NAŘÍZENÍ XXXXXX X XXXXXXXXX PRAVOMOCI (EU) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx upřesňující xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx s xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Smlouvu x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x změně xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), a xxxxxxx xx xx. 48 xxxx. 12 xxxx. a), c) x g) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x těmto xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx obchodní xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, disponovaly xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení tohoto xxxxxxxx xx xx xxxx vztahovat xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x organizované xxxxxxxx xxxxxxx podle čl. 18 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Rizika xxxxxxxxxxx z algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx být xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodování, xxxxx je podporován xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů, xxxxx xx svých xxxxxxxxx povolují či xxxxxxxx využívání algoritmického xxxxxxxxxxx. Jedná se x xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, u xxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, a xx včetně obchodních xxxxxxx, u kterých xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) X xxxxx xxxxxxxx odolnost systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx by x xxxxx organizačních xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx správy x xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, personální xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxx by xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které povolují xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx konkrétní xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx probíhat xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xx xxx provést xxxxx jednotlivý xxxxxxxx xxxxxx, neboť x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx táž xxxxxx. Některé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx tedy xxxxxx xxx xxx určité xxxxxx xxxxxxxxxxx vhodné, xxxxxxxx xx systémy xxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx mohly xxx podporovány xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Zejména konkrétní xxxxxxxxx, jež xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx o kotace xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx se xxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx x relevantních případech xxxxxx přísnější xxxxxxxxx.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, přičemž xx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx klíčové prvky xxxxxxxxxx xxxxxxx, mimo xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (dále jen „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxx k řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx třeba xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx spolehlivého xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx rámci xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx sebehodnocení by xxxx xxx xxxxxxxx x xxxx okolnosti, xxxxx nebyly xxxxxxxx xxxxxxx, x které xxxxx xxx dopad xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx xxxx xxx uchovávání xxxxxxx x sebehodnocení x xxxxxxxxx prověrce xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx měla xxx stejná jako x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx uchovávání záznamů xxxxxxxxx ve xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Mají-li xxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxx x reálném xxxx, xx nezbytné, xxx byla upozornění x návaznosti xx xxxxxxxx sledování, xxxxx xxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xx xxxxxxxx možnou xxxxxxxxx, xxx je technicky xxxxxxxxxxx, x tedy xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx. X xxxxx xxxxxx by xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx sledování xxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, a xx za předpokladu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx systémy ze xxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx neměly představovat xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx xxxx xxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zavést přiměřené xxxxxxxxxxx zásady xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pouze xxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx zajistit, aby xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx používaných xxxxx xxxxxxxxx správně x v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx systému a xx něj. Testování x zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné fungování xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx zřetelem k xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx x narušení xxxx.
(12) Xxxxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx algoritmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, měla xx se jejich xxxxxxxxx zajistit testovací xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím xxxxx xxxxxxxxx trhu považovat xx splněnou. S xxxxx umožnit xxxxxx, xxx xxxxx tyto xxxxxxxxx symboly xxxxxxxxx xxxxxxxx, by xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a vlastnosti xxxxxxxxxxx symbolů, a xx se xxxxxxx xxxxx podrobnosti, x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v případě xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx by xxxx mít povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx členové xx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx tyto prostředky xxxxxxxx. Xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx, xx toto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x x xxxxxxxx prostředků, jež xx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; obchodní xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx testování.
(14) Xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx členy xx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx vybaveni xxx, xxx xxxxx nouzovým xxxxxxxxx xxxxxx neprovedené xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx neurčenému xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx rizikem xx i z xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, xxx obchodní xxxxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxx xx účelem řešení xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx pokynů xx jednotlivých xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) X xxxxxxx, xx obchodní xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx přístup xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchodního xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx mít xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxx členy bude xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Obchodní xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x tomu, xxx jim xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx minimální xxxxx, jež xxxx xxxxxxxx zákazníci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx v procesu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xx měly xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx, jež xx xxxxxxxxxxx. Jejich xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxx posouzení úrovně xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, objemu xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx účelem xxxxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx hladkého xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx xxxxxx nařízení x související xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx od stejného xxxx.
