XXXXXXXX XXXXXX V PŘENESENÉ XXXXXXXXX (EU) 2017/391
xx xxx 11. listopadu 2016,
xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 909/2014, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxx zpráv x xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání
(Xxxx x xxxxxxxx xxx EHP)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Smlouvu x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 909/2014 xx xxx 23. xxxxxxxx 2014 x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s cennými papíry x Xxxxxxxx xxxx a centrálních xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x x xxxxx směrnic 98/26/XX x 2014/65/XX x xxxxxxxx (XX) x. 236/2012 (1), x xxxxxxx xx xx. 9 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
vzhledem x xxxxx důvodům:
|
(1) |
Xxxxxxxx orgán xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (xxxx jen „xxxxx XXXX“) xxxx xx xxxxxx „Xxxxxx x xxxxxxxx výzvy Xxxxxxxxxx xxxxxx orgánů xxxxxxxxxx xxxxxxx k předložení xxxxxx xxxxxxxxxx xx internalizace xxxxxxxxxx uschovatelskými bankami x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx protistran“ xx xxx 17. xxxxx 2009, xxxxx xxxxxxxxx xx značné xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxxxx a kontrolní postupy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx i pokud xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. |
|
(2) |
Xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xxxx internalizátoři xxxxxxxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxxxxxxx, xxxxx internalizují. Xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přehledu o rozsahu x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx nutné obsah xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx o internalizovaném xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx podrobné informace x xxxxxxxxx objemu a hodnotě xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx mimo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx měly upřesňovat xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx zákazníka x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxx depozitář“). Internalizátor xxxxxxxxxx by xxx xxxxxxx xxxxxx pouze x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádáních, xxx xxxxxxx xxxxxx k vypořádání xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Internalizátor vypořádání xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx o následném xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxx evidence xxx, xxx odrážely xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx subjekty x xxxxx řetězce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání. Xxxxxxx xx internalizátor xxxxxxxxxx xxxxx podávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ústřední xxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx depozitáři x xxxxxxxxxx. |
|
(3) |
Xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx internalizátory xxxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s hodnotou xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx na objektivních x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx. |
|
(4) |
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx podstatné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx trhu x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx dotčených xxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxx poskytnout těmto xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xx, xxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxx. |
|
(5) |
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx XXXX. |
|
(6) |
Xxxxx XXXX uspořádal xxxxxxxx veřejné konzultace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx toto xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx potenciálních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a vyžádal xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx působících x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx 10 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady (EU) x. 1095/2010 (2). |
|
(7) |
X xxxxxxx x xx. 9 odst. 2 xxxxxxxx (XX) č. 909/2014 xxxxxxxxxx xxxxx XXXX xxxxxx regulačních xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx toto xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx Evropského xxxxxxx centrálních bank. |
PŘIJALA XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx 1
Xxx účely xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
1) |
„Příkazem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ se xxxxxx xxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžní xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx papíru xx cenným xxxxxxx xxxx xxxxx na xx, a to xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx rejstříku xxxx jiným xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx vlastní účet, x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx. |
|
2) |
„Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx rozumí xxxxxxx, kdy xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx dojde xxxxx x xxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx s cennými xxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx kvůli nedostatku xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xx bez xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx 2
1. Xxxxxx xxxxx xx. 9 xxxx. 1 prvního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (EU) č. 909/2014 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx:
|
a) |
xxx xxxx místa xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx; |
|
c) |
xxxxxx, na xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx internalizátora xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během období, xx které xx xxxxxx vztahuje, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx které xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
|
x) |
souhrnný xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx v eurech, pro xxxxx x xxxxxx druhů xxxxxxx x xxxxxxx papíry:
|
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx internalizátorem vypořádání xxxxx období, na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx souhrnnou xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx:
|
|
j) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, a jejich xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx k internalizovanému vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx, xx xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx, a jejich xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx každého centrálního xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 xxxx 2 oddílu X xxxxxxx xxxxxxxx (EU) x. 909/2014 xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v písmenech g) xx x) xxx xxxxxxx centrálního depozitáře, xxxxx poskytuje xxxxxxxx xxxxxx uvedenou x xxxx 1 xxxx 2 xxxxxx X xxxxxxx xxxxxxxx (XX) č. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx aktivům, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx objem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) xx x), xxxxx nebyly xxxxxxx vypořádány xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) xx x), xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx se:
|
Pokud xxxxxx x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx depozitáři, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx službu xxxxxxxx v bodě 1 xxxx 2 xxxxxx X xxxxxxx xxxxxxxx (EU) x. 909/2014 xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx. x) x x) zástupně xxxxxxxxxxx identifikační číslo xxxxxxx papíru (xxxx xxx „XXXX“), a to xxxxxxxxxx údajů xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx XXXX.
2. Kde xx xx xxxxx, použije xx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xx xxxx xxxxxx kurz Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx, na které xx xxxxxx xxxxxxxx.
3. Souhrnná xxxxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xx vypočítá xxxxx:
|
x) |
x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx vypořádání; |
|
b) |
x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx jedná x xxxxx xxxxxxx příslušných xxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx. |
Xxxxx hodnota xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx. x) xx xxxxxxxx xxxxx:
|
x) |
x xxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx v čl. 3 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) č. 600/2014 (4) xxxxxxxxx k obchodování x xxxxxxxxx xxxxxxx v Unii se xxxxx x xxxxxxx stanovenou xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx likvidity uvedeného x xx. 4 xxxx. 6 xxxx. x) zmíněného nařízení; |
|
x) |
x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k obchodování x xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxx xxxxxx xxx uvedených x xxxxxxx x) xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx v Unii xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
u finančních nástrojů xxxxxx než xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx tržní xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičních podnicích. |
Xxxxxx 3
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx se xx 10. března 2019.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx členských xxxxxxx.
X Xxxxxxx xxx 11. xxxxxxxxx 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X 257, 28.8.2014, x.&xxxx;1.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského xxxxxx xxxxxxx (Evropského orgánu xxx cenné xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX ze xxx 15. května 2014 x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX a 2011/61/EU (Xx. věst. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349).
(4) Nařízení Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) č. 600/2014 xx xxx 15. května 2014 x&xxxx;xxxxxx finančních xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;648/2012 (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, x.&xxxx;84).