XXXXXXXX KOMISE X XXXXXXXXX PRAVOMOCI (XX) 2017/584
xx dne 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx EHP)
EVROPSKÁ XXXXXX,
x xxxxxxx na Smlouvu x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x ohledem xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2014/65/EU xx dne 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX a 2011/61/XX (1), a xxxxxxx xx čl. 48 xxxx. 12 xxxx. a), x) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby obchodní xxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxx vztahovat nejenom xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x organizované obchodní xxxxxxx xxxxx xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxxxxxxxxx obchodování, xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x jakéhokoli xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx podporován xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xx tedy být xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx trhů, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx se x obchodní systémy, x kterých lze xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, u xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) S xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx by x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, úloha xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx, personální obsazení x externí zajišťování xxxxxx.
(5) Měly xx xxx xxxxxxxxx požadavky xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx povolují xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxx by ovšem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xx xxx xxxxxxx xxxxx jednotlivý obchodní xxxxxx, xxxxx x xxxxx modelů obchodování xxxxxx přítomna xxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemusí xxx xxx určité xxxxxx obchodování xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rámci xxxxxx modelů do xxxxxx xxxx mohly xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx stanoveny v xxxxxxxxxxx se systémy xxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x složitosti xxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx také xxxx x xxxxxxxxxxxx případech xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx z algoritmického xxxxxxxxxxx, přičemž xx xxxx xxx zvláštní xxxxxxxxx xxxxxxxx těm xxxxxxx, jež mohou xxxxxxxx klíčové prvky xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, software x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež x xxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx zákazníci xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx jen „xxxxxxx“), x veškeré xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodními xxxxxxx, a xx xxxxxx párovacích xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky xx obchodní systémy xx třeba xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx spolehlivého sebehodnocení, x jehož xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Součástí xxxxxx sebehodnocení xx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxx okolnosti, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxx dopad xx organizaci obchodních xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx záznamů x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx by xxxx xxx stejná xxxx x případě obecné xxxxxxxxxx uchovávání xxxxxxx xxxxxxxxx xx směrnici 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx, xxx xxxx upozornění x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx sledování, pokud xxxx xxx účinná, xxxxxxxxx s co xxxxxxxx xxxxxx prodlevou, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x tedy xxxxxxxxx xx pěti xxxxxx. X xxxxx xxxxxx by xxxxxxxx xxxxxxxx x návaznosti xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx přijata xx xxxxxxxx, x xx xx předpokladu xxxxxxxxx míry xxxxxxxxx x xxxxxx vynaložených xx systémy xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(10) Xxxxxxxxx nástroje, xxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zavést přiměřené xxxxxxxxxxx xxxxxx používání, xxxxxxxx xxxxxx oddělení xxxxxxxxxxx prostředí a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pouze xxxx xxxx obchodování.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx systému xxxx xxxxxxxxx používaných xxxxx fungovaly správně x v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx x xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx předpokladů x xxxxxxxxxxx x párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx systému x xx xxx. Testování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx by mělo xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxx xxxxx vést x xxxxxxxx xxxx.
(12) Xxxxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx jejich xxxxxxxxx zajistit xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx považovat xx xxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxx členům, xxx xxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, by xxxxxxxx xxxxxxx xxxx zveřejnit xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, x xx xx stejnou xxxxx podrobnosti, s xxxxx xx prováděno xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx povinnost xxxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx členové xx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx tyto xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by xx xxxx považovat, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx členů obdrží xxxxxxxxxx x potvrzením, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(14) Xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx členy by xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx vybaveni xxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx může představovat xxx poskytovatele xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx rizikem xx i x xxxxxxxx odolnosti x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx kterého jsou xxxxxx odesílány. X xxxxxxxxx, xxx obchodní xxxxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxx xxx xx xxxxxx řešení xxxxxx rizik xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx pokynů xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, měli xx xxxxxxxxx, kteří hodlají xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx mít xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx přímého xxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx xx měly xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx členové xxxxxx x xxxx, xxx xxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x určit xxxxxxxxx xxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx a xxxxx xx xxxx xxx přizpůsobeny xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x složitostí xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx součástí xx mělo xxx xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxxx fungování xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx tohoto nařízení x související xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.
