Plné znění - 32017R1018

(1)

Xx důležité xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx investiční podniky, xxxxxxxxxxxx xxxx x – xxxxxxxx-xx xx směrnice 2014/65/XX, úvěrové xxxxxxxxx – xxxxxxxxx příslušným xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx státu, pokud xx přejí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx v jiném xxxxxxxx státě, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx využívat xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx Unii.

(2)

Rozsah x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mají xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx organizátoři xxxx, xxxxx si xxxxx xxxxxxxxxx investiční služby xxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx opatření xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx liší v závislosti xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx práv. Z důvodů xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx účely tohoto xxxxxxxx.

(3)

Xx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx důležité xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx měly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx (XXX) či xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (XXX), xxxxx xx xx xxxxx xxxxxx členského xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systémům x xxxxxxxxxxx xx uvedených xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx účastníky xxxxxxxxx x xxxxx jiném xxxxxxxx xxxxx.

(4)

X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx pasového xxxxxxxx, včetně jakéhokoli xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností, by xxxxxxxxx orgány xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx státu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Tyto xxxxxxxxx xx xxxx zajistit, xxx xxxxxxx příslušné xxxxxx mohly učinit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

(5)

Za xxxxxxxxxx je xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx a kontaktních xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx státě, a měly xx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxx oznámení x xxxxx údajů pobočky xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx údajů xxxxxxxx xxxxxxxx.

(6)

Xx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx domovského x xxxxxxxxxxxxx členského xxxxx xxxxxxxxxxxxxx při boji xxxxx xxxxx peněz. Xxxx xxxxxxxx, a zejména xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx členského státu xxxxxxxx posouzení xxxx, xxx xxxx systémy x xxxxxxxxx mechanismy xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, které xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx území, xxxxxx xxxxxxxxxx, znalostí x xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o praní xxxxx xxxx xxxxxxx, odpovídající xxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.

(7)

Xxxxxxxxxx tohoto nařízení xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx souvisejícími s volným xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx, které xx použijí xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x – je-li xxx xxxxxxxxx – xx xxxxxxx instituce. Xx účelem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, která xx xxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx, a usnadnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxx, xx xxx xx tyto xxxxxxxxxx vztahují, xx xxxxxxx xxxxxxx všechny xxxxxxxxx technické normy xxx oznamování xxxxxxxxx xxxxx xxxxx II xxxxxxxx XXX xxxxxxxx 2014/65/XX xx xxxxxxxx xxxxxxxx.

(8)

X xxxxxx jednotnosti x x xxxxx xxxxxxxx řádné fungování xxxxxxxxxx trhů je xxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx tohoto nařízení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxxx směrnici 2014/65/EU xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.

(9)

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx ESMA.

(10)

Xxxxx ESMA x xxxxxxx s článkem 10 nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2) xxxxxxxxxx xxxxxxxx veřejné konzultace x xxxxxxxxx návrzích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, analyzoval xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a požádal x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx zřízenou xxxxx xxxxxx 37 xxxxxxxxx xxxxxxxx,

a)

xxxxx xxxxxxx pohybu xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností x xxxxxxx x xx. 34 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX;

x)

xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx s čl. 35 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU.

x)

„pasovým xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxx“ xxxxxxxx podané x xxxxxxx x xx. 34 odst. 2 xxxx 5 xxxxxxxx 2014/65/XX;

x)

„xxxxxxx oznámením pobočky“ xxxx „pasovým xxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce“ xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s čl. 35 xxxx. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxx x xxxxxxx x xx. 35 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX;

c)

„oznámením xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k systému XXX xxxx OTF“ xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s čl. 34 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU;

d)

„xxxxxxx xxxxxxxxx“ xx rozumí xxxxxx oznámení xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, pasové xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx oznámení xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx usnadnění xxxxxxxx x xxxxxxx XXX nebo XXX.

a)

název, adresu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx spolu xx xxxxxx určené xxxxxxxxx xxxxx v investičním xxxxxxx;

b)

plán xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx:

a)

xxxxx, xxxxxx a kontaktní xxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx spolu xx xxxxxx určené xxxxxxxxx osoby x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx v organizátorovi xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxx, xx kterého xxxxx xxxx opatření x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx státě xxxxxxx;

c)

stručný xxxxx xxxxxxxxxx modelu xxxxxxx XXX nebo XXX včetně druhu xxxxxxxxxxxxx finančních nástrojů, xxxxx xxxxxxxxx a marketingového xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx XXX xxxx XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx uživatelů, xxxxx xxxx účastníků.

x)

xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx v domovském xxxxxxxx státě x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxx;

b)

xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx je xxxxx získat dokumenty, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx státě;

x)

xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx zástupce;

x)

xxxxx xx xxxxxx – xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx – xxxxxxxxx rejstříku, x xxxx xx vázaný xxxxxxxx xxxxxx, a

e)

xxxx xxxxxxxx.

x)

xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mají být xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, jakým xxxxxxxx xxxx pobočka xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx skupiny, x xxxxxxxxx, xxx je xxxxxxxxxx podnik xxxxxx xxxxxxx x xxxx budou xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx vázaného xxxxxxxx;

c)

popis xxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxx, x xxxxx bude xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx obchodovat, x xxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx úvěrová xxxxxxxxx xxxxxxx klienty a protistrany xxxxx x xxx x xxxx xxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pobočky xxxx vázaného zástupce:

x)

xxxxx o osobách xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx každodenní xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx a vyřizování stížností;

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxx zásadní xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx a kontrolních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxxxx xxxxxx zisků x xxxxx a peněžních xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx 36 měsíců.

x)

xxxxx xxxxx xxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx ukončení xxxxxxxx xxxxxxx xxxx vázaného xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx plánovaného ukončení;

x)

podrobnosti x xxxxxxx xxxxxxxxxx k ukončení xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx o tom, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, jak budou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a jak xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx závazky.