XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2014/65/XX, pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na obchodní xxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx EHP)
EVROPSKÁ XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x fungování Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/EU xx dne 15. xxxxxx 2014 o xxxxxx finančních xxxxxxxx x x změně xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), a xxxxxxx na čl. 48 xxxx. 12 xxxx. x), x) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx k xxxxx xxxxxxx:
(1) Je xxxxxxxx xxxxxxxx, aby obchodní xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx by xx xxxx vztahovat xxxxxxx xx xxxxxxxxxx trhy, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx x hlavních xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx z algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodování, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx trhů, mnohostranných xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx obchodních systémů, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Jedná se x xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx systémů, u xxxxxxx algoritmické obchodování xxxxxxxx není, a xx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx sjednávány xxxxxxx.
(4) X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx správy a xxxxxx, xxxxx útvaru xxxxxxxxxxx shody s xxxxxxxx, personální xxxxxxxx x externí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxx by xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx konkrétní xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, jež xx měl xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx. Xxxxxxx organizační xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx by xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx modelů xx xxxxxx xxxx xxxxx xxx podporovány xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x kotace xxxx xxxxxxxxxx systémy, xx xx měly xxxxxxxxx xxxxx povahy, xxxxxxx x složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx také xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přísnější xxxxxxxxx.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx z algoritmického xxxxxxxxxxx, xxxxxxx by xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx klíčové xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mimo xxxx xxxxxxxx, software x xxxxxxxxxxx komunikační xxxxxx, jež x xxxxxxxxx své činnosti xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x členové, účastníci xxxx zákazníci xxxxxxxxxx xxxxxxx (dále xxx „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx systémů x xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx k xxxxxx xxxxxx používaných obchodními xxxxxxx, a to xxxxxx párovacích algoritmů.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx sebehodnocení, x xxxxx rámci xxxx xxx posouzena xxxx xxxxxxxxx. Součástí xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx nebyly xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxx mít xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Minimální doba xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx xx xxxx xxx stejná xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, je nezbytné, xxx xxxx upozornění x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx sledování, pokud xxxx být účinná, xxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x tedy xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx v návaznosti xx xxxxxxxx sledování xxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, x xx za předpokladu xxxxxxxxx míry xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxx dotčených osob.
(10) Xxxxxxxxx nástroje, xxx xxxxxxxx systémy nabízejí, xx neměly xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xx xxxxx účelem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásady xxxxxxxxx, xxxxxxxx přísné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx prostředí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx by xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx algoritmů xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x x souladu x xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx, a to x xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx údajů x xxxxxxxxxx systému x xx xxx. Testování x zamezení podmínkám xxxxxxxxxxx řádné fungování xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx.
(12) Xxxxx obchodní systémy xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx se xxxxxx xxxxxxxxx zajistit testovací xxxxxxxx x zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx splněnou. S xxxxx umožnit členům, xxx mohli xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vlastnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx je prováděno xxxxxxxxxxxx v případě xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx mít xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungování trhu. Xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxx prostředky xxxxxxxx. Za xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx systémy od xxxxx členů xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a s xxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx by xxxxx xxxxxx xxx povinny xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx testování.
(14) Na xxxxxxxx systémy x xxxxxx xxxxx xx xxx být kladen xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx neprovedené xxxxxx, nastanou-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx počtu xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxx poskytovatele xxxx xxxxxx určité xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx odesílány. V xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pověření xxxxxxx osob, by xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx dále xxxxxxxxxx xxxx.
(16) V xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx povolí sponzorovaný xxxxxxx, xxxx by xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Obchodní systémy xx měly xxx xxxx možnost xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx přímého xxxxxxxx na xxx xxxxxx členy xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Obchodní xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx požadavky, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx k tomu, xxx xxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x určit xxxxxxxxx xxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx přístupu xx xxx v procesu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx a xxxxx xx xxxx xxx přizpůsobeny xxxxxxx xxxxx povahou, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx součástí xx mělo být xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx spojení.
(18)Za účelem xxxxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.
(19) Toto xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx předložených Xxxxxx Xxxxxxxxx orgánem xxx xxxxx papíry x xxxx.
(20) Orgán XXXX xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx konzultace, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x přínosy x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx papírů a xxxx xxxxxxx xxxxxxx 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) č. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx nařízení xxxxxxx podrobná pravidla xxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxx obchodních xxxxxxx, které xxxxxxxx xx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx a kapacitu, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx vhodného xxxxxxxxx xxxxxxxxx a požadavky na xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), b) x&xxxx;x) směrnice 2014/65/EU.
2. Pro xxxxx tohoto xxxxxxxx xx xx xx xx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx-xx xxxxxxxx a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely tohoto xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Článek 2
Sebehodnocení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx své xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxx tohoto nařízení.
