NAŘÍZENÍ XXXXXX X XXXXXXXXX PRAVOMOCI (EU) 2017/584
xx dne 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s xxxxxxx xx Smlouvu x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 o xxxxxx finančních xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX a 2011/61/XX (1), x xxxxxxx xx xx. 48 xxxx. 12 xxxx. x), c) x g) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémy x xxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení xxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxx vztahovat xxxxxxx xx regulované xxxx, xxx xxxx na xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vývoje, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování, je xxxxxx z hlavních xxxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx systémů. Rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodování, xxxxx xx podporován xxxxxxxxxxxxxx prostředky. Xxxx xx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx, mnohostranných xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx systémy, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx není, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx sjednávány xxxxxxx.
(4) S xxxxx xxxxxxxx odolnost systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx správy a xxxxxx, xxxxx útvaru xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx obsazení x externí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxx xx xxx stanoveny požadavky xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx povolují xx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx. Xxxxxx konkrétní xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx probíhat společně xx sebehodnocením, jež xx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx pro určité xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx by xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx modelů xx xxxxxx míry xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx o kotace xxxx hybridními xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx povahy, xxxxxxx x složitosti xxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx měly x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přísnější xxxxxxxxx.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx zvážena xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, přičemž xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx věnována těm xxxxxxx, xxx mohou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x xxxxxxx, účastníci xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx jen „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxx k řízení xxxxxx používaných xxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxx systémy xx xxxxx určit xxxxxxxxxxxxxxx spolehlivého xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx rámci xxxx xxx posouzena xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx být xxxxxxxx x jiné xxxxxxxxx, xxxxx nebyly výslovně xxxxxxx, a xxxxx xxxxx xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx.
(8) Minimální xxxx xxx xxxxxxxxxx záznamů x sebehodnocení x xxxxxxxxx prověrce xxxxx xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx by měla xxx stejná xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x reálném xxxx, je nezbytné, xxx byla upozornění x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx sledování, xxxxx xxxx být xxxxxx, xxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být přijata xx xxxxxxxx, x xx xx předpokladu xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxx dotčených xxxx.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx měly mít xx tímto účelem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx testování xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx správně x x souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x xxxxx xxx x schopnost xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx obchodního xxxxxxx x přiměřeně zpracovávat xxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxxx x xxxxxxxx xxxx.
(12) Xxxxx obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx symbolů, xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx považovat xx xxxxxxxx. X xxxxx umožnit xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, by xxxxxxxx xxxxxxx měly zveřejnit xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xx stejnou xxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx používaných x produkčním xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx systémy xx xxxx xxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím xxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxxxx xx xxxx neměli xxx xxxxxxx xxxx prostředky xxxxxxxx. Za dostatečnou xxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a s xxxxxxxx prostředků, xxx xx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; obchodní xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx být povinny xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx testování.
(14) Xx xxxxxxxx systémy x xxxxxx členy xx xxx xxx kladen xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx mohli nouzovým xxxxxxxxx zrušit neprovedené xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Poskytování xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx počtu xxxx může představovat xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx určité riziko x xxxxxxx rizikem xx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xx kterého jsou xxxxxx odesílány. X xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) X xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, měli xx xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxx xxxxxxx využívat, xxxxxxxx procesu xxxxxxxxxx xx strany obchodního xxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx xxxx xxx xxxx možnost xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x tomu, xxx jim xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jež xxxx xxxxxxxx zákazníci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx rizikům xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x složitostí jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx být xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a druhu xxxxxxxxxx spojení.
(18)Za xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx hladkého xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jimiž se xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx od xxxxxxxx xxxx.
(19) Toto xxxxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxx regulačních technických xxxxx předložených Xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx.
(20) Orgán ESMA xxxx x návrzích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, xx xxxxx je xxxx xxxxxxxx založeno, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxx papírů x xxxx zřízené článkem 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Článek 1
Předmět x&xxxx;xxxxxx působnosti
(článek 48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx požadavky xx systémy obchodních xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx vhodného testování xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx xx xx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx povolují nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Článek 2
Sebehodnocení souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx provedou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx sebehodnocení xxxx xxx analýza xxxxx parametrů xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx uchovávají záznamy x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx po xxxx xxxxxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx správu, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx zavedou x&xxxx;xxxxxxx xxx systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx správního xxxxxxxx, xxxxx musí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, kterou xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx významu; |
|
b) |
jasné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx vývoje, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx a postupy řešení xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx a provádět je xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx zajistit xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xx xxxxxx obchodních xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx orgán xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx k rozšiřování xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx-xx xx potřebné xx xxxxxx dosažení xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s články 12 a 13 a po xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx správních opatření
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx za:
|
a) |
jasné vysvětlení xxxxxxxx povinností obchodních xxxxxxx týkajících se xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xx xxxxx obchodování; |
|
b) |
vypracování x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vyhověly. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jakým xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a algoritmy xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxx v neustálém xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx systémy xxxx zajistí, aby xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxx xxxx přímý xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)“), xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování.
