XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (EU) 2018/66
ze xxx 29. září 2017,
xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) 2016/1011, xxxxx jde x xxxxxxxxx, xxx má xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx nástrojů xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx derivátů a čistá xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
s ohledem xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx unie,
x xxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (EU) 2016/1011 xx dne 8. xxxxxx 2016 x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxx xxxxxxx 2008/48/XX a 2014/17/EU x xxxxxxxx (XX) x. 596/2014 (1), x xxxxxxx na xx. 20 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxxxxx nařízení,
xxxxxxxx k těmto xxxxxxx:
|
(1) |
Xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx investičních fondů xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx je klíčovým xxxxxxxxx xxx klasifikaci xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx s nařízením (XX) 2016/1011 xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx významem, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx významu. Xx xxxxx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů jiných xxx derivátů, xxxxxxxxx xxxxxxx derivátů a čistá xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx počítaly stejným xxxxxxxx v celé Xxxx, xxx xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxxx klasifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a jednotné používání xxxxxxxx (XX) 2016/1011. |
|
(2) |
Aby xxxx zajištěna xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx hodnot, xxxx xx být xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx s využitím xxxxxxxxxxx xxxxx, pokud jsou x xxxxxxxxx. |
|
(3) |
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx být xxxxxxxxxx xxx přímé odkazy xx tyto xxxxxxxx xxxxxxxx, finanční xxxxxxx xxxx investiční xxxxx, xxx xxxxxxx odkazy xx referenční xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx referenčních xxxxxx. Xxxxx určitý xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx vhodné xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx smluv xxxx investičních xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx nepřímého xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v celé Xxxx, |
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx 1
Xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx a jednotek xxxxxxxx kolektivního investování xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx v peněžní xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx 14 tabulky 3 x xxxxxxx nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/585 (2).
Xxxxxx 2
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx derivátů, xxx xxxxxxx čl. 20 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxxxx (XX) 2016/1011, xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx 20 tabulky 2 x xxxxxxx nařízení Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/104 (3). Pokud xx však xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx, xx jmenovitá xxxxxxx rovna xxxxxxxxx xxxxxxx.
X xxxxxxx indexových transakcí x xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xx jmenovitou hodnotu xxxxxxx indexační xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx 89 xxxxxxx 2 v příloze xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/104.
Xxxxxx 3
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx xx. 20 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxxxx (XX) 2016/1011 xx xxx:
|
x) |
v případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx něž se xxxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX (4): xxxxx hodnota xxxxx xx xxxxxxxx vykázaná x xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx zprávě xxxxx xx. 68 odst. 2 xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
x xxxxxxx podniků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2011/61/XX (5): nejnovější dostupná xxxxx hodnota xxxxx xxxxx xx. 104 xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 231/2013 (6). |
Xxxxxx 4
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx
Xxxxxx-xx částky xxxx xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx hodnoty finančních xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx na referenční xxxxxxx xxxxx xxxxxx 1, 2 a 3 x xxxxxxxxx, xxxx xxxx neúplné, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xx. 20 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxxx (XX) 2016/1011 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xx. 24 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx alternativních xxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx zástupných částek xx xxxxxx x xxxxxx xx hodnot xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx přístupných xxxxx xxxxxxxxxxx a zveřejněných xxxxxxxxxxxx trhu xx xxxxxxxxxxx, xx jsou xxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a spolehlivé.
Administrátor xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx částky xx xxxxx xxxxxxx celkovou xxxxxx s vynaložením xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx částky xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx. 24 xxxx. 3 xxxxxxxx (EU) 2016/1011.
Xxxxxx 5
Xxxx
Xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxx 1, 2 x 3 xxxx vyjádřeny v eurech. X xxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxx hodnoty xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx, který xxxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx 6
Xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx hodnotu x xxxxx xxxxxxxxx referenčních hodnot
Xx-xx xxxxxxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx hodnot, xxxx xxxxxxxx xxxx hodnotami xxx xxxxx prahových xxxxxx podle xx. 20 xxxx. 1 x xx. 24 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx (XX) 2016/1011 xxx:
|
x) |
xxxx, xxxxxxxxx v procentech, referenční xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx hodnot, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud je xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx být xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx částka xxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx dotčeného xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud váha xxxx xxxxxxxxxx hodnoty xxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxx odhadnuta. |
Xxxxxx 7
Xxxxx x xxxxxxxx
Xxxx nařízení xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx rozsahu x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
V Bruselu xxx 29. září 2017.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. věst. L 171, 29.6.2016, x.&xxxx;1.
(2) Nařízení Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/585 xx dne 14.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx normy xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx referenčních xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nástroji x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx Evropský xxxxx xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgány xxxxxxxx (Úř. věst. L 87, 31.3.2017, x.&xxxx;368).
(3) Nařízení Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/104 xx dne 19.&xxxx;xxxxx&xxxx;2016, xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x.&xxxx;148/2013, xxxxxx xx xxxxxxxx nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady (XX) č. 648/2012 x&xxxx;XXX xxxxxxxxxx, ústředních xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx údajů, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xx registrů xxxxxxxxxx xxxxx (Xx. xxxx. L 17, 21.1.2017, x.&xxxx;1).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2009/65/XX ze xxx 13.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2009 o koordinaci xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (Úř. xxxx. X&xxxx;302, 17.11.2009, x.&xxxx;32).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX ze xxx 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů x&xxxx;x&xxxx;xxxxx směrnic 2003/41/ES x&xxxx;2009/65/XX a nařízení (XX) x.&xxxx;1060/2009 a (EU) x.&xxxx;1095/2010 (Xx. xxxx. X&xxxx;174, 1.7.2011, x.&xxxx;1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) x.&xxxx;231/2013 xx xxx 19.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2012, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx, obecné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxxx, pákový xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx (Xx. xxxx. L 83, 22.3.2013, x.&xxxx;1).