XXXXXXXX XXXXXX V XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx se xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx x významem xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx na Xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropské xxxx,
x ohledem na xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/ES x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx na xx. 48 odst. 12 xxxx. x), c) x x) uvedené xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
(1) Xx důležité xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, disponovaly xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení xxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxx vztahovat nejenom xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x algoritmického xxxxxxxxxxx mohou být xxxxxxxx x jakéhokoli xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Jedná se x obchodní systémy, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx není, x xx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) S xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x rámci organizačních xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx správy x xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx shody x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x externí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Měly by xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxxxx v obchodních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx by xxxxx xxxx probíhat společně xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, neboť x xxxxx modelů xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx. Xxxxxxx organizační xxxxxxxxx tedy xxxxxx xxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx by xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx do xxxxxx míry mohly xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx mají xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx o kotace xxxx hybridními systémy, xx xx xxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx xxxx xxxx x relevantních xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx zvážena rizika xxxxxxxxxxx x algoritmického xxxxxxxxxxx, přičemž by xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx věnována xxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx klíčové xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx své činnosti xxxxxxxxx obchodní systémy x xxxxxxx, účastníci xxxx zákazníci obchodních xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“), a veškeré xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx používaných xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx algoritmů.
(7) Xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xx třeba xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx spolehlivého xxxxxxxxxxxxx, x jehož rámci xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx by xxxx xxx xxxxxxxx x xxxx okolnosti, xxxxx xxxxxx výslovně xxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx doba xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxx jako x xxxxxxx obecné xxxxxxxxxx uchovávání xxxxxxx xxxxxxxxx ve směrnici 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x reálném xxxx, xx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx x návaznosti na xxxxxxxx sledování, xxxxx xxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx prodlevou, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx do pěti xxxxxx. Z téhož xxxxxx by xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx takovéto sledování xxxx být xxxxxxx xx nejdříve, x xx xx předpokladu xxxxxxxxx míry xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx ze xxxxxx dotčených xxxx.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx neměly xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní systémy xx měly xxx xx tímto xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásady používání, xxxxxxxx přísné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx testování pouze xxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx zajistit, xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx zřetelem x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx mohou vést x narušení trhu.
(12) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx algoritmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím řádné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx. X xxxxx umožnit členům, xxx mohli xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxx podrobnosti, x xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x produkčním xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx povinnost xxxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím xxxxx xxxxxxxxx trhu. Xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx tyto xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Za xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x s xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; obchodní xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přiměřenost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(14) Xx xxxxxxxx systémy x xxxxxx xxxxx xx xxx být xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx služby xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx může xxxxxxxxxxxx xxx poskytovatele xxxx xxxxxx určité xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx přímého elektronického xxxxxxxx xxx xxx xx účelem řešení xxxxxx rizik xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx jednotlivých xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) V xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, měli xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx využívat, xxxxxxxx xxxxxxx povolování xx strany obchodního xxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx měly mít xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x tom, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxx xxxxxx členy bude xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx požadavky, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x tomu, xxx xxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx musí xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx přístupu xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx prověrky xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx x xxxxx by xxxx xxx xxxxxxxxxxxx rizikům xxxxx povahou, rozsahem x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx je xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxx posouzení úrovně xxxxxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxx xxxxxx x druhu xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a k xxxxxxxxx hladkého fungování xxxxxxxxxx trhů xx xxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx x související xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jimiž xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.
(19) Toto xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx xxxxxxxxxxxx Komisi Xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx papíry a xxxx.
(20) Orgán XXXX xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, xx xxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx konzultace, xxxxxxxxxx potenciální xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx si xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx zřízené xxxxxxx 37 nařízení Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Předmět a oblast xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx nařízení xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx požadavky xx systémy xxxxxxxxxx xxxxxxx, které povolují xx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx vhodného testování xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx nařízení xx xx xx xx, že obchodní xxxxxx povoluje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Článek 2
Sebehodnocení souladu s článkem 48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX, x&xxxx;xx s přihlédnutím k povaze, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx sebehodnocení xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx nařízení.
