XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX PRAVOMOCI (XX) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx na obchodní xxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Smlouvu x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx na xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 o xxxxxx finančních nástrojů x x změně xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), a xxxxxxx xx xx. 48 odst. 12 xxxx. x), x) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x těmto xxxxxxx:
(1) Xx důležité xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení tohoto xxxxxxxx xx se xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x organizované obchodní xxxxxxx xxxxx xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Dopad xxxxxxxxxxxxxxx vývoje, zejména xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx systémů. Rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx u jakéhokoli xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx podporován xxxxxxxxxxxxxx prostředky. Xxxx xx tedy být xxxxxxxxx xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx trhů, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx, xxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx. Jedná se x obchodní xxxxxxx, x kterých lze xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx rozdíl xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, u xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, a xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x kterých xxxx obchody sjednávány xxxxxxx.
(4) X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, úloha xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x externí zajišťování xxxxxx.
(5) Xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx společně xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xx xxx xxxxxxx xxxxx jednotlivý xxxxxxxx xxxxxx, neboť u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx vhodné, xxxxxxxx xx systémy xxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxx modelů xx xxxxxx xxxx xxxxx xxx podporovány elektronickými xxxxxxxxxx. Zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx stanoveny x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx také xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přísnější xxxxxxxxx.
(6) Xxxx by xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx klíčové xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x členové, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“), x veškeré xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx k xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx algoritmů.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx systémy xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxx být posouzena xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxx okolnosti, xxxxx nebyly xxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxxx xxx dopad xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Minimální doba xxx uchovávání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxx xxxx x případě obecné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Mají-li xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, je xxxxxxxx, xxx xxxx upozornění x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx sledování, pokud xxxx být xxxxxx, xxxxxxxxx x co xxxxxxxx možnou xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xx pěti xxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx případná xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx takovéto xxxxxxxxx xxxx xxx přijata xx xxxxxxxx, x xx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míry účinnosti x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx představovat xxxxxx pro řádné xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx měly xxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zavést xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx oddělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx shody xx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxx prvky systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x xxxxx xxx x schopnost fungovat xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx údajů x xxxxxxxxxx systému x xx xxx. Testování x zamezení podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxx navrženo xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxx mohou xxxx x narušení xxxx.
(12) Xxxxx obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx algoritmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, měla xx se xxxxxx xxxxxxxxx zajistit xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím řádné xxxxxxxxx trhu považovat xx xxxxxxxx. S xxxxx xxxxxxx členům, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx se stejnou xxxxx podrobnosti, x xxxxx je prováděno xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx skutečně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx by xxxx xxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx. Xxxxxx xxxxxxx xx xxxx neměli xxx xxxxxxx tyto xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a s xxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; obchodní xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přiměřenost těchto xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(14) Na xxxxxxxx systémy x xxxxxx xxxxx by xxx být xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zrušit neprovedené xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx představovat xxx poskytovatele této xxxxxx určité xxxxxx x xxxxxxx rizikem xx x x xxxxxxxx odolnosti x xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx kterého xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, kdy obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx být xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx toky xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) V xxxxxxx, xx obchodní xxxxxx povolí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx využívat, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Obchodní systémy xx xxxx xxx xxxx možnost xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx trh xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Obchodní xxxxxxx by xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx jejich xxxxxxx xxxxxx x xxxx, xxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx musí xxxxxxxx zákazníci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxx v xxxxxxx xxxxxxxxx prověrky xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xx měly xxx xxxxxxxxxxxx rizikům xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Jejich xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxx posouzení úrovně xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a druhu xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxx nařízení x související vnitrostátní xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx od stejného xxxx.
(19) Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx předložených Xxxxxx Xxxxxxxxx orgánem xxx xxxxx papíry a xxxx.
(20) Xxxxx XXXX xxxx x návrzích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, xx nichž xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx potenciální související xxxxxxx x přínosy x vyžádal xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx papírů a xxxx zřízené xxxxxxx 37 nařízení Evropského xxxxxxxxxx a Rady (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Předmět a oblast xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx nařízení xxxxxxx podrobná xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx požadavky xx systémy xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xx xxxxxxxx týkající se xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. a), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx má za xx, xx obchodní xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx algoritmické obchodování, xx-xx xxxxxxxx a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx xx veškeré xxxxxxxxxx xxxx systémy, xxxxx povolují xxxx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx za „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Článek 2
Sebehodnocení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU
(článek 48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx zavedením xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx obchodní xxxxxxx sebehodnocení souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx k povaze, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx své xxxxxxxx. Xxxxxxxx sebehodnocení xxxx být analýza xxxxx xxxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxx sebehodnocení xx xxxx nejméně pěti xxx.
