XXXXXXXX XXXXXX V XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x regulační xxxxxxxxx xxxxx upřesňující xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx x významem xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s xxxxxxx xx Smlouvu x fungování Xxxxxxxx xxxx,
x ohledem xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/EU xx dne 15. xxxxxx 2014 o xxxxxx finančních xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), a xxxxxxx na xx. 48 xxxx. 12 xxxx. a), x) x g) uvedené xxxxxxxx,
xxxxxxxx k těmto xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby obchodní xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, disponovaly xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx by xx xxxx vztahovat nejenom xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx také xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xx. 18 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx kapacity x xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodování, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx prostředky. Xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx konkrétní organizační xxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx ve svých xxxxxxxxx povolují xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, a xx xxxxxx obchodních xxxxxxx, x kterých xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) X cílem xxxxxxxx odolnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx shody x xxxxxxxx, personální xxxxxxxx x externí zajišťování xxxxxx.
(5) Měly by xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx v obchodních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx by xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, jež xx xxx xxxxxxx xxxxx jednotlivý xxxxxxxx xxxxxx, neboť u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx přítomna xxx xxxxxx. Některé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx by xxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxx xxxxxx do xxxxxx xxxx mohly xxx podporovány xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx stanoveny v xxxxxxxxxxx se systémy xxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx systémy, xx se měly xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(6) Xxxx by xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx těm xxxxxxx, xxx mohou xxxxxxxx xxxxxxx prvky xxxxxxxxxx xxxxxxx, mimo xxxx hardware, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx k xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x členové, účastníci xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx jen „xxxxxxx“), x veškeré xxxxx systémů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx párovacích algoritmů.
(7) Xxxxxxxxx organizační požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x jehož xxxxx xxxx xxx posouzena xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx sebehodnocení by xxxx xxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxxx mít dopad xx organizaci xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx prověrce xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx by xxxx xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx prodlevou, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx sledování xxxx být xxxxxxx xx xxxxxxxx, x xx xx předpokladu xxxxxxxxx xxxx účinnosti x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx systémy xx xxxxxx dotčených xxxx.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx, xx xxxxxx představovat xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx měly xxx xx tímto účelem xxxxxxxxx zavést xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx používání, xxxxxxxx xxxxxx oddělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx prostředí xxxx xxxxxxx testování xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx shody xx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx správně x v souladu x požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx obchodního systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx údajů z xxxxxxxxxx systému x xx xxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx podmínky, xxxxx mohou xxxx x xxxxxxxx xxxx.
(12) Xxxxx obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím řádné xxxxxxxxx xxxx považovat xx xxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxx členům, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx efektivně xxxxxxxx, by obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx se stejnou xxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx systémy xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx. Xxxxxx xxxxxxx xx xxxx neměli být xxxxxxx xxxx prostředky xxxxxxxx. Za dostatečnou xxxxxx by se xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx členů obdrží xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx, xx toto testování xxxxxxxx, x x xxxxxxxx prostředků, xxx xx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; obchodní xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx testování.
(14) Xx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx členy xx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx neprovedené xxxxxx, xxxxxxxx-xx nepředvídané xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxx poskytovatele xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx i z xxxxxxxx odolnosti x xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. V xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx umožňují pověření xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx toky xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, měli xx xxxxxxxxx, xxxxx hodlají xxxxx xxxxxxx využívat, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchodního xxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxx na xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Obchodní xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx jejich členové xxxxxx k xxxx, xxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx musí xxxxxxxx zákazníci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx x procesu xxxxxxxxx prověrky splnit. Xxxx požadavky x xxxxx xx xxxx xxx přizpůsobeny xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, rozsahem x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx součástí xx xxxx být xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x druhu xxxxxxxxxx spojení.
(18)Za xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx hladkého xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx nařízení x xxxxxxxxxxx vnitrostátní xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.
(19) Toto xxxxxxxx xx založeno xx xxxxxxxx regulačních technických xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx a xxxx.
(20) Xxxxx XXXX xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x vyžádal xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxx 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Předmět x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Toto xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx a kapacitu, xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxx čl. 48 odst. 12 xxxx. a), b) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx nařízení xx má za xx, že obchodní xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx zajišťováno xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx povolují xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU
(článek 48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx a nejméně xxxxxx xxxxx xxxxxxxx obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx. Součástí sebehodnocení xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tohoto xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx sebehodnocení po xxxx xxxxxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx svého celkového xxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx musí obsahovat xxxx náležitosti:
|
a) |
analýzu, kterou xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx zaměří xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx významu; |
|
b) |
jasné xxxxxxxx odpovědnosti, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx o postupy xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a postupy řešení xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx systémů obchodování; |
|
c) |
účinné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx je xxxxxxxxx a včas; |
|
d) |
oddělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx s cílem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx souladu xxxxx článku 2; |
|
b) |
opatření x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;11; |
|
x) |
xxxxxxxx k nápravě xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v průběhu xxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 12 x&xxxx;13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx přezkumu xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx opatření
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx útvar xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx a postupů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxxx povinnostem xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování a algoritmy xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx tohoto útvaru xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx z technického xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxx přímý xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 odst. 2 xxxx. x) (xxxx xxx „xxxxxx hromadného xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)“), xxxx přístup k této xxxxxx a k osobám, které xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxx její části xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, poskytnou obchodní xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx by xxxxxxxx vlastním xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradci x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx ochrana údajů; |
|
b) |
nebyly xxxxxxx překážky případnému xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx orgánem. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx dovednostmi x&xxxx;xxxxxx jejich systémů xxxxxxxxxxxxxx obchodování a obchodních xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx systémů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx členové, účastníci xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (dále jen „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx stanoví xxxxxxxxxx potřebné xxxxx xxxxxxxx 1. Pracovníci xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx přijetí nebo xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vzdělávání xx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx dovednosti xxxxxx xxxxxxxxxx zůstaly xxxxxxxx, a budou je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx pracovníků xxxxx xxxxxxxx 2 xx uzpůsobí zkušenosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx pracovníků, s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx být pracovníci x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx mohli xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Článek 6
Externí xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx externě, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx týkala xxxxxxxx provozních xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgánu; |
|
b) |
se xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx orgánům xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx zákazníkům xxxxxx poskytování údajů, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx požadavky, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx hlavy XXX xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxx zahrnují xxxxxxxx funkce veškeré xxxxx xxxxxxxx související x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kapacitu xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx příchod pokynů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx modul x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonnosti xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx x), x) a c). |
3. Obchodní xxxxxxx dokumentují proces xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxx zadány xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx služeb“). Přijmou xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx celou xxxx xxxxxx xxxxxx byly xxxxxxx xxxx podmínky:
|
a) |
poskytovatel xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx veškerými povoleními, xxx xxx xxxx xxxxx vyžadují xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx dohled xxx xxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a odpovídajícím xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx posuzování xxxxxx výkonnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx měřítek, xxxxx kterých se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavků, xxx xxxx xxx splněny; |
|
d) |
obchodní xxxxxx xx potřebné xxxxxxx znalosti k efektivnímu xxxxxxx xxx externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxxxxxx funkce xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s platnými xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxxxxxxx xxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx funkce efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s jeho povinnostmi xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx by xxx xxxxxxx kontinuita x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a příslušné xxxxxx xxxx xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx zajišťovaných externě; |
|
j) |
obchodní xxxxxx stanoví xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx splnit k ochraně xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a softwaru obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxx obnovy xx havárii, zajistí xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxx případ, xx xxxxxx poskytovat xxx xxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb náhradním xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx souvisejícím x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx a stanoví xx x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx popis:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podpoří xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx pravomocí dohledu. |
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx příslušné xxxxxx o svém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx případech:
|
a) |
pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx službu jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx xxx xxxxxxx zajišťovány xxxxxxx důležité xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxx kontinuitu xxxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx si obchodní xxxxxxx předem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu. |
6. Pro xxxxx odst. 5 xxxx. x) xxxxxxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xx xxxxxx, které xxxx nezbytné xx xxxxxxx povinností podle xx.&xxxx;47 odst. 1 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb, xx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xx stanoví x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxxxx musí upravovat xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx a využívání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodních xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx kvalifikace xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx u členů; |
|
c) |
technické x&xxxx;xxxxxxx testování xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx používání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx poskytnout xxxx xxxxxxxx zákazníkům přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, které xx xx tyto zákazníky xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx na základě xxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx toto xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxx xxxxx posouzení xxxxxxx xxxxx xxxxx s podmínkami xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx základě rizik x&xxxx;xxxxx, zda xxxx xxxxxx členové xxxxx xxxxxxxxxxxx jako investiční xxxxxxx. Posouzení xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx dopad xxxxxxxxxxx xxxxxxx z členů x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx v odstavci 3 v nezbytných xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx posouzení xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 svými xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy stanoví xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx členovi, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx členství.
6. Obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx xxx záznamy x:
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx hloubkové xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx posouzení xxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx členů xx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU)
1. Před xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx použijí xxxxxxxx systémy jasně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, aby:
|
a) |
nedocházelo x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx požadovat, aby xxxxxx členové xxxxxxxx xxxxxxxxx shody xxxx xxxxxxxxx xxxx zásadní xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx systému xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxxxxxxx fungování systému xxxxxxxxxxx, obchodního xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx strategie xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxxx pokynů xxxx vyjádření xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a tržních xxxxx x&xxxx;xxxxxxx toky xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx ke zrušení xxxxxx v případě výpadku xxxxxxx, přerušení poskytování xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx obchodování xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx tržními xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx pro xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx za podmínek xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx pro jiné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx testovat x&xxxx;xxxxx xxxx reprezentativními xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx doby xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xx k dispozici xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy podávají xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx výhradně xxxxxxxxxx xxxx potenciálním xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx používali jejich xxxxxxxx testování xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí pro xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx oddělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx algoritmů členů x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx před xxxxxxxxx xxxx zásadní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx algoritmu nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, byly testovány xx účelem xxxxxxxxx xxxx, xxx přispívaly x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xx pro xxxx testování xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxxx xxxxxx xxxxxxx z těchto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xx i pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, a které xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx členům xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, které považují xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodním xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx systémy obchodování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx při xxxxxx jejich xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx dvojnásobku xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx zaznamenaných x&xxxx;xxxxx xxxxxxx během předchozích xxxx xxx.
Xxx účely xxxxxx nejvyššího počtu xxxxxxx xx xxxxx xxxx v úvahu xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx a úprav nebo xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx systému xx xxxxx, zobrazení xxxxx z evidence xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx využívání xxxxxxxx xxxxxxx obchodování. |
2. Prvky systému xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podporu xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx zadávání xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx modulu, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx s odpovídající xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonnosti xxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx počet xxxxxxx xxxxxxxxx nejvyšší xxxxx hlášení za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx, posoudí xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřená. Xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx o případných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k rozšíření xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxxx opatření.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xx jejich xxxxxxx xxxxxxxx vypořádat se xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx by xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx systémů. Xxxxxxxx systému obchodování xx xxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx v přiměřeném xxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx oznámí xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, a případná xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuitu x&xxxx;xxxxx fungování xxxx, xx xxxxxxx působí, x&xxxx;xx bez ohledu xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx sledují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxx podle xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx zjistit xxxxxxxx ohrožení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx od příslušné xxxxxxxx.
Článek 13
Průběžné xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a používání xxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx podíl xxxxxxxxx kapacity xxx xxxxxxx využívané xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx hlášení, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx systému xxxxxxxxxxx xx odeslání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx brány xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx hlášení xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx párovacího modulu. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx problémy xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx sledování xxxxxxx xxxxxx opatření x&xxxx;xx xxxxxxxxx možné přiměřené xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx priorit, xxxxxxx xxxx xxx, xx-xx xx nezbytné, schopny xxxxxx obchodování xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 2, xxxxxxxxx výkonnost a kapacitu xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a souvisejících xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx hodnocení podle xxxxxxxx 1 provedou xxxxxxxx xxxxxxx zátěžové xxxxx, v jejichž průběhu xxxxxxxx negativní scénáře x&xxxx;xxxxxxx výkonnosti hardwaru, xxxxxxxx a komunikace, xxxxxxx xxxx, xx kterých xxxxxxx dochází x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, obchodních xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx nástrojů, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému obchoduje, xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx scénáře xxxxx odstavce 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxx prvcích:
|
a) |
zvýšeném xxxxx xxxxxxxxx hlášení, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v průběhu xxxxxxxxxxx xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx chování xxxxxxxxxx funkcí obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx podmínek x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozních xxxxxx obchodního xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a kapacity obchodního xxxxxxx popsané x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx hodnotitel xxxx oddělení x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx za xxxxxxx, xxx je hodnocení xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx k rychlé x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 až 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx nápravných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
Článek 15
Mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx být schopny xxxx xxxxxxxx, že xxxxxx systémy jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxx díky xxxxxxx mechanismům xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které umožňují xxxxx události narušující xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zajistí, xxx xxxx xxxxx obchodování xxxxxxx xx dvou xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx narušující xxxxxxx x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx dojde x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx.
