NAŘÍZENÍ KOMISE X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (EU) 2017/584
xx dne 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2014/65/EU xx xxx 15. xxxxxx 2014 o xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/ES x 2011/61/XX (1), a xxxxxxx xx xx. 48 odst. 12 xxxx. x), x) x x) uvedené xxxxxxxx,
xxxxxxxx k xxxxx xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, které umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, disponovaly xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx nejenom xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx obchodní systémy x organizované xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxxxxxxxxx obchodování, je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx kapacity a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx systémů. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x jakéhokoli xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xx xxxx být xxxxxxxxx konkrétní organizační xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů, xxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx využívání algoritmického xxxxxxxxxxx. Jedná se x xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx systémů, x xxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) X xxxxx xxxxxxxx odolnost systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx organizačních xxxxxxxxx měla xxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, úloha xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x externí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Měly xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxxxx x obchodních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx. Xxxxxx konkrétní xxxxxxxxx xx ovšem xxxx xxxxxxxx společně xx xxxxxxxxxxxxxx, jež xx měl xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, neboť x xxxxx xxxxxx obchodování xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx. Některé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxx určité xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx míry xxxxx xxx podporovány elektronickými xxxxxxxxxx. Zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx se systémy xxxxxxx x xxxxxx xxxx hybridními xxxxxxx, xx xx měly xxxxxxxxx podle xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx také xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(6) Xxxx xx být xxxxxxx zvážena rizika xxxxxxxxxxx x algoritmického xxxxxxxxxxx, xxxxxxx by xxxx xxx zvláštní xxxxxxxxx věnována těm xxxxxxx, xxx mohou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mimo xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x členové, xxxxxxxxx xxxx zákazníci xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“), a veškeré xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx používaných xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx algoritmů.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx třeba xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx rámci xxxx být posouzena xxxx parametrů. Xxxxxxxx xxxxxx sebehodnocení xx xxxx být xxxxxxxx x xxxx okolnosti, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxx mít xxxxx xx organizaci xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx by xxxx xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx obecné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx obchodní xxxxxxx povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, je nezbytné, xxx xxxx upozornění x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx být účinná, xxxxxxxxx s xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx případná xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx takovéto xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, x xx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx osob.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní systémy xx měly mít xx tímto xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přiměřené xxxxxxxxxxx zásady používání, xxxxxxxx přísné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx prostředí nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx algoritmů xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx x požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxx xxx x xxxxxxxxx fungovat xxxxx předpokladů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx něj. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xx mělo xxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxxx x xxxxxxxx xxxx.
(12) Xxxxx obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx se jejich xxxxxxxxx xxxxxxxx testovací xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xx xxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx obchodní xxxxxxx měly zveřejnit xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředí.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx testování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx. Xxxxxx xxxxxxx xx xxxx neměli být xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by se xxxx považovat, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx od xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s potvrzením, xx toto testování xxxxxxxx, x s xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xx x xxxxxx xxxxxxxxx použily; xxxxxxxx xxxxxxx by ovšem xxxxxx xxx povinny xxxxxxxxxxxx přiměřenost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx výsledek xxxxxx testování.
(14) Xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx by xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx vybaveni xxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Poskytování xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx neurčenému počtu xxxx xxxx představovat xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x určitým xxxxxxx xx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx obchodního systému, xx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx. V xxxxxxxxx, kdy obchodní xxxxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx měl xxx xx účelem xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx toky xxxxxx xx jednotlivých dále xxxxxxxxxx osob.
(16) X xxxxxxx, xx obchodní xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx měly xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxxxx služeb přímého xxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx povolení.
(17) Obchodní xxxxxxx xx měly xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx, xxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, x xxxxx minimální xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx přístupu xx xxx v xxxxxxx xxxxxxxxx prověrky xxxxxx. Xxxx požadavky x xxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx součástí xx mělo být xxxxxxx posouzení úrovně xxxxxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxx xxxxxx x druhu xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxx, aby se xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x související xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jimiž se xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxx xx stejného xxxx.
(19) Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx předložených Komisi Xxxxxxxxx orgánem xxx xxxxx xxxxxx x xxxx.
