XXXXXXXXX XXXXXXXX KOMISE (XX) 2017/1093
xx xxx 20. xxxxxx 2017,
xxxxxx xx stanoví prováděcí xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx
(Text x xxxxxxxx pro EHP)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Smlouvu x xxxxxxxxx Xxxxxxxx unie,
x xxxxxxx xx směrnici Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (1), x xxxxxxx xx xx. 58 xxxx. 5 xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx důvodům:
|
(1) |
Ve formátu xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo v povolenkách xx xxxxx či xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx xxx pozice rozčleněny xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx měřitelným xxxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxx s obchodními xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx v rozčlenění xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xx emise. |
|
(2) |
Formát xxxxx xxxxxx s úplným xxxxxxxx pozic investičních xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx v komoditních xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx emise xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx smlouvách xxxxxxxxxx „xxxx xxxxxxxx“ (XXX) xx xxx xxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx monitorování x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx 57 xxxxxxxx 2014/65/XX. |
|
(3) |
Xxxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx do xxxxxxx termínů xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jako jediný xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx XXXX x xxxxxx x xx xxxxxx podléhají xxxxxxxxxx xxxxxx. |
|
(4) |
V zájmu xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plnění xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx papíry a trhy (XXXX) xxxx být xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxx investičními xxxxxxx a organizátory xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx v rámci různých xxxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. |
|
(5) |
X xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zpracování x xxxxxxx nákladů pro xxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxx napříč xxxxxxxxxxxx podniky x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
|
(6) |
Xxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou stanoveny xx xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 600/2014 (2), xx použijí ode xxx 3. xxxxx 2018. Xx xxxxxx xxxxxxxxx konzistentnosti x xxxxxx jistoty by xx xxxx xxxx xxxxxxxx použít od xxxxx xxxx. |
|
(7) |
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, xxxx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx XXXX. |
|
(8) |
Xxxxx XXXX xxxxxxxxxx xxxxxxxx veřejné xxxxxxxxxx x xxxxxxxx prováděcích xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx toto xxxxxxxx vychází, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a požádal o stanovisko xxxxxxx subjektů působících x xxxxxxx cenných xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx 37 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 1095/2010 (3), |
XXXXXXX TOTO XXXXXXXX:
Xxxxxx 1
Xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx organizátoři xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zprávy xxxxxxx v čl. 58 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx 2014/65/XX, a to xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx obchodním xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx X xxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxxx xxxxxxx v odstavci 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx z kategorií xxxxxxxxx x xxxxxxx 1 v příloze X x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xx emise xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx obchodovány v uvedeném xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 2
Xxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rozpis xxxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxx v čl. 58 xxxx. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX, a to xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx v příloze XX xxxxxx xxxxxxxx.
2. Zpráva xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx všechny pozice x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
Xxxxxx 3
Xxxxxx xxxxx
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a investiční podniky xxxxxxxxxxx xxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 x 2 x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx XXX.
Xxxxxx 4
Xxxxx x xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx se ode xxx 3. ledna 2018.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx rozsahu x xxxxx použitelné xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X Xxxxxxx xxx 20. xxxxxx 2017.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Jean-Claude XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. věst. L 173, 12.6.2014, s. 84.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;600/2014 xx dne 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;648/2012 (Úř. věst. X&xxxx;173, 12.6.2014, s. 84).
(3) Nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského orgánu xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX a o zrušení rozhodnutí Xxxxxx 2009/77/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).
