NAŘÍZENÍ KOMISE X XXXXXXXXX PRAVOMOCI (XX) 2017/584
xx dne 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx se xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Smlouvu x fungování Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/EU xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x změně xxxxxxx 2002/92/ES x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx xx xx. 48 xxxx. 12 xxxx. x), x) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx k xxxxx xxxxxxx:
(1) Je důležité xxxxxxxx, xxx obchodní xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(2) Ustanovení tohoto xxxxxxxx by se xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx trhy, xxx xxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxx xxxxx xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx systémů. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx u jakéhokoli xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx podporován xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Měly xx xxxx xxx xxxxxxxxx konkrétní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx svých xxxxxxxxx povolují či xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx x obchodní systémy, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxxxxx xxxx, a xx včetně obchodních xxxxxxx, x kterých xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) S xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx opatření x xxxxxxx správy a xxxxxx, úloha xxxxxx xxxxxxxxxxx shody x xxxxxxxx, personální xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxx by xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx umožňují algoritmické xxxxxxxxxxx. Jejich konkrétní xxxxxxxxx by xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xx xxx provést xxxxx jednotlivý xxxxxxxx xxxxxx, neboť u xxxxx modelů xxxxxxxxxxx xxxxxx přítomna xxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxx určité xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx systémy xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx mohly xxx xxxxxxxxxxx elektronickými xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx se systémy xxxxxxx x xxxxxx xxxx hybridními systémy, xx xx měly xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx také měly x xxxxxxxxxxxx případech xxxxxx přísnější požadavky.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxxx z algoritmického xxxxxxxxxxx, přičemž xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež k xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx zákazníci obchodních xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“), a xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x řízení xxxxxx používaných obchodními xxxxxxx, a to xxxxxx párovacích xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx určit xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxx být posouzena xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxx okolnosti, xxxxx xxxxxx výslovně xxxxxxx, a xxxxx xxxxx xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Minimální doba xxx uchovávání záznamů x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx členů xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx by xxxx xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v reálném xxxx, xx nezbytné, xxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx sledování, xxxxx xxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx x co xxxxxxxx xxxxxx prodlevou, xxx xx technicky xxxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx. X téhož xxxxxx by xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být přijata xx nejdříve, x xx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx účinnosti x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx nabízejí, xx neměly xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Obchodní systémy xx xxxx mít xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přiměřené xxxxxxxxxxx xxxxxx používání, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx testování xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx zajistit, xxx xxxxxxxxxxxxxx prvky systému xxxx algoritmů xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx správně x x souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxx xxx x schopnost fungovat xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx údajů x xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxx mohou xxxx x narušení trhu.
(12) Xxxxx obchodní systémy xxxxxxxx opatření k xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx symbolů, xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxx zajistit testovací xxxxxxxx x zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx považovat xx xxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx symboly xxxxxxxxx xxxxxxxx, by xxxxxxxx xxxxxxx měly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx se stejnou xxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx prováděno xxxxxxxxxxxx x případě xxxxx skutečně používaných x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx testování k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxxxx by xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxx prostředky xxxxxxxx. Xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by xx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx systémy od xxxxx xxxxx obdrží xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a s xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xx x xxxxxx xxxxxxxxx použily; xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx testování.
(14) Xx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxx by xxx být kladen xxxxxxxxx, xxx byli xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxx nouzovým xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx-xx nepředvídané xxxxxxxxx.
(15) Poskytování služby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx neurčenému počtu xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx rizikem xx x x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, kdy xxxxxxxx xxxxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, by xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx měl xxx xx účelem xxxxxx xxxxxx xxxxx schopen xxxxxxxxxxxxx toky xxxxxx xx jednotlivých xxxx xxxxxxxxxx osob.
(16) X xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, měli xx xxxxxxxxx, xxxxx hodlají xxxxx přístup xxxxxxxx, xxxxxxxx procesu xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchodního xxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx měly xxx xxxx možnost xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx xx měly xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx členové xxxxxx k xxxx, xxx jim xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxx elektronického xxxxxxxx, x určit xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxx xx mělo xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x druhu xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx fungování xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x související vnitrostátní xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.
