XXXXXXXX XXXXXX X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2021/1254
xx xxx 21.&xxxx;xxxxx 2021,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx o organizační xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx směrnice
(Text x&xxxx;xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x&xxxx;xxxxxxx xx Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX ze xxx 15. května 2014 x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů a o změně xxxxxxx 2002/92/XX x&xxxx;2011/61/XX&xxxx;(1), x&xxxx;xxxxxxx xx čl. 16 xxxx.&xxxx;12 x&xxxx;xx.&xxxx;27 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxx směrnice,
vzhledem k těmto xxxxxxx:
|
(1) |
X&xxxx;xxxxxxxxxx xx.&xxxx;1 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565&xxxx;(2) xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx použití xx.&xxxx;59 odst. 4, článku 60 x&xxxx;xxxxxxxx XX uvedeného xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx čl. 64 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;65 a kapitoly XXXX. |
|
(2) |
X&xxxx;xxxxxxx X&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/565 xx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx v částech „Xxxxxxxxx xxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx xxxxxx“, „Xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxxxx“, „Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx xx zákazníky“ x&xxxx;„Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx“. |
|
(3) |
Xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxx xxxx xxx odpovídajícím xxxxxxxx xxxxxxxx, |
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxxx v přenesené pravomoci (XX) 2017/565 xx xxxxxxxx takto:
|
1) |
V článku 1 xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxx: „1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx II a kapitola XXX xxxxxx 1 xx 4, xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, článek 65 x&xxxx;xxxxxx 6 až 8 x&xxxx;– jestliže se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkají – xxxx kapitola X&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx VIII tohoto xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx správcovské společnosti xxx xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;6 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2009/65/XX a s čl. 6 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/EU (*1). (*1) Směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX ze xxx 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2003/41/ES x&xxxx;2009/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx (ES) x.&xxxx;1060/2009 x&xxxx;(XX) x.&xxxx;1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1).“;" |
|
2) |
Příloha X&xxxx;xx nahrazuje xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx dnem xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 21.&xxxx;xxxxx 2021.
Xx Xxxxxx
Xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX DER XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/565 ze xxx 25.&xxxx;xxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx pojmů pro xxxxx zmíněné směrnice (Xx. xxxx. L 87, 31.3.2017, s. 1).
PŘÍLOHA
„PŘÍLOHA X
Xxxxxx záznamů
Minimální xxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx investiční xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx |
Xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx |
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx pro xxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;24 odst. 4 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx 44 xx 51 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 44 xx 51 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx se xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;25 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU |
Čl. 25 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;58 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx čl. 25 odst. 2 x&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx&xxxx;54, 55 x&xxxx;60 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 x&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 54, 55 x&xxxx;56 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx – Xxxxxxxx obchody |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 67 až 70 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;xx.&xxxx;28 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 67 xx 70 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 1 x&xxxx;xx.&xxxx;28 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 69 xxxxxx nařízení |
|
|
Pokyny xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx a o rozhodnutích obchodovat |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;74 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;74 xxxxxx nařízení |
|
|
Uchovávání xxxxxxx o obchodech a zpracování xxxxxx |
Xxxxxxx upravené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;75 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;75 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx xxxxxxx xx službami xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;59 až 63 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 a čl. 25 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 59 až 63 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podnikem |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8 xxxxxxxx 2014/65/XX a v článku 2 xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (EU) 2017/593 |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;8 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx v čl. 16 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Použití finančních xxxxxxxx zákazníků |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;8, 9 x&xxxx;10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;5 směrnice x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxxxxx se zákazníky |
|||
|
Informace x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;50 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 písm. x) xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 50 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx službách, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;47, 48 x&xxxx;49 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 odst. 4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 47, 48 x&xxxx;49 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxx |
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 3 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;46 xxxxxx nařízení |
|
|
Propagační xxxxxxx (x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx) |
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (x&xxxx;xxxxxxxx sdělení v ústní xxxxx), xxxxx článků 44 x&xxxx;46 tohoto nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;3 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 44 x&xxxx;46 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
x) Xxxxxxxxxx, že xxxx poskytnuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a čas x&xxxx;xxxxx xxxx poskytnutí, xx) xxxxxxxx xxxxxxx, jenž xxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxx) xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 odst. 6 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;54 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx položky investičního xxxxxxx předané xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 36 x&xxxx;37 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx organizace xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 písm. x) xxxxxx nařízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;2 xx 10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx zprávy x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu |
Čl. 16 odst. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;22 xxxx.&xxxx;2 xxxx. c) x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;35 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 35 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx |
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/EU |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 11, 12 a 13 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx zprávy x&xxxx;xxxxxx xxxxx podávané xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) x&xxxx;xx.&xxxx;25 odst. 2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx o interním xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;24 x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx k jejich vyřízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;26 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxx čl. 29 xxxx.&xxxx;5 xxxx. c) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/EU Čl. 29 xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
|