3. V případech, kdy xxxx činnost xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxx její xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx třetí xxxxxxx, poskytnou obchodní xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx týž přístup x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx by xxxxxxxx xxxxxxxx pracovníkům. Xxxxxxxx xxxxxxx uzavřou x&xxxx;xxxxxx poradci x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zajišťování xxxxx s předpisy xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx auditory xxxx příslušným xxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s potřebnými xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx systémů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx obchodování, jež xxxxxxxxx členové, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx nebo xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vzdělávání po xxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx pracovníků xxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx je xxxxxxxxxx vyhodnocovat.
3. Vzdělávání pracovníků xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx pracovníků, s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, rozsahu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx činností.
4. Mezi pracovníky xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx délkou služebního xxxx, aby xxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx veškeré své xxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxx těchto xxxxxx xxxxxxxx externě, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx vliv xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxx jeho členům, xxxxxxxxxx orgánům nebo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx splněny xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx III xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx podporují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx kapacitu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx k párování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx písmeny x), x) a c). |
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb, xxxxx mají xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Přijmou xxxxxx xxxxx potřebné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx dobu xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx podmínky:
|
a) |
poskytovatel xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx externě zajišťované xxxxxx spolehlivě a odborně x&xxxx;xxxxxxxxx veškerými xxxxxxxxxx, xxx xxx tyto xxxxx vyžadují xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxx poskytovány v souladu xx specifikacemi uvedenými x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež jsou xxxxxxxx xx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx výkonnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxx kterých xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx být splněny; |
|
d) |
obchodní xxxxxx má potřebné xxxxxxx xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxx nad externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx spojených x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx dokáže xxxxxx xxxxxxxx opatření, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s platnými předpisy x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky; |
|
f) |
poskytovatel služeb xxxxx obchodnímu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx významný xxxxx xx jeho xxxxxxxxx vykonávat externě xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx z právních xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxx utrpěla xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx služeb xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zajišťovanými xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx příslušnými xxx xxxxxxx obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém má xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx činností xxxxxxxxxxxxx externě x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě; |
|
j) |
obchodní xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx a chráněných xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx plán xxxxxx xx xxxxxxx, zajistí xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xx-xx to xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxx xxx xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxx, x&xxxx;xx včetně xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx a stanoví xx x&xxxx;xxxx xxxx náležitosti:
|
a) |
rozdělení xxxx a povinností mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx popis:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx xxxxxxx, že xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx veškerými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx příslušný xxxxx xxx xxxxxx xxxx pravomocí dohledu. |
5. Obchodní xxxxxxx informují příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxx záměru xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v těchto případech:
|
a) |
pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx xxx xxxxxxx zajišťovány xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx příslušného xxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odst. 5 písm. x) xxxxxxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxxxx xxxx nezbytné xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 písm. x), c) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
7. Obchodní systémy xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgány x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx schválení, xxxxxxxx xx jejich xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx prověrka xxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aspekty:
|
a) |
předobchodní xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx a využívání systému x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx kvalifikace xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx testování xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx xxxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxx mají xxxxxxx xxxxxxx poskytnout xxxx xxxxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx prostřednictvím hloubkové xxxxxxxx na základě xxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 a stanoví xxxxxxx xxx toto xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou jednou xxxxx posouzení xxxxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx, zda xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx jako investiční xxxxxxx. Posouzení xx xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx z členů x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dotčeného xxxxx xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx v odstavci 3 v nezbytných případech xxxxxxxx další xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 svými xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx sankcemi xxxx xxx xxxxxxx přístupu xx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx po dobu xxxx xxx xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx členů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx rizik; |
|
e) |
členech, xxxxx xxxxxxxxxx ročnímu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložených xxxxx xxxxxx. |
Článek 8
Testování xxxxxxx obchodování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Před xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx použijí xxxxxxxx xxxxxxx jasně xxxxxxxxxx metodiky vývoje x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, aby:
|
a) |
nedocházelo x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx a řízení rizik xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxx tak, xxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vytváření xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx i v případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx veškerá xxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxxxxxx tomu, xxx xxxxxx systémy obchodování xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu.
