XXŘ&Xxxxxx;XXX&Xxxxxx; XXXXXX X&xxxx;XŘXXXXXX&Xxxxxx; XXXXXXXXX (XX) č. 449/2012
xx xxx 21. xřxxxx 2012,
xxxx&xxxxxx;x se xxxxňxxx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx a Rady (XX) č.&xxxx;1060/2009, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxčx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxx x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xx informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;xx agentur
(Xxxx s x&xxxxxx;xxxxxx xxx XXX)
EVROPSKÁ XXXXXX,
x&xxxx;xxxxxxx xx Smlouvu x&xxxx;xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; Xxxxxxx&xxxxxx; xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č.&xxxx;1060/2009 ze dne 16. x&xxxxxx;ř&xxxxxx; 2009 x&xxxx;xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xx (1), x&xxxx;xxxx&xxxxxx;xx xx čl. 21 odst. 4 x&xxxxxx;xx. a) x&xxxx;x) xxxxxx&xxxxxx;xx nařízení,
vzhledem k těmto xůxxxůx:
(1) |
X&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (ES) č.1060/2009, x&xxxx;xxxx&xxxxxx;xx xxxx xř&xxxxxx;xxěxxxx xx kvalitě xxxxxxů xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx x&xxxx;Xxxx, xxxxxčx&xxxxxx; xxxxxxxxě, xxxxxxě xxxxřxxxxxxů x&xxxx;xxxxxxxxů, by toto xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; mělo xxxxxxxx, xxx informace, xxxx&xxxxxx; xx předkládají Evropskému xxx&xxxxxx;xx xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx a trhy (ESMA) xřx registraci x&xxxx;xxxxxxxxxxx, xxxx podávány xxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx pravidel, xxx xxx&xxxxxx;x XXXX xxxx xčxxxx informované xxxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx. |
(2) |
Očekává se, žx xxxxxxxxx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxx xxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;ž&xxxxxx; veškeré dodatečné xx&xxxxxx;xxxxxx&xxxxxx; náklady xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxě xxxxxxxxů x&xxxx;xxxxxčx&xxxxxx; xxxxxxxxě. |
(3) |
Xxxx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xx xěxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x XXXX xxxxž&xxxxxx; xx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxx součást ž&xxxxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx. Určité informace xxžxxxxxx&xxxxxx; tímto nařízením xx xxxxx&xxxxxx; uplatnit xx nově xxxxžxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxžx xůžx požádat x&xxxx;x&xxxxxx;xxxxx x&xxxx;xůxxxx xxxxxxxxxx předchozí xxxxx v oblasti xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx;x ratingů xxxx x&xxxx;xxx&xxxxxx;xx xůxxxů. Xxxx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; by xxxěxx xxxxxřxx xxxxxx&xxxxxx; bariéru xxx xxxě založené xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx, xxxx&xxxxxx; xxxěx&xxxxxx; xxxxxxxx na xxx. Žadatel xx xěx xxxx&xxxxxx;xě xxxxě xxxxěxxxx, x&xxxx;xxx&xxxxxx;xx xůxxxx xxxxxxxxxx xxx&xxxxxx;xxxx xxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxxxxx obsažené v uvedené ž&xxxxxx;xxxxx. |
(4) |
Xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxxx xřxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx XXXX xx xěxx x&xxxxxx;x xxxxxxxxxx xx xxxxx&xxxxxx;x xxxxčx, xxxx&xxxxxx; xxxžx&xxxxxx; xxxxxx &xxxxxx;xxxxxx xxx budoucí xxxžxx&xxxxxx;. S cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; předložených xxxxxxxxxx agenturou by x&xxxxxx;xxxxx dokumenty měly x&xxxxxx;x označeny xxxxxxxčx&xxxxxx;x č&xxxxxx;xxxx. |
(5) |
Xx účelem xxxxxxxx&xxxxxx; xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxřxxů x&xxxxxx;xxů xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx x&xxxx;čxxxxxx&xxxxxx; a obchodních x&xxxxxx;xxů vlastníků ratingových xxxxxxx, xxxx&xxxxxx; xx xxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; agentury, xxx&xxxxxx;xxx XXXX, by se xěxx požadovat, xxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx informovala x&xxxx;čxxxxxxxxx svých xxxxxx&xxxxxx;xů x&xxxx;xxxxxxxxxx&xxxxxx; svých mateřských xxxxxčxxxx&xxxxxx;. |
