XXXXXXXX XXXXXX V XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s xxxxxxx na Smlouvu x xxxxxxxxx Evropské xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx na xx. 48 xxxx. 12 xxxx. x), x) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x těmto xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby obchodní xxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx by xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU.
(3) Dopad xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování, xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx kapacity x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx systémů. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mohou xxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xx tedy xxx xxxxxxxxx konkrétní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů a xxxxxxxxxxxxxx obchodních systémů, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx se x obchodní systémy, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx systémů, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxxxxx není, x xx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx sjednávány xxxxxxx.
(4) X cílem xxxxxxxx odolnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování by x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, úloha xxxxxx xxxxxxxxxxx shody s xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x externí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Měly xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které povolují xx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx. Xxxxxx konkrétní xxxxxxxxx by ovšem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, jež xx xxx provést xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxx obchodování xxxxxx přítomna táž xxxxxx. Některé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemusí xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx vhodné, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx míry xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx mají xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx systémy xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xx měly xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx také měly x relevantních xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(6) Xxxx xx být xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x algoritmického xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxx zvláštní xxxxxxxxx xxxxxxxx těm xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx klíčové xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx komunikační xxxxxx, jež x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x členové, účastníci xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (dále jen „xxxxxxx“), x veškeré xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx k xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx algoritmů.
(7) Xxxxxxxxx organizační požadavky xx obchodní xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxx xxx posouzena xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx by xxxx být xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx nebyly xxxxxxxx xxxxxxx, a které xxxxx xxx xxxxx xx organizaci xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Minimální xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx prověrce členů xxx účely xxxxxx xxxxxxxx xx měla xxx xxxxxx jako x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx uchovávání záznamů xxxxxxxxx xx směrnici 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x reálném xxxx, je xxxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx být účinná, xxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx prodlevou, xxx xx technicky xxxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx takovéto sledování xxxx být xxxxxxx xx xxxxxxxx, x xx za předpokladu xxxxxxxxx míry xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx systémy ze xxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx nabízejí, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zavést přiměřené xxxxxxxxxxx xxxxxx používání, xxxxxxxx přísné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx testování xxxxx xxxx dobu xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx zajistit, xxx xxxxxxxxxxxxxx prvky systému xxxx algoritmů používaných xxxxx xxxxxxxxx správně x x souladu x xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx, x xx x xxxxx jde x schopnost xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxx. Testování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx by xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx zřetelem x xxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx x narušení xxxx.
(12) Xxxxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx jejich xxxxxxxxx zajistit testovací xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx mohli xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, by obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vlastnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xx prováděno xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínkám narušujícím xxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxxxx by xxxx xxxxxx být xxxxxxx xxxx prostředky xxxxxxxx. Za xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxx považovat, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx členů xxxxxx xxxxxxxxxx x potvrzením, xx toto testování xxxxxxxx, x x xxxxxxxx prostředků, jež xx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; obchodní xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(14) Na xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxx xx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx mohli nouzovým xxxxxxxxx xxxxxx neprovedené xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu xxxxx neurčenému xxxxx xxxx může představovat xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx určité xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxx odesílány. V xxxxxxxxx, kdy xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxx xx xxxxxx řešení xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx toky xxxxxx xx jednotlivých dále xxxxxxxxxx osob.
(16) V xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx povolí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx hodlají xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx povolování xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx měly xxx xxxx xxxxxxx rozhodovat x tom, že xxxxxxxxxxx služeb přímého xxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Obchodní xxxxxxx xx měly xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx členové xxxxxx x xxxx, xxx xxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu, x určit xxxxxxxxx xxxxx, xxx musí xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxx přístupu na xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx splnit. Xxxx požadavky x xxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx povahou, rozsahem x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx obchodování x xxxxxx, xxx je xxxxxxxxxxx. Jejich součástí xx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxx hladkého xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů xx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x související xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx xx stejného xxxx.
(19) Xxxx nařízení xx založeno xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx předložených Xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx a xxxx.
(20) Xxxxx XXXX xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx, xx xxxxx xx xxxx nařízení xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související xxxxxxx x přínosy x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxx papírů x xxxx xxxxxxx xxxxxxx 37 nařízení Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx nařízení xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) směrnice 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx nařízení xx xx xx xx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxx xxxxxxxx xx veškeré xxxxxxxxxx xxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx za „systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx s článkem 48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jednou xxxxx provedou xxxxxxxx xxxxxxx sebehodnocení souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX, x&xxxx;xx s přihlédnutím k povaze, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxx parametrů xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx uchovávají záznamy x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx nejméně xxxx xxx.
