XXXXXXXX KOMISE V XXXXXXXXX XXXXXXXXX (EU) 2017/584
xx dne 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx se xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x regulační xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx EHP)
EVROPSKÁ XXXXXX,
x xxxxxxx na Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/ES x 2011/61/XX (1), a xxxxxxx na čl. 48 odst. 12 xxxx. x), x) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
(1) Xx důležité xxxxxxxx, xxx obchodní xxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení xxxxxx xxxxxxxx by se xxxx xxxxxxxxx nejenom xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxx podle xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxxxxxxxxx obchodování, xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx k řízení xxxxxxxxxx systémů. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodování, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Měly xx xxxx xxx xxxxxxxxx konkrétní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx trhů, mnohostranných xxxxxxxxxx systémů x xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx povolují xx xxxxxxxx xxxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx x obchodní systémy, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) S xxxxx xxxxxxxx odolnost systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx by x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx, xxxxx útvaru xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, personální xxxxxxxx x externí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodních xxxxxxxxx, xxxxx povolují xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx by xxxxx xxxx probíhat xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, jež xx xxx xxxxxxx xxxxx jednotlivý obchodní xxxxxx, xxxxx x xxxxx modelů xxxxxxxxxxx xxxxxx přítomna xxx xxxxxx. Některé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemusí xxx xxx určité xxxxxx obchodování vhodné, xxxxxxxx by xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xxx podporovány xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xx systémy xxxxxxx x kotace xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx se xxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx x relevantních xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx věnována xxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prvky xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx komunikační xxxxxx, xxx k xxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx zákazníci obchodních xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx k xxxxxx xxxxxx používaných xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx určit xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x jehož xxxxx xxxx xxx posouzena xxxx xxxxxxxxx. Součástí xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx být xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxxx xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Minimální xxxx xxx uchovávání záznamů x sebehodnocení x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx měla xxx xxxxxx jako x xxxxxxx obecné xxxxxxxxxx uchovávání xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x reálném xxxx, xx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x tedy xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx. X téhož xxxxxx by xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx sledování xxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx vynaložených xx systémy xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx neměly xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx xxxx mít xx tímto xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx testování pouze xxxx xxxx obchodování.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx používaných xxxxx xxxxxxxxx správně x x xxxxxxx x požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x pokud xxx x xxxxxxxxx fungovat xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx obchodního xxxxxxx x přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx z xxxxxxxxxx systému x xx něj. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx podmínky, xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx trhu.
(12) Xxxxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím řádné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xx stejnou xxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx skutečně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx by xxxx mít xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx testování k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu. Xxxxxx xxxxxxx xx xxxx neměli xxx xxxxxxx tyto xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx se xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx povinny xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx testování.
(14) Xx xxxxxxxx systémy a xxxxxx členy xx xxx xxx kladen xxxxxxxxx, aby byli xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx mohli xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, nastanou-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx xxxxxxxxxx počtu xxxx může xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx této xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx i x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, kdy obchodní xxxxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, by xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx schopen xxxxxxxxxxxxx toky pokynů xx jednotlivých xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx povolování xx strany obchodního xxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx přímého xxxxxxxx na xxx xxxxxx xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Obchodní xxxxxxx by xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx, xxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu, x xxxxx minimální xxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxx na xxx x procesu xxxxxxxxx prověrky xxxxxx. Xxxx požadavky x xxxxx by měly xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x složitostí xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodování x xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Jejich xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vnitrostátní xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx xx stejného xxxx.
(19) Toto xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx.
(20) Orgán ESMA xxxx x návrzích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xx nichž xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx konzultace, xxxxxxxxxx potenciální související xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxx zřízené xxxxxxx 37 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Článek 1
Předmět x&xxxx;xxxxxx působnosti
(článek 48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podrobná xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx požadavky xx systémy obchodních xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx umožňují algoritmické xxxxxxxxxxx, pokud xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx a kapacitu, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. a), b) x&xxxx;x) směrnice 2014/65/EU.
2. Pro xxxxx tohoto nařízení xx xx za xx, xx xxxxxxxx xxxxxx povoluje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo systémy, xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx s článkem 48 xxxxxxxx 2014/65/EU
(článek 48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx zavedením xxxxxxx xxxxxxxxxxx a nejméně xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sebehodnocení souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx k povaze, xxxxxxx a složitosti xxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx nařízení.
