XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX PRAVOMOCI (EU) 2017/584
xx dne 14. xxxxxxxx 2016,
kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2014/65/XX, pokud jde x regulační technické xxxxx upřesňující xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na obchodní xxxxxxx
(Xxxx s xxxxxxxx xxx EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s xxxxxxx xx Smlouvu x fungování Xxxxxxxx xxxx,
x ohledem na xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX xx dne 15. xxxxxx 2014 o xxxxxx finančních nástrojů x o xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), a xxxxxxx xx čl. 48 xxxx. 12 xxxx. x), c) x g) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
(1) Je xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx by xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx regulované xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x organizované xxxxxxxx xxxxxxx podle čl. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Dopad xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxx systémů. Xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mohou xxx xxxxxxxx u jakéhokoli xxxxx systému obchodování, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Měly xx tedy xxx xxxxxxxxx konkrétní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxx, mnohostranných xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx se x obchodní systémy, x xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx rozdíl xx xxxxxxxxxx systémů, x xxxxxxx algoritmické obchodování xxxxxxxx xxxx, a xx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx sjednávány xxxxxxx.
(4) S cílem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx, xxxxx útvaru xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx v obchodních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx společně xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xx xxx provést xxxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxxx, xxxxx u xxxxx xxxxxx obchodování xxxxxx xxxxxxxx táž xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx pro xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx vhodné, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx mohly xxx xxxxxxxxxxx elektronickými xxxxxxxxxx. Xxxxxxx konkrétní xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx se měly xxxxxxxxx podle povahy, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní systémy xx také xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(6) Xxxx by xxx xxxxxxx zvážena xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, přičemž xx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx věnována xxx xxxxxxx, jež mohou xxxxxxxx xxxxxxx prvky xxxxxxxxxx systému, mimo xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x členové, xxxxxxxxx xxxx zákazníci xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodními xxxxxxx, x to xxxxxx xxxxxxxxxx algoritmů.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxx systémy xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx spolehlivého sebehodnocení, x xxxxx rámci xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx parametrů. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx by xxxx xxx případně x jiné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx výslovně xxxxxxx, x které xxxxx xxx xxxxx xx organizaci xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx doba xxx xxxxxxxxxx záznamů x sebehodnocení a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxx stejná xxxx x případě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, je xxxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxxx x návaznosti na xxxxxxxx sledování, xxxxx xxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx x co xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x tedy xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x návaznosti xx takovéto sledování xxxx být přijata xx nejdříve, x xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx účinnosti x xxxxxx vynaložených xx xxxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx nabízejí, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx měly mít xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přiměřené xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx oddělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pouze xxxx dobu obchodování.
(11) Xxxxxxxxx shody by xxxx zajistit, aby xxxxxxxxxxxxxx xxxxx systému xxxx algoritmů xxxxxxxxxxx xxxxx fungovaly správně x v xxxxxxx x požadavky xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x párovací xxxxxxx obchodního xxxxxxx x přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx něj. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx zřetelem k xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxx mohou vést x narušení trhu.
(12) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx algoritmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, xxxx xx xx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxx testovací xxxxxxxx k zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx považovat xx splněnou. X xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx tyto xxxxxxxxx symboly efektivně xxxxxxxx, by xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, a xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím xxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxxxx xx xxxx neměli být xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx se xxxx považovat, pokud xxxxxxxx systémy xx xxxxx xxxxx obdrží xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a s xxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xx x tomuto xxxxxxxxx použily; xxxxxxxx xxxxxxx by ovšem xxxxxx xxx povinny xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxx výsledek xxxxxx xxxxxxxxx.
(14) Na xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx členy by xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, nastanou-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx elektronického přístupu xxxxx xxxxxxxxxx počtu xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx určité xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx x z xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx kterého xxxx xxxxxx odesílány. X xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxx xx xxxxxx řešení xxxxxx rizik xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) X xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx povolí sponzorovaný xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx mít xxxx možnost xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx přímého xxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx požadavky, jež xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x tomu, xxx jim xxxx xxxxxxxx poskytovat služby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx přístupu xx xxx x procesu xxxxxxxxx prověrky xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xx xxxx xxx přizpůsobeny xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx obchodování x xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů xx xxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x související xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxx od xxxxxxxx xxxx.
(19) Xxxx nařízení xx založeno xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx orgánem xxx xxxxx xxxxxx x xxxx.
