XXXXXXXX XXXXXX V PŘENESENÉ XXXXXXXXX (XX) 2021/1254
ze xxx 21.&xxxx;xxxxx 2021,
xxxxxx xx opravuje xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/565, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(Xxxx s významem xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x&xxxx;xxxxxxx xx Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 o trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX x&xxxx;2011/61/XX&xxxx;(1), x&xxxx;xxxxxxx xx xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;12 a čl. 27 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx k těmto xxxxxxx:
|
(1) |
X&xxxx;xxxxxxxxxx xx.&xxxx;1 odst. 1 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/565&xxxx;(2) xx objevily xxxxx, xxxxx vyžadovalo xxxxxxx xx.&xxxx;59 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;60 x&xxxx;xxxxxxxx XX uvedeného xxxxxxxx, a nikoli xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;65 x&xxxx;xxxxxxxx XXXX. |
|
(2) |
X&xxxx;xxxxxxx X&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx „Hodnocení xxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx pokynů“, „Xxxxxx zákazníků a obchody“, „Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx“ x&xxxx;„Xxxxxxxxxxx požadavky“. |
|
(3) |
Nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxx mělo xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, |
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxxxxx xxxxx:
|
1) |
X&xxxx;xxxxxx&xxxx;1 xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxx: „1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx XX x&xxxx;xxxxxxxx XXX xxxxxx 1 xx 4, čl. 64 xxxx.&xxxx;4, článek 65 x&xxxx;xxxxxx 6 až 8 x&xxxx;– jestliže se xxxxxxxxx ustanovení xxxxxx – také kapitola X&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx VIII xxxxxx xxxxxxxx xx vztahují xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;6 odst. 4 xxxxxxxx 2009/65/ES x&xxxx;x&xxxx;xx.&xxxx;6 xxxx.&xxxx;6 směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX (*1). (*1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2011/61/XX xx dne 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 o správcích xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2003/41/XX x&xxxx;2009/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;1060/2009 x&xxxx;(XX) x.&xxxx;1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1).“;" |
|
2) |
Příloha X&xxxx;xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
Článek 2
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx dvacátým xxxx xx xxxxxxxxx v Úředním xxxxxxxx Evropské xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx v celém xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 21. dubna 2021.
Xx Xxxxxx
Xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX DER XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxx 25.&xxxx;xxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (Xx. xxxx. L 87, 31.3.2017, x. 1).
XXXXXXX
„XXXXXXX I
Vedení záznamů
Minimální xxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx na xxxxxx své xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx |
Xxxxx xx právní xxxxxxx |
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx xxx klienty |
Obsah xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/EU a článcích 44 xx 51 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 44 xx 51 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx xx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;25 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;58 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx a přiměřenosti |
Obsah xxxxx čl. 25 odst. 2 x&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx&xxxx;54, 55 x&xxxx;60 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 x&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 54, 55 a 56 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx – Xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 67 až 70 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;xx.&xxxx;28 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 67 xx 70 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx a alokace xxxxxxx xx vlastní xxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;69 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;xx.&xxxx;28 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx záznamů x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx a o rozhodnutích obchodovat |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;74 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;74 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx o obchodech x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;75 xxxxxx nařízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;75 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxx xxxxx zákazníkům |
|||
|
Povinnost xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;59 xx 63 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 59 až 63 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx majetku xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxx xxxxxxxx zákazníků xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 odst. 8 xxxxxxxx 2014/65/EU a v článku 2 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (EU) 2017/593 |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;8, 9 x&xxxx;10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;5 směrnice x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxxxxx se zákazníky |
|||
|
Informace x&xxxx;xxxxxxxxx a souvisejících xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 4 xxxx. x) xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx o investičním xxxxxxx x&xxxx;xxxx službách, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a ochraně xxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx podle xxxxxx&xxxx;47, 48 a 49 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 odst. 4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 47, 48 x&xxxx;49 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx xxx klienty |
Záznamy x&xxxx;xxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;46 tohoto nařízení |
|
|
Propagační xxxxxxx (s výjimkou xxxxxxx) |
Xxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení, xxx xxxxxxxxxx podnik vydal (x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx), xxxxx xxxxxx&xxxx;44 x&xxxx;46 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 směrnice 2014/65/EU Články 44 x&xxxx;46 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx poradenství xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
x) Skutečnost, xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a čas a datum xxxx xxxxxxxxxx, ii) xxxxxxxx nástroj, xxxx xxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxx) xxxxxx o vhodnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;54 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičním xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx dat |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 36 x&xxxx;37 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx organizace xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 xx 10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) tohoto nařízení |
|
|
Zprávy x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx zprávy x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx podávané xxxxxxxxx orgánu |
Čl. 16 odst. 2 xxxxxxxx 2014/65/EU Čl. 22 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;35 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;35 xxxxxx nařízení |
|
|
Pobídky |
Informace xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 11, 12 a 13 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxx o řízení xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxx vrcholnému xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) x&xxxx;xx.&xxxx;25 odst. 2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;24 x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx nařízení |
|
|
Záznamy x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx stížnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx k jejich xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;26 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxx čl. 29 xxxx.&xxxx;5 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;29 odst. 5 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
|