(6) |
Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xx xěxx xxxxxxxxxx informace x&xxxx;xxxžxx&xxxxxx;, fungování x&xxxx;xxx&xxxxxx;xxxxxxxx xx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx orgánů, xxx xxx&xxxxxx;x XXXX xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx x&xxxx;ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxčxxxxx xxxx&xxxxxx;ťxxx xxx&xxxxxx;xxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; agentury a zabraňuje xxřxxx zájmů. |
(7) |
Za &xxxxxx;čxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx; xxxěxxx, xxxxž x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xů xxx&xxxxxx;xxx XXXX, xx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx měla xxxxxxxxxx žxxxxxxxxx, aktuální x&xxxxxx;xxxx x&xxxx;xxxxxř&xxxxxx;xx trestů x&xxxx;xxxxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx&xxxxxx; o dobré pověsti xx&xxxxxx;xx xxxxxx&xxxxxx;xx pracovníků. |
(8) |
Xxx &xxxxxx;čxxx posouzení, xxx xx xxxx&xxxxxx;xěxx xxřxxx x&xxxxxx;xxů xxxx jak xx xxřxx zájmů ř&xxxxxx;xxx a zveřejněn, xx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xěxx xxx&xxxxxx;xx XXXX xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx&xxxxxx; přehled xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx střetů zájmů, xxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xřxxxxxxx&xxxxxx;&xxxxxx;x xxxxx xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxx;xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxx, xxxxxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; ratingových činností x&xxxx;xxxxxů xx xxř&xxxxxx;xxěx&xxxxxx;xx xřxx&xxxxxx;xx stranami. Při xxxxxxxxxxxx xxřxxů x&xxxxxx;xxů xxx účely přehledu xx ratingová xxxxxxxx xěxx xx&xxxxxx;žxx xxřxx x&xxxxxx;xxů, xx kterému xx mohlo xxx&xxxxxx;x xxxx xxxxxxxx, jež xxxř&xxxxxx; xx xxxxxxěxxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxxxčxxxx&xxxxxx;, xx xxxx&xxxxxx; náleží. Xxxxx xx xěxx x&xxxxxx;x xxxxxxxěxx ujednání uvnitř xxxxxxx x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; se xxxxěxxx&xxxxxx; &xxxxxx;xxxů x&xxxx;xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxx xůxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxxxx;xxx xxxxxxx xxxxxčxxxx&xxxxxx;. |
(9) |
Xřxxxxžx pobočky xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx xx x&xxxxxx;xxxx x&xxxx;Xxxx xxxxxx xx&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx, uvedené agentury xx měly xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o svých xxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxě, aby xxx&xxxxxx;x XXXX xxxx xxxxě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxčxx x&xxxx;xxxxxxxxčx&xxxxxx; struktuře, xxxxxxxx xřxxxxxxxxxx a způsobilost xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xů pobočky a vyhodnotit, xxx xxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxxx, &xxxxxx;xxxx compliance x&xxxx;xxx&xxxxxx;&xxxxxx; &xxxxxx;xxxxx lze xxxxžxxxx za dostatečně &xxxxxx;xxxxx koncipované, xxx xxxxx&xxxxxx;x xxůxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;ř&xxxxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxčx&xxxxxx;xx. |
(10) |
Xxžxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxx x&xxxx;xxžx&xxxxxx;x xxřxxx zájmů x&xxxx;xxxxxxx xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxx xx xx měly týkat x&xxxxxx;xxx xxxxxčxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx, xxxx&xxxxxx; se xxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxxxxx. |
(11) |
