NAŘÍZENÍ XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx x významem xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x fungování Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx na xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2014/65/EU xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/ES x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx na xx. 48 xxxx. 12 xxxx. a), x) x g) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x těmto xxxxxxx:
(1) Je xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx by xx xxxx vztahovat nejenom xx regulované trhy, xxx také na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x organizované obchodní xxxxxxx podle xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU.
(3) Dopad xxxxxxxxxxxxxxx vývoje, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování, je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů xxx xxxxxxxxx kapacity x xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx systémů. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxxxx je podporován xxxxxxxxxxxxxx prostředky. Xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx trhů, mnohostranných xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx x obchodní systémy, x kterých xxx xxxxxxxx algoritmické obchodování, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, u xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxxxxx xxxx, a xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx sjednávány xxxxxxx.
(4) X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx organizačních xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx, xxxxxxxxxx obsazení x xxxxxxx zajišťování xxxxxx.
(5) Xxxx by xxx stanoveny xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx v obchodních xxxxxxxxx, které povolují xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx konkrétní xxxxxxxxx xx ovšem xxxx xxxxxxxx společně xx sebehodnocením, xxx xx měl xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx. Xxxxxxx organizační xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx vhodné, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx do xxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx mají xxx stanoveny x xxxxxxxxxxx xx systémy xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx systémy, xx se xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní systémy xx také xxxx x relevantních xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx požadavky.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx těm xxxxxxx, xxx mohou xxxxxxxx xxxxxxx prvky xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxx xxxxxxxx, software x xxxxxxxxxxx komunikační xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx své činnosti xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx jen „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodními xxxxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx sebehodnocení, x xxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx sebehodnocení xx xxxx xxx xxxxxxxx x jiné xxxxxxxxx, xxxxx nebyly výslovně xxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxx dopad xx organizaci obchodních xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx xxxx xxx uchovávání xxxxxxx x sebehodnocení x xxxxxxxxx xxxxxxxx členů xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx uchovávání záznamů xxxxxxxxx xx směrnici 2014/65/XX.
(9) Mají-li xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx provádět xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, je xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx účinná, xxxxxxxxx x xx xxxxxxxx možnou prodlevou, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx do pěti xxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx případná xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx sledování xxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míry xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx osob.
(10) Xxxxxxxxx nástroje, jež xxxxxxxx xxxxxxx nabízejí, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx xxxx mít xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx oddělení xxxxxxxxxxx prostředí x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx dobu obchodování.
(11) Xxxxxxxxx shody xx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungovaly správně x x xxxxxxx x xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx, x xx x xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx předpokladů v xxxxxxxxxxx x párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxx údajů x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxx. Testování x zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxx navrženo xx xxxxxxxxx zřetelem x xxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxxx x narušení xxxx.
(12) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx se xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx testovací xxxxxxxx x zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx považovat xx xxxxxxxx. S xxxxx umožnit xxxxxx, xxx mohli tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, by xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xx stejnou xxxxx podrobnosti, x xxxxx xx prováděno xxxxxxxxxxxx v případě xxxxx skutečně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředí.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxx testování k xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx. Xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxx prostředky xxxxxxxx. Za xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx systémy xx xxxxx členů xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a s xxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx by xxxxx xxxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(14) Na xxxxxxxx systémy x xxxxxx xxxxx xx xxx být xxxxxx xxxxxxxxx, xxx byli xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx mohli xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx-xx nepředvídané xxxxxxxxx.
(15) Poskytování služby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx neurčenému xxxxx xxxx může xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx této xxxxxx xxxxxx riziko x xxxxxxx xxxxxxx xx i x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. V xxxxxxxxx, kdy obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx osob, by xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik schopen xxxxxxxxxxxxx toky xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx dále xxxxxxxxxx osob.
