Plné znění - 32017R0391

(1)

Xxxxxxxx xxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx (xxxx jen „xxxxx XXXX“) xxxx xx xxxxxx „Zprávu x xxxxxxxx xxxxx Evropského xxxxxx orgánů bankovního xxxxxxx x xxxxxxxxxx důkazů xxxxxxxxxx se internalizace xxxxxxxxxx uschovatelskými xxxxxxx x xxxxxxxx podobných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxx 17. xxxxx 2009, která xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx úrovni xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx i pokud xxx x xxxxxxx xxxxx internalizovaného xxxxxxxxxx.

(2)

Xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx o rozsahu x xxxx internalizovaných vypořádání xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx by měly xxxxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx objemu a hodnotě xxxxxxx k vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, přičemž xx xxxx upřesňovat xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx „centrální depozitář“).

Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx by xxx xxxxxxx zprávy xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádáních, xxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Internalizátor vypořádání xx xxxxx podávat xxxxxx x xxxxxxxxx dorovnávání xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxx evidence tak, xxx xxxxxxxx vypořádání xxxxxxx jinými xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podávat xxxxxx x xxxxxxxxx provedených x xxxxxxxxx xxxxxxx a převedených xxxxxxxxx systémem ústřední xxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxx centrálnímu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

(3)

Xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx internalizátory vypořádání, xxxx xx být xxxxxxx související x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx nařízení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a metodikách.

(4)

Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx zpráv xxxxxxxxx tímto nařízením xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx a úpravy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Je proto xxxxxxxx poskytnout xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx času xx xx, xxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx požadavků.

(5)

Toto xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx xxxxxxxxxxxx Komisi xxxxxxx XXXX.

(6)

Xxxxx XXXX xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx regulačních xxxxxxxxxxx xxxxx, z nichž xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx potenciálních souvisejících xxxxxxx x xxxxxxx a vyžádal xx stanovisko xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx základě xxxxxx 10 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2).

(7)

X xxxxxxx x xx. 9 xxxx. 2 xxxxxxxx (EU) x. 909/2014 xxxxxxxxxx xxxxx XXXX xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx toto xxxxxxxx xxxxxxx, v úzké xxxxxxxxxx x xxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

1)

„Příkazem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx internalizátora xxxxxxxxxx dát xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xx xx, x xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx vlastní účet, x xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

2)

„Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ se xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, a to bez xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxx xxxx místa xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání;

x)

časové razítko xxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxx, xx xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání;

x)

kontaktní xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx vypořádaných internalizátorem xxxxxxxxxx během xxxxxx, xx xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx vztahuje, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx, pro xxxxx x xxxxxx druhů xxxxxxxxxx nástrojů:

x)

xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání během xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx, xx xxxxx se zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, xx xxxxx xx zpráva vztahuje, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, na xxxxx xx zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 nebo 2 xxxxxx X xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xx vztahu k podkladovým xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v písmenech g) xx j) xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx uvedenou x xxxx 1 xxxx 2 xxxxxx X xxxxxxx nařízení (XX) č. 909/2014 ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx souhrnnou xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech;

x)

souhrnný xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxx x) až x), xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx vztahuje, x xxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx;

x)

xxxxx příkazů k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) xx x), xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx:

x)

x xxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx úplatu xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

v případě xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxx xx jedná x xxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, nebo, xxxxx není k dispozici, x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů.

a)

u finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx v čl. 3 xxxx. 1 xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx (XX) x. 600/2014 (4) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxx xxxxxxxxx uvedeného x xx. 4 xxxx. 6 xxxx. x) zmíněného xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx systému x Xxxx xxxxxx než xxxxxxxxx x xxxxxxx x) se xxxxx o hodnotu xxxxxxxxxx xx základě uzavírací xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx než uvedených x xxxxxxxxx a) x x) xx jedná o hodnotu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx, jako xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx v obchodních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.