XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX PRAVOMOCI (EU) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx s xxxxxxxx xxx EHP)
EVROPSKÁ XXXXXX,
x xxxxxxx xx Smlouvu x fungování Xxxxxxxx xxxx,
x ohledem xx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx xx xx. 48 odst. 12 xxxx. x), c) x g) uvedené xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
(1) Je xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx se xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx regulované trhy, xxx také xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vývoje, zejména xxxxxxxxxxxxxx obchodování, xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxx xxxxxxx. Rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mohou xxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodování, xxxxx xx podporován xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx, xxxxx xx svých xxxxxxxxx povolují xx xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxx systémy, x kterých lze xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx systémů, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx není, x xx xxxxxx obchodních xxxxxxx, x kterých xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) S xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx organizačních xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, personální obsazení x externí zajišťování xxxxxx.
(5) Xxxx xx xxx xxxxxxxxx požadavky xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx v obchodních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx umožňují algoritmické xxxxxxxxxxx. Jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxx by ovšem xxxx xxxxxxxx společně xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xx xxx provést xxxxx jednotlivý xxxxxxxx xxxxxx, neboť u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx přítomna táž xxxxxx. Xxxxxxx organizační xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx vhodné, xxxxxxxx xx systémy xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx modelů do xxxxxx míry xxxxx xxx podporovány xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx konkrétní xxxxxxxxx, jež xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx se systémy xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx se xxxx xxxxxxxxx xxxxx povahy, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx xxxx xxxx x relevantních xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx zvážena rizika xxxxxxxxxxx x algoritmického xxxxxxxxxxx, přičemž xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx těm xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx klíčové prvky xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, software x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež k xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x členové, účastníci xxxx zákazníci obchodních xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxx systémy xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx spolehlivého xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx rámci xxxx být posouzena xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx sebehodnocení xx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx nebyly výslovně xxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxx dopad xx organizaci xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx doba xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx prověrce členů xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx měla xxx stejná xxxx x xxxxxxx obecné xxxxxxxxxx uchovávání xxxxxxx xxxxxxxxx ve směrnici 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx provádět xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xx nezbytné, xxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx účinná, xxxxxxxxx x co xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x tedy xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx sledování xxxx xxx xxxxxxx xx nejdříve, a xx xx předpokladu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(10) Xxxxxxxxx nástroje, xxx xxxxxxxx systémy nabízejí, xx neměly představovat xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx xxxx xxx xx tímto xxxxxx xxxxxxxxx zavést přiměřené xxxxxxxxxxx xxxxxx používání, xxxxxxxx xxxxxx oddělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx obchodování.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx by xxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxxxxx prvky systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungovaly xxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a to x xxxxx jde x schopnost fungovat xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxx. Xxxxxxxxx x zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx vést x xxxxxxxx xxxx.
(12) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx algoritmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, xxxx xx se jejich xxxxxxxxx zajistit xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx považovat xx splněnou. X xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx efektivně xxxxxxxx, xx obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, x xx se xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v případě xxxxx skutečně xxxxxxxxxxx x produkčním prostředí.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx mít xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx testování k xxxxxxxx podmínkám narušujícím xxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx členové by xxxx xxxxxx být xxxxxxx tyto xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx systémy xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x potvrzením, xx toto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x s xxxxxxxx prostředků, xxx xx k xxxxxx xxxxxxxxx použily; xxxxxxxx xxxxxxx by xxxxx xxxxxx xxx povinny xxxxxxxxxxxx přiměřenost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(14) Xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx členy xx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxx nouzovým xxxxxxxxx xxxxxx neprovedené xxxxxx, nastanou-li nepředvídané xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx představovat xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx i z xxxxxxxx odolnosti x xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. V xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx měl xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx pokynů xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) V xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx povolí sponzorovaný xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx, kteří hodlají xxxxx xxxxxxx využívat, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchodního xxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx měly mít xxxx možnost xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxxx služeb přímého xxxxxxxx na xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx povolení.
(17) Obchodní xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxx, xxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu, x určit minimální xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx prověrky splnit. Xxxx požadavky x xxxxx by měly xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx povahou, rozsahem x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx součástí xx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx spojení.
(18)Za xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxx hladkého xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů xx xxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vnitrostátní xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxx od xxxxxxxx xxxx.
(19) Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx papíry x xxxx.
