NAŘÍZENÍ XXXXXX V XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
kterým xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx technické xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s xxxxxxx na Xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropské xxxx,
x ohledem na xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/ES x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx xx čl. 48 xxxx. 12 xxxx. x), c) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x těmto xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx obchodní xxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxxxxxxxxx obchodování, disponovaly xxxxxxxxxxxx systémy a xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxx vztahovat xxxxxxx xx regulované trhy, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxx xxxxx xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Dopad xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx kapacity a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Rizika xxxxxxxxxxx z algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx být xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx prostředky. Měly xx tedy být xxxxxxxxx xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxx, mnohostranných xxxxxxxxxx systémů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů, xxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx algoritmické obchodování xxxxxxxx xxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, u kterých xxxx xxxxxxx sjednávány xxxxxxx.
(4) S xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx by x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx správy x xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx shody s xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zajišťování xxxxxx.
(5) Xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx probíhat společně xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxx x xxxxx modelů xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx. Xxxxxxx organizační xxxxxxxxx tedy nemusí xxx xxx určité xxxxxx xxxxxxxxxxx vhodné, xxxxxxxx by systémy xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx modelů xx xxxxxx xxxx mohly xxx xxxxxxxxxxx elektronickými xxxxxxxxxx. Zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež mají xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xx systémy xxxxxxx x xxxxxx xxxx hybridními xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx xxxx měly x relevantních případech xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(6) Xxxx by být xxxxxxx zvážena xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx by xxxx být zvláštní xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx, jež mohou xxxxxxxx klíčové prvky xxxxxxxxxx systému, mimo xxxx xxxxxxxx, software x xxxxxxxxxxx komunikační xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodní systémy x členové, účastníci xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (dále xxx „xxxxxxx“), x veškeré xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx párovacích xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx spolehlivého sebehodnocení, x xxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Součástí xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx nebyly výslovně xxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xx organizaci xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx xxxx xxx uchovávání záznamů x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxx xxxxxxxx by xxxx xxx stejná xxxx x případě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Mají-li xxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xx nezbytné, xxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx být xxxxxx, xxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx technicky xxxxxxxxxxx, x tedy xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx. X téhož xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx přijata xx xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míry účinnosti x výdajů vynaložených xx systémy xx xxxxxx xxxxxxxxx osob.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx neměly představovat xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx měly xxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přiměřené xxxxxxxxxxx xxxxxx používání, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx testování xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx by xxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxxxxxxx xxxxx systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungovaly xxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx předpokladů v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx systému x xx xxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxx navrženo xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx podmínky, xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx.
(12) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx symbolů, xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx testovací xxxxxxxx k zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx. S xxxxx umožnit členům, xxx mohli xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx efektivně xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx měly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx se stejnou xxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx je prováděno xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx skutečně xxxxxxxxxxx x produkčním xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx systémy xx xxxx xxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx. Xxxxxx členové by xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx tyto xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by se xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx od xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x potvrzením, xx toto testování xxxxxxxx, x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xx x tomuto xxxxxxxxx xxxxxxx; obchodní xxxxxxx by ovšem xxxxxx xxx povinny xxxxxxxxxxxx přiměřenost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx výsledek xxxxxx testování.
(14) Xx xxxxxxxx systémy x xxxxxx členy xx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, nastanou-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu xxxxx xxxxxxxxxx počtu xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx riziko x xxxxxxx xxxxxxx xx i x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, xxx obchodní xxxxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, by xxxxxxxxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxx xxx xx účelem xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osob.
(16) V xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx povolí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx by xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxx přístup xxxxxxxx, xxxxxxxx procesu xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx měly xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxxx služeb přímého xxxxxxxx na xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Obchodní xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx jejich členové xxxxxx k tomu, xxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx minimální xxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx přístupu na xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx a xxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx rizikům xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx obchodování a xxxxxx, xxx je xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxx xxxxxx x druhu xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx tohoto nařízení x související xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.
(19) Xxxx xxxxxxxx xx založeno na xxxxxxxx regulačních xxxxxxxxxxx xxxxx předložených Komisi Xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx papíry a xxxx.
(20) Orgán XXXX xxxx o návrzích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xx nichž xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx veřejné xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x vyžádal xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x oblasti xxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxx 37 nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx nařízení xxxxxxx podrobná xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které povolují xx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, pokud xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx na xxxxxxxx týkající xx xxxxxxx elektronického přístupu xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. a), x) x&xxxx;x) směrnice 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx nařízení xx má xx xx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx-xx zadávání a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely tohoto xxxxxxxx se veškeré xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx povolují xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx za „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování“.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx s článkem 48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx zavedením xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti své xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxx analýza xxxxx parametrů uvedených x&xxxx;xxxxxxx tohoto nařízení.
