Plné znění - 32017R0391

(1)

Evropský xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (xxxx xxx „xxxxx XXXX“) xxxx xx xxxxxx „Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bankovního xxxxxxx k předložení xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uschovatelskými xxxxxxx x xxxxxxxx podobných činnostem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxx 17. dubna 2009, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx, pokud jde x xxxxxxxx x xxxxxxxxx postupy xx úrovni xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx i pokud jde x xxxxxxx pojmu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2)

Xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 mají internalizátoři xxxxxxxxxx podávat zprávy x xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xx účelem poskytnutí xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx nutné obsah xxxxxx zpráv dále xxxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx měly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx mimo xxxxxxxxxx systémy, xxxxxxx xx xxxx upřesňovat xxxx xxxxxx, druh xxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx a centrálního xxxxxxxxxx emitenta (xxxx xxx „centrální depozitář“).

Internalizátor xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx zprávy xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx příkaz x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx podávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx odrážely xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx subjekty x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xx internalizovaná xxxxxxxxxx. Xxxxxxx by internalizátor xxxxxxxxxx xxxxx podávat xxxxxx o obchodech xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxx centrálnímu depozitáři x xxxxxxxxxx.

(3)

Xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údajů xxxx xxxxxxxxxxxx internalizátory xxxxxxxxxx, xxxx by být xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx tohoto nařízení xxxxxxxx xx objektivních x xxxxxxxxxxxx údajích x xxxxxxxxxx.

(4)

Požadavky xx podávání zpráv xxxxxxxxx tímto xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx trhu x xxxxxx xxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xx proto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xx, xxx xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxx požadavků.

(5)

Toto xxxxxxxx vychází x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Komisi xxxxxxx XXXX.

(6)

Xxxxx XXXX uspořádal xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx toto xxxxxxxx xxxxxxx, provedl xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx stanovisko xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx 10 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2).

(7)

X xxxxxxx x xx. 9 xxxx. 2 xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xxxxxxxxxx xxxxx XXXX xxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx, x xxxxx toto xxxxxxxx vychází, x xxxx xxxxxxxxxx s členy Xxxxxxxxxx xxxxxxx centrálních bank.

1)

„Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx rozumí xxxxxx xxxxxxxxx internalizátora xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx částku xxxx xxxxxxx vlastnické xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx cenným papírům xxxx xxxxx xx xx, x xx zápisem xx xxxxxxxxxxx rejstříku xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx je vypořádán xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xx xxxx xxxxxxx xxxx, x xxxxxx prostřednictvím vypořádacího xxxxxxx.

2)

„Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ se rozumí xxxxxxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx dojde xxxxx x xxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx dohodnutý dotčenými xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx.

a)

kód xxxx místa xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání;

x)

xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zprávy;

x)

období, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxxxx internalizátora vypořádání;

x)

kontaktní xxxxx internalizátora xxxxxxxxxx;

x)

souhrnný xxxxx příkazů k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx internalizátorem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx se xxxxxx vztahuje, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx objem xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx:

x)

souhrnný xxxxx veškerých příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx vztahuje, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx v eurech, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx:

x)

xxxxxxxx objem xxxxxxxxx xxxxxxx k internalizovanému vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx zpráva xxxxxxxx, a jejich xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx:

j)

xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, na xxxxx xx zpráva vztahuje, xxx xx týkají xxxxxxxxx převodů, a jejich xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx k internalizovanému vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx, na xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 xxxx 2 xxxxxx A přílohy xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xx vztahu k podkladovým xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx objem xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) xx x) xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx poskytuje základní xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 xxxx 2 xxxxxx X xxxxxxx nařízení (XX) x. 909/2014 ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx aktivům, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech;

x)

souhrnný objem xxxxxxxxx neúspěšných příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) až x), xxxxx xxxxxx xxxxxxx vypořádány během xxxxxx, na které xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) až x), xxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx:

x)

x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xx jedná x xxxxxx xxxxxxxxx vypořádání;

x)

x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxx příslušných xxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx xxxx k dispozici, x xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.

a)

u finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xx. 3 odst. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 600/2014 (4) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v Unii se xxxxx o hodnotu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xx. 4 odst. 6 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k obchodování x xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xx xxxxx o hodnotu xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxx obchodního xxxxxxx, xxxxx v Unii xxxxxxxx xxxxxxxxxx obratu;

x)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) a b) xx xxxxx o hodnotu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxx předem stanovené xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx vycházející x xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx v obchodních xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx podnicích.