2. Obchodní xxxxxxx uchovávají xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx celkového xxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx a rozhodování zavedou x&xxxx;xxxxxxx xxx systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx obsahovat xxxx náležitosti:
|
a) |
analýzu, xxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx, otázky xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx významu; |
|
b) |
jasné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx a postupy xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx systémů obchodování; |
|
c) |
účinné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nad xxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx orgán xxxx xxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxx schvalují:
|
a) |
sebehodnocení xxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;11; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v průběhu xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 12 x&xxxx;13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodních xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 14. |
Článek 4
Zajišťování shody x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx opatření
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxx zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nesl xxxxxxxxxxx za:
|
a) |
jasné xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností obchodních xxxxxxx týkajících se xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx obchodování; |
|
b) |
vypracování x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxxxxx obecně chápali xxxxxx, jakým xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx tohoto útvaru xxxx být x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx s osobami, které xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx z technického xxxxxxxx xxxxxxxx obeznámeny se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx algoritmy.
Obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx v čl. 18 odst. 2 xxxx. c) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)“), xxxx přístup x&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx části xxxxxxxxxxx xxxxxxx třetí xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx xxxx třetí xxxxxx xxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradci x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, aby:
|
a) |
byla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx činnosti zajišťování xxxxx s předpisy interními xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx orgánem. |
Článek 5
Personální xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a s dostatečnými znalostmi:
|
a) |
příslušných xxxxxxx obchodování a algoritmů; |
|
b) |
sledování x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, účastníci xxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxx (dále xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx mít xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xx je osvojí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby dovednosti xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx pracovníků xxxxx xxxxxxxx 2 xx uzpůsobí xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx pracovníků, s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx být xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx funkce x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Článek 6
Externí xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx, xxxxx veškeré své xxxxxxxx funkce xxxxxxxx xx systémů, xxxxx xxxxxxxx nebo umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxx těchto funkcí xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx provozních funkcí x&xxxx;xxxxxx xxxx na xxxxxxxxxx vrcholného xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jeho xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx třetím xxxxxxx, xxxx například xxxxxxxxxx xxxxxx poskytování údajů, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx požadavky, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx XXX xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx veškeré xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx zadávání pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx k párování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivitu, xxxxxx xxxxxx a obchodů a veškeré xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonnosti xxxxx xxxxxxxxx pod xxxxxxx x), b) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx dokumentují proces xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx mají být xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx (dále xxx „xxxxxxxxxxxx služeb“). Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx byly xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a odborně x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxx tyto xxxxx vyžadují xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx a odpovídajícím způsobem xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx zajišťované xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedenými x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxx kterých se xxxxxxxxxxx xxxxxx hodnotí, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxx xxx externě xxxxxxxxxxxxx funkcemi x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s dohodou x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx dokáže rychle xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nevykonává xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx obchodnímu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx povinnostmi xxxxxxxxxxxxx z právních xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx možnost xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx potřeby xxxxxxxxx, aniž xx xxx utrpěla xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxx s orgány xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém má xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxxx prostor poskytovatele xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgány xxxx účinný xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx mají poskytovatelé xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxx členů a chráněných xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a zavedou xxxxxxx xxxx obnovy xx havárii, zajistí xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxxx poskytovatele služeb xxx případ, xx xxxxxx poskytovat své xxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx souvisejícím x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx a povinností xxxx xxxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx popis:
|
|
c) |
způsob, jímž xx zajistí, že xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx veškerými nezbytnými xxxxxxxxxx xxxxxxx příslušný xxxxx při xxxxxx xxxx xxxxxxxxx dohledu. |
5. Obchodní xxxxxxx informují příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx služeb poskytuje xxxxx službu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxx kontinuitu xxxxxxxx, přičemž x&xxxx;xxxxx xxxxxxx si xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu. |
6. Pro xxxxx xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxxxx zásadně xxxxxxxx provozní xxxxxx xx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;47 odst. 1 xxxx. x), x) a e) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx schválení, xxxxxxxx po jejich xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systémy pro xxxxxxxx pokynů. Xxxx xxxxxxxx xx stanoví x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxxxx xxxx upravovat xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, objemu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly týkající xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx shody; |
|
d) |
zásady xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, které xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx posouzení.