(19) Xxxx nařízení xx založeno xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Komisi Xxxxxxxxx orgánem xxx xxxxx xxxxxx a xxxx.
(20) Xxxxx XXXX xxxx x návrzích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxxx nařízení xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx potenciální xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x vyžádal xx xxxxxxxxxx xxxxxxx subjektů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxx zřízené xxxxxxx 37 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxx a oblast xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx organizační požadavky xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;48 odst. 12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx xx xx, xx obchodní xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx zajišťováno elektronickými xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „systémy xxxxxxxxxxxxxx obchodování“.
Článek 2
Sebehodnocení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU
(článek 48 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx a nejméně jednou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti své xxxxxxxx. Xxxxxxxx sebehodnocení xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tohoto xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx sebehodnocení po xxxx xxxxxxx pěti xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro správu, xxxxxx a rozhodování zavedou x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx správního opatření, xxxxx xxxx obsahovat xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, xxxxxx xxxx provedou a která xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, otázky xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zásadního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to x&xxxx;xxxxx jde o postupy xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx a postupy xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx sdělování xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx je xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx s cílem zajistit xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xx strany obchodních xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx k rozšiřování xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření k nápravě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků xxxxxxxxxx v průběhu xxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 12 x&xxxx;13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx správních xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nesl xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx vysvětlení xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx týkajících se xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx chápali xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a algoritmy xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx z technického xxxxxxxx xxxxxxxx obeznámeny xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxx vždy xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, které xxxx xxxxxxx k funkci xxxxxxxx v čl. 18 odst. 2 xxxx. x) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)“), xxxx přístup k této xxxxxx a k osobám, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx činnost xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxx její xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx třetí xxxxxxx, poskytnou xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx pracovníkům. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradci x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx ochrana údajů; |
|
b) |
nebyly xxxxxxx překážky xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx příslušným orgánem. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx obsazení
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx počet xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx znalostmi:
|
a) |
příslušných xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx těchto systémů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, jež xxxxxxxxx xxxxxxx, účastníci xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (dále jen „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v době xxxxx xxxxxxx xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx. Obchodní systémy xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx vyhodnocovat.
3. Vzdělávání pracovníků xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx pracovníků, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx pracovníky xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx být pracovníci x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx mohli xxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxx systému vykonávat xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx zajišťování služeb x&xxxx;xxxxxxxx řízení
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx veškeré své xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx umožňují xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx externě, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx týkala xxxxxxxx provozních xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxx jeho členům, xxxxxxxxxx orgánům nebo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx zákazníkům xxxxxx poskytování xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx musí vyhovět, xxx získaly xxxxxxxx xxxxx xxxxx III xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxx zahrnují xxxxxxxx xxxxxx veškeré xxxxx xxxxxxxx související x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx zadávání xxxxxx, xxxxxxxxx kapacitu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx modul x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx poskytování xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastrukturu xx xxxxxxxxx výkonnosti xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx x), x) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx dokumentují xxxxxx xxxxxx poskytovatele xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxx jen „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, aby xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx celou xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx tyto podmínky:
|
a) |
poskytovatel xxxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx pro tyto xxxxx vyžadují xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxx xxxxxx spojená x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxx poskytovány x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedenými x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx metodách posuzování xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxx kterých xx xxxxxxxxxxx xxxxxx hodnotí, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx splněny; |
|
d) |
obchodní xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx nad xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a k řízení xxxxx xxxxxxxxx s dohodou x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb nevykonává xxxxxxxxx funkce efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky; |
|
f) |
poskytovatel služeb xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx mít xxxxxxxx xxxxx na xxxx xxxxxxxxx vykonávat xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s jeho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisů; |
|
g) |
