Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx nebo název (xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx jiného obchodního xxxxx, jež xx xxxx xxxxxxxx); xxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx informace x&xxxx;xxx, xxx se xxxx jednat o xxxxxxxxxx xxxxx nebo, xxxxx to dovolují xxxxxxxxxxxx xxxxxx předpisy, xxxxxxxx osobu), xxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx již existujících xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; xxxx vnitrostátní xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, doplňkových xxxxxx a finančních xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx, a xxxxxxxxx o xxx, xxx xxxx xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a finanční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (byť jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x případném xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxx finančních xxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx kapitálovým xxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx o finančních xxxxxxxxxx, jež xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx použití) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků, xxxxxx jmen příslušných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx facilitách, xxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxx poskytnutí xx očekává, včetně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x xxxxx, xxxxx x informacemi x xxxxxx xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx (xxxx finančních xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx očekává), xxxxx xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx sítě používané x převodu těchto xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, xx-xx to xx xxxxx, na druhy xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx zda kapitál xxxxxxxx položky xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx vedlejšího xxxxxxxx xxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

x)

xxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku xxxxxx xxxx xxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, a výši těchto xxxxxx, a u nepřímých účastí xxxxx/xxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, x název/jméno xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxxxxxxxxx nabyvatelů pro xxxxxxxx a zvyšování xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/1946 xx dne 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx doplňují xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX x 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx technické xxxxx ke stanovení xxxxxxx všech xxxxxxxxx, xxx musí navrhovaní xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx oznámení x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx akcionářů x xxx xxxxxxxxxxx xxxx, kteří jsou xxxxx skupiny, organizační xxxxxx xxxxxxx uvádějící xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánů xxxxxxx, jakož x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a ostatními nefinančními xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx účely xxxxxxx b) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vedoucího xxxxxx x generálního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

a)

ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx orgánu a osobám, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx příslušným xxxxxxxxxx a případným zástupcům:

Xxx xxxxx xxxx. x) xxxx xx) finanční xxxxx zahrnují zájmy, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, záruky x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx podniku.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx na individuální xxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

x případně již xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx skupinu x xx subkonsolidované úrovni xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx finanční xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxx:

x)

xxxxxxx oblasti působnosti xxxxxxx na konsolidovaném základě xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, včetně xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx působnosti xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx základě a na jaké xxxxxx v rámci xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx na xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán obchodních xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, xxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxx podnik xxxxxxxx. Xxxx relevantní informace x plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx patří:

b)

údaje o xxxxxxxxxx podniku, jsou-li x&xxxx;xxxx podání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

d)

informace x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x cílem xxxx xx členem xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, služeb xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx zajišťovány externě (xxxx u nichž xxxxxxxx xxxxxx xxxxx) x xxxxxx smluv xxxxxxxxxx (nebo xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a informace x xxxxxxxx (zejména xxxxxxxx a technických a x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, zamezení xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, x xxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, pokud podnik xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x/xxxx poskytovat xxxxx elektronický xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x systémech xxxxxx rizik (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx audity x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx praní peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx personál);

k)

postupy xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu postupů xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická xxxxx xx xxx příslušné xxxxxx snadno x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve všech xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx mít xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx, xxx řídícího xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx jmenování nového xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Oprávněná xxxxx xxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, musí být xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a příslušným xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x být jim xxxxxxxxx. Tato xxxxx xxxx xxx xxx xxxx funkci x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x členů x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podniku;

d)

skutečnost, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 15 směrnice 2014/65/XX x případně xxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/XX (6) x 2013/36/EU (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podnik xxxxx, strukturu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány x vymezení působnosti xxxx xxxxxxxxxxx orgány;

e)

skutečnost, xxx existuje xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx s povolením xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxx x financování xxxxxxxxx xxxx k pokusům x ně ve xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2005/60/XX (8) xxxx že xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvýšit xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx složitá x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx subjekty xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx s kvalifikovanou účastí xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.