XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX PRAVOMOCI (XX) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx technické xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx s xxxxxxxx xxx EHP)
EVROPSKÁ XXXXXX,
x xxxxxxx na Xxxxxxx x fungování Evropské xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/EU xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX a 2011/61/XX (1), a xxxxxxx na čl. 48 xxxx. 12 xxxx. a), x) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x těmto xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx by se xxxx vztahovat xxxxxxx xx regulované trhy, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx. 18 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxx systémů. Xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x jakéhokoli xxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx prostředky. Xxxx xx tedy být xxxxxxxxx konkrétní organizační xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů a xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx, xxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx lze xxxxxxxx algoritmické obchodování, xx rozdíl od xxxxxxxxxx systémů, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x kterých xxxx xxxxxxx sjednávány xxxxxxx.
(4) X cílem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x externí zajišťování xxxxxx.
(5) Xxxx by xxx stanoveny požadavky xxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxxxx x obchodních xxxxxxxxx, které xxxxxxxx xx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx by ovšem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx sebehodnocením, xxx xx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxx obchodování xxxxxx přítomna táž xxxxxx. Některé organizační xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx pro xxxxxx xxxxxx obchodování xxxxxx, xxxxxxxx by xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rámci xxxxxx modelů xx xxxxxx xxxx mohly xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx stanoveny x xxxxxxxxxxx xx systémy xxxxxxx o kotace xxxx hybridními systémy, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx také xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přísnější xxxxxxxxx.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx věnována těm xxxxxxx, jež xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systému, mimo xxxx xxxxxxxx, software x související xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx systémů x xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxx párovacích xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xx třeba xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x jehož xxxxx xxxx být posouzena xxxx parametrů. Součástí xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxx okolnosti, xxxxx nebyly xxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxxx xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx.
(8) Minimální xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx prověrce xxxxx xxx účely xxxxxx xxxxxxxx xx měla xxx stejná jako x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx, xxx byla upozornění x návaznosti na xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx být účinná, xxxxxxxxx x xx xxxxxxxx možnou prodlevou, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx. X xxxxx xxxxxx by xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx sledování xxxx xxx přijata xx xxxxxxxx, x xx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míry xxxxxxxxx x výdajů vynaložených xx xxxxxxx xx xxxxxx dotčených osob.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxxxxxx xxxxxxx nabízejí, xx neměly xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xx xxxxx účelem xxxxxxxxx xxxxxx přiměřené xxxxxxxxxxx zásady používání, xxxxxxxx přísné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx prostředí xxxx xxxxxxx testování xxxxx xxxx xxxx obchodování.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx zajistit, aby xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x pokud jde x schopnost xxxxxxxx xxxxx předpokladů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx údajů x xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxx. Xxxxxxxxx x zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xx mělo xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx algoritmu nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx trhu.
(12) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, měla xx xx xxxxxx xxxxxxxxx zajistit testovací xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx splněnou. X xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx mohli xxxx xxxxxxxxx symboly xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx zveřejnit xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, x xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x případě xxxxx skutečně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx systémy by xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu. Xxxxxx xxxxxxx xx xxxx neměli xxx xxxxxxx tyto xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Za xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx od xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s potvrzením, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xx x tomuto xxxxxxxxx xxxxxxx; obchodní xxxxxxx by xxxxx xxxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(14) Na xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx byli xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxx nouzovým xxxxxxxxx zrušit neprovedené xxxxxx, nastanou-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx služby xxxxxxx elektronického přístupu xxxxx neurčenému xxxxx xxxx xxxx představovat xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx x z xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. V xxxxxxxxx, xxx obchodní xxxxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxxx osob, by xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx schopen xxxxxxxxxxxxx xxxx pokynů xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osob.
(16) X xxxxxxx, xx obchodní xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx přístup xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx povolování xx strany obchodního xxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx xxxx mít xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x tom, že xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx xx měly xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxx, xxx jim bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x určit xxxxxxxxx xxxxx, xxx musí xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxx na xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx prověrky xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx x xxxxx by xxxx xxx přizpůsobeny xxxxxxx xxxxx povahou, rozsahem x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Jejich součástí xx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx úrovně xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxx xxxxxxxx fungování xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, aby se xxxxxxxxxx tohoto nařízení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jimiž xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.
(19) Toto xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx orgánem pro xxxxx xxxxxx x xxxx.
