NAŘÍZENÍ XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/584
xx dne 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx technické xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx x významem xxx EHP)
EVROPSKÁ XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x ohledem na xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2014/65/EU xx dne 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx finančních nástrojů x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx xx xx. 48 xxxx. 12 xxxx. x), x) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x těmto xxxxxxx:
(1) Xx důležité xxxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx, které umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx se xxxx vztahovat nejenom xx regulované xxxx, xxx xxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx čl. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, je xxxxxx x hlavních xxxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x algoritmického xxxxxxxxxxx mohou xxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodování, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx prostředky. Měly xx tedy být xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx trhů, mnohostranných xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx x obchodní systémy, x kterých xxx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx rozdíl xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, a xx včetně obchodních xxxxxxx, x kterých xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) X cílem xxxxxxxx odolnost systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x externí zajišťování xxxxxx.
(5) Xxxx xx xxx xxxxxxxxx požadavky xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx xx umožňují algoritmické xxxxxxxxxxx. Jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxx by xxxxx xxxx xxxxxxxx společně xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xx xxx xxxxxxx xxxxx jednotlivý xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx modelů xxxxxxxxxxx xxxxxx přítomna xxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxx určité xxxxxx obchodování xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx míry xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx konkrétní xxxxxxxxx, jež xxxx xxx stanoveny x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx hybridními systémy, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti algoritmického xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx měly x relevantních xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(6) Xxxx xx být xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x související komunikační xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx xxx činnosti xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x členové, účastníci xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx systémů x xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodními xxxxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xx třeba určit xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx parametrů. Xxxxxxxx xxxxxx sebehodnocení xx xxxx xxx xxxxxxxx x jiné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxx mít dopad xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Minimální xxxx xxx uchovávání záznamů x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxx xxxx x případě obecné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx provádět xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx být účinná, xxxxxxxxx x co xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx je technicky xxxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x návaznosti xx takovéto xxxxxxxxx xxxx xxx přijata xx xxxxxxxx, a xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míry xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxx osob.
(10) Xxxxxxxxx nástroje, jež xxxxxxxx systémy xxxxxxxx, xx xxxxxx představovat xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx měly mít xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přiměřené xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx obchodování.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx by xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxx prvky xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungovaly správně x v xxxxxxx x požadavky obchodního xxxxxxx, x xx x xxxxx xxx x xxxxxxxxx fungovat xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx údajů x xxxxxxxxxx systému x xx něj. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx xx mělo xxx navrženo se xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx x narušení trhu.
(12) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx algoritmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx se xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx trhu považovat xx splněnou. X xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx mohli xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx měly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vlastnosti xxxxxxxxxxx symbolů, x xx xx stejnou xxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xx prováděno xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx používaných x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx by xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx podmínkám narušujícím xxxxx fungování xxxx. Xxxxxx xxxxxxx by xxxx neměli být xxxxxxx xxxx prostředky xxxxxxxx. Xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxx považovat, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx obdrží xxxxxxxxxx x potvrzením, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x x xxxxxxxx prostředků, xxx xx x tomuto xxxxxxxxx xxxxxxx; obchodní xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přiměřenost těchto xxxxxxxxxx xxxx výsledek xxxxxx xxxxxxxxx.
(14) Na xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx neprovedené xxxxxx, nastanou-li nepředvídané xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx počtu xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx riziko x xxxxxxx xxxxxxx xx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx obchodního systému, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, kdy obchodní xxxxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, by xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxx xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx toky xxxxxx xx jednotlivých xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) X xxxxxxx, xx obchodní xxxxxx xxxxxx sponzorovaný xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx povolování xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xxxx možnost rozhodovat x tom, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx trh xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx by měly xxxxxxxx požadavky, jež xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x tomu, xxx jim xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, x určit minimální xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx v xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx požadavky a xxxxx by xxxx xxx xxxxxxxxxxxx rizikům xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx součástí xx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodování, objemu xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxx hladkého xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx xxxxxx nařízení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jimiž xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx xx stejného xxxx.