2. Obchodní xxxxxxx uchovávají xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx nejméně xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx jako xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx zavedou x&xxxx;xxxxxxx xxx systémy xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx obsahovat xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, kterou xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx otázky, otázky xxxxxx a otázky souladu x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zásadního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, zavádění x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx řešení xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodování; |
|
c) |
účinné xxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx je xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx zajistit xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx souladu xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xx-xx xx potřebné xx xxxxxx dosažení xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s články 12 x&xxxx;13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 14. |
Článek 4
Zajišťování xxxxx s předpisy x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx vysvětlení xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxx xxxxxx chápali xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx s osobami, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxx vždy xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, které xxxx xxxxxxx k funkci xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) (xxxx xxx „xxxxxx hromadného xxxxxxx pokynů („xxxx“)“), xxxx přístup k této xxxxxx a k osobám, které xxxxxxxxxx za systém xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, kdy xxxx xxxxxxx zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx části xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx této xxxxx xxxxxx týž xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaký by xxxxxxxx vlastním pracovníkům. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradci x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, aby:
|
a) |
byla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xx externími xxxxxxxx xxxx příslušným orgánem. |
Článek 5
Personální obsazení
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxx dostatečný xxxxx xxxxxxxxxx s potřebnými dovednostmi x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (dále xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx potřebné xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx nebo xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vzdělávání xx xxxxxxx. Obchodní systémy xxxxxxx, xxx dovednosti xxxxxx xxxxxxxxxx zůstaly xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx uzpůsobí xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxxxx činností.
4. Mezi xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx být pracovníci x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx mohli xxx funkce x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vykonávat xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx řízení
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx veškeré své xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, které xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxx těchto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, zajistí, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxx xxxx členům, xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx stranám, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx vyhovět, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx III xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx veškeré xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nad nimi, xxxxx podporují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx zadávání xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx a možnost xxxxxxxxxx příchod xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivitu, xxxxxx xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx poskytování xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastrukturu ke xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prvků xxxxxxxxx xxx písmeny x), b) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx dokumentují proces xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx být xxxxxxxx funkce xxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx služeb“). Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx dobu xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx spolehlivě x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx dohled nad xxxxxxxxxxx externě zajišťovaných xxxxxx a odpovídajícím způsobem xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx poskytovány x&xxxx;xxxxxxx xx specifikacemi uvedenými x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně měřítek, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx xxx splněny; |
|
d) |
obchodní xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx nad xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx na xxxx xxxxxxxxx vykonávat xxxxxxx xxxxxxxxxxx funkce efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx z právních předpisů; |
|
g) |
obchodní xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxxxx kontinuita x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx příslušnými xxx xxxxxxx obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx k údajům xxxxxxxxx xx činností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx a příslušné xxxxxx xxxx účinný xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx poskytovatelé xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxx členů x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxx obnovy xx xxxxxxx, zajistí xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx provozní xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx případ, xx xxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx k informacím xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx služeb a obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nezbytnými xxxxxxxxxx podpoří xxxxxxxxx xxxxx xxx výkonu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx xxx externě zajišťovány xxxxxxx důležité provozní xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odst. 5 písm. x) xxxxxxxx zásadně xxxxxxxx provozní funkce xx xxxxxx, xxxxx xxxx nezbytné xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xx.&xxxx;47 odst. 1 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
7. Obchodní systémy xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx dohodách x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předchozího schválení, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx prověrka xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx mohou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx obchodní xxxxx obchodního systému, xxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx u členů; |
|
c) |
technické x&xxxx;xxxxxxx testování xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx používání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx přístup xx xxxxxxx, a pokud ano, xxxxxxxx, xxxxx xx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx potenciálních xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 x&xxxx;xxxxxxx postupy xxx xxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx, zda jsou xxxxxx xxxxxxx stále xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a možný dopad xxxxxxxxxxx každého x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx člena xx xxxxxxx rizik.
4. Obchodní xxxxxxx xx ročním xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx stanoveném x&xxxx;xxxxxxxx 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx další xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx stanoví xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx sankcemi může xxx omezení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx členství.
6. Obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx let záznamy x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx posouzení xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prověrky; |
|
d) |
ročním posouzení xxxxx členů na xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU)
1. Před xxxxxxxxx nebo aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx použijí xxxxxxxx xxxxxxx jasně xxxxxxxxxx metodiky xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx k nezamýšlenému xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik xxxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxx xxx, jak xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, jež spravuje. |
2. Obchodní xxxxxxx musí xxx xxxxxxx vždy xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx tomu, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke vzniku xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
b) |
systému xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx člena. |
2. Testování xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx algoritmu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx v souladu s podmínkami xxxxxxxxxx systému.
