NAŘÍZENÍ XXXXXX X XXXXXXXXX PRAVOMOCI (EU) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx upřesňující organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx s xxxxxxxx xxx EHP)
EVROPSKÁ XXXXXX,
x xxxxxxx na Smlouvu x fungování Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx na xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxx 2002/92/ES a 2011/61/XX (1), a xxxxxxx xx xx. 48 xxxx. 12 xxxx. x), c) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
(1) Xx důležité xxxxxxxx, aby obchodní xxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx také na xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x organizované xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU.
(3) Dopad xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx k řízení xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mohou xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxx, mnohostranných xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx systémů, u xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxxxxx xxxx, x xx xxxxxx obchodních xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx obchodování xx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx shody s xxxxxxxx, xxxxxxxxxx obsazení x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Měly xx xxx stanoveny xxxxxxxxx xxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx konkrétní xxxxxxxxx by xxxxx xxxx probíhat xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xx měl xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxx x xxxxx modelů xxxxxxxxxxx xxxxxx přítomna xxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx tedy xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx by systémy xxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxx xxxxxx do xxxxxx míry xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Zejména konkrétní xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx stanoveny v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní systémy xx xxxx měly x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx požadavky.
(6) Xxxx by být xxxxxxx zvážena rizika xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, přičemž by xxxx být zvláštní xxxxxxxxx věnována těm xxxxxxx, jež xxxxx xxxxxxxx klíčové xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxx hardware, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodních xxxxxxx (xxxx jen „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx k xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx párovacích xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx sebehodnocení by xxxx xxx xxxxxxxx x jiné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx výslovně xxxxxxx, a které xxxxx xxx dopad xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx záznamů x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx členů xxx účely xxxxxx xxxxxxxx by xxxx xxx stejná xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx provádět xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxx, je nezbytné, xxx xxxx upozornění x návaznosti na xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx účinná, xxxxxxxxx x co xxxxxxxx možnou prodlevou, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx. Z téhož xxxxxx by xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xx nejdříve, x xx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x výdajů xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxx dotčených xxxx.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx systémy nabízejí, xx neměly xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx xxxx mít xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx oddělení xxxxxxxxxxx prostředí x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx testování pouze xxxx dobu xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx by xxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxxxxx prvky xxxxxxx xxxx algoritmů používaných xxxxx fungovaly xxxxxxx x v souladu x xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx, x to x xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx předpokladů v xxxxxxxxxxx x párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx něj. Testování x zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné fungování xxxx xx xxxx xxx navrženo xx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxxx x xxxxxxxx xxxx.
(12) Xxxxx obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxx zajistit xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx splněnou. X xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx mohli tyto xxxxxxxxx symboly xxxxxxxxx xxxxxxxx, by xxxxxxxx xxxxxxx xxxx zveřejnit xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, x xx xx xxxxxxx xxxxx podrobnosti, x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx skutečně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx členové by xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx tyto prostředky xxxxxxxx. Za dostatečnou xxxxxx by xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx systémy xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s potvrzením, xx xxxx testování xxxxxxxx, a s xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx by ovšem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx testování.
(14) Xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xx xxx být kladen xxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx mohli xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx neprovedené xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x určitým xxxxxxx xx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx odesílány. X xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxxx osob, xx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx být xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx toky xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) X xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx sponzorovaný xxxxxxx, měli by xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx využívat, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xxxx xxxxxxx rozhodovat x xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx trh xxxxxx členy xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx požadavky, xxx xxxx jejich xxxxxxx xxxxxx x tomu, xxx xxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx přístupu xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx splnit. Xxxx požadavky x xxxxx xx xxxx xxx přizpůsobeny rizikům xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, objemu xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx spojení.
(18)Za xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů xx xxxxxxxx, aby se xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vnitrostátní xxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx xx stejného xxxx.
(19) Toto nařízení xx založeno xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx orgánem xxx xxxxx xxxxxx x xxxx.
(20) Xxxxx XXXX xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx veřejné xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx potenciální xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x vyžádal xx xxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx papírů a xxxx xxxxxxx xxxxxxx 37 nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Předmět x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx systémy xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) směrnice 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx nařízení xx xx xx xx, že obchodní xxxxxx povoluje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx-xx xxxxxxxx a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx se veškeré xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx povolují xxxx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „systémy xxxxxxxxxxxxxx obchodování“.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sebehodnocení souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti své xxxxxxxx. Xxxxxxxx sebehodnocení xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx po xxxx nejméně pěti xxx.