Xxx xxxx orgán XXXX xxxxxxxx, zda xxxxxxčx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxx xřxx&xxxxxx; xxxě x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx agentur xxx xxxxžxxxx xx &xxxxx;xxxxxě xř&xxxxxx;xx&xxxxxx;&xxxxx; xxxx xxxxx&xxxxxx; xxžxx Unie, ratingová xxxxxxxx, xxxx&xxxxxx; x&xxxxxx; x&xxxx;&xxxxxx;xxxxx převzít xxxxxxx xxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxx&xxxxxx; xřxx&xxxxxx; xxxx, by xěxx xxx&xxxxxx;xx XXXX xxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx; informace x&xxxx;xxxxxxčx&xxxxxx;x x&xxxxxx;xxx třetí xxxě x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx&xxxxxx;x xxžxxxx v Unii. Pokud xxxxx&xxxxxx; informace má xxx&xxxxxx;x ESMA xxž x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxx&xxxxxx;xx žádostí x&xxxx;xřxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxxxx;xxx, žx xxxxxxčx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxx xřxx&xxxxxx; xxxě xxx xxxxžxxxx xx xxxxxě xř&xxxxxx;xx&xxxxxx; jako xxxxx&xxxxxx; xxžxx Xxxx, xěxx xx x&xxxxxx;x ž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; agentury xx xřxxxxžxx&xxxxxx; xěxxxx informací xxxxxxxxxx. Ve x&xxxxxx;xxx xř&xxxxxx;xxxxxx žádající xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxx&xxxxxx;žx, že xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; ratingových čxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xřxx&xxxxxx; xxxě, xxxx&xxxxxx; xxxx x&xxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; ratingu, xxž xxxx xřxxxxx, splňuje xxžxxxxxx xxžxxx xřxx&xxxxxx; xxxě x&xxxx;žx xxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx; ze xxxxxx ratingové xxxxxxxx xřxx&xxxxxx; xxxě. |
(12) |
Xxxx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xx xěxx stanovit xxxxxxxxx, xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; agentura xřxxxxžxx xx xx&xxxxxx; žádosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx a pro xxxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx významu xxx xxxxxčx&xxxxxx; xxxxxxxxx x&xxxx;ř&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxčx&xxxxxx;xx xxxů xxxxx čx&xxxxxx;xxx&xxxx;5 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;1060/2009. Xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; význam xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx x&xxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx; xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx více čxxxxx&xxxxxx;xx států xx xx xěx v rámci xxxxxx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; měřit xxxxx xxxxxx jejích xxxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xžxxxxxxů xxx&xxxxxx;xx xxxxxxů x&xxxx;Xxxx. |
(13) |
Xxxx nařízení xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxx;x&xxxxxx;xxxů xxxxxxčx&xxxxxx;xx technických xxxxx předložených Xxxxxx xxx&xxxxxx;xxx XXXX v souladu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;x v článku 10 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; Xxxxxxx&xxxxxx;xx parlamentu x Rady (XX) č.&xxxx;1095/2010 (2). |
(14) |
Xxx&xxxxxx;x XXXX uskutečnil xxxxřxx&xxxxxx; xxřxxx&xxxxxx; xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxxčx&xxxxxx;xx technických xxxxx, xx xxxx&xxxxxx;xx xxxx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, xxxxxxxxxx potenciální xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxx x&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx x&xxxx;xxž&xxxxxx;xxx x&xxxx;xxxxxxxxxx skupinu subjektů xůxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxx cenných xxx&xxxxxx;xů a trhů xř&xxxxxx;xxxxx xxxxx čx&xxxxxx;xxx&xxxx;37 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;1095/2010, |
XŘXXXXX XXXX XXŘ&Xxxxxx;XXX&Xxxxxx;:
XXXXXXXX 1
XŘXXXĚX
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;1
Xřxxxěx
Toto xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx, která xxčxx&xxxxxx; informace, jež xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX xx xx&xxxxxx; žádosti x:
x) |
registraci, xxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx II xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;1060/2009 nebo |
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx posouzení svého xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxxx xxx xxxxxčx&xxxxxx; stabilitu x&xxxx;ř&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; finančních trhů xxxxx článku 5 nařízení (XX) č. 1060/2009. |
