XXXXXXXX KOMISE V XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2019/820
xx xxx 4. xxxxx 2019,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady (XX) x. 345/2013, xxxxx xxx o xxxxxx xxxxx v oblasti xxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(Xxxx x významem xxx XXX)
EVROPSKÁ XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx na xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 345/2013 ze xxx 17. dubna 2013 x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (1), a xxxxxxx xx xx. 9 xxxx. 5 xxxxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx důvodům:
|
(1) |
Aby xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx situace, v xxxxx je vznik xxxxxx zájmů xxxxxxxxxxxxx. |
|
(2) |
X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xx xxxxx střetu xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxxxx a pobídkách xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx usnadnilo, xx xxxxxxxx xxxxxxxx seznam xxxxxxx, x xxxxx xx xx za xx, xx ke xxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx seznam xx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx zahrnoval xxxxxxxx druh střetu xxxxx, xxxxx může x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx střetu xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx situace, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ztrátě xxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx zájmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. |
|
(3) |
Xxxxxxx kvalifikovaných fondů xxxxxxxxxx xxxxxxxx by xxxx přijmout postupy x xxxxxxxx zajišťující, xxx osoby xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávaly xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx kvalifikovaných xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. S xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investorů x Xxxx a umožnit xxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx a dodržovali xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx předcházení xxxxxxx zájmů, xxxxxx xxxxxxxxx a řešení, xx xxx xxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. X xxxxx předcházení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zátěži x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investorů by xxxx být xxxxxxxx x oblasti xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x složitosti xxxxxxxx správců. |
|
(4) |
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxx k xxxxxxx zájmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx kvalifikovaných xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx další kroky xxxxxxxx x tomu, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx by xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x přijetí xxxxxxxxxx xxxx opatření xxxxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxx v xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového kapitálu xxxx xxxx xxxxxxxxx. |
|
(5) |
Správci xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xx vedení xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx fondy xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxx. X cílem xxxxxxxx xxxxxxx zájmů a xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx práva xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxxx jak dotčeného xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx hlasovacích práv. X zajištění xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx měli xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xx požádání xxxxxxxxxx souhrn xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
|
(6) |
K zajištění xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měly být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Vzhledem x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|
(7) |
Xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx přizpůsobit, mělo xx být datum xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nařízení xxxxxxxx x xxxx xxxxxx, |
XXXXXXX TOTO NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx 1
Xxxxx xxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xx. 9 xxxx. 2 xxxxxxxx (EU) x. 345/2013 xx za xxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx kvalifikovaného fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx tohoto xxxxxxx, zaměstnanec nebo xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx či nepřímo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx subjektu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX), xxxxxxxxxx xxxxxxx správcem xx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxx přímo xx xxxxxxx kontrolována,
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx získá xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhne xxxxxxxx xxxxxx xx úkor xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo jeho xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx xx xxxxxxxx služby nebo xxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx odlišný xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx; |
|
c) |
má zájem xx xxxxxxxx transakce xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx investorů x xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxx kvalifikovaného xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
má finanční xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxx stejné xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx XXXXXX, xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx obdrží xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx obdrží xxxxxxxx xxxxxxxxx plnění, x xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx čl. 24 xxxx. 1 nařízení Xxxxxx x přenesené xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013 (2); |
|
x) |
xxxxxxxxx a xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podniku xxxxxxxxxxxxxxx xxx portfolio xxx, xxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
Xxxxxx 2
Xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zájmů
1. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x udržuje politiku x xxxxxxx střetů xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx podobě, xxxxx xx přiměřená x xxxxxxx xx velikost x xxxxxxxxxxx strukturu xxxxxx správce x xx xxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx x xxxxxxx x xxxxxxx 1 xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx ke střetu xxxxx, a stanoví xxxxxxxx, která xxxx xxx xxxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx 3
Postupy x xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx
Opatření, xxxxx xxxx být xxxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxxxxx, uvedené x xx. 2 xxxx. 2 xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxx výměny xxxxxxxxx mezi xxxxxxx xxxx subjekty xxxxxxxxx x xxxxxx 1, xxxxx by taková xxxxxx informací xxxxx xxxx ke střetu xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 1, xxxxxxx xxxxx xx mohou xxxxxx xx střetu; |
|
x) |
odstranění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxx 1, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx na jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx činností, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxx xxxxx xxxxx; |
|
d) |
zabránění xxxxxx xxxx subjektům uvedeným x článku 1, xxx nežádoucím xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx; |
|
e) |
zabránění xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x článku 1, aby xx xxxxxxxx xx jakékoli xxxxxxxx, která xx xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx činností těchto xxxx xxxx xxxxxxxx. |
Xxxxxx 4
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx stanovené x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xx. 2 xxxx. 2 x xxxxxx 3 xxxxxxxxxxx k tomu, xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx předešly rizikům xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
neprodleně xxxxxxxxx xxx vrcholné vedení xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx poškození xxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx; |
|
b) |
přijmou veškerá xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx jeho investorů. |
Xxxxxx 5
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx hlasovacích xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx střetům xxxxx
1. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přiměřené x xxxxxx strategie, xxxxx xxxx, xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx být vykonávána xxxxxxxxx xxxxx držená x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx uvedené v xxxxxxxx 1 určí xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxx, x xxxxxxx, jež xx xxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxx přinejmenším tyto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx relevantních úkonů xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx ve xxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx, xxx hlasovací xxxxx byla xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x řešení xxxxxx zájmů plynoucích x xxxxxx těchto xxxxxxxxxxx práv. |
3. Správci kvalifikovaných xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx uvedených v xxxxxxxxxx 1 a 2 x podrobné xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx 6
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxx kapitálu poskytují xxxxxxxxx uvedené x xx. 9 xxxx. 4 nařízení (EU) x. 345/2013 xx xxxxxxx xxxxxx podle xx. 2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES (3) x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxx kvalifikovaných xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobně xx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx podmínky:
|
a) |
investorům xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, kde xxx informace xxxxxx; |
|
x) |
investoři x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetových xxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránkách xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx x xxx investoři xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx přístup. |
Xxxxxx 7
Xxxxx x xxxxxxxx a použitelnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení v Xxxxxxx věstníku Evropské xxxx.
Xxxxxxx xx xx 11. prosince 2019.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x celém xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx státech.
X Xxxxxxx xxx 4. února 2019.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx (EU) x. 345/2013 xx xxx 17.&xxxx;xxxxx 2013 x evropských xxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu (Úř. věst. L 115, 25.4.2013, x.&xxxx;1).
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013 xx xxx 19. prosince 2012, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2011/61/EU, xxxxx xxx o xxxxxxx, xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, depozitáře, xxxxxx xxxxx, transparentnost x dohled (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;83, 22.3.2013, s. 1).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/XX xx xxx 13. července 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;302, 17.11.2009, x.&xxxx;32).