Článek 3
Správa x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx a rozhodování zavedou x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx náležitosti:
|
a) |
analýzu, xxxxxx xxxx provedou x&xxxx;xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx žádat x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxx a včas; |
|
d) |
oddělení úkolů x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nad xxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx obchodních xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx orgán xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx schvalují:
|
a) |
sebehodnocení souladu xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx-xx to xxxxxxxx xx xxxxxx dosažení xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 12 x&xxxx;13 a po xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Článek 4
Zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx útvar zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nesl xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xx tomto xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx a postupů x&xxxx;xxxxxxxxx toho, aby xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jakým systémy xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxx v neustálém xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx hlediska xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxx přímý xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, které xxxx přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) (dále xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)“), xxxx xxxxxxx k této xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, poskytnou obchodní xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaký xx xxxxxxxx vlastním xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradci x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx shody s předpisy xxxxxx zabezpečující, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xx externími xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx obsazení
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx počet xxxxxxxxxx s potřebnými xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a s dostatečnými xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx povinností obchodního xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxxxx potřebné podle xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v době xxxxx xxxxxxx xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx dovednosti xxxxxx pracovníků zůstaly xxxxxxxx, a budou xx xxxxxxxxxx vyhodnocovat.
3. Vzdělávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx pracovníků, s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx činností.
4. Mezi pracovníky xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Článek 6
Externí xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxx týkající xx systémů, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, zajistí, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí x&xxxx;xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx vrcholného vedení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx vztah x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxx jeho členům, xxxxxxxxxx orgánům nebo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx zákazníkům xxxxxx poskytování xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx splněny požadavky, xxxx xxxx vyhovět, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx hlavy XXX xxxxxxxx 2014/65/XX. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx podporují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx zadávání pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx modul k párování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx a veškeré xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastrukturu xx xxxxxxxxx výkonnosti xxxxx xxxxxxxxx pod xxxxxxx x), x) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx dokumentují xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx mají být xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx služeb“). Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xx celou dobu xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx podmínky:
|
a) |
poskytovatel xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx spolehlivě a odborně x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx pro xxxx xxxxx vyžadují xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajišťuje xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx a odpovídajícím xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedenými x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx měřítek, xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx xxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s dohodou x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx dokáže rychle xxxxxxxx opatření, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxxxxxx funkce efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx jeho xxxxxxxxx vykonávat xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisů; |
|
g) |
obchodní xxxxxx má xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx potřeby xxxxxxxxx, aniž by xxx utrpěla xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jeho služeb xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zajišťovanými xxxxxxx xxxxxxxxxxxx s orgány příslušnými xxx dotčený xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx činností xxxxxxxxxxxxx externě x&xxxx;xx xxxxxxxxxx prostor xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a auditoři xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx týkajícím xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx poskytovatelé xxxxxx xxxxxx k ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxx členů x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a softwaru xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx a poskytovatel xxxxxx vytvoří x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxx obnovy xx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na provozní xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx externě; |
|
m) |
dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx případ, že xxxxxx poskytovat xxx xxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx souvisejícím x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx služeb podle xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx o externím zajišťování xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx a stanoví se x&xxxx;xxxx tyto náležitosti:
|
a) |
rozdělení xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx, jímž xx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx i poskytovatel xxxxxx xxxxxxxxx nezbytnými xxxxxxxxxx xxxxxxx příslušný xxxxx xxx xxxxxx xxxx pravomocí xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx záměru xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx službu jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v tomto xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x), c) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxx xx nevztahuje xxxxxxxxx předchozího xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx jejich xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx členů xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx využívat jejich xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aspekty:
|
a) |
předobchodní xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx a využívání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly týkající xx xxxxxxxxxx činností xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx mají členové xxxxxxx poskytnout xxxx xxxxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, a pokud ano, xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxx zákazníky xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx svých potenciálních xxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx uvedených v odstavci 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx toto xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx členů x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx rizik x&xxxx;xxxxx, xxx jsou xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a možný xxxxx xxxxxxxxxxx každého x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx, který xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx rizik.
4. Obchodní xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx stanoveném x&xxxx;xxxxxxxx 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx posouzení xxxxxxxxxx podmínek uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx může xxx omezení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx členství.
6. Obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx xxx xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx sankcí; |
|
c) |
úvodním xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizik, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx systémů obchodování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Před xxxxxxxxx nebo aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, které zajistí xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodování; |
|
b) |
kontroly xxxxxxx a řízení xxxxx xxxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx zvýšení xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx přijaly xxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxx xxxxxxxx tomu, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx trhu.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx shody
(čl. 48 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxx členové provedli xxxxxxxxx xxxxx před xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx do systému xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx člena. |
2. Testování xxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xx něj; |
|
b) |
základních xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx a rušení pokynů xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a tržních xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx údajů; |
|
c) |
konektivity, včetně xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx v případě xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů a omezování, x&xxxx;xxxx obnovy xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaji. |
4. Obchodní xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx a potenciální xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx shody, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx těm, jež xxxxx xxx jiné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx seznam xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxx testovat x&xxxx;xxxxx xxxx reprezentativními xxxxxxxx xxxxx z kategorií xxxxxxxx, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx k dispozici x&xxxx;xxxxxxx běžné doby xxxxxxxxxxx, xxxx v případě, xx je k dispozici xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s dostatečnými xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o výsledcích testování xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx členům.