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx a řízení xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx celkového xxxxx pro správu, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx zavedou x&xxxx;xxxxxxx xxx systémy xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx zaměří xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx významu; |
|
b) |
jasné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx řešení xxxxxxxx zjištěných při xxxxxxxxx systémů obchodování; |
|
c) |
účinné xxxxxxx sdělování xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx je xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nad xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx orgán xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx souladu xxxxx článku 2; |
|
b) |
opatření k rozšiřování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx xx účelem dosažení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;11; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s články 12 x&xxxx;13 a po xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodních xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy x&xxxx;xxxxx správních xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy nesl xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx vysvětlení xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx podílejícím xx xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx povinnostem vyhověly. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jakým xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx být v neustálém xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx z technického xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx vždy přímý xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx k funkci xxxxxxxx v čl. 18 odst. 2 xxxx. c) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“)“), xxxx přístup x&xxxx;xxxx xxxxxx a k osobám, které xxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx této xxxxx xxxxxx týž přístup x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaký xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradci x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, aby:
|
a) |
byla xxxxxxxx ochrana xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx překážky xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx auditory xxxx xxxxxxxxxx orgánem. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx počet xxxxxxxxxx s potřebnými dovednostmi x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx obchodování, jež xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1. Pracovníci xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vzdělávání xx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx pracovníků zůstaly xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx pracovníků xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Článek 6
Externí xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx řízení
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx veškeré xxx xxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx těchto funkcí xxxxxxxx externě, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx provozních funkcí x&xxxx;xxxxxx xxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vedení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx třetím xxxxxxx, xxxx například zákazníkům xxxxxx xxxxxxxxxxx údajů, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx splněny xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx hlavy XXX xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro xxxxx xxxxxx článku xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx veškeré xxxxx xxxxxxxx související x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nad nimi, xxxxx podporují tyto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivitu, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx kapacitu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx a veškeré xxxx druhy poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx výkonnosti xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx x), b) a c). |
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx poskytovatele xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxxx jen „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Přijmou xxxxxx kroky xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx má schopnost xxxxxxxxx xxxxxxx zajišťované xxxxxx spolehlivě x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx veškerými xxxxxxxxxx, xxx pro xxxx xxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajišťuje xxxxxxxx dohled xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx a odpovídajícím xxxxxxxx xxxx xxxxxx spojená x&xxxx;xxxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxx v souladu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx metodách xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx xxx splněny; |
|
d) |
obchodní xxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx spojených s dohodou x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb; |
|
e) |
obchodní xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx opatření, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s platnými xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx na xxxx xxxxxxxxx vykonávat xxxxxxx xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisů; |
|
g) |
obchodní xxxxxx xx možnost xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jeho xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxx s orgány xxxxxxxxxxx xxx dotčený xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx k údajům xxxxxxxxx xx činností xxxxxxxxxxxxx externě x&xxxx;xx xxxxxxxxxx prostor poskytovatele xxxxxx a auditoři obchodního xxxxxxx a příslušné xxxxxx xxxx xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx vytvoří a zavedou xxxxxxx xxxx obnovy xx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx poskytovatele služeb xxx xxxxxx, xx xxxxxx poskytovat své xxxxxx, x&xxxx;xx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxxx k informacím souvisejícím x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx služeb podle xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx a povinností xxxx xxxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx i poskytovatel xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx příslušný xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx dohledu. |
5. Obchodní xxxxxxx informují příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxx záměru xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx případech:
|
a) |
pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxx xxxxxx jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx xxx xxxxxxx zajišťovány xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, které jsou xxxxxxxx pro kontinuitu xxxxxxxx, přičemž x&xxxx;xxxxx xxxxxxx si obchodní xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx příslušného xxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxxxx zásadně xxxxxxxx provozní funkce xx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx povinností xxxxx xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 písm. x), x) a e) xxxxxxxx 2014/65/EU.
7. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgány x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx využívat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx pokynů. Xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na obchodní xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xxxxxx a hodnoty xxxxxx a využívání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající xx obchodních xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pozicích x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx shody; |
|
d) |
zásady xxx používání xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx členové xxxxxxx poskytnout svým xxxxxxxx xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, a pokud xxx, xxxxxxxx, xxxxx se xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxxxxx xxxxx potenciálních xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 x&xxxx;xxxxxxx postupy xxx xxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jednou xxxxx posouzení xxxxxxx xxxxx xxxxx s podmínkami xxxxxxxxx v odstavci 1 xx xxxxxxx rizik x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Posouzení na xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx dopad xxxxxxxxxxx xxxxxxx z členů x&xxxx;xxxxxx čas, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dotčeného xxxxx xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx na základě xxxxx xxxxxxxxxx v odstavci 3 v nezbytných xxxxxxxxx xxxxxxxx další posouzení xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 svými xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx sankcemi xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx členství.