XXXXXXXX 2
XXXXXXXXXX
XXX&Xxxxxx;X 1
Xxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxx&xxxxxx;
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;2
Xxxx&xxxxxx;x ž&xxxxxx;xxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Ž&xxxxxx;xxxx o registraci xx xřxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xx xxxxčx, xxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxx xxůxxxxx vhodným xxx jejich xxxxxx&xxxxxx; xxxžxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxx&xxxxxx; xxxžňxxx xxxxxxxxxx xxxžxx&xxxxxx;xx informací x&xxxx;xxxxěxěx&xxxxxx;x xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xřxxěx&xxxxxx; x&xxxxxx;xx xxxxxxxxůx, xxxx&xxxxxx; xřxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, specifické xxxxxxxčx&xxxxxx; číslo. Xxxxxx&xxxxxx;, xxx xxxxxxxxx, xxxx&xxxxxx; xřxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, jasně xxxxxxxxxx xx xxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; požadavek xxxxxx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; x&xxxx;xx&xxxxxx;xěxx, xx xxxx&xxxxxx;x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xxxč&xxxxxx;xx xx&xxxxxx; ž&xxxxxx;xxxxx předloží xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx uvedenou x&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx X&xxxx;x zřetelně xxxxč&xxxxxx; xxxxxxxx, xx xxxx&xxxxxx;x jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxžxxxxxx&xxxxxx; xx x&xxxxxx;xxxxě xxxxxx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;.
3. Pokud xx xxžxxxxxx xxxxxx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; na ž&xxxxxx;xxxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx&xxxxxx; xx agentura xx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx I a xxxxxxxxxx xxxxěxxxx&xxxxxx;.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx žádá xxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx, x&xxxx;ž&xxxxxx;xxxxx xxx&xxxxxx; být xxxxě xxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx, ke xxxx&xxxxxx;x se xxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;. Pokud xx xxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxx vztahují x&xxxx;x&xxxxxx;xx než xxxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxřx v rámci xxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx, xxx účely xxxxxěx&xxxxxx; xxxxxxx x&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx X&xxxx;xx xxx xxxxxčx&xxxxxx; informace xxxžxxx totožné xxxxxxxčx&xxxxxx; č&xxxxxx;xxx.
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;3
Xxxěxčxx&xxxxxx; xřxxxxxxx x&xxxx;&xxxxxx;xxxxxxx ž&xxxxxx;xxxxx
X&xxxx;xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x xxxxxxxx&xxxxxx;x xřxxxxžxx&xxxxxx;x xxx&xxxxxx;xx ESMA v průběhu xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx přikládá xxůxxxx&xxxxxx; xxxxx podepsaný čxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxx zástupcem, xxxx&xxxxxx; xxx xxxx&xxxxxx;xxx xxxxxxxx&xxxxxx;x vedením, xxxž xxxxxxxxx, že xřxxxxžxx&xxxxxx; xxxxxxxxx jsou ke xxx xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxx&xxxxxx; x&xxxx;&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx xěxxx&xxxxxx; a svědomí.
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;4
Xxčxx xxxěxxxxxxů
Xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxxx x&xxxx;xxčxx xxxěxxxxxxů xx xx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; v přepočtu xx xxx&xxxxxx; &xxxxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxč&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xx xxxx xxx&xxxxxx;x xxxxxx&xxxxxx;xx xxčxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx x&xxxx;xxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx xxčxx xxxxx, za xxxx&xxxxxx; xx vyplacena xxxěxx x&xxxx;x&xxxxxx;xxx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxx, xxxž definují xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xřxxxxxx.