(20) Xxxxx XXXX xxxx x návrzích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx je xxxx xxxxxxxx založeno, xxxxxxxx veřejné xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x vyžádal xx xxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxx zřízené xxxxxxx 37 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX TOTO XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podrobná pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx a kapacitu, xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxx a požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxx čl. 48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. a), b) x&xxxx;x) směrnice 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx xx xx, xx obchodní xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxx xxxxxxxx xx veškeré xxxxxxxxxx xxxx systémy, xxxxx povolují xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxxxx xx „systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Článek 2
Sebehodnocení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU
(článek 48 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX, x&xxxx;xx s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx své xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx nařízení.
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx po xxxx xxxxxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx a řízení obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx své xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx obsahovat xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, xxxxxx xxxx provedou x&xxxx;xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxxx významu; |
|
b) |
jasné xxxxxxxx odpovědnosti, a to x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx vývoje, zavádění x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx řešení xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx sdělování informací, xxxxx umožní žádat x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx úkolů x&xxxx;xxxxxxxxxx s cílem zajistit xxxxxx xxxxxx nad xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx-xx to xxxxxxxx xx xxxxxx dosažení xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jejich xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 12 x&xxxx;13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Článek 4
Zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx tomto xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx zásad x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vyhověly. |
2. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxxxxx obecně xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx hlediska xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx algoritmického obchodování xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx vždy xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx přístup k funkci xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 odst. 2 xxxx. x) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“)“), xxxx přístup x&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx externě třetí xxxxxxx, poskytnou xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaký xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx uzavřou x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx ochrana údajů; |
|
b) |
nebyly xxxxxxx xxxxxxxx případnému xxxxxx xxxxxxxx zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx orgánem. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx dostatečný počet xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx systémů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx obchodování, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx mít xxxx xxxxxxxx dovednosti x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xx je xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx uzpůsobí xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx pracovníků, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx být pracovníci x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy, xxxxx veškeré xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nebo umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx těchto funkcí xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx vliv xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx splněny požadavky, xxxx musí xxxxxxx, xxx xxxxxxx povolení xxxxx xxxxx XXX xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxx zahrnují xxxxxxxx xxxxxx veškeré xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nad nimi, xxxxx podporují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivitu, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx a veškeré xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx x), x) a c). |
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx poskytovatele služeb, xxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, aby xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování služeb x&xxxx;xx xxxxx dobu xxxxxx xxxxxx byly xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx schopnost xxxxxxxxx externě zajišťované xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx pro xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx dohled nad xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx poskytovány v souladu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx výkonnosti poskytovatele xxxxxx, xxxxxx měřítek, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx splněny; |
|
d) |
obchodní xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti k efektivnímu xxxxxxx nad xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcemi x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx dokáže xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx obchodnímu systému xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx na jeho xxxxxxxxx vykonávat externě xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx z právních předpisů; |
|
g) |
obchodní xxxxxx má xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, aniž xx xxx utrpěla xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx dotčený xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx se činností xxxxxxxxxxxxx externě x&xxxx;xx xxxxxxxxxx prostor xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a auditoři obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgány xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx týkajícím xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx požadavky, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx splnit k ochraně xxxxxxxxx informací týkajících xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx splňuje xxxxxxxxx xxxxx písmene x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx vytvoří a zavedou xxxxxxx plán obnovy xx xxxxxxx, zajistí xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních xxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, která je xxxxxxxxxxx externě; |
|
m) |
dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xx xxxxxx poskytovat xxx xxxxxx, x&xxxx;xx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx souvisejícím x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx uzavírají xxxxxxx a stanoví xx x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx a povinností xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx popis:
|
|
x) |
xxxxxx, jímž xx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nezbytnými xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx výkonu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxxx o svém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx případech:
|
a) |
pokud xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx důležité xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž v tomto xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx předem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxx.&xxxx;5 písm. x) xxxxxxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx funkce, xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x), c) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx příslušné orgány x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx o externím xxxxxxxxxxx služeb, xx xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxx.
Článek 7
Hloubková xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx využívat jejich xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx. Tyto xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx obchodní xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající se xxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx činností xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pozicích x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx používání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx posouzení.
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx posouzení xxxxxxx xxxxx xxxxx s podmínkami xxxxxxxxx v odstavci 1 xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx zohlední xxxxxx x&xxxx;xxxxx dopad xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx od posledního xxxxxxxxx dotčeného xxxxx xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx posouzení xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a postupy xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx povinny xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx let záznamy x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx posouzení xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx rizik; |
|
e) |
členech, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložených xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx aktualizací xxxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx jasně xxxxxxxxxx metodiky xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, aby:
|
a) |
nedocházelo x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, jak xxxx zamýšleno, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx chybových xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx i v případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx fungování trhu.