(20) Xxxxx ESMA xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx, xx nichž je xxxx nařízení xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a přínosy x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx skupiny subjektů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxx zřízené článkem 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx organizační požadavky xx xxxxxxx obchodních xxxxxxx, xxxxx povolují xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx odolnost x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a požadavky xx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxx elektronického přístupu xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), b) x&xxxx;x) směrnice 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx za xx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx-xx zadávání x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx zajišťováno xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx povolují nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxxxx souladu s článkem 48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx zavedením xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxx obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx své xxxxxxxx. Součástí xxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxx parametrů xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx uchovávají záznamy x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx pěti xxx.
Článek 3
Správa x&xxxx;xxxxxx obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx jako xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx zavedou x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx správního xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, kterou xxxx provedou a která xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, otázky xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zásadního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx o postupy xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací systémů xxxxxxxxxxx a postupy řešení xxxxxxxx zjištěných při xxxxxxxxx systémů obchodování; |
|
c) |
účinné xxxxxxx sdělování xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx je xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx s cílem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx obchodních xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx souladu xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx k rozšiřování xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx-xx to xxxxxxxx xx účelem xxxxxxxx xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření k nápravě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jejich xxxxxxxxx v souladu s články 12 x&xxxx;13 a po xxxxxxxxxxx přezkumu xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy x&xxxx;xxxxx správních xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxxxxxx za:
|
a) |
jasné xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností obchodních xxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx podílejícím xx xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx zásad x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vyhověly. |
2. Obchodní xxxxxxx zajistí, aby xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jakým xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx xxx v neustálém xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, které xxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx z technického hlediska xxxxxxxx obeznámeny xx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxx přímý xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx k funkci xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“)“), xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, které xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování.
3. V případech, xxx xxxx xxxxxxx zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nebo xxxxxxx její xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, poskytnou xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx týž xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaký xx xxxxxxxx xxxxxxxx pracovníkům. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx v oblasti xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx ochrana xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx překážky xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zajišťování xxxxx s předpisy xxxxxxxxx xx externími xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx dostatečný počet xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a obchodních xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx těchto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx potřebné xxxxx xxxxxxxx 1. Pracovníci xxxxx odstavce 1 xxxx mít xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xx je osvojí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx dovednosti xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx zkušenosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx pracovníků, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx pracovníci x&xxxx;xxxxxxxxxxx délkou služebního xxxx, xxx xxxxx xxx funkce x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx řízení
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy, xxxxx veškeré xxx xxxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx provozních funkcí x&xxxx;xxxxxx xxxx na xxxxxxxxxx vrcholného xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgánu; |
|
b) |
se xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx například xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx splněny požadavky, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx získaly povolení xxxxx xxxxx III xxxxxxxx 2014/65/XX. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx zahrnují xxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxx činnosti související x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx nimi, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivitu, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx kapacitu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx příchod xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx druhy poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prvků xxxxxxxxx pod xxxxxxx x), x) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx dokumentují proces xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx funkce zadány xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx služeb“). Přijmou xxxxxx kroky xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx trvání xxxx xxxxxxx tyto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zajišťované xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx pro tyto xxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx zajišťované služby xxxx poskytovány x&xxxx;xxxxxxx xx specifikacemi xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež jsou xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx měřítek, xxxxx kterých se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a k řízení xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb; |
|
e) |
obchodní xxxxxx xxxxxx rychle xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nevykonává xxxxxxxxx xxxxxx efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s platnými xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx na jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx, aniž xx xxx utrpěla xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zajišťovanými xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx příslušnými xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě x&xxxx;xx xxxxxxxxxx prostor xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxx účinný xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxxxxx, xxx xxxx poskytovatelé xxxxxx xxxxxx k ochraně xxxxxxxxx informací týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx členů a chráněných xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx vytvoří a zavedou xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xx-xx xx nezbytné x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxx xxx případ, že xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx náhradním xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx k informacím souvisejícím x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx o externím zajišťování xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
c) |
způsob, jímž xx xxxxxxx, xx xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podpoří příslušný xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx informují příslušné xxxxxx o svém záměru xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx mají xxx xxxxxxx zajišťovány xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vyžádají xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu. |
6. Pro xxxxx xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxxxx zásadně xxxxxxxx provozní xxxxxx xx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
7. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb, xx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předchozího xxxxxxxxx, xxxxxxxx po jejich xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aspekty:
|
a) |
předobchodní xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx, objemu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pozicích u členů; |
|
c) |