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx nejméně pěti xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx a rozhodování xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx obsahovat xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx a která xx xxxxxx xx xxxxxxxxx otázky, otázky xxxxxx a otázky souladu x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx odpovědnosti, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx sdělování informací, xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx s cílem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx shody s předpisy xx xxxxxx obchodních xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx orgán xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx souladu xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v průběhu jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s články 12 x&xxxx;13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Článek 4
Zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx opatření
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx útvar xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx vysvětlení xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx obchodování všem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vyhověly. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx být x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx s osobami, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx z technického xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx zajistí, aby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxx s osobami, xxxxx xxxx přístup k funkci xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) (dále xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („kill“)“), xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, kdy xxxx činnost xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx externě třetí xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx třetí xxxxxx týž xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx uzavřou x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx shody s předpisy xxxxxx zabezpečující, aby:
|
a) |
byla xxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
b) |
nebyly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx auditory xxxx xxxxxxxxxx orgánem. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxxxxxxxx dostatečný počet xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx obchodování a obchodních xxxxxxxxx a s dostatečnými znalostmi:
|
a) |
příslušných xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx zákazníci obchodního xxxxxx (xxxx jen „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx potřebné xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx mít xxxx xxxxxxxx dovednosti v době xxxxx xxxxxxx xxxx xx je xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx pracovníků xxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx uzpůsobí xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, rozsahu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx služebního xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Článek 6
Externí zajišťování služeb x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx funkce týkající xx systémů, které xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxx xxxxxx funkcí xxxxxxxx externě, zajistí, xxx:
|
x) |
xx dohoda o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí x&xxxx;xxxxxx xxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jeho členům, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx požadavky, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx získaly povolení xxxxx hlavy III xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxx xxx nimi, xxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx a možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx poskytování xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastrukturu xx xxxxxxxxx výkonnosti xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx x), x) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx poskytovatele xxxxxx, xxxxx xxxx být xxxxxxxx funkce xxxxxx xxxxxxx (xxxx jen „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Přijmou xxxxxx xxxxx potřebné x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx celou dobu xxxxxx trvání xxxx xxxxxxx xxxx podmínky:
|
a) |
poskytovatel xxxxxx má schopnost xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajišťuje xxxxxxxx xxxxxx nad xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx spojená x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx zajišťované služby xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx specifikacemi xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx metodách xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx být xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx nad externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a k řízení xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx funkce efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s platnými předpisy x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky; |
|
f) |
poskytovatel služeb xxxxx obchodnímu xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, které xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s jeho povinnostmi xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisů; |
|
g) |
obchodní xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, aniž xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jeho xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxx zajišťovanými externě xxxxxxxxxxxx s orgány xxxxxxxxxxx xxx dotčený obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx činností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx poskytovatele xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgány xxxx xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxxxxx, xxx xxxx poskytovatelé xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx členů a chráněných xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxx obnovy xx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx správu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx provozní xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx služeb stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxx xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx systém xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx se x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx a povinností xxxx xxxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx zajistí, že xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx veškerými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx dohledu. |
5. Obchodní xxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx služeb poskytuje xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx xxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx obchodní xxxxxxx předem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu. |
6. Pro xxxxx xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x), x) a e) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx dohodách x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb, xx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předchozího xxxxxxxxx, xxxxxxxx xx jejich xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx prověrka členů xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx mohou xxxxxx xxxxxxx využívat jejich xxxxxxxxxxxx systémy xxx xxxxxxxx pokynů. Xxxx xxxxxxxx xx stanoví x&xxxx;xxxxxxx xx obchodní xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxxxx xxxx upravovat xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxx, xxxxxx a hodnoty xxxxxx a využívání systému x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxx xx obchodních xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx u členů; |
|
c) |
technické x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx shody; |
|
d) |
zásady xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx poskytnout xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup xx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx toto xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx souladu xxxxx členů s podmínkami xxxxxxxxx v odstavci 1 xx základě xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx členové xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Posouzení xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx z členů x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx základě xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx stanoveném v odstavci 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 svými xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx stanoví xxxxxxxx a postupy xxx xxxxxxx sankcí členovi, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx sankcemi xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx povinny xxxxxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx xxx xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx členů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prověrky; |
|
d) |
ročním xxxxxxxxx xxxxx členů na xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložených xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Před xxxxxxxxx xxxx aktualizací xxxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxx systémy xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vývoje x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx zajistí xxxxxxxxx, aby:
|
a) |
nedocházelo x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx a řízení xxxxx xxxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx i v případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, jež spravuje. |
2. Obchodní xxxxxxx musí být xxxxxxx xxxx prokázat, xx přijaly veškerá xxxxxxxxx opatření, xxx xxxxxxxx tomu, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vzniku xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx.
