx;6, xx týkají xxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, podle článků 2 xx&xxxx;5, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 8

Xxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxx řízenými xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx osoba xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx fyzickou xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx povolí pouze xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxxxxx fyzická osoba xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx snadno x&xxxx;x xxxxxx lhůtě dosažitelná;

b)

dotyčná xxxxxxx xxxxx má xxx xxxxx xxxx xxxxxx dostatek času;

c)

vedoucí xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx zastoupila řídícího xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx, xx je xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx zkušenosti x xxxx, aby řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx řízení investičního xxxxxxx. Oprávněná osoba xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx být xxxxxx k dispozici insolvenčním xxxxxxxx a příslušným xxxxxxx xxx likvidaci xxxxxxx x xxx jim xxxxxxxxx. Tato xxxxx xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx žádající x povolení, xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osobou xxxxxxx jedinou xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příslušnému orgánu xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx.&xxxx;1 písm. d) xxxxxx xxxxxx informace xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;1 xxxx.&xxxx;x), x), x), x) x&xxxx;x).

Xxxxxx 9

Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx a xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, zda xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s hlavou XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxx xxxxxxxxxx záruky xxxxxxx a obezřetného xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, tím, xx posoudí vhodnost xxxxxxxxxxxx akcionářů x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx investiční xxxxxx xxxxx všech xxxxxx xxxxxxxx:

x)

xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx osob, které xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx akcionářů a členů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podniku;

d)

skutečnost, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx dodržet x xxxxxx xxxxxxxxx obezřetnostní xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX a xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2002/87/ES (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx xxx má xxxxxxx, xxxxx součástí xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx účinného dohledu, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx x vymezení xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx existuje xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx xxxxxxx dochází xxxx xxxxx x xxxxx peněz nebo x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx k xxxxxxx x xx xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx že xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 10

Účinný xxxxx xxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxxxx skupiny, x xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx x xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx považuje za xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx příslušného xxxxxx xxx xxxxx xx.&xxxx;10 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX:

x)

xx složitá a není xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx zeměpisné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx x xxxxxxx posouzení xxxxxxxxx akcionářů nebo xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí xxxx xxxxx úzkého xxxxxxxxx s investičním podnikem.

Xxxxxx 11

Xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxxx xx xx xxxx uvedeného jako xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.

Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxx x přímo xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

X Xxxxxxx xxx 14. xxxxxxxx 2016.

Xx Xxxxxx

xxxxxxxx

Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX


(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 349.

(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 95/46/XX xx dne 24.&xxxx;xxxxx 1995 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxx osobních xxxxx a o volném xxxxxx xxxxxx xxxxx (Úř. xxxx. X 281, 23.11.1995, x. 31).

(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (EU) č. 1095/2010 ze xxx 24. xxxxxxxxx 2010 x xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Evropského xxxxxx pro cenné xxxxxx x xxxx), x xxxxx xxxxxxxxxx x. 716/2009/ES x x zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x. 84).

(4)&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxxx 32 x xxxxx xxxxx Úředního xxxxxxxx.

(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x xxxx (XX) x. 575/2013 xx xxx 26. xxxxxx 2013 x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx a investiční xxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Xx. xxxx. X 176, 27.6.2013, x. 1).

(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX xx xxx 16. prosince 2002 x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx úvěrovými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxx směrnice Xxxx 73/239/EHS, 79/267/XXX, 92/49/XXX, 92/96/XXX, 93/6/XXX x 93/22/XXX a xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 98/78/ES x 2000/12/XX (Xx. xxxx. X 35, 11.2.2003, x. 1).

(7)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2013/36/EU xx xxx 26. xxxxxx 2013 o přístupu x činnosti úvěrových xxxxxxxxx a o xxxxxxxxxxxxxx dohledu nad xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx podniky, o xxxxx xxxxxxxx 2002/87/ES x xxxxxxx xxxxxxx 2006/48/XX x 2006/49/XX (Xx. xxxx. X 176, 27.6.2013, x. 338).

(8)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2005/60/ES xx dne 26. xxxxx 2005 o xxxxxxxxxxx zneužití finančního xxxxxxx x xxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Xx. xxxx. X 309, 25.11.2005, x. 15).