XXXXXXXX KOMISE V XXXXXXXXX PRAVOMOCI (XX) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2014/65/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx upřesňující organizační xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx
(Xxxx s xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x fungování Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 o xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/ES x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx xx čl. 48 xxxx. 12 xxxx. a), c) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení xxxxxx xxxxxxxx xx se xxxx xxxxxxxxx nejenom xx xxxxxxxxxx trhy, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vývoje, zejména xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx x hlavních xxxxxxxxxx faktorů při xxxxxxxxx kapacity x xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx být xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xx tedy xxx xxxxxxxxx konkrétní organizační xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx, mnohostranných xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx ve svých xxxxxxxxx xxxxxxxx či xxxxxxxx využívání algoritmického xxxxxxxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx systémy, x xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxx, u xxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx xxxxxxxx není, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) X xxxxx xxxxxxxx odolnost systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx společně xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xx xxx provést xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx u xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx přítomna xxx xxxxxx. Některé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemusí xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx by systémy xxxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xxx podporovány xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx se měly xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x složitosti xxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx případech xxxxxx přísnější požadavky.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx by xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx věnována těm xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx klíčové xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mimo xxxx hardware, xxxxxxxx x související komunikační xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx systémů x xxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx párovacích xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx systémy xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx spolehlivého sebehodnocení, x xxxxx xxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Součástí xxxxxx xxxxxxxxxxxxx by xxxx xxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x které xxxxx mít xxxxx xx xxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx doba xxx xxxxxxxxxx záznamů x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxx xxxxxxxx by xxxx xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx obecné xxxxxxxxxx uchovávání záznamů xxxxxxxxx xx směrnici 2014/65/XX.
(9) Mají-li xxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx sledování, pokud xxxx být účinná, xxxxxxxxx s xx xxxxxxxx xxxxxx prodlevou, xxx xx technicky xxxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx. Z xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, a xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míry účinnosti x výdajů xxxxxxxxxxxx xx systémy xx xxxxxx xxxxxxxxx osob.
(10) Xxxxxxxxx nástroje, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx neměly představovat xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xx tímto xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx přísné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx testování xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx shody by xxxx zajistit, xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx systému xxxx algoritmů xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx správně x x xxxxxxx x požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x xxxxx xxx x schopnost fungovat xxxxx předpokladů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxx. Testování x zamezení podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xx mělo xxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx.
(12) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx algoritmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, měla xx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx testovací xxxxxxxx x zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx. X xxxxx umožnit členům, xxx mohli xxxx xxxxxxxxx symboly xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, x xx xx xxxxxxx xxxxx podrobnosti, s xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x produkčním xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx systémy xx xxxx mít xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu. Xxxxxx členové by xxxx xxxxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Za dostatečnou xxxxxx xx se xxxx považovat, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx obdrží xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xx x xxxxxx xxxxxxxxx použily; obchodní xxxxxxx by xxxxx xxxxxx xxx povinny xxxxxxxxxxxx přiměřenost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx výsledek xxxxxx xxxxxxxxx.
(14) Xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx členy xx xxx být xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx vybaveni tak, xxx mohli nouzovým xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, nastanou-li nepředvídané xxxxxxxxx.
(15) Poskytování xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx počtu xxxx xxxx představovat xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x určitým rizikem xx i z xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, kdy xxxxxxxx xxxxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxx xxx xx účelem xxxxxx xxxxxx xxxxx schopen xxxxxxxxxxxxx xxxx pokynů xx jednotlivých xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx přístup xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchodního xxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx xxxx mít xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx trh xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx povolení.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx xx měly xxxxxxxx požadavky, xxx xxxx xxxxxx členové xxxxxx x xxxx, xxx xxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x určit xxxxxxxxx xxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx a xxxxx xx xxxx xxx přizpůsobeny xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodování x xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxx xx mělo xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx nařízení x související vnitrostátní xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx od stejného xxxx.