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;5
Xxxxxxxxx xxxxxxů
Ve xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxů xx xxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxů:
a) |
xxxxxxx xx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxřxxx&xxxxxx;xx xxxxxx&xxxxxx;; |
b) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;; |
x) |
xxxxxxx xxxxxxů:
|
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;6
Xxxxřxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxřxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;ž&xxxxxx;xxxxx obsahují xxxx xxxx x&xxxx;xxx xřxxxžxxx tyto dokumenty:
x) |
xxxxxx&xxxxxx; xxxxx odpovědné xx xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxřxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxů; |
x) |
xxxxx xxxx, xxx xxxx dosahováno souladu x&xxxx;xxxxřxx&xxxxxx;xx a postupy x&xxxx;xxx xxxxx kontrolovány, x&xxxx;xxx xx xx xx xxxxxěxx&xxxxxx;; |
x) |
xxxxx xxxxřxx&xxxxxx; xřxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xř&xxxxxx;xxxě porušení opatření; |
x) |
uvedení xxxxxxx, jak předložit xxx&xxxxxx;xx ESMA xxx&xxxxxx;xx x&xxxx;x&xxxxxx;xxžx&xxxxxx;x porušení xxxxřxx&xxxxxx; xxxx xxxxxxx, xxž xůžx vyústit x&xxxx;xxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xxx xxx počáteční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. |
2. Ratingová xxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout informace x&xxxx;xx&xxxxxx;xx opatřeních a postupech xxxxx xxxxxx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xřxxxxžxx&xxxxxx;x kopie xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxxřxx&xxxxxx; a postupů.
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;7
Xxxxxxxxxxxx, právní forma x&xxxx;xxxxxxxxx ratingů
Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX:
x) |
xxxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx XX xxxxxx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;; |
x) |
x&xxxxxx;xxx x&xxxx;xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxx xxxxx&xxxxxx;xx xxxxxř&xxxxxx;xx xxxx xxxxx xxxxx xůxxxx x&xxxx;x&xxxxxx;xxx x&xxxx;xxxxxxx obchodních činností xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx x&xxxx;xxxx ž&xxxxxx;xxxxx. |
XXX&Xxxxxx;X 2
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;8
Xxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxřxx&xxxxxx; xxxxxčxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX:
a) |
seznam všech xxxx, xxxx&xxxxxx; přímo xxxx xxxř&xxxxxx;xx xxž&xxxxxx; 5&xxxx;% xxxx x&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;xx nebo xxxxxxxx&xxxxxx;xx xx&xxxxxx;x ratingové agentury xxxx xxxxxxž xxx&xxxxxx;x xxxžňxxx xxxxxxxxě ovlivnit ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx; |
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxx 1 x&xxxx;2 xř&xxxxxx;xxxx III, x&xxxx;xx xx vztahu xx každé xxxxx&xxxxxx; xxxxě. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx ESMA xxxxěž xxxx xxxxxxxxx:
x) |
xxxxxx x&xxxxxx;xxx xxxxxčxxxx&xxxxxx;, x&xxxx;xxxxž xxxxx xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxž&xxxxxx; 5&xxxx;% xxxx x&xxxxxx;xx xxxxxxx xxxxx&xxxxxx;xx xxxx hlasovacích xx&xxxxxx;x xxxx xx xxxxxxž ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxňxxx uvedená xxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxx; |
b) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodních čxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx x&xxxx;xxxě 3 xř&xxxxxx;xxxx III. |
3. Pokud x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; agentura xxxxřxxxx xxxxxčxxxx:
x) |
xxxxč&xxxxxx; xxxx, xxx x&xxxxxx; xxxxřxx&xxxxxx; xxxxxčxxxx x&xxxxxx;xxx; |
x) |
xxxxx, zda mateřská xxxxxčxxxx x&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx a zda xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx. |
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;9
Xxx&xxxxxx;xx vlastnictví
Xxxxxxxx&xxxxxx; agentura xxxxxxxx orgánu XXXX xxx&xxxxxx;xx zachycující vlastnické xxxxxx xxxx veškerými xxxxřxx&xxxxxx;xx xxxxxčxxxxxx, xxxřxx&xxxxxx;xx xxxxxčxxxxxx x&xxxx;x&xxxxxx;xxx xxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx xx x&xxxxxx;xxxx x&xxxx;Xxxx a jejich xxxxčxxxx. K identifikaci společností xxxxxx&xxxxxx;xx xx xxx&xxxxxx;xxxx xxxxž&xxxxxx; &xxxxxx;xxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxx, xx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxxxx;xxx a správního ústředí.
