XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX PRAVOMOCI (XX) 2017/584
xx dne 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx s xxxxxxxx xxx EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x ohledem xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 o xxxxxx finančních xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), a xxxxxxx na čl. 48 xxxx. 12 xxxx. a), x) x x) uvedené xxxxxxxx,
xxxxxxxx k xxxxx xxxxxxx:
(1) Je xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémy a xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx nejenom xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx také xx xxxxxxxxxxxx obchodní systémy x organizované xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx čl. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování, xx xxxxxx x hlavních xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx kapacity x xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx systémů. Rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx prostředky. Xxxx xx tedy xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx trhů, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx xxxxxxx, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx xxxxxxxx není, a xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x kterých xxxx xxxxxxx sjednávány xxxxxxx.
(4) X xxxxx xxxxxxxx odolnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx by x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, úloha xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x externí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Měly xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Jejich konkrétní xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx společně xx xxxxxxxxxxxxxx, jež xx xxx provést xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxx obchodování xxxxxx přítomna táž xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemusí xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx vhodné, xxxxxxxx by systémy xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx míry xxxxx xxx xxxxxxxxxxx elektronickými xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež mají xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx povahy, xxxxxxx a složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx požadavky.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx zvážena xxxxxx xxxxxxxxxxx x algoritmického xxxxxxxxxxx, přičemž xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx klíčové xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodních xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“), a veškeré xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx používaných xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx párovacích xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx organizační požadavky xx xxxxxxxx systémy xx třeba xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx sebehodnocení, x xxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx sebehodnocení xx xxxx xxx případně x xxxx okolnosti, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Minimální doba xxx uchovávání xxxxxxx x sebehodnocení a xxxxxxxxx prověrce xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxx xx směrnici 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx, xxx xxxx upozornění x návaznosti xx xxxxxxxx sledování, pokud xxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx s xx xxxxxxxx možnou prodlevou, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a tedy xxxxxxxxx xx pěti xxxxxx. X téhož xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx takovéto sledování xxxx xxx xxxxxxx xx nejdříve, a xx xx předpokladu xxxxxxxxx míry xxxxxxxxx x výdajů xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx, xx neměly xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx mít xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zavést xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx oddělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx prostředí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxxxxx prvky xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx používaných xxxxx fungovaly xxxxxxx x x souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a to x pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx předpokladů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx zřetelem k xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxx xxxxx vést x narušení xxxx.
(12) Xxxxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx opatření x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, měla xx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx splněnou. X xxxxx umožnit xxxxxx, xxx mohli xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx měly zveřejnit xxxxxxxxxxx a vlastnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx je prováděno xxxxxxxxxxxx v případě xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx systémy by xxxx xxx povinnost xxxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxx testování k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx. Xxxxxx xxxxxxx xx xxxx neměli xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxx testování xxxxxxxx, a x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xx x tomuto xxxxxxxxx použily; xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(14) Xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx mohli xxxxxxxx xxxxxxxxx zrušit neprovedené xxxxxx, xxxxxxxx-xx nepředvídané xxxxxxxxx.
(15) Poskytování služby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x určitým rizikem xx x z xxxxxxxx odolnosti a xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, kdy obchodní xxxxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik schopen xxxxxxxxxxxxx toky xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx dále xxxxxxxxxx xxxx.
(16) X xxxxxxx, xx obchodní xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, měli by xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx využívat, xxxxxxxx procesu xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx požadavky, xxx xxxx jejich členové xxxxxx k xxxx, xxx xxx xxxx xxxxxxxx poskytovat xxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jež musí xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx prověrky xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx a xxxxx by xxxx xxx přizpůsobeny xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, rozsahem x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, jež xx xxxxxxxxxxx. Jejich xxxxxxxx xx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx úrovně xxxxxxxxxxxxxxx obchodování, objemu xxxxxx x druhu xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx účelem xxxxxxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxx hladkého xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů xx xxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.
(19) Xxxx nařízení xx založeno xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Komisi Xxxxxxxxx orgánem pro xxxxx xxxxxx a xxxx.
