Plné znění - 32017R0391

(1)

Xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (xxxx jen „xxxxx XXXX“) xxxx xx vědomí „Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx orgánů xxxxxxxxxx xxxxxxx k předložení xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podobných činnostem xxxxxxxxxx protistran“ xx xxx 17. xxxxx 2009, která xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxx x xxxxxxx pojmu xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2)

Xxxxx nařízení (EU) x. 909/2014 xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podávat zprávy x xxxxxxxxxxxx, xxxxx internalizují. Xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxx internalizovaných xxxxxxxxxx xx nutné xxxxx xxxxxx zpráv dále xxxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx měly xxxxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxx a hodnotě xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxx aktiva, xxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx emitenta (xxxx xxx „xxxxxxxxx depozitář“).

Internalizátor xxxxxxxxxx xx měl xxxxxxx zprávy pouze x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kde xxxxxxx xxxxxx k vypořádání xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx neměl xxxxxxx xxxxxx o následném dorovnávání xxxxxx pozic do xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx vypořádání xxxxxxx xxxxxx subjekty x xxxxx xxxxxxx držitelů xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání. Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ústřední xxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

(3)

Xxx xx usnadnilo xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx internalizátory vypořádání, xxxx by xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx nařízení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.

(4)

Xxxxxxxxx xx podávání zpráv xxxxxxxxx tímto nařízením xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx systémů, xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xx, xxx xx připravily xx xxxxxxxxxxx xxxxxx požadavků.

(5)

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx z návrhů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem xxxxxxxxxxxx Xxxxxx orgánem XXXX.

(6)

Xxxxx XXXX xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a přínosů a vyžádal xx stanovisko xxxxxxx xxxxxxxx působících v oblasti xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx základě xxxxxx 10 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2).

(7)

X xxxxxxx s čl. 9 xxxx. 2 xxxxxxxx (XX) č. 909/2014 xxxxxxxxxx xxxxx XXXX xxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxxx s členy Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx bank.

1)

„Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ se xxxxxx xxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx převést vlastnické xxxxx x xxxxxxx papíru xx cenným xxxxxxx xxxx xxxxx na xx, x xx xxxxxxx xx příslušného xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx vlastní účet, x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

2)

„Xxxxxxxxxx xxxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx“ xx rozumí xxxxxxx, kdy xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xx xxxxxxxxx, x xx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

kód xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání;

x)

xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zprávy;

c)

období, xx xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání;

e)

kontaktní xxxxx internalizátora xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx internalizátorem xxxxxxxxxx xxxxx období, xx které se xxxxxx vztahuje, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx, xx které xx xxxxxx vztahuje, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nástrojů:

h)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx, xx které xx zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx souhrnnou xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx druhů xxxxxxx x xxxxxxx papíry:

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx internalizátorem vypořádání xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, a jejich xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech, xxx tyto xxxxx xxxxxxxxx:

x)

souhrnný xxxxx xxxxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání během xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx převodů, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx období, na xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx, a jejich xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxxxx centrálního xxxxxxxxxx, který poskytuje xxxxxxxx službu xxxxxxxx x xxxx 1 nebo 2 xxxxxx X xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v písmenech x) xx j) xxx xxxxxxx centrálního depozitáře, xxxxx poskytuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v bodě 1 xxxx 2 xxxxxx X xxxxxxx nařízení (XX) x. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) až x), xxxxx xxxxxx xxxxxxx vypořádány xxxxx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxx vztahuje, x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v písmenech x) až x), xxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx se:

x)

x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

b)

x xxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxx xx jedná x xxxxx hodnotu příslušných xxxxxxx papírů, xxxx, xxxxx není x xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů.

x)

u finančních nástrojů xxxxxxxxx x xx. 3 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 600/2014 (4) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx v obchodním xxxxxxx x Xxxx se xxxxx o hodnotu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nejrelevantnějšího trhu x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xx. 4 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) se xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obchodního xxxxxxx, xxxxx x Xxxx dosahuje xxxxxxxxxx xxxxxx;

c)

x xxxxxxxxxx nástrojů xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxxx xx xxxxxxxx vycházející x xxxxxxx údajů, xxxx xxxx tržní ceny xxxxxxxx v obchodních systémech xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.