Článek 9
Testování shody
(čl. 48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx požadovat, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx systému xxxxxxxxxx systému; |
|
b) |
systému obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx člena. |
2. Testování xxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx, obchodního algoritmu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx zadávání, xxxxx a rušení pokynů xxxx vyjádření xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx údajů; |
|
c) |
konektivity, xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx v případě xxxxxxx xxxxxxx, přerušení xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů a omezování, x&xxxx;xxxx obnovy xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx bylo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxx své xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jsou k dispozici x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx je x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx mimo běžnou xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s dostatečnými xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxx o výsledcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx vyžadují, aby xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx shody.
7. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx shody podle xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxx oddělení xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx algoritmů xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx zavedením xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxx strategie xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zabránění xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování trhu xxxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx se xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx k testovacímu xxxxxxxxx, jež xxxxx xxxxxx xxxxxxx z těchto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, které xx nejrealističtějším způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxx narušující xxxxx xxxxxxxxx trhu, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx funkce, protokoly x&xxxx;xxxxxxxxx, jež xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx různé xxxxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodním xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx testy podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx testovacího xxxxxxxxx xx prostředí xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx obchodních systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx chybám xxx xxxxxxxx obchodů, x&xxxx;xx xxxxxxxxx na xxxxxx dvojnásobku xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let.
Pro účely xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx v úvahu xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx vstup, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx výstup, xxxxxx xxxxxx systému xx vstup, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapacity xxxxxxx obchodování. |
2. Prvky systému xxxxxxxxxxx, xxx je xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx účely xxxxxxxx 1, xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivity, kapacity xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx druhů xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx výkonnosti xxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx zaznamenaných x&xxxx;xxxxx xxxxxxx během xxxxxxxxxxx xxxx xxx, posoudí xxxxxxxx systémy, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřená. Xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx systémy informují xxxxxxxxx orgán x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx kapacity x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx těchto xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xx jejich xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx toků xxxxxxx, xxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx poklesu xxxxxxxxxx jejich systémů. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx měla xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx oznámí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx z volatility xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 12
Obecné xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx, a aby dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx působí, x&xxxx;xx bez ohledu xx používaný xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx u svých xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx sledují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle čl. 11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx jednotlivě x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx trhu.
3. Upozornění v reálném xxxx xxxx být xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx prokázat, xx u svých xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx čase xxxxxxx výkonnost a používání xxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx správu systém xxxxxxxxxxx zajišťuje, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx prvků xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
c) |
interval xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx vnější xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx odeslání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx z téže xxxxx xxxx, co xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx párovacího xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškerá xxxxxx opatření v co xxxxxxxxx xxxxx přiměřené xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx být, xx-xx xx xxxxxxxx, schopny xxxxxx obchodování xxxxxxx, xxxxxx nebo uzavřít.
Článek 14
Pravidelný přezkum xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, jež mají xxxxxxx v souladu s článkem 2, xxxxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx a souvisejících procesů xxxxxx a řízení, odpovědnosti, xxxxxxxxxxx a mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zátěžové xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx průběhu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx a komunikace, přičemž xxxx, xx kterých xxxxxxx xxxxxxx v systému xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx při xxxxxx xxxxxx, výpadkům xxxxxxx xxxx chybám x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx testy xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, obchodních xxxxxxxx a druhů nástrojů, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému obchoduje, xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxx xxx stávajícím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx obchodního systému xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx předchozích xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tržních xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a kapacity xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v odstavcích 1 až 4 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx oddělení x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx za činnost, xxx je hodnocení xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy přijmou xxxxxxxx k rychlé x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nedostatků xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx o přezkumu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx let.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxx xxxxxxx xxxx prokázat, xx xxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx přibližně xx xxxx hodin xx xxxxxxxx narušující činnost x&xxxx;xxx xx maximální xxxxx údajů, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx případně dojde x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, blížil xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx účinných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx článek 15. Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx systémů algoritmického xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx systémů, pracovníků, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx datových xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost; |
|
c) |
maximální xxxx potřebnou x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxx xxxxx, jež mohou xxx x&xxxx;xxxxxxx XX xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx z tohoto xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o nezbytných xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx systémem x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxx události xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jiné xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx programu. |
3. Do plánu xxxxxxxxxx činnosti xxxx xxx xxxxxxxx synchronizace xxxxx xx události xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby bylo xxxxxxxxx posouzení xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx a důsledků, xxxxx s sebou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, a aby xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech xxxxxxxxx xxxxxxxx. Za xxxxx xxxxxx xxxx xxx každé xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx v plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentováno x&xxxx;xxxxxxxx schváleno xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx xxxxxxxx vedení:
|
a) |
stanovilo xxxxx xxxx a strategie x&xxxx;xxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx cílů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxx lidské, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx, jež xxxx xxxxxxxx v důsledku xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx jednou xxxxx informováno x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkajících xx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
e) |
zřídilo x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx narušení zásadně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx i pro xxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy jsou xxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fungování xxxxx xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obnovit xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jak xx xxxxxxx v čl. 15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx považováno xx xxxxxxxx, jsou obchodní xxxxxxx s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 povinny xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx plánu kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které neodpovídá xx činnost, xxx xx předmětem přezkumu. Xxxxxxxx testování xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx a předložit xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx provozním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti.
