Plné znění - 32017R0391

(1)

Xxxxxxxx xxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx (dále xxx „xxxxx XXXX“) vzal xx vědomí „Xxxxxx x xxxxxxxx výzvy Evropského xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k předložení xxxxxx xxxxxxxxxx xx internalizace xxxxxxxxxx uschovatelskými xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxx 17. dubna 2009, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxx x xxxxxxx pojmu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2)

Xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 909/2014 xxxx internalizátoři xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx poskytnutí xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xx nutné xxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx. Zprávy x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxx xxxxxxxxxx systémy, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxx aktiva, xxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx emitenta (xxxx xxx „xxxxxxxxx depozitář“).

Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kde xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxx. Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx neměl xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx dorovnávání xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxx evidence xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx řetězce držitelů xxxxxxx papírů, jelikož xxxx xx nepovažují xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xx internalizátor xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx systému x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx centrálnímu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

(3)

Xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx internalizátory xxxxxxxxxx, xxxx xx být xxxxxxx související s hodnotou xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx nařízení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údajích x xxxxxxxxxx.

(4)

Požadavky xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nařízením xxxxx xxxxxxxxx podstatné xxxxx informačních xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Je xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx dostatek xxxx xx to, xxx xx připravily xx xxxxxxxxxxx xxxxxx požadavků.

(5)

Toto xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx XXXX.

(6)

Xxxxx XXXX uspořádal xxxxxxxx veřejné xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx, x xxxxx toto xxxxxxxx vychází, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx souvisejících xxxxxxx x xxxxxxx a vyžádal xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxx xxxxxx a trhů xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx 10 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2).

(7)

X xxxxxxx x xx. 9 xxxx. 2 xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xxxxxxxxxx orgán ESMA xxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, v úzké xxxxxxxxxx s členy Xxxxxxxxxx xxxxxxx centrálních bank.

1)

„Příkazem k internalizovanému xxxxxxxxxx“ xx xxxxxx xxxxxx zákazníka internalizátora xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx převést xxxxxxxxxx xxxxx k cennému xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx nárok na xx, x xx xxxxxxx xx příslušného xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx vlastní xxxx, x xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

2)

„Xxxxxxxxxx příkazem x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ se xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx k částečnému xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxx dotčenými xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xx xxxxxxxxx, x xx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx.

a)

xxx xxxx místa usazení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

b)

časové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání;

x)

xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

f)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během období, xx které xx xxxxxx xxxxxxxx, a jejich xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx druhů xxxxxxxxxx nástrojů:

h)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx, pro xxxxx z těchto xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry:

x)

xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx internalizátorem vypořádání xxxxx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx:

x)

souhrnný xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxx se xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, vyjádřenou x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx internalizátorem vypořádání xxxxx období, xx xxxxx xx zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx každého centrálního xxxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 xxxx 2 xxxxxx A přílohy xxxxxxxx (XX) č. 909/2014 xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k internalizovanému vypořádání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) xx x) pro xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 xxxx 2 xxxxxx X xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xx xxxxxx k podkladovým aktivům, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) až x), xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, na které xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) až l), xxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx:

x)

x xxxxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx jedná x xxxxx hodnotu příslušných xxxxxxx papírů, nebo, xxxxx není k dispozici, x xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů.

a)

x xxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x xx. 3 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 600/2014 (4) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx v obchodním xxxxxxx x Xxxx xx xxxxx o hodnotu xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxx nejrelevantnějšího xxxx x xxxxxxxx likvidity xxxxxxxxx x xx. 4 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxxxxx nařízení;

b)

u finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx systému x Xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx uzavírací xxxx obchodního xxxxxxx, xxxxx x Xxxx dosahuje xxxxxxxxxx obratu;

x)

u finančních nástrojů xxxxxx než xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) xx jedná o hodnotu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, schválené xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx kritéria xxxxxxxxxxx x xxxxxxx údajů, xxxx xxxx tržní xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxx.