Plné znění - 32017R0391

(1)

Xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx papíry x xxxx (dále jen „xxxxx ESMA“) vzal xx xxxxxx „Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx důkazů xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx bankami x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx protistran“ xx xxx 17. xxxxx 2009, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, pokud jde x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx úrovni internalizátorů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx i pokud xxx x xxxxxxx xxxxx internalizovaného xxxxxxxxxx.

(2)

Xxxxx nařízení (EU) x. 909/2014 xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podávat xxxxxx x xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přehledu o rozsahu x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xx xxxxx xxxxx xxxxxx zpráv dále xxxxxxxx. Xxxxxx o internalizovaném xxxxxxxxxx xx měly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx objemu x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx měly upřesňovat xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxx xxxxxxxxx“).

Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx by xxx xxxxxxx zprávy pouze x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádáních, xxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx. Internalizátor xxxxxxxxxx xx neměl xxxxxxx xxxxxx o následném dorovnávání xxxxxx pozic xx xxxxxxxxx evidence tak, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx jinými xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx provedených x xxxxxxxxx systému a převedených xxxxxxxxx systémem ústřední xxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

(3)

Xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx internalizátory xxxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s hodnotou xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a metodikách.

(4)

Xxxxxxxxx xx podávání zpráv xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyžadovat xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx a úpravy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxx poskytnout xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx to, aby xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

(5)

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx XXXX.

(6)

Xxxxx XXXX xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx stanovisko xxxxxxx xxxxxxxx působících x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx 10 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady (XX) x. 1095/2010 (2).

(7)

X xxxxxxx x xx. 9 xxxx. 2 xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xxxxxxxxxx orgán ESMA xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx vychází, x xxxx xxxxxxxxxx s členy Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

1)

„Příkazem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx rozumí xxxxxx zákazníka internalizátora xxxxxxxxxx dát xxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžní částku xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx cenným papírům xxxx nárok xx xx, x xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx způsobem, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xx xxxx xxxxxxx xxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx.

2)

„Xxxxxxxxxx příkazem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx k částečnému xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxx dohodnutý xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nedostatku xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, a to xxx xxxxxx na prvotní xxxxxxx.

a)

xxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání;

b)

časové razítko xxxxxx zprávy;

x)

xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxxxx internalizátora xxxxxxxxxx;

e)

kontaktní xxxxx internalizátora xxxxxxxxxx;

f)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx vypořádaných internalizátorem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx objem xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, na které xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx druhů xxxxxxxxxx xxxxxxxx:

x)

souhrnný xxxxx veškerých xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx souhrnnou xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx druhů xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx k internalizovanému vypořádání xxxxxxxxxxxx internalizátorem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání během xxxxxx, na které xx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx převodů, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx období, xx xxxxx xx zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx souhrnnou xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx každého xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 nebo 2 xxxxxx X xxxxxxx xxxxxxxx (XX) č. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx objem xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v písmenech g) xx x) xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxx xxxxxx uvedenou x xxxx 1 xxxx 2 xxxxxx X xxxxxxx nařízení (XX) x. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx souhrnnou xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech;

m)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) xx x), xxxxx xxxxxx xxxxxxx vypořádány xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx;

x)

xxxxx příkazů k internalizovanému xxxxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxx x) xx x), xxxxx nebyly úspěšně xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx se:

x)

x xxxxxxx příkazů k internalizovanému xxxxxxxxxx xx úplatu xx xxxxx o částku xxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

v případě xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxx, xxxxx není x xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxx příslušných xxxxxxx xxxxxx.

a)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xx. 3 odst. 1 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 600/2014 (4) xxxxxxxxx k obchodování x xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxx xx xxxxx o hodnotu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx x xx. 4 odst. 6 xxxx. x) zmíněného xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx systému x Xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a) se xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx;

c)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx uvedených x xxxxxxxxx x) a b) xx jedná x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx vypočítané xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx příslušným xxxxxxx, která odkazuje xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.