Článek 3
Správa a řízení xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx svého xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx zavedou x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx náležitosti:
|
a) |
analýzu, kterou xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx významu; |
|
b) |
jasné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx řešení xxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx sdělování xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx je xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx s cílem xxxxxxxx xxxxxx dohled xxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx obchodních xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx článku 2; |
|
b) |
opatření x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx xx účelem xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;11; |
|
x) |
xxxxxxxx k nápravě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s články 12 a 13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodních xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Článek 4
Zajišťování shody x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx za:
|
a) |
jasné xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx tomto xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx a postupů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx povinnostem xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jakým xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování a algoritmy xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx hlediska xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx xxxx přímý xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. c) (dále xxx „funkce hromadného xxxxxxx xxxxxx („kill“)“), xxxx přístup x&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx činnost xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, poskytnou obchodní xxxxxxx této xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaký xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx shody s předpisy xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx ochrana údajů; |
|
b) |
nebyly xxxxxxx xxxxxxxx případnému xxxxxx xxxxxxxx zajišťování xxxxx s předpisy xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx auditory xxxx příslušným orgánem. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx počet xxxxxxxxxx s potřebnými dovednostmi x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx těchto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx obchodování, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, účastníci xxxx zákazníci xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Pracovníci xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx mít xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vzdělávání xx xxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby dovednosti xxxxxx pracovníků zůstaly xxxxxxxx, a budou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx pracovníků xxxxx odstavce 2 xx xxxxxxxx zkušenosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx pracovníků, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx být pracovníci x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Článek 6
Externí xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx, xxxxx veškeré své xxxxxxxx funkce týkající xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx těchto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx dohoda o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí x&xxxx;xxxxxx xxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx orgánům xxxx xxxxxxxxx třetím xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx údajů, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx splněny xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx povolení xxxxx xxxxx III xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxx zahrnují xxxxxxxx xxxxxx veškeré xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů obchodování x&xxxx;xxxxxxxx nad xxxx, xxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx a možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivitu, xxxxxx xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pod xxxxxxx x), x) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx poskytovatele služeb, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx funkce xxxxxx xxxxxxx (dále jen „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Přijmou xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, aby xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xx xxxxx dobu xxxxxx trvání byly xxxxxxx tyto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zajišťované xxxxxx spolehlivě x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx pro xxxx xxxxx vyžadují právní xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajišťuje xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxx xxxxxx spojená x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx specifikacemi uvedenými x&xxxx;xxxxxx o externím zajišťování xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx metodách xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx měřítek, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx hodnotí, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx být xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx spojených s dohodou x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx rychle xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky; |
|
f) |
poskytovatel xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx na jeho xxxxxxxxx vykonávat xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisů; |
|
g) |
obchodní xxxxxx má možnost xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxxxx kontinuita x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx týkajícím se xxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx a poskytovatel xxxxxx vytvoří x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx plán xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních zařízení, xx-xx xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, která je xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb podle xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx o externím zajišťování xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx se x&xxxx;xxxx xxxx náležitosti:
|
a) |
rozdělení xxxx a povinností xxxx xxxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx xxxxxxx, že xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx při xxxxxx xxxx pravomocí xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx záměru xxxxxxxxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxx v těchto xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx mají xxx externě zajišťovány xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v tomto xxxxxxx si xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx příslušného xxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xx funkce, xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 písm. x), x) a e) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb, na xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx schválení, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx mohou xxxxxx xxxxxxx využívat jejich xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx. Tyto xxxxxxxx se stanoví x&xxxx;xxxxxxx na obchodní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx upravovat xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx, xxxxxx a hodnoty xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx xxxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx svým xxxxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup xx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, xxxxx se xx xxxx zákazníky xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx svých potenciálních xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx souladu xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 xx základě xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx z členů x&xxxx;xxxxxx čas, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dotčeného xxxxx xx xxxxxxx rizik.
