XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2018/1619
xx xxx 12. xxxxxxxx 2018,
xxxxxx xx mění xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2016/438, xxxxx xxx o povinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx se úschovy
(Text x významem xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX ze xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (SKIPCP) (1), x xxxxxxx xx xxxxxx 26x xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx k těmto xxxxxxx:
|
(1) |
X xxxxxxxx xxxxxxxxx vnitrostátních xxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx řízení, xxxxx xxxxxx harmonizovány xx xxxxxx Xxxx, existují xxxxxxx x xxxxxx ochrany xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx xxxxxx („XXXXXX“) xxxxxx x xxxxxxxxxx, před xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx snaze xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx klientů, xxx xx xxxxxxxxx ve xxxxxxxx 2009/65/XX, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx právních předpisů xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx oblastem, xx xxxxxxxx xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2009/65/XX. |
|
(2) |
X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a odvětví xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx oddělení xxxxx stanovené x xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2016/438 (2) xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx držení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx SKIPCP, xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx x xxxxxxxxx, kdy xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx straně, xx xxxx třetí xxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx klientů xxxxxxx depozitáře, xxxxxx xxxxx xxx XXXXXX x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondy („XXX“) na xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx souhrnný xxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx proprietární xxxxxx xxxxxxxxxx a proprietární xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx i aktiva patřící xxxxx klientům xxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx, xxx xx funkce xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxx možnost xxxxx xxxxxx klientů pověřujícího xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Tento xxxxxxxx xxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx proprietární xxxxxx xxxxxxx opatrovatele x xxxxxxxxxxxx aktiva pověřujícícho xxxxxxxxxxxx, xxxxx i aktiva, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx dalšího xxxxxxxxxxxx. Xx xx nezbytné x xxxxxxxx xxxxxx rovnováhy xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investorů. |
|
(3) |
Xxx se xxxxxxxxxxxxxx riziko xxxxxx xxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx přenesena xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx klienta XXXXXX x xxxxx strany xxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxx, pokud byla xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx v opatrovatelském řetězci, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx na xxxxx souhrnném účtu, xxxxxx transakcí xxxxxxxxxx xx aktiv patřících xxxxx xxxxxxxx depozitáře, xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx XXXXXX. |
|
(4) |
Xxxxxxxxx xx xxx xxx xxxxxxx nadále xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, je-li xxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxx xxxx xxxxxxxx XXXXXX, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx svém xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxx jménem XXXXXX xxxx jménem správcovské xxxxxxxxxxx, která za XXXXXX xxxxx, z níž xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx patří uvedenému xxxxxxxxxxx XXXXXX. |
|
(5) |
X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx k třetím stranám, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxx xxx tento xxxxx doložen xxxxxxxx xxxxxxxxxx smlouvou. Xxxx xxxxxxx by xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx aktiv držených x xxxxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a požadavky xxxxxxxx 2009/65/XX a nařízení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2016/438. Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xx se xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, zda xx xxxxx straně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx úkoly xxxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx být xx xxxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, na xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx delegovány, xxxxxxxxx práva x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a povinnostem stanoveným xxxx depozitářem x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx. |
|
(6) |
Aby xxxx xxxxxxxxx plnit své xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx dohled xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx stranami xxx ohledu xx xx, xxx xx xxxxxxxxx x Xxxx xx xxxx xx. Xxxx xx xx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx XXXXXX v účetnictví xxxxxxxxx xxxxxxx stran xxxxxxx xxxxxxxxxxx. Záznamy xxxxxx xxxxxxx stranami xx měly být xxxxxxxxxx přesné, xxx xxxx xxxxx určit xxxxxx, xxxxxxxx a vlastnictví xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx by jim xxxxx xxxxxx měly xxxxxxxx oznámení x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx pro xxxxxxx SKIPCP těchto xxxxxxxxxx. |
|
(7) |
X xxxxx větší xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx nařízení x xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2016/438 xx nezbytné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, které nejsou xxxxxxx. Nařízení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2016/438 xx xxxxx xxxx xxx odpovídajícím xxxxxxxx xxxxxxx. |
|
(8) |
Xxx xxxx xxxxxxxxxx xxx přizpůsobit xx xxxxx xxxxx požadavkům, xxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx nařízení x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx. |
|
(9) |
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx Evropského xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (3). |
|
(10) |
Opatření stanovená xxxxx nařízením xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx odborníků Evropského xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx. |
|
(11) |
Xxxxxxxx v přenesené pravomoci (XX) 2016/438 by xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změněno, |
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx 1
Xxxxxxxx v přenesené pravomoci (XX) 2016/438 se xxxx xxxxx:
|
1) |
Xxxxxx 13 xx xxxx xxxxx:
|
|
2) |
v článku 15 xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx 2a, který xxx: „2x. Xxxxxxx, xxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx klientů XXXXXX xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, obsahuje xxxxxxx xxxx ustanovení:
|
|
3) |
x xxxxxx 16 xx odstavec 1 xxxxxxxxx tímto: „1. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s úschovou xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx zajistí, xx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx s úschovou svěřeny xxxxx xxxxxx 22x směrnice 2009/65/XX, xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xx. 22x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxxx xxxxxxxx, a zajistí x xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxxx:
|
|
4) |
Xxxxxx 17 xx xxxx xxxxx:
|
|
5) |
X xxxxxx 22 se xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx xxxxx: „Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx XXXXXX xxxxxxx, xx xx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx spokojena x xx ke xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx XXXXXX a jeho xxxxxxxxx. Správcovská xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx příslušnému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx XXXXXX xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2.“ |
Xxxxxx 2
Xxxx xxxxxxxx vstupuje x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx v Úředním xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx 1. xxxxx 2020.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx použitelné xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
X Xxxxxxx xxx 12. července 2018.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1) Úř. věst. L 302, 17.11.2009, x.&xxxx;32.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise v xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2016/438 xx xxx 17.&xxxx;xxxxxxxx 2015, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;78, 24.3.2016, x.&xxxx;11).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx ESMA, 20.7.2017, 34&xxxx;45&xxxx;277.