Plné znění - 32017R1943

a)

jeho xxxxx xxxx název (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxx, xxx xx xxxx používat); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx nebo, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právní xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx a v xxxxxxx xxx existujících xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, doplňkových xxxxxx a finančních xxxxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx o tom, xxx xxxx xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a finanční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (byť xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx listin x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx a dostupnosti xxxxxx prostředků;

b)

podrobnosti x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxx trhy, včetně xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx dohody a smlouvy xxxxxxxx xx získávaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx očekávaném použití) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x finančních facilitách, xxx byly poskytnuty xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx očekává, xxxxxx xxxxxxxxxx, podmínek, xxxxxx x záruk, xxxxx x informacemi o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxxx pro podnik, xxxxxx sítě používané x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx účely xxxxxxx x) xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xx xxxxx, xx druhy xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx (XX) č. 575/2013, xxxxxxxxx zda xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

a)

seznam xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx přímou xxxx nepřímou xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, a výši těchto xxxxxx, a u nepřímých účastí xxxxx/xxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 xx dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX a 2014/65/XX, xxxxx xxx x regulační xxxxxxxxx xxxxx ke stanovení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x řad xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx skupiny uvádějící xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx relevantních orgánů xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx finančními subjekty xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro xxxxx xxxxxxx b) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx ředitele xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx vykonávající xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx, a jejich příslušným xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx písm. x) xxxx xx) finanční xxxxx zahrnují zájmy, xxxx jsou úvěrové xxxxxxx, záruky x xxxxxxx, xxxxxxx nefinanční xxxxx mohou zahrnovat xxxxx, jako xxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx orgánů podniku.

a)

prognózu xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx úrovni x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx x na xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni, včetně:

x)

x xxxxxxxx již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx finanční xxxxxx xxxxxxxxx auditu, včetně:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, včetně xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx budou xx xxxxxxx povolení xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán obchodních xxxxxxxx na následující tři xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a neregulovaných xxxxxxxxxx, podrobných xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx patří:

x)

xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, jsou-li x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

d)

informace x&xxxx;xxxxx xxxxxxx podané xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, služeb xxxx xxxxxxxx, jež xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx záměr) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx plánuje) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli x&xxxx;xxxxxxxxx x zdrojích (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcí, xxxxxx nebo činností;

f)

opatření xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx produktů;

g)

popis systémů xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx systémů x xxxxx, pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup;

h)

informace x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx rizik (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx);

x)

xxxxx x systémech xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx zachování xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy správy, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx dostatek času;

c)

vedoucí xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx osobu, xxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx schopen vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx xxxxx předchozího xxxxxxx xxxx mít xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nahradila xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx jmenování nového xxxxxxxx pracovníka, aby xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Oprávněná xxxxx xxx xxxxxxxxxx podniky, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a příslušným xxxxxxx xxx likvidaci xxxxxxx x xxx xxx xxxxxxxxx. Xxxx osoba xxxx být xxx xxxx funkci v xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst navrhovaných xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxx ve vztahu k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx dodržet x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené x xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), x xxxxxxx zda má xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, strukturu xxxxxxxxxx xxxxx účinného dohledu, xxxxxxx výměnu informací xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x vymezení působnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx dochází xxxx došlo x xxxxx peněz xxxx x xxxxxxxxxxx terorismu xxxx x xxxxxxx x xx ve xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2005/60/XX (8) xxxx xx by xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx jednání.

x)

xx složitá a není xxxxxxxxxx transparentní;

b)

má xxxxxxxxx xxxxxxxx subjektů skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx prováděné xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí xxxx vlivu úzkého xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxx.