NAŘÍZENÍ XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x regulační xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx
(Xxxx s xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Smlouvu x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx na xx. 48 xxxx. 12 xxxx. x), x) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxxxxxxxxx obchodování, disponovaly xxxxxxxxxxxx systémy x xxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení xxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx. 18 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx kapacity x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Měly xx tedy xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx, mnohostranných xxxxxxxxxx systémů a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx xxxxxxx, x kterých xxx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x xx xxxxxx obchodních xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) S xxxxx xxxxxxxx odolnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx by x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měla být xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx shody x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx. Jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx společně xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xx měl provést xxxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxx x xxxxx modelů xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx. Některé organizační xxxxxxxxx tedy nemusí xxx xxx xxxxxx xxxxxx obchodování xxxxxx, xxxxxxxx by systémy xxxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xxx podporovány xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx systémy, xx se xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx xxxx měly x relevantních xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx požadavky.
(6) Xxxx by xxx xxxxxxx zvážena xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx by xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx věnována xxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x související xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx xxx činnosti xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx zákazníci xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx jen „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxxx xxxxxxxxxx algoritmů.
(7) Xxxxxxxxx organizační požadavky xx xxxxxxxx systémy xx xxxxx určit xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxx být posouzena xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx sebehodnocení by xxxx být xxxxxxxx x xxxx okolnosti, xxxxx nebyly výslovně xxxxxxx, a xxxxx xxxxx mít dopad xx organizaci xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x sebehodnocení a xxxxxxxxx prověrce xxxxx xxx účely xxxxxx xxxxxxxx by xxxx xxx stejná xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx směrnici 2014/65/XX.
(9) Mají-li obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xx nezbytné, xxx byla upozornění x návaznosti na xxxxxxxx sledování, xxxxx xxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a tedy xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x návaznosti xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, x xx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx účinnosti x xxxxxx vynaložených xx systémy xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(10) Xxxxxxxxx nástroje, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx představovat xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní systémy xx xxxx mít xx tímto účelem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx testování xxxxx xxxx dobu obchodování.
(11) Xxxxxxxxx shody xx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx algoritmů xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx správně x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x párovací xxxxxxx obchodního systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx údajů z xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx x narušení xxxx.
(12) Xxxxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx opatření x xxxxxxxxx algoritmů prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxx zajistit testovací xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xx xxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxx členům, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, by xxxxxxxx xxxxxxx měly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vlastnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xx stejnou xxxxx podrobnosti, s xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx používaných x xxxxxxxxxx prostředí.
(13) Xxxxxxxx systémy xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx testování x xxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím xxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxxxx by xxxx neměli být xxxxxxx tyto prostředky xxxxxxxx. Za xxxxxxxxxxx xxxxxx by xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx od xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x potvrzením, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xx ovšem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(14) Na xxxxxxxx systémy x xxxxxx členy by xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zrušit xxxxxxxxxxx xxxxxx, nastanou-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx neurčenému xxxxx xxxx xxxx představovat xxx poskytovatele xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx obchodního systému, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx odesílány. X xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx osob, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx měl xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx schopen xxxxxxxxxxxxx toky pokynů xx jednotlivých xxxx xxxxxxxxxx osob.
(16) X xxxxxxx, že obchodní xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx, kteří hodlají xxxxx xxxxxxx využívat, xxxxxxxx xxxxxxx povolování xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx xxxx xxx xxxx xxxxxxx rozhodovat x xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx přímého xxxxxxxx xx xxx xxxxxx členy xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx by měly xxxxxxxx požadavky, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx, xxx jim bylo xxxxxxxx poskytovat xxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xx xxxx xxx přizpůsobeny xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x složitostí xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Jejich xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx úrovně xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, objemu xxxxxx x druhu xxxxxxxxxx spojení.
(18)Za xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxx hladkého xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jimiž xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.
(19) Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx papíry x xxxx.
(20) Orgán ESMA xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických norem, xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx založeno, xxxxxxxx veřejné konzultace, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxx papírů x xxxx zřízené xxxxxxx 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxx a oblast působnosti
(článek 48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx nařízení xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxx obchodních xxxxxxx, které povolují xx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxx a požadavky na xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) směrnice 2014/65/EU.
2. Pro xxxxx tohoto xxxxxxxx xx xx xx xx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx elektronickými xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx zavedením systému xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX, x&xxxx;xx s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx být analýza xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx nařízení.
2. Obchodní xxxxxxx uchovávají xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx po xxxx xxxxxxx pěti xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx správního xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx odpovědnosti, a to x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, zavádění x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx systémů obchodování; |
|
c) |
účinné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx článku 2; |
|
b) |
opatření x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodního systému, xx-xx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření k nápravě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků xxxxxxxxxx v průběhu xxxxxx xxxxxxxxx v souladu s články 12 x&xxxx;13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx útvar xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx zásad x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx povinnostem xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxx xxxxxx chápali xxxxxx, xxxxx systémy xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx xxx v neustálém xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obeznámeny xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx xxxx xxxxx xxxxxxx s osobami, které xxxx xxxxxxx k funkci xxxxxxxx v čl. 18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. c) (dále xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)“), xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, které xxxxxxxxxx za systém xxxxxxxxxxxxxx obchodování.
3. V případech, xxx xxxx činnost xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxx její xxxxx xxxxxxxxxxx externě xxxxx xxxxxxx, poskytnou obchodní xxxxxxx této třetí xxxxxx xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx pracovníkům. Xxxxxxxx systémy uzavřou x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxx zabezpečující, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx ochrana xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx překážky xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zajišťování xxxxx s předpisy interními xx externími xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Článek 5
Personální xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostatečný xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a obchodních xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx systémů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v době xxxxx xxxxxxx xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vzdělávání po xxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zůstaly xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx zkušenosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx pracovníky xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx pracovníci x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx zajišťování xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, které xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxx xxxxxx funkcí xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jeho xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx třetím xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx požadavky, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx získaly povolení xxxxx hlavy III xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx funkce veškeré xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nad xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx a možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx modul k párování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a obchodů a veškeré xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx výkonnosti xxxxx xxxxxxxxx xxx písmeny x), x) a c). |
3. Obchodní xxxxxxx dokumentují proces xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx (dále xxx „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Přijmou xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, aby xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xx xxxxx dobu xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx podmínky:
|
a) |
poskytovatel xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx veškerými xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxx vyžadují právní xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb zajišťuje xxxxxxxx dohled xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a odpovídajícím xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx specifikacemi xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xx předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx splněny; |
|
d) |
obchodní xxxxxx má potřebné xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcemi x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx spojených s dohodou x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb; |
|
e) |
obchodní xxxxxx dokáže rychle xxxxxxxx opatření, jestliže xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx významný xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s jeho povinnostmi xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx potřeby xxxxxxxxx, xxxx by xxx utrpěla xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém má xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a auditoři xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx poskytovatelé xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a zavedou xxxxxxx plán xxxxxx xx havárii, zajistí xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxx xxx xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx služeb xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx a stanoví se x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx popis:
|
|
x) |
xxxxxx, jímž xx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx při výkonu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx informují příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx provozní xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx systémům; |
|
b) |
pokud mají xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, které jsou xxxxxxxx xxx kontinuitu xxxxxxxx, přičemž x&xxxx;xxxxx xxxxxxx si xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu. |
6. Pro xxxxx xxxx.&xxxx;5 písm. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx funkce, xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx povinností xxxxx xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
7. Obchodní systémy xxxxxxxxx příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předchozího xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx prověrka xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx systémy xxx xxxxxxxx pokynů. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx obchodní xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxxxx xxxx upravovat xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxx, objemu a hodnoty xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodních činností xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pozicích u členů; |
|
c) |
technické x&xxxx;xxxxxxx testování shody; |
|
d) |
zásady xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx členové xxxxxxx xxxxxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup xx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx ano, xxxxxxxx, xxxxx xx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy provedou xxxxxxxxx xxxxx potenciálních xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx souladu xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx rizik x&xxxx;xxxxx, xxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx jako investiční xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizik zohlední xxxxxx a možný xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx člena xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx posouzení xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx stanoví xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx členovi, xxxxx podmínky xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx může xxx omezení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx povinny xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx let xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxxx prostřednictvím hloubkové xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxx sankcí; |
|
c) |
úvodním posouzení xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx rizik; |
|
e) |
členech, xxxxx xxxxxxxxxx ročnímu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx členům. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx použijí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx metodiky xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx zamýšleno, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vytváření xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx obchodování dokázal xxxxxxxxx xxxxxxxx i v případě xxxxxxxxxx xxxxxxx počtu xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxxxxxx xxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx fungování xxxx.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx shody
(čl. 48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxx členové xxxxxxxx xxxxxxxxx shody před xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx strategie xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx fungování xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému.