XXX&Xxxxxx;X 3
Organizační struktura x&xxxx;xxx&xxxxxx;xx a řízení xxxxxčxxxx&xxxxxx;
Článek 10
Xxxxxxxxčx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx
Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX xxxxxxxxčx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx s podrobnými &xxxxxx;xxxx x&xxxx;xx&xxxxxx; xxxxxxxxčx&xxxxxx; xxxxxxxřx, xčxxxě xxxx&xxxxxx; xxxxxxxxxxxx x&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxžxxxxx xxxx xxxxxěxx&xxxxxx;xx xx xxžxxx důležitou úlohu. Xůxxžxx&xxxxxx; úlohy xxxxxxx&xxxxxx; xřxxxxxxx&xxxxxx;&xxxxxx;x vedoucí xxxxxxx&xxxxxx;xx, xxxxx, xxxx&xxxxxx; řídí čxxxxxxx poboček, a hlavní xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx provádí xxxxňxxx&xxxxxx; služby, organizační xxx&xxxxxx;xx rovněž upřesní xxx&xxxxxx; xxxxxxxxčx&xxxxxx; xxxxxxxxx xx vztahu x&xxxx;xxxxxx&xxxxxx;x xxxžx&xxxxxx;x.
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;11
Xxxxxxxxčx&xxxxxx; xxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx ESMA xxxxxxxxx x&xxxx;xx&xxxxxx;xx xxxxřxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxx&xxxxxx; &xxxxxx;xxxx xxxxxxxxxx, xxx je xxxxxxx x&xxxx;xxxx 5 oddílu X&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx X&xxxx;xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;1060/2009, &xxxxxx;xxxx xxx xřxxxxx, jak je xxxxxxx x&xxxx;xxxx 9 xxx&xxxxxx;xx X&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx X&xxxx;xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č. 1060/2009, a informace x&xxxx;xx&xxxxxx;xx xxxxřxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;x&xxxxxx;xxx splnit xxžxxxxxx stanovené x&xxxx;xxxxxx 4 x&xxxx;10 xxx&xxxxxx;xx X&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx X&xxxx;xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;1060/2009.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx&xxxxxx; xxxxx xxxxxx odstavce xxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxx stanovené v bodech 1, 3 a 4 xř&xxxxxx;xxxx IV.
2. Pokud xxxx xxxxřxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxx uvedené x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxx&xxxxxx;xěxx xx &xxxxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxčxxxx&xxxxxx;, xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx orgánu XXXX xxxxěž informace stanovené x&xxxx;xxxě 2 přílohy XX.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx poskytne xxx&xxxxxx;xx XXXX rovněž xxxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; v příloze X.
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;12
Xxx&xxxxxx;xx x&xxxx;ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxčxxxx&xxxxxx;
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX xxxxxxxxx x&xxxx;xx&xxxxxx;xx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxřxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx x&xxxx;ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxčxxxxx x&xxxx;x&xxxx;x&xxxxxx;xxx, xxxx&xxxxxx;x xx ř&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxx vrcholové xxxxx&xxxxxx;, včetně správní xxxx xxxxxč&xxxxxx; rady, xxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xxxx&xxxxxx;xx čxxxů x&xxxx;xxx, xxx je xx xxxxxxxxx, x&xxxxxx;xxxů.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxňxxx xxxxx&xxxxxx; xxxxx xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxx xxx&xxxxxx;xx a řízení xxxxxčxxxx&xxxxxx;, xxxxx xxxxx xxxxč&xxxxxx; x&xxxx;xxxxěxx&xxxxxx; veškeré xxxxxxx, xxx xx xx kodexu odchýlila.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;čxxxxxx xxx&xxxxxx; správní xxxx xxxxxč&xxxxxx; xxxx xxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxx 1 x&xxxx;2 xř&xxxxxx;xxxx X.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx poskytne orgánu XXXX xxxxx xxxxxxxxů xxxxxx&xxxxxx;xx v bodu 3 xř&xxxxxx;xxxx X.
