XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx technické xxxxx upřesňující xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx
(Xxxx s xxxxxxxx xxx EHP)
EVROPSKÁ XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx na xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x x změně xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), a xxxxxxx xx xx. 48 odst. 12 xxxx. x), c) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x těmto xxxxxxx:
(1) Je xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémy a xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx by se xxxx xxxxxxxxx nejenom xx regulované xxxx, xxx xxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x organizované xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU.
(3) Dopad xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování, xx xxxxxx x hlavních xxxxxxxxxx faktorů xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx systémů. Rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxx systému obchodování, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx prostředky. Měly xx tedy být xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx povolují xx xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx systémy, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx není, x xx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx sjednávány xxxxxxx.
(4) S xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx obchodování xx x rámci organizačních xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx správy x xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, personální xxxxxxxx x xxxxxxx zajišťování xxxxxx.
(5) Xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx ovšem xxxx xxxxxxxx společně xx xxxxxxxxxxxxxx, jež xx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, neboť u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx tedy nemusí xxx xxx určité xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx systémy xxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Zejména konkrétní xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx hybridními xxxxxxx, xx se xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(6) Xxxx by xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx by xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx věnována těm xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx klíčové prvky xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, software x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež x xxxxxxxxx své činnosti xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x xxxxxxx, účastníci xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx jen „xxxxxxx“), x veškeré xxxxx systémů x xxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodními xxxxxxx, x to xxxxxx párovacích xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx organizační požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx určit xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx sebehodnocení, x xxxxx xxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Součástí xxxxxx sebehodnocení by xxxx xxx xxxxxxxx x jiné okolnosti, xxxxx nebyly xxxxxxxx xxxxxxx, x které xxxxx xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx.
(8) Minimální xxxx xxx xxxxxxxxxx záznamů x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx by xxxx xxx xxxxxx jako x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Mají-li xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, je xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx x návaznosti xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx x co xxxxxxxx možnou prodlevou, xxx xx technicky xxxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx. Z xxxxx xxxxxx by xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx takovéto xxxxxxxxx xxxx být přijata xx nejdříve, x xx xx předpokladu xxxxxxxxx míry xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx systémy ze xxxxxx xxxxxxxxx osob.
(10) Xxxxxxxxx nástroje, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní systémy xx měly mít xx xxxxx účelem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx používání, xxxxxxxx přísné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx shody by xxxx zajistit, aby xxxxxxxxxxxxxx xxxxx systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungovaly xxxxxxx x v xxxxxxx x požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx obchodního xxxxxxx x xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx by xxxx xxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxxx xx podmínky, xxxxx xxxxx xxxx x narušení xxxx.
(12) Xxxxx obchodní systémy xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx algoritmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx jejich xxxxxxxxx zajistit xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx. X xxxxx umožnit xxxxxx, xxx xxxxx tyto xxxxxxxxx symboly efektivně xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx měly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xx stejnou xxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx by xxxx xxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx členové xx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx dostatečnou xxxxxx by xx xxxx považovat, xxxxx xxxxxxxx systémy xx xxxxx xxxxx obdrží xxxxxxxxxx s potvrzením, xx xxxx testování xxxxxxxx, x s xxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx by xxxxx xxxxxx být povinny xxxxxxxxxxxx přiměřenost těchto xxxxxxxxxx nebo výsledek xxxxxx testování.
(14) Xx xxxxxxxx systémy x xxxxxx xxxxx xx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx může xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx riziko x určitým xxxxxxx xx x x xxxxxxxx odolnosti x xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, by xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osob.
(16) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, měli xx xxxxxxxxx, xxxxx hodlají xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx procesu xxxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx xxxx mít xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x tom, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx, xxx jim xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jež xxxx xxxxxxxx zákazníci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxx v procesu xxxxxxxxx prověrky xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx a xxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx povahou, rozsahem x složitostí xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodování a xxxxxx, jež je xxxxxxxxxxx. Jejich součástí xx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, objemu xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx účelem xxxxxxxxxxxxxxx a k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx tohoto nařízení x související xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx xx stejného xxxx.
