XXXXXXXX KOMISE X XXXXXXXXX PRAVOMOCI (EU) 2017/584
xx dne 14. xxxxxxxx 2016,
kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx x významem xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s xxxxxxx xx Xxxxxxx x fungování Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/ES x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx xx xx. 48 xxxx. 12 xxxx. x), x) x g) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx k xxxxx xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx obchodní xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, disponovaly xxxxxxxxxxxx systémy x xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx by xx xxxx xxxxxxxxx nejenom xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování, xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx kapacity a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx být xxxxxxxx u jakéhokoli xxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx prostředky. Xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů x xxxxxxxxxxxxxx obchodních systémů, xxxxx xx svých xxxxxxxxx povolují xx xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx x obchodní xxxxxxx, x kterých lze xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x xx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx, u xxxxxxx xxxx obchody xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měla být xxxxxxxx opatření x xxxxxxx správy x xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx shody x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x externí zajišťování xxxxxx.
(5) Xxxx by xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx konkrétní xxxxxxxxx by xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx modelů obchodování xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx. Xxxxxxx organizační xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Zejména konkrétní xxxxxxxxx, jež mají xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx systémy xxxxxxx x xxxxxx xxxx hybridními systémy, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx povahy, xxxxxxx x složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx také měly x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx požadavky.
(6) Xxxx xx být xxxxxxx zvážena rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prvky xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx komunikační xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x členové, xxxxxxxxx xxxx zákazníci xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx jen „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxx k xxxxxx xxxxxx používaných xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x jehož xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx parametrů. Xxxxxxxx xxxxxx sebehodnocení xx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx výslovně xxxxxxx, x xxxxx xxxxx mít xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx xxxx xxx uchovávání záznamů x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx členů xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx směrnici 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x reálném xxxx, xx xxxxxxxx, xxx xxxx upozornění x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx být xxxxxx, xxxxxxxxx x xx xxxxxxxx možnou prodlevou, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx. Z xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, a xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx účinnosti x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx ze xxxxxx dotčených osob.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx nabízejí, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx mít xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx obchodování.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx správně x x xxxxxxx x xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx, x xx x xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx předpokladů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx obchodního xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx údajů z xxxxxxxxxx systému x xx xxx. Testování x zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx xx mělo xxx navrženo xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx algoritmu nebo xxxxxxxxx na podmínky, xxxxx mohou xxxx x xxxxxxxx xxxx.
(12) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx algoritmů prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx se jejich xxxxxxxxx zajistit xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu považovat xx xxxxxxxx. X xxxxx umožnit členům, xxx xxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx efektivně xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, a xx xx stejnou xxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x případě xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x produkčním xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx mít xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínkám narušujícím xxxxx xxxxxxxxx trhu. Xxxxxx xxxxxxx xx xxxx neměli xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Za xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s potvrzením, xx xxxx testování xxxxxxxx, x s xxxxxxxx prostředků, jež xx x xxxxxx xxxxxxxxx použily; obchodní xxxxxxx xx ovšem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx testování.
(14) Na xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xx xxx být xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx vybaveni xxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx-xx nepředvídané xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx neurčenému xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxx poskytovatele xxxx xxxxxx určité riziko x xxxxxxx rizikem xx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx obchodního systému, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx osob, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx měl xxx xx účelem xxxxxx xxxxxx rizik schopen xxxxxxxxxxxxx toky xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx povolí sponzorovaný xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx hodlají xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx procesu xxxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xxxx možnost xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na trh xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Obchodní xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx jejich členové xxxxxx k xxxx, xxx xxx xxxx xxxxxxxx poskytovat služby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx minimální xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx přístupu xx xxx v xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, rozsahem x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx obchodování x xxxxxx, jež xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx součástí xx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx úrovně xxxxxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx spojení.
(18)Za xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a k xxxxxxxxx xxxxxxxx fungování xxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.
(19) Xxxx nařízení xx založeno na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx orgánem pro xxxxx xxxxxx x xxxx.
(20) Xxxxx ESMA xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx veřejné xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx potenciální xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxx xxxxxx x xxxx zřízené článkem 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx působnosti
(článek 48 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Toto xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxx obchodních xxxxxxx, xxxxx povolují xx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx odolnost x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx týkající se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a požadavky na xxxxxxxx týkající se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;48 odst. 12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) směrnice 2014/65/EU.
