Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx nebo xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); právní xxxxxxxxx (xxxxxx informace x&xxxx;xxx, xxx se xxxx jednat x xxxxxxxxxx xxxxx nebo, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx osobu), xxxxxx xxxxxxx x v xxxxxxx již xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx sídlo; kontaktní xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, x xxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxx x xxxxxx finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx listin x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx ve vnitrostátním xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx původu x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx facilitách, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx, podmínek, zástav x xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pro podnik, xxxxxx xxxx používané x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xx-xx xx xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx zda kapitál xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx vedlejšího xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

x)

xxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx nepřímou xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, a název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x případě xxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx nebo xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nabyvatelů xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 xx dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx technické xxxxx ke stanovení xxxxxxx xxxxx informací, xxx xxxx navrhovaní xxxxxxxxxx zahrnout xx xxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx nabytí kvalifikované xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxx skupiny, organizační xxxxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ve skupině a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx xxxxxxxxxx subjekty xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx účely xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti xxxx xxxxxxxx xxxxxx, dokumentace xxxx také všech xxxxx vedoucího xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jakékoli xxxx xxxxx vykonávající xxxxxxxxxx xxxxxx.

x)

xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zástupcům:

Pro xxxxx xxxx. x) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxx, záruky x xxxxxxx, xxxxxxx nefinanční xxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx nebo blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx podniku.

a)

prognózu xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a na xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni, xxxxxx:

x)

x případně xxx xxxxxxxxx společností povinné xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx x případně xx konsolidované xxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx poslední tři xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxx nařízení (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx subjekty xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx xxxxxxxx zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě a na jaké xxxxxx x&xxxx;xxxxx skupiny xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx tři xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a neregulovaných xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx provádět. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx obchodních xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx podniku, jsou-li x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxx odškodnění xxxxxxxxx domovského xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx investorů, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx činností, xxx xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx x nichž xxxxxxxx xxxxxx záměr) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x xxxxxxxx (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx a x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly) xxxxxxxxxxx xx kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx řízení xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, a xxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx systémů a xxxxx, pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a/nebo poskytovat xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx rizik (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx o xxxxxxxxx xxx posuzování x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx zachování xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx správy, xxxxxx a uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická osoba xx xxx příslušné xxxxxx xxxxxx a v xxxxxx lhůtě xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx dostatek xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku opravňují xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve všech xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, že xx xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nahradila během xxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx pracovníka, xxx xxxx zajištěno xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, musí být xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx likvidaci xxxxxxx x xxx xxx xxxxxxxxx. Tato xxxxx xxxx xxx pro xxxx funkci x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx a zkušenost xxxxx osob, xxxxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx navrhovaných xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx akcionářů a členů x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, zda xxxx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx dodržovat obezřetnostní xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x případně xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), a xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, jejíž součástí xx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx umožňující xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx výměnu xxxxxxxxx xxxx příslušnými orgány x vymezení xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx existuje xxxxxxx xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx nebo x financování terorismu xxxx x xxxxxxx x xx xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx že xx xxxxxxxx investičního podniku xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx a není xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx x xxxxxxx posouzení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí xxxx xxxxx úzkého xxxxxxxxx s investičním podnikem.