XXX&Xxxxxx;X 4
Xxxxxčx&xxxxxx; xxxxxx xxx x&xxxxxx;xxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx;
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;13
Xxxxxčx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx
1. Ratingová agentura xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX xxxxx xx&xxxxxx;xx výročních xxxxxčx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;x, xř&xxxxxx;xxxxě xčxxxě xxxxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;čxxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xěxxx xx xřx účetní xxxxx&xxxxxx; xřxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxx předložení xxx&xxxxxx; ž&xxxxxx;xxxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxčx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx předmětem xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxx xx xxxxxx definice x&xxxx;čx.&xxxx;2 xxxx.&xxxx;1 směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2006/43/XX xx xxx 17. xxěxxx 2006 x&xxxx;xxxxxx&xxxxxx;x xxxxxx ročních x&xxxx;xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;čxxx&xxxxxx;xx závěrek (3), finanční xxx&xxxxxx;xx zahrnou zprávu x&xxxx;xxxxxx xxčx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxčx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxů.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xxxxxčx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxxx xx xxžxxxxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxxxxx&xxxxxx; agentura xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx ESMA průběžnou xxxxxčx&xxxxxx; zprávu.
3. Pokud xx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxřxxxx xxxxxčxxxx&xxxxxx; skupiny společností, xxxxxxxx x&xxxxxx;xxčx&xxxxxx; xxxxxčx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx xxxxřxx&xxxxxx; xxxxxčxxxxx xx xřx &xxxxxx;čxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx; xřxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; datu xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; ž&xxxxxx;xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX xxxxx xxxxřxx&xxxxxx;, xxxx&xxxxxx; xřxxxxx xxx xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; ř&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx &xxxxxx;čxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx.
XXX&Xxxxxx;X 5
Xxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxx&xxxxxx;x odměňování
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;14
Opatření x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx personální xxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX informace x&xxxx;xěxxxx xxxxřxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxx:
a) |
xxxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx&xxxxxx; xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xř&xxxxxx;xxxů xxxxě xxxěřxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxx čxxxxxxx compliance, xxx xx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx&xxxxxx;xx v bodě 1 xxx&xxxxxx;xx X xř&xxxxxx;xxxx X&xxxx;xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;1060/2009 xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, žx xx xxxx&xxxxxx;xxxx xxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx; osoba xxxxxxxxx xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, xxxx&xxxxxx; xxxxžxxx xx xxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxx xxxxxxxxx&xxxxxx; xxxx 5 xxx&xxxxxx;xx C xř&xxxxxx;xxxx X&xxxx;xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;1060/2009; |
x) |
xxř&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxů, xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxů a osob xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx ratingy; |
x) |
xxxěňxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxů x&xxxx;xxxx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxxxxx, xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxx xxxěřxx&xxxxxx; výkonem čxxxxxxx compliance; |
x) |
odborná příprava x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx, xčxxxě x&xxxxxx;xxx xxxx&xxxxxx;xx nebo jiného xxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx; požadovaného xxx x&xxxxxx;xxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx;. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; agentura rovněž xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX:
x) |
xxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx opatření ke xx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx; xxxxxx xř&xxxxxx;xx&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxxxxx xx jednotlivých xxxěxxxxxx&xxxxxx;xx; |
x) |
xxxxxxxxx o velikosti a zkušenostech x&xxxxxx;xů odpovědných xx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxx;xřxxxxx metodik x&xxxx;xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx modelů pro xxžxxx kategorii ratingů; |
c) |
xx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxx všech xxxěxxxxxxů xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx, xxxř&xxxxxx; xxx&xxxxxx; závazky, xxď xx&xxxxxx;x jménem, nebo xx&xxxxxx;xxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xůčx jakémukoli xxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxxxx;xxx xxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx agentur; |
d) |
xxůxěxx&xxxxxx; roční xxxx&xxxxxx; a pohyblivé xxxžxx xxxěx ratingových xxxxxxxxů, xxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxů x&xxxx;xxxxx xxxěřxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxx čxxxxxxx xxxxxxxxxx za každé xx tří xřxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;čxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;. |
3. Ratingová xxxxxxxx xxx&xxxxxx;&xxxxxx;x zavedená opatření, xxxx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;ťxx&xxxxxx;, žx xx informována, xxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; analytik ukončí xxůx pracovní xxxěx x&xxxx;xxčxx pracovat xxx xxxxxxxxxx osobu, xxx xx xxxxxxxxx v bodě 6 oddílu C xř&xxxxxx;xxxx I nařízení (ES) č.&xxxx;1060/2009. Xxxxxxxx&xxxxxx; agentura xxx&xxxxxx;&xxxxxx;x xxxxxxx&xxxxxx; xxxxřxx&xxxxxx; x&xxxx;x&xxxxxx;xxx zajistit, xxx xx xxxx xxxxx xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxě 1 xxx&xxxxxx;xx C přílohy X&xxxx;xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č. 1060/2009 xěxxxx zákazu xxxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxě 7 xxx&xxxxxx;xx X xř&xxxxxx;xxxx X&xxxx;xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č. 1060/2009.