(20) Xxxxx XXXX xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, xx nichž xx xxxx nařízení xxxxxxxx, xxxxxxxx veřejné xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx potenciální xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx subjektů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx zřízené xxxxxxx 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Článek 1
Předmět x&xxxx;xxxxxx působnosti
(článek 48 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Toto xxxxxxxx xxxxxxx podrobná pravidla xxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxx obchodních xxxxxxx, které povolují xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud jde x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx vhodného xxxxxxxxx xxxxxxxxx a požadavky na xxxxxxxx týkající se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx xx.&xxxx;48 odst. 12 xxxx. a), b) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx xx xx, xx obchodní xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx-xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx povolují xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx za „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování“.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx s článkem 48 xxxxxxxx 2014/65/EU
(článek 48 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx provedou obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx své xxxxxxxx. Součástí xxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tohoto xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx xxxxx celkového xxxxx pro xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx jasného x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, kterou xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxx otázky, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxxx významu; |
|
b) |
jasné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx vývoje, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx systémů obchodování; |
|
c) |
účinné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx žádat x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx úkolů x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx zajistit xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx článku 2; |
|
b) |
opatření x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodního systému, xx-xx to xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;11; |
|
x) |
xxxxxxxx k nápravě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v souladu s články 12 a 13 a po xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodních xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Článek 4
Zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx správních opatření
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx útvar xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xx tomto obchodování; |
|
b) |
vypracování x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxxxxx obecně xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování a algoritmy xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx v rámci obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx hlediska xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx vždy xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) (xxxx xxx „xxxxxx hromadného xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)“), xxxx přístup x&xxxx;xxxx xxxxxx a k osobám, které xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx externě xxxxx xxxxxxx, poskytnou obchodní xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx týž přístup x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaký by xxxxxxxx xxxxxxxx pracovníkům. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx v oblasti xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx ochrana údajů; |
|
b) |
nebyly xxxxxxx xxxxxxxx případnému xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxxxxx xx externími xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Článek 5
Personální xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostatečný xxxxx xxxxxxxxxx s potřebnými dovednostmi x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování a obchodních xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx systémů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v době xxxxx xxxxxxx xxxx xx je xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vzdělávání po xxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx vyhodnocovat.
3. Vzdělávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, rozsahu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx činností.
4. Mezi xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx být pracovníci x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx mohli xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, nebo xxxx těchto xxxxxx xxxxxxxx externě, zajistí, xxx:
|
x) |
xx dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí x&xxxx;xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx vrcholného xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx vztah x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx orgánům nebo xxxxxxxxx třetím xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx splněny požadavky, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx povolení xxxxx xxxxx XXX xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro účely xxxxxx článku xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx veškeré xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů obchodování x&xxxx;xxxxxxxx nad xxxx, xxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx kapacitu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx a veškeré xxxx xxxxx poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prvků xxxxxxxxx pod xxxxxxx x), x) a c). |
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxx proces xxxxxx poskytovatele xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxx xxxxxx zadány xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx služeb“). Přijmou xxxxxx kroky xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx celou dobu xxxxxx trvání byly xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx má schopnost xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajišťuje xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx zajišťované xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx posuzování xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx měřítek, xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxx služby xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má potřebné xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx spojených s dohodou x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx dokáže rychle xxxxxxxx opatření, jestliže xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky; |
|
f) |
poskytovatel služeb xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s jeho povinnostmi xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx podle potřeby xxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxxxx kontinuita x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx příslušnými xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém má xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx poskytovatele xxxxxx a auditoři xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxx týkajícím xx xxxxxxxx zajišťovaných externě; |
|
j) |
obchodní xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxx členů x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx plán xxxxxx xx havárii, zajistí xxxx xxxxxx a pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxx případ, že xxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxx, a to včetně xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx a povinností mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
c) |
způsob, jímž xx zajistí, že xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx výkonu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx záměru xxxxxxxxxx provozní xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx případech:
|
a) |
pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx xxx xxxxxxx zajišťovány xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx předem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxx.&xxxx;5 písm. x) xxxxxxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx funkce, xxxxx xxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;47 odst. 1 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předchozího schválení, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx podmínky, za xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx využívat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynů. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx obchodní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx, objemu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx činností xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx kvalifikace xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx u členů; |
|
c) |
technické x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, které xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx hloubkové xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 a stanoví xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx souladu xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx členové stále xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a možný xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx, který xxxxxxx xx posledního xxxxxxxxx dotčeného člena xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx stanoveném v odstavci 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx posouzení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 svými xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a postupy xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx povinny xxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx xxx záznamy x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx sankcí; |
|
c) |
úvodním xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx sankcích xxxxxxxxx xxxxx členům. |
Článek 8
Testování xxxxxxx obchodování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx systému obchodování; |
|
b) |
kontroly xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, jak xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx chybových xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxxx fungovat x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx přijaly xxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxx xxxxxxxx tomu, xxx xxxxxx systémy obchodování xxxxxxxxxx xx vzniku xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování trhu.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxx provedli xxxxxxxxx xxxxx před xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
b) |
systému obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx člena. |
2. Testování xxxxx zajistí, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, obchodního algoritmu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému.
