Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Xxxxxx 1

Xxxxxx informace

Žadatel x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX směrnice 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx názvu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xx xxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právní předpisy, xxxxxxxx xxxxx), adresu xxxxxxx x v xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxxxxxx: xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx budou xxxxxxx xxxxxxxxxxx;

xx)

x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx záměru xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, doplňkových xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx x xxx, xxx bude xxx x držení xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (byť xxx xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x případném xxxxxx xx vnitrostátním xxxxxxxxx rejstříku.

Xxxxxx 2

Informace x xxxxxxxx

Xxxxxxx o povolení xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xx x xxxxxxxxx, x jsou-li xxxxxxxx, xxxxxxx o těchto xxxxxxxx. Xxxx informace xxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx finančních zdrojů xxxxxx xxxxxx a dostupnosti xxxxxx prostředků;

b)

podrobnosti x xxxxxxxx ke kapitálovým xxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx x podrobností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx jejichž xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx, spolu x informacemi x xxxxxx vypůjčených finančních xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx očekává), xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podléhající xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxxx xxx podnik, xxxxxx xxxx používané x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx písmene x) odkazují xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx získaného kapitálu, xx-xx xx xx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx (XX) č. 575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx položky xxxxxxxxx xxxxxxxx tier 1, xxxxxxx vedlejšího xxxxxxxx xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx tier 2.

Xxxxxx 3

Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx II xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx tyto xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx:

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku přímou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, kterým xx doplňují směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx navrhovaní xxxxxxxxxx zahrnout xx xxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx nabytí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx akcionářů x xxx právnických xxxx, kteří jsou xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx každého xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx ve skupině x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jakož i vztah xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro xxxxx xxxxxxx x) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, dokumentace xxxx xxxx všech xxxxx xxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxxxx ředitele xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

Článek 4

Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx řídících xxxxxxx

Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podnik x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx II xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx informace:

a)

ve xxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxx orgánu a osobám, xxx skutečně xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným xxxxxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx jméno, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx osobní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li x xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx;

xx)

xxxxxx, xx xxx xx/xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

xxx)

xxxxxxxxx xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x odbornou xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx organizací, xxx xxxxx xxxx xxxxx pracovala, x xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, a xx xxxxxxx x xxxxxxxx prováděných x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxx xxxxxxx; u xxxxx xxxxxxxxxxx x minulých xxxxxx xxxxxx daná xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx činností xxxxxxx xxxxxxx jí xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx pravomoci a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxx kontrolou;

iv)

dokumentaci týkající xx pověsti x xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx mohou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx údajů, x xxxxxxxxxxxx dopisy;

v)

výpisy x xxxxxxxxx trestů x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx činů x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jež x xxxx xxxx xxxxxxxx (xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx), x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osvědčení (pokud x nakolik xx xxxxxxxx od xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx země) xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx rovnocenného xxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, oprávnění, členství xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx či xxxxxx xxxxxxx; xxxx odnětí, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx povolení; nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx správy xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx sdružením;

vii)

informace o xxxxxxxxxx xx zaměstnání xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x podobné xxxxxxx;

xxxx)

xxxxxxxxx x xxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx nabyvatele xxxx osoby xxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx (včetně xxxx xxxxxxxxx, totožnosti xxxxxxxxxxx xxxxxx a dokladu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx);

xx)

xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x nefinančních zájmů xx xxxxxx dané xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx;

x)

xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vhodnosti xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx provedl xxx xxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx osoby v rámci xxxxxxx (xxxxx xx xxx a xxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx x xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx a odbornou xxxxxxxx xxxxx (údaje xx xxx);

xxxx)

xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx osoba x současnosti zastává.

Pro xxxxx xxxx. a) xxxx xx) finanční xxxxx zahrnují zájmy, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx nefinanční xxxxx mohou zahrnovat xxxxx, jako xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 5

Finanční informace

Žadatel x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx XX xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxx informace o xxx finanční situaci:

a)

prognózu xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx úrovni x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx tři xxxxxxxxxxx xxxx včetně:

předpokládaných rozvah;

předpokládaných xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx (xxxxxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx&xxxx;xxxx xxxxxxx prognózy, jakož x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, včetně očekávaného xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx objemu obchodů xxxx pokynů, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx;

xxx)

xx-xx xx xx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx podniku xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;575/2013 (5) x xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx xxx první xxx;

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx společností povinné xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx skupinu a xx subkonsolidované úrovni xx xxxxxxxx tři xxxxxx xxxxxx schválené xxxxxxxx auditorem, pokud xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxx:

x)

xxxxxxx;

xx)

xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx (xxxxxxxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx dokumentů xxxxxxxxxx u příslušného rejstříku xxxx xxxxxx na konkrétním xxxxx relevantním xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, x xx-xx xx xx místě, xxxxxx xxxxxx auditora xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx roky xxxx xx dobu od zahájení xxxxxxxx;

x)

xxxxxxx oblasti působnosti xxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, včetně xxxxx x&xxxx;xxx, které xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx působnosti dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx v rámci xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 6