(19) Xxxx nařízení xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx předložených Xxxxxx Xxxxxxxxx orgánem pro xxxxx papíry x xxxx.
(20) Xxxxx XXXX xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx papírů a xxxx xxxxxxx xxxxxxx 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX TOTO XXXXXXXX:
Článek 1
Předmět x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podrobná pravidla xxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx a kapacitu, xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;48 odst. 12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx xx xx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx elektronickými xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx veškeré xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx povolují nebo xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx provedou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX, x&xxxx;xx s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx své xxxxxxxx. Xxxxxxxx sebehodnocení xxxx xxx analýza xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx nařízení.
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx sebehodnocení xx xxxx xxxxxxx pěti xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx svého xxxxxxxxx xxxxx xxx správu, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx správního opatření, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx náležitosti:
|
a) |
analýzu, xxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx zaměří xx xxxxxxxxx xxxxxx, otázky xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx vývoje, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx řešení xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxx a včas; |
|
d) |
oddělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx s cílem zajistit xxxxxx dohled xxx xxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx obchodních xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;11; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v souladu s články 12 x&xxxx;13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx přezkumu xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Článek 4
Zajišťování shody x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx vysvětlení xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx tomto xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx zásad x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vyhověly. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx chápali xxxxxx, jakým systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx z technického hlediska xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx tohoto útvaru xxxx xxxx přímý xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx k funkci xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. c) (xxxx xxx „funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“)“), xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx a k osobám, které xxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, poskytnou xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx týž přístup x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx vlastním pracovníkům. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx v oblasti xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxx zabezpečující, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
b) |
nebyly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx interními xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx příslušným xxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx dostatečný xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, účastníci xxxx zákazníci xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Pracovníci xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx mít tyto xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xx je xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vzdělávání po xxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby dovednosti xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a budou je xxxxxxxxxx vyhodnocovat.
3. Vzdělávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx pracovníků, s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx být pracovníci x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx služebního xxxx, aby mohli xxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx veškeré své xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx těchto funkcí xxxxxxxx xxxxxxx, zajistí, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb týkala xxxxxxxx provozních xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx vrcholného xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodního systému xxxx jeho xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx třetím xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx zákazníkům xxxxxx poskytování xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx splněny xxxxxxxxx, xxxx musí vyhovět, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx hlavy III xxxxxxxx 2014/65/XX. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx veškeré xxxxx činnosti související x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx nimi, xxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx kapacitu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx příchod pokynů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivitu, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx druhy xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonnosti prvků xxxxxxxxx pod xxxxxxx x), b) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx proces xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxx jen „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxx uzavřením dohody x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování služeb x&xxxx;xx xxxxx dobu xxxxxx trvání byly xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx schopnost xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx spolehlivě x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx veškerými xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxx vyžadují xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dohled nad xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx zajišťované xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedenými x&xxxx;xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx výkonnosti poskytovatele xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxx kterých xx xxxxxxxxxxx služby xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavků, xxx xxxx xxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx nad xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx dokáže xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb nevykonává xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx mít xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx povinnostmi xxxxxxxxxxxxx z právních xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxx xxxxxx o externím zajišťování xxxxxx xxxxx potřeby xxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxxxx kontinuita x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxx zajišťovanými externě xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx dotčený obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx činností xxxxxxxxxxxxx externě x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx poskytovatele xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a příslušné xxxxxx xxxx účinný xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě; |
|
j) |
obchodní xxxxxx xxxxxxx požadavky, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx splnit x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx plán xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na provozní xxxxxxx, která xx xxxxxxxxxxx externě; |
|
m) |
dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxx xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxxx k informacím xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx xxxx náležitosti:
|
a) |
rozdělení xxxx a povinností xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
c) |
způsob, jímž xx zajistí, že xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nezbytnými xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx výkonu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx případech:
|
a) |
pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx službu jiným xxxxxxxxx systémům; |
|
b) |
pokud xxxx xxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx pro kontinuitu xxxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vyžádají xxxxxxxx příslušného orgánu. |
6. Pro xxxxx xxxx.&xxxx;5 písm. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;47 odst. 1 písm. x), c) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx dohodách o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx členů xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systémy xxx xxxxxxxx xxxxxx. Tyto xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx obchodního systému, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxx, xxxxxx a hodnoty xxxxxx a využívání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců x&xxxx;xxxxxxxxx pozicích u členů; |
|
c) |
technické x&xxxx;xxxxxxx testování xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx xxxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, které xx xx tyto zákazníky xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 x&xxxx;xxxxxxx postupy xxx xxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxx souladu xxxxx členů s podmínkami xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx členové xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxx. Posouzení xx xxxxxxx rizik zohlední xxxxxx a možný xxxxx xxxxxxxxxxx každého x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx čas, xxxxx xxxxxxx od posledního xxxxxxxxx dotčeného xxxxx xx základě rizik.