(20) Xxxxx XXXX xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, xx xxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx veřejné xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx subjektů xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxx xxxxxxx xxxxxxx 37 nařízení Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podrobná xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx a kapacitu, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx čl. 48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. a), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx má xx xx, že obchodní xxxxxx povoluje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx-xx zadávání x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx povolují xxxx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování“.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx své xxxxxxxx. Xxxxxxxx sebehodnocení xxxx xxx xxxxxxx xxxxx parametrů xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx sebehodnocení po xxxx nejméně xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx jako xxxxxxx svého celkového xxxxx pro xxxxxx, xxxxxx a rozhodování zavedou x&xxxx;xxxxxxx xxx systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx obsahovat xxxx náležitosti:
|
a) |
analýzu, xxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, zavádění x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodování; |
|
c) |
účinné xxxxxxx sdělování xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx je xxxxxxxxx a včas; |
|
d) |
oddělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx zajistit xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx schvalují:
|
a) |
sebehodnocení xxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx k rozšiřování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx xx potřebné xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 12 a 13 a po xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx správních xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx zajišťování xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxxxxxx za:
|
a) |
jasné vysvětlení xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx a postupů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx povinnostem vyhověly. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx tohoto útvaru xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jakým xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování a algoritmy xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx z technického xxxxxxxx xxxxxxxx obeznámeny xx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxx přímý xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“)“), xxxx přístup x&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, které xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování.
3. V případech, xxx xxxx xxxxxxx zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx části xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx xxxx třetí xxxxxx týž přístup x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx by xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx zabezpečující, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
b) |
nebyly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx auditory xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a s dostatečnými xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, jež xxxxxxxxx xxxxxxx, účastníci xxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Pracovníci xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx mít tyto xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xx je osvojí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby dovednosti xxxxxx pracovníků xxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx je xxxxxxxxxx vyhodnocovat.
3. Vzdělávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx činností.
4. Mezi xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx být pracovníci x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, aby mohli xxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx veškeré xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nebo umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxx těchto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx vztah x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxx jeho xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx třetím xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx zákazníkům xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx vyhovět, xxx xxxxxxx povolení xxxxx xxxxx XXX xxxxxxxx 2014/65/XX. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxx xxxxxx zahrnují xxxxxxxx xxxxxx veškeré xxxxx xxxxxxxx související x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nad xxxx, xxxxx podporují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx zadávání xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx a možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx k párování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx druhy xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastrukturu xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pod xxxxxxx x), b) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx poskytovatele xxxxxx, xxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx služeb“). Přijmou xxxxxx xxxxx potřebné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx tyto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx schopnost xxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx povoleními, xxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dohled xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx a odpovídajícím xxxxxxxx xxxx rizika spojená x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxx v souladu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx o externím zajišťování xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx předem xxxxxxxxxxx metodách xxxxxxxxxx xxxxxx výkonnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx měřítek, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx služby xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavků, xxx xxxx být splněny; |
|
d) |
obchodní xxxxxx xx potřebné xxxxxxx znalosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcemi x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx rychle xxxxxxxx opatření, jestliže xxxxxxxxxxxx xxxxxx nevykonává xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky; |
|
f) |
poskytovatel xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx významný xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisů; |
|
g) |
obchodní xxxxxx má možnost xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxx utrpěla xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém má xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě a do xxxxxxxxxx xxxxxxx poskytovatele xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxx účinný přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx zajišťovaných externě; |
|
j) |
obchodní xxxxxx xxxxxxx požadavky, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx k ochraně xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xx havárii, zajistí xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xx-xx xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx případ, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx náhradním xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx souvisejícím x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx uzavírají xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx se x&xxxx;xxxx tyto náležitosti:
|
a) |
rozdělení xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx i poskytovatel xxxxxx veškerými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx při výkonu xxxx pravomocí dohledu. |
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx o svém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxx xxxxxx jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx mají xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx důležité xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž x&xxxx;xxxxx xxxxxxx si xxxxxxxx xxxxxxx předem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu. |
6. Pro xxxxx odst. 5 xxxx. x) zahrnují xxxxxxx xxxxxxxx provozní funkce xx funkce, xxxxx xxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx povinností podle xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 písm. x), c) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
7. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx schválení, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx členů xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx mohou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systémy pro xxxxxxxx pokynů. Tyto xxxxxxxx xx stanoví x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx tyto aspekty:
|
a) |
předobchodní xxxxxxxx týkající xx xxxx, xxxxxx a hodnoty xxxxxx a využívání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců x&xxxx;xxxxxxxxx pozicích u členů; |
|
c) |
technické x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx mají členové xxxxxxx poskytnout xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, a pokud xxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx prostřednictvím hloubkové xxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx posouzení souladu xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 xx xxxxxxx rizik x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx členové stále xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizik zohlední xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx čas, xxxxx xxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx v odstavci 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx případech xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx sankcemi může xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx členství.
6. Obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx po dobu xxxx let xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech pro xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx členů prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx členů xx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx ročnímu xxxxxxxxx xx základě rizik, x&xxxx;xxxxxxxxxx sankcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx xxxxxxx obchodování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU)
1. Před xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx použijí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx zajistí xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodování; |
|
b) |
kontroly xxxxxxx a řízení xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx zamýšleno, včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx chybových xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí být xxxxxxx xxxx prokázat, xx přijaly xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx shody
(čl. 48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxx členové provedli xxxxxxxxx xxxxx před xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx strategie xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx strategie xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx shody xxxxx fungování těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v součinnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx toky xxxxx z obchodního xxxxxxx x&xxxx;xx něj; |
|
b) |
základních funkcí, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx a rušení xxxxxx xxxx vyjádření xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a tržních xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx údajů; |
|
c) |
konektivity, xxxxxx xxxxxxx ke zrušení xxxxxx v případě xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a omezování, x&xxxx;xxxx obnovy xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx bylo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx tržními údaji. |
4. Obchodní xxxxxxx xxx své xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx prostředí pro xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx jiné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem; |
|
b) |
nabízí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxx testovat x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zástupci xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx běžné xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx je x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o výsledcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx členům.
6. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxx stávající x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí xxx xxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxx oddělení xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx algoritmů členů x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx členů xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx potvrdili, xx algoritmy, xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx podmínek narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx podmínky xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaké xxxxxxxxxx xx pro xxxx testování xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx přístup k testovacímu xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx některé x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx nejrealističtějším způsobem xxxxxxxxxx produkční xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxx narušující xxxxx xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx testovat xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí xxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx systémy xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, aby xxx xxxxxx jejich xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx párování obchodů, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx nejvyššího xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let.
Pro xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx počtu xxxxxxx je xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx vstup, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx reakce xxxxxxx xx vstup, zobrazení xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pokynů x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx toku, x&xxxx;xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx odstavce 1, xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podporu xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kapacity xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx kapacity x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx s odpovídající xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx a veškerých xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prvků. |
3. Jestliže xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nejvyšší xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx v tomto xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let, posoudí xxxxxxxx systémy, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx xxxxx posouzení xxxxxxxx systémy xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgán x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k rozšíření xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xx jejich systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aniž by xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx poklesu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx rozšiřování xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx čase, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx okamžitě xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx nevyplývají z volatility xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx konektivity.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťovaly xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx působí, x&xxxx;xx bez ohledu xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx u svých xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx omezování x&xxxx;xxxxxxx tok xxxxxxxxxxx xxxxxx s cílem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx v reálném xxxx xxxx být xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx od příslušné xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx prokázat, xx u svých xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxx čl. 11 xxxx.&xxxx;2 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx podíl xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx počet xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx prvků xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx přijetí xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx systému obchodování xx odeslání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx modulu. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, a to v pořadí xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxx, xx-xx xx xxxxxxxx, schopny xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx v souladu s článkem 2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx a souvisejících xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx průběhu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx hardwaru, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, za xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxx funkcí, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodů.
3. Zátěžové testy xx týkají xxxxx xxxx obchodování, obchodních xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v průběhu xxxxxxxxxxx xxxx let; |
|
b) |
nepředpokládaném xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx zátěžových x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx podmínek x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozních xxxxxx obchodního xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v odstavcích 1 až 4 xxxxxxx xxxxxxxxx hodnotitel xxxx xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx systému, xxxxx xxxxxxxxxx xx činnost, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx a účinné xxxxxxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx o přezkumu x&xxxx;xxxxxxxxxx nápravných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx schopny xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx dvou xxxx přibližně xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, k jejichž xxxxxx xxxxxxxx dojde x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx plán kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, xxx xxxxxxx článek 15. Xxxx kontinuity činnosti xxxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pracovníků, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx změnu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx je xxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a objem xxxxx, xxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx XX xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx místo x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx z tohoto xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx komunikace v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx systémem x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx obchodním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxx a vypořádání; |
|
f) |
vzdělávání xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx týmu, xxxxx xxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost připraven x&xxxx;xxxxxxxx reakci; |
|
h) |
průběžný program xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx mimo xxxx xxxxxxx k úpravě xxxxxxxx xx základě výsledků xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxxxx synchronizace xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx bylo xxxxxxxxx posouzení dopadu x&xxxx;xxxxxx rizik a důsledků, xxxxx x&xxxx;xxxxx narušení xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx účelem xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v úvahu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxx xxxxxxxxxx systému.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx vrcholné vedení:
|
a) |
stanovilo xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
b) |
přidělilo x&xxxx;xxxxxxxx cílů a strategií xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx, jež xxxx xxxxxxxx v důsledku xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx minimálně jednou xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx případném xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí, xxxxx jsou zajišťovány xxxxxxx, a to x&xxxx;xxx xxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx přezkum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy jsou xxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxxxxx scénářů fungování xxxxx kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx narušujících x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx uvedeno x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxx, jsou xxxxxxxx xxxxxxx s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx buď xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, jež xx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx testování je xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx a předložit xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx provozním jednotkám xxxxxxxxxxx xx na xxxxx xxxxxxxxxx činnosti.