PŘÍLOHA I
Formát xxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx 1
Týdenní zprávy
|
{Název xxxxxxxxxx systému} {Identifikační kód xxxxxxxxxx xxxxxxx} {Xxxxx, ke xxxxxxx odkazuje týdenní xxxxxx} {Xxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx} {Xxxxx xxxxxxxxx derivátové xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx} {Xxx xxxxxxxx xxxxxxx} {Xxxxxx xxxxxx} |
||||||||||||
|
Xxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx instituce |
Investiční fondy |
Ostatní xxxxxxxx instituce |
Obchodní společnosti |
Provozovatelé x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx 2003/87/XX |
|||||||
|
Xxxxxx |
Xxxxxx |
Xxxxxx |
Xxxxxx |
Xxxxxx |
Xxxxxx |
Xxxxxx |
Xxxxxx |
Xxxxxx |
Xxxxxx |
|||
|
Xxxxx xxxxx |
Xxxxxxx xxxxx přímo souvisejících x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx |
|||||||||||
|
Xxxxxxx |
||||||||||||
|
Xxxxxx |
||||||||||||
|
Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx (+/–) |
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx |
|||||||||||
|
Xxxxxxx |
||||||||||||
|
Xxxxxx |
||||||||||||
|
Xxxxxxxxx podíl xxxxxxxxx otevřených xxxxx |
Xxxxxxx xxxxx přímo souvisejících x&xxxx;xxxxxxxx činností |
|||||||||||
|
Ostatní |
||||||||||||
|
Celkem |
||||||||||||
|
Počet osob xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxxxxxx |
Xxxxxxxxxxx |
Xxxxxxxxxxx |
Xxxxxxxxxxx |
Xxxxxxxxxxx |
|||||||
|
Xxxxxx |
||||||||||||
Xxxxxxx 2
Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx 3
|
XXXXXX |
XXX XXX |
XXXXXXXX |
||||||||||||||||||
|
{XXXXXXXX-x} |
Xx n xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxxxx xxxx. |
||||||||||||||||||
|
{XXXXXXX-x/x} |
Xxxxxx xx xxxxxxx desetinné xxxxx, x&xxxx;xxxxx xx x xxxx může být xxxxxxxx xxxx |
Xxxxxxxxx pole xxx kladné x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx:
Xxxxxxx xx xxxxxxxx zaokrouhlují, xxxxxx xxxxxxxx. |
||||||||||||||||||
|
{XXXXXXXXXX} |
Xxxxxx xxxx podle XXX 8601 |
Formátování dat: RRRR-MM-DD |
||||||||||||||||||
|
{DATE_TIME_FORMAT} |
Formát xxxx x&xxxx;xxxx podle xxxxx ISO 8601 |
Xxxx x&xxxx;xxxx xx xxxxx x&xxxx;XXX. |
||||||||||||||||||
|
{XXX} |
4 xxxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx kód xxxx xx xxxxxx xxxxx XXX 10383 |
||||||||||||||||||
|
{XXXXXXX-x} |
Xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx |
Xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx hodnoty. |
Tabulka 3
Xxxxxxx xxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, povolenku xx xxxxx či xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx&xxxx;1
|
XXXX |
XXXXX, XXXXX XX XXXX XXXXXXXXX |
XXXXXX VYKAZOVÁNÍ |
|
Název xxxxxxxxxx systému |
Pole se xxxxxx xxxxxx názvem xxxxxxxxxx systému. |
{ALPHANUM-350} |
|
Identifikační xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxx se xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx XXX 10383. Pokud XXX xxxxxxxx neexistuje, xxxxxxxx xxxxxxxx XXX. |
{XXX} |
|
Xxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zpráva |
Pole se xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx týdne, x&xxxx;xxxx xx xxxxxx xxxxxx. |
{XXXXXXXXXX} |
|
Xxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx |
Xxxx xx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx, k nimž xx xxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXX_XXXX_XXXXXX} |
|
Xxxxx xxxxxxxxx derivátové xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx derivátu xxxxxxxxx xx emise |
Pole xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx derivátové xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxx xx derivátu xxxxxxxxx xx emise, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. |
{XXXXXXXX-350} |
|
Xxx xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx alfanumerickým xxxxxxxxxxxxxx xxxxx použitým xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx cenou xx xxxxxxxx produktu. |
{ALPHANUM-12} |
|
Status xxxxxx |
