XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
kterým se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx technické xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx na obchodní xxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropské xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/EU xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x změně xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx xx xx. 48 xxxx. 12 xxxx. x), x) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx k xxxxx xxxxxxx:
(1) Je xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx by xx xxxx xxxxxxxxx nejenom xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x organizované xxxxxxxx xxxxxxx podle xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů xxx xxxxxxxxx kapacity x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx být xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx prostředky. Xxxx xx tedy xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, a xx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx obchody xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) X xxxxx xxxxxxxx odolnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xx x rámci organizačních xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx, xxxxx útvaru xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx, personální obsazení x xxxxxxx zajišťování xxxxxx.
(5) Xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx by xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx sebehodnocením, xxx xx xxx provést xxxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx přítomna táž xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemusí xxx pro xxxxxx xxxxxx obchodování vhodné, xxxxxxxx xx systémy xxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxx xxxxxx do xxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx xxx stanoveny x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx x kotace xxxx hybridními xxxxxxx, xx se měly xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti algoritmického xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx xxxx xxxx x relevantních případech xxxxxx přísnější xxxxxxxxx.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx by xxxx být zvláštní xxxxxxxxx xxxxxxxx těm xxxxxxx, jež mohou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx komunikační xxxxxx, jež x xxxxxxxxx xxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, účastníci xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (dále xxx „xxxxxxx“), a xxxxxxx xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxx systémy xx třeba určit xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x jehož xxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Součástí xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x které xxxxx xxx dopad xx organizaci xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Minimální doba xxx xxxxxxxxxx záznamů x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx členů xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxx jako x xxxxxxx obecné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx provádět xxxxxxxxx v reálném xxxx, je nezbytné, xxx byla xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx x co xxxxxxxx xxxxxx prodlevou, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx. Z xxxxx xxxxxx xx případná xxxxxxxx x návaznosti xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být přijata xx xxxxxxxx, x xx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx účinnosti x xxxxxx vynaložených xx xxxxxxx xx xxxxxx dotčených xxxx.
(10) Xxxxxxxxx nástroje, xxx xxxxxxxx xxxxxxx nabízejí, xx neměly xxxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zavést xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx oddělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx prostředí nebo xxxxxxx xxxxxxxxx pouze xxxx xxxx obchodování.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx by xxxx zajistit, xxx xxxxxxxxxxxxxx prvky systému xxxx algoritmů xxxxxxxxxxx xxxxx fungovaly správně x v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a to x pokud xxx x xxxxxxxxx fungovat xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxx údajů x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxx. Xxxxxxxxx x zamezení podmínkám xxxxxxxxxxx řádné fungování xxxx xx xxxx xxx navrženo xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx algoritmu nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxxx x xxxxxxxx trhu.
(12) Xxxxx obchodní systémy xxxxxxxx opatření x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, měla xx xx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx považovat xx splněnou. X xxxxx xxxxxxx členům, xxx xxxxx tyto xxxxxxxxx symboly xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, x xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xx prováděno xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx skutečně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx testování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxx prostředky xxxxxxxx. Za xxxxxxxxxxx xxxxxx by se xxxx považovat, pokud xxxxxxxx systémy xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxx testování xxxxxxxx, a s xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; obchodní xxxxxxx xx ovšem xxxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(14) Na xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx členy xx xxx být xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx-xx nepředvídané xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx představovat xxx poskytovatele této xxxxxx určité xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx x z xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx obchodního systému, xx kterého xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, kdy xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx měl xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx schopen xxxxxxxxxxxxx toky pokynů xx jednotlivých dále xxxxxxxxxx xxxx.
(16) X xxxxxxx, xx obchodní xxxxxx povolí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, měli xx xxxxxxxxx, kteří hodlají xxxxx přístup využívat, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchodního xxxxxxx. Obchodní systémy xx xxxx mít xxxx možnost xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Obchodní xxxxxxx by xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx jejich xxxxxxx xxxxxx x xxxx, xxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, x xxxxx minimální xxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx přístupu na xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xx měly xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx povahou, xxxxxxxx x složitostí xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx je xxxxxxxxxxx. Jejich součástí xx xxxx být xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx spojení.
(18)Za xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx fungování xxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.
(19) Toto xxxxxxxx xx založeno xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx papíry a xxxx.
(20) Xxxxx XXXX xxxx x návrzích xxxxxxxxxxx technických xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx založeno, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx potenciální související xxxxxxx x přínosy x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxx xxxxxxx xxxxxxx 37 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 1095/2010 (2),
XXXXXXX TOTO XXXXXXXX:
Článek 1
Předmět a oblast xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx organizační požadavky xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx umožňují algoritmické xxxxxxxxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxx odolnost a kapacitu, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx vhodného testování xxxxxxxxx a požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. a), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx má za xx, že xxxxxxxx xxxxxx povoluje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx-xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sebehodnocení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx sebehodnocení xxxx xxx analýza xxxxx xxxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxx sebehodnocení xx xxxx nejméně xxxx xxx.
