XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX PRAVOMOCI (EU) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx technické xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx
(Xxxx s významem xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s xxxxxxx na Xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropské xxxx,
x ohledem xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/EU xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x o xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX a 2011/61/XX (1), a xxxxxxx xx xx. 48 odst. 12 xxxx. x), x) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x těmto xxxxxxx:
(1) Je důležité xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, které umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémy x xxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení xxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxx vztahovat nejenom xx regulované xxxx, xxx také xx xxxxxxxxxxxx obchodní systémy x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx. 18 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů při xxxxxxxxx kapacity a xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mohou xxx xxxxxxxx x jakéhokoli xxxxx xxxxxxx obchodování, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx prostředky. Xxxx xx tedy xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx obchodních systémů, xxxxx ve svých xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx rozdíl xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, u xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxxxxx xxxx, x xx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx, x kterých xxxx xxxxxxx sjednávány xxxxxxx.
(4) X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx správy x xxxxxx, xxxxx útvaru xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x externí zajišťování xxxxxx.
(5) Xxxx xx xxx stanoveny xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx v obchodních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx sebehodnocením, xxx xx xxx provést xxxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, neboť u xxxxx xxxxxx obchodování xxxxxx xxxxxxxx táž xxxxxx. Některé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx tedy nemusí xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rámci xxxxxx modelů xx xxxxxx míry xxxxx xxx podporovány xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Zejména konkrétní xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx se systémy xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx také měly x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(6) Xxxx by být xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x algoritmického xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prvky xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx hardware, xxxxxxxx x související xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx zákazníci obchodních xxxxxxx (dále xxx „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxx k xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx párovacích xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx rámci xxxx xxx posouzena xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxxx xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx doba xxx uchovávání záznamů x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx by xxxx xxx xxxxxx jako x xxxxxxx obecné xxxxxxxxxx uchovávání záznamů xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Mají-li xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx, xxx byla upozornění x návaznosti xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx být xxxxxx, xxxxxxxxx s xx xxxxxxxx možnou prodlevou, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x tedy xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx. Z xxxxx xxxxxx by xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, x xx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx účinnosti x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx osob.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx mít xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx prostředí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pouze xxxx dobu xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx shody by xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx systému xxxx algoritmů xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx správně x v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxx jde x schopnost fungovat xxxxx předpokladů x xxxxxxxxxxx x párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx něj. Testování x zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx zřetelem x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx podmínky, xxxxx xxxxx xxxx x narušení xxxx.
(12) Xxxxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx algoritmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, měla xx xx xxxxxx xxxxxxxxx zajistit xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím řádné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx. X xxxxx umožnit xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, x xx se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xx prováděno xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx systémy xx xxxx mít xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředky k xxxxxxxxx testování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu. Xxxxxx xxxxxxx xx xxxx neměli xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Za xxxxxxxxxxx xxxxxx by xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx obdrží xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxx testování xxxxxxxx, x s xxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xx x tomuto xxxxxxxxx xxxxxxx; obchodní xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přiměřenost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx testování.
(14) Xx xxxxxxxx systémy x xxxxxx xxxxx by xxx xxx kladen xxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx mohli xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx představovat xxx poskytovatele xxxx xxxxxx xxxxxx riziko x určitým xxxxxxx xx i x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. V xxxxxxxxx, kdy xxxxxxxx xxxxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx měl xxx xx účelem xxxxxx xxxxxx xxxxx schopen xxxxxxxxxxxxx toky xxxxxx xx jednotlivých xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) V xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx povolí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx by xxxxxxxxx, xxxxx hodlají xxxxx přístup xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx strany obchodního xxxxxxx. Obchodní systémy xx xxxx mít xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxx na xxx xxxxxx členy bude xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx xx měly xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx jejich xxxxxxx xxxxxx k tomu, xxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, x určit minimální xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx v xxxxxxx xxxxxxxxx prověrky xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xx xxxx xxx přizpůsobeny xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx obchodování x xxxxxx, jež je xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxx xx mělo být xxxxxxx posouzení úrovně xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx fungování xxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxx nařízení x související xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.
(19) Xxxx nařízení xx založeno xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx.
(20) Xxxxx XXXX xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, xx nichž xx xxxx nařízení založeno, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx subjektů xxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxx papírů a xxxx xxxxxxx článkem 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx působnosti
(článek 48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx nařízení xxxxxxx podrobná xxxxxxxx xxx organizační požadavky xx xxxxxxx obchodních xxxxxxx, které xxxxxxxx xx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx čl. 48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), b) x&xxxx;x) směrnice 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx nařízení xx xx xx xx, xx obchodní xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx-xx zadávání x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU, x&xxxx;xx s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx sebehodnocení xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx nařízení.
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx po xxxx nejméně xxxx xxx.