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím xxxxx fungování xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 a 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx kapacity xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx jednoho člena, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx odeslaných xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility; |
|
c) |
předobchodní xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx schopny:
|
a) |
požadovat xx kteréhokoliv ze xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx přístup xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx z podnětu xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxx xxxxxx xxxxx, člena clearingového xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“) a zrušit xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx zákazníkem sponzorovaného xxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx v případě, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k řízení xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx vyváženosti, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, mezi xxxxxxx xxxxxxx, využívá-li obchodní xxxxxx více xxx xxxxx xxxxx s cílem xxxxxxx zhroucením. |
3. Obchodní systémy xxxxxxx zásady x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež využívá xxxxxx, a předobchodních a poobchodních xxxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx členů xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxx funkci hromadného xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx a opatření xxxxx xxxxxxxx 2 a 3. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx sekundu x&xxxx;xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxx úplné xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zásadách x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
Článek 19
Mechanismy xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby během xxxx obchodování vždy xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx pozastavení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby:
|
a) |
mechanismy k pozastavení xxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kdy xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a výkonnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vyčleněny xxxxxx IT x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxx vést xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx a parametrech xxxxxxxxxx xxxxxx volatility x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx změnách x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx mechanismů.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, kdy musí xxx xxxxxxx parametry xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx vyřazeny.
Článek 20
Předobchodní x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 4 x 6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxx xx formě xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nástroj, x&xxxx;xxxx xx v nich xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx automaticky xxxxxxx jednotlivé pokyny, xxx xxxxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxxx parametry; |
|
b) |
maximální xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx finančního xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx koncipovány tak, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx uplatňováním xxx během burzovního xxx a ve xxxxx xxxx xxxxxx upravit xxxxx; |
|
x) |
xxx sledování xx xxxxxx základě nedojde x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx limitu; |
|
d) |
jsou xxxxxxxx xxxxxxx a opatření xx xxxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx se xxxxxxx xx konkrétní xxxxx nebo soubor xxxxxx po xxxxxxxxxx xxxx xx výjimečných xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx takové xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx za xxxxxx.
Článek 21
Stanovení podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxx xxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx přístup, stanoví x&xxxx;xxxxxxxx pravidla x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx základě xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Do xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx minimálně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Článek 22
Zvláštní xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx sponzorovaný přístup
(čl. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx poskytování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, aby firmy, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podléhaly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 odst. 3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx poskytovatelé xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx měli xxxx xxxxxxxx oprávnění stanovit xxxx upravit parametry, xxxxx se vztahují xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx jejich zákazníků x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx pozastavit nebo xxxxxxx poskytování sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx směrnici 2014/65/XX, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) x (EU) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému.
Článek 23
Bezpečnost x&xxxx;xxxxxx týkající xx přístupu
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx systémy xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy zejména xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx bezodkladně xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho části, xxxxxx neoprávněného přístupu x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx a datovým xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do xxxxxxx, xxxxx závažně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vložením xxxxx či xxxxxx xxxxxxxx, poškozením, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, pozměněním, potlačením xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx znepřístupňuje; |
|
d) |
sledování xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx systému, z něj xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx záření x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx údajů xxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxx, xxx, xx bezodkladně xxxxxxxx zprávu o události xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xx ni x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx výskytu xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Článek 24
Vstup x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx nařízení xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxx nařízení xx xxxxxxx v celém rozsahu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Komisi
předseda
Jean-Claude JUNCKER
(1) Úř. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx dne 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx orgánu xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné papíry x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. L 331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise v přenesené xxxxxxxxx (EU) 2017/589 xx dne 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky xx investiční podniky xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (viz xxxxxx 417 v xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x. 600/2014 ze dne 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 648/2012 (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (EU) x. 596/2014 xx xxx 16. dubna 2014 x xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) a x xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2003/6/XX x směrnic Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x 2004/72/XX (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX xx xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 o útocích xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a nahrazení xxxxxxxxx rozhodnutí Rady 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, s. 8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx je xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx obchodních systémů xxxxx xx.&xxxx;2 odst. 1
|
a) |
Povaha xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx spravedlivé x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 ze xxx 18. května 2016, xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU o trzích xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxx o regulační technické xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxx s cílem xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu (xxx xxxxxx 84 x xxxxx čísle Xxxxxxxx xxxxxxxx.).