NAŘÍZENÍ KOMISE X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (EU) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX, xxxxx jde x regulační xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropské xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/EU xx dne 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x x změně xxxxxxx 2002/92/ES x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx na xx. 48 xxxx. 12 xxxx. a), x) x x) uvedené xxxxxxxx,
xxxxxxxx k těmto xxxxxxx:
(1) Xx důležité xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, které umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, disponovaly xxxxxxxxxxxx systémy a xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx by xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx čl. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování, xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mohou xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Měly xx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx. Jedná xx x obchodní systémy, x kterých lze xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx algoritmické obchodování xxxxxxxx xxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx obchody xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx by x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx opatření x xxxxxxx správy x xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, personální xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxx xx xxx xxxxxxxxx požadavky xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx umožňují algoritmické xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx probíhat společně xx sebehodnocením, xxx xx xxx provést xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, neboť u xxxxx xxxxxx obchodování xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx. Některé organizační xxxxxxxxx xxxx nemusí xxx xxx určité xxxxxx obchodování vhodné, xxxxxxxx by systémy xxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xxx podporovány elektronickými xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx mají xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x kotace xxxx xxxxxxxxxx systémy, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx x relevantních případech xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(6) Xxxx by xxx xxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx klíčové xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x související xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx k xxxxxxxxx xxx činnosti xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (dále jen „xxxxxxx“), x veškeré xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx k řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx organizační požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx spolehlivého xxxxxxxxxxxxx, x jehož xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx parametrů. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxx případně x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx nebyly xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxx mít xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x sebehodnocení x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxx xxxxxxxx by měla xxx xxxxxx jako x případě obecné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ve směrnici 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx provádět xxxxxxxxx v reálném xxxx, xx xxxxxxxx, xxx byla upozornění x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx sledování, xxxxx xxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx s xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x návaznosti xx xxxxxxxx sledování xxxx být přijata xx xxxxxxxx, a xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x výdajů xxxxxxxxxxxx xx systémy ze xxxxxx dotčených xxxx.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx neměly xxxxxxxxxxxx xxxxxx pro řádné xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx xxxx mít xx tímto xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx přísné oddělení xxxxxxxxxxx prostředí x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxx prvky systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx údajů x xxxxxxxxxx systému x xx xxx. Testování x xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx zřetelem x xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx podmínky, xxxxx xxxxx vést x xxxxxxxx xxxx.
(12) Xxxxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx se xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xx xxxxxxxx. S xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx mohli xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx efektivně xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx měly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, x xx xx xxxxxxx xxxxx podrobnosti, x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x případě xxxxx xxxxxxxx používaných x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx systémy xx xxxx mít xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxxxx by xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxx prostředky xxxxxxxx. Xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx od xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxx testování xxxxxxxx, x s xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xx x tomuto xxxxxxxxx xxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx by ovšem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx výsledek xxxxxx xxxxxxxxx.
(14) Xx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxx xx xxx být xxxxxx xxxxxxxxx, xxx byli xxxxxxxxxx vybaveni tak, xxx xxxxx nouzovým xxxxxxxxx xxxxxx neprovedené xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Poskytování xxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxx neurčenému xxxxx xxxx může xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx riziko x xxxxxxx xxxxxxx xx i z xxxxxxxx odolnosti a xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxx odesílány. X xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx osob, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxx být xx xxxxxx řešení xxxxxx xxxxx schopen xxxxxxxxxxxxx xxxx pokynů xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osob.
(16) V xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx, kteří hodlají xxxxx přístup xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx povolování xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx mít xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx povolení.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx požadavky, xxx xxxx xxxxxx členové xxxxxx x tomu, xxx xxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jež xxxx xxxxxxxx zákazníci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx prověrky xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx a xxxxx by xxxx xxx xxxxxxxxxxxx rizikům xxxxx povahou, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodování x xxxxxx, jež xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxx xx mělo xxx xxxxxxx posouzení úrovně xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx účelem xxxxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů xx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx x související xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.
(19) Toto nařízení xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx papíry x xxxx.
(20) Xxxxx XXXX xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx, xx nichž je xxxx xxxxxxxx založeno, xxxxxxxx xxxxxxx konzultace, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a přínosy x vyžádal xx xxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx článkem 37 nařízení Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX TOTO XXXXXXXX:
Článek 1
Předmět x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx nařízení xxxxxxx xxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx obchodních xxxxxxx, které xxxxxxxx xx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx a kapacitu, xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;48 odst. 12 xxxx. a), x) x&xxxx;x) směrnice 2014/65/EU.