Článek 3
Správa x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx jako xxxxxxx xxxxx celkového xxxxx xxx správu, xxxxxx a rozhodování xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx své xxxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím jasného x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx správního xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, xxxxxx xxxx provedou x&xxxx;xxxxx xx zaměří na xxxxxxxxx xxxxxx, otázky xxxxxx a otázky xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, zavádění x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx umožní žádat x&xxxx;xxxxxxxxx a provádět je xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nad xxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx orgán nebo xxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx článku 2; |
|
b) |
opatření x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx xx xxxxxx dosažení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;11; |
|
x) |
xxxxxxxx k nápravě xxxxxxxxxx významných nedostatků xxxxxxxxxx v průběhu jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 12 x&xxxx;13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx přezkumu výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx obchodních xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy x&xxxx;xxxxx správních opatření
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx obchodování všem xxxxxxxxxxx podílejícím xx xx tomto xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jakým xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx z technického xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx vždy xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, které xxxx přístup k funkci xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. c) (xxxx xxx „funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“)“), xxxx xxxxxxx k této xxxxxx a k osobám, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, kdy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxx zabezpečující, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx příslušným xxxxxxx. |
Článek 5
Personální xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx počet xxxxxxxxxx s potřebnými xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a s dostatečnými xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx obchodování, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v době xxxxx přijetí xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zůstaly xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx pracovníků, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, rozsahu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx být pracovníci x&xxxx;xxxxxxxxxxx délkou služebního xxxx, aby xxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Článek 6
Externí xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx těchto funkcí xxxxxxxx xxxxxxx, zajistí, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx vliv xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxx jeho členům, xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytování xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx získaly xxxxxxxx xxxxx xxxxx III xxxxxxxx 2014/65/XX. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nad xxxx, xxxxx podporují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivitu, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx kapacitu a možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx modul x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivitu, úpravu xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastrukturu ke xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prvků xxxxxxxxx xxx písmeny x), b) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx poskytovatele služeb, xxxxx mají být xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx (dále xxx „xxxxxxxxxxxx služeb“). Přijmou xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a odborně x&xxxx;xxxxxxxxx veškerými xxxxxxxxxx, xxx pro tyto xxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxx xxxxxx spojená x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx v souladu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx hodnotí, x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavků, xxx xxxx xxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nevykonává xxxxxxxxx funkce xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxxxxxxx xxxxx na jeho xxxxxxxxx vykonávat externě xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx povinnostmi xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxx xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx by xxx utrpěla xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jeho xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx příslušnými xxx dotčený xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a do xxxxxxxxxx xxxxxxx poskytovatele xxxxxx a auditoři obchodního xxxxxxx a příslušné xxxxxx xxxx účinný xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx týkajícím xx xxxxxxxx zajišťovaných externě; |
|
j) |
obchodní xxxxxx xxxxxxx požadavky, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx informací týkajících xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx a chráněných xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx vytvoří x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx plán xxxxxx xx havárii, xxxxxxx xxxx xxxxxx a pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxx xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxxx k informacím xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
c) |
způsob, jímž xx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nezbytnými xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx mají xxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxxx důležité provozní xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž x&xxxx;xxxxx xxxxxxx si xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) zahrnují zásadně xxxxxxxx provozní funkce xx funkce, které xxxx nezbytné xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xx.&xxxx;47 odst. 1 písm. x), c) a e) xxxxxxxx 2014/65/EU.
7. Obchodní systémy xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx členů xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx mohou jejich xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx. Tyto xxxxxxxx se xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aspekty:
|
a) |
předobchodní xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx xxxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx mají členové xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, které xx xx xxxx zákazníky xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy provedou xxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx hloubkové xxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxx souladu xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 xx základě rizik x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx. Posouzení xx xxxxxxx xxxxx zohlední xxxxxx x&xxxx;xxxxx dopad xxxxxxxxxxx xxxxxxx z členů x&xxxx;xxxxxx čas, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx člena xx základě xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx v odstavci 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nedodržuje. Xxxxxxxx xxxxxxxx může xxx omezení xxxxxxxx xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx povinny xxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx xxx xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech pro xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx sankcí; |
|
c) |
úvodním xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx ročnímu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx aktualizací xxxxxxx obchodování použijí xxxxxxxx systémy xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vývoje x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx a řízení rizik xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fungovat x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx zvýšení počtu xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx opatření, jež xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek narušujících xxxxx xxxxxxxxx trhu.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx shody
(čl. 48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx systému xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxx algoritmu nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx člena. |
2. Testování xxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx algoritmu x&xxxx;xxxxxxxx strategie xxxxx xxxx v souladu s podmínkami xxxxxxxxxx systému.
3. Testování xxxxx xxxxx xxxxxxxxx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx a rušení pokynů xxxx vyjádření xxxxx, xxxxxxxxx statických x&xxxx;xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx toky xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx během xxx x&xxxx;xxxxxxxxx s nástroji, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxx své xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx těm, xxx xxxxx pro jiné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem; |
|
b) |
nabízí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx a které xxxx reprezentativními zástupci xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx k dispozici x&xxxx;xxxxxxxxxx prostředí; |
|
c) |
je x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, nebo x&xxxx;xxxxxxx, xx je x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx mimo xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelných xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx podávají xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx stávajícím xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx používali xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 10
Testování xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx zabránit podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx od xxxxx členů vyžadují, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx potvrdili, xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, byly testovány xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx použily.
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx některé z těchto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xx i pokud jde x&xxxx;xxxxxxxx narušující xxxxx xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, protokoly x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx členům xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx považují xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodním xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx testovacího xxxxxxxxx xx prostředí produkčního.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx obchodních systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx systémy xxxxxxxxxxx xxxx dostatečnou xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hlášení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx během xxxxxxxxxxx xxxx xxx.
Xxx účely xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx je xxxxx xxxx v úvahu xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx a úprav xxxx xxxxxxx pokynů; |
|
b) |
jakýkoli výstup, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx vstup, xxxxxxxxx xxxxx z evidence xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx toku, x&xxxx;xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx využívání xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jež xx xxxxx vzít x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxx prvky xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx zadávání pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxx pokyny s odpovídající xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx poskytování xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastruktury xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx počet xxxxxxx xxxxxxxxx nejvyšší xxxxx xxxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx v tomto xxxxxxx xxxxx předchozích xxxx xxx, xxxxxxx xxxxxxxx systémy, zda xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx tomto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgán x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx plánovaných k rozšíření xxx kapacity x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx těchto xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vypořádat xx xxxxxxxxx xxxxxx toků xxxxxxx, xxxx by xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx jejich xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx zejména xxxxxxxxx rozšiřování xxxx xxxxxxxx v přiměřeném xxxx, xxxxxxx to je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy okamžitě xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx oznámí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx nevyplývají x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 12
Obecné xxxxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuitu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxx xxxxxx xx xxxxxxxxx obchodní xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx čase xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxx jednotlivě x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx uplatňují xxxxxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx zjistit xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx musí xxx xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx vždy schopny xxxxxxxxxxx xxxxxx prokázat, xx x&xxxx;xxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx čase xxxxxxx xxxxxxxxx a používání xxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx počet xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx prvků systému xxxxxxxxxxx, včetně:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xx jakékoli xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodování xx odeslání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx z téže xxxxx xxxx, co párovací xxxxx xxxxxxx hlášení xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx problémy xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v co xxxxxxxxx xxxxx přiměřené xxxxx, x&xxxx;xx v pořadí xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxx, je-li xx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mají xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx procesů xxxxxx a řízení, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx hodnocení podle xxxxxxxx 1 provedou xxxxxxxx xxxxxxx zátěžové xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx scénáře x&xxxx;xxxxxxx výkonnosti xxxxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xx kterých xxxxxxx dochází x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx k selhání xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx chybám x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx všech xxxx xxxxxxxxxxx, obchodních xxxxxxxx a druhů xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx se v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx konektivity.
4. Negativní xxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx být založeny xx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx přijatých hlášení, xxxxxxxx xxxxxxxxx počtem xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v průběhu předchozích xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx podmínek x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx chování provozních xxxxxx xxxxxxxxxx systému. |
5. Hodnocení xxxxxxxxxx a kapacity xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx systému, xxxxx xxxxxxxxxx xx činnost, xxx xx hodnocení xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a kapacity obchodního xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx nápravných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx kontinuity činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxx stabilní xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx do xxxx xxxx xxxxxxxxx do xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx případně xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx ze xxxxxx XX x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost, blížil xxxx.
Článek 16
Plán kontinuity xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx článku 3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx&xxxx;15. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx událostí narušujících xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, mimo jiné xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx datových xxxxxx xx ztrátu xxxx změnu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a dokumentů; |
|
b) |
postupy, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx XX xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx místo x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodních xxxxx, xxxxxx aktuálních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a infrastrukturami xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx reakci; |
|
h) |
průběžný program xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a přezkumu xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jiné xxxxxxx k úpravě xxxxxxxx xx xxxxxxx výsledků xxxxxx programu. |
3. Do xxxxx xxxxxxxxxx činnosti musí xxx xxxxxxxx synchronizace xxxxx po události xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx posouzení xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx s sebou xxxxxxxx xxxxxxxx nese, a aby xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech xxxxxxxxx xxxxxxxx. Za xxxxx xxxxxx xxxx xxx každé případné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx v plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nedostupnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx obchodního systému.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx písmene a) xxxxxxxxx lidské, technologické x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx změny, xxx xxxx xxxxxxxx v důsledku xxxxxxxxxxxxx, technologických x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o výsledku xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx případném xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí, xxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx i pro xxxxxxx, kdy xx xxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Článek 17
Pravidelný přezkum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx článku 2 xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fungování xxxxx xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxxxx obnovit xxxx xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx narušujících x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jak xx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, kdy xx xx považováno xx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přezkumu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx provedl xxx xxxxxxxxx hodnotitel, xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx neodpovídá xx xxxxxxx, jež xx xxxxxxxxx přezkumu. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx a předložit xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nenarušovalo xxxxxx xxxxxxxx činnost.