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx tato opatření:
|
a) |
limity xx xxxxxxx člena, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx odeslaných xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odstavce 1 xxxx být xxxxxxxx systémy xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx organizačních xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontrolách; |
|
b) |
pozastavit xxxxxxx xxxxx xxxx obchodníka x&xxxx;xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx systému nebo xx xxxxxx xxxxxx xxxxx, člena xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx funkci xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx členem xxxx zákazníkem sponzorovaného xxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provozní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, mezi xxxxxxx xxxxxxx, využívá-li xxxxxxxx xxxxxx xxxx než xxxxx bránu x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zásady x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx se těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx a poobchodních xxxxxxx, jež využívá xxxxxx, a předobchodních a poobchodních xxxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xxx přístup xxxx členů na xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx členů xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hromadného xxxxxxx pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx pro xxxxxx xxxxxx a obchodů, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4. Obchodní xxxxxxx zveřejní xxx xxxxxx a opatření xxxxx xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx povinnost xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx po dobu xxxx let.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx
(xx. 48 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxx xxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx k pozastavení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx zavedením x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx koncepci, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zaváděných x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx XX a lidské xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a rovněž xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxx dotčené parametry xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 20
Předobchodní x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly
(čl. 48 odst. 4 x 6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy provádějí xx formě xxxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxx xx v nich xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednotlivé pokyny, xxx xxxxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx byly xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje; |
|
c) |
maximální xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxxxx objemu xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx zajistilo, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx uplatňováním xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx fázích upravit xxxxx; |
|
x) |
xxx sledování xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx delší xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx a opatření ke xxxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx se xxxxxxx xx konkrétní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxx xxxxxx xxxxxx poobchodní xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx xxxxxxxx poskytování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu
(čl. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx umožňují přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx jejich členové xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx minimálně xxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podléhaly xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolám, xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanovit xxxx upravit parametry, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx toku xxxxxx xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3. Obchodní xxxxxxx xxxx být xxxxxxx pozastavit xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) x (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx zneužitím xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a zajistily xxxxxxxxx údajů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx, a to xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s jejich xxxxxxxx v čl. 2 písm. x) směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/EU (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxx a budou xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx k zajištění xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx závažně xxxxxxxx xxxx přerušuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, pozměněním, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxx, které vymazává, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, pozměňuje xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx systému, xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx elektromagnetického xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx systému nesoucího xxxxxx údaje. |
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx o událostech, xxx xxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k nim, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o události xxxxxxxxx povahu xxxxxxxx, xxxxxxxx přijatá x&xxxx;xxxxxx xx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx výskytu xxxxxxxxx xxxxxxxx v budoucnu.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx v platnost
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx ode xxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 druhém xxxxxxxxxxx směrnice 2014/65/EU.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx použitelné xx xxxxx členských xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení rozhodnutí Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. L 331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxx xxxxxx 417 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 600/2014 ze dne 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx a x xxxxx nařízení (EU) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 86).
(5) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 596/2014 xx dne 16. xxxxx 2014 x zneužívání trhu (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2003/6/XX a směrnic Xxxxxx 2003/124/ES, 2003/125/XX x 2004/72/XX (Úř. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/XX ze xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a nahrazení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxx 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
PŘÍLOHA
Parametry, xxx xx xxxxx posoudit xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů xxxxx čl. 2 odst. 1
|
a) |
Povaha xxxxxxxxxx xxxxxxx z hlediska:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx možného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx spravedlivé a řádné xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/566 ze xxx 18. xxxxxx 2016, xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx technické xxxxx xxx xxxxx xxxx neprovedenými pokyny x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxx xxxxxx 84 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.).