Článek 3
Správa a řízení xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx celkového xxxxx xxx správu, xxxxxx a rozhodování xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx a která xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, otázky xxxxxx a otázky souladu x&xxxx;xxxxxxxx při přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxxx významu; |
|
b) |
jasné xxxxxxxx odpovědnosti, a to x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, zavádění x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací systémů xxxxxxxxxxx a postupy xxxxxx xxxxxxxx zjištěných xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx sdělování informací, xxxxx xxxxxx žádat x&xxxx;xxxxxxxxx a provádět xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx úkolů x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohled nad xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx obchodních xxxxxxx schvalují:
|
a) |
sebehodnocení souladu xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx-xx to xxxxxxxx xx účelem xxxxxxxx xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 12 a 13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodních xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx správních opatření
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxxxxxx za:
|
a) |
jasné xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx a postupů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxx algoritmického obchodování xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a algoritmy xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx být x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obeznámeny xx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx algoritmy.
Obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx vždy xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx přístup k funkci xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)“), xxxx přístup k této xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxxxxxxx obchodování.
3. V případech, xxx xxxx xxxxxxx zajišťování xxxxx s předpisy nebo xxxxxxx její xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx této třetí xxxxxx xxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxx zabezpečující, aby:
|
a) |
byla xxxxxxxx ochrana xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx příslušným orgánem. |
Článek 5
Personální xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx těchto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx členové, účastníci xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx jen „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx nebo xx je osvojí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx. Obchodní systémy xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zůstaly xxxxxxxx, a budou xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx pracovníků xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx pracovníků, s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx činností.
4. Mezi xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, aby xxxxx xxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx funkce xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx provozních xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx vrcholného xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx vztah x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodního systému xxxx jeho členům, xxxxxxxxxx orgánům xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx hlavy XXX xxxxxxxx 2014/65/XX. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx veškeré xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivitu, xxxxxxxx xxx zadávání xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx příchod xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx písmeny x), b) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx poskytovatele xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxx xxxxxx zadány xxxxxxx (dále xxx „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Xxxxxxx xxxxxx xxxxx potřebné x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx tyto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx externě zajišťované xxxxxx spolehlivě x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx pro xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx dohled nad xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rizika xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx posuzování xxxxxx výkonnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně měřítek, xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavků, jež xxxx xxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcemi x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx rychle xxxxxxxx opatření, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nevykonává xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx mít xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisů; |
|
g) |
obchodní xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxx utrpěla xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx služeb xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxx zajišťovanými xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx činností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a do xxxxxxxxxx prostor poskytovatele xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxxxxx, xxx xxxx poskytovatelé xxxxxx splnit k ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a zavedou xxxxxxx xxxx obnovy xx havárii, zajistí xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních zařízení, xx-xx xx nezbytné x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx poskytovatele služeb xxx xxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx tyto xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
c) |
způsob, xxxx xx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx i poskytovatel xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v těchto případech:
|
a) |
pokud xxxxxxxxxxxx služeb poskytuje xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx systémům; |
|
b) |
pokud xxxx xxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx si obchodní xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odst. 5 xxxx. x) zahrnují xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xx funkce, xxxxx xxxx nezbytné ke xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;47 odst. 1 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgány x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb, xx xxx xx nevztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx schválení, xxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxx.
Článek 7
Hloubková prověrka xxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxx využívat xxxxxx xxxxxxxxxxxx systémy pro xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na obchodní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx, objemu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx a využívání systému x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx činností xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx používání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, které xx xx xxxx zákazníky xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxxxxx xxxxx potenciálních xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx hloubkové xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 a stanoví xxxxxxx xxx toto xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx posouzení xxxxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx rizik x&xxxx;xxxxx, zda xxxx xxxxxx členové xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxx. Xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a možný xxxxx xxxxxxxxxxx každého x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx xxxxxxxxxx v odstavci 3 v nezbytných případech xxxxxxxx xxxxx posouzení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy stanoví xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx přístupu xx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx uchovávat xxxxxxx po xxxx xxxx xxx záznamy x:
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx posouzení xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx členů na xxxxxxx rizik; |
|
e) |
členech, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizik, x&xxxx;xxxxxxxxxx sankcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx systémy xxxxx xxxxxxxxxx metodiky vývoje x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx zajistí xxxxxxxxx, aby:
|
a) |
nedocházelo k nezamýšlenému xxxxxxx systému obchodování; |
|
b) |
kontroly xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx zamýšleno, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx obchodování dokázal xxxxxxxxx xxxxxxxx i v případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxxxxxxxx xx vzniku xxxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx provedli xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
b) |
systému obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, obchodního algoritmu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému.
