NAŘÍZENÍ KOMISE X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2021/1415
ze xxx 5.&xxxx;xxxxxx 2021,
kterým xx xxxxxxxx nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady (XX) 2017/2402, xxxxx xxx o regulační xxxxxxxxx xxxxx týkající se xxxxxxxxxx spolupráce a výměny xxxxxxxxx a oznamovací xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány x&xxxx;xxxxxx ESMA, XXX x&xxxx;XXXXX
(Xxxx x&xxxx;xxxxxxxx pro XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s ohledem xx Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx Evropské xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady (XX) 2017/2402 xx xxx 12. prosince 2017, xxxxxx xx xxxxxxx obecný xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a standardizovanou xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx se xxxx xxxxxxxx 2009/65/XX, 2009/138/ES, 2011/61/XX x&xxxx;xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;1060/2009 a (EU) č. 648/2012 (1), x&xxxx;xxxxxxx xx čl. 36 xxxx.&xxxx;8 xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx k těmto xxxxxxx:
|
(1) |
Xxxxxx&xxxx;36 nařízení (XX) 2017/2402 xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;29 nařízení (XX) 2017/2402 (dále xxx „xxxxxxxxx xxxxxx“) a tři xxxxxxxx xxxxxx dohledu, xxxxxxxxx Xxxxxxxx orgán xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx (XXXX), Evropský xxxxx pro bankovnictví (XXX) a Evropský xxxxx xxx pojišťovnictví x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx (XXXXX), xxxx xxxxxxxxxxxxxx a vyměňovaly xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;30 xx 34 uvedeného xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zjistí, že xxxxxx xxxxxxx porušil xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx o svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, a pokud xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx čl. 27 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx svá zjištění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxx xxxx první xxxxxxxxx xxxxx, jenž xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. |
|
(2) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;36 xxxxxxxx (XX) 2017/2402 by xxxx xxx xxxxxxxxxx k tomu, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx účinně plnit xxxxxxxxx, vyšetřovací x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx. Za xxx xxxxxx xxxxxxx toto xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx by xx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx v příslušných xxxxxxxxx zpráv o svých xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx dohledu x&xxxx;xxxxxxxx. |
|
(3) |
Xx nezbytné, xxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a právních xxxxxxxx Xxxx upravujících ochranu xxxxxxxxxx informací a zpracování xxxxxxxx xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx a evropské xxxxxx dohledu xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx si xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx. |
|
(4) |
X&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx informací xxxxx xx.&xxxx;36 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx (XX) 2017/2402 proběhla xxxxxx x&xxxx;xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a formuláře, xxxxx xx xxxxxxx pro xxxxx žádostí x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx informace a odpovědí xx xxxx xxxxxxx. |
|
(5) |
Xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx i k dobrovolnému předávání xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx to, že xxxxxxxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx být xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx evropskému xxxxxx xxxxxxx. Ty xx mohly například xxxxxxxxx informace xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgánem institucionálního xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx s povolením xxxxxxxx, xxx sekuritizace splňuje xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxxxx, pokud mohou xxx tyto informace xxxxxxxx pro příslušný xxxxx původce, sponzora, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx věřitele. |
|
(6) |
Společný postup x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx výměny informací, xx měly být xxxxxxx i pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;36 xxxx.&xxxx;4 x&xxxx;5 xxxxxxxx (EU) 2017/2402. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx plnění xxxxxxxxxx oznamovat porušení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. |
|
(7) |
Xxxxxxxxx orgány x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx dohledu xx xxxx měly xxx xxxxxxx zajistit xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx informace, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx oznámení x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx xxxxx pohyb těchto xxxxx. |
|
(8) |
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ESMA. |
|
(9) |
Orgán XXXX xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx návrhů xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxx a přínosů, xxxxx by xx xxxx xxxxxx nepřiměřené xxxxxxx působnosti x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. |
|
(10) |
Xxxxx XXXX xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxx xxxxxx a trhů xxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;37 xxxxxxxx Evropského parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 (2), |
PŘIJALA XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxxxx xxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;29 xxxxxxxx (XX) 2017/2402 (xxxx xxx „xxxxxxxxx orgány“) x&xxxx;xxxxxxxx orgány dohledu xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;36 xxxxxxxx (XX) 2017/2402.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx XXX x&xxxx;XXXXX xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx orgánu XXXX xx 19.&xxxx;xxxxx 2021. X&xxxx;xxxxx změnách xxxxxx xxxxx musí xxxxx XXXX xxxxxxxx informovat.