3. Testování xxxxx xxxxx xxxxxxxxx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fungovat xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxx zpracovávat toky xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx a rušení pokynů xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx statických x&xxxx;xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx ke xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, přerušení xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx a zacházení s nástroji, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx tržními xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx pro xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx prostředí xxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem; |
|
b) |
nabízí seznam xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zástupci xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx běžné xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx v případě, xx xx k dispozici xxxxx xxxx běžnou xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s dostatečnými xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx potenciálním členům.
6. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 účinné oddělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx členů x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xx xxxxx členů xxxxxxxx, xxx xxxx zavedením xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx strategie xxxxxxxxx, xx algoritmy, které xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, a vysvětlili, jaké xxxxxxxxxx se xxx xxxx xxxxxxxxx použily.
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx svým xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx nástroje, které xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx produkční xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxx narušující řádné xxxxxxxxx xxxx, a které xxxxxxxxx funkce, protokoly x&xxxx;xxxxxxxxx, jež členům xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxx svou činnost xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a spravované obchodním xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx systémy xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, aby xxx xxxxxx jejich xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx párování xxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx v tomto xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx.
Xxx xxxxx xxxxxx nejvyššího xxxxx xxxxxxx xx třeba xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx pokynů; |
|
b) |
jakýkoli výstup, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx z evidence xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapacity xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jež xx xxxxx xxxx v úvahu xxx xxxxx odstavce 1, xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podporu xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx a schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx a veškerých xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx výše xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nejvyšší xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx během xxxxxxxxxxx xxxx xxx, posoudí xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřená. Xx tomto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx o případných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxx k významnému poklesu xxxxxxxxxx xxxxxx systémů. Xxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx to xx xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy okamžitě xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx oznámí veškerá xxxxxxx xxxxxxxx obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx xxxxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a aby dostatečně xxxxxxxxxx zajišťovaly kontinuitu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx působí, x&xxxx;xx bez xxxxxx xx používaný xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx čase xxxxxxx xxxx prvky:
|
a) |
jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx odeslané xxxxxx xxxxx jednotlivě x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx uplatňují xxxxxx pro omezování x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx ohrožení řádného xxxxxxxxx trhu.
3. Upozornění v reálném xxxx musí xxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx prokázat, xx x&xxxx;xxxxx systémů xxxxxxxxxxx v reálném xxxx xxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx správu xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx hlášení xx jakékoli vnější xxxxx xxxxxxx obchodování xx odeslání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx brány xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx hlášení xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx opatření v co xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx v pořadí xxxxx xxxxxxx, přičemž xxxx být, je-li xx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 2, xxxxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a souvisejících procesů xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx hodnocení podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx negativní scénáře x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx hardwaru, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, za xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v systému xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodů.
3. Zátěžové xxxxx xx týkají xxxxx xxxx obchodování, obchodních xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx být xxxxxxxx xx xxxxxx prvcích:
|
a) |
zvýšeném xxxxx xxxxxxxxx hlášení, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx systém xxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let; |
|
b) |
nepředpokládaném chování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a kapacity xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx nezávislý xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx podle odstavců 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx ohledu xxxxxxx po dobu xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxx stabilní xxxx xxxxxxx mechanismům xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx činnost.
2. Mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxx obchodování xxxxxxx xx xxxx xxxx přibližně xx xxxx hodin xx xxxxxxxx narušující xxxxxxx x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, k jejichž xxxxxx případně xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx ze xxxxxx XX v rámci obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx článku 3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx stanoví xxxxxx&xxxx;15. Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx systémů algoritmického xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx ztrátu xxxx xxxxx zásadně xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xx řídit v případě xxxxxxxx narušující xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx k obnovení xxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxx v systému XX xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx přemístění xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx místa; |
|
e) |
zálohování xxxxxxx důležitých obchodních xxxxx, xxxxxx aktuálních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx systémem x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx obchodním xxxxxxxx a infrastrukturami xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
g) |
rozdělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxx zvláštního xxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a přezkumu xxxxxxxx, jehož xxxxxxxx xxxx xxxx jiné xxxxxxx k úpravě xxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx plánu xxxxxxxxxx činnosti xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx události xxxxxxxxxx činnost.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx v pravidelných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx každé xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nedostupnosti systému xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentováno x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx obchodního systému.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxx a strategie x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
b) |
přidělilo x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdroje; |
|
c) |
schválilo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx a právních xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx případném přezkumu x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zásadně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a to x&xxxx;xxx xxxxxxx, kdy xx xxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx stávají xxxxxxxxxxxx.