(19) Toto xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx regulačních xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx papíry x xxxx.
(20) Orgán XXXX xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx, xx nichž xx xxxx xxxxxxxx založeno, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx potenciální xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx si xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxx zřízené článkem 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx nařízení xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx organizační požadavky xx xxxxxxx obchodních xxxxxxx, xxxxx povolují xx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx a kapacitu, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx na xxxxxxxx týkající se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx čl. 48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. a), b) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
2. Pro xxxxx tohoto nařízení xx xx xx xx, xx obchodní xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx zajišťováno elektronickými xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Článek 2
Sebehodnocení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU
(článek 48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a nejméně jednou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxx analýza xxxxx parametrů xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tohoto xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx po xxxx xxxxxxx xxxx xxx.
Článek 3
Správa a řízení obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro správu, xxxxxx a rozhodování xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx správního xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx náležitosti:
|
a) |
analýzu, xxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx a otázky souladu x&xxxx;xxxxxxxx při přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx odpovědnosti, a to x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a postupy xxxxxx xxxxxxxx zjištěných xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx sdělování informací, xxxxx xxxxxx žádat x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxx a včas; |
|
d) |
oddělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx s cílem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx schvalují:
|
a) |
sebehodnocení xxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx k rozšiřování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx xx potřebné xx xxxxxx dosažení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;11; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v průběhu jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 12 x&xxxx;13 a po xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodních xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nesl xxxxxxxxxxx za:
|
a) |
jasné vysvětlení xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx zásad x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxxxxx xxxxxx chápali xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx xxxx přímý xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. c) (dále xxx „funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)“), xxxx xxxxxxx k této xxxxxx a k osobám, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx externě třetí xxxxxxx, poskytnou xxxxxxxx xxxxxxx této xxxxx xxxxxx týž přístup x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx by xxxxxxxx vlastním pracovníkům. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx v oblasti xxxxxxxxxxx shody s předpisy xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, aby:
|
a) |
byla xxxxxxxx ochrana údajů; |
|
b) |
nebyly xxxxxxx překážky xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx orgánem. |
Článek 5
Personální xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx jejich systémů xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a s dostatečnými znalostmi:
|
a) |
příslušných xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx zákazníci xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx mít tyto xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx nebo xx xx osvojí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zůstaly xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx vyhodnocovat.
3. Vzdělávání xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, rozsahu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx pracovníky xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx pracovníci x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx služebního xxxx, xxx xxxxx xxx funkce v rámci xxxxxxxxxx systému vykonávat xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx funkce xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, zajistí, xxx:
|
x) |
xx dohoda o externím xxxxxxxxxxx služeb týkala xxxxxxxx provozních funkcí x&xxxx;xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx vrcholného vedení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx vztah x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxx xxxx členům, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx třetím stranám, xxxx xxxxxxxxx zákazníkům xxxxxx poskytování xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx musí vyhovět, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx hlavy III xxxxxxxx 2014/65/XX. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx zahrnují xxxxxxxx xxxxxx veškeré xxxxx xxxxxxxx související x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx nimi, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivitu, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx kapacitu a možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonnosti prvků xxxxxxxxx xxx xxxxxxx x), b) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx proces xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx funkce xxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx služeb“). Přijmou xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx dobu xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zajišťované xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx veškerými povoleními, xxx xxx tyto xxxxx vyžadují xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx nad xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx v souladu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx měřítek, xxxxx kterých xx xxxxxxxxxxx služby hodnotí, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx splněny; |
|
d) |
obchodní xxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a k řízení xxxxx spojených x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx rychle xxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s platnými xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx na xxxx xxxxxxxxx vykonávat xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisů; |
|
g) |
obchodní xxxxxx má možnost xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxx utrpěla kontinuita x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx týkajícím xx xxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx požadavky, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx obchodního systému x&xxxx;xxxx xxxxx a chráněných xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a zavedou xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx a pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx provozní xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxx xxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx k informacím souvisejícím x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx se uzavírají xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nezbytnými xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx informují příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx služeb poskytuje xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx systémům; |
|
b) |
pokud xxxx xxx xxxxxxx zajišťovány xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v tomto xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx předem vyžádají xxxxxxxx příslušného orgánu. |
6. Pro xxxxx odst. 5 xxxx. x) zahrnují xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xx xxxxxx, které xxxx nezbytné ke xxxxxxx povinností podle xx.&xxxx;47 odst. 1 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
7. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Článek 7
Hloubková xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xx stanoví x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx upravovat xxxxxxxxx tyto aspekty:
|
a) |
předobchodní xxxxxxxx týkající se xxxx, xxxxxx a hodnoty xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodních xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx používání funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx členové xxxxxxx poskytnout xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup xx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, xxxxx se xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxxxxx xxxxx potenciálních xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx posouzení.