3. Orgán XXXX xxxx xxxxxxxx xxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxx určených podle xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx jej xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx XXX x&xxxx;XXXXX.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx seznam xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx dohledu xxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
Článek 2
Komunikační xxxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx-xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jinak, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx nařízení xx zasílají xxxxxxx xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředky.
2. Při xxxxxxxx nejvhodnějších xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v jakémkoli xxxxxxxxxx xxxxxxx xx třeba xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a snadnost xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx.
Článek 3
Vyměňované xxxxxxxxx
Xxxxx xx.&xxxx;36 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx (XX) 2017/2402 xx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx podle článku 4 xxxxxx alespoň tyto xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx podle xx.&xxxx;30 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxx xx.&xxxx;30 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xx.&xxxx;30 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx výňatky xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx v souvislosti xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;32 xxxx.&xxxx;1 uvedeného xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx míře xxxxxx xxxx xxxxxxx xx zpráv x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, správní xxxxxx xxxx nápravném xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx nebo přijaty xxxxx článku 32 xxxx 34 xxxxxxxxx nařízení. |
Článek 4
Žádosti x&xxxx;xxxxxxxxxx nebo xxxxxx informací
1. Žádosti x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;36 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx (EU) 2017/2402 xx podávají xx xxxxxxxxx uvedeném x&xxxx;xxxxxxx X&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xx je xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx žádost xxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx X.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx a v případě xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx-xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, žádající xxxxxx:
|
x) |
x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxx upřesní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx tyto informace xxxxxxxxxx za významné xxx účely xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;30 až 34 xxxxxxxx (XX) 2017/2402; |
|
x) |
x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx identifikuje xxxxxxx xxxxxx související x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx preventivní xxxxxxxx xxx shromažďování xxxxxx xxxxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxx xx žádosti x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xxxxxx příjemce xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx stranu x&xxxx;xxxxxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky, ústně xxxx písemně. Žádající xxxxxx xxxxxxxx vysvětlení xxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;4 xxxxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v příloze XX xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
x&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx žádost xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx regulační xxxxxxxx, x&xxxx;xx s přihlédnutím xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a případné xxxxxxx obrátit se xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxxxxx xxxxxx informací
1. Pokud xxxxxxxxx orgány xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx formulář xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx III xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xx odesílající xxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xx nevyžádané xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx, lze informace xxxxxx xxxxx, pokud xxxx následně bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx III.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx podle xx.&xxxx;36 odst. 4 a 5 xxxxxxxx (XX) 2017/2402 xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v příloze XXX xxxxxx nařízení.
2. Pokud xx xxxxxxxxxx strana xxxxxxxxxxx, že xx xxxxx xxxxxxxxx předat xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxx ústně, xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx formuláři xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx XXX.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx upřesní věcné xxxxxxx, xxxxxx, závažnost x&xxxx;xxxx xxxxxx zjištěného xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, na xxxxx existuje xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx další xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx jim xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) 2017/2402, důvěrnost xx věci xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx jakékoli xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx informace xxxxx xxxxxx&xxxx;36 xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx poskytnutých xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxx a evropské xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx uvedenými v odstavci 1 používají xxxxxxxxx, xxxxx jim xxxx xxxxxxxxxx xxxxx článku 36 xxxxxxxx (XX) 2017/2402, xxxxx pro účely xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx.
Článek 9
Vstup v platnost
Toto nařízení xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 5.&xxxx;xxxxxx 2021.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX XXX XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. věst. X&xxxx;347, 28.12.2017, x.&xxxx;35.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx a trhy), o změně xxxxxxxxxx č. 716/2009/ES x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Komise 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx L 331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
XXXXXXX X
Xxxxxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx a výměnu xxxxxxxxx
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx a výměnu xxxxxxxxx
PŘÍLOHA XX
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx a výměnu xxxxxxxxx
Xxxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx informací
XXXXXXX III
Formulář pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx předpisů
