XXXXXXXX XXXXXX V XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/584
xx dne 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX, xxxxx jde x regulační technické xxxxx upřesňující xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx x významem xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x fungování Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 o xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x změně xxxxxxx 2002/92/ES x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx xx xx. 48 xxxx. 12 xxxx. x), x) x g) uvedené xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, disponovaly xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx obchodní systémy x organizované obchodní xxxxxxx xxxxx xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx systémů. Rizika xxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mohou xxx xxxxxxxx x jakéhokoli xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xx tedy xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx trhů, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx systémy, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxxxxx není, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) X cílem xxxxxxxx odolnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx, xxxxxxxxxx obsazení x externí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Měly xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx konkrétní xxxxxxxxx xx ovšem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx sebehodnocením, xxx xx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx přítomna xxx xxxxxx. Některé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx tedy xxxxxx xxx xxx určité xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx systémy xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx míry xxxxx xxx xxxxxxxxxxx elektronickými xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xx měly xxxxxxxxx podle xxxxxx, xxxxxxx x složitosti xxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx také xxxx x relevantních xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx požadavky.
(6) Xxxx xx být xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx věnována xxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx klíčové xxxxx xxxxxxxxxx systému, mimo xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež x xxxxxxxxx xxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, účastníci xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“), a xxxxxxx xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx používaných obchodními xxxxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx třeba xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx spolehlivého xxxxxxxxxxxxx, x jehož xxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Součástí xxxxxx xxxxxxxxxxxxx by xxxx xxx případně x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x sebehodnocení a xxxxxxxxx prověrce xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx by měla xxx stejná jako x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx x návaznosti na xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx být xxxxxx, xxxxxxxxx s xx xxxxxxxx xxxxxx prodlevou, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx. Z téhož xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x návaznosti xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xx nejdříve, a xx za předpokladu xxxxxxxxx míry xxxxxxxxx x výdajů xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx nabízejí, xx neměly xxxxxxxxxxxx xxxxxx pro řádné xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx měly xxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zavést přiměřené xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx dobu xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx by xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx algoritmů xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx obchodního xxxxxxx x přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx systému x xx xxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx x narušení xxxx.
(12) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx, měla xx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx testovací xxxxxxxx k zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx splněnou. S xxxxx xxxxxxx členům, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx efektivně xxxxxxxx, xx obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a vlastnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxx podrobnosti, s xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x případě xxxxx xxxxxxxx používaných x produkčním xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx testování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx členové xx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by se xxxx považovat, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxx testování xxxxxxxx, a s xxxxxxxx xxxxxxxxxx, jež xx x xxxxxx xxxxxxxxx použily; xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx výsledek xxxxxx xxxxxxxxx.
(14) Xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx členy xx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx mohli xxxxxxxx xxxxxxxxx zrušit xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Poskytování xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxx poskytovatele této xxxxxx xxxxxx riziko x určitým xxxxxxx xx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, xxx obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx schopen xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx jednotlivých xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) V xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx povolí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx by xxxxxxxxx, xxxxx hodlají xxxxx přístup xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Obchodní xxxxxxx by xxxx xxxxxxxx požadavky, xxx xxxx jejich členové xxxxxx k xxxx, xxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu, x určit xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx zákazníci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx v xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx požadavky a xxxxx xx měly xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx povahou, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodování a xxxxxx, xxx je xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxx xx mělo xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů xx xxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x související xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxx xx stejného xxxx.
(19) Toto xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx regulačních technických xxxxx předložených Xxxxxx Xxxxxxxxx orgánem xxx xxxxx xxxxxx x xxxx.
(20) Orgán ESMA xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, xx nichž je xxxx nařízení založeno, xxxxxxxx veřejné xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx potenciální xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx subjektů xxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxx xxxxxxx xxxxxxx 37 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady (XX) č. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx povolují xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxx a požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;48 odst. 12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx nařízení xx xx xx xx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx-xx xxxxxxxx a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx elektronickými xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx veškeré xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Článek 2
Sebehodnocení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU
(článek 48 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx zavedením systému xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx provedou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX, x&xxxx;xx s přihlédnutím k povaze, xxxxxxx a složitosti xxx xxxxxxxx. Součástí xxxxxxxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx uchovávají xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx pěti xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx svého celkového xxxxx pro xxxxxx, xxxxxx a rozhodování zavedou x&xxxx;xxxxxxx xxx systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, kterou xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxxxxxx zásadního významu; |
|
b) |
jasné xxxxxxxx odpovědnosti, a to x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx vývoje, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx sdělování xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx žádat x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx je xxxxxxxxx a včas; |
|
d) |
oddělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx obchodních xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx vedení obchodních xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx souladu xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx k rozšiřování xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx-xx xx potřebné xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 12 x&xxxx;13 a po xxxxxxxxxxx přezkumu xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodních xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxxxxxx za:
|
a) |
jasné vysvětlení xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxx týkajících se xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx tomto obchodování; |
|
b) |
vypracování x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx povinnostem xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxx xxxxxx chápali xxxxxx, xxxxx systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxx být x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx z technického xxxxxxxx xxxxxxxx obeznámeny xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx algoritmy.
Obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx vždy přímý xxxxxxx s osobami, xxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. c) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („kill“)“), xxxx přístup x&xxxx;xxxx xxxxxx a k osobám, xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, kdy xxxx xxxxxxx zajišťování xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx externě xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx této třetí xxxxxx týž xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx vlastním xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
b) |
nebyly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx orgánem. |
Článek 5
Personální xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx jejich systémů xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a s dostatečnými xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx těchto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx obchodování, xxx xxxxxxxxx členové, účastníci xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx mít tyto xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xx je xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx je xxxxxxxxxx vyhodnocovat.
3. Vzdělávání pracovníků xxxxx odstavce 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, rozsahu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx délkou xxxxxxxxxx xxxx, xxx mohli xxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxx systému vykonávat xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx zajišťování xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy, xxxxx veškeré své xxxxxxxx funkce xxxxxxxx xx systémů, které xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx těchto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, zajistí, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx třetím xxxxxxx, xxxx například xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx údajů, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx požadavky, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx III xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro xxxxx xxxxxx článku xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx veškeré xxxxx xxxxxxxx související x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů obchodování x&xxxx;xxxxxxxx nad xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx příchod xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx modul k párování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastrukturu xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx x), x) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx poskytovatele služeb, xxxxx mají xxx xxxxxxxx funkce xxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxx služeb“). Xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx celou xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx podmínky:
|
a) |
poskytovatel xxxxxx má schopnost xxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx veškerými povoleními, xxx pro xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx spojená x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx zajišťované xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx v souladu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx metodách xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx xxx splněny; |
|
d) |
obchodní xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti k efektivnímu xxxxxxx xxx externě xxxxxxxxxxxxx funkcemi a k řízení xxxxx xxxxxxxxx s dohodou x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx opatření, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nevykonává xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx obchodnímu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx mít xxxxxxxx xxxxx xx jeho xxxxxxxxx vykonávat xxxxxxx xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx povinnostmi xxxxxxxxxxxxx z právních předpisů; |
|
g) |
obchodní xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx potřeby xxxxxxxxx, xxxx by xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jeho služeb xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx příslušnými xxx xxxxxxx obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx činností xxxxxxxxxxxxx externě x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx poskytovatele xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a příslušné orgány xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxxxxx, xxx xxxx poskytovatelé xxxxxx xxxxxx k ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a softwaru obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a zavedou xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx správu a pravidelné xxxxxxxxx záložních xxxxxxxx, xx-xx xx nezbytné x&xxxx;xxxxxxx na provozní xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx poskytovatele služeb xxx xxxxxx, xx xxxxxx poskytovat xxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx náhradním xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx xx uzavírají xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx zajistí, že xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx příslušný xxxxx při xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxx v těchto xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx služeb poskytuje xxxxx službu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx důležité xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx v tomto xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu. |
6. Pro xxxxx odst. 5 písm. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxx xx funkce, xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x), x) a e) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx po jejich xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx členů xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx. Tyto xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aspekty:
|
a) |
předobchodní xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx a využívání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx testování xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx poskytnout xxxx xxxxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx ano, xxxxxxxx, které xx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx uvedených v odstavci 1 x&xxxx;xxxxxxx postupy xxx xxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxx xxxxx posouzení souladu xxxxx xxxxx s podmínkami xxxxxxxxx v odstavci 1 xx základě rizik x&xxxx;xxxxx, zda xxxx xxxxxx xxxxxxx stále xxxxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxx. Posouzení na xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx a možný dopad xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx čas, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx rizik.
4. Obchodní xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 3 v nezbytných xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx posouzení xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy stanoví xxxxxxxx a postupy xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx přístupu xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx po dobu xxxx xxx xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech pro xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx rizik, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU)
1. Před xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx systémy jasně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, které zajistí xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxx tak, xxx xxxx zamýšleno, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx chybových xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx i v případě xxxxxxxxxx xxxxxxx počtu xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxxxxxx xxxx, aby xxxxxx systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vzniku xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx shody xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx do systému xxxxxxxxxx systému; |
|
b) |
systému obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx strategie xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx fungování systému xxxxxxxxxxx, obchodního xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx člena xxxx x&xxxx;xxxxxxx s podmínkami xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx fungování xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx jsou xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxxx pokynů xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx statických x&xxxx;xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx tržními údaji. |
4. Obchodní xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx shody, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxxxx těm, xxx xxxxx pro jiné xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem; |
|
b) |
nabízí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx testovat x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zástupci xxxxx z kategorií xxxxxxxx, xxx jsou x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx k dispozici x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx je x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxx obchodování, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelných xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s dostatečnými xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o výsledcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx stávajícím xxxx xxxxxxxxxxxx členům.
6. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx testování xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí od xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx algoritmů xxxxx x&xxxx;xxxxx zabránit podmínkám xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx vyžadují, xxx xxxx zavedením xxxx zásadní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx potvrdili, xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx podmínky xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaké xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx nástroje, které xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředí, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx funkce, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, jež xxxxxx xxxxxxxx testovat různé xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy zajistí xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 11
Kapacita xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxx dostatečnou xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx dvojnásobku xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx předchozích xxxx let.
Pro xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx počtu xxxxxxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx reakce xxxxxxx xx xxxxx, zobrazení xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pokynů x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx toku, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxx je xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1, jsou xxxxx xxxxxxxxxxx podporu xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx příchod xxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx modulu, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx s odpovídající xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx překročil nejvyšší xxxxx hlášení xx xxxxxxx zaznamenaných v tomto xxxxxxx během předchozích xxxx xxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřená. Xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx toků xxxxxxx, xxxx xx xxxxx k významnému poklesu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx xx xxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 12
Obecné povinnosti xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx činnosti, která xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťovaly kontinuitu x&xxxx;xxxxx fungování trhů, xx kterých působí, x&xxxx;xx xxx ohledu xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx sledují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx odeslané xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx zjistit xxxxxxxx xxxxxxxx řádného xxxxxxxxx trhu.
3. Upozornění v reálném xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xx pěti xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy musí xxx xxxx schopny xxxxxxxxxxx orgánu prokázat, xx u svých systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxx čl. 11 xxxx.&xxxx;2 xx xxxxxxx xxxxxx parametrů:
|
a) |
procentuální xxxxx xxxxxxxxx kapacity xxx xxxxxxx využívané xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx počet xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, v členění xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx vnější xxxxx systému xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx hlášení xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx modulu. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxxx problémy xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx sledování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, a to v pořadí xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxx, xx-xx xx nezbytné, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx uzavřít.
Článek 14
Pravidelný přezkum xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx v souvislosti se xxxxxxxxxxxxxx, xxx mají xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a kapacitu xxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx procesů xxxxxx a řízení, odpovědnosti, xxxxxxxxxxx a mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 provedou xxxxxxxx xxxxxxx zátěžové xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx scénáře x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, přičemž xxxx, xx kterých xxxxxxx xxxxxxx v systému xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx při xxxxxx funkcí, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodů.
3. Zátěžové xxxxx xx xxxxxx všech xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx nástrojů, x&xxxx;xxxxx se x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx scénáře xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx zátěžových x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx podmínek x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx chování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx popsané x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx nezávislý xxxxxxxxxx xxxx oddělení x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx činnost, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou xxxxxxxx k rychlé a účinné xxxxxxx xxxxxxxxx nedostatků xxxxxxxxxx při hodnocení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 až 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxx xxxxxxx xxxx prokázat, xx xxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxx stabilní xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx události narušující xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx dvou xxxx xxxxxxxxx do xxxx xxxxx od xxxxxxxx narušující činnost x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx případně xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx ze xxxxxx XX v rámci obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx.
Článek 16
Plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podle článku 3 xxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx k zavedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, xxx xxxxxxx článek 15. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx negativní xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo datových xxxxxx xx ztrátu xxxx změnu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xx řídit v případě xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx potřebnou x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování xx xxxxxxx místo x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx z tohoto xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx důležitých obchodních xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx komunikace v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx systémem x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx při xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx připraven x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx program xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a přezkumu xxxxxxxx, jehož xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx výsledků xxxxxx programu. |
3. Do plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost.
4. Obchodní systémy xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx posouzení xxxxxx x&xxxx;xxxxxx rizik x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Za xxxxx účelem xxxx xxx xxxxx případné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx zjištěné xxxxxx nedostupnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx náležitě xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx schváleno xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx vrcholné xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx cíle x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx cílů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx a jeho xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx minimálně xxxxxx xxxxx informováno x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx zjištěních xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx plánu xxxxxxxxxx činnosti; |
|
e) |
zřídilo x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx narušení zásadně xxxxxxxxxx provozních xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, xxx se xxxx xxxxxxx důležité xxxxxxxx xxxxxx stávají xxxxxxxxxxxx.