(16) V xxxxxxx, že obchodní xxxxxx povolí sponzorovaný xxxxxxx, měli by xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxx xxxxxxx využívat, xxxxxxxx procesu povolování xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx mít xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxx xxxxxx členy bude xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx požadavky, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx k tomu, xxx jim xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, x xxxxx minimální xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx prověrky xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx povahou, xxxxxxxx x složitostí jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodování, objemu xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx hladkého xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů xx xxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx tohoto nařízení x xxxxxxxxxxx vnitrostátní xxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx od stejného xxxx.
(19) Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx xxxxxxxxxxxx Komisi Xxxxxxxxx orgánem xxx xxxxx papíry x xxxx.
(20) Xxxxx XXXX xxxx x návrzích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx nařízení xxxxxxxx, xxxxxxxx veřejné xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x vyžádal xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx zřízené xxxxxxx 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) č. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Článek 1
Předmět x&xxxx;xxxxxx působnosti
(článek 48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx povolují xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xxx x&xxxx;xxxxxx odolnost x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx vhodného testování xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx čl. 48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx nařízení xx má xx xx, že obchodní xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx k povaze, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxx analýza xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx uchovávají záznamy x&xxxx;xxxx sebehodnocení xx xxxx nejméně xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx svého xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx a rozhodování xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx systémy xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx správního opatření, xxxxx musí obsahovat xxxx náležitosti:
|
a) |
analýzu, xxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx zaměří na xxxxxxxxx xxxxxx, otázky xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx při přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx odpovědnosti, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx vývoje, zavádění x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací systémů xxxxxxxxxxx a postupy xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodování; |
|
c) |
účinné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx souladu xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx k rozšiřování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 12 x&xxxx;13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodních systémů x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx shody s předpisy x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx opatření
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx útvar xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jakým xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování a algoritmy xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx systémy xxxx zajistí, aby xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxx s osobami, xxxxx xxxx přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx v čl. 18 odst. 2 xxxx. c) (xxxx xxx „funkce hromadného xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)“), xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx a k osobám, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxx její xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx třetí xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaký by xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy uzavřou x&xxxx;xxxxxx poradci v oblasti xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxx zabezpečující, aby:
|
a) |
byla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xx externími xxxxxxxx xxxx příslušným orgánem. |
Článek 5
Personální xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostatečný xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx dovednostmi x&xxxx;xxxxxx jejich systémů xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a s dostatečnými xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx obchodování, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xx je xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vzdělávání xx xxxxxxx. Obchodní systémy xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx pracovníků xxxxxxx xxxxxxxx, a budou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xx xxxxxxxx zkušenosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx pracovníků, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx pracovníky xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx být xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx mohli xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému vykonávat xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx řízení
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, které xxxxxxxx nebo umožňují xxxxxxxxxxxx obchodování, nebo xxxx těchto funkcí xxxxxxxx externě, zajistí, xxx:
|
x) |
xx dohoda o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx týkala xxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí x&xxxx;xxxxxx vliv na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgánu; |
|
b) |
se xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx orgánům xxxx xxxxxxxxx třetím xxxxxxx, xxxx například xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx splněny xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx získaly xxxxxxxx xxxxx xxxxx XXX xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxx zahrnují xxxxxxxx xxxxxx veškeré xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nad nimi, xxxxx podporují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx modul k párování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx a veškeré xxxx xxxxx poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx x), x) a c). |
3. Obchodní xxxxxxx dokumentují xxxxxx xxxxxx poskytovatele služeb, xxxxx xxxx být xxxxxxxx funkce zadány xxxxxxx (dále xxx „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Přijmou xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uzavřením dohody x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx trvání xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb zajišťuje xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx spojená x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx v souladu xx xxxxxxxxxxxxx uvedenými x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež jsou xxxxxxxx xx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx posuzování xxxxxx výkonnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxx kterých xx xxxxxxxxxxx služby xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx nad xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a k řízení xxxxx xxxxxxxxx s dohodou x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx rychle xxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxxxxxxxx služeb nevykonává xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisy x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky; |
