Plné znění - 32017R1943

a)

jeho xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx právního xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, jež xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx osobu xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; jeho vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

b)

seznam investičních xxxxxx a činností, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mají xxx poskytovány, x xxxxxxxxx o tom, xxx xxxx mít x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a finanční prostředky xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx vnitrostátním xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx prostředků;

b)

podrobnosti o xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, jež byly xxxx xxxxx emitovány;

c)

veškeré xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx získávaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x použití (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx jmen příslušných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx poskytnuty xxxx jejichž xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x záruk, spolu x informacemi x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), pokud xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podléhající dohledu;

e)

podrobnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx převod finančních xxxxxx pro podnik, xxxxxx sítě xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx to xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx zda xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

a)

seznam xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku xxxxxx xxxx nepřímou xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx účastí xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, které mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku kvalifikovanou účast (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nabyvatelů pro xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (EU) 2017/1946 xx dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX a 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx technické xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikované xxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x řad xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a ostatními xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx účely xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx všech xxxxx vedoucího xxxxxx x xxxxxxxxxxx ředitele xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx ke členům xxxxxxxxx xxxxxx a osobám, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, a jejich příslušným xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx xxxx. x) xxxx ix) finanční xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxx, záruky a xxxxxxx, zatímco xxxxxxxxxx xxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxx blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích x xxxxxxxxxxx orgánů podniku.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x na xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x případně xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx povinné xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx a případně xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx schválené xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, včetně údajů x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, včetně informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx provádět. Xxxx xxxxxxxxxx informace x plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

b)

údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k dispozici;

c)

organizační strukturu x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx s xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx domovského xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx v systému xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx činností, xxx xxxx zajišťovány xxxxxxx (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x xxxxxxxx (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx xx kontrolu xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx zjištění, zamezení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx systémů xxx monitorování xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, xxxxx podnik xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a/nebo xxxxxxxxxx xxxxx elektronický přístup;

h)

informace x&xxxx;xxxxxx compliance, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradenství x xxxxxx);

x)

xxxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a řízení xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, včetně xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdrojů (xxxxxxx personál);

k)

postupy správy, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx lhůtě xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx výkon xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx stanovy xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, že je xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx mít xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx zkušenosti k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx nepřítomnosti xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx pracovníka, xxx xxxx zajištěno xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx řízení investičního xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, musí xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a příslušným xxxxxxx xxx likvidaci podniku x být jim xxxxxxxxx. Tato osoba xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx xxxx, které xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx navrhovaných xxxxxxxxx a xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podniku;

d)

skutečnost, zda xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obezřetnostní xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2002/87/ES (6) x 2013/36/EU (7), x xxxxxxx xxx má xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx investiční podnik xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx příslušnými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku dochází xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x financování terorismu xxxx x pokusům x xx xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2005/60/XX (8) xxxx že xx xxxxxxxx investičního podniku xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx subjektů skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx prováděné xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx x xxxxxxx posouzení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s investičním podnikem.