XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2018/1618
xx xxx 12. xxxxxxxx 2018,
xxxxxx xx mění xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013, xxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx
(Xxxx x významem xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
s ohledem xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2011/61/XX ze xxx 8. xxxxxx 2011 o správcích alternativních xxxxxxxxxxxx fondů (1), a zejména xx xx. 21 odst. 17 xxxx xxxxxxxx,
vzhledem k těmto xxxxxxx:
(1) |
X xxxxxxxx xxxxxxxxx vnitrostátních xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx harmonizovány xx xxxxxx Unie, existují xxxxxxx x xxxxxx ochrany xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů (XXX) x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx, xxxx riziky x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxx zajistit xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2011/61/XX, x xxxxxxx xxxxxxxx přísnější xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx oblastem, xx xxxxxxxx vyjasnit povinnosti xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxx stanovené ve xxxxxxxx 2011/61/EU. |
(2) |
X xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxx x xxxxxxx uplatňují xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx v nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) č. 231/2013 (2) xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx samostatný účet xxx držení finančních xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx-XXX, je nezbytné xxxxxxxx, xx v případech, xxx je funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx třetí xxxxxx, by xxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxx možnost xxxxx xxxxxx klientů xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx fondy XXX x xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx strany. V případech, xxx je xxxxxx xxxxxxxxxx delegována dále, xx xxxxx opatrovatel xxx mít xxxxxxx xxxxx aktiva xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxx vždy xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, jakož x xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx klientům dalšího xxxxxxxxxxxx. Xxxx je xxxxxxxx x xxxxxxxx zdravé xxxxxxxxx mezi tržní xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
(3) |
Xxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx souhrnných účtech xxxxxxxxxx xxxxxxxx poskytovaných xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, měla xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a záznamy xxxxxxxxxx xxxxxxx-XXX a třetí strany xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxxx řetězci, xxxxxxxx včasné xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx depozitáři. Xxxxx toho xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx záviset xx xxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxx transakcí týkajících xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxx souhrnném xxxx xxxx aktiva XXX. |
(4) |
Xxxxxxxxx xx xxx xxx možnost xxxxxx xxxxxx plnit xxx xxxxxxxxxx, je-li xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx-XXX, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx-XXX xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičních fondů (XXXX), xxxxx xx XXX jedná, x xxx xxxxxxx, xx aktiva xxxxxx x xxxxxxxxxx třetí xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx XXX. |
(5) |
X xxxxx posílení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv, xx xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx písemnou xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxx by měla xxxxxxxxxx umožnit, aby xxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a aby xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxx xxxxxxxx 2011/61/EU a nařízení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013. Depozitář x xxxxx xxxxxx by xx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx straně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx měly xxx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx pověřující xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx delegovány, stanovena xxxxx x xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a pověřující třetí xxxxxxx. |
(6) |
Xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx funkce, xx nezbytné posílit xxxxxx xxxxxxxxxx nad xxxxxxx stranami xxx xxxxxx xx to, xxx xx xxxxxxxxx x Xxxx xx xxxx xx. Mělo xx xx xxxxxxxxx, aby xxxxxxxxxx ověřovali, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX správně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxx identifikovat xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxx v opatrování. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx depozitářů by xxx třetí xxxxxx xxxx xxxxxxx oznámení x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx klienty-AIF těchto xxxxxxxxxx. |
(7) |
X xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx delegování úkolů xxxxxxxxxx xx depozitář xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxx mimo Xxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx posuzující xxxxxxxxxxx xxxxx třetí xxxx, x xxx xx xxxx xxxxx strana xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xx xxx xxxxxxxxxx použít xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx odvětvových xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx depozitářů. Xxxxxxxxx by xxxx xxx xxxxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx Xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx právu dané xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx-XXX xxxxxxxxxx. |
(8) |
Xxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx obsaženým x xxxxx nařízení, mělo xx xxx datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx po zveřejnění x Xxxxxxx věstníku Xxxxxxxx xxxx. |
(9) |
Xxxxxxxx stanovená tímto xxxxxxxxx xxxx v souladu xx stanoviskem Evropského xxxxxx pro xxxxx xxxxxx x xxxx (3). |
(10) |
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jsou x xxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné xxxxxx. |
(11) |
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) x. 231/2013 xx xxxxx xxxx být xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změněno, |
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx 1
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) x. 231/2013 xx xxxx xxxxx:
1) |
Xxxxxx 89 xx xxxx takto:
|
2) |
v článku 98 xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx 2x, xxxxx xxx: „2x. Xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx – xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů – xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxxxxxxx:
|
3) |
Xxxxxx 99 xx xxxx xxxxx:
|
Xxxxxx 2
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx 1. xxxxx 2020.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx členských xxxxxxx.
V Bruselu xxx 12. xxxxxxxx 2018.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX ze xxx 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 o správcích xxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2003/41/XX x&xxxx;2009/65/XX a nařízení (XX) x.&xxxx;1060/2009 x&xxxx;(XX) č. 1095/2010 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;174, 1.7.2011, x.&xxxx;1).
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise v přenesené xxxxxxxxx (XX) x.&xxxx;231/2013 xx dne 19.&xxxx;xxxxxxxx 2012, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, pákový xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx a dohled (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;83, 22.3.2013, s. 1).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx orgánu XXXX, 20.7.2017, 34 45 277.