obchodní xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx by xxx utrpěla kontinuita x&xxxx;xxxxxxx jeho xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx činností xxxxxxxxxxxxx externě x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxx účinný xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx poskytovatelé xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxx členů x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle písmene x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx a poskytovatel xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx plán xxxxxx xx xxxxxxx, zajistí xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních xxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx případ, že xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém má xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx se uzavírají xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx tyto náležitosti:
|
a) |
rozdělení xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
c) |
způsob, xxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nezbytnými xxxxxxxxxx podpoří xxxxxxxxx xxxxx při výkonu xxxx pravomocí xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx záměru xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxx službu jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx xxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx předem vyžádají xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odst. 5 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx funkce, xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x), x) a e) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx jejich xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx členů xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx mohou jejich xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx. Tyto xxxxxxxx se xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx obchodní xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aspekty:
|
a) |
předobchodní xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, objemu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly týkající xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx u členů; |
|
c) |
technické x&xxxx;xxxxxxx testování shody; |
|
d) |
zásady xxx xxxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, které se xx xxxx zákazníky xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy provedou xxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx uvedených v odstavci 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx toto xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxx xxxxx posouzení souladu xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 xx xxxxxxx rizik x&xxxx;xxxxx, zda xxxx xxxxxx členové stále xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx na xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx, který xxxxxxx xx posledního xxxxxxxxx xxxxxxxxx člena xx základě rizik.
4. Obchodní xxxxxxx xx ročním xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 svými xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy stanoví xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx členovi, xxxxx podmínky nedodržuje. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx členství.
6. Obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx xxx xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx hloubkové xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxx sankcí; |
|
c) |
úvodním xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prověrky; |
|
d) |
ročním posouzení xxxxx členů xx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx ročnímu posouzení xx xxxxxxx rizik, x&xxxx;xxxxxxxxxx sankcích uložených xxxxx xxxxxx. |
Článek 8
Testování xxxxxxx obchodování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx použijí xxxxxxxx xxxxxxx jasně xxxxxxxxxx metodiky xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxxx, aby:
|
a) |
nedocházelo x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx systému obchodování; |
|
b) |
kontroly xxxxxxx a řízení xxxxx xxxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxx xxx, jak xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx obchodování dokázal xxxxxxxxx fungovat i v případě xxxxxxxxxx xxxxxxx počtu xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxx prokázat, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx tomu, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vzniku xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx.
Článek 9
Testování xxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxx požadovat, xxx xxxxxx členové xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx zásadní xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
b) |
systému xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, obchodního algoritmu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx s podmínkami xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxxx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fungovat podle xxxxxxxxxxx v součinnosti s párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxx zpracovávat toky xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx něj; |
|
b) |
základních funkcí, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxxx pokynů xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx a veškeré toky xxxxxxxxxx údajů; |
|
c) |
konektivity, včetně xxxxxxx ke xxxxxxx xxxxxx v případě výpadku xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx s nástroji, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx tržními údaji. |
4. Obchodní xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx prostředí pro xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx jiné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem; |
|
b) |
nabízí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zástupci xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx k dispozici x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx pracovníky s dostatečnými xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx členům.
6. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxx stávající x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx testování xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx algoritmů xxxxx x&xxxx;xxxxx zabránit xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy od xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx před xxxxxxxxx xxxx zásadní aktualizací xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx potvrdili, xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx, xxxx testovány xx účelem zabránění xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx podmínky xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xx pro xxxx testování použily.
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx k testovacímu xxxxxxxxx, jež xxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředí, x&xxxx;xx i pokud jde x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxx svou xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a spravované obchodním xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx testy xxxxx xxxxxxxx 1 účinné xxxxxxxx testovacího xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxxxx kapacitu x&xxxx;xxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx systémů, xxxxxxxx nebo chybám xxx párování xxxxxxx, x&xxxx;xx minimálně xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hlášení za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx předchozích xxxx xxx.
Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx třeba xxxx v úvahu tato xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx a úprav xxxx xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx reakce xxxxxxx xx vstup, zobrazení xxxxx z evidence xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapacity xxxxxxx obchodování. |
2. Prvky systému xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx účely xxxxxxxx 1, xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx těchto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivity, kapacity xxx zadávání xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx příchod xxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx modulu, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivity, xxxxxx xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx druhů xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastruktury xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx výše xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx počet xxxxxxx překročil nejvyšší xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx zaznamenaných v tomto xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx, posoudí xxxxxxxx systémy, zda xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx tomto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx plánovaných x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aniž by xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx jejich systémů. Xxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx v přiměřeném xxxx, xxxxxxx xx je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx jiná xxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuitu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx působí, x&xxxx;xx xxx ohledu xx xxxxxxxxx obchodní xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx sledují xxxx prvky:
|
a) |
jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx koncentrace xxxxxx s cílem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxx schopny xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxx, xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a používání xxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx podíl xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx počet xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx prvků systému xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx přijetí hlášení xx xxxxxxxx vnější xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx odeslání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx z téže xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx původní xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování xxx xxxxxxxxx sledování veškerá xxxxxx xxxxxxxx v co xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxx, přičemž xxxx xxx, xx-xx xx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx upravit, xxxxxx xxxx uzavřít.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx, jež xxxx xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx procesů xxxxxx a řízení, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx negativní scénáře x&xxxx;xxxxxxx výkonnosti xxxxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v systému xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx k selhání xxx xxxxxx xxxxxx, výpadkům xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx týkají všech xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx a druhů xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému obchoduje, xxxxxxx simulují xxxxxxxx xxxxx xxx stávajícím xxxxxxxxx konektivity.
4. Negativní scénáře xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxx založeny xx xxxxxx prvcích:
|
a) |
zvýšeném xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nejvyšším počtem xxxxxxx, xxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx předchozích xxxx let; |
|
b) |
nepředpokládaném chování xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx zátěžových x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního systému. |
5. Hodnocení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx popsané v odstavcích 1 až 4 xxxxxxx xxxxxxxxx hodnotitel xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx veškerých nedostatků xxxxxxxxxx xxx hodnocení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavců 1 až 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx o přezkumu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxx v tomto ohledu xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Článek 15
Mechanismy xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxx xxx schopny xxxx xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx díky xxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx zajistí, aby xxxx možné xxxxxxxxxxx xxxxxxx do dvou xxxx xxxxxxxxx xx xxxx hodin od xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx případně xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx ze služeb XX v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx.
Článek 16
Plán kontinuity činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx svým xxxxxx xxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx článek 15. Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx událostí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx možné xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx, mimo jiné xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx či xxxxxx xxxx změnu xxxxxxx xxxxxxxxxx údajů a dokumentů; |
|
b) |
postupy, xxxxx je xxxxx xx xxxxx v případě xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost; |
|
c) |
maximální xxxx potřebnou k obnovení xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx mohou xxx v systému IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx přemístění xxxxxxx obchodování na xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx z tohoto xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx důležitých obchodních xxxxx, včetně aktuálních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx systémem x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a infrastrukturami xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx a zřízení zvláštního xxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx připraven x&xxxx;xxxxxxxx reakci; |
|
h) |
průběžný xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a přezkumu xxxxxxxx, jehož xxxxxxxx xxxx mimo jiné xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx opatření xx xxxxxxx výsledků xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx synchronizace xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx dopadu x&xxxx;xxxxxx rizik x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx každé případné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v úvahu zjištěné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentováno x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx obchodního xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx vedení:
|
a) |
stanovilo xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx a strategií xxxxx písmene a) xxxxxxxxx lidské, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdroje; |
|
c) |
schválilo xxxx xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx, jež xxxx nezbytné x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx narušení zásadně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou zajišťovány xxxxxxx, x&xxxx;xx i pro xxxxxxx, xxx xx xxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kontinuity činnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování, jak xx uvedeno x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx je xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přezkumu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx hodnotitel, xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, jež xx xxxxxxxxx přezkumu. Xxxxxxxx testování xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx a předložit xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx plánu kontinuity xxxxxxxx nenarušovalo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 odst. 4, 5 a 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx k předcházení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx opatření:
