XXXXXXXX KOMISE X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2021/1351
xx xxx 6. května 2021,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) 2016/1011, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx technické xxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx vlastnosti xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx představovat xxxxxxxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx s referenční xxxxxxxx
(Xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x&xxxx;xxxxxxx xx Smlouvu x&xxxx;xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) 2016/1011 xx xxx 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2016 x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx hodnoty ve xxxxxxxxxx nástrojích a finančních xxxxxxxxx nebo x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů, x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2008/48/ES x&xxxx;2014/17/XX a nařízení (EU) x.&xxxx;596/2014&xxxx;(1), a zejména xx xx.&xxxx;14 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx k těmto xxxxxxx:
|
(1) |
Xxxx xx být zajištěno, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx hodnotou xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xx xxxxxx a odpovídající. Xx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx s poskytovanou xxxxxxxxxx xxxxxxxx a aby xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx původ, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. |
|
(2) |
Xxx xxxx zajištěno, xx odhalení jednání, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx s referenční xxxxxxxx, xx účinné, xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx systémy xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Samotné xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx účinného xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx jednání. Automatizované xxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx člověkem, xxxxxx by měli xxxxxxxx zaměstnanci vyškolení xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
|
(3) |
Xxx bylo xxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx přijatá xx účelem zjištění x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednání, xxxx by administrátoři xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxxxxx a riziku xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx provedené xxxxxxxx. |
|
(4) |
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přípravu, xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, či xxxxxx. Tato odborná xxxxxxxx xx měla xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx správného předkládání xxxxxxxxx xxxxx a informování x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx potenciálně způsobených xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx. Xxxxxx odborná xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx povaze, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
|
(5) |
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxx externích xxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxx xxxxx do xx xxxx, aby xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx administrátora nad xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx schopnost xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx hodnotu, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx&xxxx;10 xxxxxxxx (XX) 2016/1011. |
|
(6) |
Xxxx xxxxxxxx vychází x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx Komisi xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx (XXXX). |
|
(7) |
Xxxxx ESMA xxxxxxxxxx otevřené veřejné xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx regulačních xxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxx vychází, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a přínosy x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxx subjektů xxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxx xxxxxx a trhů zřízenou xxxxx xxxxxx&xxxx;37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010&xxxx;(2). |
|
(8) |
Xxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) 2019/2175&xxxx;(3), xxxxxx xxx xx xxxxxxxx (XX) 2016/1011 zaveden xx.&xxxx;14 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx by xxxx xxxxxxxx platit xxx xxx 1.&xxxx;xxxxx&xxxx;2022, |
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;14 xxxx.&xxxx;1 nařízení (XX) 2016/1011 jsou:
|
a) |
vhodné x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x); |
|
x) |
xxxxxxx, jasným x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, včetně xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jednou xxxxx posoudí xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx referenční xxxxxxxx, xxxxxxx zohlední xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxxx, včetně xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx opatření x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx systémy x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;14 xxxx.&xxxx;1 nařízení (XX) 2016/1011 xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx manipulace x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx pozdějšího xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx odhalování x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xx xxxxx představovat xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx hodnotou. |
3. Administrátor xx žádost příslušného xxxxxx xxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx.&xxxx;1 prvním pododstavci xxxx. x), x) x&xxxx;x) a doloží přiměřenost xxxxxx zvolené automatizace x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 2.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxx příprava
1. Odpovídající systémy x&xxxx;xxxxxx kontroly xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;14 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx (XX) 2016/1011 xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx jakékoli xxxxxxxxx vstupní xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx by xxxxx docházet x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx výkaznictví. |
2. Při určování xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v odstavci 1 xxxxxx xxxxxx zohlední xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx s referenční xxxxxxxx uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;1 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x).
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;14 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx (XX) 2016/1011 xxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx xx uvede:
|
a) |
riziko xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx hodnotami; |
|
b) |
obecný xxxxx xxxxxxxxxxxxxx systémů x&xxxx;xxxxxxxx kontrol, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx s požadavky xxxxxxxxxxx v článku 1; |
|
c) |
obecný popis xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx kontrol uvedených x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxx a kontaktní údaje xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a účinné xxxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxx v platnost x&xxxx;xxxxxxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx po xxxxxxxxx v Úředním věstníku Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx 1.&xxxx;xxxxx&xxxx;2022.
Xxxx nařízení je xxxxxxx v celém rozsahu x&xxxx;xxxxx použitelné xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 6. května 2021.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX XXX XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 171, 29.6.2016, x.&xxxx;1.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 o zřízení Evropského xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), o změně xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, s. 84).
(3) Nařízení Evropského Xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) 2019/2175 xx xxx 18.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2019, xxxxxx se xxxx nařízení (EU) x.&xxxx;1093/2010 o zřízení Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Evropského xxxxxx xxx bankovnictví), xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;1094/2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx pojišťovnictví x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pojištění), nařízení (XX) x.&xxxx;1095/2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx dohledu (Xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx a trhy), xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 x&xxxx;xxxxxx finančních xxxxxxxx, xxxxxxxx (EU) 2016/1011 x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx referenční xxxxxxx ve finančních xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx smlouvách xxxx k měření výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxx (XX) 2015/847 o informacích xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx (Úř. xxxx. X&xxxx;334, 27.12.2019, s. 1).