XXXXXXXXX XXXXXXXX KOMISE (XX) 2017/1111
xx xxx 22. června 2017,
kterým xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, pokud xxx x xxxxxxx a formuláře xxx xxxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
s ohledem na Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX a 2011/61/EU (1), a zejména xx xx. 71 odst. 7 xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k předkládání xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx orgánu xxx cenné papíry x xxxx (dále jen „xxxxx XXXX“), xxxxx xxx x xxxxxx a opatření xxxxxxx x xxxxxx 71 xxxxxxxx 2014/65/XX. |
|
(2) |
X xxxxx usnadnit xxxxxxxxxx xxxxxxx a orgánu XXXX xxxxxxxxx komunikaci x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx informací xx měl xxxxx xxxxxxxxx orgán pro xxxxxxx xxxxxxxxxx o předmětných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx určit xxxxxxxxx xxxxxxxxx místo. |
|
(3) |
X xxxx, xxx xxxxx ESMA xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx požadované xxxxxxxxx x xxxxxxxx a opatřeních, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xx tyto xxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a používat x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|
(4) |
X xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx o sankcích x xxxxxxxxxx, xxx má xxxxx XXXX zveřejňovat x xxxxxxx x xxxxxxx 71 xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxx smysluplné xxxxxxxxx, xxxx by xxxxxxxxx xxxxxx tyto xxxxxxxxx uvádět xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, v nichž xxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. |
|
(5) |
Z důvodů xxxxxxxxxxx x xx účelem xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx nutné, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, kterými xx xxxxxxx směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx od stejného xxxx. |
|
(6) |
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx, jejž Komisi xxxxxxxxx xxxxx XXXX. |
|
(7) |
X xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, z něhož xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx XXXX neprováděl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx potenciální xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx standardních xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx by xx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx uvedených xxxxx xxxxxxxxxxx, vezme-li xx x xxxxx, že xxxx xxxxxxxxx technické xxxxx jsou xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx členských xxxxx, x xxxxxx účastníkům trhu. |
|
(8) |
Orgán XXXX xx xxxxxxx xxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) č. 1095/2010 (2), |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx 1
Xxxxxxxxx xxxxx
1. Každý xxxxxxxxx xxxxx určí xxxxx xxxxxxxxx místo xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx veškerých xxxxxx, xxx xx xxxxxx předkládání xxxxxxxxx x xxxxxxx s články 2 xx 6.
Xxxxxxxxx místa xxxxxx xxxxx prvního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx orgány xxxxxx orgánu ESMA.
2. Orgán XXXX určí xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
3. Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v odstavci 2 zveřejní xxxxx XXXX xx své xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 2
Xxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx informací
1. Xxxxxxxxx orgány xxxxxxxxxxx xxxxxx XXXX xxxxxxxxx xxxxxxx v čl. 71 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xx. 71 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX za xxxxxx xxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx XXXX xxxxxx za xxxxxx přijímání, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxx těchto xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xx xxxxxx XXXX xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx formuláři, xxxx stanoví xxxxxxx X xxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx 3
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx
1. Chce-li xxxxxxxxx xxxxx zneplatnit xxxxxx, xxxxxx již xxxxxx XXXX v souladu x xxxxxxx 2 předložil, xxxxx xxxx zprávu a zašle xxxxxx novou.
2. Xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxx orgánu XXXX x xxxxxxx s článkem 2 xxxxxxxxx, předloží xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx 4
Xxxxx
1. Xxxxxxxxx xxxxxx oznamují xxxxxx XXXX xxxxxxx, xxxxx nezveřejněné xxxxxxx xxxxxx, včetně údajů x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx a o jeho xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx deseti xxxxxxxxxx dnů xxx xxx, xxx bylo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXXX xxxxxxxxx o trestních xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozhodnutí, x xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx pracovních xxx xxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx 5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx XXXX informace uvedené x xx. 71 xxxx. 4 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, x xx xx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx XX xxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx formuláři xxxxxx v souladu x xxxxxxx 71 xxxxxxxx 2014/65/XX informace x xxxxx sankcích x xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxxxx xxxxx prvního xxxxxxxxxxx xx vyplňován xxxxxxxxxxxx x xx xxxxxx ESMA xxxxxxx x-xxxxxx xxxxxxxxxx xx 31. xxxxxx.
Xxxxxx 6
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a sankcích
Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx 70 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxx xxxxxxx sankce xx xxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx XXXX xxxxx uvedené x xx. 71 xxxx. 4 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, x xx na xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx XXX xxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx v souladu x xx. 71 xxxx. 4 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx sankcích, jež xxxxxxxx, xxxx. uložily xx xxxxxxxxx kalendářní xxx.
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a je xxxxxx XXXX xxxxxxx x-xxxxxx xxxxxxxxxx xx 31. xxxxxx.
Xxxxxx 7
Xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx po xxxxxxxxx v Úředním xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx se xxx xxx 3. ledna 2018.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx v celém xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X Xxxxxxx xxx 22. xxxxxx 2017.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1) Úř. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, s. 349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), o změně xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx rozhodnutí Xxxxxx 2009/77/XX (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
XXXXXXX X
Formulář k předkládání xxxxxxxxx podle xx. 71 xxxx. 3 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx. 71 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX
Xxxxxxxxx xxxxx čl. 71 xxxx. 3 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx. 71 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX:
|
Xxxx |
Xxxxx |
Xxxx |
|
Xxxxxxxxxxxxx sankce |
Xxxxxxxxxxxxx kód xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx |
Xxxxxxxxx xxxx |
|
Xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx aktu Xxxx, podle xxxx xxxx xxxxxx či xxxxxxxx uloženy |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxx, který xxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxxx, xxxxx xxxx sankce xx xxxxxxxx uloženy |
Povinný xxxx (xxxxx x xxxxxx xx opatření vůči xxxxxxxxxxx xxxxxxxx) |
|
Xxxxxx xxxxxx |
Xxxx, xxx je xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx (xxxxx x xxxxxx) |
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxx orgánu |
Identifikátor xxxxxx, který sankci xx xxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx |
Zkratka xxxxxxxxxxxxxx xxxx Unie, xxxxx xx xxxxxxxx xx subjekt, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxx uloženy |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxxx |
Úplný xxxxx xxxxxxxx, jemuž xxxx xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxx osob) |
|
Úplný xxxxx xxxxx |
Xxxxx xxxxx fyzických xxxx, xxxx byly xxxxxx xx opatření xxxxxxx |
Xxxxxxx údaj (pouze x xxxxxxxxx xxxx) |
|
Příslušný xxxxx, xxxxx sankci uložil |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Obsah xxxxxx/xxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxx xx opatření xxxxx s relevantními xxxxxxxxxxxxx xxxxx (včetně odvolání x xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx soudních rozhodnutí xx věci xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx) x xxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxx sankce/opatření |
Xxxxx xxxxxx xx opatření xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx x xxxx výsledku, xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx věci uložených xxxxxxxxx xxxxxx) x xxxxx xxxxxx |
Xxxxxxxxx xxxx |
|
Xxxxx |
Datum, xxx xxxxxxxxx xxxxx sankci xx xxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx, x xxxxx xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxx účinnosti |
Xxxxxxxxx xxxx |
|
Xxxxxxxxxx |
Xxxxxxxxx, xxx příslušný xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx zveřejnil |
Xxxxxxx xxxx |
PŘÍLOHA XX
Xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx a opatřeních, xxx xxxxxxxxx xxxxxx uložily
XXXXXXX III
Formulář x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx souhrnných údajů x&xxxx;xxxxxxxxx provedených xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