Xxxx x&xxxx;xxx, xxx xxxx o novou zprávu, xxxx o zrušení xx xxxxx xxxxxxxxx zprávy. Pokud xxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xxx zaslána xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx a jako „Xxxxxx xxxxxx“ xx xxxx xxx xxxxxxx „XXXX“. X&xxxx;xxxx by měla xxx zaslána xxxx xxxxxx xx všemi xxxxx xxxxxxx zprávy x&xxxx;xxxxxxxxx nezbytnými xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx a jako „Xxxxxx xxxxxx“ xx xxxx xxx xxxxxxx „XXXX“. |
„XXXX“– xxxx „XXXX“– xxxxxxx „XXXX“– xxxxx |
|
Xxxxx pozic |
Pole xx xxxxxx xxxxxxxxx objemem xxxxxxxxxx xxxxx držených x&xxxx;xxxxx na konci xxxxxxxxxx xxx. Objem xxxx xxx vyjádřen xxx x&xxxx;xxxxx lotů (x&xxxx;xxxxxxx, xx limity xxxxx jsou xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx), xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx. |
{XXXXXXX-15/2} |
|
Xxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx |
Xxxx xxxx xx xxxxxx jednotkami xxxxxxxxxxx k vykazování xxxxx xxxxx. |
„XXXX“– pokud je xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxx {XXXXXXXX-25}– popis xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud je xxxxx pozice xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx podkladového aktiva |
|
Změny xx xxxxxxxxx xxxxxx (+/–) |
Xxxx se vyplní xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx oproti xxxxxxxxxxx xxxxx. X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxx záporné xxxxx se znaménkem „–“ (xxxxx). |
{XXXXXXX-15/2} |
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pozic |
Pole xx xxxxxx procentním xxxxxxx celkových xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
{XXXXXXX-5/2} |
|
Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx |
Xxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxx držících pozici x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xxxx držících xxxxxx v dané kategorii xxxxx než xxxxx xxxxxxx v aktu Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci k čl. 58 xxxx.&xxxx;6 XxXXX XX&xxxx;(1), xxxx se vyplní xxxxxxxxx „.“ (tečka). |
{INTEGER-7} nebo {ALPHANUM-1}, xxxxx xx xxxx xx vyplnit znaménkem „.“ (tečka). |
(1) Nařízení Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2006/2017/XX xx xxx 25.&xxxx;xxxxx&xxxx;2016, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/ES, xxxxx xxx o organizační xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice (Xx. xxxx. X&xxxx;87, 31.3.2017, x.&xxxx;1).
PŘÍLOHA XX
Xxxxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx 1
Tabulka xxxxxxx xxx xxxxxxx 2
|
XXXXXX |
XXX XXX |
XXXXXXXX |
||||||||||||||||||
|
{XXXXXXXX-x} |
Xx n alfanumerických xxxxx |
Xxxxx xxxx. |
||||||||||||||||||
|
{XXXXXXX-x/x} |
Xxxxxx až xxxxxxx desetinné číslo, x&xxxx;xxxxx až x xxxx xxxx být xxxxxxxx xxxx |
Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx:
Xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx. |
||||||||||||||||||
|
{XXXXXXXXXX} |
Xxxxxx xxxx xxxxx XXX 8601 |
Xxxxxxxxxxx xxx: XXXX-XX-XX |
||||||||||||||||||
|
{XXXX_XXXX_XXXXXX} |
Xxxxxx xxxx x&xxxx;xxxx podle xxxxx XXX 8601 |
Xxxx x&xxxx;xxxx se xxxxx x&xxxx;XXX. |
||||||||||||||||||
|
{XXXX} |
12 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx |
Xxx XXXX xx xxxxxx xxxxx ISO 6166 |
||||||||||||||||||
|
{XXX} |
20 xxxxxxxxxxxxxxx znaků |
Identifikační xxx právnické xxxxx xxxxx normy XXX 17442. |
||||||||||||||||||
|
{XXX} |
4 alfanumerické znaky |
Identifikační xxx trhu xx xxxxxx xxxxx XXX 10383 |
||||||||||||||||||
|
{XXXXXXXX_XX} |
35 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx |
XX xxxxxxxxx v článku 6 xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx 2017/590&xxxx;(1) x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;26 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady (XX) x.&xxxx;600/2014&xxxx;(2) x&xxxx;XXXXXXX XX xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
||||||||||||||||||
|
{XXXXXXX-x} |
Xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx |
Xxxxxxxxx xxxx pro xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxx. |
