Animace načítání

Stránka se připravuje...

Přihlásit se Registrovat se
28 441 právních předpisů

Další údaje zde

Technická podpora

Poskytujeme technickou podporu zdarma

Zavolejte nám

+420 777 717 492

Plné znění - 32018R1619

  1. Úvodní strana
  2. Právní předpisy EU
  3. Plné znění - 32018R1619

Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Chci získat výhodný přístup

XXXXXXXX KOMISE V XXXXXXXXX PRAVOMOCI (EU) 2018/1619

xx dne 12. xxxxxxxx 2018,

xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2016/438, pokud xxx o povinnosti depozitářů xxxxxxxx xx úschovy

(Xxxx x xxxxxxxx pro XXX)

XXXXXXXX KOMISE,

x xxxxxxx xx Xxxxxxx o fungování Evropské xxxx,

x xxxxxxx na směrnici Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2009/65/XX ze dne 13. xxxxxxxx 2009 o koordinaci právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (1), x xxxxxxx xx článek 26b xxxxxxx xxxxxxxx,

xxxxxxxx k těmto xxxxxxx:

(1)

X xxxxxxxx odlišných xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx cenných xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx harmonizovány na xxxxxx Unie, existují xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („XXXXXX“) drženy x xxxxxxxxxx, xxxx riziky x xxxxxxx platební xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx úroveň xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx ve xxxxxxxx 2009/65/XX, x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx právních předpisů xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx oblastem, je xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx úschovy xxxxx stanovené ve xxxxxxxx 2009/65/XX.

(2)

V současnosti xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx uplatňují xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2016/438 (2) xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, mají xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx držení finančních xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx XXXXXX, xx xxxxxxxx vyjasnit, xx x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxx opatrování xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxx třetí xxxxxx xxxx mít xxxxxxx xxxxx aktiva klientů xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx XXXXXX x xxxxxxxxxxxx investiční fondy („XXX“) na xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx souhrnný xxxx by xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx, kdy xx xxxxxx opatrování xxxxxxxxxx dále, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx držet xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Tento souhrnný xxxx by xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx pověřujícícho xxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx, xxxxx patří jiným xxxxxxxx xxxxxxx opatrovatele. Xx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investorů.

(3)

Xxx xx xxxxxxxxxxxxxx riziko xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx třetími xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx přenesena funkce xxxxxxxxxx, xxxx by xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxx depozitáře klienta XXXXXX x xxxxx strany xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx byla xxxxxx opatrování xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx toho by xxxxxxx těchto xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx na xxxxxx pohybu xx xxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx aktiv patřících xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxx souhrnném xxxx jako aktiva XXXXXX.

(4)

Xxxxxxxxx by xxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx plnit své xxxxxxxxxx, je-li xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx SKIPCP, xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx svém účtu xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxxxx xxxxxx XXXXXX xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx XXXXXX xxxxx, x xxx xxxxxxx, xx aktiva xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx patří xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx SKIPCP.

(5)

X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx pověřeny xxxxxxxxxxx xxxxx, xx xxx být xxxxx xxxxx doložen xxxxxxxx xxxxxxxxxx smlouvou. Tato xxxxxxx by xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxxxx k zajištění xxxxx xxxxxxx xxxxx držených x xxxxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx 2009/65/XX x xxxxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2016/438. Depozitář a třetí xxxxxx xx xx xxxx měli formálně xxxxxxxxx, xxx je xxxxx xxxxxx povoleno xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx být xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx stranou x xxxxx stranou, xx xxxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx jsou rovnocenné xxxxxx x xxxxxxxxxxx stanoveným xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.

(6)

Xxx xxxx xxxxxxxxx plnit xxx xxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx ohledu xx xx, xxx se xxxxxxxxx x Xxxx či xxxx xx. Mělo xx se xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx ověřovali, xxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxx SKIPCP x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx třetích stran xxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx třetími xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxx přesné, aby xxxx možné xxxxx xxxxxx, xxxxxxxx a vlastnictví xxxxxx. Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxx strany měly xxxxxxxx oznámení x xxxxxxxx xxxxx ovlivňující xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx XXXXXX těchto xxxxxxxxxx.

(7)

X xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx jistoty xxxxxxxx x xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2016/438 je xxxxxxxx xxxxxx některé interní xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2016/438 xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxx.

(8)

Xxx měli depozitáři xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.

(9)

Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jsou v souladu xx xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx (3).

(10)

Opatření stanovená xxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xx stanoviskem xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx.

(11)

Xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2016/438 xx xxxxx mělo být xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,

XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:

Xxxxxx 1

Xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2016/438 se xxxx xxxxx:

1)

Xxxxxx 13 xx mění takto:

a)

xxxxxxxx 1 xx mění xxxxx:

x)

xxxxxxx x) se xxxxxxxxx xxxxx:

„c)

 bylo xxx xxxxx, xxx je xxxxx, xxxxxxxxx sesouhlasení xxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx a účty x xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx v souladu x xxxxxxx 22x směrnice 2009/65/XX xxxxxxxx úschovou;“;

ii)

doplňuje xx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx:

„Xx vztahu k písm. x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx:

x)

xxxxx xxxxxxxx činnosti SKIPCP;

b)

xxxxxxx xxxxxxx uskutečněného xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

každého xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx jménem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx xxxx xxxxxx XXXXXX;“;

x)

xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx xxxxx:

