XXXXXXXX XXXXXX V XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x regulační technické xxxxx upřesňující xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx s významem xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x fungování Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/EU xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x x změně xxxxxxx 2002/92/ES x 2011/61/XX (1), x xxxxxxx xx xx. 48 xxxx. 12 xxxx. x), c) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx k xxxxx xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systémy x xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx regulované xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x organizované xxxxxxxx xxxxxxx podle čl. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Dopad xxxxxxxxxxxxxxx vývoje, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx x hlavních xxxxxxxxxx faktorů při xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx z algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xx tedy xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx algoritmické obchodování xxxxxxxx xxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx sjednávány xxxxxxx.
(4) X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx organizačních xxxxxxxxx měla xxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, personální xxxxxxxx x xxxxxxx zajišťování xxxxxx.
(5) Xxxx xx xxx stanoveny požadavky xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx povolují xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx konkrétní xxxxxxxxx xx ovšem xxxx probíhat společně xx xxxxxxxxxxxxxx, jež xx měl xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx. Xxxxxxx organizační xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx míry xxxxx xxx xxxxxxxxxxx elektronickými xxxxxxxxxx. Xxxxxxx konkrétní xxxxxxxxx, xxx xxxx xxx stanoveny x xxxxxxxxxxx se systémy xxxxxxx o xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xx měly xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx také měly x relevantních xxxxxxxxx xxxxxx přísnější xxxxxxxxx.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx zvážena rizika xxxxxxxxxxx x algoritmického xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx věnována xxx xxxxxxx, xxx mohou xxxxxxxx xxxxxxx prvky xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx systémy x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x řízení xxxxxx používaných xxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxx párovacích algoritmů.
(7) Xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx určit xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx sebehodnocení, x xxxxx rámci xxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx by xxxx xxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxxx mít xxxxx xx organizaci xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx prověrce xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx měla xxx stejná xxxx x případě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx směrnici 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v reálném xxxx, xx xxxxxxxx, xxx xxxx upozornění x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx být účinná, xxxxxxxxx s xx xxxxxxxx možnou xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx případná xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx sledování xxxx xxx přijata xx xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x výdajů xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxx dotčených osob.
(10) Xxxxxxxxx nástroje, xxx xxxxxxxx systémy xxxxxxxx, xx xxxxxx představovat xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx měly mít xx tímto xxxxxx xxxxxxxxx zavést xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx používání, xxxxxxxx přísné oddělení xxxxxxxxxxx prostředí a xxxxxxxxxxx prostředí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pouze xxxx xxxx xxxxxxxxxxx.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx zajistit, xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x x souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x pokud jde x schopnost xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx něj. Testování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx by xxxx xxx navrženo xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx x narušení xxxx.
(12) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx, měla xx se jejich xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k zamezení xxxxxxxxx narušujícím xxxxx xxxxxxxxx xxxx považovat xx xxxxxxxx. S xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx efektivně xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx měly xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vlastnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx se stejnou xxxxx podrobnosti, x xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x případě xxxxx skutečně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředí.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx by xxxx mít xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx testování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxxxx by xxxx xxxxxx být xxxxxxx xxxx prostředky xxxxxxxx. Xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by se xxxx považovat, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx obdrží xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xx k tomuto xxxxxxxxx použily; obchodní xxxxxxx xx ovšem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxx výsledek xxxxxx testování.
(14) Na xxxxxxxx systémy x xxxxxx členy by xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx vybaveni xxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx neprovedené xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxx neurčenému xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx x z xxxxxxxx odolnosti a xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx kterého xxxx xxxxxx odesílány. X xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, by xxxxxxxxxxxx přímého xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx měl xxx xx účelem xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx.
(16) V xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx by xxxxxxxxx, xxxxx hodlají xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx procesu xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xxxx možnost xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxx členy xxxx xxxxxxxx povolení.
(17) Obchodní xxxxxxx by xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx xxxxxx členové xxxxxx x xxxx, xxx xxx xxxx xxxxxxxx poskytovat xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx zákazníci služeb xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx požadavky x xxxxx by xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x složitostí jejich xxxxxxxxxxxxxxx obchodování x xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxx xx mělo xxx xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx nařízení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx od xxxxxxxx xxxx.
(19) Toto xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx předložených Xxxxxx Xxxxxxxxx orgánem pro xxxxx papíry x xxxx.
(20) Xxxxx ESMA xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, xx nichž xx xxxx nařízení xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx zřízené xxxxxxx 37 nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Článek 1
Předmět a oblast xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pravidla xxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a požadavky na xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
2. Pro xxxxx xxxxxx nařízení xx xx xx xx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx-xx zadávání a párování xxxxxx xxxxxxxxxxx elektronickými xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx „xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx“.
Článek 2
Sebehodnocení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a nejméně xxxxxx xxxxx provedou obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti své xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxx xxx.
