Plné znění - 32017R0391

(1)

Evropský xxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx (dále jen „xxxxx XXXX“) xxxx xx vědomí „Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropského xxxxxx orgánů bankovního xxxxxxx k předložení xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uschovatelskými xxxxxxx x xxxxxxxx podobných činnostem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ ze xxx 17. xxxxx 2009, xxxxx xxxxxxxxx xx značné xxxxxxx, xxxxx jde x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2)

Xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 909/2014 xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxx internalizovaných vypořádání xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxx a hodnotě xxxxxxx k vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání mimo xxxxxxxxxx systémy, xxxxxxx xx měly xxxxxxxxxx xxxx aktiva, xxxx xxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx a centrálního xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxx xxxxxxxxx“).

Internalizátor xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kde xxxxxxx příkaz x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx dorovnávání xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx subjekty x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání. Xxxxxxx by xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx systému x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx clearingu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

(3)

Xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx být xxxxxxx xxxxxxxxxxx s hodnotou xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx nařízení xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.

(4)

Xxxxxxxxx xx podávání zpráv xxxxxxxxx tímto nařízením xxxxx xxxxxxxxx podstatné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xx, xxx xx připravily xx xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxx.

(5)

Toto xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx XXXX.

(6)

Xxxxx ESMA uspořádal xxxxxxxx veřejné xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx toto xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a přínosů x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx 10 nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 1095/2010 (2).

(7)

X xxxxxxx x xx. 9 xxxx. 2 xxxxxxxx (XX) č. 909/2014 xxxxxxxxxx xxxxx XXXX xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, z nichž xxxx xxxxxxxx vychází, x xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

1)

„Příkazem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx internalizátora xxxxxxxxxx xxx příjemci x xxxxxxxxx xxxxxxx částku xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx papíru xx xxxxxx xxxxxxx xxxx nárok xx xx, x xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx rejstříku xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx je vypořádán xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

2)

„Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo dojde xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s cennými xxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx či xxxxxxxxx, a to xxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

b)

xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx;

x)

období, xx xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

kontaktní xxxxx internalizátora xxxxxxxxxx;

f)

xxxxxxxx xxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během období, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, a jejich xxxxxxxxx hodnotu, vyjádřenou x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx vztahuje, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nástrojů:

h)

souhrnný xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxx z těchto xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx zpráva xxxxxxxx, a jejich xxxxxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx, xxx xxxx druhy xxxxxxxxx:

j)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx které xx zpráva xxxxxxxx, xxx se xxxxxx xxxxxxxxx převodů, a jejich xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, a jejich souhrnnou xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 nebo 2 xxxxxx X xxxxxxx xxxxxxxx (EU) x. 909/2014 xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v písmenech g) xx x) xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx depozitáře, xxxxx poskytuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 xxxx 2 xxxxxx X xxxxxxx nařízení (XX) x. 909/2014 xx xxxxxx k podkladovým xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

souhrnný objem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) xx x), které xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, na které xx zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) až l), xxxxx nebyly úspěšně xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx:

x)

x xxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xx jedná x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

b)

x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx jedná x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, nebo, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.

a)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xx. 3 odst. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 600/2014 (4) xxxxxxxxx k obchodování v obchodním xxxxxxx x Xxxx xx xxxxx x xxxxxxx stanovenou xx xxxxxxx uzavírací xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx uvedeného x xx. 4 xxxx. 6 xxxx. x) zmíněného nařízení;

b)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých k obchodování x xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) a b) xx xxxxx o hodnotu xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx vypočítané xx xxxxxxx předem stanovené xxxxxxxx, schválené příslušným xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx vycházející x xxxxxxx údajů, xxxx xxxx tržní xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx podnicích.