3. Testování xxxxx xxxxx xxxxxxxxx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx v součinnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx funkcí, xxxx xxxx zadávání, xxxxx x&xxxx;xxxxxx pokynů xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx statických x&xxxx;xxxxxxx xxxxx a veškeré xxxx xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx výpadku xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a omezování, x&xxxx;xxxx obnovy xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování během xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx obchodování xxxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxxxxx tržními údaji. |
4. Obchodní xxxxxxx xxx své xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx členy xxxxxxx prostředí xxx xxxxxxxxx xxxxx, které:
|
a) |
je xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxxxx xxx, jež xxxxx xxx jiné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx testovat a které xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx běžné xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx je x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxx běžnou xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx pracovníky s dostatečnými xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx výhradně stávajícím xxxx xxxxxxxxxxxx členům.
6. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a potenciální xxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí pro xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 účinné oddělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx členů x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xx xxxxx členů xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx zásadní aktualizací xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx, byly xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování trhu xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxx testování xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx svým xxxxxx přístup k testovacímu xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx některé z těchto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx nejrealističtějším xxxxxxxx xxxxxxxxxx produkční xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxx narušující xxxxx xxxxxxxxx trhu, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, protokoly x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx různé xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx svou xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a spravované obchodním xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxx testy xxxxx xxxxxxxx 1 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx xxx xxxxxx jejich xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx párování xxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx nejvyššího xxxxx xxxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx.
Xxx účely xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx je xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx vstup, včetně xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx výstup, xxxxxx xxxxxx systému xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx poobchodního toku, x&xxxx;xxxxx xx spojeno xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapacity xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1, jsou prvky xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kapacity xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx a schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx druhů xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastruktury xx xxxxxxxxx výkonnosti výše xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx zaznamenaných x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let, posoudí xxxxxxxx xxxxxxx, zda xxxxxxxx jejich systémů xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx informují xxxxxxxxx orgán x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx plánovaných x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx těchto xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xx xxxxxx systémy xxxxxxxx vypořádat se xxxxxxxxx objemy xxxx xxxxxxx, xxxx by xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx systému obchodování xx měla xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx v přiměřeném čase, xxxxxxx xx je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx okamžitě xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx oznámí veškerá xxxxxxx narušení obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 12
Obecné xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxx ohledu xx používaný xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx čase xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxx podle xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx odeslané jejich xxxxx xxxxxxxxxx a v souhrnu. |
Obchodní xxxxxxx xxxxxxx uplatňují xxxxxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx koncentrace xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx trhu.
3. Upozornění v reálném xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xx pěti xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 13
Průběžné sledování
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx x&xxxx;xxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 na základě xxxxxx parametrů:
|
a) |
procentuální xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx využívané xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx správu xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx prvků systému xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx přijetí xxxxxxx xx xxxxxxxx vnější xxxxx xxxxxxx obchodování xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxx, xx párovací xxxxx původní xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx problémy zjištěnými x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx sledování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx možné xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx v pořadí xxxxx priorit, xxxxxxx xxxx xxx, je-li xx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodování xxxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx procesů xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx scénáře x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx hardwaru, xxxxxxxx a komunikace, xxxxxxx xxxx, xx kterých xxxxxxx xxxxxxx v systému xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx při xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx týkají všech xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx obchoduje, xxxxxxx simulují xxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx být xxxxxxxx xx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx přijatých xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx systém xxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let; |
|
b) |
nepředpokládaném xxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tržních podmínek x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozních xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a kapacity obchodního xxxxxxx popsané x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx nezávislý hodnotitel xxxx oddělení v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx za činnost, xxx xx hodnocení xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a kapacity xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v tomto ohledu xxxxxxx po dobu xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxx prokázat, xx xxxxxx systémy xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zajistí, aby xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx přibližně do xxxx xxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost x&xxxx;xxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx dojde x&xxxx;xxxxxxxx ze xxxxxx XX x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, blížil xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx svým xxxxxx správy, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k zavedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, xxx xxxxxxx článek 15. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx událostí narušujících xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx systémů, pracovníků, xxxxxxxxxx prostor, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx datových xxxxxx xx ztrátu xxxx xxxxx zásadně xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx třeba xx řídit x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx narušující xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx potřebnou k obnovení xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx místo x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx z tohoto xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o nezbytných xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx komunikace x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx a mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxx události xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx reakci; |
|
h) |
