XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (EU) 2018/1618
xx dne 12. xxxxxxxx 2018,
xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) č. 231/2013, pokud xxx o povinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx pro XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
s ohledem xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropské xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2011/61/XX ze dne 8. xxxxxx 2011 x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů (1), a zejména xx xx. 21 xxxx. 17 xxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx k těmto xxxxxxx:
|
(1) |
X xxxxxxxx odlišných xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxx harmonizovány xx xxxxxx Xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx ochrany xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxx (XXX) x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx, xxxx riziky x xxxxxxx platební xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx ochrany xxxxx klientů, xxx xx stanoveno ve xxxxxxxx 2011/61/EU, a zároveň xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů xx vztahu x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxxx vyjasnit povinnosti xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2011/61/XX. |
|
(2) |
X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na oddělení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013 (2) odlišným xxxxxxxx. Xxxxxxx depozitáři, xxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx držení finančních xxxxxxxx xxx každého xxxxxxx-XXX, xx nezbytné xxxxxxxx, že x xxxxxxxxx, xxx xx funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx třetí xxxxxx, by tato xxxxx xxxxxx xxxx xxx možnost xxxxx xxxxxx klientů xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx xxxxx AIF x xxxxxxxx kolektivního investování xx xxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (SKIPCP), xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxx xxxx vylučovat xxxxxxxxxxxx aktiva depozitáře x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx. V případech, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx delegována xxxx, xx další xxxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx klientů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx účtu. Tento xxxxxxxx účet xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xx xxxxxxxx k dosažení xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|
(3) |
Xxx xx minimalizovalo xxxxxx xxxxxx aktiv xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx stranami, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx četnost sesouhlasení xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a záznamy xxxxxxxxxx xxxxxxx-XXX x xxxxx xxxxxx xxxx xxxx třetími xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx v opatrovatelském řetězci, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxx patřících xxxxx klientům depozitáře, xxxxx xxxx vedena xx xxxxxxx souhrnném xxxx jako xxxxxx XXX. |
|
(4) |
Xxxxxxxxx by měl xxx xxxxxxx nadále xxxxxx plnit xxx xxxxxxxxxx, xx-xx opatrování xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx klientům-AIF, xxxxxxxxxx xx xxxxx stranu. Xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, aby depozitář xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, který otevřel xxxxxx svého klienta-AIF xxxx jménem správce xxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxx (XXXX), xxxxx za XXX jedná, x xxx xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxx v opatrování třetí xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx AIF. |
|
(5) |
X xxxxx posílení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k třetím xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, by xxx být xxxxx xxxxx doložen xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx aktiv xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx 2011/61/EU a nařízení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013. Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx by xx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, zda je xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx být x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx delegovány, xxxxxxxxx xxxxx a povinnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx. |
|
(6) |
Xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx, xx xxxxxxxx posílit xxxxxx depozitářů xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx na xx, xxx se xxxxxxxxx x Xxxx či xxxx xx. Xxxx xx xx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx nástroje xxxxx XXX správně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx třetí xxxxxx x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx dostatečně xxxxxx, xxx xxxx xxxxx identifikovat xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Pro xxxxxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxx strany xxxx podávat xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx držená v opatrování xxx xxxxxxx-XXX xxxxxx xxxxxxxxxx. |
|
(7) |
X xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s péčí a opatrností x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx by xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xxxx Unii, xxx obdržet nezávislé xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx právo xxxxx xxxx, v níž xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx ochrany xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx v dané xxxxxxxxxx. Xxxx xx být xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx svazů xxxx právních firem xxx každou xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx depozitářů. Xxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx, xxx xxx xxxxx strana xxxxxxxxxxx xx xxxx Xxxx xxxxxxxxxxx o každé xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxxx xxxxxx xxxxx klientů-AIF xxxxxxxxxx. |
|
(8) |
Xxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx, xxxx xx být datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx odloženo x xxxxxxx xxxxxx xx zveřejnění x Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx. |
|
(9) |
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jsou x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx Evropského xxxxxx xxx cenné xxxxxx a trhy (3). |
|
(10) |
Xxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxxx jsou x xxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx pro cenné xxxxxx. |
|
(11) |
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013 xx xxxxx xxxx být xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změněno, |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx 1
Xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013 xx xxxx takto:
|
1) |
Xxxxxx 89 xx xxxx xxxxx:
|
|
2) |
x xxxxxx 98 xx xxxxxx nový xxxxxxxx 2x, xxxxx xxx: „2x. Xxxxxxx, xxxxxx depozitář xxxxxxx třetí stranu, xxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx – xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx – tohoto depozitáře, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx:
|
|
3) |
Xxxxxx 99 xx xxxx xxxxx:
|
Xxxxxx 2
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx dvacátým xxxx xx xxxxxxxxx v Úředním xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx ode dne 1. xxxxx 2020.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx členských státech.
V Bruselu xxx 12. xxxxxxxx 2018.
Za Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2011/61/EU xx xxx 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2003/41/XX x&xxxx;2009/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;1060/2009 a (EU) x.&xxxx;1095/2010 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;174, 1.7.2011, s. 1).
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) č. 231/2013 xx xxx 19.&xxxx;xxxxxxxx 2012, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2011/61/EU, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx provozování xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, pákový xxxxx, transparentnost a dohled (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;83, 22.3.2013, s. 1).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx orgánu XXXX, 20.7.2017, 34 45 277.