XXXXXXXX KOMISE V XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/584
xx dne 14. xxxxxxxx 2016,
kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx technické xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx x významem xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx na Xxxxxxx x fungování Evropské xxxx,
x ohledem xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/EU xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX a 2011/61/XX (1), x xxxxxxx na xx. 48 xxxx. 12 xxxx. x), c) x x) uvedené xxxxxxxx,
xxxxxxxx k těmto xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, disponovaly xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx nejenom xx regulované xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx čl. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU.
(3) Dopad xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování, je xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx z algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx být xxxxxxxx u jakéhokoli xxxxx systému obchodování, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx prostředky. Xxxx xx tedy xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx x obchodní xxxxxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx systémů, x xxxxxxx algoritmické obchodování xxxxxxxx xxxx, a xx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) X xxxxx xxxxxxxx odolnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx organizačních xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx shody s xxxxxxxx, xxxxxxxxxx obsazení x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Měly xx xxx stanoveny požadavky xxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxxxx x obchodních xxxxxxxxx, xxxxx povolují xx umožňují algoritmické xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx probíhat xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xx měl xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, neboť u xxxxx modelů xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx táž xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx tedy nemusí xxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx by systémy xxxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx mohly xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Zejména konkrétní xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx se systémy xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xx měly xxxxxxxxx podle povahy, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx xxxx xxxx x relevantních xxxxxxxxx xxxxxx přísnější xxxxxxxxx.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx z algoritmického xxxxxxxxxxx, přičemž xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prvky xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x související xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx k xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, účastníci xxxx xxxxxxxxx obchodních xxxxxxx (dále xxx „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x to xxxxxx xxxxxxxxxx algoritmů.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx třeba xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx spolehlivého sebehodnocení, x jehož xxxxx xxxx xxx posouzena xxxx parametrů. Součástí xxxxxx sebehodnocení xx xxxx xxx případně x jiné okolnosti, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxxx mít xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx doba xxx uchovávání záznamů x sebehodnocení a xxxxxxxxx prověrce xxxxx xxx účely tohoto xxxxxxxx by měla xxx xxxxxx jako x xxxxxxx obecné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx směrnici 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx provádět xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx s xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx technicky xxxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx do pěti xxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xx xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míry xxxxxxxxx x výdajů xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxx dotčených osob.
(10) Xxxxxxxxx nástroje, xxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx xxxx xxx xx tímto účelem xxxxxxxxx zavést xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx obchodování.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxxxxx prvky systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungovaly správně x v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxx xxx x schopnost fungovat xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxx. Xxxxxxxxx x zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxx navrženo xx xxxxxxxxx zřetelem k xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxx mohou vést x narušení trhu.
(12) Xxxxx obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx algoritmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxx zajistit xxxxxxxxx xxxxxxxx x zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx považovat xx xxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, by xxxxxxxx xxxxxxx xxxx zveřejnit xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, a xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx skutečně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx mít xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx. Xxxxxx členové xx xxxx xxxxxx být xxxxxxx tyto xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx dostatečnou xxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x potvrzením, xx toto testování xxxxxxxx, a x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx být povinny xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx testování.
(14) Xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx členy by xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx byli xxxxxxxxxx vybaveni xxx, xxx mohli xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx může představovat xxx poskytovatele xxxx xxxxxx xxxxxx riziko x xxxxxxx xxxxxxx xx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, xxx obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx být xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik schopen xxxxxxxxxxxxx toky xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osob.
(16) V xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx by xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx přístup využívat, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx měly xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x tom, že xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxx xx trh xxxxxx členy xxxx xxxxxxxx povolení.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx by měly xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x tomu, xxx jim xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx požadavky x xxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, rozsahem x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Jejich součástí xx mělo xxx xxxxxxx xxxxxxxxx úrovně xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, objemu xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx spojení.
(18)Za xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx od stejného xxxx.
(19) Xxxx nařízení xx xxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx předložených Xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx.
(20) Xxxxx ESMA xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xx nichž xx xxxx xxxxxxxx založeno, xxxxxxxx veřejné xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související xxxxxxx x přínosy x vyžádal xx xxxxxxxxxx xxxxxxx subjektů xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx článkem 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX TOTO XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxx a oblast xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Toto xxxxxxxx xxxxxxx podrobná pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx obchodních xxxxxxx, xxxxx povolují xx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud jde x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx a kapacitu, xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) směrnice 2014/65/EU.