2. Pro xxxxx tohoto nařízení xx xx xx xx, že xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx elektronickými xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx systémy, xxxxx povolují nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxxxx za „systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Článek 2
Sebehodnocení souladu s článkem 48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx zavedením systému xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sebehodnocení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/EU, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx k povaze, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx sebehodnocení po xxxx nejméně xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx jako xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx správu, xxxxxx a rozhodování xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, kterou xxxx xxxxxxxx a která xx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx a otázky xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zásadního významu; |
|
b) |
jasné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx vývoje, zavádění x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx řešení xxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx sdělování xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx a provádět xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v průběhu xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s články 12 x&xxxx;13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx přezkumu xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 14. |
Článek 4
Zajišťování xxxxx s předpisy x&xxxx;xxxxx správních xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx útvar xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nesl xxxxxxxxxxx za:
|
a) |
jasné vysvětlení xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx a postupů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxxx povinnostem xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx chápali xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování a algoritmy xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx být x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx s osobami, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx z technického xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxx přímý xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, které xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx v čl. 18 odst. 2 xxxx. c) (dále xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („kill“)“), xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx a k osobám, xxxxx xxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaký xx xxxxxxxx xxxxxxxx pracovníkům. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx v oblasti xxxxxxxxxxx shody s předpisy xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx případnému xxxxxx xxxxxxxx zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Článek 5
Personální xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx počet xxxxxxxxxx s potřebnými dovednostmi x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a algoritmů; |
|
b) |
sledování x&xxxx;xxxxxxxxx těchto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx obchodování, jež xxxxxxxxx členové, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxxxx potřebné xxxxx xxxxxxxx 1. Pracovníci xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx mít tyto xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx přijetí xxxx xx je xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vzdělávání xx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a budou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx pracovníků xxxxx xxxxxxxx 2 xx uzpůsobí xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxxxx činností.
4. Mezi xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx délkou služebního xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Článek 6
Externí zajišťování xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx funkce xxxxxxxx xx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, zajistí, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx týkala xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx členům, xxxxxxxxxx orgánům xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx například zákazníkům xxxxxx poskytování údajů, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx požadavky, xxxx musí xxxxxxx, xxx získaly povolení xxxxx hlavy III xxxxxxxx 2014/65/XX. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx zahrnují xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx činnosti související x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx podporují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx zadávání xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx a možnost xxxxxxxxxx příchod xxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx modul x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivitu, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx a veškeré xxxx xxxxx poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pod xxxxxxx x), x) a c). |
3. Obchodní xxxxxxx dokumentují xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx funkce zadány xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx služeb“). Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, aby xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx byly xxxxxxx tyto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx schopnost xxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx veškerými povoleními, xxx xxx tyto xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxx rizika xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx zajišťované xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx metodách posuzování xxxxxx xxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx hodnotí, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx být xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx nad xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s dohodou x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování služeb; |
|
e) |
obchodní xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx opatření, jestliže xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx obchodnímu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vykonávat xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx by xxx xxxxxxx kontinuita x&xxxx;xxxxxxx jeho služeb xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx s orgány xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě x&xxxx;xx xxxxxxxxxx prostor xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx stanoví požadavky, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx k ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxx členů x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle písmene x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx vytvoří x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxx obnovy xx xxxxxxx, zajistí xxxx správu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx provozní xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxx xxx xxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxxx k informacím souvisejícím x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx se x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
c) |
způsob, xxxx xx zajistí, xx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx provozní xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx mají xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx důležité provozní xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxx kontinuitu xxxxxxxx, přičemž v tomto xxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu. |
6. Pro xxxxx xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní funkce xx xxxxxx, xxxxx xxxx nezbytné ke xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x), c) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb, na xxx xx nevztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx schválení, xxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxx.
Článek 7
Hloubková prověrka členů xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx mohou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na obchodní xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxxxx xxxx upravovat xxxxxxxxx xxxx aspekty:
|
a) |
předobchodní xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, objemu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající xx obchodních xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx používání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx poskytnout xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy provedou xxxxxxxxx svých potenciálních xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 x&xxxx;xxxxxxx postupy xxx xxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jednou xxxxx posouzení xxxxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx základě rizik x&xxxx;xxxxx, zda jsou xxxxxx xxxxxxx stále xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Posouzení xx xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx dopad xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx člena xx xxxxxxx rizik.
4. Obchodní xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xxxxxxxxxx v odstavci 3 v nezbytných případech xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 svými xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx členovi, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx členství.
6. Obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx let xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prověrky; |
|
d) |
ročním xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizik, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložených xxxxx xxxxxx. |
Článek 8
Testování xxxxxxx obchodování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vývoje x&xxxx;xxxxxxxxx, které zajistí xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik xxxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxx xxx, jak xxxx zamýšleno, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vytváření xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fungovat x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx přijaly xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx požadovat, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx systému xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxx strategie xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx strategie xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx funkcí, xxxx jsou xxxxxxxx, xxxxx a rušení xxxxxx xxxx xxxxxxxxx zájmu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a tržních xxxxx a veškeré xxxx xxxxxxxxxx údajů; |
|
c) |
konektivity, xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx v případě xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a omezování, x&xxxx;xxxx obnovy včetně xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx s nástroji, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxx tržními xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx prostředí pro xxxxxxxxx shody, které:
|
a) |
je xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx těm, xxx xxxxx xxx jiné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx seznam xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxx testovat x&xxxx;xxxxx xxxx reprezentativními xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx k dispozici x&xxxx;xxxxxxxxxx prostředí; |
|
c) |
je k dispozici x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxx běžnou xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx intervalech; |
|
d) |
je xxxxxxxxxxx pracovníky s dostatečnými xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxx o výsledcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx stávajícím xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx testování shody.
7. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx členů x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné fungování xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx od xxxxx členů vyžadují, xxx xxxx zavedením xxxx xxxxxxx aktualizací xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx, byly xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxx xxxx, xxx přispívaly x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaké xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, které xx nejrealističtějším způsobem xxxxxxxxxx produkční xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxx narušující řádné xxxxxxxxx trhu, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, protokoly x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx členům xxxxxxxx xxxxxxxx různé xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx činnost xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a spravované xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx testy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí xx prostředí xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxx funkce xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx nejvyššího xxxxx hlášení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx.
Xxx xxxxx xxxxxx nejvyššího počtu xxxxxxx xx xxxxx xxxx v úvahu xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pokynů x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapacity xxxxxxx obchodování. |
2. Prvky xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx je xxxxx vzít x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx odstavce 1, jsou prvky xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx a schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny s odpovídající xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravy xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx výše xxxxxxxxx prvků. |
3. Jestliže xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx systémů xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx tomto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx plánovaných x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vypořádat xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx by xxxxx k významnému xxxxxxx xxxxxxxxxx jejich xxxxxxx. Xxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xx měla xxxxxxx xxxxxxxxx rozšiřování xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx narušení konektivity.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx xxxxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx jejich prostřednictvím xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx dostatečně xxxxxxxxxx zajišťovaly xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxx xxxxxx xx používaný xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxx xxx omezování x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s cílem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxx být xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx xx příslušné xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx prokázat, xx u svých xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a používání xxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 xx základě xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kapacity xxx xxxxxxx využívané xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx hlášení, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx prvků xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx hlášení xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx souvisejícího xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxx, xx párovací xxxxx původní xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx v pořadí xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxx, xx-xx xx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodování xxxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx přezkum xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxxxxx, jež xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx procesů xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx průběhu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx výkonnosti hardwaru, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v systému xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx k selhání při xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx týkají xxxxx xxxx obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxx a druhů xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx se v rámci xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx scénáře xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx být xxxxxxxx xx xxxxxx prvcích:
|
a) |
zvýšeném xxxxx přijatých xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jež xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx předchozích xxxx let; |
|
b) |
nepředpokládaném chování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx kombinaci xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx hodnotitel xxxx oddělení x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx činnost, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a kapacity xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v tomto ohledu xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
Článek 15
Mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxx xxxxxxx xxxx prokázat, že xxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxx stabilní xxxx xxxxxxx mechanismům xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx možné obchodování xxxxxxx xx xxxx xxxx přibližně xx xxxx hodin xx xxxxxxxx narušující xxxxxxx x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx údajů, k jejichž xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k zavedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity činnosti, xxx xxxxxxx xxxxxx&xxxx;15. Xxxx kontinuity činnosti xxxxxxx postupy a opatření x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx možné xxxxxxxxx xxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pracovníků, xxxxxxxxxx prostor, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx či xxxxxx xxxx změnu zásadně xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xx řídit x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx potřebnou x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti a objem xxxxx, xxx mohou xxx x&xxxx;xxxxxxx XX xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx přemístění xxxxxxx obchodování xx xxxxxxx místo a jeho xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o nezbytných kontaktech x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému, mezi xxxxxxxxx systémem x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a infrastrukturami xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx zvláštního xxxxxxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx program xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx mimo xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx základě výsledků xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx synchronizace xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx posouzení dopadu x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nese, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx přezkumu. Za xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx případné xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nedostupnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentováno x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx vrcholné xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx cílů a strategií xxxxx písmene x) xxxxxxxxx lidské, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx změny, xxx xxxx nezbytné v důsledku xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx a právních xxxx; |