(20) Orgán XXXX xxxx x návrzích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx konzultace, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x přínosy x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx subjektů xxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxx papírů x xxxx xxxxxxx článkem 37 nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Článek 1
Předmět x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Toto nařízení xxxxxxx podrobná xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx odolnost x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx vhodného xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx elektronického přístupu xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
2. Pro xxxxx tohoto nařízení xx xx xx xx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx-xx zadávání a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx povolují xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Článek 2
Sebehodnocení souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sebehodnocení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti své xxxxxxxx. Součástí sebehodnocení xxxx xxx analýza xxxxx parametrů xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx nejméně xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro správu, xxxxxx a rozhodování xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx obsahovat xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, xxxxxx xxxx provedou a která xx zaměří xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx o postupy xxxxxxxxxxx xxxxxx, zavádění x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zjištěných při xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx je xxxxxxxxx a včas; |
|
d) |
oddělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohled nad xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx souladu xxxxx článku 2; |
|
b) |
opatření x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx xx účelem xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;11; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 12 x&xxxx;13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx přezkumu xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx zajišťování xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vyhověly. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxxxxx obecně chápali xxxxxx, jakým systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxx být v neustálém xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx v rámci obchodního xxxxxxx z technického hlediska xxxxxxxx obeznámeny xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxx s osobami, xxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („kill“)“), xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, kdy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx části xxxxxxxxxxx externě xxxxx xxxxxxx, poskytnou xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx pracovníkům. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx zabezpečující, aby:
|
a) |
byla xxxxxxxx ochrana xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy interními xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx orgánem. |
Článek 5
Personální xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx systémů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx členové, xxxxxxxxx xxxx zákazníci xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Pracovníci xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx mít xxxx xxxxxxxx dovednosti v době xxxxx přijetí nebo xx je osvojí xxxxxxxxxxxxxxx vzdělávání xx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby dovednosti xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xx xxxxxxxx zkušenosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx být pracovníci x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Článek 6
Externí zajišťování xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx funkce týkající xx systémů, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxx xxxx xxxxxx funkcí xxxxxxxx externě, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx týkala xxxxxxxx provozních funkcí x&xxxx;xxxxxx vliv xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx vztah x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx musí vyhovět, xxx získaly xxxxxxxx xxxxx xxxxx XXX xxxxxxxx 2014/65/XX. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx zahrnují xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx podporují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kapacitu xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx k párování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx a veškeré xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prvků xxxxxxxxx pod xxxxxxx x), x) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx dokumentují xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx funkce xxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Xxxxxxx xxxxxx kroky potřebné x&xxxx;xxxxxxxxx toho, aby xxxx xxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a odborně x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx povoleními, xxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dohled xxx xxxxxxxxxxx externě zajišťovaných xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx spojená x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx zajišťované xxxxxx xxxx poskytovány x&xxxx;xxxxxxx xx specifikacemi xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx předem xxxxxxxxxxx metodách xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx měřítek, xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxx služby xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx být xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má potřebné xxxxxxx znalosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s dohodou x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nevykonává xxxxxxxxx xxxxxx efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisy x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky; |
|
f) |
poskytovatel xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxxxxxxx xxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx povinnostmi xxxxxxxxxxxxx z právních xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx možnost xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx potřeby xxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxxxx kontinuita x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxx zajišťovanými externě xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx poskytovatele xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx požadavky, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx splnit x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx informací týkajících xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx a chráněných xxxxxxxxx a softwaru xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx splňuje xxxxxxxxx podle písmene x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx a poskytovatel xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx plán obnovy xx havárii, xxxxxxx xxxx správu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx provozní xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx externě; |
|
m) |
dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxx případ, že xxxxxx poskytovat xxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx náhradním xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx tyto xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nezbytnými xxxxxxxxxx podpoří xxxxxxxxx xxxxx při xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx xxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxx kontinuitu xxxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odst. 5 xxxx. x) zahrnují zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xx funkce, xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx povinností xxxxx xx.&xxxx;47 odst. 1 xxxx. x), c) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxx xx nevztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Článek 7
Hloubková xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx mohou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx musí upravovat xxxxxxxxx xxxx aspekty:
|
a) |
předobchodní xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx, xxxxxx a hodnoty xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pozicích x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx shody; |
|
d) |
zásady xxx používání funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup xx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, xxxxx se xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxxxxx xxxxx potenciálních xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx souladu xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx základě rizik x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx stále xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Posouzení na xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx, který xxxxxxx xx posledního xxxxxxxxx xxxxxxxxx člena xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xxxxxxxxxx v odstavci 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx stanoví xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx sankcí xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nedodržuje. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxx členství.
6. Obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pro xxxxxxxx sankcí; |
|
c) |
úvodním posouzení xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx členů xx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx posouzení xx xxxxxxx rizik, x&xxxx;xxxxxxxxxx sankcích xxxxxxxxx xxxxx členům. |
Článek 8
Testování xxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Před xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx použijí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vývoje x&xxxx;xxxxxxxxx, které zajistí xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, jak xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vytváření xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx i v případě xxxxxxxxxx zvýšení počtu xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx vždy xxxxxxxx, xx přijaly xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke vzniku xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx.
Článek 9
Testování shody
(čl. 48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx zásadní xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
b) |
systému xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxx strategie člena. |
2. Testování xxxxx zajistí, aby xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx strategie xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx s podmínkami xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fungovat xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx toky xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx jsou xxxxxxxx, xxxxx a rušení pokynů xxxx vyjádření zájmu, xxxxxxxxx statických a tržních xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx údajů; |
|
c) |
konektivity, včetně xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, přerušení poskytování xxxxxxx xxxxx a omezování, x&xxxx;xxxx obnovy včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx a zacházení x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx bylo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxx xxxxxx testování poskytované xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx seznam xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx testovat x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx k dispozici x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, nebo v případě, xx xx k dispozici xxxxx xxxx běžnou xxxx obchodování, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx intervalech; |
|
d) |
je xxxxxxxxxxx pracovníky x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o výsledcích testování xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a potenciální xxxxxxx používali xxxxxx xxxxxxxx testování xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxx oddělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx algoritmů xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx před xxxxxxxxx xxxx zásadní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, byly xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a vysvětlili, xxxx xxxxxxxxxx se xxx xxxx xxxxxxxxx použily.
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx k testovacímu xxxxxxxxx, jež budou xxxxxx některé x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produkční xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxx narušující řádné xxxxxxxxx trhu, a které xxxxxxxxx funkce, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, jež xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxx xx relevantní; |
|
b) |
testovací xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodním xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx prostředí xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx systémy xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx při xxxxxx jejich xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx párování xxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx dvojnásobku xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx předchozích xxxx xxx.
Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx vstup, xxxxxx xxxxxx a úprav xxxx xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx systému xx xxxxx, zobrazení xxxxx z evidence xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx obchodování. |
2. Prvky systému xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx účely xxxxxxxx 1, jsou xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx kapacity x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivity, úpravy xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx druhů xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxxxxx výše xxxxxxxxx prvků. |
3. Jestliže xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx během xxxxxxxxxxx xxxx let, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx systémů xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx xxxxx posouzení xxxxxxxx xxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx a o době xxxxxxxx těchto opatření.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby xx xxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx poklesu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx obchodování xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx v přiměřeném xxxx, xxxxxxx xx je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx z volatility xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx jiná xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 12
Obecné xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a aby dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuitu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx působí, x&xxxx;xx xxx xxxxxx xx používaný xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx sledují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle čl. 11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a v souhrnu. |
Obchodní xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx ohrožení řádného xxxxxxxxx trhu.
3. Upozornění x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 13
Průběžné xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx prokázat, xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx čase xxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx podle xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 xx základě xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx podíl xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx využívané za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx hlášení, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, v členění xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodování xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx z téže xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx zjištěnými x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx sledování veškerá xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx být, xx-xx xx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodování upravit, xxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx systémů algoritmického xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mají xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a kapacitu xxxxx systémů algoritmického xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, odpovědnosti, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 provedou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, v jejichž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx a komunikace, xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v systému xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodů.
3. Zátěžové xxxxx xx týkají všech xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchoduje, xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx scénáře xxxxx odstavce 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxx prvcích:
|
a) |
zvýšeném xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nejvyšším xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx v průběhu xxxxxxxxxxx xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx chování xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx zátěžových x&xxxx;xxxxxxx tržních xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx hodnotitel xxxx oddělení x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx nápravných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v tomto xxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
Článek 15
Mechanismy xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxx xxx xxxxxxx xxxx prokázat, že xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, které umožňují xxxxx události narušující xxxxxx činnost.
2. Mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxx hodin xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, k jejichž xxxxxx případně dojde x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx svým xxxxxx xxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, xxx stanoví xxxxxx&xxxx;15. Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx událostí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx jiné xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pracovníků, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a dokumentů; |
|
b) |
postupy, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx v případě xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost; |
|
c) |
maximální xxxx potřebnou k obnovení xxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování na xxxxxxx místo x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx místa; |
|
e) |
zálohování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx aktuálních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx komunikace x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému, mezi xxxxxxxxx systémem x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx pracovníků xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx a zřízení zvláštního xxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx program xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxx xxxx mimo xxxx xxxxxxx k úpravě xxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx přezkumu. Xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx každé xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního systému xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v úvahu zjištěné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentováno x&xxxx;xxxxxxxx schváleno xxxxxxxx xxxxxxx obchodního xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx vrcholné vedení:
|
a) |
stanovilo xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxxx, technologické x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a jeho xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx nezbytné x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx přezkumu x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
e) |
zřídilo x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zásadně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a to x&xxxx;xxx xxxxxxx, kdy se xxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx xxxxx článku 2 xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxxxx obnovit svou xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx v čl. 15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx v rámci obchodního xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxx zdokumentovat xxxxxxx, xxxxxxxxxx a předložit xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního systému x&xxxx;xxxxxx provozním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx na xxxxx xxxxxxxxxx činnosti.
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nenarušovalo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx k předcházení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx ze xxxxx xxxx uživatelů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo obchodníka x&xxxx;xxxxxxx obchodování z podnětu xxxxxxxxxx systému nebo xx žádost xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx upravující činnost xxxxxxxx protistrany, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx neprovedené xxxxxx zadané členem xxxx zákazníkem xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx odvolat xxxxxxx v případě, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k řízení xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
e) |
docílit vyváženosti, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, mezi různými xxxxxxx, využívá-li obchodní xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxx s cílem xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx se těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx a poobchodních xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx a poobchodních xxxxxxx, jež jsou xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxx na xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx členů xxxxxxxxxx xxxxxxx funkci hromadného xxxxxxx xxxxxx („kill“); |
|
d) |
informačních xxxxxxxxx na členy; |
|
e) |
pozastavení xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx rušení xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx a opatření podle xxxxxxxx 2 a 3. Xxxx xxxxxxxxx neplatí xxx konkrétní xxxxx xxxxxx za sekundu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mechanismů xxxxxx volatility.
5. Obchodní systémy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx
(xx. 48 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx vhodné mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx omezení xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a výkonnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx omezení xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx XX a lidské xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxx byly průběžně xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a veškerých xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx parametry xx účelem zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx vyřazeny.
Článek 20
Předobchodní x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly
(čl. 48 xxxx. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, s nímž xx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx, xxxx předobchodní kontroly:
|
a) |
cenová xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenové xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx pokyny nezvykle xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx o nominální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx objemu byly xxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxxxx 1 musí xxx koncipovány xxx, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx automatickým xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x&xxxx;xx všech xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx xx xxxxxx základě nedojde x&xxxx;xxxxxxxx delší xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx a opatření xx xxxxxxxxxxx pokynů xxx xxxxx na žádost xxxxxxxxx xxxxx. Tyto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx za výjimečných xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které na xxxxxxx posouzení rizika xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx.
Článek 21
Stanovení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx a podmínky, xx jejichž xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx přímý elektronický xxxxxxx xxxx vlastním xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx sponzorovaný xxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx poskytování xxxxxxxxxxxxxx přístupu podléhalo xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx mají xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx minimálně xxxxxxx xxxxxxxxx, jako xxxx xxxxxxxx uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx poskytovatelé sponzorovaného xxxxxxxx měli xxxx xxxxxxxx oprávnění stanovit xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí být xxxxxxx pozastavit xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx směrnici 2014/65/EU, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) a (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodního systému.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx týkající xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziku xxxxx na informační xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s jejich xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx spravovat xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx a elektronické bezpečnosti x&xxxx;xxxxx bezodkladně xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx systémů, xxxxx závažně narušuje xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vložením xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, poškozením, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, pozměněním, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, znehodnocuje, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx údaje x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, nebo xx znepřístupňuje; |
|
d) |
sledování neveřejných xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému, x&xxxx;xxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx elektromagnetického xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx o událostech, xxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu o události xxxxxxxxx xxxxxx události, xxxxxxxx přijatá x&xxxx;xxxxxx xx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v budoucnu.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx nařízení xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.
Xxxxxxx se xxx xxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxx směrnice 2014/65/EU.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx v celém xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Komisi
předseda
Jean-Claude JUNCKER
(1) Úř. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxx technické xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx algoritmickým xxxxxxxxxxxx (viz xxxxxx 417 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x. 600/2014 xx dne 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) č. 596/2014 xx xxx 16. xxxxx 2014 x zneužívání xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) x o xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/XX a xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/ES x 2004/72/XX (Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/XX xx dne 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 o útocích xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxx 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, s. 8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx čl. 2 odst. 1
|
a) |
Povaha xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx možného xxxxxx obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, a to xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx prvků:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/566 ze xxx 18. xxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování trhu (xxx xxxxxx 84 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx věstníku.).