3. Testování xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fungovat podle xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx toky xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx a veškeré xxxx xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx ke xxxxxxx xxxxxx v případě xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů a omezování, x&xxxx;xxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx obchodování během xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx bylo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx pro xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxxxx xxx, jež xxxxx pro xxxx xxxxxx testování poskytované xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zástupci xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx prostředí; |
|
c) |
je k dispozici x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xx k dispozici xxxxx xxxx běžnou xxxx obchodování, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx pracovníky x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o výsledcích testování xxxxx výhradně stávajícím xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx stávající x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx zabránit podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xx xxxxx členů vyžadují, xxx před zavedením xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zabránění xxxx, aby xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a vysvětlili, jaké xxxxxxxxxx se xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx přístup k testovacímu xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx z těchto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produkční xxxxxxxxx, x&xxxx;xx i pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxx narušující xxxxx xxxxxxxxx trhu, a které xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx testovat xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx svou činnost xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx testy xxxxx xxxxxxxx 1 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx systémy obchodování xxxx dostatečnou xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx k selhání systémů, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx párování xxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx dvojnásobku xxxxxxxxxx xxxxx hlášení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx v tomto xxxxxxx během předchozích xxxx xxx.
Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx počtu xxxxxxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx výstup, xxxxxx xxxxxx systému xx vstup, zobrazení xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pokynů x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx toku, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx využívání xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jež xx xxxxx vzít x&xxxx;xxxxx xxx účely xxxxxxxx 1, jsou xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivity, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxx xxxxxx s odpovídající xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravy xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastruktury xx xxxxxxxxx výkonnosti výše xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx počet xxxxxxx překročil xxxxxxxx xxxxx hlášení xx xxxxxxx zaznamenaných x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx systémů xxxxxxxxxxx zůstává xxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgán x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx kapacity x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxxx opatření.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx objemy xxxx xxxxxxx, aniž xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx poklesu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a příslušnému orgánu x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx z volatility xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx jiná xxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx povinnosti sledování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly vždy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a aby dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuitu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx bez xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx prvky:
|
a) |
jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx uplatňují xxxxxx xxx omezování x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx v reálném xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xx pěti xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxx schopny xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx u svých xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx výkonnost a používání xxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 xx základě xxxxxx parametrů:
|
a) |
procentuální xxxxx xxxxxxxxx kapacity xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx hlášení, xxxxxxx správu xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje, v členění xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx vnější xxxxx xxxxxxx obchodování xx xxxxxxxx souvisejícího xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx původní xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx modulu. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx xxxxx přiměřené xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx být, xx-xx xx nezbytné, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx upravit, xxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxxxxx, jež xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a řízení, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx průběhu xxxxxxxx xxxxxxxxx scénáře x&xxxx;xxxxxxx výkonnosti xxxxxxxx, xxxxxxxx a komunikace, xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx dochází x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx při xxxxxx funkcí, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx testy xx xxxxxx xxxxx xxxx obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx nástrojů, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx, xxxxxxx simulují xxxxxxxx xxxxx při stávajícím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx scénáře xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxx prvcích:
|
a) |
zvýšeném xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx počtem xxxxxxx, xxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx zátěžových x&xxxx;xxxxxxx tržních podmínek x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému. |
5. Hodnocení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx hodnotitel xxxx xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx za činnost, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nedostatků xxxxxxxxxx xxx hodnocení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, že xxxxxx systémy xxxx xxxxxxxxxx stabilní xxxx xxxxxxx mechanismům xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx narušující xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zajistí, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx do xxxx xxxx přibližně do xxxx hodin xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx případně dojde x&xxxx;xxxxxxxx xx služeb XX v rámci obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, blížil xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx kontinuity činnosti
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx stanoví xxxxxx&xxxx;15. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxx minimálně tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx systémů algoritmického xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xx ztrátu xxxx změnu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx třeba xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx potřebnou x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx XX xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx přemístění xxxxxxx obchodování xx xxxxxxx místo x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodních xxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému, mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx obchodním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxx a vypořádání; |
|
f) |
vzdělávání pracovníků xxxxxxxx xx fungování xxxxxxxxxx kontinuity činnosti; |
|
g) |
rozdělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxx zvláštního xxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost připraven x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a přezkumu xxxxxxxx, jehož xxxxxxxx xxxx mimo xxxx xxxxxxx k úpravě xxxxxxxx xx základě výsledků xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx musí xxx zahrnuta xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby bylo xxxxxxxxx xxxxxxxxx dopadu x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nese, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního systému xxxxxx v plánu kontinuity xxxxxxxx v úvahu zjištěné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx vedení:
|
a) |
stanovilo xxxxx xxxx a strategie x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxx lidské, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxx xxxxxxxx změny, jež xxxx xxxxxxxx v důsledku xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx případném xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx útvar kontinuity xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k řešení xxxxxxxxxx narušení xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a to x&xxxx;xxx xxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx podle článku 2 xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obnovit xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx v čl. 15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx je xx považováno xx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx k výsledkům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx přezkum xxxxxx plánu kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx činnost, jež xx předmětem xxxxxxxx. Xxxxxxxx testování xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx písemně, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti.