6. Obchodní xxxxxxx xxxx povinny xxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx xxx záznamy x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech pro xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prověrky; |
|
d) |
ročním xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx ročnímu xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizik, x&xxxx;xxxxxxxxxx sankcích uložených xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx systémy xxxxx xxxxxxxxxx metodiky vývoje x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx a řízení xxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx spravuje. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxx být xxxxxxx vždy prokázat, xx xxxxxxx veškerá xxxxxxxxx opatření, jež xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxx požadovat, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx člena. |
2. Testování xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, obchodního xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx strategie xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx s podmínkami xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxx fungovat xxxxx xxxxxxxxxxx v součinnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx něj; |
|
b) |
základních funkcí, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx a rušení xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx statických a tržních xxxxx x&xxxx;xxxxxxx toky xxxxxxxxxx údajů; |
|
c) |
konektivity, včetně xxxxxxx ke xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx a zacházení x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo se xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaji. |
4. Obchodní xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx členy xxxxxxx prostředí xxx xxxxxxxxx shody, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxx xxxxxx testování poskytované xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx seznam xxxxxxxxxx nástrojů, které xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx k dispozici x&xxxx;xxxxxxxxxx prostředí; |
|
c) |
je x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, nebo x&xxxx;xxxxxxx, xx je k dispozici xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx pracovníky s dostatečnými xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx podávají xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx stávajícím xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx algoritmů členů x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx zásadní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx algoritmu nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx algoritmy, xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx fungování xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx použily.
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx z těchto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx produkční xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxx narušující řádné xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, protokoly x&xxxx;xxxxxxxxx, jež xxxxxx xxxxxxxx testovat různé xxxxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxx xx relevantní; |
|
b) |
testovací xxxxxxx xxxxxxxxxx a spravované xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx obchodních systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx systémy xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx xxx xxxxxx jejich funkce xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx párování obchodů, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx nejvyššího xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx zaznamenaných x&xxxx;xxxxx xxxxxxx během předchozích xxxx xxx.
Xxx účely xxxxxx xxxxxxxxxx počtu xxxxxxx xx xxxxx xxxx v úvahu xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx pokynů; |
|
b) |
jakýkoli xxxxxx, xxxxxx reakce systému xx xxxxx, zobrazení xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pokynů x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx toku, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx využívání kapacity xxxxxxx obchodování. |
2. Prvky systému xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxx v úvahu xxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kapacity xxx zadávání pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx a schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx s odpovídající xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx výkonnosti výše xxxxxxxxx prvků. |
3. Jestliže xxxxx xxxxxxx překročil nejvyšší xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx během xxxxxxxxxxx xxxx xxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx plánovaných k rozšíření xxx kapacity x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx by xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx v přiměřeném xxxx, xxxxxxx xx je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx xxxxxx veškerá xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx nevyplývají z volatility xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx jiná xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 12
Obecné xxxxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuitu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx trhů, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxx xxxxxx xx používaný xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx čase xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx omezování x&xxxx;xxxxxxx xxx koncentrace xxxxxx x&xxxx;xxxxx zjistit xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx trhu.
3. Upozornění x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx do pěti xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy musí xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxx, xx x&xxxx;xxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a používání xxxxx xxxxx čl. 11 xxxx.&xxxx;2 na základě xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx hlášení, xxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx prvků xxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně:
|
|
c) |
interval xx přijetí hlášení xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx souvisejícího xxxxxxx z téže xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx problémy xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx možné xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx priorit, xxxxxxx xxxx xxx, xx-xx xx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, jež xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a souvisejících xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, odpovědnosti, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 provedou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx hardwaru, xxxxxxxx a komunikace, přičemž xxxx, za xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, výpadkům xxxxxxx xxxx chybám x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, obchodních xxxxxxxx a druhů xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx se x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx stávajícím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx scénáře xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nejvyšším xxxxxx xxxxxxx, jež xxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx předchozích xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tržních podmínek x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního systému. |
5. Hodnocení xxxxxxxxxx a kapacity xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx při hodnocení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle odstavců 1 až 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx o přezkumu x&xxxx;xxxxxxxxxx nápravných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx být xxxxxxx xxxx prokázat, xx xxxxxx systémy xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx mechanismům xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které umožňují xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx možné obchodování xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx údajů, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx případně xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx ze služeb XX x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx svým xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k zavedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx článek 15. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx minimálně xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx možné xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, mimo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx ztrátu xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost; |
|
c) |
maximální xxxx xxxxxxxxx k obnovení xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxx v systému XX xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx přemístění xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx z tohoto místa; |
|
e) |