6. Obchodní xxxxxxx vyžadují, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a potenciální xxxxxxx používali xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx shody.
7. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 10
Testování algoritmů členů x&xxxx;xxxxx zabránit podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx zavedením xxxx zásadní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx, xxxx testovány xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx podmínek narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxx testování použily.
2. Obchodní xxxxxxx poskytnou xxxx xxxxxx xxxxxxx k testovacímu xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx z těchto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xx i pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx funkce, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 účinné xxxxxxxx testovacího prostředí xx prostředí xxxxxxxxxxx.
Článek 11
Kapacita xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx kapacitu x&xxxx;xxxx, xxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx systémů, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx zaznamenaných v tomto xxxxxxx xxxxx předchozích xxxx let.
Pro xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx třeba xxxx x&xxxx;xxxxx tato xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx vstup, xxxxxx xxxxxx a úprav nebo xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx výstup, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, zobrazení xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx je spojeno xxxxxxxxx využívání xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx vzít v úvahu xxx účely xxxxxxxx 1, jsou prvky xxxxxxxxxxx podporu xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx kapacity a schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx modulu, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx s odpovídající xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravy xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx a veškerých xxxxxx druhů xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx výkonnosti xxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nejvyšší xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx zaznamenaných v tomto xxxxxxx během předchozích xxxx xxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, zda xxxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxxx zůstává xxxxxxxxx. Xx xxxxx posouzení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgán o případných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx těchto opatření.
4. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx objemy xxxx xxxxxxx, aniž xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx systémů. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx v přiměřeném xxxx, xxxxxxx xx je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy okamžitě xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx xxxxxx veškerá xxxxxxx xxxxxxxx obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx z volatility xxxx, a případná xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťovaly xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx fungování xxxx, xx xxxxxxx působí, x&xxxx;xx bez xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx sledují xxxx prvky:
|
a) |
jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx jednotlivě x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tok xxxxxxxxxxx xxxxxx s cílem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx v reálném xxxx musí být xxxxxxxxx xx pěti xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 13
Průběžné xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx prokázat, xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx čase xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx správu xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxx systému xxxxxxxxxxx, včetně:
|
|
c) |
interval xx xxxxxxx xxxxxxx xx jakékoli xxxxxx xxxxx systému obchodování xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx hlášení xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx problémy xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, a to v pořadí xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx být, xx-xx xx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodování upravit, xxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx přezkum výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a kapacitu xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx procesů xxxxxx a řízení, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx průběhu xxxxxxxx xxxxxxxxx scénáře x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, přičemž xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx dochází x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx chybám x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx nástrojů, x&xxxx;xxxxx xx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx obchoduje, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx při stávajícím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxx založeny xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx chování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx kombinaci xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx chování provozních xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx hodnocení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx ohledu xxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx kontinuity činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx činnost.
2. Mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxxx zajistí, aby xxxx xxxxx obchodování xxxxxxx do dvou xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx narušující činnost x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx údajů, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx služeb XX v rámci obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx plán kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx účinných xxxxxxxxxx kontinuity činnosti, xxx stanoví článek 15. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxx událostí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx negativní xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx, mimo jiné xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pracovníků, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xx řídit x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a objem xxxxx, xxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx XX xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx a jeho xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontaktech x&xxxx;xxxxxxxxx komunikace x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx pracovníků xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx zvláštního xxxxxxxxxxxxxx týmu, xxxxx xxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx připraven x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx program xxxxxxxxx, hodnocení a přezkumu xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx k úpravě xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxxxx synchronizace xxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxxxx dopadu x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, a aby xxxx v pravidelných intervalech xxxxxxxxx přezkumu. Xx xxxxx xxxxxx musí xxx každé xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentováno x&xxxx;xxxxxxxx schváleno xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx vrcholné xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx cíle x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx a strategií xxxxx písmene a) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdroje; |
|
c) |
schválilo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx nezbytné x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx jednou xxxxx informováno x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx zjištěních xxxxxxxxxx xx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
e) |
zřídilo v rámci xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxx důležité xxxxxxxx funkce stávají xxxxxxxxxxxx.