(19) Xxxx xxxxxxxx xx založeno na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx a xxxx.
(20) Orgán XXXX xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx, xx nichž xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx související xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx článkem 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) č. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Předmět x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx má xx xx, xx obchodní xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx-xx zadávání a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx veškeré xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Článek 2
Sebehodnocení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/EU, x&xxxx;xx s přihlédnutím k povaze, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx uchovávají záznamy x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx po xxxx xxxxxxx pěti xxx.
Článek 3
Správa x&xxxx;xxxxxx obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx jako xxxxxxx xxxxx celkového xxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx a rozhodování zavedou x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx jasného x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx náležitosti:
|
a) |
analýzu, kterou xxxx xxxxxxxx a která xx xxxxxx xx xxxxxxxxx otázky, otázky xxxxxx a otázky xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zásadního významu; |
|
b) |
jasné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx vývoje, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohled xxx xxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx xx xxxxxx dosažení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;11; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 12 a 13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx přezkumu xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx správních xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx útvar zajišťování xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx povinnostem vyhověly. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx tohoto útvaru xxxxxxx xxxxxx chápali xxxxxx, jakým systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxx xxx v neustálém xxxxxxxx s osobami, které xxxx v rámci obchodního xxxxxxx z technického hlediska xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx vždy xxxxx xxxxxxx s osobami, které xxxx přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. c) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“)“), xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx činnost zajišťování xxxxx s předpisy nebo xxxxxxx její xxxxx xxxxxxxxxxx externě xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx této xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx uzavřou x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx případnému xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx interními xx externími xxxxxxxx xxxx příslušným orgánem. |
Článek 5
Personální obsazení
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx dovednostmi x&xxxx;xxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx těchto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, jež xxxxxxxxx xxxxxxx, účastníci xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (dále xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx tyto xxxxxxxx dovednosti x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xx je xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vzdělávání po xxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx je xxxxxxxxxx vyhodnocovat.
3. Vzdělávání pracovníků xxxxx odstavce 2 xx uzpůsobí xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx pracovníků, s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, rozsahu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx činností.
4. Mezi xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx pracovníci x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vykonávat xxxxxxxxx.
Článek 6
Externí zajišťování xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx funkce xxxxxxxx xx systémů, xxxxx xxxxxxxx xxxx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx těchto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, zajistí, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx vliv na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgánu; |
|
b) |
se xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx členům, xxxxxxxxxx orgánům nebo xxxxxxxxx třetím stranám, xxxx například zákazníkům xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx musí xxxxxxx, xxx získaly xxxxxxxx xxxxx xxxxx XXX xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro účely xxxxxx článku xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxxx xxx nimi, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kapacitu xxx zadávání pokynů, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx příchod pokynů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx modul x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastrukturu ke xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx písmeny x), x) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx (dále jen „xxxxxxxxxxxx služeb“). Xxxxxxx xxxxxx xxxxx potřebné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx byly xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx schopnost xxxxxxxxx xxxxxxx zajišťované xxxxxx xxxxxxxxxx a odborně x&xxxx;xxxxxxxxx veškerými povoleními, xxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx právní xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx dohled xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx a odpovídajícím xxxxxxxx xxxx rizika xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx poskytovány x&xxxx;xxxxxxx xx specifikacemi xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx o externím zajišťování xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx posuzování xxxxxx výkonnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxx služby xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx xxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a k řízení xxxxx spojených x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx obchodnímu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít významný xxxxx xx jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s jeho povinnostmi xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx podle potřeby xxxxxxxxx, aniž by xxx utrpěla kontinuita x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx příslušnými xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx k údajům xxxxxxxxx se činností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxx týkajícím se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxxxxxx, xxx mají poskytovatelé xxxxxx xxxxxx k ochraně xxxxxxxxx informací týkajících xx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx a chráněných xxxxxxxxx a softwaru xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxxx systém a poskytovatel xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx plán xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx správu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx k informacím xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx se x&xxxx;xxxx xxxx náležitosti:
|
a) |
rozdělení xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx popis:
|
|
x) |
xxxxxx, jímž xx xxxxxxx, xx xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx příslušný xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx o svém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v těchto případech:
|
a) |
pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxx xxxxxx jiným xxxxxxxxx systémům; |
|
b) |
pokud xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx důležité provozní xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xxxxxx vyžádají xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu. |
6. Pro xxxxx odst. 5 písm. x) xxxxxxxx zásadně xxxxxxxx provozní funkce xx xxxxxx, které xxxx nezbytné ke xxxxxxx povinností xxxxx xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x), x) a e) xxxxxxxx 2014/65/EU.
7. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgány x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxx se nevztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx schválení, xxxxxxxx po jejich xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx členů xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx využívat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx se xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx, objemu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx činností xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx kvalifikace xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx shody; |
|
d) |
zásady xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx poskytnout xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxxxxx xxxxx potenciálních xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxxxx uvedených v odstavci 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx toto xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jednou xxxxx posouzení xxxxxxx xxxxx xxxxx s podmínkami xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx členové xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx na xxxxxxx rizik zohlední xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx člena xx xxxxxxx rizik.
4. Obchodní xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx případech xxxxxxxx xxxxx posouzení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 svými xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy stanoví xxxxxxxx a postupy xxx xxxxxxx sankcí xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx nedodržuje. Xxxxxxxx sankcemi xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx uchovávat xxxxxxx po xxxx xxxx xxx záznamy x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx posouzení xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx posouzení xxxxx členů xx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx ročnímu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx sankcích uložených xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx jasně xxxxxxxxxx metodiky xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, aby:
|
a) |
nedocházelo x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodování; |
|
b) |
kontroly xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx do systémů xxxxxxxxx xxx, jak xxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxxxxx vytváření xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx dokázal xxxxxxxxx xxxxxxxx i v případě xxxxxxxxxx zvýšení xxxxx xxxxxxx, xxx spravuje. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx přijaly veškerá xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx před xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
b) |
systému xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx s podmínkami xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxxx těchto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xx něj; |
|
b) |
základních xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxxx pokynů xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx údajů; |
|
c) |
konektivity, včetně xxxxxxx ke xxxxxxx xxxxxx v případě xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx a zacházení x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx bylo obchodování xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx tržními údaji. |
4. Obchodní xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxxxx těm, xxx xxxxx xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx seznam xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxx testovat x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxx k dispozici x&xxxx;xxxxxxxxxx prostředí; |
|
c) |
je x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xx k dispozici xxxxx xxxx xxxxxx xxxx obchodování, v předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx pracovníky s dostatečnými xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy podávají xxxxxx o výsledcích xxxxxxxxx xxxxx výhradně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxx shody.
7. Obchodní xxxxxxx zajistí pro xxxxxxxxx shody podle xxxxxxxx 1 až 3 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx produkčního.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx členů x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx od xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx před zavedením xxxx xxxxxxx aktualizací xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx algoritmy, xxxxx xxxxxxxx, xxxx testovány xx účelem xxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaké xxxxxxxxxx se pro xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx poskytnou xxxx xxxxxx přístup k testovacímu xxxxxxxxx, xxx budou xxxxxx některé x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxx narušující xxxxx xxxxxxxxx trhu, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx funkce, protokoly x&xxxx;xxxxxxxxx, jež členům xxxxxxxx xxxxxxxx různé xxxxxxx, které považují xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodním xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy zajistí xxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 11
Kapacita xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx systémy xxxxxxxxxxx xxxx dostatečnou xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxx funkce xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx obchodů, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx dvojnásobku xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx předchozích xxxx let.