Článek 17
Pravidelný přezkum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx xxxxx článku 2 xxxxxxxx na základě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fungování xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx narušujících x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jak xx xxxxxxx v čl. 15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, kdy xx xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxx, jsou xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx přezkum xxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx provedl xxx xxxxxxxxx hodnotitel, xxxx xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx činnost, xxx xx předmětem přezkumu. Xxxxxxxx testování xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx a předložit xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního systému x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx jednotkám xxxxxxxxxxx xx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, aby xxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx narušení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx tato xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxxxx xxxxxxx schopny:
|
a) |
požadovat xx xxxxxxxxxxxx ze xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx obchodníka x&xxxx;xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxx xx xxxxxx tohoto xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx orgánu; |
|
c) |
použít xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provozní funkce xxxxxxxxxx systému; |
|
e) |
docílit xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx, využívá-li xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx bránu x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 19; |
|
b) |
předobchodních x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx, a předobchodních a poobchodních xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxx přístup xxxx xxxxx xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („kill“); |
|
d) |
informačních xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, včetně:
|
|
g) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, včetně:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zveřejní xxx xxxxxx a opatření xxxxx xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx povinnost xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx časových xxxxxxxxxxx a pro konkrétní xxxxxxxxx xxxxxx mechanismů xxxxxx volatility.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx a opatřeních xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx xx xxxx xxxx let.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx řízení volatility
(čl. 48 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx během xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby:
|
a) |
mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx zavedením x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zaváděných x&xxxx;xxxxxxxxxxx nebo omezení xxxxxxxxxxx byly vyčleněny xxxxxx XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx vést xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a veškerých xxxxxx změnách x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx o provozu, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx mechanismů.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;20
Xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 4 x 6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provádějí xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx každý jednotlivý xxxxxxxx nástroj, x&xxxx;xxxx xx v nich obchoduje, xxxx předobchodní xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx jednotlivé xxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx pokynu, xxxxx xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx hodnoty byly xxxxxxxx xx evidence xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxx finančního xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx pokyny nezvykle xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx se zajistilo, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx burzovního xxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx fázích xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx dojde x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx a opatření ke xxxxxxxxxxx pokynů xxx xxxxx na žádost xxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx se xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx přechodnou xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx xxxxxxxx poskytování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
Xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx základě xxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx svým vlastním xxxxxxxxxx. Do xxxxxx xxxxxxxx a podmínek xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x přenesené pravomoci (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx sponzorovaný xxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx poskytování xxxxxxxxxxxxxx přístupu podléhalo xxxxxx povolení, a budou xxxxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx xxxx sponzorovaný xxxxxxx, xxxxxxxxx minimálně xxxxxxx kontrolám, xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 písm. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx poskytovatelé xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx měli xxxx xxxxxxxx oprávnění xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx kontroly toku xxxxxx xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) a (XX) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Článek 23
Bezpečnost x&xxxx;xxxxxx týkající xx přístupu
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, aby xxx systémy chránily xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx přístupem a zajistily xxxxxxxxx údajů, které xxxx součástí xxxxxx xxxxxxx nebo jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx v čl. 2 písm. x) směrnice Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx spravovat xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx k zajištění xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx bezodkladně xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx neoprávněného přístupu x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx narušuje xxxx xxxxxxxxx fungování xxxxxxxxxxxx systému vložením xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, vymazáním, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx znepřístupněním; |
|
c) |
zasahování do xxxxx, které vymazává, xxxxxxxxx, znehodnocuje, pozměňuje xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxx uvnitř xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředky, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, při xxxxx došlo xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o události xxxxxxxxx povahu xxxxxxxx, xxxxxxxx přijatá v reakci xx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v budoucnu.
Xxxxxx&xxxx;24
Xxxxx v platnost
Toto nařízení xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU.
Xxxx nařízení je xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 14. července 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx orgánu xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx dne 19. xxxxxxxx 2016, kterým xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxx xxxxxx 417 v xxxxx xxxxx Xxxxxxxx věstníku).
(4) Nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (EU) č. 600/2014 xx dne 15. května 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 86).
(5) Nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (EU) x. 596/2014 xx dne 16. xxxxx 2014 x xxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx o zneužívání xxxx) a x xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2003/6/XX a směrnic Xxxxxx 2003/124/ES, 2003/125/ES x 2004/72/ES (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/XX ze xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx systémy a nahrazení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Rady 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
PŘÍLOHA
Parametry, xxx xx xxxxx posoudit při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx možného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a řádné xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1) Nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (EU) 2017/566 xx xxx 18. xxxxxx 2016, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro poměr xxxx xxxxxxxxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zabránit xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxx xxxxxx 84 x tomto xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.).