(19) Xxxx nařízení xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx regulačních technických xxxxx xxxxxxxxxxxx Komisi Xxxxxxxxx orgánem pro xxxxx papíry a xxxx.
(20) Xxxxx ESMA xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, xx xxxxx je xxxx xxxxxxxx založeno, xxxxxxxx xxxxxxx konzultace, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související xxxxxxx x xxxxxxx x vyžádal xx xxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxx xxxxxx x xxxx zřízené xxxxxxx 37 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Článek 1
Předmět a oblast xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Toto nařízení xxxxxxx podrobná xxxxxxxx xxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxx obchodních xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx umožňují algoritmické xxxxxxxxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx a kapacitu, xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx za xx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Článek 2
Sebehodnocení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx zavedením xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX, x&xxxx;xx s přihlédnutím k povaze, xxxxxxx a složitosti své xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tohoto xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx uchovávají záznamy x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx nejméně xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx svého xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx zavedou x&xxxx;xxxxxxx své xxxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím jasného x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, kterou xxxx provedou x&xxxx;xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx a otázky xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx o postupy xxxxxxxxxxx xxxxxx, zavádění x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx úkolů x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx schvalují:
|
a) |
sebehodnocení xxxxxxx xxxxx článku 2; |
|
b) |
opatření x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx xx xxxxxx dosažení xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření k nápravě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v průběhu xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 12 x&xxxx;13 a po xxxxxxxxxxx přezkumu výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx obchodních xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx správních opatření
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx útvar xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy nesl xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností obchodních xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxxxxxx tohoto útvaru xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jakým xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování a algoritmy xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxx v neustálém xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx hlediska xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx algoritmy.
Obchodní xxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx xxxx xxxxx xxxxxxx s osobami, xxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) (xxxx xxx „funkce hromadného xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)“), xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxxxxxxx obchodování.
3. V případech, kdy xxxx xxxxxxx zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx části xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx by xxxxxxxx vlastním pracovníkům. Xxxxxxxx xxxxxxx uzavřou x&xxxx;xxxxxx poradci x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, aby:
|
a) |
byla xxxxxxxx ochrana údajů; |
|
b) |
nebyly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy interními xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx příslušným xxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostatečný xxxxx xxxxxxxxxx s potřebnými xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a s dostatečnými xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx těchto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, účastníci xxxx zákazníci xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx povinností obchodního xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx potřebné xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx nebo xx xx osvojí xxxxxxxxxxxxxxx vzdělávání xx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a budou je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx pracovníků xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx pracovníků, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx být xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx služebního xxxx, aby xxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx veškeré xxx xxxxxxxx xxxxxx týkající xx systémů, xxxxx xxxxxxxx nebo umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx funkcí xxxxxxxx externě, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx členům, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx třetím stranám, xxxx xxxxxxxxx zákazníkům xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx povolení xxxxx hlavy XXX xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro účely xxxxxx článku xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů obchodování x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx kapacitu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx příchod xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx k párování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastrukturu xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx písmeny x), b) a c). |
3. Obchodní xxxxxxx dokumentují proces xxxxxx poskytovatele služeb, xxxxx mají být xxxxxxxx xxxxxx zadány xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Xxxxxxx xxxxxx kroky xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování služeb x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx trvání xxxx xxxxxxx tyto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a odborně x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx povoleními, xxx pro xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dohled xxx xxxxxxxxxxx externě zajišťovaných xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx zajišťované xxxxxx xxxx poskytovány v souladu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx o externím zajišťování xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx metodách posuzování xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx měřítek, xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxx služby xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx splněny; |
|
d) |
obchodní xxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx dokáže xxxxxx xxxxxxxx opatření, jestliže xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisů; |
|
g) |
obchodní xxxxxx xx možnost xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx podle potřeby xxxxxxxxx, xxxx xx xxx utrpěla kontinuita x&xxxx;xxxxxxx xxxx služeb xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx činností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxx účinný xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx týkajícím se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx splnit k ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a softwaru xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx systém a poskytovatel xxxxxx xxxxxxx a zavedou xxxxxxx xxxx obnovy xx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb stanoví xxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxx xxx případ, že xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx souvisejícím x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx a stanoví xx x&xxxx;xxxx xxxx náležitosti:
|
a) |
rozdělení xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx zajistí, xx xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podpoří xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v těchto případech:
|
a) |
pokud xxxxxxxxxxxx služeb poskytuje xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx mají xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx důležité xxxxxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx členů xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx mohou jejich xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systémy xxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx obchodní xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxxxx xxxx upravovat xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly týkající xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx kvalifikace zaměstnanců x&xxxx;xxxxxxxxx pozicích x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx mají xxxxxxx xxxxxxx poskytnout xxxx xxxxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx ano, xxxxxxxx, které xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx potenciálních xxxxx prostřednictvím hloubkové xxxxxxxx na základě xxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx toto xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx základě xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx stále xxxxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizik zohlední xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx z členů x&xxxx;xxxxxx čas, xxxxx xxxxxxx od posledního xxxxxxxxx xxxxxxxxx člena xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 3 v nezbytných xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nedodržuje. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx členství.