Článek 3
Správa x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx celkového xxxxx xxx správu, xxxxxx a rozhodování zavedou x&xxxx;xxxxxxx své xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx obsahovat xxxx náležitosti:
|
a) |
analýzu, xxxxxx xxxx provedou a která xx zaměří xx xxxxxxxxx otázky, otázky xxxxxx a otázky xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxxx významu; |
|
b) |
jasné xxxxxxxx odpovědnosti, a to x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx řešení xxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx žádat x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx zajistit xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxx schvalují:
|
a) |
sebehodnocení xxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx k rozšiřování xxxxxxxx obchodního xxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;11; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jejich xxxxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx 12 x&xxxx;13 a po xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx xxxxx s předpisy x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx za:
|
a) |
jasné xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxxxx podílejícím xx xx xxxxx obchodování; |
|
b) |
vypracování x&xxxx;xxxxxx xxxxx a postupů x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vyhověly. |
2. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx tohoto útvaru xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx systémy xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx vždy xxxxx xxxxxxx s osobami, xxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („kill“)“), xxxx xxxxxxx k této xxxxxx a k osobám, xxxxx xxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nebo xxxxxxx její xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxx, jaký by xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx poradci v oblasti xxxxxxxxxxx shody s předpisy xxxxxx zabezpečující, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
b) |
nebyly xxxxxxx překážky xxxxxxxxxx xxxxxx činnosti zajišťování xxxxx s předpisy xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx příslušným xxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx obsazení
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s potřebnými xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx obchodování a obchodních xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx znalostmi:
|
a) |
příslušných xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, jež xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx zákazníci obchodního xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Pracovníci xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx mít xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx přijetí nebo xx je osvojí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx pracovníků zůstaly xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx pracovníků xxxxx xxxxxxxx 2 xx uzpůsobí xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx být xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx mohli xxx funkce x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx řízení
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxx xxxx xxxxxx funkcí xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx vliv na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgánu; |
|
b) |
se vztah x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx třetím stranám, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx údajů, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx XXX xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx nad xxxx, xxxxx podporují tyto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx a možnost xxxxxxxxxx příchod xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx k párování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx konektivitu, úpravu xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx a veškeré xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastrukturu xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prvků xxxxxxxxx xxx xxxxxxx x), x) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx poskytovatele služeb, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx funkce xxxxxx xxxxxxx (dále xxx „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Přijmou xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx celou xxxx xxxxxx trvání byly xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx schopnost xxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a odborně x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx povoleními, xxx pro tyto xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx o externím zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx zajišťované xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx posuzování xxxxxx výkonnosti poskytovatele xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxx kterých xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavků, xxx xxxx xxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx potřebné xxxxxxx znalosti k efektivnímu xxxxxxx nad xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a k řízení xxxxx spojených x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb; |
|
e) |
obchodní xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx opatření, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nevykonává xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s platnými xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxxx xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx by xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx příslušnými xxx dotčený xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx poskytovatele xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgány xxxx účinný xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx požadavky, xxx xxxx poskytovatelé xxxxxx xxxxxx k ochraně xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxx členů a chráněných xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene x); |
|
x) |
xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx plán obnovy xx havárii, zajistí xxxx správu a pravidelné xxxxxxxxx záložních xxxxxxxx, xx-xx to xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxxxx externě; |
|
m) |
dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxx xxx případ, xx xxxxxx poskytovat xxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb náhradním xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx a stanoví xx x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx popis:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx zajistí, že xxxxxxxx systém i poskytovatel xxxxxx veškerými nezbytnými xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx pravomocí xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxxx o svém záměru xxxxxxxxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx xxx xxxxxxx zajišťovány xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž v tomto xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx předem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu. |
6. Pro xxxxx odst. 5 xxxx. x) xxxxxxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xx.&xxxx;47 xxxx.&xxxx;1 písm. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
7. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx příslušné orgány x&xxxx;xxxxxxxxxx dohodách x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx schválení, xxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx prověrka xxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx podmínky, za xxxxxxx mohou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx obchodního xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající se xxxx, objemu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx a využívání xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx činností xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx kvalifikace xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx testování shody; |
|
d) |
zásady xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxx mají členové xxxxxxx xxxxxxxxxx svým xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx, a pokud ano, xxxxxxxx, které xx xx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy provedou xxxxxxxxx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 a stanoví xxxxxxx xxx toto posouzení.