4. Obchodní xxxxxxx xx ročním xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx stanoveném v odstavci 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx případech xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nedodržuje. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx xxx záznamy x:
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxxx prostřednictvím hloubkové xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx posouzení xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx rizik; |
|
e) |
členech, xxxxx xxxxxxxxxx ročnímu xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizik, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložených xxxxx xxxxxx. |
Článek 8
Testování xxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx použijí xxxxxxxx systémy xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vývoje x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx zajistí xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx k nezamýšlenému xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, jak xxxx zamýšleno, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vytváření xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx i v případě xxxxxxxxxx xxxxxxx počtu xxxxxxx, jež xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx veškerá xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování trhu.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxx požadovat, aby xxxxxx členové xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx zásadní xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx člena. |
2. Testování xxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxxx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx systému nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx toky xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxxx pokynů xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx údajů; |
|
c) |
konektivity, včetně xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx v případě výpadku xxxxxxx, přerušení xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a omezování, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx a zacházení s nástroji, x&xxxx;xxxxx xxxx obchodování xxxxxxxxxxx, nebo se xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaji. |
4. Obchodní xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx a potenciální xxxxx xxxxxxx prostředí pro xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx těm, xxx xxxxx pro xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx seznam xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx testovat a které xxxx reprezentativními zástupci xxxxx z kategorií xxxxxxxx, xxx jsou k dispozici x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xx k dispozici xxxxx mimo xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx podávají xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx testování xxxxx výhradně stávajícím xxxx potenciálním xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxx shody.
7. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx algoritmů členů x&xxxx;xxxxx zabránit xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx od xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx před zavedením xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx potvrdili, xx algoritmy, xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxx, a vysvětlili, xxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx trhu, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí xxx testy xxxxx xxxxxxxx 1 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 11
Kapacita obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx kapacitu x&xxxx;xxxx, xxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx k selhání xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx párování xxxxxxx, x&xxxx;xx minimálně na xxxxxx dvojnásobku xxxxxxxxxx xxxxx hlášení xx xxxxxxx zaznamenaných x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let.
Pro xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx a úprav xxxx xxxxxxx pokynů; |
|
b) |
jakýkoli výstup, xxxxxx reakce systému xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jež je xxxxx xxxx v úvahu xxx xxxxx odstavce 1, xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx kapacity a schopnosti xxxxxxxxxx příchod xxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxx xxxxxx s odpovídající xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravy xxxxxx a obchodů a veškerých xxxxxx druhů xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastruktury ke xxxxxxxxx výkonnosti výše xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx zaznamenaných x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx systémů xxxxxxxxxxx zůstává přiměřená. Xx xxxxx posouzení xxxxxxxx xxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx plánovaných x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxxx opatření.
4. Obchodní xxxxxxx zajistí, aby xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx objemy xxxx xxxxxxx, aniž xx xxxxx k významnému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx rozšiřování xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx oznámí veškerá xxxxxxx xxxxxxxx obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx xxxxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx byly xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx, a aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx trhů, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx u svých xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx jednotlivě x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx zjistit xxxxxxxx ohrožení řádného xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx musí xxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx x&xxxx;xxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a používání xxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx podíl xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx využívané za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx správu xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje, v členění xxxxx prvků xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx přijetí xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx odeslání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx z téže xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx párovacího modulu. |
2. Obchodní xxxxxxx přijmou x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškerá xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx v pořadí xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxx, xx-xx xx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodování xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx přezkum xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 2, xxxxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx a souvisejících xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, odpovědnosti, xxxxxxxxxxx a mechanismů kontinuity xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxx, v jejichž průběhu xxxxxxxx negativní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx při xxxxxx xxxxxx, výpadkům xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodů.
3. Zátěžové xxxxx xx týkají xxxxx xxxx obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxx a druhů nástrojů, x&xxxx;xxxxx se x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx, xxxxxxx simulují xxxxxxxx xxxxx při stávajícím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxx založeny xx xxxxxx prvcích:
|
a) |
zvýšeném xxxxx přijatých hlášení, xxxxxxxx nejvyšším počtem xxxxxxx, xxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx v průběhu předchozích xxxx let; |
|
b) |
nepředpokládaném xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx kombinaci xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tržních xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx popsané v odstavcích 1 xx 4 xxxxxxx nezávislý hodnotitel xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx za činnost, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx nápravných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx ohledu xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxx prokázat, xx xxxxxx systémy jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx mechanismům kontinuity xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx narušující xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx dvou xxxx přibližně do xxxx xxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxx xx maximální xxxxx údajů, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx ze xxxxxx XX x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, blížil xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx účinných xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, xxx xxxxxxx článek 15. Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx postupy a opatření x&xxxx;xxxxxx událostí narušujících xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity činnosti xxxxxxxx minimálně xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx možné xxxxxxxxx xxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx jiné xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx zásadně xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx, jež xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx XX xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx pro přemístění xxxxxxx obchodování xx xxxxxxx místo a jeho xxxxxxxxxxx z tohoto xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a jeho xxxxx a mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx a infrastrukturami xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxx xxxx mimo xxxx xxxxxxx k úpravě opatření xx xxxxxxx výsledků xxxxxx programu. |