Článek 9
Testování xxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxx členové provedli xxxxxxxxx shody před xxxxxxxxx xxxx zásadní xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxxxxxxx fungování xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx fungování xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fungovat xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx funkcí, xxxx xxxx zadávání, xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xx zrušení xxxxxx v případě xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a omezování, x&xxxx;xxxx obnovy xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx bylo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx tržními údaji. |
4. Obchodní xxxxxxx pro xxx xxxxxxxxx a potenciální xxxxx xxxxxxx prostředí xxx xxxxxxxxx shody, které:
|
a) |
je xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx pro jiné xxxxxx testování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zástupci xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nástrojů, xxx jsou x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx k dispozici x&xxxx;xxxxxxx běžné xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx v případě, xx je k dispozici xxxxx xxxx běžnou xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx intervalech; |
|
d) |
je xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxx o výsledcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx stávajícím xxxx potenciálním xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx a potenciální xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx testování xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí xxx xxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxx 1 až 3 účinné oddělení xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx členů x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx algoritmy, které xxxxxxxx, byly testovány xx účelem zabránění xxxx, xxx přispívaly x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx se pro xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx některé x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xx i pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, jež xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx různé xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxx testy podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx testovacího prostředí xx prostředí xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx systémy obchodování xxxx xxxxxxxxxxx kapacitu x&xxxx;xxxx, xxx při xxxxxx xxxxxx funkce xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx systémů, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx párování xxxxxxx, x&xxxx;xx minimálně xx xxxxxx dvojnásobku xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx.
Xxx účely xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx třeba xxxx x&xxxx;xxxxx tato xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx vstup, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx pokynů; |
|
b) |
jakýkoli xxxxxx, xxxxxx xxxxxx systému xx vstup, zobrazení xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pokynů x&xxxx;xxxxxx poobchodního xxxx, x&xxxx;xxxxx je spojeno xxxxxxxxx využívání xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1, jsou xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx těchto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivity, xxxxxxxx xxx zadávání pokynů, xxxxxxxxx kapacity a schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx umožní xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivity, xxxxxx xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx druhů xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonnosti výše xxxxxxxxx prvků. |
3. Jestliže xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx zaznamenaných v tomto xxxxxxx během xxxxxxxxxxx xxxx let, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zůstává xxxxxxxxx. Xx tomto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgán x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k rozšíření xxx kapacity a o době xxxxxxxx xxxxxx opatření.
4. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xx xxxxxx systémy xxxxxxxx vypořádat xx xxxxxxxxx xxxxxx toků xxxxxxx, xxxx by xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx poklesu xxxxxxxxxx jejich systémů. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx čase, xxxxxxx to je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy okamžitě xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx oznámí xxxxxxx xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx.
Článek 12
Obecné povinnosti xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx činnosti, která xx jejich prostřednictvím xxxxxxxxxxx, a aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuitu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx bez ohledu xx xxxxxxxxx obchodní xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy u svých xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle čl. 11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tok xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx řádného xxxxxxxxx trhu.
3. Upozornění v reálném xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx u svých systémů xxxxxxxxxxx v reálném čase xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx podle xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 na základě xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx počet xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
c) |
interval xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx vnější xxxxx systému xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx souvisejícího xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxx, co párovací xxxxx xxxxxxx hlášení xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx párovacího xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx zjištěnými x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx sledování xxxxxxx xxxxxx opatření x&xxxx;xx xxxxxxxxx možné přiměřené xxxxx, x&xxxx;xx v pořadí xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx být, xx-xx xx xxxxxxxx, schopny xxxxxx xxxxxxxxxxx upravit, xxxxxx nebo xxxxxxx.
Článek 14
Pravidelný přezkum výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mají xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a kapacitu xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a souvisejících xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx hodnocení xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx a komunikace, přičemž xxxx, za xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v systému xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxx funkcí, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx chybám x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx testy xx týkají všech xxxx obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxx a druhů xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx scénáře xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx být xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v průběhu xxxxxxxxxxx xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx chování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému. |
5. Hodnocení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx popsané v odstavcích 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx systému, xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx nápravných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v tomto xxxxxx xxxxxxx po dobu xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, že xxxxxx systémy xxxx xxxxxxxxxx stabilní xxxx xxxxxxx mechanismům xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx události xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxxx do xxxx hodin xx xxxxxxxx narušující xxxxxxx x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx případně xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx ze xxxxxx XX v rámci obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx kontinuity činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, xxx xxxxxxx článek 15. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxx událostí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx negativní xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx systémů algoritmického xxxxxxxxxxx, xxxx jiné xxxxxxxxxxxx systémů, pracovníků, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx datových xxxxxx xx xxxxxx xxxx změnu zásadně xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx třeba xx xxxxx v případě xxxxxxxx narušující xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxx v systému XX xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx přemístění xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx místo a jeho xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx komunikace x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx systémem a jeho xxxxx x&xxxx;xxxx obchodním xxxxxxxx a infrastrukturami xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
g) |
rozdělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxx zvláštního xxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx při události xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx reakci; |
|
h) |
průběžný program xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a přezkumu xxxxxxxx, xxxxx součástí xxxx xxxx xxxx xxxxxxx k úpravě opatření xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx zahrnuta xxxxxxxxxxxxx xxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx a důsledků, xxxxx s sebou narušení xxxxxxxx xxxx, a aby xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx každé případné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx x&xxxx;xxxxx kontinuity xxxxxxxx v úvahu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentováno x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx písmene a) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx činnosti a jeho xxxxxxxx xxxxx, jež xxxx xxxxxxxx v důsledku xxxxxxxxxxxxx, technologických a právních xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadu xxxx xxxx xxxxxxxxx přezkumu x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k řešení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, xxx se xxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx mechanismů xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx obnovit xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování, jak xx xxxxxxx v čl. 15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx je xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a mechanismů kontinuity xxxxxxxx provedl buď xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxx neodpovídá xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx přezkumu. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx zdokumentovat písemně, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx jednotkám xxxxxxxxxxx se xx xxxxx kontinuity xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx běžnou xxxxxxxx xxxxxxx.