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx posouzení xxxxxxx xxxxx xxxxx s podmínkami xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx, zda xxxx xxxxxx členové stále xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx zohlední xxxxxx x&xxxx;xxxxx dopad xxxxxxxxxxx každého x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx čas, xxxxx xxxxxxx xx posledního xxxxxxxxx xxxxxxxxx člena xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx stanoveném v odstavci 3 v nezbytných xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx členovi, xxxxx xxxxxxxx nedodržuje. Xxxxxxxx sankcemi xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx povinny xxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx xxx xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx prostřednictvím hloubkové xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx členů prostřednictvím xxxxxxxxx prověrky; |
|
d) |
ročním posouzení xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx sankcích uložených xxxxx xxxxxx. |
Článek 8
Testování xxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx systémy jasně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx zajistí xxxxxxxxx, aby:
|
a) |
nedocházelo k nezamýšlenému xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, jak xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vytváření xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fungovat x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx vždy prokázat, xx přijaly xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vzniku xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu.
Článek 9
Testování xxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx provedli xxxxxxxxx shody xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx člena. |
2. Testování xxxxx zajistí, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx, obchodního xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx systému nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx něj; |
|
b) |
základních xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx zájmu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a tržních xxxxx x&xxxx;xxxxxxx toky xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx výpadku xxxxxxx, xxxxxxxxx poskytování xxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx a zacházení s nástroji, x&xxxx;xxxxx bylo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaji. |
4. Obchodní xxxxxxx xxx své xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx prostředí pro xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx za podmínek xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx pro xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx prostředí; |
|
c) |
je x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx je x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxx obchodování, v předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s dostatečnými xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o výsledcích testování xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí xxx xxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 účinné oddělení xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx vyžadují, xxx před xxxxxxxxx xxxx zásadní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx algoritmu nebo xxxxxxxx strategie potvrdili, xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx účelem zabránění xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx fungování xxxx xxxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx se pro xxxx xxxxxxxxx použily.
2. Obchodní xxxxxxx poskytnou xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx nejrealističtějším způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx členům xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxx svou činnost xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx symboly xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodním xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx testy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx testovacího xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx dostatečnou kapacitu x&xxxx;xxxx, aby xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx k selhání systémů, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx obchodů, x&xxxx;xx minimálně na xxxxxx xxxxxxxxxxx nejvyššího xxxxx hlášení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx v tomto xxxxxxx během předchozích xxxx xxx.
Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx a úprav nebo xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx výstup, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx vstup, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapacity xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx systému xxxxxxxxxxx, jež xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx odstavce 1, jsou xxxxx xxxxxxxxxxx podporu těchto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx a schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx modulu, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx umožní xxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx druhů poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxxxxx výše xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx počet xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx hlášení za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx systémů xxxxxxxxxxx zůstává xxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx o případných xxxxxxxxxx plánovaných x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx toků xxxxxxx, xxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx poklesu xxxxxxxxxx xxxxxx systémů. Xxxxxxxx systému obchodování xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx čase, xxxxxxx to je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx z volatility xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx jiná xxxxxxxx xxxxxxxx konektivity.