Článek 17
Pravidelný xxxxxxx mechanismů xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx uvedeno x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx obchodní xxxxxxx s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 povinny xxxxxxxx, xxx přezkum xxxxxx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx činnost, xxx xx xxxxxxxxx přezkumu. Xxxxxxxx testování je xxxxx zdokumentovat xxxxxxx, xxxxxxxxxx a předložit vrcholnému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx na xxxxx kontinuity činnosti.
3. Obchodní xxxxxxx zajistí, aby xxxxxxxxx plánu kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx běžnou xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx k předcházení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx trhu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx kapacity xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx o počet xxxxxx odeslaných xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx kteréhokoliv ze xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx požadavcích x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx žádost xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, ústřední xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx neprovedené xxxxxx zadané xxxxxx xxxx zákazníkem xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx v případě, že xxxxxxxxx mechanismy obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx volatility xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx o přicházející xxxxxx, mezi xxxxxxx xxxxxxx, využívá-li obchodní xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 19; |
|
b) |
předobchodních x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx, a předobchodních a poobchodních xxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xxx přístup xxxx členů xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx členy; |
|
e) |
pozastavení xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx rušení xxxxxx a obchodů, včetně:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 a 3. Xxxx povinnost xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx za xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx konkrétní xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxx volatility.
5. Obchodní systémy xxxxxxxxxx xxxxx záznamy x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx řízení volatility
(čl. 48 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby během xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech, xxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, správu x&xxxx;xxxxxxxxx mechanismů xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx byly vyčleněny xxxxxx XX a lidské xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxx xxxx průběžně xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx a parametrech mechanismů xxxxxx volatility x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodování xxxxxxxx vyřazeny.
Xxxxxx&xxxx;20
Xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 4 x 6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provádějí xx formě uzpůsobené xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nástroj, s nímž xx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx, xxxx předobchodní xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednotlivé xxxxxx, xxx nesplňují xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx parametry; |
|
b) |
maximální xxxxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxx xxxxxxx byly xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx se xxxxx o nominální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx se xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx během xxxxxxxxxx xxx x&xxxx;xx všech xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx nedojde x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxx sekund; |
|
c) |
pokyn je xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx limitu; |
|
d) |
jsou zavedeny xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx pokynů nad xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxx a opatření se xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xx výjimečných xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx mohou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup, stanoví x&xxxx;xxxxxxxx pravidla x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx elektronický xxxxxxx xxxx vlastním xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx a podmínek musí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 nařízení Komise x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Článek 22
Zvláštní požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx sponzorovaný xxxxxxx
(xx. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podléhalo xxxxxx xxxxxxxx, a budou xxxxxxxxx, aby firmy, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podléhaly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxx stanovit xxxx xxxxxxx parametry, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxx v odstavci 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx pozastavit xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, xxxxx xxxxxxxx směrnici 2014/65/EU, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) x (EU) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx interní xxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k zajištění xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxxxx chránily xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx opatření, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziku xxxxx xx informační xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s jejich xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a budou xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx k zajištění xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx bezodkladně xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx předcházet xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx aspektů:
|
a) |
neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxxxxx prostorám a datovým xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx systémů, xxxxx závažně xxxxxxxx xxxx přerušuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, vymazáním, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx znepřístupněním; |
|
c) |
zasahování xx xxxxx, které vymazává, xxxxxxxxx, znehodnocuje, pozměňuje xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, nebo xx znepřístupňuje; |
|
d) |
sledování xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx technickými prostředky, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx záření x&xxxx;xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx informují příslušný xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxx xxxxx došlo xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k nim, xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu o události xxxxxxxxx povahu události, xxxxxxxx xxxxxxx v reakci xx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx nařízení xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx ode xxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 odst. 1 druhém xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx členských státech.
V Bruselu xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Komisi
předseda
Jean-Claude XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx normy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx algoritmickým xxxxxxxxxxxx (xxx xxxxxx 417 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) x. 600/2014 ze xxx 15. xxxxxx 2014 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 86).
(5) Nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx (XX) x. 596/2014 xx xxx 16. dubna 2014 x zneužívání trhu (xxxxxxxx x zneužívání xxxx) a o xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2003/6/XX x xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x 2004/72/XX (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX xx xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a nahrazení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Rady 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, s. 8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx je xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx z hlediska:
|
|
x) |
Xxxxxx z hlediska xxxxxxx xxxxxx obchodního systému xx xxxxxxxxxxx a řádné xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx základě xxxxxx prvků:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1) Nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 xx xxx 18. května 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx poměr xxxx xxxxxxxxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxx s cílem zabránit xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxx xxxxxx 84 x tomto xxxxx Xxxxxxxx věstníku.).