Článek 3
Správa a řízení obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx celkového xxxxx xxx správu, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx zavedou x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím jasného x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, xxxxxx xxxx provedou x&xxxx;xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx o postupy xxxxxxxxxxx vývoje, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a postupy xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodování; |
|
c) |
účinné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx je xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx zajistit xxxxxx dohled xxx xxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx orgán nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx schvalují:
|
a) |
sebehodnocení souladu xxxxx článku 2; |
|
b) |
opatření x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx-xx xx potřebné xx účelem xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;11; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 12 x&xxxx;13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx přezkumu xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx zajišťování xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx všem xxxxxxxxxxx podílejícím xx xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxxx povinnostem vyhověly. |
2. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxx obecně chápali xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a algoritmy xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxx v neustálém xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx z technického hlediska xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxx algoritmy.
Obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx vždy xxxxx xxxxxxx s osobami, které xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)“), xxxx přístup x&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx za systém xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, kdy xxxx činnost xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx třetí xxxxxxx, poskytnou xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx týž xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaký xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, aby:
|
a) |
byla xxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
b) |
nebyly xxxxxxx xxxxxxxx případnému xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxxxxx xx externími xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx obsazení
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx počet xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a s dostatečnými znalostmi:
|
a) |
příslušných xxxxxxx xxxxxxxxxxx a algoritmů; |
|
b) |
sledování x&xxxx;xxxxxxxxx těchto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, jež xxxxxxxxx xxxxxxx, účastníci xxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx tyto xxxxxxxx dovednosti v době xxxxx xxxxxxx xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vzdělávání po xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby dovednosti xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a budou je xxxxxxxxxx vyhodnocovat.
3. Vzdělávání xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xx xxxxxxxx zkušenosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx funkce x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx veškeré xxx xxxxxxxx funkce xxxxxxxx xx systémů, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, nebo xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx externě, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx týkala xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx vliv xx xxxxxxxxxx vrcholného xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgánu; |
|
b) |
se xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytování xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx požadavky, xxxx xxxx vyhovět, xxx xxxxxxx povolení xxxxx xxxxx XXX xxxxxxxx 2014/65/XX. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx článku zahrnují xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx zadávání pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx k párování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx písmeny x), b) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx dokumentují proces xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxx jen „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Xxxxxxx xxxxxx xxxxx potřebné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, aby xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx spolehlivě a odborně x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxx tyto xxxxx vyžadují právní xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajišťuje xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rizika spojená x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedenými x&xxxx;xxxxxx o externím zajišťování xxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx metodách xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxx služby xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx xxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a k řízení xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování služeb; |
|
e) |
obchodní xxxxxx xxxxxx rychle xxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít významný xxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx o externím zajišťování xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxx utrpěla xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jeho xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxxx prostor xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a auditoři xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgány xxxx účinný xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx týkajícím se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxxxxx, xxx mají xxxxxxxxxxxxx xxxxxx splnit x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx členů x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb splňuje xxxxxxxxx podle písmene x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx a poskytovatel xxxxxx vytvoří a zavedou xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxx xxx xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxx, a to včetně xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxx k informacím xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx uzavírají xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx tyto xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx služeb a obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx při xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxx službu xxxxx xxxxxxxxx systémům; |
|
b) |
pokud mají xxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu. |
6. Pro xxxxx xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxxxx xxxx nezbytné xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;47 odst. 1 písm. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxx příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb, na xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx jejich xxxxxxx.
Článek 7
Hloubková xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx mohou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx. Tyto xxxxxxxx se stanoví x&xxxx;xxxxxxx na obchodní xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aspekty:
|
a) |
předobchodní xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx, xxxxxx a hodnoty xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx u členů; |
|
c) |
technické x&xxxx;xxxxxxx testování xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx členové xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou jednou xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 xx základě xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx členové xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxx. Xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx čas, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx případech xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 svými xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx a postupy xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx obchodního systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx posouzení xxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx prověrky; |
|
d) |
ročním posouzení xxxxx xxxxx xx xxxxxxx rizik; |
|
e) |
členech, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložených xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování použijí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx systému obchodování; |
|
b) |
kontroly xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx tak, xxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx dokázal xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx zvýšení počtu xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx vždy xxxxxxxx, xx přijaly xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx.