Článek 16
Plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx stanoví článek 15. Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx událostí narušujících xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxx minimálně xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, mimo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pracovníků, xxxxxxxxxx xxxxxxx, externích xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx ztrátu xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx je třeba xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx narušující xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx potřebnou x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx mohou xxx v systému IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o nezbytných kontaktech x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx a mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx a infrastrukturami xxx xxxxxxxx a vypořádání; |
|
f) |
vzdělávání pracovníků xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx zvláštního xxxxxxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a přezkumu xxxxxxxx, jehož součástí xxxx xxxx xxxx xxxxxxx k úpravě xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx programu. |
3. Do xxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxx xxx zahrnuta synchronizace xxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby bylo xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nese, a aby xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech xxxxxxxxx xxxxxxxx. Za xxxxx účelem xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního systému xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v úvahu zjištěné xxxxxx nedostupnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx náležitě xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx schváleno xxxxxxxx xxxxxxx obchodního systému.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx vrcholné xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxx a strategie x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxx xxxxxx, technologické x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx změny, xxx xxxx xxxxxxxx v důsledku xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx případném xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx narušení xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou zajišťovány xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, kdy se xxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Článek 17
Pravidelný xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fungování xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování, jak xx uvedeno v čl. 15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přezkumu podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx hodnotitel, xxxx xxxxxxxx v rámci obchodního xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, jež xx předmětem xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxx zdokumentovat písemně, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx jednotkám xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx plánu kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím xxxxx xxxxxxxxx trhu
(čl. 48 xxxx. 4, 5 a 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fungování trhu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx kapacity xxxxxxxxx tato xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx xxxxxxx člena, xxxxx jde x&xxxx;xxxxx xxxxxx odeslaných xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility; |
|
c) |
předobchodní xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely odstavce 1 musí xxx xxxxxxxx systémy schopny:
|
a) |
požadovat xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx přístup xxxxx nebo obchodníka x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx systému nebo xx xxxxxx xxxxxx xxxxx, člena xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx upravující xxxxxxx xxxxxxxx protistrany, xxxx xxxxxxxxxxx orgánu; |
|
c) |
použít funkci xxxxxxxxxx zrušení pokynů („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx členem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k řízení xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx vyváženosti, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx různými xxxxxxx, využívá-li xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxx na xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx členy; |
|
e) |
pozastavení xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx rušení xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx k omezení xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx a opatření xxxxx xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx povinnost xxxxxxx xxx xxxxxxxxx počet xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx stanovených časových xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx konkrétní xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxx úplné xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zásadách x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 48 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx vhodné mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx k pozastavení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx testovány před xxxx zavedením a následně x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kdy xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vyčleněny xxxxxx XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx průběžně xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx těchto mechanismů.
4. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, kdy musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 20
Předobchodní a poobchodní xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxx xx formě xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nástroj, x&xxxx;xxxx xx x&xxxx;xxxx obchoduje, xxxx xxxxxxxxxxxx kontroly:
|
a) |
cenová xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednotlivé xxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx parametry; |
|
b) |
maximální xxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxxx brání tomu, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxx xxxxxxx byly xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, přičemž xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 musí xxx koncipovány tak, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx automatickým uplatňováním xxx xxxxx burzovního xxx a ve xxxxx xxxx fázích upravit xxxxx; |
|
x) |
xxx sledování xx xxxxxx xxxxxxx nedojde x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxx sekund; |
|
c) |
pokyn xx xxxxxxxx, xxxxxxxx dojde x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx a opatření xx xxxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxx a opatření xx xxxxxxx na konkrétní xxxxx xxxx soubor xxxxxx xx přechodnou xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx mohou xxxxxx xxxxxx poobchodní xxxxxxxx, které xx xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx xxxxxxxx poskytování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, stanoví x&xxxx;xxxxxxxx pravidla x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx přímý elektronický xxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx požadavky stanovené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx sponzorovaný přístup
(čl. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx poskytování xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx xxxxxx povolení, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxx firmy, xxxxx xxxx sponzorovaný xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, jako xxxx xxxxxxxx uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 písm. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanovit xxxx upravit parametry, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxx v odstavci 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytování sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) x (EU) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy zavedou xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxx chránily xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx údajů, xxxxx xxxx součástí jejich xxxxxxx xxxx jejich xxxxxxx procházejí, a to xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx předcházet riziku xxxxx xx informační xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 písm. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/EU (6) xxxx toto riziko xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx bezodkladně xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx nebo předcházet xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxx části, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx a datovým xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do systémů, xxxxx závažně xxxxxxxx xxxx přerušuje fungování xxxxxxxxxxxx systému vložením xxxxx či jejich xxxxxxxx, poškozením, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do xxxxx, které xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx potlačuje údaje x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, nebo xx znepřístupňuje; |
|
d) |
sledování neveřejných xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředky, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx systému nesoucího xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, při xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx povahu xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xx xx a iniciativy x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Článek 24
Vstup x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx nařízení xxxxxxxx v platnost dvacátým xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx věstníku Evropské xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx, xxxxx xx xxxxxx jako xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxx xxxxxxxx je xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx cenné papíry x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Úř. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, pokud jde x&xxxx;xxxxxxxxx technické xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (viz xxxxxx 417 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx věstníku).
(4) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) č. 600/2014 ze xxx 15. května 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx (EU) x. 596/2014 xx dne 16. dubna 2014 x xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) x x xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2003/6/XX a xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/ES, 2003/125/XX x 2004/72/XX (Úř. xxxx. L 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX ze xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 o útocích xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxx 2005/222/XXX (Úř. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, s. 8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx posoudit xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx z hlediska:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx možného xxxxxx obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, a to xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
c) |
Složitost z hlediska:
|
(1) Nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 xx xxx 18. xxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxx o regulační technické xxxxx xxx poměr xxxx xxxxxxxxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxx s cílem zabránit xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxx strana 84 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.).