Pro xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx a úprav xxxx xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx výstup, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx vstup, zobrazení xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx poobchodního xxxx, x&xxxx;xxxxx je spojeno xxxxxxxxx xxxxxxxxx kapacity xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxx prvky xxxxxxxxxxx xxxxxxx těchto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx systému umožní xxxxxxx pokyny s odpovídající xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx druhů xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nejvyšší xxxxx hlášení za xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx v tomto xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx, posoudí xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx a o době xxxxxxxx těchto opatření.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vypořádat se xxxxxxxxx objemy xxxx xxxxxxx, aniž xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx jejich xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx obchodování xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx rozšiřování jeho xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx čase, xxxxxxx to xx xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx systémy algoritmického xxxxxxxxxxx byly vždy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx trhů, xx kterých xxxxxx, x&xxxx;xx bez xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxx jednotlivě x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx koncentrace xxxxxx x&xxxx;xxxxx zjistit xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx v reálném xxxx musí xxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy musí xxx xxxx schopny xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx x&xxxx;xxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxx čl. 11 xxxx.&xxxx;2 xx xxxxxxx xxxxxx parametrů:
|
a) |
procentuální xxxxx xxxxxxxxx kapacity xxx xxxxxxx využívané xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx počet hlášení, xxxxxxx správu xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, v členění xxxxx xxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx hlášení xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx souvisejícího xxxxxxx z téže xxxxx xxxx, co xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx hlášení xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx párovacího xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškerá xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxx, xx-xx xx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx přezkum xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxxxxx, jež mají xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a řízení, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxx, v jejichž průběhu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx výkonnosti xxxxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, za kterých xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx při xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx chybám x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx, xxxxxxx simulují činnosti xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx konektivity.
4. Negativní scénáře xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx těchto prvcích:
|
a) |
zvýšeném xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx počtem xxxxxxx, jež xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v průběhu předchozích xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx kombinaci zátěžových x&xxxx;xxxxxxx tržních xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx chování xxxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a kapacity obchodního xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx xxxxxxxxx hodnotitel xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx k rychlé a účinné xxxxxxx xxxxxxxxx nedostatků xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v tomto ohledu xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx schopny xxxx xxxxxxxx, že xxxxxx systémy jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxx díky xxxxxxx mechanismům kontinuity xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx narušující xxxxxx činnost.
2. Mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxxx zajistí, aby xxxx možné xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx dvou xxxx xxxxxxxxx do xxxx hodin od xxxxxxxx narušující činnost x&xxxx;xxx xx maximální xxxxx údajů, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx dojde x&xxxx;xxxxxxxx xx služeb XX x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxxx xxxx.
Článek 16
Plán kontinuity xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx svým xxxxxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k zavedení účinných xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, xxx xxxxxxx článek 15. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx negativní xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx systémů, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xx ztrátu xxxx xxxxx zásadně xxxxxxxxxx xxxxx a dokumentů; |
|
b) |
postupy, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx v případě xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost; |
|
c) |
maximální xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx, jež mohou xxx x&xxxx;xxxxxxx IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodování na xxxxxxx xxxxx a jeho xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodních xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost připraven x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx součástí xxxx xxxx jiné xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx opatření xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxxxx dopadu x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx s sebou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx účelem xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nedostupnosti systému xxxxxxxxxxx náležitě zdokumentováno x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx, jež xxxx nezbytné x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, technologických x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx jednou xxxxx informováno o výsledku xxxxxxxxx dopadu xxxx xxxx případném xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
e) |
zřídilo x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kontinuity xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx provozních xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, xxx se xxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx funkce stávají xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx mechanismů xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování, xxx xx uvedeno x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx k výsledkům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx provedl xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx neodpovídá xx činnost, xxx xx xxxxxxxxx přezkumu. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxx provozním jednotkám xxxxxxxxxxx se xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx nenarušovalo běžnou xxxxxxxx činnost.