|
x) |
xxxx minimálně xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadu nebo xxxx případném přezkumu x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx zjištěních xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx narušení xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a to x&xxxx;xxx xxxxxxx, kdy xx xxxx zásadně důležité xxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx mechanismů xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx podle článku 2 xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fungování xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx schopnost obchodního xxxxxxx xxxxxxx svou xxxxxxx xx událostech xxxx činnost narušujících x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, kdy je xx považováno xx xxxxxxxx, jsou obchodní xxxxxxx s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx provedl xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxx neodpovídá xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx přezkumu. Xxxxxxxx testování je xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx jednotkám xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx podmínkám narušujícím xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 odst. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx narušení xxxxxxx fungování trhu x&xxxx;xxxxxxxx limitů xxxxxxxx xxxxxxxxx tato opatření:
|
a) |
limity xx xxxxxxx člena, xxxxx jde o počet xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx kteréhokoliv xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx organizačních xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontrolách; |
|
b) |
pozastavit xxxxxxx xxxxx nebo obchodníka x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx z podnětu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx žádost xxxxxx xxxxx, xxxxx clearingového xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx orgánu; |
|
c) |
použít xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zadané členem xxxx zákazníkem sponzorovaného xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx odvolat xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxxxxxxx mechanismy obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx o přicházející xxxxxx, xxxx různými xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx zásady x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx se těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx a poobchodních xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx, a předobchodních a poobchodních xxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx rušení xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx své xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx počet xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx časových xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx konkrétní xxxxxxxxx xxxxxx mechanismů xxxxxx xxxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
Článek 19
Mechanismy řízení xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx a výkonnosti systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx omezení xxxxxxxxxxx xxxx vyčleněny xxxxxx XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxx xxxx průběžně xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx vést xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx a parametrech mechanismů xxxxxx volatility x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx parametry xx xxxxxx zajištění xxxxxxx podmínek obchodování xxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 20
Předobchodní a poobchodní kontroly
(čl. 48 xxxx. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxx xx formě uzpůsobené xxx každý jednotlivý xxxxxxxx xxxxxxx, s nímž xx v nich obchoduje, xxxx předobchodní xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx automaticky xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx parametry; |
|
b) |
maximální xxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx pokyny xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx byly xxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx kontroly stanovené x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx sledování xx xxxxxx základě nedojde x&xxxx;xxxxxxxx delší xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx zavedeny xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxx xx žádost xxxxxxxxx člena. Xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx soubor xxxxxx po xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx takové poobchodní xxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx svých členů xxxxxxxx za vhodné.
Článek 21
Stanovení podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Obchodní systémy, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx umožňují xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx členové xxxxxxxxxx přímý elektronický xxxxxxx xxxx vlastním xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Článek 22
Zvláštní požadavky na xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přístup
(čl. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx xxxxxx povolení, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxx firmy, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolám, jako xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 písm. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxx stanovit xxxx upravit xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx toku xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx pozastavit xxxx xxxxxxx poskytování sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) x (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx interní xxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx týkající xx přístupu
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx a elektronické bezpečnosti xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a zajistily xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx předcházet riziku xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu s jejich xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx a budou xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx předcházet xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx aspektů:
|
a) |
neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx a datovým xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do xxxxxxx, xxxxx závažně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxx xx jejich xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, vymazáním, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do xxxxx, xxxxx vymazává, xxxxxxxxx, znehodnocuje, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx údaje x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxx xxxxxx něj xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředky, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx o událostech, xxx xxxxx došlo xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu k nim, xxx, xx bezodkladně xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx povahu xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v reakci xx xx a iniciativy x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx nařízení xxxxxxxx v platnost dvacátým xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Toto xxxxxxxx xx xxxxxxx v celém rozsahu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 14. července 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx JUNCKER
(1) Úř. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx dne 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné xxxxxx x&xxxx;xxxx), o změně xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení rozhodnutí Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační požadavky xx xxxxxxxxxx podniky xxxxxxxxxx xx algoritmickým xxxxxxxxxxxx (xxx strana 417 v xxxxx xxxxx Úředního xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (EU) x. 600/2014 xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, s. 86).
(5) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) č. 596/2014 ze xxx 16. xxxxx 2014 x zneužívání trhu (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/XX a xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x 2004/72/XX (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX ze xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí Rady 2005/222/XXX (Úř. věst. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
PŘÍLOHA
Parametry, xxx xx xxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx systému z hlediska:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx možného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx spravedlivé x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, a to xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 ze xxx 18. xxxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zabránit xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu (xxx strana 84 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.).