Článek 9
Testování xxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx provedli xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo zásadní xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx fungování xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx strategie xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx jsou xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx zájmu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx a veškeré toky xxxxxxxxxx údajů; |
|
c) |
konektivity, včetně xxxxxxx xx zrušení xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx poskytování xxxxxxx xxxxx a omezování, x&xxxx;xxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx pro xxx xxxxxxxxx a potenciální členy xxxxxxx prostředí xxx xxxxxxxxx shody, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx jiné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx seznam xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxx testovat a které xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zástupci xxxxx z kategorií xxxxxxxx, xxx jsou x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx je x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxx obchodování, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx pracovníky x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx výhradně stávajícím xxxx potenciálním xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx shody podle xxxxxxxx 1 až 3 účinné oddělení xxxxxxxxxxx prostředí od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx algoritmů xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy od xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx aktualizací xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx strategie xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zabránění xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx se xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx poskytnou svým xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx z těchto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředí, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx, a které xxxxxxxxx funkce, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx testovat xxxxx xxxxxxx, xxxxx považují xxx xxxx xxxxxxx xx relevantní; |
|
b) |
testovací xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx testy xxxxx xxxxxxxx 1 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx dostatečnou xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxx funkce xxxxxxxxxxx k selhání systémů, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx obchodů, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hlášení za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx.
Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx vstup, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx reakce xxxxxxx xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pokynů x&xxxx;xxxxxx poobchodního xxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxx v úvahu xxx xxxxx odstavce 1, xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx a schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx modulu, který xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravy xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx překročil xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx během předchozích xxxx xxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx systémy informují xxxxxxxxx xxxxx o případných xxxxxxxxxx plánovaných x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx těchto xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xx jejich xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aniž xx xxxxx k významnému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx systémů. Xxxxxxxx systému obchodování xx měla xxxxxxx xxxxxxxxx rozšiřování jeho xxxxxxxx v přiměřeném čase, xxxxxxx xx je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx okamžitě xxxxxxxx a příslušnému xxxxxx x&xxxx;xxxxxx oznámí xxxxxxx xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx jiná xxxxxxxx narušení konektivity.
Článek 12
Obecné povinnosti xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxxxxxx činnosti, která xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuitu x&xxxx;xxxxx fungování trhů, xx kterých působí, x&xxxx;xx bez ohledu xx používaný xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx u svých xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxx sledují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx jednotlivě x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx zjistit xxxxxxxx xxxxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxx být xxxxxxxxx xx pěti xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx u svých xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx podle xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 xx základě xxxxxx parametrů:
|
a) |
procentuální podíl xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx počet xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx prvků xxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně:
|
|
c) |
interval xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodování xx xxxxxxxx souvisejícího xxxxxxx z téže brány xxxx, co párovací xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškerá xxxxxx xxxxxxxx v co xxxxxxxxx možné xxxxxxxxx xxxxx, a to x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxx, přičemž xxxx xxx, xx-xx xx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodování xxxxxxx, xxxxxx nebo uzavřít.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx přezkum výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx v souladu s článkem 2, xxxxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx a souvisejících xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx negativní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx hardwaru, xxxxxxxx a komunikace, přičemž xxxx, za xxxxxxx xxxxxxx dochází x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxx funkcí, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchoduje, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx stávajícím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx být xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx přijatých xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx počtem xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx v průběhu xxxxxxxxxxx xxxx let; |
|
b) |
nepředpokládaném xxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx podmínek x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v odstavcích 1 xx 4 xxxxxxx nezávislý xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx hodnocení xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx nápravných opatřeních xxxxxxxxx v tomto xxxxxx xxxxxxx po dobu xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx díky xxxxxxx mechanismům xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx narušující xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx zajistí, xxx xxxx možné obchodování xxxxxxx xx dvou xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx případně dojde x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx kontinuity činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k zavedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity činnosti, xxx xxxxxxx xxxxxx&xxxx;15. Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pracovníků, xxxxxxxxxx prostor, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx změnu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx potřebnou x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti a objem xxxxx, xxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování na xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx důležitých xxxxxxxxxx xxxxx, včetně aktuálních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a jeho xxxxx a mezi obchodním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx pracovníků xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx týmu, xxxxx xxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx připraven x&xxxx;xxxxxxxx reakci; |
|
h) |
průběžný xxxxxxx xxxxxxxxx, hodnocení a přezkumu xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx k úpravě opatření xx xxxxxxx výsledků xxxxxx programu. |
3. Do xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx synchronizace xxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxxxx dopadu x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx narušení xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx v pravidelných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx musí xxx xxxxx případné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx zjištěné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx náležitě xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx obchodního xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxx lidské, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdroje; |
|
c) |
schválilo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a jeho xxxxxxxx změny, xxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxxxx o výsledku xxxxxxxxx dopadu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx zjištěních xxxxxxxxxx xx přiměřenosti plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx postupy k řešení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx provozních xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, xxx xx xxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Článek 17
Pravidelný xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy jsou xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx na základě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx obnovit svou xxxxxxx xx událostech xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx uvedeno v čl. 15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx a mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx předmětem xxxxxxxx. Xxxxxxxx testování xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx a předložit xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 odst. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx k předcházení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx tato opatření:
|
a) |
limity xx xxxxxxx člena, xxxxx jde x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxx systémy schopny:
|
a) |
požadovat xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx uživatelů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxx organizačních xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontrolách; |
|
b) |
pozastavit přístup xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx protistrany, xxxx xxxxxxxxxxx orgánu; |
|
c) |
použít funkci xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx neprovedené xxxxxx zadané xxxxxx xxxx zákazníkem xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za těchto xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx v případě, xx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx volatility xxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx systému; |
|
e) |
docílit xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, mezi xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx bránu x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx se těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx a poobchodních xxxxxxx, jež xxxxxxx xxxxxx, a předobchodních x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež jsou xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxx xxxxx na xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („kill“); |
|
d) |
informačních xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx rušení xxxxxx a obchodů, včetně:
|
|
g) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx své xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx xxxxxxxxx neplatí xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility.