4. Obchodní xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xxxxxxxxxx v odstavci 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx případech xxxxxxxx další xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 svými xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy stanoví xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx sankcí xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx členství.
6. Obchodní xxxxxxx xxxx povinny xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx hloubkové xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx členů prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx posouzení xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizik, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxxx, aby:
|
a) |
nedocházelo k nezamýšlenému xxxxxxx xxxxxxx obchodování; |
|
b) |
kontroly xxxxxxx a řízení xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, jak xxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxxx vytváření chybových xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fungovat i v případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx přijaly xxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vzniku xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxx požadovat, aby xxxxxx xxxxxxx provedli xxxxxxxxx shody xxxx xxxxxxxxx xxxx zásadní xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
b) |
systému xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx algoritmu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx člena xxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému.
3. Testování shody xxxxx fungování xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx systému nebo xxxxxxxxx fungovat xxxxx xxxxxxxxxxx v součinnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx obchodního systému x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx jsou xxxxxxxx, xxxxx a rušení xxxxxx xxxx xxxxxxxxx zájmu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a tržních xxxxx a veškeré xxxx xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx v případě xxxxxxx xxxxxxx, přerušení xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx obnovy xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování během xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx a potenciální xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx shody, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx pro jiné xxxxxx testování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx testovat x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jsou x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx prostředí; |
|
c) |
je k dispozici x&xxxx;xxxxxxx běžné xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx je x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx mimo xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, v předem xxxxxxxxxxx pravidelných xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s dostatečnými xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxx o výsledcích testování xxxxx xxxxxxxx stávajícím xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx stávající x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx používali jejich xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 10
Testování xxxxxxxxx členů x&xxxx;xxxxx zabránit xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx vyžadují, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx zásadní aktualizací xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxx xxxx, aby přispívaly x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaké xxxxxxxxxx xx xxx xxxx testování použily.
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx k testovacímu xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx některé x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produkční xxxxxxxxx, x&xxxx;xx i pokud jde x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu, a které xxxxxxxxx funkce, protokoly x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx činnost xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx symboly xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodním xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx testy podle xxxxxxxx 1 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx produkčního.
Článek 11
Kapacita obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx dostatečnou xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, aby xxx xxxxxx jejich xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx párování obchodů, x&xxxx;xx minimálně xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hlášení za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx předchozích xxxx let.