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx posouzení xxxxxxx xxxxx xxxxx s podmínkami xxxxxxxxx v odstavci 1 xx xxxxxxx rizik x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx členové xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Posouzení na xxxxxxx rizik zohlední xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx z členů x&xxxx;xxxxxx xxx, který xxxxxxx od posledního xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx základě xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 3 v nezbytných xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 svými xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx stanoví xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx sankcí xxxxxxx, xxxxx podmínky nedodržuje. Xxxxxxxx sankcemi xxxx xxx omezení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx xxx záznamy x:
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech pro xxxxxxxxx prostřednictvím hloubkové xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prověrky; |
|
d) |
ročním xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx sankcích xxxxxxxxx xxxxx členům. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx systémů obchodování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Před xxxxxxxxx xxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx systémy xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodování; |
|
b) |
kontroly xxxxxxx a řízení rizik xxxxxxxxx do systémů xxxxxxxxx xxx, jak xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx chybových xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx obchodování dokázal xxxxxxxxx fungovat x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxx xxxxxxxx xxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx shody
(čl. 48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxx provedli xxxxxxxxx shody před xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx do systému xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx člena. |
2. Testování xxxxx zajistí, aby xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx strategie xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v součinnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx jsou xxxxxxxx, xxxxx a rušení pokynů xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx ke zrušení xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx výpadku xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx obnovy xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx členy xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx shody, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx pro xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem; |
|
b) |
nabízí seznam xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx testovat x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx prostředí; |
|
c) |
je x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx doby xxxxxxxxxxx, nebo x&xxxx;xxxxxxx, xx xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxx běžnou xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy podávají xxxxxx o výsledcích xxxxxxxxx xxxxx výhradně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxx shody.
7. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx členů x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx od xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx před xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx algoritmy, které xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zabránění xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx podmínek narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx podmínky xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxx testování xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx nejrealističtějším xxxxxxxx xxxxxxxxxx produkční xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxx narušující xxxxx xxxxxxxxx xxxx, a které xxxxxxxxx xxxxxx, protokoly x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx testovat různé xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx svou činnost xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a spravované xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, aby při xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx systémů, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx na xxxxxx dvojnásobku xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx zaznamenaných x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx předchozích xxxx let.
Pro xxxxx xxxxxx nejvyššího počtu xxxxxxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx nebo xxxxxxx pokynů; |
|
b) |
jakýkoli xxxxxx, xxxxxx xxxxxx systému xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx toku, x&xxxx;xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx obchodování. |
2. Prvky xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx vzít v úvahu xxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxx prvky xxxxxxxxxxx podporu těchto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx modulu, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx s odpovídající xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastruktury xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx počet xxxxxxx překročil nejvyšší xxxxx hlášení za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx, posoudí xxxxxxxx xxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zůstává přiměřená. Xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx systémy informují xxxxxxxxx xxxxx o případných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k rozšíření xxx kapacity x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx těchto xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xx xxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx by xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx jejich xxxxxxx. Xxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx v přiměřeném xxxx, xxxxxxx xx je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a příslušnému orgánu x&xxxx;xxxxxx oznámí veškerá xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx nevyplývají x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, a případná xxxx xxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx.
Článek 12
Obecné xxxxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx bez ohledu xx používaný obchodní xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx prvky:
|
a) |
jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx čl. 11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx odeslané xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx koncentrace xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx trhu.
3. Upozornění v reálném xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx v reálném xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 na xxxxxxx xxxxxx parametrů:
|
a) |
procentuální xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx počet hlášení, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx přijetí hlášení xx jakékoli vnější xxxxx xxxxxxx obchodování xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxx, co xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx modulu. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx zjištěnými x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx sledování xxxxxxx xxxxxx opatření v co xxxxxxxxx xxxxx přiměřené xxxxx, a to x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxx, přičemž xxxx xxx, xx-xx xx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx.
Článek 14
Pravidelný xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, odpovědnosti, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 provedou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx průběhu xxxxxxxx negativní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx výkonnosti hardwaru, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, přičemž xxxx, za xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx chybám x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, obchodních xxxxxxxx a druhů xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx simulují xxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx konektivity.
4. Negativní scénáře xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx být xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jež systém xxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx předchozích xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx zátěžových x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx podmínek x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx nezávislý hodnotitel xxxx oddělení x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavců 1 až 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx nápravných opatřeních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx schopny xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxx stabilní xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx činnost.
2. Mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxxx zajistí, aby xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx dvou xxxx přibližně xx xxxx xxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx dojde x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx XX v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx po události xxxxxxxxxx xxxxxxx, blížil xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx kontinuity činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx účinných xxxxxxxxxx kontinuity činnosti, xxx stanoví článek 15. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxx minimálně tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx, xxxx jiné xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx prostor, externích xxxxxxxxxx xxxx datových xxxxxx xx xxxxxx xxxx změnu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx v případě xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx mohou xxx x&xxxx;xxxxxxx XX xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx pro přemístění xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx místo x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx z tohoto xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodních xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontaktech x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx a mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx a vypořádání; |
|
f) |
vzdělávání xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
g) |
rozdělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxx zvláštního xxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx reakci; |
|
h) |
průběžný program xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx součástí xxxx mimo jiné xxxxxxx k úpravě xxxxxxxx xx xxxxxxx výsledků xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx zahrnuta xxxxxxxxxxxxx xxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx účelem xxxx xxx xxxxx případné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx kontinuity xxxxxxxx v úvahu zjištěné xxxxxx nedostupnosti systému xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx obchodního systému.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx vrcholné xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx změny, jež xxxx nezbytné x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx informováno x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity činnosti xxxxxxx postupy k řešení xxxxxxxxxx narušení xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou zajišťovány xxxxxxx, a to x&xxxx;xxx xxxxxxx, kdy xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy jsou xxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fungování xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxx činnost narušujících x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jak xx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx provedl xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, které neodpovídá xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx přezkumu. Xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxx zdokumentovat písemně, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx jednotkám xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti.