technické x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx mají členové xxxxxxx xxxxxxxxxx svým xxxxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup do xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, xxxxx se xx tyto zákazníky xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx hloubkové xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 x&xxxx;xxxxxxx postupy xxx xxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx členů x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxx. Xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a možný xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx člena xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx po ročním xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx stanoveném x&xxxx;xxxxxxxx 3 v nezbytných xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx stanoví xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx podmínky xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx přístupu xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx uchovávat xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech pro xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx posouzení xxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx prověrky; |
|
d) |
ročním xxxxxxxxx xxxxx členů na xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizik, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vývoje x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, aby:
|
a) |
nedocházelo x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxx tak, jak xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vytváření chybových xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx počtu xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxx prokázat, xx přijaly veškerá xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování trhu.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx požadovat, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx shody xxxx xxxxxxxxx nebo zásadní xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx algoritmu nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxxxxxxx fungování xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx fungování xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx systému nebo xxxxxxxxx fungovat xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx toky xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx funkcí, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx toky xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx v případě xxxxxxx xxxxxxx, přerušení poskytování xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx obnovy xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování během xxx x&xxxx;xxxxxxxxx s nástroji, x&xxxx;xxxxx bylo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx pro své xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx členy xxxxxxx prostředí pro xxxxxxxxx xxxxx, které:
|
a) |
je xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxxxx těm, xxx xxxxx pro jiné xxxxxx testování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx seznam xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxx testovat a které xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx je k dispozici xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, v předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx intervalech; |
|
d) |
je xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy podávají xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx výhradně xxxxxxxxxx xxxx potenciálním xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a potenciální xxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx testování xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 až 3 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 10
Testování algoritmů xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy od xxxxx členů vyžadují, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx algoritmu nebo xxxxxxxx strategie xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, byly xxxxxxxxx xx xxxxxx zabránění xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx tyto podmínky xxxxxxxxx, a vysvětlili, xxxx xxxxxxxxxx se xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx poskytnou svým xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx budou xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx nástroje, které xx nejrealističtějším xxxxxxxx xxxxxxxxxx produkční prostředí, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxx narušující řádné xxxxxxxxx xxxx, a které xxxxxxxxx funkce, protokoly x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx testovat xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodním xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí xxx testy xxxxx xxxxxxxx 1 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí xx prostředí xxxxxxxxxxx.
Článek 11
Kapacita xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx při xxxxxx xxxxxx funkce xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx párování xxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx hlášení za xxxxxxx zaznamenaných x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx.
Xxx xxxxx xxxxxx nejvyššího xxxxx xxxxxxx je třeba xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx vstup, xxxxxx xxxxxx a úprav nebo xxxxxxx pokynů; |
|
b) |
jakýkoli xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pokynů x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx toku, x&xxxx;xxxxx xx spojeno xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapacity xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podporu xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx umožní xxxxxxx xxxxxx s odpovídající xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivity, úpravy xxxxxx a obchodů a veškerých xxxxxx xxxxx poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx hlášení xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx v tomto xxxxxxx během předchozích xxxx xxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx systémů xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k rozšíření xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx těchto xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xx xxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx systémů. Xxxxxxxx xxxxxxx obchodování xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx rozšiřování xxxx xxxxxxxx v přiměřeném xxxx, xxxxxxx to xx xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, a případná jiná xxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx xxxxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly vždy xxxxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuitu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx trhů, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx čase sledují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s cílem xxxxxxx xxxxxxxx ohrožení xxxxxxx xxxxxxxxx trhu.
3. Upozornění v reálném xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xx pěti xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxx xxxx schopny xxxxxxxxxxx orgánu prokázat, xx u svých systémů xxxxxxxxxxx v reálném čase xxxxxxx výkonnost a používání xxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;2 xx základě xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx podíl xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxxxxxx zajišťuje, v členění xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx hlášení xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx systému xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx brány xxxx, xx párovací xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx modulu. |
2. Obchodní xxxxxxx přijmou x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx zjištěnými x&xxxx;xxxxxxx obchodování xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx možné xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx priorit, přičemž xxxx být, xx-xx xx nezbytné, schopny xxxxxx xxxxxxxxxxx upravit, xxxxxx nebo xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx xxxxxxx výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mají xxxxxxx v souladu s článkem 2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 provedou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, v jejichž průběhu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx výkonnosti xxxxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v systému xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx k selhání při xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx a druhů xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx se v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx předchozích xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx chování xxxxxxxxxx funkcí obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx kombinaci xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx chování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxx být schopny xxxx prokázat, xx xxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxx stabilní díky xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které umožňují xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxx obchodování xxxxxxx do xxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost x&xxxx;xxx xx maximální xxxxx údajů, k jejichž xxxxxx případně dojde x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx XX v rámci obchodního xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxxxxxxxx se svým xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx kontinuity xxxxxxxx k zavedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity činnosti, xxx stanoví xxxxxx&xxxx;15. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx událostí narušujících xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx minimálně tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx negativní xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pracovníků, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx datových xxxxxx xx ztrátu xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx je xxxxx xx řídit x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx narušující xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx, jež mohou xxx v systému XX xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx místo x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx z tohoto místa; |