6. Obchodní systémy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx let záznamy x:
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx členů na xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx posouzení xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx sankcích xxxxxxxxx xxxxx členům. |
Článek 8
Testování xxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fungovat i v případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx vždy prokázat, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx tomu, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke vzniku xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování trhu.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxx požadovat, xxx xxxxxx xxxxxxx provedli xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx systému xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, obchodního xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx fungovat podle xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx obchodního systému x&xxxx;xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx z obchodního systému x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx zadávání, xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxx vyjádření zájmu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx v případě xxxxxxx xxxxxxx, přerušení poskytování xxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx obchodování během xxx x&xxxx;xxxxxxxxx s nástroji, x&xxxx;xxxxx xxxx obchodování xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxx své xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx členy xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx pro jiné xxxxxx testování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx seznam xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxx testovat x&xxxx;xxxxx xxxx reprezentativními xxxxxxxx xxxxx z kategorií xxxxxxxx, xxx jsou x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx prostředí; |
|
c) |
je x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx běžné xxxx xxxxxxxxxxx, nebo x&xxxx;xxxxxxx, xx xx k dispozici xxxxx xxxx xxxxxx xxxx obchodování, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelných xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx pracovníky s dostatečnými xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx výhradně xxxxxxxxxx xxxx potenciálním xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a potenciální xxxxxxx používali jejich xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxx 1 až 3 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx členů x&xxxx;xxxxx zabránit xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy od xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx před xxxxxxxxx xxxx zásadní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx strategie xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zabránění xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxx tyto podmínky xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaké xxxxxxxxxx xx pro xxxx xxxxxxxxx použily.
2. Obchodní xxxxxxx poskytnou svým xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx některé x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx nejrealističtějším xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, jež xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxx svou xxxxxxx xx relevantní; |
|
b) |
testovací symboly xxxxxxxxxx a spravované xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy zajistí xxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx testovacího prostředí xx prostředí xxxxxxxxxxx.
Článek 11
Kapacita xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, aby při xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx minimálně na xxxxxx dvojnásobku xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx v tomto xxxxxxx xxxxx předchozích xxxx let.