Článek 9
Testování xxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxx členové provedli xxxxxxxxx xxxxx před xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx systému xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx fungování systému xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx s podmínkami xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx funkcí, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx a rušení xxxxxx xxxx vyjádření zájmu, xxxxxxxxx statických x&xxxx;xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx během xxx a zacházení x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx tržními xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx pro xxx xxxxxxxxx a potenciální členy xxxxxxx prostředí xxx xxxxxxxxx xxxxx, které:
|
a) |
je xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxx xxxxxx testování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem; |
|
b) |
nabízí seznam xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxx testovat x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jsou x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx doby xxxxxxxxxxx, nebo x&xxxx;xxxxxxx, xx je k dispozici xxxxx xxxx běžnou xxxx xxxxxxxxxxx, v předem xxxxxxxxxxx pravidelných intervalech; |
|
d) |
je xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy podávají xxxxxx o výsledcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx vyžadují, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx algoritmů xxxxx x&xxxx;xxxxx zabránit xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx od xxxxx členů vyžadují, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx potvrdili, xx algoritmy, xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx se xxx xxxx testování xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxxx xxxxxx xxxxxxx z těchto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředí, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxx narušující řádné xxxxxxxxx trhu, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx funkce, protokoly x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx činnost xx relevantní; |
|
b) |
testovací symboly xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxx testy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx testovacího xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 11
Kapacita xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx systémy xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx při xxxxxx jejich funkce xxxxxxxxxxx k selhání xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx dvojnásobku nejvyššího xxxxx xxxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx předchozích xxxx xxx.
Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx je třeba xxxx v úvahu xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx vstup, včetně xxxxxx x&xxxx;xxxxx nebo xxxxxxx pokynů; |
|
b) |
jakýkoli výstup, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx vstup, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx využívání xxxxxxxx xxxxxxx obchodování. |
2. Prvky xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jež xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx těchto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx zadávání pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx příchod pokynů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx modulu, který xxxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravy xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx a veškerých xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastruktury xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prvků. |
3. Jestliže xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nejvyšší xxxxx hlášení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx během xxxxxxxxxxx xxxx let, posoudí xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx tomto xxxxxxxxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgán x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx kapacity a o době xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxx systémy xxxxxxxx vypořádat xx xxxxxxxxx objemy xxxx xxxxxxx, aniž xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx systémů. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a příslušnému orgánu x&xxxx;xxxxxx oznámí veškerá xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx povinnosti xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxx xxxxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx jejich prostřednictvím xxxxxxxxxxx, a aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuitu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx trhů, xx kterých působí, x&xxxx;xx bez ohledu xx používaný xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx čl. 11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx odeslané jejich xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx omezování x&xxxx;xxxxxxx tok koncentrace xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx v reálném xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 13
Průběžné xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy musí xxx vždy schopny xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxx, xx x&xxxx;xxxxx systémů xxxxxxxxxxx v reálném čase xxxxxxx xxxxxxxxx a používání xxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 xx základě xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx využívané za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje, v členění xxxxx prvků xxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xx jakékoli xxxxxx xxxxx systému obchodování xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx z téže xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškerá xxxxxx xxxxxxxx v co xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxx, je-li xx nezbytné, schopny xxxxxx obchodování xxxxxxx, xxxxxx nebo uzavřít.
Článek 14
Pravidelný xxxxxxx výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx v souvislosti se xxxxxxxxxxxxxx, jež mají xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a kapacitu xxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a souvisejících xxxxxxx xxxxxx a řízení, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx hodnocení podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx hardwaru, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx k selhání při xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx testy xx týkají xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchoduje, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx scénáře xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx být xxxxxxxx xx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx přijatých xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jež systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx kombinaci zátěžových x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx podmínek x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a kapacity obchodního xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx za xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx k rychlé x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a kapacity xxxxxxxxxx xxxxxxx podle odstavců 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx nápravných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
Článek 15
Mechanismy xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxx stabilní xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zajistí, aby xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx dvou xxxx přibližně do xxxx hodin xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxx se xxxxxxxxx xxxxx údajů, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx dojde x&xxxx;xxxxxxxx ze xxxxxx XX x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx.
Článek 16
Plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx svým xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx článku 3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx účinných xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx&xxxx;15. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx datových xxxxxx či xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx třeba xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx místo x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx z tohoto místa; |
|
e) |
zálohování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o nezbytných xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxx a vypořádání; |
|
f) |
vzdělávání xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
g) |
rozdělení xxxxx a zřízení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx reakci; |
|
h) |
průběžný xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx k úpravě xxxxxxxx xx xxxxxxx výsledků xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxxxx synchronizace xxxxx xx události xxxxxxxxxx činnost.