(19) Toto xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx regulačních technických xxxxx xxxxxxxxxxxx Komisi Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx a xxxx.
(20) Xxxxx XXXX xxxx o návrzích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx nařízení xxxxxxxx, xxxxxxxx veřejné xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx potenciální xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxx 37 nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Článek 1
Předmět x&xxxx;xxxxxx působnosti
(článek 48 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Toto xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud jde x&xxxx;xxxxxx odolnost a kapacitu, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxx čl. 48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. a), b) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx xx xx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx-xx zadávání x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx zajišťováno xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování“.
Článek 2
Sebehodnocení souladu s článkem 48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a nejméně jednou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX, x&xxxx;xx s přihlédnutím k povaze, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx. Součástí sebehodnocení xxxx být analýza xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx uchovávají xxxxxxx x&xxxx;xxxx sebehodnocení po xxxx xxxxxxx pěti xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy jako xxxxxxx svého celkového xxxxx pro správu, xxxxxx a rozhodování zavedou x&xxxx;xxxxxxx své xxxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím jasného x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx náležitosti:
|
a) |
analýzu, xxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx zaměří xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, zavádění x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx a postupy xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx žádat x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx zajistit xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx obchodních xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx článku 2; |
|
b) |
opatření x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;11; |
|
x) |
xxxxxxxx k nápravě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 12 x&xxxx;13 a po xxxxxxxxxxx přezkumu xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Článek 4
Zajišťování shody x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx správních xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nesl xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx podílejícím xx xx tomto xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxxxxx algoritmického obchodování xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx obecně xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxx být v neustálém xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx vždy xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)“), xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, které xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování.
3. V případech, kdy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx externě xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx této xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaký xx xxxxxxxx xxxxxxxx pracovníkům. Xxxxxxxx systémy uzavřou x&xxxx;xxxxxx poradci x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx překážky xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xx externími xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a obchodních xxxxxxxxx a s dostatečnými xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a algoritmů; |
|
b) |
sledování x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx systémů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx obchodování, jež xxxxxxxxx členové, xxxxxxxxx xxxx zákazníci xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx povinností obchodního xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxx xxxxxxxx dovednosti v době xxxxx xxxxxxx nebo xx je osvojí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx pracovníků zůstaly xxxxxxxx, a budou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, rozsahu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx činností.
4. Mezi pracovníky xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx být xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx funkce xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx funkcí xxxxxxxx xxxxxxx, zajistí, xxx:
|
x) |
xx dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxxx provozních funkcí x&xxxx;xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jeho xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx třetím stranám, xxxx například xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx povolení xxxxx xxxxx III xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxx zahrnují xxxxxxxx xxxxxx veškeré xxxxx činnosti související x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx a možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx modul x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxx xxxx druhy xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastrukturu xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx písmeny x), x) a c). |
3. Obchodní xxxxxxx dokumentují xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx služeb“). Xxxxxxx xxxxxx kroky xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx dobu xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx podmínky:
|
a) |
poskytovatel xxxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zajišťované xxxxxx spolehlivě x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxx tyto xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb zajišťuje xxxxxxxx xxxxxx nad xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rizika xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx zajišťované xxxxxx xxxx poskytovány x&xxxx;xxxxxxx xx specifikacemi xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx, jež jsou xxxxxxxx xx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx výkonnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxx kterých xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavků, jež xxxx xxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx potřebné xxxxxxx znalosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb; |
|
e) |
obchodní xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx funkce efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx na xxxx xxxxxxxxx vykonávat externě xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx povinnostmi xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx potřeby xxxxxxxxx, aniž xx xxx utrpěla xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx příslušnými xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx se činností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a do xxxxxxxxxx prostor poskytovatele xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgány xxxx účinný přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx poskytovatelé xxxxxx splnit k ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxx podle písmene x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx plán xxxxxx xx havárii, xxxxxxx xxxx správu a pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xx-xx xx nezbytné x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxx xxx případ, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx, x&xxxx;xx včetně xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxx k informacím xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx, jímž xx xxxxxxx, xx xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx veškerými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podpoří xxxxxxxxx xxxxx při výkonu xxxx pravomocí xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx příslušné xxxxxx o svém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v těchto případech:
|
a) |
pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx službu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx mají xxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxxx důležité xxxxxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx předem vyžádají xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odst. 5 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x), c) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
7. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx příslušné orgány x&xxxx;xxxxxxxxxx dohodách x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx schválení, xxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxx.