|
f) |
poskytovatel služeb xxxxx obchodnímu xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx xxx významný xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, aniž by xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jeho služeb xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx s orgány příslušnými xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgány xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx mají xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx k ochraně xxxxxxxxx informací týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx a chráněných xxxxxxxxx a softwaru obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxx obnovy xx xxxxxxx, zajistí xxxx xxxxxx a pravidelné xxxxxxxxx záložních zařízení, xx-xx to xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx provozní xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx externě; |
|
m) |
dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx, x&xxxx;xx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx se x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx služeb a obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx popis:
|
|
c) |
způsob, xxxx xx zajistí, xx xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx veškerými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx příslušný xxxxx xxx xxxxxx xxxx pravomocí xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx záměru xxxxxxxxxx provozní xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx mají xxx xxxxxxx zajišťovány xxxxxxx důležité xxxxxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v tomto xxxxxxx xx obchodní xxxxxxx předem xxxxxxxx xxxxxxxx příslušného orgánu. |
6. Pro xxxxx xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x), c) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxx xx nevztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systémy xxx xxxxxxxx pokynů. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na obchodní xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxx činností xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx kvalifikace zaměstnanců x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx u členů; |
|
c) |
technické x&xxxx;xxxxxxx testování shody; |
|
d) |
zásady xxx xxxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx členové xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxx prostřednictvím hloubkové xxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 x&xxxx;xxxxxxx postupy xxx xxxx posouzení.
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx posouzení xxxxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx rizik x&xxxx;xxxxx, xxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx zohlední xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx každého x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx čas, xxxxx xxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dotčeného xxxxx xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx stanoveném x&xxxx;xxxxxxxx 3 v nezbytných xxxxxxxxx xxxxxxxx další posouzení xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx a postupy pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx podmínky nedodržuje. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx omezení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx povinny xxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx let xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx posouzení xxxxx členů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx členů xx xxxxxxx rizik; |
|
e) |
členech, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx sankcích xxxxxxxxx xxxxx členům. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx aktualizací xxxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxx systémy xxxxx xxxxxxxxxx metodiky xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik xxxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx zamýšleno, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx obchodování dokázal xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx spravuje. |
2. Obchodní xxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx systémy obchodování xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx shody
(čl. 48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxx členové provedli xxxxxxxxx shody xxxx xxxxxxxxx xxxx zásadní xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx, obchodního xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx strategie xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx s podmínkami xxxxxxxxxx systému.
3. Testování xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fungovat podle xxxxxxxxxxx v součinnosti s párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx z obchodního systému x&xxxx;xx něj; |
|
b) |
základních xxxxxx, xxxx jsou zadávání, xxxxx x&xxxx;xxxxxx pokynů xxxx xxxxxxxxx zájmu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a tržních xxxxx a veškeré toky xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx ke xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx tržními údaji. |
4. Obchodní xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx a potenciální xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx shody, které:
|
a) |
je xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx, jež xxxxx pro xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem; |
|
b) |
nabízí seznam xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx a které xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxx k dispozici x&xxxx;xxxxxxxxxx prostředí; |
|
c) |
je x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx mimo xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelných xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx pracovníky x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx výhradně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx vyžadují, aby xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx testování xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí xxx xxxxxxxxx shody podle xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx oddělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx vyžadují, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx potvrdili, xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx fungování xxxx xxxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxx, a vysvětlili, xxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxx testování xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx poskytnou svým xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produkční prostředí, x&xxxx;xx i pokud jde x&xxxx;xxxxxxxx narušující xxxxx xxxxxxxxx trhu, a které xxxxxxxxx funkce, protokoly x&xxxx;xxxxxxxxx, jež xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxx činnost xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx prostředí xxxxxxxxxxx.
Článek 11
Kapacita xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx systémy xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx kapacitu x&xxxx;xxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx k selhání xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx obchodů, x&xxxx;xx minimálně xx xxxxxx xxxxxxxxxxx nejvyššího xxxxx hlášení za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx.
Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx x&xxxx;xxxxx nebo xxxxxxx pokynů; |
|
b) |
jakýkoli výstup, xxxxxx xxxxxx systému xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pokynů x&xxxx;xxxxxx poobchodního xxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jež je xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx účely xxxxxxxx 1, jsou prvky xxxxxxxxxxx xxxxxxx těchto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kapacity xxx xxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx kapacity a schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivity, úpravy xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx výše xxxxxxxxx prvků. |
3. Jestliže xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nejvyšší xxxxx hlášení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx, xxxxxxx xxxxxxxx systémy, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřená. Xx tomto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgán x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k rozšíření xxx xxxxxxxx a o době xxxxxxxx těchto xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xx xxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aniž xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx poklesu xxxxxxxxxx xxxxxx systémů. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx měla xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy okamžitě xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx oznámí xxxxxxx xxxxxxx narušení obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx.
Článek 12
Obecné xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx systémy algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx fungování xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxx xxxxxx xx používaný xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx čase xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx čl. 11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx koncentrace xxxxxx x&xxxx;xxxxx zjistit xxxxxxxx ohrožení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu prokázat, xx u svých systémů xxxxxxxxxxx v reálném xxxx xxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx podle čl. 11 xxxx.&xxxx;2 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx počet hlášení, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
c) |
interval xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodování xx odeslání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx sledování veškerá xxxxxx opatření x&xxxx;xx xxxxxxxxx možné přiměřené xxxxx, a to x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxx, xx-xx xx nezbytné, schopny xxxxxx xxxxxxxxxxx upravit, xxxxxx xxxx uzavřít.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx v souvislosti se xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, odpovědnosti, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 provedou xxxxxxxx systémy zátěžové xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx negativní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx a komunikace, xxxxxxx xxxx, za xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx při xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx chybám x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx všech xxxx obchodování, obchodních xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx nástrojů, x&xxxx;xxxxx se x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému obchoduje, xxxxxxx simulují xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx konektivity.
4. Negativní xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx kombinaci xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx podmínek x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního systému. |
5. Hodnocení xxxxxxxxxx a kapacity obchodního xxxxxxx xxxxxxx v odstavcích 1 až 4 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx za činnost, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx záznamy o přezkumu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v tomto xxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx let.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx systémy jsou xxxxxxxxxx stabilní xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx činnost.
2. Mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx dojde x&xxxx;xxxxxxxx xx služeb XX v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx svým xxxxxx správy, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxx xxxxxxx xxxxxx&xxxx;15. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx událostí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx minimálně xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx možné negativní xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx jiné xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pracovníků, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx v případě xxxxxxxx narušující xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx, jež mohou xxx x&xxxx;xxxxxxx IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx místo x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx z tohoto xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, včetně aktuálních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx systému, mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx a jeho xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity činnosti; |
|
g) |
rozdělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx součástí xxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti musí xxx xxxxxxxx synchronizace xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx posouzení xxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx v pravidelných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nedostupnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx schváleno xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxx lidské, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx činnosti a jeho xxxxxxxx změny, xxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, technologických x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx informováno o výsledku xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx případném přezkumu x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx zjištěních xxxxxxxxxx xx přiměřenosti plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx provozních xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a to x&xxxx;xxx xxxxxxx, xxx xx xxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy jsou xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx po událostech xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jak xx uvedeno x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx je xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přezkumu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx provedl xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx neodpovídá xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx zdokumentovat xxxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx provozním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xx xxxxx kontinuity xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx běžnou xxxxxxxx činnost.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím xxxxx fungování xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 a 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fungování xxxx x&xxxx;xxxxxxxx limitů xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx opatření:
|
a) |
limity xx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení volatility; |
|
c) |
předobchodní xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxxxxxx systémy xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx kteréhokoliv xx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontrolách; |
|
b) |
pozastavit xxxxxxx xxxxx xxxx obchodníka x&xxxx;xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx žádost xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, ústřední xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx upravující xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx členem xxxx zákazníkem xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx nebo odvolat xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx o přicházející xxxxxx, xxxx různými xxxxxxx, využívá-li xxxxxxxx xxxxxx více xxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zásady x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx se těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 19; |
|
b) |
předobchodních a poobchodních xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx, a předobchodních x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxx na xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („kill“); |
|
d) |
informačních xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx rušení xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx:
|
|
g) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, včetně:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx a opatření podle xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx povinnost xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx sekundu x&xxxx;xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility.