Článek 18
Předcházení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx
(xx. 48 odst. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx trhu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx tato xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxx xxxxxx odeslaných xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odstavce 1 xxxx být xxxxxxxx xxxxxxx schopny:
|
a) |
požadovat xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx organizačních xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx z podnětu xxxxxxxxxx systému nebo xx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx protistrany, xxxx xxxxxxxxxxx orgánu; |
|
c) |
použít xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení pokynů („xxxx“) a zrušit neprovedené xxxxxx xxxxxx členem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx systému; |
|
e) |
docílit vyváženosti, xxxxx jde o přicházející xxxxxx, mezi xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a opatření xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 19; |
|
b) |
předobchodních x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx využívá xxxxxx, a předobchodních a poobchodních xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxx přístup xxxx xxxxx na xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx členy; |
|
e) |
pozastavení xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx pro rušení xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zveřejní xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx stanovených časových xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx konkrétní xxxxxxxxx xxxxxx mechanismů xxxxxx xxxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx záznamy x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx po dobu xxxx xxx.
Článek 19
Mechanismy xxxxxx volatility
(čl. 48 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vždy xxxxxxxxx xxxxxx mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby:
|
a) |
mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx přezkum xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx koncepci, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx a parametrech xxxxxxxxxx xxxxxx volatility a veškerých xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx o provozu, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, kdy musí xxx dotčené xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek obchodování xxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 20
Předobchodní x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 4 x 6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provádějí xx xxxxx uzpůsobené xxx každý jednotlivý xxxxxxxx nástroj, s nímž xx x&xxxx;xxxx obchoduje, xxxx předobchodní kontroly:
|
a) |
cenová xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx parametry; |
|
b) |
maximální xxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxxx, xxxxxxx se xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje; |
|
c) |
maximální xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx koncipovány tak, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx automatickým xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx burzovního xxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx upravit xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx než xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx je xxxxxxxx, jestliže xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx zavedeny xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxx a opatření xx xxxxxxx xx konkrétní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx mohou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx za vhodné.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx podmínek poskytování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Obchodní xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup, stanoví x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx jejichž xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Do těchto xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přístup
(čl. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povolení, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx mají sponzorovaný xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, jako xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 písm. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy zajistí, xxx xxxxxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx parametry, xxxxx xx vztahují xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxx sponzorovaného přístupu xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí být xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) x (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx interní xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému.
Článek 23
Bezpečnost a limity týkající xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx údajů, které xxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx procházejí, a to xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předcházet riziku xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 písm. x) směrnice Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/EU (6) xxxx toto xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx bezodkladně xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx aspektů:
|
a) |
neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxx části, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx prostorám a datovým xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxx, které vymazává, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx systému, xxxx xx znepřístupňuje; |
|
d) |
sledování xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému, x&xxxx;xxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx technickými xxxxxxxxxx, xxxxxx elektromagnetického xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nesoucího xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx o událostech, xxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx údajů xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k nim, xxx, xx bezodkladně xxxxxxxx xxxxxx o události xxxxxxxxx povahu xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v reakci xx ni x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx ode xxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx první x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx směrnice 2014/65/EU.
Xxxx xxxxxxxx je xxxxxxx v celém rozsahu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. července 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx rozhodnutí Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxx technické xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podniky xxxxxxxxxx xx algoritmickým xxxxxxxxxxxx (viz xxxxxx 417 v xxxxx xxxxx Úředního věstníku).
(4) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 600/2014 xx xxx 15. května 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx a x xxxxx nařízení (XX) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 596/2014 xx xxx 16. dubna 2014 x xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) x o xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2003/6/XX x směrnic Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x 2004/72/ES (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX xx xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a nahrazení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxx 2005/222/XXX (Úř. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, s. 8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xxxxx čl. 2 odst. 1
|
a) |
Povaha xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a řádné xxxxxxxxx trhů, x&xxxx;xx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx prvků:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx z hlediska:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 xx dne 18. května 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU o trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxx o regulační xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx neprovedenými pokyny x&xxxx;xxxxxxx s cílem xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx trhu (xxx xxxxxx 84 x xxxxx čísle Xxxxxxxx věstníku.).