XXXXXXXX XXXXXX V PŘENESENÉ XXXXXXXXX (XX) 2017/391
xx xxx 11. xxxxxxxxx 2016,
xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 909/2014, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obsah zpráv x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(Xxxx s xxxxxxxx xxx EHP)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx unie,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 909/2014 xx dne 23. xxxxxxxx 2014 o zlepšení vypořádání xxxxxxx s cennými xxxxxx x Xxxxxxxx unii a centrálních xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x x xxxxx směrnic 98/26/XX x 2014/65/XX a nařízení (EU) x. 236/2012 (1), x xxxxxxx xx xx. 9 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxx uvedeného nařízení,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xxxxxxxx xxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx (xxxx jen „xxxxx ESMA“) xxxx xx xxxxxx „Zprávu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bankovního xxxxxxx x xxxxxxxxxx důkazů xxxxxxxxxx xx internalizace xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx bankami x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx protistran“ ze xxx 17. dubna 2009, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx internalizátorů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. |
|
(2) |
Xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 909/2014 xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podávat zprávy x xxxxxxxxxxxx, která internalizují. Xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx o rozsahu x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx by xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx mimo xxxxxxxxxx xxxxxxx, přičemž xx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, druh xxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxx xxxxxxxxx“). Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx měl xxxxxxx xxxxxx pouze x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádáních, xxx xxxxxxx xxxxxx k vypořádání xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Internalizátor xxxxxxxxxx xx xxxxx podávat xxxxxx o následném xxxxxxxxxxx xxxxxx pozic xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx odrážely vypořádání xxxxxxx jinými xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů, jelikož xxxx xx nepovažují xx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání. Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podávat xxxxxx x xxxxxxxxx provedených x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ústřední xxxxxxxxxxx ke clearingu xxxx centrálnímu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx. |
|
(3) |
Xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx k internalizovanému vypořádání xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx. |
|
(4) |
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx tímto nařízením xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Je xxxxx xxxxxxxx poskytnout těmto xxxxxxxxxx xxxxxxxx času xx xx, xxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. |
|
(5) |
Toto xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx xxxxxxxxxxxx Komisi xxxxxxx XXXX. |
|
(6) |
Xxxxx XXXX xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, z nichž toto xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx 10 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 1095/2010 (2). |
|
(7) |
X xxxxxxx s čl. 9 xxxx. 2 xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xxxxxxxxxx orgán XXXX xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, z nichž xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx centrálních xxxx. |
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx 1
Xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
1) |
„Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dát xxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžní částku xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx papíru xx cenným xxxxxxx xxxx xxxxx na xx, x xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx rejstříku xxxx jiným způsobem, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx vlastní xxxx, x xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. |
|
2) |
„Xxxxxxxxxx příkazem k internalizovanému xxxxxxxxxx“ se xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s cennými xxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx kvůli xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx 2
1. Xxxxxx xxxxx xx. 9 xxxx. 1 xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xxxxxxxx tyto informace:
|
x) |
xxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání; |
|
x) |
kontaktní xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx které se xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx objem xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx které xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx druhů xxxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
|
x) |
souhrnný xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx tyto xxxxx xxxxxxxxx:
|
|
j) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx které xx zpráva xxxxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 xxxx 2 xxxxxx X xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx g) xx j) xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx základní xxxxxx uvedenou x xxxx 1 nebo 2 xxxxxx X xxxxxxx nařízení (XX) x. 909/2014 ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx; |
|
m) |
xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) xx x), xxxxx xxxxxx xxxxxxx vypořádány xxxxx xxxxxx, na xxxxx xx zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedených v písmenech x) xx l), xxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxxxxxx, v porovnání xx:
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx službu xxxxxxxx x xxxx 1 xxxx 2 xxxxxx X xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, použije xx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx. x) x x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papíru (xxxx xxx „XXXX“), a to xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx znaků xxxxx ISIN.
2. Xxx xx xx možné, xxxxxxx xx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx měn xx xxxx xxxxxx kurz Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx v poslední den xxxxxx, na které xx xxxxxx vztahují.
3. Xxxxxxxx xxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedených v odstavci 1 xx vypočítá xxxxx:
|
x) |
x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx vypořádání; |
|
x) |
x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxx, xxxxx není x xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů. |
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx pododstavci xxxx. x) xx xxxxxxxx xxxxx:
|
x) |
x xxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx v čl. 3 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x. 600/2014 (4) xxxxxxxxx k obchodování x xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxx se xxxxx o hodnotu xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xx. 4 odst. 6 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k obchodování x xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a) xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx uzavírací xxxx obchodního systému, xxxxx v Unii dosahuje xxxxxxxxxx obratu; |
|
x) |
u finančních xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) a b) xx jedná x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx vypočítané xx xxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxxxxx, schválené xxxxxxxxxx xxxxxxx, která odkazuje xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx údajů, xxxx xxxx xxxxx ceny xxxxxxxx v obchodních systémech xxxx investičních xxxxxxxxx. |
Xxxxxx 3
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx se xx 10. xxxxxx 2019.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx v celém xxxxxxx x xxxxx použitelné xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
X Xxxxxxx xxx 11. xxxxxxxxx 2016.
Xx Xxxxxx
předseda
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X 257, 28.8.2014, x.&xxxx;1.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Evropského orgánu xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3) Směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15. května 2014 x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX x&xxxx;2011/61/XX (Xx. věst. X 173, 12.6.2014, s. 349).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 xx xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxx finančních xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;648/2012 (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, x.&xxxx;84).