Článek 18
Předcházení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx narušení xxxxxxx xxxxxxxxx trhu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx tato xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx o počet xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx ze xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo obchodníka x&xxxx;xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxxx tohoto xxxxx, xxxxx clearingového xxxxxxx, ústřední protistrany, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx funkci xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx členem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx odvolat xxxxxxx v případě, xx xxxxxxxxx mechanismy obchodního xxxxxxx k řízení volatility xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx různými xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxx s cílem xxxxxxx zhroucením. |
3. Obchodní systémy xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 19; |
|
b) |
předobchodních x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx a poobchodních xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxx přístup xxxx členů xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx pro xxxxxx xxxxxx a obchodů, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, včetně:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx své xxxxxx a opatření podle xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx za xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxx volatility.
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxx úplné xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
Článek 19
Mechanismy řízení xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxxxxx, aby xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx pozastavení nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby:
|
a) |
mechanismy k pozastavení xxxx omezení xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech, xxx xx provádí přezkum xxxxxxxx a výkonnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx IT x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility a veškerých xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx těchto mechanismů.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, kdy musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 20
Předobchodní x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, s nímž xx v nich xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokyny, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenové xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx byly xxxxxxxx do evidence xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx o nominální xxxxxxx xxxxxxx finančního nástroje; |
|
c) |
maximální xxxxx xxxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx byly xxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxxxxx tak, xxx xx zajistilo, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx uplatňováním xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx a ve xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx sledování xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx je xxxxxxxx, jestliže dojde x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx pokynů xxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Tyto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx se xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxx xxxxxx takové xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xx xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxx svých xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx.
Článek 21
Stanovení podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Obchodní xxxxxxx, xxxxx prostřednictvím svých xxxxxxx xxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx přístup, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pravidla x&xxxx;xxxxxxxx, xx jejichž xxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx svým vlastním xxxxxxxxxx. Do xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Komise x přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přístup
(čl. 48 odst. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, aby poskytování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxx firmy, xxxxx xxxx sponzorovaný xxxxxxx, podléhaly minimálně xxxxxxx kontrolám, xxxx xxxx kontroly xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx měli xxxx xxxxxxxx oprávnění xxxxxxxx xxxx upravit xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx kontroly toku xxxxxx xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) a (EU) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodního systému.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx týkající xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx a elektronické xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, aby xxx systémy chránily xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx údajů, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jejich xxxxxxx procházejí, x&xxxx;xx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx informační xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx a budou xxxxxxxxx xxxxxxxx a mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx a elektronické bezpečnosti x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx zjistit, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx týkajícím xx xxxxxx aspektů:
|
a) |
neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxx jeho části, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxxxxx prostorám x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx přerušuje fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx či xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, vymazáním, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx znepřístupněním; |
|
c) |
zasahování xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, znehodnocuje, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx neveřejných xxxxxxx xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, z něj xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx údaje. |
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, při xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v reakci xx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx podobných xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Článek 24
Vstup x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx po xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx věstníku Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx, xxxxx xx xxxxxx jako první x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 druhém xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx rozsahu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. července 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx JUNCKER
(1) Úř. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx dne 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx orgánu xxxxxxx (Evropského xxxxxx xxx cenné xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. L 331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx normy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxx xxxxxx 417 v xxxxx xxxxx Xxxxxxxx věstníku).
(4) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 600/2014 xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) č. 596/2014 xx xxx 16. xxxxx 2014 x xxxxxxxxxx trhu (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) x x xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/XX x xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x 2004/72/ES (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2013/40/XX ze xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 o útocích na xxxxxxxxxx systémy a nahrazení xxxxxxxxx rozhodnutí Xxxx 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx posoudit při xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;2 odst. 1
|
a) |
Povaha xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a řádné xxxxxxxxx trhů, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
c) |
Složitost z hlediska:
|
(1) Nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 xx xxx 18. xxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx o regulační xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s cílem xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx fungování xxxx (xxx xxxxxx 84 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx.).