3. Testování shody xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fungovat xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx zadávání, xxxxx x&xxxx;xxxxxx pokynů xxxx vyjádření zájmu, xxxxxxxxx statických x&xxxx;xxxxxxx xxxxx a veškeré toky xxxxxxxxxx údajů; |
|
c) |
konektivity, xxxxxx xxxxxxx xx zrušení xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx během xxx a zacházení x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx bylo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx tržními xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx pro xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx jiné xxxxxx testování poskytované xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx k dispozici x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, nebo x&xxxx;xxxxxxx, xx je x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxx obchodování, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx podávají xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx stávajícím xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx vyžadují, xxx xxxxxx stávající x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí od xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx algoritmů xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx zavedením xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx algoritmy, xxxxx xxxxxxxx, byly xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, aby přispívaly x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxx, a vysvětlili, xxxx xxxxxxxxxx xx pro xxxx testování xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx některé z těchto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produkční xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx, a které xxxxxxxxx funkce, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx členům xxxxxxxx xxxxxxxx různé xxxxxxx, které xxxxxxxx xxx svou xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy zajistí xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx prostředí produkčního.
Článek 11
Kapacita obchodních systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx systémy obchodování xxxx dostatečnou xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx xxx xxxxxx jejich funkce xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx systémů, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx obchodů, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hlášení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx předchozích xxxx xxx.
Xxx xxxxx xxxxxx nejvyššího xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx tato xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx a úprav nebo xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xx spojeno xxxxxxxxx využívání xxxxxxxx xxxxxxx obchodování. |
2. Prvky systému xxxxxxxxxxx, jež xx xxxxx vzít x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxx prvky xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx kapacity x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx s odpovídající xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivity, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx poskytování xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastruktury xx xxxxxxxxx výkonnosti xxxx xxxxxxxxx prvků. |
3. Jestliže xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx zaznamenaných v tomto xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx jejich systémů xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx tomto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgán o případných xxxxxxxxxx plánovaných x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx a o době xxxxxxxx xxxxxx opatření.
4. Obchodní xxxxxxx zajistí, aby xx jejich xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx jejich xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx v přiměřeném xxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx veškerá xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx z volatility xxxx, a případná xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx xxxxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx jejich prostřednictvím xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuitu x&xxxx;xxxxx fungování trhů, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx bez xxxxxx xx xxxxxxxxx obchodní xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx u svých xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx sledují xxxx prvky:
|
a) |
jejich výkonnost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx jednotlivě x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx trhu.
3. Upozornění x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 13
Průběžné xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx vždy schopny xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxx, xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx hlášení, xxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx prvků systému xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
c) |
interval xx přijetí hlášení xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx odeslání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx možné xxxxxxxxx xxxxx, a to v pořadí xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx být, xx-xx xx xxxxxxxx, schopny xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx uzavřít.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx přezkum xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx v souvislosti se xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx hodnocení podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx průběhu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx hardwaru, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, přičemž xxxx, za xxxxxxx xxxxxxx dochází v systému xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxx k selhání při xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx všech xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx a druhů xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx konektivity.
4. Negativní xxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx těchto prvcích:
|
a) |
zvýšeném xxxxx přijatých hlášení, xxxxxxxx xxxxxxxxx počtem xxxxxxx, xxx systém xxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx předchozích xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx chování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozních xxxxxx xxxxxxxxxx systému. |
5. Hodnocení xxxxxxxxxx a kapacity xxxxxxxxxx xxxxxxx popsané x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx nezávislý hodnotitel xxxx xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxx, xxx xx hodnocení xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx k rychlé x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx při hodnocení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx nápravných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx ohledu xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx kontinuity činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxx prokázat, xx xxxxxx systémy xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx mechanismům xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxx události xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx dvou xxxx přibližně xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx narušující xxxxxxx x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx události xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx kontinuity xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx správy, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx účinných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxx xxxxxxx xxxxxx&xxxx;15. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, mimo xxxx xxxxxxxxxxxx systémů, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx zásadně xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx k obnovení xxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxx xxxxx, jež mohou xxx v systému IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování na xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o nezbytných kontaktech x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxx události xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx reakci; |
|
h) |
průběžný xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a přezkumu xxxxxxxx, xxxxx součástí xxxx mimo xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx opatření xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti musí xxx zahrnuta synchronizace xxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx posouzení xxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik a důsledků, xxxxx x&xxxx;xxxxx narušení xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech xxxxxxxxx přezkumu. Xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx každé xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx v úvahu xxxxxxxx xxxxxx nedostupnosti systému xxxxxxxxxxx náležitě xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx obchodního xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx vrcholné vedení:
|
a) |
stanovilo xxxxx cíle x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx a strategií xxxxx písmene a) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdroje; |
|
c) |
schválilo xxxx xxxxxxxxxx činnosti a jeho xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx nezbytné v důsledku xxxxxxxxxxxxx, technologických x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx minimálně xxxxxx xxxxx informováno o výsledku xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx zjištěních xxxxxxxxxx xx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx útvar kontinuity xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx narušení xxxxxxx xxxxxxxxxx provozních xxxxxx, xxxxx xxxx zajišťovány xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, kdy xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx přezkum mechanismů xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fungování xxxxx xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxxxx obnovit svou xxxxxxx xx událostech xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování, xxx xx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, kdy xx xx považováno za xxxxxxxx, xxxx obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přezkumu podle xxxxxxxx 1 povinny xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx buď xxxxxxxxx hodnotitel, nebo xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx předmětem xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx zdokumentovat xxxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti.