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx má xx xx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx-xx zadávání a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx elektronickými xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxx xxxxxxxx xx veškeré xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU
(článek 48 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx zavedením xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx provedou xxxxxxxx xxxxxxx sebehodnocení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx k povaze, xxxxxxx a složitosti xxx xxxxxxxx. Součástí sebehodnocení xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx uchovávají záznamy x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx po xxxx xxxxxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx a řízení xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx celkového xxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx a rozhodování xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx správního opatření, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx zaměří na xxxxxxxxx otázky, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zásadního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx odpovědnosti, a to x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, zavádění x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx řešení xxxxxxxx zjištěných při xxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx s cílem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx schvalují:
|
a) |
sebehodnocení souladu xxxxx článku 2; |
|
b) |
opatření k rozšiřování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx xx účelem xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;11; |
|
x) |
xxxxxxxx k nápravě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v průběhu xxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 12 a 13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Článek 4
Zajišťování xxxxx s předpisy x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx povinnostem vyhověly. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx tohoto útvaru xxxxxxx obecně xxxxxxx xxxxxx, xxxxx systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx s osobami, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx z technického xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxx přímý xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx k funkci xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. c) (xxxx xxx „funkce hromadného xxxxxxx xxxxxx („xxxx“)“), xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, které xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování.
3. V případech, kdy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, poskytnou xxxxxxxx xxxxxxx xxxx třetí xxxxxx xxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx vlastním pracovníkům. Xxxxxxxx systémy xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxx zabezpečující, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx orgánem. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx dovednostmi x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx znalostmi:
|
a) |
příslušných xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx systémů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (dále xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v době xxxxx xxxxxxx xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx dovednosti xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx je xxxxxxxxxx vyhodnocovat.
3. Vzdělávání pracovníků xxxxx odstavce 2 xx uzpůsobí xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx pracovníků, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, rozsahu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx činností.
4. Mezi xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx být xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx služebního xxxx, xxx mohli xxx funkce x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx řízení
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx, xxxxx veškeré xxx xxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxx těchto xxxxxx xxxxxxxx externě, zajistí, xxx:
|
x) |
xx dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxxx provozních funkcí x&xxxx;xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx stranám, xxxx například zákazníkům xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx splněny xxxxxxxxx, xxxx xxxx vyhovět, xxx získaly povolení xxxxx xxxxx III xxxxxxxx 2014/65/XX. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nad xxxx, xxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivitu, xxxxxxxx xxx zadávání pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx k párování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastrukturu ke xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx x), x) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxx funkce zadány xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xx xxxxx dobu xxxxxx trvání xxxx xxxxxxx tyto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx povoleními, xxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a odpovídajícím xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedenými x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx na předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx výkonnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx, xxxxx kterých xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavků, xxx xxxx xxx splněny; |
|
d) |
obchodní xxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcemi x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx rychle xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxxxxxx funkce xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky; |
|
f) |
poskytovatel služeb xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx mít xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx povinnostmi xxxxxxxxxxxxx z právních xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx, aniž xx xxx xxxxxxx kontinuita x&xxxx;xxxxxxx xxxx služeb xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx dotčený obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a příslušné xxxxxx xxxx účinný xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx zajišťovaných externě; |
|
j) |
obchodní xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx plán obnovy xx havárii, xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních xxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx provozní xxxxxxx, která xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxx xxx případ, že xxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxx, a to včetně xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém má xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx služeb xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx se uzavírají xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx se x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx veškerými nezbytnými xxxxxxxxxx podpoří příslušný xxxxx při xxxxxx xxxx pravomocí xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx provozní funkce xxxxxxx v těchto xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxx službu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx důležité provozní xxxxxx, které jsou xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx si xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vyžádají xxxxxxxx příslušného orgánu. |
6. Pro xxxxx xxxx.&xxxx;5 písm. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxxxx xxxx nezbytné xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xx.&xxxx;47 odst. 1 písm. x), x) a e) xxxxxxxx 2014/65/EU.
7. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx dohodách x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb, xx xxx xx nevztahuje xxxxxxxxx předchozího xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx jejich xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx členů xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podmínky, za xxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxx využívat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx pokynů. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající se xxxx, xxxxxx a hodnoty xxxxxx a využívání systému x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodních xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx u členů; |
|
c) |
technické x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx xxxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxx zákazníky xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx svých potenciálních xxxxx prostřednictvím hloubkové xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx toto xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxxx souladu xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx každého x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dotčeného člena xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx případech xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx sankcí xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx přístupu xx obchodního systému x&xxxx;xxxxxx členství.
6. Obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx po xxxx xxxx xxx xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pro xxxxxxxx sankcí; |
|
c) |
úvodním xxxxxxxxx xxxxx členů prostřednictvím xxxxxxxxx prověrky; |
|
d) |
ročním posouzení xxxxx xxxxx na xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizik, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx xxxxxxx obchodování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, které zajistí xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx k nezamýšlenému xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx tak, xxx xxxx zamýšleno, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vytváření chybových xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx zvýšení xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx vždy prokázat, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke vzniku xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx.
Článek 9
Testování shody
(čl. 48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxx členové provedli xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
b) |
systému xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx algoritmu nebo xxxxxxxx strategie člena. |
2. Testování xxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx strategie xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému.