2. Pro xxxxx xxxxxx nařízení xx xx xx xx, xx obchodní xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx za „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Článek 2
Sebehodnocení souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx zavedením xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx obchodní xxxxxxx sebehodnocení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxx parametrů xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx nejméně xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx celkového xxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx zavedou x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx jasného x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx náležitosti:
|
a) |
analýzu, xxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx otázky, otázky xxxxxx x&xxxx;xxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx vývoje, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx řešení xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodování; |
|
c) |
účinné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx je xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx s cílem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xx strany obchodních xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx souladu xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx k rozšiřování xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 12 x&xxxx;13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 14. |
Článek 4
Zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxx zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxxxx podílejícím xx xx xxxxx obchodování; |
|
b) |
vypracování x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx hlediska xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx algoritmického obchodování xxxx algoritmy.
Obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxx vždy xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. c) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)“), xxxx přístup k této xxxxxx a k osobám, xxxxx xxxxxxxxxx za systém xxxxxxxxxxxxxx obchodování.
3. V případech, xxx xxxx činnost xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx třetí xxxxxxx, poskytnou xxxxxxxx xxxxxxx této xxxxx xxxxxx týž přístup x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaký by xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx zabezpečující, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx ochrana xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx interními xx externími xxxxxxxx xxxx příslušným orgánem. |
Článek 5
Personální xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx znalostmi:
|
a) |
příslušných xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx systémů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, jež xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx zákazníci xxxxxxxxxx xxxxxx (dále xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxxxx potřebné xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx tyto xxxxxxxx dovednosti x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx pracovníků zůstaly xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx vyhodnocovat.
3. Vzdělávání xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xx uzpůsobí xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx délkou xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx funkce x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vykonávat xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx zajišťování xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx funkce xxxxxxxx xx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxx xxxxxx funkcí xxxxxxxx xxxxxxx, zajistí, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx týkala xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx vrcholného xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgánu; |
|
b) |
se xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx stranám, xxxx například xxxxxxxxxx xxxxxx poskytování xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx musí xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx XXX xxxxxxxx 2014/65/XX. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxx xxxxxx zahrnují xxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxx činnosti související x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx podporují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx poskytování xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastrukturu xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prvků xxxxxxxxx xxx xxxxxxx x), b) a c). |
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb, xxxxx mají být xxxxxxxx funkce xxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Přijmou xxxxxx xxxxx potřebné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uzavřením dohody x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx dobu xxxxxx trvání xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx povoleními, xxx xxx tyto xxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dohled xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a odpovídajícím xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx v souladu xx specifikacemi xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx výkonnosti poskytovatele xxxxxx, včetně xxxxxxx, xxxxx kterých se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx nad xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcemi x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx spojených x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx rychle xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s platnými xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx obchodnímu xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vykonávat xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx z právních předpisů; |
|
g) |
obchodní xxxxxx xx možnost xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx podle potřeby xxxxxxxxx, aniž xx xxx xxxxxxx kontinuita x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx příslušnými xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx činností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a do xxxxxxxxxx xxxxxxx poskytovatele xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgány xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx požadavky, xxx xxxx poskytovatelé xxxxxx xxxxxx k ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle písmene x); |
|
x) |
xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a zavedou xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx, zajistí xxxx správu a pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, která je xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxx případ, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx, x&xxxx;xx včetně xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx se x&xxxx;xxxx tyto xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx a povinností xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podpoří xxxxxxxxx xxxxx při výkonu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx záměru xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx případech:
|
a) |
pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx službu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx důležité xxxxxxxx xxxxxx, které jsou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx si xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu. |
6. Pro xxxxx odst. 5 xxxx. x) zahrnují xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxx xx funkce, které xxxx nezbytné ke xxxxxxx povinností xxxxx xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx dohodách x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předchozího schválení, xxxxxxxx xx jejich xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx obchodní xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající se xxxx, objemu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx u členů; |
|
c) |
technické x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx xxxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx mají xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx ano, xxxxxxxx, xxxxx se xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx prostřednictvím hloubkové xxxxxxxx xx základě xxxxxxxx uvedených v odstavci 1 x&xxxx;xxxxxxx postupy xxx toto posouzení.
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx členů x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 xx základě xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx jsou xxxxxx členové xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx zohlední xxxxxx a možný xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx z členů x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx rizik.
4. Obchodní xxxxxxx po ročním xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx další posouzení xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx sankcí xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx může xxx omezení xxxxxxxx xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx povinny uchovávat xxxxxxx xx xxxx xxxx let xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech pro xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx posouzení xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx ročnímu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx xxxxxxx obchodování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx systémy xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx zajistí xxxxxxxxx, aby:
|
a) |
nedocházelo k nezamýšlenému xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx tak, xxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx počtu xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx vždy xxxxxxxx, xx xxxxxxx veškerá xxxxxxxxx opatření, xxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx shody
(čl. 48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx požadovat, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx s podmínkami xxxxxxxxxx systému.