Xxxxxxx 2
Xxxxxxx xxxx, která xx xxxx vykazovat xxx všechny xxxxxx x&xxxx;xxxxx termínů xxxxxxxxxx xxxxx smluv xxx xxxxx xxxxxx&xxxx;2
|
XXXX |
XXXXX, XXXXX XX XXXX XXXXXXXXX |
XXXXXX XXXXXXXXXX |
|
Xxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxx xx vyplní xxxxx x&xxxx;xxxxx, k nimž xx xxxxxx xxxxxxx. |
{XXXX_XXXX_XXXXXX} |
|
Xxxxxxxx xxxxx zprávy |
Pole xx xxxxxx s jedinečným xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
{XXXXXXXX-52} |
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxx oznámené xxxxxx |
Xxxx xx vyplní datem, x&xxxx;xxxxx je xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx dne x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx systému. |
{DATEFORMAT} |
|
Status xxxxxx |
Xxxx x&xxxx;xxx, xxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxx dříve xxxxxxxxxx zprávy, měla xx xxx zaslána xxxxxx xx všemi xxxxx původní xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx pořadového čísla xxxxxxx zprávy x&xxxx;xxxx „Xxxxxx xxxxxx“ xx xxxx xxx uvedeno „XXXX“. X&xxxx;xxxx xx xxxx xxx zaslána xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx původní zprávy x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx pořadového xxxxx xxxxxxx xxxxxx a veškerými xxxxxxxxxx údaji o provedených xxxxxxx a jako „Status xxxxxx“ by mělo xxx xxxxxxx „XXXX“. |
„XXXX“– xxxx „XXXX“– xxxxxxx „XXXX“– xxxxx |
|
XX xxxxxxxxxxxx subjektu |
Identifikační xxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx. Xxxx se xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem právnické xxxxx (XXX) xxxx {XXXXXXXX_XX} xxx xxxxxxx xxxxx, jež xxxxxx XXX. |
{XXX} xxxx {XXXXXXXX_XX} – xxxxxxx xxxxx |
|
XX držitele pozice |
Pole xx vyplní xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby (XXX) xxxx {NATIONAL_ID} xxx xxxxxxx osoby, xxx xxxxxx XXX. (Xxxx.: Xx-xx pozice xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku, xx xxxx xxxx xxxxxxxxx s polem „XX xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx“). |
{XXX} xxxx {XXXXXXXX_XX} – xxxxxxx xxxxx |
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx záležitostí xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx. |
{XXXXXXXX-256} |
|
XX xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx subjektu |
Pole xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxxxxxx xxxxx (LEI) xxxx {NATIONAL_ID} xxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxx LEI. Xxxx.: xxxx xxxx může xxx totožné s polem „XX xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx“ xxxx „XX xxxxxxxx xxxxxx“, pokud xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx zprávy. |
{LEI} nebo {NATIONAL_ID} – xxxxxxx xxxxx |
|
Xxxxxxxxxxxx adresa xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
{XXXXXXXX-256} |
|
Xxxxxxxx xxxxxx xx statusem subjektu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx stanoví xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;2 nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/591&xxxx;(3). |
„XXXX“– držitel xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx „XXXXX“– xxxxxxx pozice xxxx subjektem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx činí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémech |
Identifikační xxx xxxxxxxxxxx derivátu, xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx. Viz xxxx „Xxxxxxxxxxxxx xxx obchodního xxxxxxx“ pro xxxxxxxxx x&xxxx;XXX smlouvami, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
{XXXX} |
|
Xxx xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx a jednoznačným xxxxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxxxxx obchodním xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxx splatností x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx. |
{XXXXXXXX-12} |
|