3. Obchodní xxxxxxx provedou jednou xxxxx xxxxxxxxx souladu xxxxx členů s podmínkami xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx dopad xxxxxxxxxxx xxxxxxx z členů x&xxxx;xxxxxx xxx, který xxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx stanoveném x&xxxx;xxxxxxxx 3 v nezbytných xxxxxxxxx xxxxxxxx další posouzení xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy stanoví xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx sankcí xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx omezení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx povinny xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx záznamy x:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx hloubkové xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx posouzení xxxxx členů na xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx posouzení xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx jasně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, aby:
|
a) |
nedocházelo x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxxxxxx tak, xxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx chybových xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxx prokázat, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování trhu.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
b) |
systému obchodování, xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx člena xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx fungování xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx zadávání, xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx statických a tržních xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx údajů; |
|
c) |
konektivity, xxxxxx xxxxxxx xx zrušení xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx výpadku xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx pro xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx prostředí xxx xxxxxxxxx xxxxx, které:
|
a) |
je xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx těm, xxx xxxxx xxx xxxx xxxxxx testování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxx xxxxxxxx a které xxxx reprezentativními xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx běžné doby xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xx k dispozici xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelných xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxxxxx pracovníky x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx členům.
6. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx stávající x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx používali jejich xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 až 3 xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx algoritmů xxxxx x&xxxx;xxxxx zabránit podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx před xxxxxxxxx xxxx zásadní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxx strategie xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, byly xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, aby xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx poskytnou xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxx narušující řádné xxxxxxxxx trhu, a které xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx členům xxxxxxxx testovat xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxx xx relevantní; |
|
b) |
testovací xxxxxxx xxxxxxxxxx a spravované xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 11
Kapacita obchodních systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx párování xxxxxxx, x&xxxx;xx minimálně xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx předchozích xxxx let.
Pro xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx počtu xxxxxxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx pokynů; |
|
b) |
jakýkoli xxxxxx, xxxxxx reakce xxxxxxx xx xxxxx, zobrazení xxxxx z evidence xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx toku, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx využívání xxxxxxxx xxxxxxx obchodování. |
2. Prvky systému xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx vzít x&xxxx;xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx 1, jsou xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx druhů xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx prvků. |
3. Jestliže xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nejvyšší xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx v tomto xxxxxxx xxxxx předchozích xxxx xxx, xxxxxxx xxxxxxxx systémy, zda xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx tomto xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx k rozšíření xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx těchto opatření.
4. Obchodní xxxxxxx zajistí, aby xx xxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxx by xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx jejich xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx obchodování xx xxxx zejména xxxxxxxxx rozšiřování jeho xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx čase, xxxxxxx xx je xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx jiná xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx xxxxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx systémy xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx fungování xxxx, xx xxxxxxx působí, x&xxxx;xx xxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxx jednotlivě a v souhrnu. |
Obchodní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx omezování x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx musí xxx xxxxxxxxx do pěti xxxxxx od příslušné xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxx xxxx schopny xxxxxxxxxxx orgánu prokázat, xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx podle čl. 11 xxxx.&xxxx;2 na základě xxxxxx parametrů:
|
a) |
procentuální xxxxx xxxxxxxxx kapacity pro xxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx správu systém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx přijetí hlášení xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx z téže brány xxxx, co xxxxxxxx xxxxx původní xxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx modulu. |
2. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx možné přiměřené xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx priorit, xxxxxxx xxxx xxx, xx-xx xx xxxxxxxx, schopny xxxxxx xxxxxxxxxxx upravit, xxxxxx xxxx xxxxxxx.
Článek 14
Pravidelný xxxxxxx výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx v souladu s článkem 2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx procesů xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, odpovědnosti, xxxxxxxxxxx a mechanismů kontinuity xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx hodnocení podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx negativní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, výpadkům xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xx týkají xxxxx xxxx obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxx a druhů nástrojů, x&xxxx;xxxxx xx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx přijatých xxxxxxx, xxxxxxxx nejvyšším počtem xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx v průběhu předchozích xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx chování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v odstavcích 1 až 4 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx činnost, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx k rychlé x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a kapacity xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx systémy jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxx díky xxxxxxx mechanismům xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx události xxxxxxxxxx xxxxxx činnost.
2. Mechanismy xxxxxxxxxx xxxxxxxx zajistí, xxx xxxx možné xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx dvou xxxx xxxxxxxxx do xxxx xxxxx od xxxxxxxx narušující činnost x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, k jejichž xxxxxx případně dojde x&xxxx;xxxxxxxx xx služeb XX x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost, blížil xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx kontinuity činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx svým xxxxxx správy, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx podle článku 3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k zavedení účinných xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, xxx stanoví xxxxxx&xxxx;15. Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx událostí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx prostor, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx změnu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx narušující činnost; |
|
c) |
maximální xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxx v systému IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx a mezi obchodním xxxxxxxx a infrastrukturami pro xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx zvláštního xxxxxxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx připraven x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx součástí xxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx programu. |
3. Do xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx posouzení xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nese, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Za xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxx v plánu kontinuity xxxxxxxx v úvahu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxx náležitě xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx schváleno vedoucím xxxxxxx obchodního systému.