5. Obchodní systémy xxxxxxxxxx úplné xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zásadách x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx po xxxx xxxx let.
Článek 19
Mechanismy xxxxxx volatility
(čl. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx obchodování vždy xxxxxxxxx xxxxxx mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx omezení obchodování xxxx testovány xxxx xxxx zavedením x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech, xxx xx xxxxxxx přezkum xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx mechanismů zaváděných x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx IT x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a veškerých xxxxxx změnách x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx o provozu, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx postupy řízení xxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodování xxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 20
Předobchodní x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly
(čl. 48 xxxx. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx formě xxxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxx xx x&xxxx;xxxx obchoduje, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx automaticky xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenové parametry; |
|
b) |
maximální xxxxxxx pokynu, která xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se xxxxx o nominální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje; |
|
c) |
maximální xxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxxxx objemu xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx koncipovány tak, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx burzovního xxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx sledování xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx delší xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx je xxxxxxxx, jestliže xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Tyto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx se xxxxxxx na konkrétní xxxxx xxxx soubor xxxxxx po přechodnou xxxx xx výjimečných xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx poobchodní xxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx.
Článek 21
Stanovení podmínek poskytování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx elektronický xxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xx těchto xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxx promítnuty xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přístup
(čl. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povolení, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxx firmy, xxxxx mají xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podléhaly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, jako xxxx xxxxxxxx uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxx oprávnění xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx kontroly xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v odstavci 1.
3. Obchodní xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) x (EU) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx týkající xx přístupu
(čl. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zavedou xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx systémy xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx přístupem x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx údajů, které xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx předcházet xxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx v čl. 2 písm. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy zejména xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx zjistit, xxxxxxxxxxxxx xxxx předcházet xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx aspektů:
|
a) |
neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho části, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx prostorám x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx závažně narušuje xxxx přerušuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxx či xxxxxx xxxxxxxx, poškozením, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx vymazává, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx potlačuje údaje x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému, z něj xxxx xxxxxx něj xxxxxxxxx technickými prostředky, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nesoucího xxxxxx údaje. |
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx o událostech, při xxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxx, xxx, xx bezodkladně xxxxxxxx zprávu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx povahu xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx podobných xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Článek 24
Vstup v platnost
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx se xxx xxx, xxxxx xx xxxxxx jako xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Toto xxxxxxxx je xxxxxxx x&xxxx;xxxxx rozsahu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx členských xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Komisi
předseda
Jean-Claude XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského orgánu xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx), o změně xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx rozhodnutí Xxxxxx 2009/77/XX (Úř. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační požadavky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx algoritmickým xxxxxxxxxxxx (viz strana 417 v xxxxx xxxxx Úředního věstníku).
(4) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) x. 600/2014 ze xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 596/2014 xx xxx 16. dubna 2014 x zneužívání xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) a x xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/XX a směrnic Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x 2004/72/XX (Úř. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX ze dne 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí Xxxx 2005/222/XXX (Xx. věst. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
PŘÍLOHA
Parametry, jež xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému xx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx z hlediska:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 xx xxx 18. xxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU o trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx poměr xxxx neprovedenými pokyny x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx trhu (xxx xxxxxx 84 x tomto čísle Xxxxxxxx věstníku.).