4. Obchodní systémy xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx s sebou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech xxxxxxxxx xxxxxxxx. Za xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nedostupnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx náležitě xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx schváleno vedoucím xxxxxxx obchodního systému.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx cíle a strategie x&xxxx;xxxxxxxx kontinuity činnosti; |
|
b) |
přidělilo x&xxxx;xxxxxxxx cílů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxx lidské, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdroje; |
|
c) |
schválilo xxxx xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxx xxxxxxxx změny, jež xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx a právních xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx případném xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx zjištěních týkajících xx přiměřenosti plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, kdy xx xxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Článek 17
Pravidelný xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx na základě xxxxxxxxxxxxx scénářů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obnovit xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx uvedeno x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx je xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přezkumu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx provedl buď xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx přezkumu. Xxxxxxxx testování xx xxxxx zdokumentovat xxxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx vrcholnému xxxxxx obchodního systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx kontinuity činnosti.
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nenarušovalo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Článek 18
Předcházení podmínkám narušujícím xxxxx xxxxxxxxx trhu
(čl. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k předcházení narušení xxxxxxx fungování trhu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx xxxxxxx člena, xxxxx xxx o počet xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely odstavce 1 xxxx xxx xxxxxxxx systémy xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx ze xxxxx nebo uživatelů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx požadavcích x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx žádost xxxxxx xxxxx, xxxxx clearingového xxxxxxx, xxxxxxxx protistrany, xxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx orgánu; |
|
c) |
použít xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zadané členem xxxx xxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx za těchto xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx k řízení xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
e) |
docílit xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, mezi xxxxxxx xxxxxxx, využívá-li xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx zhroucením. |
3. Obchodní systémy xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež využívá xxxxxx, a předobchodních x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx pro přístup xxxx členů xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx členů provozovat xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („kill“); |
|
d) |
informačních xxxxxxxxx na xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx rušení xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, včetně:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, včetně:
|
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx své xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx konkrétní počet xxxxxx za xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx stanovených časových xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx a opatřeních xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
Článek 19
Mechanismy xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx vhodné mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby:
|
a) |
mechanismy k pozastavení xxxx omezení xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx a následně x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx přezkum xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zaváděných x&xxxx;xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx průběžně xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx vést xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx mechanismů xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx změnách x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx mechanismů.
4. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx parametry xx účelem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;20
Xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly
(čl. 48 xxxx. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxx xx v nich obchoduje, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx automaticky xxxxxxx xxxxxxxxxx pokyny, xxx nesplňují xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx brání tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx finančního xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxx objemu xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx koncipovány xxx, xxx xx zajistilo, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx uplatňováním xxx xxxxx burzovního xxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx na xxxxxx základě xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx než xxx sekund; |
|
c) |
pokyn je xxxxxxxx, jestliže xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx zavedeny xxxxxxx a opatření xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xx žádost xxxxxxxxx xxxxx. Tyto xxxxxxx a opatření xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxx xxxxxx takové xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxx posouzení rizika xxxxxxxx xxxxx členů xxxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxx xxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx přístup, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx členové xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Do xxxxxx xxxxxxxx a podmínek musí xxx promítnuty xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxxxxx, aby poskytování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povolení, a budou xxxxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx xxxx sponzorovaný xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kontrolám, xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 odst. 3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxx stanovit xxxx upravit parametry, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (EU) x.&xxxx;600/2014 (4) x (EU) x.&xxxx;596/2014 (5) nebo xxxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k zajištění xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti xxxxxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx procházejí, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 písm. x) směrnice Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx toto xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx a budou spravovat xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx k zajištění xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx bezodkladně zjistit, xxxxxxxxxxxxx xxxx předcházet xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx prostorám x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fungování xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxx či jejich xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, vymazáním, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, znehodnocuje, xxxxxxxxx xxxx potlačuje xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx systému, nebo xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů do xxxxxxxxxxxx systému, x&xxxx;xxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx záření x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, při xxxxx došlo xx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx přístupu k nim, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx události, xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xx xx a iniciativy x&xxxx;xxxxxxxx výskytu xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Článek 24
Vstup v platnost
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx věstníku Evropské xxxx.
Xxxxxxx xx ode xxx, který xx xxxxxx jako xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx směrnice 2014/65/XX.
Toto xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx použitelné xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 14. července 2016.
Xx Komisi
předseda
Jean-Claude JUNCKER
(1) Úř. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx orgánu xxxxxxx (Evropského xxxxxx xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, kterým xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx technické normy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxx xxxxxx 417 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx věstníku).
(4) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 600/2014 xx xxx 15. května 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 86).
(5) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 596/2014 xx xxx 16. xxxxx 2014 x xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxx) x x xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/XX x xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/ES x 2004/72/XX (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, s. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX xx xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxx 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;2 odst. 1
|
a) |
Povaha xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx z hlediska xxxxxxx xxxxxx obchodního systému xx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
c) |
Složitost x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (EU) 2017/566 xx xxx 18. xxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx (xxx xxxxxx 84 x xxxxx čísle Xxxxxxxx věstníku.).