Plné znění - 32017R1943

a)

jeho xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jiného obchodního xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); právní xxxxxxxxx (xxxxxx informace x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx osobu xxxx, xxxxx to xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právní xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; kontaktní xxxxx; jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x xxx, xxx bude xxx x xxxxxx finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových listin x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rejstříku.

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxxx x na xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxx, jež byly xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx se získávaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o použití (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x podrobností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxx poskytnutí xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x záruk, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxxx podléhající dohledu;

e)

podrobnosti x prostředcích xxxxxxxxxxx xxx převod xxxxxxxxxx xxxxxx xxx podnik, xxxxxx xxxx používané x převodu těchto xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) odkazují xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx na xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx zda xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx vedlejšího kapitálu xxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxxxx tier 2.

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, a výši xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx účastí xxxxx/xxxxx osoby, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, a název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, které mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účast (xxxxxx nebo xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx vyžadovanou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podnicích x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX a 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx technické xxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx musí navrhovaní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx jsou xxxxx skupiny, organizační xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx případných regulovaných xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx a xxxxx relevantních orgánů xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx subjekty xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx účely xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx držitel xxxxxxxxxxxxx účasti xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vedoucího xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx rovnocenné xxxxxx.

x)

xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx příslušným xxxxxxxxxx a případným xxxxxxxxx:

Pro xxxxx písm. x) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx nefinanční xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx nebo blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

a)

prognózu xxxxxxx na individuální úrovni x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx povinné xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx a případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx skupinu a xx subkonsolidované xxxxxx xx poslední xxx xxxxxx období schválené xxxxxxxx auditorem, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

xxxxxxx oblasti působnosti xxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, které xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a na jaké xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx na xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx tři xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx regulovaných x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, které má xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

b)

údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx, jsou-li x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx o stavu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx činností, jež xxxx zajišťovány externě (xxxx u nichž xxxxxxxx xxxxxx záměr) x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli a informace x zdrojích (xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx a x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx případných xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx poskytovat xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x systémech xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, interní xxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradenství x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx posuzování a řízení xxxxx praní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx zachování xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy správy, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická osoba xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx lhůtě xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx má xxx xxxxx xxxx xxxxxx dostatek času;

c)

vedoucí xxxxxx nebo stanovy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx xxxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx mít xxxxxxxxxx xxxxxx pověst x&xxxx;xxxxxxxxxx zkušenosti k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxx nepřítomnosti xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Oprávněná xxxxx xxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx rozsahu k xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx osob, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx navrhovaných xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx zdraví xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxx ve vztahu k vykonávané x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2002/87/ES (6) x 2013/36/EU (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx dohledu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx xxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, že xx xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx peněz xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx k pokusům x ně ve xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx xx by xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx a není xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx subjektů skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx x xxxxxxx posouzení xxxxxxxxx akcionářů xxxx xxxxx s kvalifikovanou xxxxxx xxxx xxxxx úzkého xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podnikem.