Xxxxxxxxxxxxx kód xxxxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxx xx xxxxxx XXX xxxxxxxx podle XXX 10383 xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx. Xxxxx MIC xxxxxxxx neexistuje, xxxxxxxx xxxxxxxx MIC. Pro xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx OTC xxxxxxxxx xxxx systém xxxxxxxx MIC kód „XXXX“. Xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx povolenky xx xxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXX kód „XOFF“. |
{MIC} |
|
Druh xxxxxx |
Xxxx pro xxxxxxxx, xxx xx xxxxxx xx xxxxxxx, opcích, xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx povolenek xx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xx.&xxxx;4 odst. 1 bodu 44 xxxx. x) xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2014/65/EU (4) xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx. |
„XXXX“– Xxxx, xxxxxx samostatně obchodovatelných xxxx na xxxxx XXXX, XXXX xxxx XXXX, vyjma xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxx xxxxx vloženým prvkem „FUTR“– Xxxxxxx „XXXX“– xxxxxxxxx na xxxxx a jejich xxxxxxxx „XXXX“– Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;4 odst. 1 xxxx 44 písm. c) xxxxxxxx 2014/65/EU „OTHR“– xxxxxxx xxxxxx druhu |
|
Splatnost xxxxxx |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx splatnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx měsíce, xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxx.: Xxx spotové x&xxxx;xxxxxxx ostatní měsíce xxxx nutné samostatné xxxxxx. |
„XXXX“– spotový měsíc, xxxxxx pozic x&xxxx;xxxxxxx xxxxx XXXX x&xxxx;XXXX „XXXX“– xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx |
|
Xxxxx xxxxxx |
Xxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v komoditním derivátu, x&xxxx;xxxxxxxxxxx na emise xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx povolenek x&xxxx;xxxxxxxxxx xxx v lotech, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxx v jednotkách podkladového xxxxxx. Xxxx pole xx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx číslem xxx xxxxxx pozice a záporným xxxxxx xxx krátké xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;1 bodu 44 xxxx. x) xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. |
{XXXXXXX-15/2} |
|
Xxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx |
Xxxx pole xx xxxxxx jednotkami xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. |
„XXXX“– xxxxx je xxxxx pozice xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx {XXXXXXXX-25}– xxxxx používaných xxxxxxxx, xxxxx je xxxxx pozice xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx „XXXX“– xxxxx je xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx |
|
Xxxxx xxxxxx v delta ekvivalentu |
Pokud xx xxxx xxxxxx „XXXX“ xxxx xxxx xx „XXXX“, xxx xxxx xxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx v poli „Xxxxx pozice“. Toto pole xx xx mělo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx kupní xxxx x&xxxx;xxxxxx prodejní xxxx a záporným xxxxxx xxx xxxxxx prodejní xxxx x&xxxx;xxxxxx kupní xxxx. |
{XXXXXXX-15/2} |
|
Xxxxxxxx, zda xxxxxx xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx činnosti |
Pole xxx oznámení, zda xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 7 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/591. |
„XXXX“– pozice xxxxxxx rizika „FALSE“– pozice xxxxxxxxx rizika |
(1) Nařízení Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/590 ze xxx 28.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2016, kterým se xxxxxxxx nařízení Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;600/2014, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx hlášení obchodů xxxxxxxxxx xxxxxxx (Úř. xxxx. X&xxxx;87, 31.3.2017, x.&xxxx;449).
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;600/2014 xx xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;648/2012 (Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/591 xx dne 1. xxxxxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;87, 31.3.2017, x.&xxxx;479).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxx finančních xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX x&xxxx;2011/61/XX (Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349).