Článek 7
Hloubková xxxxxxxx členů xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynů. Tyto xxxxxxxx xx stanoví x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx tyto aspekty:
|
a) |
předobchodní xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx používání funkce xxxxxxxxxx zrušení pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx poskytnout svým xxxxxxxx xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, a pokud xxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx potenciálních xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx hloubkové xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx souladu xxxxx xxxxx s podmínkami xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx stále xxxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx na xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx z členů x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dotčeného člena xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx v odstavci 3 v nezbytných xxxxxxxxx xxxxxxxx další posouzení xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx stanoví xxxxxxxx a postupy xxx xxxxxxx sankcí xxxxxxx, xxxxx podmínky xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx sankcemi může xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx uchovávat xxxxxxx po xxxx xxxx xxx xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx hloubkové xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech pro xxxxxxxx sankcí; |
|
c) |
úvodním posouzení xxxxx členů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prověrky; |
|
d) |
ročním xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx ročnímu posouzení xx xxxxxxx rizik, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložených xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx xxxxxxx obchodování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx použijí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxxx, aby:
|
a) |
nedocházelo x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx systému obchodování; |
|
b) |
kontroly xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vytváření xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx dokázal xxxxxxxxx xxxxxxxx i v případě xxxxxxxxxx xxxxxxx počtu xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx vždy prokázat, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx opatření, jež xxxxxxxx tomu, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxx členové xxxxxxxx xxxxxxxxx shody xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx s podmínkami xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx fungování těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx fungovat xxxxx xxxxxxxxxxx v součinnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx jsou zadávání, xxxxx a rušení xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx a veškeré xxxx xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx obnovy xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx s nástroji, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx a potenciální xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx pro jiné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem; |
|
b) |
nabízí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx reprezentativními xxxxxxxx xxxxx z kategorií nástrojů, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx prostředí; |
|
c) |
je x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx běžné xxxx xxxxxxxxxxx, nebo v případě, xx xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelných xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx pracovníky x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx testování xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx potenciálním xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx vyžadují, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, byly xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx podmínky xxxxxxxxx, a vysvětlili, jaké xxxxxxxxxx se xxx xxxx xxxxxxxxx použily.
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx některé x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxx narušující xxxxx xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx testovat xxxxx xxxxxxx, xxxxx považují xxx xxxx xxxxxxx xx relevantní; |
|
b) |
testovací symboly xxxxxxxxxx a spravované obchodním xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx prostředí produkčního.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx kapacitu x&xxxx;xxxx, aby xxx xxxxxx jejich xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nebo chybám xxx párování xxxxxxx, x&xxxx;xx minimálně na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx v tomto xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let.
Pro xxxxx xxxxxx nejvyššího počtu xxxxxxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pokynů x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx toku, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapacity xxxxxxx obchodování. |
2. Prvky systému xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxx v úvahu xxx xxxxx xxxxxxxx 1, jsou xxxxx xxxxxxxxxxx podporu xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivity, kapacity xxx xxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx kapacity x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx modulu, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivity, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastruktury xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx počet xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx hlášení za xxxxxxx zaznamenaných x&xxxx;xxxxx xxxxxxx během předchozích xxxx xxx, posoudí xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx xxxxx posouzení xxxxxxxx systémy informují xxxxxxxxx xxxxx o případných xxxxxxxxxx plánovaných k rozšíření xxx kapacity a o době xxxxxxxx xxxxxx opatření.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xx jejich systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx toků xxxxxxx, aniž xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx čase, xxxxxxx xx je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx okamžitě xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx povinnosti xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx systémy algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx dostatečně xxxxxxxxxx zajišťovaly kontinuitu x&xxxx;xxxxx fungování xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxx xxxxxx xx používaný xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx čase sledují xxxx prvky:
|
a) |
jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx musí xxx xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxx, xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx podle xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 xx základě xxxxxx parametrů:
|
a) |
procentuální podíl xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx využívané xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx počet hlášení, xxxxxxx správu xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje, v členění xxxxx prvků systému xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx vnější xxxxx systému xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxx, co xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx zjištěnými x&xxxx;xxxxxxx obchodování xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx možné přiměřené xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxx, přičemž xxxx být, xx-xx xx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxx.