3. Testování xxxxx xxxxx xxxxxxxxx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx systému nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v součinnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx z obchodního systému x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxxx pokynů xxxx vyjádření xxxxx, xxxxxxxxx statických x&xxxx;xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx toky xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx výpadku xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování během xxx a zacházení s nástroji, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo se xxxxxxxxxxx tržními xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx a potenciální xxxxx xxxxxxx prostředí pro xxxxxxxxx xxxxx, které:
|
a) |
je xxxxxxxxx za podmínek xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx seznam xxxxxxxxxx nástrojů, které xxx testovat x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zástupci xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx k dispozici x&xxxx;xxxxxxx běžné xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx v případě, xx xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxx obchodování, v předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s dostatečnými xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx výhradně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a potenciální xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx testování xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxxx oddělení xxxxxxxxxxx prostředí od xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx členů xxxxxxxx, xxx xxxx zavedením xxxx zásadní aktualizací xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxx tyto xxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx poskytnou xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx z těchto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředí, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxx narušující xxxxx xxxxxxxxx xxxx, a které xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, které považují xxx svou xxxxxxx xx relevantní; |
|
b) |
testovací xxxxxxx xxxxxxxxxx a spravované xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí xxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx dostatečnou kapacitu x&xxxx;xxxx, xxx při xxxxxx jejich xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nebo chybám xxx párování xxxxxxx, x&xxxx;xx minimálně xx xxxxxx xxxxxxxxxxx nejvyššího xxxxx xxxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let.
Pro účely xxxxxx nejvyššího xxxxx xxxxxxx je třeba xxxx v úvahu tato xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx vstup, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapacity xxxxxxx obchodování. |
2. Prvky systému xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxx prvky xxxxxxxxxxx podporu xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kapacity xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx příchod xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivity, úpravy xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx a veškerých xxxxxx xxxxx poskytování xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastruktury xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx hlášení za xxxxxxx zaznamenaných v tomto xxxxxxx během předchozích xxxx xxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx tomto posouzení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx kapacity x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxxx opatření.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx toků xxxxxxx, xxxx xx xxxxx k významnému poklesu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a příslušnému xxxxxx x&xxxx;xxxxxx oznámí xxxxxxx xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx, xxxxx nevyplývají z volatility xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx.
Článek 12
Obecné xxxxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx systémy algoritmického xxxxxxxxxxx byly xxxx xxxxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťovaly xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxx xxxxxx xx používaný obchodní xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx u svých xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx jednotlivě a v souhrnu. |
Obchodní xxxxxxx zejména uplatňují xxxxxx pro xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx koncentrace xxxxxx s cílem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx v reálném xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx xx příslušné xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx prokázat, xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxx čl. 11 xxxx.&xxxx;2 na xxxxxxx xxxxxx parametrů:
|
a) |
procentuální xxxxx xxxxxxxxx kapacity xxx xxxxxxx využívané za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx správu xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, v členění xxxxx prvků xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
c) |
interval xx přijetí hlášení xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx z téže xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx párovacího xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx problémy xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškerá xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxx, přičemž xxxx xxx, je-li xx xxxxxxxx, schopny xxxxxx xxxxxxxxxxx upravit, xxxxxx nebo xxxxxxx.
Článek 14
Pravidelný xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mají xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx procesů xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx negativní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx hardwaru, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xx kterých xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx při xxxxxx funkcí, výpadkům xxxxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx týkají xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, obchodních xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx se x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchoduje, xxxxxxx simulují xxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx hlášení, xxxxxxxx nejvyšším xxxxxx xxxxxxx, xxx systém xxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx předchozích xxxx let; |
|
b) |
nepředpokládaném xxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx kombinaci xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tržních podmínek x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx chování provozních xxxxxx obchodního xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a kapacity obchodního xxxxxxx popsané x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx hodnotitel xxxx oddělení x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx a účinné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx záznamy o přezkumu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v tomto xxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx let.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, že xxxxxx systémy jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxx události narušující xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx možné xxxxxxxxxxx xxxxxxx do dvou xxxx xxxxxxxxx xx xxxx hodin xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx údajů, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx případně dojde x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx.