|
a) |
limity xx jednoho člena, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx odeslaných xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx schopny:
|
a) |
požadovat xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx uživatelů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx organizačních xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx obchodníka x&xxxx;xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx protistrany, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx funkci xxxxxxxxxx zrušení pokynů („xxxx“) a zrušit neprovedené xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxxxxxxx mechanismy obchodního xxxxxxx k řízení xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
e) |
docílit vyváženosti, xxxxx xxx o přicházející xxxxxx, mezi xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxx xxxxxx více xxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx zásady a opatření xxxxxxxx xx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx a poobchodních xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx pro přístup xxxx členů xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx rušení xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx:
|
|
g) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx své xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx povinnost xxxxxxx xxx xxxxxxxxx počet xxxxxx za xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zásadách x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxxx xx xxxx xxxx let.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vždy xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx k pozastavení xxxx xxxxxxx obchodování xxxx testovány před xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kdy xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, správu x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxx byly průběžně xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxx vést xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx změnách x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx o provozu, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx těchto mechanismů.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 20
Předobchodní x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly
(čl. 48 odst. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx každý jednotlivý xxxxxxxx xxxxxxx, s nímž xx x&xxxx;xxxx obchoduje, xxxx předobchodní xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx automaticky xxxxxxx jednotlivé xxxxxx, xxx nesplňují předem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxx xxxxxxx byly xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx o nominální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx objemu xxxx xxxxxxxx do evidence xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx se zajistilo, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx a ve všech xxxx fázích xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx nedojde x&xxxx;xxxxxxxx delší xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xx xxxxxxxx, jestliže xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx a opatření xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Tyto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx mohou xxxxxx takové xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx na xxxxxxx posouzení rizika xxxxxxxx xxxxx členů xxxxxxxx za xxxxxx.
Článek 21
Stanovení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Obchodní systémy, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxx umožňují xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx a podmínky, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx vlastním xxxxxxxxxx. Xx těchto xxxxxxxx a podmínek musí xxx promítnuty xxxxxxxxx xxxxxxxxx požadavky stanovené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Komise x přenesené pravomoci (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přístup
(čl. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxx firmy, xxxxx mají xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podléhaly minimálně xxxxxxx xxxxxxxxx, jako xxxx kontroly xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx poskytovatelé xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanovit xxxx upravit parametry, xxxxx se vztahují xx kontroly toku xxxxxx xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí být xxxxxxx pozastavit nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) a (EU) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodního systému.
Článek 23
Bezpečnost x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx systémy chránily xxxx zneužitím xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx procházejí, a to xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx informační xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) směrnice Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx toto riziko xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx nebo předcházet xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx aspektů:
|
a) |
neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx závažně narušuje xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, poškozením, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, potlačením xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, znehodnocuje, pozměňuje xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů do xxxxxxxxxxxx systému, x&xxxx;xxx xxxx uvnitř xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx elektromagnetického xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nesoucího xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxx o událostech, xxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu k nim, xxx, xx bezodkladně xxxxxxxx zprávu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx povahu xxxxxxxx, xxxxxxxx přijatá v reakci xx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Článek 24
Vstup v platnost
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx, xxxxx xx xxxxxx jako xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 druhém xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx JUNCKER
(1) Úř. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), o změně rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Úř. xxxx. L 331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxx strana 417 x xxxxx xxxxx Úředního xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx (EU) x. 600/2014 xx dne 15. května 2014 x trzích finančních xxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, s. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 596/2014 ze dne 16. xxxxx 2014 x zneužívání trhu (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2003/6/XX a xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/ES x 2004/72/XX (Úř. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX xx xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí Rady 2005/222/XXX (Úř. věst. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx posoudit při xxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx možného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, a to xxxxxxxxx na základě xxxxxx prvků:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/566 ze xxx 18. xxxxxx 2016, xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zabránit xxxxxxxxx podmínek narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxx xxxxxx 84 x xxxxx čísle Xxxxxxxx xxxxxxxx.).