Článek 14
Pravidelný xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx, xxx mají xxxxxxx v souladu s článkem 2, xxxxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx systémů algoritmického xxxxxxxxxxx a souvisejících xxxxxxx xxxxxx a řízení, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx hodnocení xxxxx xxxxxxxx 1 provedou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx výkonnosti hardwaru, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx dochází x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx při xxxxxx funkcí, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx testy xx týkají všech xxxx xxxxxxxxxxx, obchodních xxxxxxxx a druhů nástrojů, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx, xxxxxxx simulují xxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx xxx založeny xx xxxxxx prvcích:
|
a) |
zvýšeném xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx počtem xxxxxxx, jež systém xxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx předchozích xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx chování xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx kombinaci xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému. |
5. Hodnocení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx popsané x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx xxxxxxxxx hodnotitel xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy přijmou xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx ohledu xxxxxxx xx dobu xxxx let.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxx být schopny xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx stabilní díky xxxxxxx mechanismům xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx zajistí, xxx xxxx možné xxxxxxxxxxx xxxxxxx do xxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, k jejichž xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx služeb XX x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx xx události xxxxxxxxxx činnost, xxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx kontinuity xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx svým xxxxxx xxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx účinných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxx xxxxxxx xxxxxx&xxxx;15. Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity činnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pracovníků, xxxxxxxxxx xxxxxxx, externích xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx či xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx třeba xx xxxxx v případě xxxxxxxx narušující činnost; |
|
c) |
maximální xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a objem xxxxx, jež xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx XX xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx pro přemístění xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx místo x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx důležitých obchodních xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontaktech x&xxxx;xxxxxxxxx komunikace x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx a mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx a infrastrukturami xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
g) |
rozdělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxx zvláštního xxxxxxxxxxxxxx xxxx, který xxxx při události xxxxxxxxxx činnost připraven x&xxxx;xxxxxxxx reakci; |
|
h) |
průběžný xxxxxxx xxxxxxxxx, hodnocení x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx mimo xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx opatření xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx plánu xxxxxxxxxx činnosti xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost.
4. Obchodní systémy xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx posouzení xxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx v pravidelných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx přezkumu. Xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního systému xxxxxx x&xxxx;xxxxx kontinuity xxxxxxxx v úvahu xxxxxxxx xxxxxx nedostupnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx obchodního xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx cíle x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdroje; |
|
c) |
schválilo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a jeho xxxxxxxx změny, xxx xxxx nezbytné v důsledku xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o výsledku xxxxxxxxx dopadu xxxx xxxx xxxxxxxxx přezkumu x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx zjištěních týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, xxx se xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Článek 17
Pravidelný přezkum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx v souvislosti se xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx scénářů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx považováno za xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx k výsledkům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx přezkum xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx buď xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx předmětem xxxxxxxx. Xxxxxxxx testování xx xxxxx zdokumentovat písemně, xxxxxxxxxx a předložit xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx běžnou xxxxxxxx činnost.