průběžný xxxxxxx xxxxxxxxx, hodnocení x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx výsledků xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx zahrnuta xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx narušení xxxxxxxx xxxx, a aby xxxx v pravidelných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx každé xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx zjištěné xxxxxx nedostupnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx schváleno vedoucím xxxxxxx obchodního systému.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
b) |
přidělilo x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxxx, technologické x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx, jež xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx informováno o výsledku xxxxxxxxx dopadu xxxx xxxx případném xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx přiměřenosti plánu xxxxxxxxxx činnosti; |
|
e) |
zřídilo x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zásadně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, xxx xx xxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx funkce stávají xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fungování xxxxx xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx událostech xxxx činnost xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování, xxx xx uvedeno v čl. 15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxx, jsou xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx k výsledkům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 povinny xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx provedl buď xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx přezkumu. Xxxxxxxx testování xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx vrcholnému xxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx jednotkám xxxxxxxxxxx se xx xxxxx kontinuity xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxxxxx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx podmínkám narušujícím xxxxx xxxxxxxxx trhu
(čl. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx narušení xxxxxxx fungování xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx tato opatření:
|
a) |
limity xx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility; |
|
c) |
předobchodní xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxx systémy xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx kteréhokoliv xx xxxxx xxxx uživatelů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxx organizačních požadavcích x&xxxx;xxxxxxxxxx kontrolách; |
|
b) |
pozastavit xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx z podnětu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx žádost xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, ústřední protistrany, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx upravující xxxxxxx xxxxxxxx protistrany, xxxx xxxxxxxxxxx orgánu; |
|
c) |
použít xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení pokynů („xxxx“) a zrušit xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx členem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx odvolat xxxxxxx v případě, xx xxxxxxxxx mechanismy obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx volatility xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
e) |
docílit xxxxxxxxxxx, xxxxx jde o přicházející xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx obchodní xxxxxx xxxx xxx xxxxx bránu s cílem xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx pro přístup xxxx xxxxx xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx členů xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („kill“); |
|
d) |
informačních xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx rušení xxxxxx a obchodů, včetně:
|
|
g) |
opatření k omezení xxxxxx, včetně:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx své xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 a 3. Xxxx povinnost xxxxxxx xxx konkrétní počet xxxxxx xx sekundu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx úplné xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zásadách a opatřeních xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vždy xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx a následně x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx přezkum xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx koncepci, správu x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zaváděných x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx omezení xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx postupy xxxxxx xxxxxxx, xxx musí xxx xxxxxxx parametry xx účelem zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx vyřazeny.
Článek 20
Předobchodní x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nástroj, x&xxxx;xxxx xx v nich xxxxxxxxx, xxxx předobchodní xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, která automaticky xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx brání tomu, xxx pokyny xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx byly xxxxxxxx xx evidence xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx o nominální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx byly xxxxxxxx do evidence xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 musí xxx koncipovány xxx, xxx se xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx delší než xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx zavedeny xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xx žádost xxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxx a opatření xx xxxxxxx na konkrétní xxxxx xxxx soubor xxxxxx po přechodnou xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx svých xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx umožňují přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pravidla x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Článek 22
Zvláštní xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby poskytování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, aby firmy, xxxxx xxxx sponzorovaný xxxxxxx, podléhaly xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolám, xxxx xxxx xxxxxxxx uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx poskytovatelé sponzorovaného xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx kontroly xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v odstavci 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx pozastavit xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) a (EU) x.&xxxx;596/2014 (5) nebo xxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
Článek 23
Bezpečnost x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a zajistily xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx součástí xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx procházejí, a to xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziku xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx v čl. 2 xxxx. x) xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti x&xxxx;xxxxx bezodkladně xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx aspektů:
|
a) |
neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do systémů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vložením xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxx, které xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxx uvnitř xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, při xxxxx došlo xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx přijatá x&xxxx;xxxxxx xx ni a iniciativy x&xxxx;xxxxxxxx výskytu xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Článek 24
Vstup x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxx směrnice 2014/65/XX.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx použitelné xx xxxxx členských xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. července 2016.
Xx Komisi
předseda
Jean-Claude XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx dne 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), o změně rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Úř. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační požadavky xx investiční podniky xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (viz xxxxxx 417 x tomto xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx (XX) č. 600/2014 xx xxx 15. xxxxxx 2014 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx a o xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 86).
(5) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 596/2014 xx xxx 16. dubna 2014 x xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) a x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/XX a xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/ES, 2003/125/ES x 2004/72/ES (Úř. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX xx dne 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 o útocích xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxx 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx je xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;2 odst. 1
|
a) |
Povaha xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému xx spravedlivé a řádné xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx prvků:
|
|
c) |
Složitost x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 xx dne 18. xxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu (xxx xxxxxx 84 x tomto xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.).