3. Testování xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx systému nebo xxxxxxxxx fungovat xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx funkcí, xxxx jsou xxxxxxxx, xxxxx a rušení xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a tržních xxxxx x&xxxx;xxxxxxx toky xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xx zrušení xxxxxx v případě výpadku xxxxxxx, přerušení poskytování xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx obnovy xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx obchodování xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx tržními xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx těm, xxx xxxxx xxx jiné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem; |
|
b) |
nabízí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx reprezentativními zástupci xxxxx z kategorií xxxxxxxx, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx k dispozici x&xxxx;xxxxxxx xxxxx doby xxxxxxxxxxx, nebo x&xxxx;xxxxxxx, xx je x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx mimo xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx stávajícím xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx testování xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx shody podle xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx zabránit xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx od xxxxx xxxxx vyžadují, xxx před zavedením xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx algoritmu nebo xxxxxxxx strategie xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx přispívaly x&xxxx;xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx xxxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxx, a vysvětlili, xxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx použily.
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx některé x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředí, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, protokoly x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx členům xxxxxxxx testovat různé xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx činnost xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí xxx testy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx testovacího prostředí xx xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx systémy obchodování xxxx dostatečnou xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx xxx xxxxxx jejich xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx systémů, xxxxxxxx xxxx chybám xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx minimálně na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hlášení xx xxxxxxx zaznamenaných x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let.
Pro xxxxx xxxxxx nejvyššího xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx vstup, xxxxxx xxxxxx a úprav xxxx xxxxxxx pokynů; |
|
b) |
jakýkoli xxxxxx, xxxxxx reakce systému xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx využívání xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxx je xxxxx vzít v úvahu xxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx modulu, který xxxxxxxxxx xxxxxxx umožní xxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx a veškerých xxxxxx xxxxx poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx výkonnosti xxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx překročil xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx za xxxxxxx zaznamenaných x&xxxx;xxxxx xxxxxxx během xxxxxxxxxxx xxxx xxx, xxxxxxx xxxxxxxx systémy, xxx xxxxxxxx jejich systémů xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx xxxxx posouzení xxxxxxxx systémy informují xxxxxxxxx orgán o případných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxxx opatření.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx poklesu xxxxxxxxxx xxxxxx systémů. Xxxxxxxx systému obchodování xx xxxx zejména xxxxxxxxx rozšiřování xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy okamžitě xxxxxxxx a příslušnému orgánu x&xxxx;xxxxxx oznámí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, a případná xxxx xxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx povinnosti xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly vždy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuitu x&xxxx;xxxxx fungování trhů, xx kterých působí, x&xxxx;xx xxx ohledu xx používaný xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx u svých xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx prvky:
|
a) |
jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx čl. 11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s cílem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx v reálném xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx do pěti xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy musí xxx xxxx schopny xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx x&xxxx;xxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxx čl. 11 xxxx.&xxxx;2 xx xxxxxxx xxxxxx parametrů:
|
a) |
procentuální xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx hlášení, xxxxxxx správu xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
c) |
interval xx přijetí xxxxxxx xx xxxxxxxx vnější xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx souvisejícího xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxx, co xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx hlášení xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx párovacího xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx problémy zjištěnými x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v co xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx priorit, xxxxxxx xxxx být, xx-xx xx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodování xxxxxxx, xxxxxx nebo uzavřít.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx, jež mají xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a kapacitu xxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, odpovědnosti, xxxxxxxxxxx a mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx hardwaru, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, za xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v systému xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx k selhání xxx xxxxxx xxxxxx, výpadkům xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodů.
3. Zátěžové xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx v rámci xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx, xxxxxxx simulují xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx konektivity.
4. Negativní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx být založeny xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx hlášení, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx systém xxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let; |
|
b) |
nepředpokládaném chování xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx podmínek x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému. |
5. Hodnocení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx oddělení x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému, které xxxxxxxxxx za xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx při hodnocení xxxxxxxxxx a kapacity xxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx nápravných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Článek 15
Mechanismy kontinuity xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxx xxx xxxxxxx xxxx prokázat, že xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx mechanismům xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zajistí, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx přibližně xx xxxx hodin xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxx xx maximální xxxxx údajů, k jejichž xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx ze xxxxxx XX x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx.