|
e) |
zálohování xxxxxxx důležitých obchodních xxxxx, xxxxxx aktuálních xxxxxxxxx o nezbytných xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx komunikace x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx systémem x&xxxx;xxxx xxxxx a mezi obchodním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx pracovníků xxxxxxxx xx fungování xxxxxxxxxx kontinuity činnosti; |
|
g) |
rozdělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxx události xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxx xxxx mimo xxxx xxxxxxx k úpravě xxxxxxxx xx základě xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx musí xxx zahrnuta synchronizace xxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx posouzení xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Za xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx v plánu kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx vrcholné vedení:
|
a) |
stanovilo xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxx lidské, technologické x&xxxx;xxxxxxxx zdroje; |
|
c) |
schválilo xxxx xxxxxxxxxx činnosti a jeho xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx nezbytné x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx informováno x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx případném xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx postupy k řešení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, kdy xx xxxx xxxxxxx důležité xxxxxxxx funkce stávají xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx na základě xxxxxxxxxxxxx scénářů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx narušujících x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jak xx xxxxxxx v čl. 15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a mechanismů kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, jež xx předmětem xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx a předložit vrcholnému xxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx jednotkám xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nenarušovalo běžnou xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx podmínkám narušujícím xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fungování xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx xxxxxxx člena, xxxxx jde o počet xxxxxx odeslaných xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxxxxxx systémy xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx z podnětu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx žádost xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zadané členem xxxx xxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx nebo odvolat xxxxxxx v případě, že xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx o přicházející xxxxxx, xxxx různými xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx než xxxxx bránu s cílem xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx zásady x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxx přístup xxxx členů na xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx členů xxxxxxxxxx xxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („kill“); |
|
d) |
informačních xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx a obchodů, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx své xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx povinnost xxxxxxx xxx xxxxxxxxx počet xxxxxx za sekundu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx a opatřeních xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx vhodné xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx k pozastavení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx zavedením a následně x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kdy xx xxxxxxx přezkum xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx nebo omezení xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx IT a lidské xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxx vést xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx a parametrech xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a veškerých xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx řízení volatility xxxxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxxx, kdy musí xxx dotčené xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;20
Xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 4 x 6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxx xx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokyny, xxx nesplňují předem xxxxxxxxx cenové xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx o nominální hodnotu xxxxxxx finančního nástroje; |
|
c) |
maximální xxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxx objemu xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx a ve všech xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx sledování xx xxxxxx xxxxxxx nedojde x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xx xxxxxxxx, jestliže xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx zavedeny xxxxxxx a opatření xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Tyto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx se xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx nebo soubor xxxxxx po xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které na xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx za vhodné.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx podmínek poskytování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Obchodní xxxxxxx, xxxxx prostřednictvím svých xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx jejichž základě xxxxx xxxxxx členové xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx svým vlastním xxxxxxxxxx. Do xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxx promítnuty minimálně xxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x přenesené pravomoci (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx sponzorovaný přístup
(čl. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx poskytování xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, a budou xxxxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx xxxx sponzorovaný xxxxxxx, podléhaly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx kontroly uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx oprávnění stanovit xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx kontroly xxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx pozastavit xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) x (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Článek 23
Bezpečnost x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xxx systémy xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předcházet xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a mechanismy k zajištění xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxx systému obchodování xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx systémů, xxxxx závažně narušuje xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vložením xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx vymazává, xxxxxxxxx, znehodnocuje, pozměňuje xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx systému, xxxx xx znepřístupňuje; |
|
d) |
sledování xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému, x&xxxx;xxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx údaje. |
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxx xxxxx došlo xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx k nim, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx přijatá x&xxxx;xxxxxx xx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx dvacátým xxxx xx vyhlášení x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Toto xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 14. července 2016.
Xx Komisi
předseda
Jean-Claude XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx cenné papíry x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/589 xx dne 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx technické xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx investiční podniky xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxx xxxxxx 417 x xxxxx xxxxx Úředního xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) x. 600/2014 xx dne 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 596/2014 xx xxx 16. dubna 2014 x zneužívání xxxx (xxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxx) x o xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2003/6/XX a směrnic Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/ES x 2004/72/ES (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady 2013/40/XX ze dne 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxx 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, s. 8).
PŘÍLOHA
Parametry, xxx xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a řádné xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 ze xxx 18. května 2016, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů, pokud xxx o regulační xxxxxxxxx xxxxx xxx poměr xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx trhu (xxx strana 84 x tomto xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.).