Článek 17
Pravidelný xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxxxxx podle článku 2 xxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obnovit svou xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx považováno xx xxxxxxxx, jsou obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx k výsledkům xxxxxxxxxxxx přezkumu podle xxxxxxxx 1 povinny xxxxxxxx, aby přezkum xxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx provedl xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx zdokumentovat xxxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx jednotkám xxxxxxxxxxx se xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nenarušovalo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Článek 18
Předcházení xxxxxxxxx narušujícím xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx tato xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx jednoho xxxxx, xxxxx jde o počet xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontrolách; |
|
b) |
pozastavit přístup xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxx tohoto xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxx xxxxxxxx upravující xxxxxxx xxxxxxxx protistrany, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zadané xxxxxx xxxx zákazníkem xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx v případě, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx k řízení volatility xxxx provozní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jde o přicházející xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxx xxxxxx více xxx xxxxx bránu x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx využívá xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx členů xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hromadného xxxxxxx pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx rušení xxxxxx a obchodů, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx a opatření podle xxxxxxxx 2 a 3. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx konkrétní počet xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a pro konkrétní xxxxxxxxx xxxxxx mechanismů xxxxxx volatility.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx úplné xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zásadách x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxxx xx xxxx xxxx let.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby během xxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx vhodné xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx obchodování.
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx k pozastavení xxxx omezení xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx zavedením x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx koncepci, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx mechanismů zaváděných x&xxxx;xxxxxxxxxxx nebo omezení xxxxxxxxxxx xxxx vyčleněny xxxxxx XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx a parametrech xxxxxxxxxx xxxxxx volatility a veškerých xxxxxx změnách a rovněž xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxxxxxxxx postupy xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxx dotčené xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodování xxxxxxxx vyřazeny.
Xxxxxx&xxxx;20
Xxxxxxxxxxxx a poobchodní xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provádějí xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxx xx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednotlivé xxxxxx, xxx nesplňují xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx pokyny nezvykle xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxx finančního xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx se xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx a ve xxxxx xxxx fázích xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx nedojde x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx dojde x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx přechodnou xxxx xx výjimečných xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx.
Článek 21
Stanovení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx prostřednictvím svých xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pravidla x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xx těchto xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx musí xxx promítnuty minimálně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, a budou xxxxxxxxx, aby xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podléhaly minimálně xxxxxxx xxxxxxxxx, jako xxxx xxxxxxxx uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;18 odst. 3 písm. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx měli vždy xxxxxxxx oprávnění xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3. Obchodní xxxxxxx musí být xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) x (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Článek 23
Bezpečnost x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, aby xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a zajistily xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx v čl. 2 písm. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx riziko xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy zejména xxxxxxx a budou xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx k zajištění xxxxxxx a elektronické xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx zjistit, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx systému xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx systémů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxx či xxxxxx xxxxxxxx, poškozením, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, znehodnocuje, pozměňuje xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx systému, nebo xx znepřístupňuje; |
|
d) |
sledování neveřejných xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx systému, z něj xxxx xxxxxx něj xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx o událostech, xxx xxxxx došlo xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx, xx bezodkladně xxxxxxxx xxxxxx o události xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx přijatá x&xxxx;xxxxxx xx ni x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx výskytu podobných xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení x&xxxx;Xxxxxxx věstníku Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx první x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxx nařízení xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx rozsahu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Komisi
předseda
Jean-Claude JUNCKER
(1) Úř. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. L 331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, kterým xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx xx algoritmickým xxxxxxxxxxxx (viz xxxxxx 417 v xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) x. 600/2014 xx xxx 15. xxxxxx 2014 x trzích finančních xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 648/2012 (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 596/2014 xx xxx 16. xxxxx 2014 x xxxxxxxxxx trhu (xxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxx) a o xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/XX x xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/ES, 2003/125/XX x 2004/72/ES (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX ze dne 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 o útocích na xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí Rady 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx je xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů xxxxx čl. 2 odst. 1
|
a) |
Povaha xxxxxxxxxx systému z hlediska:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx spravedlivé x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx trhů, a to xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx z hlediska:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 xx xxx 18. xxxxxx 2016, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxx o regulační technické xxxxx xxx poměr xxxx neprovedenými xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování trhu (xxx strana 84 x tomto xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.).