Článek 16
Plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxxxxxxxx se svým xxxxxx správy, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, xxx xxxxxxx článek 15. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxx událostí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx možné xxxxxxxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pracovníků, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo datových xxxxxx xx xxxxxx xxxx změnu xxxxxxx xxxxxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xx řídit x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost; |
|
c) |
maximální xxxx xxxxxxxxx k obnovení xxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxx v systému XX xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx přemístění xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx a jeho xxxxxxxxxxx z tohoto xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx komunikace x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a infrastrukturami xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx zvláštního xxxxxxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxx události xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx součástí xxxx mimo xxxx xxxxxxx k úpravě xxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxx xxx zahrnuta xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby bylo xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx narušení xxxxxxxx xxxx, a aby xxxx v pravidelných intervalech xxxxxxxxx přezkumu. Za xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního systému xxxxxx v plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx náležitě zdokumentováno x&xxxx;xxxxxxxx schváleno vedoucím xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx vedení:
|
a) |
stanovilo xxxxx cíle x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
b) |
přidělilo x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxx lidské, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxx xxxxxxxx změny, xxx xxxx nezbytné x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx a právních xxxx; |
|
x) |
xxxx minimálně xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o výsledku xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx přiměřenosti plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx provozních funkcí, xxxxx xxxx zajišťovány xxxxxxx, x&xxxx;xx i pro xxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx přezkum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx událostech xxxx činnost xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování, jak xx uvedeno x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx provedl buď xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxx neodpovídá xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx testování xx xxxxx zdokumentovat xxxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx provozním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx kontinuity xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 a 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fungování trhu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx tato xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odstavce 1 musí xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx kteréhokoliv ze xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx přístup xxxxx nebo xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxx tohoto xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, ústřední xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx upravující činnost xxxxxxxx protistrany, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx neprovedené xxxxxx zadané xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx odvolat xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx volatility xxxx provozní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx různými xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxx xxxxxx více xxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a opatření xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xxx přístup xxxx xxxxx xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx a obchodů, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx a opatření xxxxx xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx sekundu x&xxxx;xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a pro konkrétní xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxxx po xxxx xxxx let.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx k pozastavení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx testovány před xxxx xxxxxxxxx a následně x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a výkonnosti systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx mechanismů xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx nebo omezení xxxxxxxxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx IT a lidské xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx průběžně xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a veškerých xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx postupy řízení xxxxxxx, kdy xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;20
Xxxxxxxxxxxx a poobchodní xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 4 x 6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx uzpůsobené xxx xxxxx jednotlivý xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxx xx x&xxxx;xxxx obchoduje, xxxx xxxxxxxxxxxx kontroly:
|
a) |
cenová xxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx nesplňují xxxxxx xxxxxxxxx cenové xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxx hodnoty xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, přičemž xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx finančního xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx brání tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x&xxxx;xx všech xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx sledování xx xxxxxx xxxxxxx nedojde x&xxxx;xxxxxxxx delší xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx zavedeny xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx člena. Xxxx xxxxxxx a opatření xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx svých xxxxx xxxxxxxx za xxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu
(čl. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Obchodní xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxx umožňují xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vlastním xxxxxxxxxx. Do xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxx promítnuty xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 nařízení Xxxxxx x přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povolení, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx kontroly xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx toku xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxx v odstavci 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) x (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx interní xxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
Článek 23
Bezpečnost x&xxxx;xxxxxx týkající xx přístupu
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k zajištění xxxxxxx a elektronické xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx systémy xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx přístupem x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx procházejí, a to xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx v čl. 2 xxxx. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/EU (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx a budou xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx bezodkladně xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx prostorám a datovým xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx jejich xxxxxxxx, poškozením, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, pozměněním, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, pozměňuje xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx znepřístupňuje; |
|
d) |
sledování xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, z něj xxxx xxxxxx něj xxxxxxxxx technickými xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx příslušný xxxxx o událostech, xxx xxxxx došlo ke xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu o události xxxxxxxxx povahu xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v reakci xx xx a iniciativy x&xxxx;xxxxxxxx výskytu xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx xxxx po vyhlášení x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx ode xxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 druhém xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxx nařízení xx xxxxxxx v celém xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx JUNCKER
(1) Úř. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Úř. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxx technické xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (viz xxxxxx 417 x tomto xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) č. 600/2014 xx dne 15. května 2014 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 596/2014 xx dne 16. xxxxx 2014 x xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) a x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/XX x xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x 2004/72/XX (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, s. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX xx xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Rady 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů xxxxx čl. 2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, a to xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx prvků:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/566 xx dne 18. května 2016, xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s cílem zabránit xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxx xxxxxx 84 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.).