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx podniku

Žadatel o povolení xxxx xxxxxxxxxx podnik x&xxxx;xxxxxxx s hlavou XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x své xxxxxxxxxx:

x)

xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na následující xxx xxxx, včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a neregulovaných xxxxxxxxxx, podrobných informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci a xxxxxxxxxx, které má xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx relevantní informace x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx potenciálních xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx;

xx)

xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx členských xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, kde xxxx převážně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx);

xxx)

xxxxxxxxx přímých xxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx poradců x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx umístění xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx o xxxxxxxxxx podniku, xxxx-xx x&xxxx;xxxx podání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx strukturu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx (x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx), xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a odbornou xxxxxxxx x xxxxxxx zkušenosti;

ii)

popisu xxxxxx (zejména xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx) přidělených xx&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx činnosti;

iii)

ve vztahu x xxxxx finančních xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (zejména x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx uschovatele, xxxxx xxxxxx uschovatele x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx);

xx)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxx činnosti, xxx se xx xxx xxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxx xxxx se xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxxxxx investorů, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx zajišťovány externě (xxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x seznam xxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jejichž xxxxxxxx xx plánuje) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx a technických x x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly) xxxxxxxxxxx na kontrolu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx řízení xxxxxx xxxxx, které vznikají xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx systémů xxx monitorování činností xxxxxxx včetně případných xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx rizik (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx audity x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány zachování xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx a lidských zdrojů (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx správy, xxxxxx x uchovávání xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx 7

Obecné xxxxxxxxx

1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx být xxxxxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxxxxxxxx členského státu, xxxxx&xxxx;xxxxxx 1 a 6, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, podle článků 2 xx&xxxx;5, se týkají xxxxxxx xxxxxxx.

Článek 8

Požadavky xx&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxx řízenými xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx

1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx osoba nebo xxxxxxxxx osoba xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osobou, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx povolí xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx příslušné xxxxxx xxxxxx a v xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx této xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx zastoupila řídícího xxxxxxxxxx xx všech xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxx vykonávat;

d)

osoba xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, aby řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx jmenování xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx investiční xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx k dispozici xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx orgánům xxx likvidaci xxxxxxx x být xxx xxxxxxxxx. Tato xxxxx xxxx xxx xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x povolení, xxxx xx fyzickou xxxxxx xxxx právnickou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, poskytne v xxxxx svého postupu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx.&xxxx;1 písm. d) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;1 xxxx.&xxxx;x), x), d), e) x&xxxx;x).

Xxxxxx 9

Xxxxxxxxx na xxxxxxxxx x členy x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxx žádost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s hlavou XX xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a obezřetného xxxxxx xxxxxx subjektu, xxx, xx xxxxxxx vhodnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxx každého xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx investiční xxxxxx xxxxx xxxxx těchto xxxxxxxx:

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx řídit činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx podniku;

d)

skutečnost, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obezřetnostní xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX a xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), a xxxxxxx zda má xxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx umožňující xxxxx xxxxxxxx dohledu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že xx xxxxxxx x povolením xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx k xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx terorismu xxxx x pokusům x ně xx xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx že xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvýšit xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

Článek 10

Xxxxxx výkon xxxxxx xxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxx xxxx investiční podnik xxxxxxxx, xx x xxxxxx z následujících xxxxxxx považuje xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx příslušného orgánu xxx xxxxx xx.&xxxx;10 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX:

x)

xx složitá x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx zeměpisné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxxxxxxxxxx xxxxxx bránit x účinném xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx vlivu úzkého xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxx.

Xxxxxx 11

Xxxxx x xxxxxxxx x použitelnost

Toto xxxxxxxx vstupuje x xxxxxxxx dvacátým xxxx xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxxx xx xx xxxx uvedeného xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.

Toto xxxxxxxx xx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx státech.

V Bruselu xxx 14. xxxxxxxx 2016.

Xx Xxxxxx

xxxxxxxx

Xxxx-Xxxxxx JUNCKER


(1)  Úř. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 349.

(2)  Směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady 95/46/XX ze xxx 24.&xxxx;xxxxx 1995 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx osob x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a o volném xxxxxx xxxxxx xxxxx (Xx. xxxx. X 281, 23.11.1995, s. 31).

(3)  Nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x. 1095/2010 xx xxx 24. xxxxxxxxx 2010 x xxxxxxx Evropského xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx a xxxx), x xxxxx xxxxxxxxxx x. 716/2009/ES x x xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x. 84).

(4)  Viz xxxxxx 32 v xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.

(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x xxxx (EU) x. 575/2013 xx xxx 26. xxxxxx 2013 x obezřetnostních xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Xx. xxxx. X 176, 27.6.2013, x. 1).

(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX ze xxx 16. prosince 2002 o doplňkovém xxxxxx xxx úvěrovými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx podniky xx xxxxxxxxx konglomerátu x x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 73/239/EHS, 79/267/XXX, 92/49/XXX, 92/96/XXX, 93/6/EHS x 93/22/EHS x xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 98/78/ES x 2000/12/ES (Úř. xxxx. X 35, 11.2.2003, x. 1).

(7)  Směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2013/36/XX xx xxx 26. června 2013 o xxxxxxxx x xxxxxxxx úvěrových xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxxx dohledu nad xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx 2002/87/XX x xxxxxxx xxxxxxx 2006/48/XX a 2006/49/ES (Xx. věst. L 176, 27.6.2013, s. 338).

(8)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2005/60/ES xx dne 26. xxxxx 2005 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (Xx. xxxx. X 309, 25.11.2005, x. 15).