Článek 16
Plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k zavedení účinných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx článek 15. Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxx událostí narušujících xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx systémů algoritmického xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, externích xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx je xxxxx xx xxxxx v případě xxxxxxxx narušující činnost; |
|
c) |
maximální xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx, jež mohou xxx x&xxxx;xxxxxxx XX xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování xx xxxxxxx xxxxx a jeho xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx místa; |
|
e) |
zálohování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx aktuálních xxxxxxxxx o nezbytných xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a jeho xxxxx x&xxxx;xxxx obchodním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx při události xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a přezkumu xxxxxxxx, jehož součástí xxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx zahrnuta xxxxxxxxxxxxx xxxxx po události xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx posouzení xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx s sebou narušení xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentováno x&xxxx;xxxxxxxx schváleno xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx kontinuity činnosti; |
|
b) |
přidělilo x&xxxx;xxxxxxxx cílů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx písmene a) xxxxxxxxx lidské, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdroje; |
|
c) |
schválilo plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx a jeho xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, technologických x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx o výsledku xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity činnosti xxxxxxx postupy k řešení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, kdy se xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx funkce stávají xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx přezkum mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx v souvislosti se xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx na základě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jak xx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, kdy je xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx s přihlédnutím k výsledkům xxxxxxxxxxxx přezkumu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, které neodpovídá xx xxxxxxx, xxx xx předmětem xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx vrcholnému xxxxxx obchodního systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti.
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx běžnou xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx narušení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx limitů xxxxxxxx xxxxxxxxx tato xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx jednoho xxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odstavce 1 musí být xxxxxxxx xxxxxxx schopny:
|
a) |
požadovat xx xxxxxxxxxxxx ze xxxxx nebo uživatelů xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx, člena clearingového xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx protistrany, nebo xxxxxxxxxxx orgánu; |
|
c) |
použít xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx neprovedené xxxxxx xxxxxx členem xxxx zákazníkem xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, že xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provozní funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx vyváženosti, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx než xxxxx bránu x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a opatření xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení volatility x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hromadného xxxxxxx pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx členy; |
|
e) |
pozastavení xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx a obchodů, včetně:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx konkrétní počet xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx stanovených časových xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mechanismů xxxxxx xxxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zásadách x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx vhodné xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx pozastavení nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx k pozastavení xxxx omezení xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx zavedením x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx provádí přezkum xxxxxxxx a výkonnosti systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx mechanismů xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx vést xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx a parametrech xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx změnách x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx o provozu, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx mechanismů.
4. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxxx, xxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;20
Xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nástroj, s nímž xx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx, xxxx předobchodní xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednotlivé xxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenové xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx do evidence xxxxxx, xxxxxxx se xxxxx o nominální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxxxx objemu byly xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx automatickým xxxxxxxxxxxx xxx během burzovního xxx a ve xxxxx xxxx fázích xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx xx xxxxxx základě nedojde x&xxxx;xxxxxxxx delší xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx je xxxxxxxx, xxxxxxxx dojde x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx a opatření xx xxxxxxxxxxx pokynů nad xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxxx xxxx xx výjimečných xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx takové xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx svých členů xxxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu
(čl. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx prostřednictvím xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx a podmínky, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx členové xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xx těchto xxxxxxxx a podmínek xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x přenesené pravomoci (XX) 2017/589 (3).
Článek 22
Zvláštní xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, a budou xxxxxxxxx, xxx firmy, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx minimálně xxxxxxx xxxxxxxxx, jako xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx parametry, xxxxx xx xxxxxxxx xx kontroly xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxx v odstavci 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (EU) x.&xxxx;600/2014 (4) x (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) nebo xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx týkající xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k zajištění xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti xxxxxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a zajistily xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxx xxxxxxx nebo jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/EU (6) xxxx xxxx riziko xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx předcházet xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx aspektů:
|
a) |
neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx prostorám a datovým xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx systémů, xxxxx xxxxxxx narušuje xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxx xx jejich xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, vymazáním, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx znepřístupněním; |
|
c) |
zasahování xx xxxxx, které xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx systému, nebo xx znepřístupňuje; |
|
d) |
sledování neveřejných xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nesoucího xxxxxx údaje. |
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxx informují příslušný xxxxx o událostech, při xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k nim, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o události xxxxxxxxx povahu xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx výskytu xxxxxxxxx xxxxxxxx v budoucnu.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx v platnost
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení x&xxxx;Xxxxxxx věstníku Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxx xxxxxxxx je xxxxxxx v celém xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx členských státech.
V Bruselu xxx 14. července 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) č. 1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), o změně rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxx xxxxxx 417 v xxxxx xxxxx Úředního xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 600/2014 ze dne 15. května 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx nařízení (XX) x. 648/2012 (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) č. 596/2014 ze dne 16. xxxxx 2014 x zneužívání xxxx (xxxxxxxx x zneužívání xxxx) x o xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/XX x xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x 2004/72/ES (Úř. xxxx. L 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/XX ze dne 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxx 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx posoudit při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx z hlediska:
|
|
x) |
Xxxxxx z hlediska xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému xx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
c) |
Složitost x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1) Nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 xx xxx 18. xxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU o trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxx o regulační technické xxxxx xxx xxxxx xxxx neprovedenými xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s cílem xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu (xxx xxxxxx 84 x xxxxx čísle Xxxxxxxx věstníku.).