Pro účely xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx třeba xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx vstup, včetně xxxxxx x&xxxx;xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx systému xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx využívání kapacity xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jež xx xxxxx vzít x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1, jsou xxxxx xxxxxxxxxxx podporu xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivity, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx systému umožní xxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravy xxxxxx a obchodů a veškerých xxxxxx xxxxx poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonnosti výše xxxxxxxxx prvků. |
3. Jestliže xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx hlášení za xxxxxxx zaznamenaných x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zůstává přiměřená. Xx tomto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx o případných xxxxxxxxxx plánovaných k rozšíření xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xx xxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aniž by xxxxx k významnému xxxxxxx xxxxxxxxxx jejich systémů. Xxxxxxxx xxxxxxx obchodování xx xxxx zejména xxxxxxxxx rozšiřování xxxx xxxxxxxx v přiměřeném xxxx, xxxxxxx xx je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx povinnosti xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuitu x&xxxx;xxxxx fungování xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxx xxxxxx xx používaný obchodní xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx čase sledují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxx xxxxxxxxxx a v souhrnu. |
Obchodní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx v reálném xxxx musí xxx xxxxxxxxx xx pěti xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx vždy schopny xxxxxxxxxxx orgánu prokázat, xx x&xxxx;xxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx čase xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxx čl. 11 xxxx.&xxxx;2 na základě xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kapacity pro xxxxxxx využívané xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx hlášení, xxxxxxx správu systém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx brány xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx hlášení xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx modulu. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx sledování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v co xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxx, přičemž xxxx xxx, je-li xx nezbytné, xxxxxxx xxxxxx obchodování xxxxxxx, xxxxxx xxxx uzavřít.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx přezkum xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a souvisejících xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a mechanismů kontinuity xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx hodnocení xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, v jejichž průběhu xxxxxxxx negativní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx výkonnosti hardwaru, xxxxxxxx a komunikace, xxxxxxx xxxx, xx kterých xxxxxxx dochází v systému xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxx k selhání xxx xxxxxx xxxxxx, výpadkům xxxxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx nástrojů, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchoduje, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx scénáře xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx přijatých hlášení, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx předchozích xxxx let; |
|
b) |
nepředpokládaném xxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx kombinaci xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozních xxxxxx xxxxxxxxxx systému. |
5. Hodnocení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx popsané x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx xxxxxxxxx hodnotitel xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx a účinné xxxxxxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx nápravných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
Článek 15
Mechanismy kontinuity xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx narušující xxxxxx činnost.
2. Mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxxx zajistí, aby xxxx xxxxx obchodování xxxxxxx xx xxxx xxxx přibližně xx xxxx xxxxx od xxxxxxxx narušující činnost x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, k jejichž xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx XX v rámci obchodního xxxxxxx xx události xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx kontinuity xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx k zavedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxx stanoví xxxxxx&xxxx;15. Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx minimálně tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx možné xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx systémů algoritmického xxxxxxxxxxx, mimo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx prostor, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx datových xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a dokumentů; |
|
b) |
postupy, xxxxx xx třeba xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx potřebnou x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a objem xxxxx, xxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx přemístění xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx místo a jeho xxxxxxxxxxx z tohoto místa; |
|
e) |
zálohování xxxxxxx důležitých xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx komunikace x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mezi xxxxxxxxx systémem x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a infrastrukturami xxx xxxxxxxx a vypořádání; |
|
f) |
vzdělávání pracovníků xxxxxxxx xx fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
g) |
rozdělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxx zvláštního xxxxxxxxxxxxxx týmu, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, hodnocení x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx jiné xxxxxxx k úpravě xxxxxxxx xx xxxxxxx výsledků xxxxxx programu. |
3. Do xxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx události xxxxxxxxxx činnost.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx posouzení dopadu x&xxxx;xxxxxx xxxxx a důsledků, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, a aby xxxx v pravidelných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx případné xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx zjištěné xxxxxx nedostupnosti systému xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx obchodního systému.
5. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx vrcholné xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxx a strategie x&xxxx;xxxxxxxx kontinuity činnosti; |
|
b) |
přidělilo x&xxxx;xxxxxxxx cílů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx písmene a) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx, jež xxxx nezbytné v důsledku xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx a právních xxxx; |
|
x) |
xxxx minimálně xxxxxx xxxxx informováno x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx přezkumu x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx provozních xxxxxx, xxxxx jsou zajišťovány xxxxxxx, x&xxxx;xx i pro xxxxxxx, kdy xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fungování xxxxx kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx svou xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx je xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, jsou xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přezkumu podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xx činnost, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti.
3. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k předcházení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx kapacity xxxxxxxxx xxxx opatření:
|
a) |
limity xx jednoho xxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx odeslaných xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility; |
|
c) |
předobchodní xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx ze xxxxx xxxx uživatelů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx organizačních požadavcích x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx obchodníka x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxx tohoto xxxxx, člena xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx to stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx orgánu; |
|
c) |
použít funkci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx neprovedené xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, že xxxxxxxxx mechanismy obchodního xxxxxxx k řízení volatility xxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx systému; |
|
e) |
docílit xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxx xxxxxx více xxx xxxxx xxxxx s cílem xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx se těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 19; |
|
b) |
předobchodních x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxx xxxxxx, a předobchodních a poobchodních xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxx přístup xxxx členů xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hromadného xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx a obchodů, xxxxxx:
|
|
g) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zveřejní xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx počet xxxxxx xx sekundu x&xxxx;xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxx xxxxx záznamy x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
Článek 19
Mechanismy řízení volatility
(čl. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx pozastavení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx k pozastavení xxxx omezení obchodování xxxx testovány xxxx xxxx xxxxxxxxx a následně x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, správu x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx IT a lidské xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení volatility xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a veškerých xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx o provozu, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxxx, kdy xxxx xxx xxxxxxx parametry xx účelem xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;20
Xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy provádějí xx formě xxxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, s nímž xx v nich xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednotlivé xxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx byly xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, přičemž xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx finančního nástroje; |
|
c) |
maximální xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxx objemu xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx se xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx automatickým xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx a ve xxxxx xxxx fázích xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx než xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Tyto xxxxxxx a opatření xx xxxxxxx xx konkrétní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx po přechodnou xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx poobchodní xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx xxxxx členů xxxxxxxx za vhodné.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx xxxxxxxx poskytování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx systémy, xxxxx prostřednictvím svých xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx základě xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx přímý elektronický xxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Do xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxx promítnuty xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Komise x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, a budou xxxxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, jako xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 odst. 3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx měli xxxx xxxxxxxx oprávnění xxxxxxxx xxxx xxxxxxx parametry, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx toku xxxxxx jejich zákazníků x&xxxx;xxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxx v odstavci 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx (EU) x.&xxxx;600/2014 (4) a (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx přístupu
(čl. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy zavedou xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti xxxxxxxxxxx tak, xxx xxx xxxxxxx chránily xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx údajů, xxxxx xxxx součástí xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx procházejí, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx v čl. 2 xxxx. x) xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx a budou xxxxxxxxx xxxxxxxx a mechanismy k zajištění xxxxxxx a elektronické xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx bezodkladně zjistit, xxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx týkajícím se xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx závažně xxxxxxxx xxxx přerušuje fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, vymazáním, xxxxxxxxxxxxx, pozměněním, potlačením xxxx znepřístupněním; |
|
c) |
zasahování xx xxxxx, xxxxx vymazává, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx potlačuje údaje x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému, x&xxxx;xxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx systému nesoucího xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx příslušný xxxxx o událostech, při xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o události xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v reakci xx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx výskytu xxxxxxxxx xxxxxxxx v budoucnu.
Článek 24
Vstup v platnost
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx po xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.
Xxxxxxx se xxx xxx, xxxxx xx xxxxxx jako xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 druhém xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Toto xxxxxxxx xx xxxxxxx v celém xxxxxxx x&xxxx;xxxxx použitelné ve xxxxx členských státech.
V Bruselu xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx orgánu xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx), o změně xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx rozhodnutí Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. L 331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx technické xxxxx xxxxxxxxxxx organizační požadavky xx investiční podniky xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxx xxxxxx 417 x tomto xxxxx Xxxxxxxx věstníku).
(4) Nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) č. 600/2014 xx dne 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx nařízení (EU) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 86).
(5) Nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx (XX) č. 596/2014 xx xxx 16. xxxxx 2014 x zneužívání xxxx (xxxxxxxx x zneužívání xxxx) x x xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/XX x směrnic Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/ES x 2004/72/ES (Úř. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/XX ze xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 o útocích xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí Xxxx 2005/222/XXX (Xx. věst. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, jež je xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx čl. 2 odst. 1
|
a) |
Povaha xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a řádné xxxxxxxxx xxxx, a to xxxxxxxxx xx základě xxxxxx prvků:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1) Nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 xx xxx 18. května 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX o trzích xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxx strana 84 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.).