NAŘÍZENÍ KOMISE X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2021/1254
xx xxx 21. dubna 2021,
xxxxxx xx opravuje nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a provozní podmínky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a o vymezení xxxxx pro účely xxxxxxx xxxxxxxx
(Xxxx s významem xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s ohledem xx Smlouvu x&xxxx;xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX ze xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a o změně xxxxxxx 2002/92/XX x&xxxx;2011/61/XX&xxxx;(1), x&xxxx;xxxxxxx na xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;12 a čl. 27 odst. 9 xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
X&xxxx;xxxxxxxxxx xx.&xxxx;1 odst. 1 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 (2) xx objevily xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx.&xxxx;59 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;60 x&xxxx;xxxxxxxx XX xxxxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;65 x&xxxx;xxxxxxxx XXXX. |
|
(2) |
X&xxxx;xxxxxxx X&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx objevily xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx křížových xxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx „Xxxxxxxxx xxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx xxxxxx“, „Xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx“, „Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx“ x&xxxx;„Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx“. |
|
(3) |
Xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx proto xxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxxxxx xxxxx:
|
1) |
X&xxxx;xxxxxx&xxxx;1 xx xxxxxxxx 1 nahrazuje xxxxx: „1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx XX x&xxxx;xxxxxxxx XXX oddíly 1 xx 4, xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, článek 65 a oddíly 6 xx 8 x&xxxx;– xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkají – xxxx xxxxxxxx X&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx XXXX xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx společnosti xxx poskytování služeb x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;6 odst. 4 xxxxxxxx 2009/65/ES a s čl. 6 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX (*1). (*1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX xx dne 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2003/41/XX a 2009/65/ES x&xxxx;xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;1060/2009 x&xxxx;(XX) č. 1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1).“;" |
|
2) |
Xxxxxxx X&xxxx;xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxx nařízení xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx v celém rozsahu x&xxxx;xxxxx použitelné xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 21.&xxxx;xxxxx 2021.
Za Xxxxxx
Xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX XXX XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, s. 349.
(2) Nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/565 xx xxx 25.&xxxx;xxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky a provozní xxxxxxxx investičních xxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx (Xx. věst. X&xxxx;87, 31.3.2017, x. 1).
XXXXXXX
„XXXXXXX X
Xxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxx záznamů, které xxxx xxxx investiční xxxxxxx v závislosti xx xxxxxx xxx činnosti
|
Povaha xxxxxxxxxx |
Xxx xxxxxxx |
Xxxxxxx obsahu |
Odkaz xx xxxxxx předpis |
|
Hodnocení xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx pro xxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx 44 xx 51 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 44 xx 51 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx se xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;25 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;58 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx čl. 25 odst. 2 x&xxxx;3 směrnice 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx&xxxx;54, 55 x&xxxx;60 xxxxxx nařízení |
Čl. 25 xxxx.&xxxx;2 x&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 54, 55 x&xxxx;56 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx pokynů |
|||
|
Zpracování xxxxxx xxxxxxxxx – Xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx upravené x&xxxx;xxxxxxxx 67 až 70 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;xx.&xxxx;28 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 67 xx 70 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodů xx xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 a čl. 28 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx nařízení |
|
|
Pokyny xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;74 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;74 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx o obchodech a zpracování xxxxxx |
Xxxxxxx upravené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;75 xxxxxx nařízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 75 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxx zpráv xxxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníkům |
Obsah podle xxxxxx&xxxx;59 xx 63 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 odst. 1 x&xxxx;6 a čl. 25 odst. 1 x&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 59 až 63 xxxxxx nařízení |
|
|
Ochrana xxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8 xxxxxxxx 2014/65/EU x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx Komise v přenesené xxxxxxxxx (EU) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx v čl. 16 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx upravené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8, 9 x&xxxx;10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;5 směrnice x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx a souvisejících xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 písm. x) xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx o investičním xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a ochraně xxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;47, 48 x&xxxx;49 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 odst. 4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 47, 48 x&xxxx;49 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx pro xxxxxxx |
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;46 xxxxxx nařízení |
|
|
Propagační xxxxxxx (x&xxxx;xxxxxxxx ústních) |
Všechna xxxxxxxxxx sdělení, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx vydal (x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx), podle článků 44 x&xxxx;46 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 44 a 46 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
x) Xxxxxxxxxx, že xxxx poskytnuto investiční xxxxxxxxxxx, a čas a datum xxxx poskytnutí, xx) xxxxxxxx xxxxxxx, jenž xxx xxxxxxxxx, a iii) xxxxxx o vhodnosti podaná xxxxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;54 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxxx investičním xxxxxxxx na trvalém xxxxxx dat |
Čl. 24 odst. 3 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 36 x&xxxx;37 xxxxxx nařízení |
|
|
Organizační xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxx čl. 21 xxxx.&xxxx;1 písm. f) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 xx 10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx povinností |
Všechny xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;22 odst. 2 xxxx. x) x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx nařízení |
|
|
Záznam x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;35 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 35 xxxxxx nařízení |
|
|
Pobídky |
Informace podávané xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/EU |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 11, 12 x&xxxx;13 xxxxxxxx v přenesené pravomoci (XX) 2017/593 |
|
|
Zprávy x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx zprávy x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxx vrcholnému xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) a čl. 25 odst. 2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 5 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;24 x&xxxx;xx.&xxxx;25 odst. 2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx o vyřizování xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx k jejich vyřízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;2 směrnice 2014/65/EU Článek 26 xxxxxx nařízení |
|
|
Záznamy o osobních xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;29 xxxx.&xxxx;5 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;29 xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) tohoto xxxxxxxx |
|