3. Do plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxxxx dopadu x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx s sebou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx přezkumu. Za xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního systému xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v úvahu zjištěné xxxxxx nedostupnosti systému xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx vrcholné xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxx a strategie x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx písmene a) xxxxxxxxx xxxxxx, technologické x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxx xxxxxxxx změny, jež xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx minimálně xxxxxx xxxxx informováno o výsledku xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx přezkumu x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx zajišťovány xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kontinuity činnosti x&xxxx;xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování, xxx xx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx přezkum xxxxxx plánu kontinuity xxxxxxxx a mechanismů kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx buď xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx předmětem přezkumu. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx zdokumentovat písemně, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx vrcholnému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx provozním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx činnost.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 odst. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fungování trhu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely odstavce 1 musí xxx xxxxxxxx systémy xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx uživatelů xxxxxxxxxxxxxx přístupu informace x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontrolách; |
|
b) |
pozastavit přístup xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx žádost tohoto xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx to stanoví xxxxxxxx upravující xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx funkci xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx neprovedené xxxxxx xxxxxx členem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za těchto xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx odvolat xxxxxxx v případě, že xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx k řízení xxxxxxxxxx xxxx provozní funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx vyváženosti, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, mezi různými xxxxxxx, xxxxxxx-xx obchodní xxxxxx více než xxxxx bránu x&xxxx;xxxxx xxxxxxx zhroucením. |
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx a poobchodních xxxxxxx, jež xxxxxxx xxxxxx, a předobchodních x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („kill“); |
|
d) |
informačních xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx pro xxxxxx xxxxxx a obchodů, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zveřejní xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx povinnost xxxxxxx xxx konkrétní xxxxx xxxxxx za sekundu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mechanismů xxxxxx xxxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zásadách x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxxx xx xxxx xxxx let.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx pozastavení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby:
|
a) |
mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx před xxxx zavedením x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kdy xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx IT a lidské xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a rovněž xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxx dotčené xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 20
Předobchodní x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 4 x 6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy provádějí xx formě uzpůsobené xxx každý xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, s nímž xx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx, xxxx předobchodní kontroly:
|
a) |
cenová xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx nesplňují xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxxx, přičemž xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx objemu xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx zajistilo, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx během xxxxxxxxxx xxx a ve xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx sledování xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx delší xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx pokynů nad xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx takové poobchodní xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx umožňují přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx a podmínky, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Do xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx sponzorovaný přístup
(čl. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx poskytování xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, a budou xxxxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx mají sponzorovaný xxxxxxx, podléhaly xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolám, jako xxxx kontroly xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx jejich zákazníků x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3. Obchodní xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx pozastavit nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx směrnici 2014/65/XX, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) a (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) nebo interní xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Článek 23
Bezpečnost x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zavedou xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k zajištění xxxxxxx a elektronické bezpečnosti xxxxxxxxxxx tak, xxx xxx systémy chránily xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx údajů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo jejich xxxxxxx procházejí, x&xxxx;xx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx informační xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s jejich xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 písm. x) směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/EU (6) xxxx toto xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxx a budou xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx týkajícím xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxx jeho části, xxxxxx neoprávněného přístupu x&xxxx;xxxxxxxxx prostorám x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do xxxxxxx, xxxxx závažně narušuje xxxx xxxxxxxxx fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx jejich xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, pozměňuje xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx znepřístupňuje; |
|
d) |
sledování xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému, z něj xxxx uvnitř xxx xxxxxxxxx technickými xxxxxxxxxx, xxxxxx elektromagnetického xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nesoucího xxxxxx údaje. |
3. Obchodní systémy xxxxxxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxx, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o události xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx přijatá v reakci xx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx po vyhlášení x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx ode xxx, který xx xxxxxx xxxx první x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx směrnice 2014/65/EU.
Toto xxxxxxxx je xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx členských xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Evropského xxxxxx xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, kterým xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační požadavky xx investiční podniky xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxx strana 417 v xxxxx xxxxx Úředního věstníku).
(4) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) č. 600/2014 xx xxx 15. xxxxxx 2014 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (EU) x. 596/2014 xx dne 16. xxxxx 2014 x xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/XX x xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x 2004/72/XX (Úř. xxxx. X 173, 12.6.2014, s. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/XX ze xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a nahrazení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Rady 2005/222/XXX (Úř. věst. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xxxxx čl. 2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx trhů, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/566 ze xxx 18. května 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX o trzích xxxxxxxxxx nástrojů, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxx s cílem xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu (xxx xxxxxx 84 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.).