5. Obchodní systémy xxxxxxxxxx úplné záznamy x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxxx xx dobu xxxx let.
Článek 19
Mechanismy xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 48 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vždy xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby:
|
a) |
mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx omezení xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxx xxxx průběžně xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx mechanismů xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx změnách x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxxx, xxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx vyřazeny.
Článek 20
Předobchodní x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 4 x 6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provádějí xx formě uzpůsobené xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxx xx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx kontroly:
|
a) |
cenová xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokyny, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx pokyny xxxxxxxx xxxxxx hodnoty byly xxxxxxxx do evidence xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx o nominální xxxxxxx xxxxxxx finančního xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx pokynu, který xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx kontroly stanovené x&xxxx;xxxxxxxx 1 musí xxx koncipovány xxx, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx uplatňováním xxx xxxxx burzovního xxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx sledování xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx je xxxxxxxx, jestliže dojde x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx pokynů nad xxxxx xx žádost xxxxxxxxx člena. Xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx se xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx nebo soubor xxxxxx xx přechodnou xxxx za výjimečných xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx mohou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx na xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxx svých členů xxxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu
(čl. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx přístup, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx a podmínky, xx xxxxxxx základě xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx elektronický xxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Do xxxxxx xxxxxxxx a podmínek musí xxx xxxxxxxxxx minimálně xxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Článek 22
Zvláštní xxxxxxxxx xx xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx sponzorovaný xxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxx, xxxxx xxxx sponzorovaný xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx kontroly uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;18 odst. 3 písm. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx měli xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují xx kontroly xxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytování sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) x (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx a limity xxxxxxxx xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k zajištění xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xxx systémy xxxxxxxx xxxx zneužitím nebo xxxxxxxxxxxx přístupem x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx údajů, xxxxx xxxx součástí xxxxxx xxxxxxx nebo jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx, a to xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziku xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx riziko xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a mechanismy k zajištění xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx týkajícím xx xxxxxx aspektů:
|
a) |
neoprávněného přístupu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx části, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxxxxx prostorám a datovým xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx závažně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx či xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, vymazáním, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx znepřístupněním; |
|
c) |
zasahování do xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, znehodnocuje, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx znepřístupňuje; |
|
d) |
sledování xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxx uvnitř něj xxxxxxxxx technickými xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nesoucího xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxxx informují příslušný xxxxx o událostech, xxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o události xxxxxxxxx povahu xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xx ni a iniciativy x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v budoucnu.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx nařízení xxxxxxxx v platnost dvacátým xxxx po vyhlášení x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx, xxxxx xx xxxxxx jako první x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Toto xxxxxxxx je xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx použitelné xx xxxxx členských xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Komisi
předseda
Jean-Claude JUNCKER
(1) Úř. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského orgánu xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx cenné papíry x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Xx. xxxx. L 331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (viz xxxxxx 417 v xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (EU) x. 600/2014 ze xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 648/2012 (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (EU) x. 596/2014 xx xxx 16. dubna 2014 x zneužívání xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) x x xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/XX a xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/ES x 2004/72/XX (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX xx xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxx 2005/222/XXX (Úř. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
PŘÍLOHA
Parametry, xxx je xxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;2 odst. 1
|
a) |
Povaha xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx z hlediska xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx trhů, x&xxxx;xx xxxxxxxxx na základě xxxxxx prvků:
|
|
c) |
Složitost x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1) Nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 ze xxx 18. května 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU o trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxx xxxxxx 84 x xxxxx čísle Xxxxxxxx xxxxxxxx.).