Článek 12
Obecné xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx systémy algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx činnosti, která xx jejich prostřednictvím xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťovaly xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx trhů, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle čl. 11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx jednotlivě a v souhrnu. |
Obchodní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s cílem xxxxxxx xxxxxxxx ohrožení řádného xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx v reálném xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí xxx vždy schopny xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxx čl. 11 xxxx.&xxxx;2 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx prvků xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xx jakékoli xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx brány xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx modulu. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx zjištěnými x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškerá xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx v pořadí xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxx, xx-xx xx xxxxxxxx, schopny xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx nebo uzavřít.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx přezkum xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx v souladu s článkem 2, xxxxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a souvisejících xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx průběhu xxxxxxxx negativní scénáře x&xxxx;xxxxxxx výkonnosti xxxxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx testy xx xxxxxx všech xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx a druhů nástrojů, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx, xxxxxxx simulují xxxxxxxx xxxxx při stávajícím xxxxxxxxx konektivity.
4. Negativní xxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx být xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx přijatých xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx systém xxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let; |
|
b) |
nepředpokládaném xxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx kombinaci zátěžových x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a kapacity xxxxxxxxxx xxxxxxx popsané v odstavcích 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx hodnotitel xxxx xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx systému, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx k rychlé x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx veškerých nedostatků xxxxxxxxxx xxx hodnocení xxxxxxxxxx a kapacity xxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxx v tomto xxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx let.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx kontinuity činnosti
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx stabilní díky xxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx narušující xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx do dvou xxxx xxxxxxxxx do xxxx xxxxx od xxxxxxxx narušující xxxxxxx x&xxxx;xxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, k jejichž xxxxxx případně dojde x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx po události xxxxxxxxxx činnost, blížil xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx&xxxx;15. Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx událostí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx možné xxxxxxxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx prostor, externích xxxxxxxxxx xxxx datových xxxxxx či xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx třeba xx xxxxx v případě xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx mohou xxx x&xxxx;xxxxxxx XX xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx a jeho xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodních xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o nezbytných kontaktech x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a jeho xxxxx x&xxxx;xxxx obchodním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx a vypořádání; |
|
f) |
vzdělávání pracovníků xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity činnosti; |
|
g) |
rozdělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxx zvláštního xxxxxxxxxxxxxx týmu, který xxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx reakci; |
|
h) |
průběžný program xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx součástí xxxx mimo jiné xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx programu. |
3. Do xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx synchronizace xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby bylo xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx a důsledků, xxxxx s sebou narušení xxxxxxxx xxxx, a aby xxxx v pravidelných intervalech xxxxxxxxx xxxxxxxx. Za xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx náležitě xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx schváleno xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxx a strategie x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
b) |
přidělilo x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxx xxxxxx, technologické x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx a právních xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx přezkumu x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx plánu xxxxxxxxxx činnosti; |
|
e) |
zřídilo v rámci xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zásadně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, kdy xx xxxx xxxxxxx důležité xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování, xxx xx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx k výsledkům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx přezkum xxxxxx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které neodpovídá xx činnost, xxx xx xxxxxxxxx přezkumu. Xxxxxxxx testování xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx provozním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx činnost.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu
(čl. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx narušení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx opatření:
|
a) |
limity xx jednoho člena, xxxxx xxx o počet xxxxxx odeslaných xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely odstavce 1 xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx ze xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx přístup xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování z podnětu xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx neprovedené xxxxxx zadané xxxxxx xxxx zákazníkem xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx vyváženosti, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx, využívá-li xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx zhroucením. |
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx zásady a opatření xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility x&xxxx;xxxxxxx s článkem 19; |
|
b) |
předobchodních x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež využívá xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx členů xxxxxxxxxx xxxxxxx funkci hromadného xxxxxxx pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx a obchodů, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 a 3. Xxxx povinnost xxxxxxx xxx xxxxxxxxx počet xxxxxx za xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx časových xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxx volatility.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx a opatřeních xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vždy xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby:
|
a) |
mechanismy k pozastavení xxxx xxxxxxx obchodování xxxx testovány xxxx xxxx xxxxxxxxx a následně x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kdy xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, správu x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zaváděných x&xxxx;xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx byly vyčleněny xxxxxx XX a lidské xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx vést záznamy x&xxxx;xxxxxxxxxx a parametrech mechanismů xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx změnách x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx mechanismů.
4. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxxxxxxxx postupy řízení xxxxxxx, kdy musí xxx dotčené xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodování xxxxxxxx vyřazeny.
Xxxxxx&xxxx;20
Xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provádějí xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx jednotlivý xxxxxxxx nástroj, s nímž xx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokyny, xxx nesplňují předem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx byly xxxxxxxx xx evidence xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx o nominální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx byly xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxxxx 1 musí xxx koncipovány xxx, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx uplatňováním xxx během xxxxxxxxxx xxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx fázích xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx sledování na xxxxxx základě xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx delší než xxx sekund; |
|
c) |
pokyn je xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx zavedeny xxxxxxx a opatření xx xxxxxxxxxxx pokynů nad xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx člena. Xxxx xxxxxxx a opatření se xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxxx xxxx xx výjimečných xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu
(čl. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx přístup, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Do xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Článek 22
Zvláštní xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přístup
(čl. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podléhalo xxxxxx povolení, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx mají xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podléhaly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 písm. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx měli vždy xxxxxxxx xxxxxxxxx stanovit xxxx xxxxxxx parametry, xxxxx xx vztahují xx xxxxxxxx toku xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3. Obchodní xxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x.&xxxx;600/2014 (4) a (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
Článek 23
Bezpečnost x&xxxx;xxxxxx týkající xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k zajištění xxxxxxx a elektronické xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxx chránily xxxx zneužitím xxxx xxxxxxxxxxxx přístupem a zajistily xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxx xxxxxxx nebo jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předcházet xxxxxx xxxxx xx informační xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/XX (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a budou spravovat xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx aspektů:
|
a) |
neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx systémů, xxxxx závažně narušuje xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx jejich xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, vymazáním, xxxxxxxxxxxxx, pozměněním, xxxxxxxxxx xxxx znepřístupněním; |
|
c) |
zasahování xx xxxxx, xxxxx vymazává, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx potlačuje xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx systému, xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx systému, x&xxxx;xxx xxxx xxxxxx něj xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředky, xxxxxx elektromagnetického xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nesoucího xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx příslušný xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxx xxxxx došlo xx xxxxxxxx údajů nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu o události xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx přijatá x&xxxx;xxxxxx xx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx podobných xxxxxxxx v budoucnu.
Článek 24
Vstup x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx, xxxxx xx xxxxxx jako xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxx nařízení xx xxxxxxx v celém xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx členských státech.
V Bruselu xxx 14. července 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx cenné xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. L 331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx dne 19. xxxxxxxx 2016, kterým xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx algoritmickým xxxxxxxxxxxx (viz xxxxxx 417 x xxxxx xxxxx Úředního věstníku).
(4) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) x. 600/2014 xx xxx 15. května 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, s. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 596/2014 ze xxx 16. dubna 2014 x xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx o zneužívání xxxx) x o xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/XX a xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x 2004/72/XX (Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, s. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/XX xx xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx a nahrazení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Rady 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx posoudit xxx xxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xxxxx čl. 2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx spravedlivé a řádné xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx na základě xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1) Nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/566 ze xxx 18. xxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx neprovedenými xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx (xxx strana 84 x xxxxx čísle Xxxxxxxx xxxxxxxx.).