„2.   Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s článkem 22a xxxxxxxx 2009/65/XX xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx. 1 xxxx. x) až x). Depozitář xxxxxx xxxxxxx, xxx třetí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v odst. 1 xxxx. x) až x);“;

2)

x xxxxxx 15 xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx 2a, který xxx:

„2x.   Xxxxxxx, xxxxxx depozitář xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxx držela aktiva xxxxxx xxxxxxx XXXXXX xxxxxxxxxx v opatrování, obsahuje xxxxxxx tato xxxxxxxxxx:

x)

xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, kontrolu a přístup x xxxxxxxxxx xxxxxxxx a účtům xxxxxxxxxx xxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx v opatrování, xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx xxxx:

x)

xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx subjekty x xxxxxxxxxxxxxxx řetězci;

ii)

ověřit, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx finančních nástrojů xxxxxxxx v účetnictví depozitáře xxxxxx XXXXXX xxxx xxxxxx správcovské společnosti, xxxxx xxxxx xxxxxx XXXXXX, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx finančních xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxx XXXXXX xxxx x xxxxxxxxxx xxxxx strana, xxx xx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxx x xxxxxxxxxx třetí xxxxxx;

xxx)

xxxxxx, xx množství xxxxxxxxxx finančních nástrojů, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx na účtu xxxxxxxxxx nástrojů vedeném x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx zástupce xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx xx účtech finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx jméno xxxxxxx x xxxx xxxxxxx XXXXXX xxxx na jméno xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxx xxxxxx SKIPCP;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a povinnostech xxxxxxxxxxx mezi třetí xxxxxxx x xxxxx třetí xxxxxxx v případě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx opatrování.“;

3)

x xxxxxx 16 xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx tímto:

„1.   Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s úschovou xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxx byly xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx 22x směrnice 2009/65/XX, xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xx. 22x xxxx. 3 xxxx. c) xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxx, xx xxxx xxxxx osoba:

x)

správně xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx finanční xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx nástrojů, který xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx v opatrování xxxxxxxx nástroje xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxx přiřadit xxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxx zaznamenaných xx xxxxxx xxxxxxxx v účetnictví xxxxxxxxxx na jméno xxxxxxx xx svých xxxxxxx SKIPCP nebo xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx SKIPCP;

x)

xxxx veškeré xxxxxxxx záznamy a účty xxxxxxxxxx nástrojů, aby xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx klientů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx aktiv xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a aktiv xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx xxxx vlastní xxxx;

x)

vede xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem, který xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxx pro xxxxxxx XXXXXX xxxxxxxxxx, a na xxxxxxx základě xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xx xxxxx okolností, oznámení, x xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx aktiva klientů XXXXXX depozitáře;

x)

xxx často, xxx je xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx záznamy x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx záznamy xxxxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx x xx. 22x xxxx. 3 písm. x) xxxxxxxx 2009/65/XX xxxxxxxx xxxxx opatrování.

Četnost xxxxxxxxxxxx se stanoví x xxxxxxx x xx. 13 odst. 1;

f)

xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx rizika xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx práv x xxxxx xxxxxxxxx nástrojům x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx;

g)

xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx XXXXXX xx xxxx xxxx účtech x xxxxxxxxx xxxxx třetí xxxx xxxx úvěrové xxxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxx xxxx, za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx SKIPCP xxxxxxxx xxxxxxxxx obezřetnostního dohledu x xxxxxxxx vztahující xx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx zemi xxxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uplatňovaným x Xxxx x xxxxxxx x xx. 22 xxxx. 4 xxxx. c) směrnice 2009/65/XX.“;

4)

Xxxxxx 17 xx xxxx xxxxx:

x)

x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx:

„xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx uznává xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx strany, xx aktiv xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx pro xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xx aktiva klientů XXXXXX xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx majetkové xxxxxxxx xxxxx xxxxxx v případě xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a nejsou x xxxxxxxxx xxx distribuci xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx věřitelů třetí xxxxxx, která xxxx x xxxxxxx x xxxxxxx 22x směrnice 2009/65/XX xxxxxxxx úkoly xxxxxxxxx s úschovou.“

b)

v odstavci 2 xx xxxxxxx xxxxxxx x) x x);

x)

xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx.

5)

X xxxxxx 22 xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx xxxxx:

„Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx členského xxxxx SKIPCP prokáže, xx xx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xx ke xxxxxxxxx xxxxx ve výlučném xxxxx XXXXXX a jeho xxxxxxxxx. Správcovská xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx příslušnému orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx XXXXXX xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2.“

Xxxxxx 2

Xxxx nařízení xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie.

Použije xx xxx dne 1. xxxxx 2020.

Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx rozsahu x xxxxx použitelné xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.

X Xxxxxxx xxx 12. července 2018.

Za Xxxxxx

xxxxxxxx

Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX

(1)  Úř. věst. L 302, 17.11.2009, x.&xxxx;32.

(2)  Nařízení Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2016/438 xx xxx 17.&xxxx;xxxxxxxx 2015, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o povinnosti xxxxxxxxxx (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;78, 24.3.2016, x.&xxxx;11).

(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx XXXX, 20.7.2017, 34&xxxx;45&xxxx;277.