XXXXXXXX XXXXXX V XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2018/1618
xx xxx 12. xxxxxxxx 2018,
xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) č. 231/2013, xxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
x xxxxxxx na Xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropské xxxx,
x xxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2011/61/XX xx xxx 8. xxxxxx 2011 x xxxxxxxxx alternativních xxxxxxxxxxxx fondů (1), a zejména xx čl. 21 xxxx. 17 xxxx směrnice,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
X xxxxxxxx xxxxxxxxx vnitrostátních xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx řízení, xxxxx xxxxxx harmonizovány xx xxxxxx Xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx ochrany xxxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxx (XXX) v opatrování u třetích xxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, jak xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2011/61/EU, x xxxxxxx xxxxxxxx přísnější xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx k těmto xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2011/61/XX. |
|
(2) |
X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx uplatňují xxxxxxxxx na oddělení xxxxx stanovené x xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené pravomoci (XX) x. 231/2013 (2) xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, mají xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx držení xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx-XXX, je xxxxxxxx xxxxxxxx, xx v případech, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxx, včetně xxxxx xxx fondy XXX x xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx převoditelných cenných xxxxxx (XXXXXX), xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xxxxxxxx účet by xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx aktiva třetí xxxxxx, jakož x xxxxxx xxxxxxx jiným xxxxxxxx xxxxx xxxxxx. V případech, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx další xxxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx xxxxx aktiva xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a proprietární aktiva xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx klientům xxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Toto xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx tržní xxxxxxxxx a ochranou xxxxxxxxx. |
|
(3) |
Xxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx aktiv xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx byla přenesena xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx-XXX x xxxxx strany xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pokud byla xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx v opatrovatelském xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx záviset xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxx souhrnném xxxx, xxxxxx transakcí xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx klientům xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx souhrnném xxxx xxxx aktiva XXX. |
|
(4) |
Xxxxxxxxx xx xxx xxx xxxxxxx nadále xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, je-li opatrování xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx klientům-AIF, delegováno xx xxxxx xxxxxx. Xx xxxxx nezbytné xxxxxxxxx, xxx depozitář xxxx xxxxxxxx na xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, který otevřel xxxxxx xxxxx xxxxxxx-XXX xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXXX), xxxxx xx XXX xxxxx, x xxx xxxxxxx, xx aktiva xxxxxx v opatrování xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx XXX. |
|
(5) |
X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx depozitářů ve xxxxxx x xxxxxx stranám, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiv, xx xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxx by xxxx xxxxxxxxxx umožnit, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k zajištění xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx smlouvu a požadavky xxxxxxxx 2011/61/XX x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013. Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx by se xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx straně povoleno xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. V takovém xxxxxxx xx xxxx být x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, xx kterou xxxx úkoly xxxxxxxxxx xxxx delegovány, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx stanoveným xxxx xxxxxxxxxxx a pověřující třetí xxxxxxx. |
|
(6) |
Xxx mohl xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx, xx nezbytné xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nad xxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxx xx to, xxx xx nacházejí x Xxxx xx mimo xx. Xxxx xx xx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx finanční nástroje xxxxx XXX správně xxxxxxxxxxx v účetnictví xxxxx xxxxxx a zda xxxx xxxxxx záznamy dostatečně xxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx depozitářů by xxx xxxxx strany xxxx podávat oznámení x xxxxxxxx xxxxx ovlivňující xxxxxx držená x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx-XXX těchto xxxxxxxxxx. |
|
(7) |
X xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s péčí a opatrností x xxxxxxxxx delegování xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxx mimo Xxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx právo xxxxx xxxx, x xxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx, včetně hodnocení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účty finančních xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxx by xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx odvětvových svazů xxxx xxxxxxxx firem xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx několik xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxx xxx zajistit, aby xxx třetí strana xxxxxxxxxxx se xxxx Xxxx xxxxxxxxxxx o každé xxxxx okolností xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx země, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx aktiv xxxxxxx-XXX xxxxxxxxxx. |
|
(8) |
Xxx xxxx depozitáři xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx, mělo xx xxx xxxxx xxxxxxxx používání xxxxxx xxxxxxxx odloženo x xxxxxxx xxxxxx po zveřejnění x Xxxxxxx věstníku Evropské xxxx. |
|
(9) |
Xxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx Evropského xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (3). |
|
(10) |
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xx stanoviskem xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné xxxxxx. |
|
(11) |
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) x. 231/2013 xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, |
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx 1
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013 se xxxx xxxxx:
|
1) |
Xxxxxx 89 xx xxxx xxxxx:
|
|
2) |
v článku 98 xx xxxxxx nový xxxxxxxx 2x, xxxxx xxx: „2x. Xxxxxxx, kterou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxx držela x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx – xxxxxxxxxxxxxx investičních xxxxx – tohoto xxxxxxxxxx, xxxxxxxx alespoň tato xxxxxxxxxx:
|
|
3) |
Článek 99 se xxxx xxxxx:
|
Xxxxxx 2
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx dvacátým xxxx xx vyhlášení v Úředním xxxxxxxx Xxxxxxxx unie.
Xxxxxxx xx ode dne 1. xxxxx 2020.
Xxxx xxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
X Xxxxxxx xxx 12. července 2018.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX ze xxx 8. června 2011 o správcích xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx směrnic 2003/41/XX x&xxxx;2009/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;1060/2009 x&xxxx;(XX) č. 1095/2010 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;174, 1.7.2011, x.&xxxx;1).
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) č. 231/2013 xx xxx 19.&xxxx;xxxxxxxx 2012, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx provozování xxxxxxxx, depozitáře, pákový xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;83, 22.3.2013, s. 1).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx orgánu XXXX, 20.7.2017, 34&xxxx;45&xxxx;277.