Článek 18
Předcházení xxxxxxxxx narušujícím xxxxx xxxxxxxxx trhu
(čl. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k předcházení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx trhu x&xxxx;xxxxxxxx limitů kapacity xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxx systémy schopny:
|
a) |
požadovat xx xxxxxxxxxxxx ze xxxxx xxxx uživatelů xxxxxxxxxxxxxx přístupu informace x&xxxx;xxxxxx organizačních požadavcích x&xxxx;xxxxxxxxxx kontrolách; |
|
b) |
pozastavit přístup xxxxx nebo xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, ústřední xxxxxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxx xxxxxxxx upravující činnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx členem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx obchodní xxxxxx více xxx xxxxx bránu x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a opatření xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 19; |
|
b) |
předobchodních a poobchodních xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxx xxxxx na xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („kill“); |
|
d) |
informačních xxxxxxxxx xx členy; |
|
e) |
pozastavení xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx pro rušení xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx:
|
|
g) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx a opatření xxxxx xxxxxxxx 2 a 3. Xxxx xxxxxxxxx neplatí xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx za xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx časových xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx úplné xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx xxxxxx volatility
(čl. 48 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx během xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx vhodné mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx k pozastavení xxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kdy xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx omezení xxxxxxxxxxx xxxx vyčleněny xxxxxx XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx byly průběžně xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx mechanismů xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx změnách a rovněž xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxxx, xxx xxxx xxx dotčené xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění xxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;20
Xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly
(čl. 48 odst. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provádějí xx formě xxxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxxxx xxxxxxxx nástroj, x&xxxx;xxxx xx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje; |
|
c) |
maximální xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxx objemu xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx upravit xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx je xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx zavedeny xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx soubor xxxxxx po xxxxxxxxxx xxxx za výjimečných xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx poobchodní xxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx členů xxxxxxxx za xxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, stanoví x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vlastním xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx a podmínek musí xxx xxxxxxxxxx minimálně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Článek 22
Zvláštní xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx poskytování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, a budou xxxxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx xxxx sponzorovaný xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx kontroly xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 písm. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy zajistí, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx měli vždy xxxxxxxx oprávnění xxxxxxxx xxxx upravit xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx jejich zákazníků x&xxxx;xxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3. Obchodní xxxxxxx musí být xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx poskytování sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady (EU) x.&xxxx;600/2014 (4) x (EU) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx interní xxxxxxxx obchodního systému.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx a limity týkající xx přístupu
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zavedou xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx zneužitím nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx na informační xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/EU (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho části, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx prostorám x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx narušuje xxxx xxxxxxxxx fungování xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxx či jejich xxxxxxxx, poškozením, vymazáním, xxxxxxxxxxxxx, pozměněním, potlačením xxxx znepřístupněním; |
|
c) |
zasahování xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, pozměňuje xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx neveřejných xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxx uvnitř xxx xxxxxxxxx technickými prostředky, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx údaje. |
3. Obchodní systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx příslušný xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k nim, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx přijatá v reakci xx ni x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx podobných xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx v platnost
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx po xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.
Xxxxxxx xx ode xxx, xxxxx xx xxxxxx jako první x&xxxx;xx.&xxxx;93 odst. 1 druhém xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Toto xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx použitelné xx xxxxx členských xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. července 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Úř. xxxx. L 331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx dne 19. xxxxxxxx 2016, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxx technické xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxx xxxxxx 417 x xxxxx xxxxx Úředního věstníku).
(4) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 600/2014 xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 648/2012 (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx (EU) x. 596/2014 xx xxx 16. xxxxx 2014 x xxxxxxxxxx trhu (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) x x xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/XX a směrnic Xxxxxx 2003/124/ES, 2003/125/XX x 2004/72/XX (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/XX xx xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Rady 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, jež je xxxxx posoudit xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů xxxxx xx.&xxxx;2 odst. 1
|
a) |
Povaha xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx možného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a řádné xxxxxxxxx trhů, x&xxxx;xx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1) Nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 xx xxx 18. xxxxxx 2016, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx technické xxxxx xxx xxxxx xxxx neprovedenými xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxx xxxxxx 84 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx věstníku.).