Článek 18
Předcházení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx k předcházení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx o počet xxxxxx odeslaných xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx uživatelů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontrolách; |
|
b) |
pozastavit xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení pokynů („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx volatility xxxx provozní funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jde o přicházející xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxx xxxxxx více xxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx zhroucením. |
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a opatření xxxxxxxx se těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx a poobchodních xxxxxxx, xxx využívá xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx funkci hromadného xxxxxxx xxxxxx („kill“); |
|
d) |
informačních xxxxxxxxx na xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx a obchodů, xxxxxx:
|
|
g) |
opatření k omezení xxxxxx, včetně:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zveřejní xxx xxxxxx a opatření xxxxx xxxxxxxx 2 a 3. Xxxx povinnost xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx stanovených časových xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zásadách x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Článek 19
Mechanismy xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx obchodování vždy xxxxxxxxx vhodné mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx pozastavení xxxx xxxxxxx obchodování.
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx omezení obchodování xxxx testovány před xxxx xxxxxxxxx a následně x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kdy xx xxxxxxx přezkum xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx koncepci, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx a parametrech mechanismů xxxxxx volatility a veškerých xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 20
Předobchodní x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx formě xxxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, s nímž xx v nich xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx automaticky xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx nesplňují předem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx byly xxxxxxxx xx evidence xxxxxx, přičemž se xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje; |
|
c) |
maximální xxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx byly xxxxxxxx xx evidence xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx uplatňováním xxx během xxxxxxxxxx xxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx fázích xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx sledování na xxxxxx xxxxxxx nedojde x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx než xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx limitu; |
|
d) |
jsou xxxxxxxx xxxxxxx a opatření xx xxxxxxxxxxx pokynů xxx xxxxx na žádost xxxxxxxxx člena. Xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které na xxxxxxx posouzení rizika xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx xxxxxxxx poskytování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx členové xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xx těchto xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxx promítnuty minimálně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Komise x xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx sponzorovaný xxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podléhalo xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx xxxx sponzorovaný xxxxxxx, podléhaly xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolám, jako xxxx xxxxxxxx uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx poskytovatelé sponzorovaného xxxxxxxx měli vždy xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahují xx xxxxxxxx toku xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxx v odstavci 1.
3. Obchodní xxxxxxx musí xxx xxxxxxx pozastavit xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) x (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx přístupu
(čl. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxx chránily xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a zajistily xxxxxxxxx údajů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx a budou xxxxxxxxx xxxxxxxx a mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti x&xxxx;xxxxx bezodkladně xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx týkajícím se xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do systémů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx přerušuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, potlačením xxxx znepřístupněním; |
|
c) |
zasahování do xxxxx, které vymazává, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx potlačuje údaje x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx neveřejných xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, z něj xxxx uvnitř xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředky, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxx o událostech, při xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx údajů xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k nim, xxx, xx bezodkladně xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx události, xxxxxxxx přijatá x&xxxx;xxxxxx xx ni x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx se ode xxx, xxxxx xx xxxxxx jako první x&xxxx;xx.&xxxx;93 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx použitelné xx xxxxx členských státech.
V Bruselu xxx 14. července 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx cenné papíry x&xxxx;xxxx), o změně rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx rozhodnutí Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx dne 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx technické normy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxx xxxxxx 417 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx věstníku).
(4) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 600/2014 xx dne 15. května 2014 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx (XX) č. 596/2014 xx xxx 16. xxxxx 2014 x xxxxxxxxxx trhu (xxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxx) x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/XX x xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x 2004/72/ES (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/XX ze xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 o útocích na xxxxxxxxxx xxxxxxx a nahrazení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Rady 2005/222/XXX (Xx. věst. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx posoudit při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx z hlediska xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx trhů, a to xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx z hlediska:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/566 xx xxx 18. května 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx (xxx xxxxxx 84 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.).