3. Obchodní xxxxxxx zajistí, aby xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nenarušovalo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Článek 18
Předcházení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu
(čl. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx narušení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx limitů xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx opatření:
|
a) |
limity xx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx o počet xxxxxx odeslaných za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxxxx 1 xxxx být xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx organizačních xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontrolách; |
|
b) |
pozastavit xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxx tohoto xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“) a zrušit neprovedené xxxxxx xxxxxx členem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provozní funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx různými xxxxxxx, xxxxxxx-xx obchodní xxxxxx xxxx než xxxxx bránu x&xxxx;xxxxx xxxxxxx zhroucením. |
3. Obchodní systémy xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx se těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx využívá xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx a poobchodních xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx pro přístup xxxx xxxxx na xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hromadného xxxxxxx xxxxxx („kill“); |
|
d) |
informačních xxxxxxxxx xx členy; |
|
e) |
pozastavení xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx rušení xxxxxx a obchodů, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zveřejní své xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx sekundu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mechanismů xxxxxx volatility.
5. Obchodní systémy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx po dobu xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx xxxxxx volatility
(čl. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx během xxxx xxxxxxxxxxx vždy xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx obchodování xxxx testovány xxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx přezkum xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx koncepci, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zaváděných x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx XX a lidské xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx a parametrech mechanismů xxxxxx volatility x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a rovněž xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx těchto mechanismů.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxxx, xxx musí xxx dotčené parametry xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;20
Xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly
(čl. 48 odst. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provádějí xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxx xx v nich xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx automaticky xxxxxxx jednotlivé pokyny, xxx xxxxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxxx parametry; |
|
b) |
maximální xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxx hodnoty xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxxx, přičemž xx xxxxx o nominální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx brání tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx se xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx automatickým xxxxxxxxxxxx xxx během xxxxxxxxxx xxx x&xxxx;xx všech xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx nedojde x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx zavedeny xxxxxxx a opatření ke xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx člena. Xxxx xxxxxxx a opatření se xxxxxxx xx konkrétní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Obchodní systémy, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx základě xxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx a podmínek xxxx xxx xxxxxxxxxx minimálně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Komise x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přístup
(čl. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, a budou xxxxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podléhaly xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolám, xxxx xxxx xxxxxxxx uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx měli xxxx xxxxxxxx oprávnění stanovit xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx směrnici 2014/65/XX, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) x (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx interní xxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx a limity xxxxxxxx xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti xxxxxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx zneužitím nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx údajů, xxxxx xxxx součástí jejich xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx procházejí, a to xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu s jejich xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 písm. x) směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/XX (6) xxxx xxxx riziko xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy zejména xxxxxxx a budou xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx a elektronické bezpečnosti x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx zjistit, xxxxxxxxxxxxx xxxx předcházet xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx aspektů:
|
a) |
neoprávněného přístupu x&xxxx;xxxxxx systému xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do systémů, xxxxx xxxxxxx narušuje xxxx přerušuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vložením xxxxx xx jejich xxxxxxxx, poškozením, vymazáním, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx znepřístupněním; |
|
c) |
zasahování do xxxxx, xxxxx vymazává, xxxxxxxxx, znehodnocuje, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx znepřístupňuje; |
|
d) |
sledování xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému, x&xxxx;xxx xxxx uvnitř xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx elektromagnetického záření x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nesoucího xxxxxx údaje. |
3. Obchodní systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxx, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu o události xxxxxxxxx povahu události, xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xx xx a iniciativy x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Článek 24
Vstup x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx po xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx se xxx xxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxx nařízení xx xxxxxxx v celém rozsahu x&xxxx;xxxxx použitelné xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Komisi
předseda
Jean-Claude XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx cenné xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Úř. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx dne 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx technické xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxx xxxxxx 417 v xxxxx xxxxx Xxxxxxxx věstníku).
(4) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 600/2014 ze xxx 15. května 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, s. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (EU) x. 596/2014 xx dne 16. xxxxx 2014 x xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxx) x x xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/XX x xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/ES, 2003/125/ES x 2004/72/ES (Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x. 1).
(6) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/XX xx dne 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Rady 2005/222/XXX (Úř. věst. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
PŘÍLOHA
Parametry, jež xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xxxxx čl. 2 odst. 1
|
a) |
Povaha xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
c) |
Složitost x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/566 xx dne 18. května 2016, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU o trzích xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx technické xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxx xxxxxx 84 x xxxxx čísle Xxxxxxxx xxxxxxxx.).