5. Obchodní xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx vrcholné vedení:
|
a) |
stanovilo xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx a strategií xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxx lidské, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx činnosti a jeho xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx přezkumu x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxxx k řešení xxxxxxxxxx narušení xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí, xxxxx xxxx zajišťovány xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, kdy se xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx v souvislosti se xxxxxxxxxxxxxx podle článku 2 xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fungování xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx svou xxxxxxx xx událostech xxxx činnost xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování, jak xx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx s přihlédnutím k výsledkům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx přezkum xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a mechanismů xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx obchodního xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xx činnost, jež xx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx zdokumentovat xxxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx jednotkám xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx kontinuity xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx činnost.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 a 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxxxxx k předcházení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx limitů kapacity xxxxxxxxx tato xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx xxxxxxx člena, xxxxx xxx o počet xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxx systémy xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx kontrolách; |
|
b) |
pozastavit přístup xxxxx nebo xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx z podnětu xxxxxxxxxx systému xxxx xx žádost tohoto xxxxx, xxxxx clearingového xxxxxxx, ústřední xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx upravující xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx funkci xxxxxxxxxx zrušení pokynů („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx neprovedené xxxxxx zadané xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx nebo odvolat xxxxxxx v případě, že xxxxxxxxx mechanismy obchodního xxxxxxx k řízení volatility xxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, mezi xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx a poobchodních xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxx na xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, včetně:
|
|
g) |
opatření k omezení xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx konkrétní počet xxxxxx xx sekundu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mechanismů xxxxxx xxxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx úplné xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zásadách x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxxx po xxxx xxxx xxx.
Článek 19
Mechanismy xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx během xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx pozastavení nebo xxxxxxx obchodování.
2. Obchodní systémy xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxxxxxxx před xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech, kdy xx xxxxxxx přezkum xxxxxxxx a výkonnosti systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx omezení xxxxxxxxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx XX a lidské xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a rovněž xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx těchto mechanismů.
4. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility xxxxxxxxxx postupy xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxx xxx dotčené parametry xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 20
Předobchodní a poobchodní kontroly
(čl. 48 xxxx. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx jednotlivý xxxxxxxx nástroj, s nímž xx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx, xxxx předobchodní xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokyny, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx brání tomu, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, přičemž xx xxxxx o nominální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx byly xxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 musí xxx koncipovány tak, xxx xx xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx automatickým uplatňováním xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx a ve xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx sledování xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx a opatření xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx soubor xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxx xxxxxx takové poobchodní xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx svých členů xxxxxxxx xx xxxxxx.
Článek 21
Stanovení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Obchodní systémy, xxxxx prostřednictvím svých xxxxxxx umožňují xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, stanoví x&xxxx;xxxxxxxx pravidla x&xxxx;xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx členové xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xx těchto xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx požadavky xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxx systémy, xxxxx xxxxxxxx sponzorovaný přístup
(čl. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby poskytování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podléhalo xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxx firmy, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, podléhaly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx kontroly xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 odst. 3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx měli xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanovit xxxx xxxxxxx parametry, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v odstavci 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxx pozastavit xxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, kteří xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady (XX) x.&xxxx;600/2014 (4) x (EU) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx týkající xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx k zajištění xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx bezpečnosti xxxxxxxxxxx tak, xxx xxx systémy xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx údajů, xxxxx xxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx procházejí, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předcházet xxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx aspektů:
|
a) |
neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do xxxxxxx, xxxxx závažně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx jejich xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx znepřístupněním; |
|
c) |
zasahování do xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, pozměňuje xxxx xxxxxxxxx údaje x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx neveřejných xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxx uvnitř něj xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nesoucího xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx ke xxxxxxxx údajů nebo xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxx, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx události, xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xx ni x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Článek 24
Vstup v platnost
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx dvacátým xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx věstníku Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx se xxx xxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx směrnice 2014/65/XX.
Xxxx xxxxxxxx je xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx cenné papíry x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (viz strana 417 x xxxxx xxxxx Úředního xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx (XX) č. 600/2014 xx xxx 15. xxxxxx 2014 x trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 648/2012 (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx (XX) x. 596/2014 ze xxx 16. xxxxx 2014 x xxxxxxxxxx trhu (xxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxx) x o xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/XX x směrnic Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x 2004/72/XX (Úř. xxxx. L 173, 12.6.2014, x. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX xx dne 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a nahrazení xxxxxxxxx rozhodnutí Xxxx 2005/222/XXX (Xx. věst. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
PŘÍLOHA
Parametry, xxx je xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;1
|
x) |
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx možného xxxxxx xxxxxxxxxx systému xx xxxxxxxxxxx a řádné xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 ze xxx 18. května 2016, xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx o regulační xxxxxxxxx xxxxx xxx poměr xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s cílem xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxx strana 84 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx věstníku.).