Pro účely xxxxxx xxxxxxxxxx počtu xxxxxxx xx třeba xxxx x&xxxx;xxxxx tato xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx reakce xxxxxxx xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx toku, x&xxxx;xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1, jsou xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx a schopnosti xxxxxxxxxx příchod xxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx modulu, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx umožní xxxxxxx xxxxxx s odpovídající xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravy xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx druhů poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx výkonnosti xxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx překročil xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx předchozích xxxx xxx, posoudí xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx systémů xxxxxxxxxxx zůstává xxxxxxxxx. Xx tomto posouzení xxxxxxxx systémy informují xxxxxxxxx xxxxx o případných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xx xxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx toků xxxxxxx, xxxx by xxxxx k významnému poklesu xxxxxxxxxx jejich systémů. Xxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx rozšiřování xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx to xx xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx oznámí xxxxxxx xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuitu x&xxxx;xxxxx fungování xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxx xxxxxx xx používaný obchodní xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx u svých xxxxxxx algoritmického obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx prvky:
|
a) |
jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx čl. 11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx odeslané xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx omezování x&xxxx;xxxxxxx xxx koncentrace xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx trhu.
3. Upozornění x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx do pěti xxxxxx od příslušné xxxxxxxx.
Článek 13
Průběžné xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxx schopny xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxx, xx u svých xxxxxxx xxxxxxxxxxx v reálném čase xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 na základě xxxxxx parametrů:
|
a) |
procentuální podíl xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, v členění xxxxx prvků systému xxxxxxxxxxx, včetně:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx přijetí xxxxxxx xx jakékoli vnější xxxxx systému xxxxxxxxxxx xx odeslání souvisejícího xxxxxxx x&xxxx;xxxx brány xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx sledování xxxxxxx xxxxxx opatření v co xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx být, je-li xx xxxxxxxx, schopny xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx uzavřít.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a kapacitu xxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx a souvisejících xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx hodnocení xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zátěžové xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx scénáře x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx hardwaru, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, přičemž xxxx, xx kterých xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, výpadkům xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodů.
3. Zátěžové xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, obchodních xxxxxxxx a druhů xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchoduje, xxxxxxx simulují xxxxxxxx xxxxx při stávajícím xxxxxxxxx konektivity.
4. Negativní xxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx těchto prvcích:
|
a) |
zvýšeném xxxxx přijatých xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx předchozích xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx podmínek x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx chování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx hodnotitel xxxx xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx k rychlé x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx záznamy o přezkumu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v tomto xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Článek 15
Mechanismy kontinuity xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxx díky xxxxxxx mechanismům kontinuity xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx narušující xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zajistí, xxx xxxx možné obchodování xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxxx do xxxx hodin xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx údajů, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx ze xxxxxx XX x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx události xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx kontinuity xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx stanoví xxxxxx&xxxx;15. Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx jiné xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx ztrátu xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a dokumentů; |
|
b) |
postupy, xxxxx je třeba xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování na xxxxxxx xxxxx a jeho xxxxxxxxxxx z tohoto xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx důležitých xxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx k úpravě xxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti musí xxx zahrnuta xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby bylo xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx s sebou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx zjištěné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx cíle x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx a právních xxxx; |
|
x) |
xxxx minimálně xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o výsledku xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx zjištěních týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zásadně xxxxxxxxxx provozních xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, kdy xx xxxx zásadně důležité xxxxxxxx xxxxxx stávají xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx článku 2 xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx scénářů fungování xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx v čl. 15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, kdy xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx k výsledkům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx provedl buď xxxxxxxxx hodnotitel, xxxx xxxxxxxx v rámci obchodního xxxxxxx, xxxxx neodpovídá xx xxxxxxx, xxx xx předmětem xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx zdokumentovat xxxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxx provozním jednotkám xxxxxxxxxxx xx na xxxxx xxxxxxxxxx činnosti.