zálohování xxxxxxx důležitých xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx obchodním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx týmu, který xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx program xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx součástí xxxx mimo xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx opatření xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx programu. |
3. Do plánu xxxxxxxxxx činnosti xxxx xxx zahrnuta xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx bylo xxxxxxxxx posouzení xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx a důsledků, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, a aby xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx přezkumu. Xx xxxxx účelem xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v úvahu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx xxxxxxxx vedení:
|
a) |
stanovilo xxxxx cíle x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx a strategií xxxxx písmene x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx minimálně xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx případném přezkumu x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
e) |
zřídilo x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx narušení xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou zajišťovány xxxxxxx, a to i pro xxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Článek 17
Pravidelný přezkum mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx po událostech xxxx xxxxxxx narušujících x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jak xx uvedeno x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx je xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx provedl xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx přezkumu. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx zdokumentovat xxxxxxx, xxxxxxxxxx a předložit vrcholnému xxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx jednotkám xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Článek 18
Předcházení podmínkám narušujícím xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 odst. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx trhu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx opatření:
|
a) |
limity xx jednoho xxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx schopny:
|
a) |
požadovat xx kteréhokoliv ze xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx organizačních xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx upravující xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx orgánu; |
|
c) |
použít funkci xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“) a zrušit neprovedené xxxxxx zadané členem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx odvolat xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, mezi xxxxxxx xxxxxxx, využívá-li xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx bránu s cílem xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx pro přístup xxxx xxxxx na xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx funkci hromadného xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, včetně:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a pro konkrétní xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zásadách x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx
(xx. 48 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx vhodné xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx provádí přezkum xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, správu x&xxxx;xxxxxxxxx mechanismů xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx nebo omezení xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx XX a lidské xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx průběžně xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx vést xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx a parametrech xxxxxxxxxx xxxxxx volatility x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a rovněž xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx těchto mechanismů.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx vyřazeny.
Xxxxxx&xxxx;20
Xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 4 x 6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx uzpůsobené xxx xxxxx jednotlivý xxxxxxxx nástroj, x&xxxx;xxxx xx v nich obchoduje, xxxx předobchodní kontroly:
|
a) |
cenová xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokyny, xxx nesplňují xxxxxx xxxxxxxxx cenové xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu, která xxxxxxxxxxx brání tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx byly xxxxxxxx do evidence xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx brání tomu, xxx pokyny nezvykle xxxxxxxx objemu byly xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx sledování xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx delší xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx na žádost xxxxxxxxx člena. Tyto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxx na konkrétní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx svých xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx.
Článek 21
Stanovení podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu
(čl. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Obchodní xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxx umožňují xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, stanoví x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx jejichž xxxxxxx xxxxx xxxxxx členové xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Do xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx minimálně xxxxxxxxx požadavky stanovené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx sponzorovaný xxxxxxx
(xx. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx minimálně xxxxxxx xxxxxxxxx, jako xxxx kontroly xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx upravit xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx toku xxxxxx jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, kteří xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) x (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Článek 23
Bezpečnost x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx přístupu
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zavedou xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx procházejí, x&xxxx;xx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx předcházet riziku xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a mechanismy k zajištění xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx bezodkladně xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx týkajícím xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx přerušuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx vymazává, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, pozměňuje xxxx potlačuje xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému, x&xxxx;xxx xxxx uvnitř xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx záření x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx údaje. |
3. Obchodní systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx příslušný xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, při xxxxx došlo ke xxxxxxxx údajů xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx, xx bezodkladně xxxxxxxx zprávu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Článek 24
Vstup x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx xxxx po xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx věstníku Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx se xxx xxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxx xxxxxxxx je xxxxxxx x&xxxx;xxxxx rozsahu x&xxxx;xxxxx použitelné ve xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 14. července 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Evropského orgánu xxx cenné xxxxxx x&xxxx;xxxx), o změně rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx rozhodnutí Xxxxxx 2009/77/ES (Úř. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, kterým xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx normy xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (viz xxxxxx 417 x xxxxx xxxxx Úředního věstníku).
(4) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 600/2014 xx xxx 15. května 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) č. 596/2014 ze xxx 16. xxxxx 2014 x zneužívání trhu (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) a x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/XX a xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x 2004/72/ES (Úř. xxxx. L 173, 12.6.2014, x. 1).
(6) Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX xx dne 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 o útocích xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxx 2005/222/XXX (Xx. věst. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
PŘÍLOHA
Parametry, xxx xx xxxxx posoudit xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx z hlediska:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx spravedlivé a řádné xxxxxxxxx trhů, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/566 ze xxx 18. xxxxxx 2016, xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxx o regulační technické xxxxx xxx poměr xxxx neprovedenými xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxx strana 84 x xxxxx čísle Xxxxxxxx xxxxxxxx.).