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx běžnou xxxxxxxx xxxxxxx.
Článek 18
Předcházení xxxxxxxxx narušujícím xxxxx fungování xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx limitů xxxxxxxx xxxxxxxxx tato xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx jednoho xxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility; |
|
c) |
předobchodní xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxxxx xxxxxxx schopny:
|
a) |
požadovat xx kteréhokoliv xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx požadavcích x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx obchodníka x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx, člena clearingového xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx stanoví xxxxxxxx upravující xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx orgánu; |
|
c) |
použít xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, že xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx různými xxxxxxx, využívá-li obchodní xxxxxx xxxx než xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zásady x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx a poobchodních xxxxxxx, xxx využívá xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxx na xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na členy; |
|
e) |
pozastavení xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx:
|
|
g) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx a opatření podle xxxxxxxx 2 a 3. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx počet xxxxxx xx sekundu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx úplné xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vždy xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx pozastavení nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx k pozastavení xxxx omezení xxxxxxxxxxx xxxx testovány xxxx xxxx xxxxxxxxx a následně x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zaváděných x&xxxx;xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx IT x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx byly průběžně xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a veškerých xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxxx, xxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 20
Předobchodní a poobchodní kontroly
(čl. 48 xxxx. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxx xx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx, xxxx předobchodní xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx automaticky xxxxxxx jednotlivé pokyny, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenové xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu, která xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx finančního xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx automatickým uplatňováním xxx xxxxx burzovního xxx a ve xxxxx xxxx fázích xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx na xxxxxx základě xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx je xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx limitu; |
|
d) |
jsou xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx člena. Xxxx xxxxxxx a opatření se xxxxxxx xx konkrétní xxxxx xxxx soubor xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx vhodné.
Článek 21
Stanovení podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx jejichž základě xxxxx jejich členové xxxxxxxxxx přímý elektronický xxxxxxx xxxx vlastním xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx požadavky na xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přístup
(čl. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby poskytování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povolení, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx minimálně xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 odst. 3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx poskytovatelé xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx měli xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx upravit xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx toku xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx pozastavit nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) a (EU) x.&xxxx;596/2014 (5) nebo interní xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Článek 23
Bezpečnost x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s jejich xxxxxxxx v čl. 2 xxxx. x) xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/XX (6) xxxx toto riziko xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx a budou spravovat xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx a elektronické bezpečnosti x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx týkajícím se xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxx části, xxxxxx neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx prostorám x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx závažně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxx či xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, vymazáním, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx znepřístupněním; |
|
c) |
zasahování xx xxxxx, xxxxx vymazává, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx potlačuje xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx systému, xxxx xx znepřístupňuje; |
|
d) |
sledování xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx příslušný xxxxx o událostech, xxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o události xxxxxxxxx povahu xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xx ni x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx výskytu podobných xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Článek 24
Vstup x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v platnost dvacátým xxxx xx vyhlášení x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.
Xxxxxxx se xxx xxx, xxxxx je xxxxxx xxxx první x&xxxx;xx.&xxxx;93 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx rozsahu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. července 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx orgánu xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), o změně xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/589 xx dne 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxx xxxxxx 417 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 600/2014 ze xxx 15. xxxxxx 2014 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx a o xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (EU) č. 596/2014 ze xxx 16. xxxxx 2014 x xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x zneužívání xxxx) x o xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/XX a směrnic Xxxxxx 2003/124/ES, 2003/125/ES x 2004/72/XX (Úř. xxxx. X 173, 12.6.2014, s. 1).
(6) Směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX xx xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxx 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
PŘÍLOHA
Parametry, jež je xxxxx posoudit xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;2 odst. 1
|
a) |
Povaha xxxxxxxxxx systému z hlediska:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx možného xxxxxx xxxxxxxxxx systému xx xxxxxxxxxxx a řádné xxxxxxxxx xxxx, a to xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
c) |
Složitost x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1) Nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/566 xx dne 18. xxxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx poměr xxxx xxxxxxxxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zabránit xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx (xxx strana 84 x xxxxx čísle Xxxxxxxx xxxxxxxx.).