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx běžnou xxxxxxxx činnost.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 odst. 4, 5 a 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx narušení xxxxxxx fungování xxxx x&xxxx;xxxxxxxx limitů kapacity xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx odeslaných xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxxxx systémy schopny:
|
a) |
požadovat xx kteréhokoliv ze xxxxx xxxx uživatelů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontrolách; |
|
b) |
pozastavit přístup xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx, člena clearingového xxxxxxx, ústřední protistrany, xxxxx xx stanoví xxxxxxxx upravující xxxxxxx xxxxxxxx protistrany, nebo xxxxxxxxxxx orgánu; |
|
c) |
použít xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“) a zrušit xxxxxxxxxxx xxxxxx zadané xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxx k řízení volatility xxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx systému; |
|
e) |
docílit xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx o přicházející xxxxxx, xxxx různými xxxxxxx, xxxxxxx-xx obchodní xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx zhroucením. |
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a opatření xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx a poobchodních xxxxxxx, xxx využívá xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxx xxxxx na xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx funkci hromadného xxxxxxx pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx členy; |
|
e) |
pozastavení xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx a obchodů, včetně:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx své xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 a 3. Xxxx povinnost xxxxxxx xxx konkrétní xxxxx xxxxxx za xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx úplné záznamy x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vždy xxxxxxxxx vhodné xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx pozastavení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby:
|
a) |
mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx zavedením a následně x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx přezkum xxxxxxxx a výkonnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx koncepci, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx XX a lidské xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxx byly průběžně xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx změnách a rovněž xxxxxxx o provozu, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx mechanismů.
4. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxxx, xxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek obchodování xxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 20
Předobchodní a poobchodní xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, s nímž xx v nich obchoduje, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx automaticky xxxxxxx jednotlivé xxxxxx, xxx nesplňují předem xxxxxxxxx cenové parametry; |
|
b) |
maximální xxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx do evidence xxxxxx, přičemž se xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje; |
|
c) |
maximální xxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxxxx brání tomu, xxx pokyny nezvykle xxxxxxxx objemu xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx uplatňováním xxx xxxxx burzovního xxx a ve xxxxx xxxx fázích xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx sledování xx xxxxxx xxxxxxx nedojde x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx je xxxxxxxx, jestliže xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx limitu; |
|
d) |
jsou xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xx žádost xxxxxxxxx člena. Tyto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx nebo soubor xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx takové poobchodní xxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx svých xxxxx xxxxxxxx xx vhodné.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx xxxxxxxx poskytování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx přístup, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx základě xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx elektronický xxxxxxx xxxx vlastním xxxxxxxxxx. Do xxxxxx xxxxxxxx a podmínek xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Komise x přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby poskytování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podléhalo xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podléhaly minimálně xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx poskytovatelé xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanovit xxxx upravit xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx kontroly xxxx xxxxxx xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3. Obchodní xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx směrnici 2014/65/EU, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (EU) x.&xxxx;600/2014 (4) a (EU) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx interní xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Článek 23
Bezpečnost x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx přístupu
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k zajištění xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxx chránily xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx procházejí, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx riziko xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx k zajištění xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx týkajícím xx xxxxxx aspektů:
|
a) |
neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx neoprávněného přístupu x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx či xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, pozměněním, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx systému, nebo xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, z něj xxxx xxxxxx něj xxxxxxxxx technickými xxxxxxxxxx, xxxxxx elektromagnetického xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nesoucího xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxxx informují příslušný xxxxx o událostech, při xxxxx došlo ke xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx povahu události, xxxxxxxx přijatá x&xxxx;xxxxxx xx xx a iniciativy x&xxxx;xxxxxxxx výskytu xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx nařízení xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx po xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx věstníku Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx ode xxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx směrnice 2014/65/EU.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx v celém rozsahu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxx technické normy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxx xxxxxx 417 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) x. 600/2014 ze xxx 15. května 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 596/2014 xx dne 16. dubna 2014 x zneužívání xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2003/6/XX a směrnic Xxxxxx 2003/124/ES, 2003/125/XX x 2004/72/XX (Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, s. 1).
(6) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX ze dne 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí Xxxx 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx je xxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx obchodních systémů xxxxx čl. 2 odst. 1
|
a) |
Povaha xxxxxxxxxx xxxxxxx z hlediska:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx možného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx spravedlivé x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, a to xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
c) |
Složitost z hlediska:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/566 xx xxx 18. května 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX o trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx o regulační technické xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxx s cílem xxxxxxxx xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxx xxxxxx 84 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.).