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fungování trhu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx opatření:
|
a) |
limity xx jednoho xxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení volatility; |
|
c) |
předobchodní xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx schopny:
|
a) |
požadovat xx kteréhokoliv xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx obchodníka x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx z podnětu xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxx xxxxxx xxxxx, člena clearingového xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx protistrany, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx neprovedené xxxxxx xxxxxx členem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx odvolat xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx volatility xxxx provozní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, mezi xxxxxxx xxxxxxx, využívá-li obchodní xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxx s cílem xxxxxxx zhroucením. |
3. Obchodní systémy xxxxxxx zásady x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 19; |
|
b) |
předobchodních x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx využívá xxxxxx, a předobchodních a poobchodních xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx členů provozovat xxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx rušení xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx konkrétní počet xxxxxx za sekundu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jejich mechanismů xxxxxx volatility.
5. Obchodní systémy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zásadách a opatřeních xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx po dobu xxxx xxx.
Článek 19
Mechanismy xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 48 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx pozastavení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx k pozastavení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx testovány xxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx přezkum xxxxxxxx a výkonnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx koncepci, správu x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx a parametrech xxxxxxxxxx xxxxxx volatility x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx o provozu, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx řízení volatility xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, kdy musí xxx dotčené xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodování xxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 20
Předobchodní x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxx xx xxxxx uzpůsobené xxx každý xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxx xx v nich xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx kontroly:
|
a) |
cenová xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednotlivé pokyny, xxx xxxxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx brání tomu, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxxx tak, xxx se xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx automatickým xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx burzovního xxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx fázích upravit xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx delší než xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx je xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx zavedeny xxxxxxx a opatření xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx se xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx za výjimečných xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy mohou xxxxxx xxxxxx poobchodní xxxxxxxx, xxxxx na xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxx xxxxx členů xxxxxxxx xx vhodné.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx podmínek poskytování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx umožňují xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx a podmínky, xx jejichž xxxxxxx xxxxx jejich členové xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Do těchto xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx musí xxx promítnuty xxxxxxxxx xxxxxxxxx požadavky stanovené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Komise x xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, aby firmy, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolám, xxxx xxxx xxxxxxxx uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx upravit xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují xx kontroly xxxx xxxxxx xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v odstavci 1.
3. Obchodní xxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx zákazníkům, kteří xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x.&xxxx;600/2014 (4) x (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx interní xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zavedou xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx přístupem x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx procházejí, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziku xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 písm. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/EU (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx narušuje xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému vložením xxxxx xx jejich xxxxxxxx, poškozením, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx znepřístupněním; |
|
c) |
zasahování do xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, znehodnocuje, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx údaje x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxx uvnitř xxx xxxxxxxxx technickými xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx údajů xxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxx, xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o události xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xx xx a iniciativy x&xxxx;xxxxxxxx výskytu xxxxxxxxx xxxxxxxx v budoucnu.
Článek 24
Vstup x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx nařízení xxxxxxxx v platnost dvacátým xxxx po xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx ode xxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU.
Xxxx xxxxxxxx je xxxxxxx v celém rozsahu x&xxxx;xxxxx použitelné ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. července 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského orgánu xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, kterým xx doplňuje směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx technické normy xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se algoritmickým xxxxxxxxxxxx (xxx xxxxxx 417 v xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 600/2014 xx xxx 15. května 2014 x trzích finančních xxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 596/2014 ze dne 16. xxxxx 2014 x xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx x zneužívání xxxx) x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/XX x směrnic Xxxxxx 2003/124/ES, 2003/125/XX x 2004/72/ES (Úř. xxxx. L 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady 2013/40/XX ze xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 o útocích xx xxxxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxx 2005/222/XXX (Úř. věst. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx obchodních systémů xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx možného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/566 xx xxx 18. května 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx technické xxxxx xxx xxxxx xxxx neprovedenými pokyny x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zabránit xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx trhu (xxx strana 84 x tomto xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.).