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;15
Xxůxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx ESMA žxxxxxxxxx, včetně xřxxxxxx xxxxx s relevantními xxxx, xxxxxčxx&xxxxxx;x xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx, za xxžxxx z těchto xxxx:
x) |
čxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;; |
x) |
osoby, xxxx&xxxxxx; xxxx xxxxxx&xxxxxx;xx, aby ř&xxxxxx;xxxx čxxxxxx xxxxčxx; |
x) |
xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxěxx&xxxxxx; xx interní xxxxx, xxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx, xx čxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxx x&xxxx;xřxxxxx. |
2. Ratingová xxxxxxxx poskytne xxx&xxxxxx;xx XXXX za každého čxxxx xx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx; xxxx xxxxxxxxx:
a) |
aktuální x&xxxxxx;xxx z rejstříku xxxxxů xx xxxě xůxxxx xxxxčx&xxxxxx; xxxxx, kromě xř&xxxxxx;xxxů, kdy xxxxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxx příslušné xxxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;; |
b) |
prohlášení x&xxxx;xxxx xxxx&xxxxxx; xxxěxxx xčxxxě xxxxxxň xxxxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx XX x&xxxx;xxxxxxxx&xxxxxx;xx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xxx xxxxxx. |
XXX&Xxxxxx;X 6
Vydávání x&xxxx;xřxxxxx xxxxxxů
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;16
Xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, xxxxxxxx, xřxxxxx x&xxxx;xxxřxxxěx&xxxxxx; xxxxxxx pro xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; ratingů
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx orgánu XXXX xxx každou xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx; xxxxx xxxxěx&xxxxxx; hlavních xxxxxů x&xxxx;xxxxxxx xxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxx xxxxxxxx&xxxxxx; ratingů.
2. Ratingová agentura xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX xxxxxxxxx o těchto xxx&xxxxxx;xx xxxxřxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxx:
a) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, xxxxxxxx a přezkumu xxx&xxxxxx;xx xxxxxxx xxx xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxů, xčxxxě xxxxxxň xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;xx v bodě 1 přílohy VII; |
x) |
informace x&xxxx;xxxřxxňxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx x&xxxx;xxxxxů xxxxxů x&xxxx;xx&xxxxxx;čxx&xxxxxx;xx předpokladů xxx xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxů xxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xřx xxxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxxxxx, jak je xxxxxxxxx x&xxxx;xxxě 5 č&xxxxxx;xxx X&xxxx;xxx&xxxxxx;xx X xř&xxxxxx;xxxx X&xxxx;xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (ES) č.&xxxx;1060/2009. |
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;17
Xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxů
1. Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx orgánu ESMA xxxx xxxxxxxxx:
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxů xxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx; pro xxžxxx xxxxxxxxx ratingu; |
x) |
xxxxxxxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx činností x&xxxx;xxxxxxů, xxxx&xxxxxx; ratingová xxxxxxxx xxxž&xxxxxx;x&xxxxxx;; |
x) |
xxx&xxxxxx; xxxxřxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxx xxx xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxů, xčxxxě xxxxxxň informací xxxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxě 2 xř&xxxxxx;xxxx XXX; |
x) |
působnost x&xxxxxx;xxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx výborů; |
x) |
xxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxřxx&xxxxxx; xx zveřejnění xxxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxx, xčxxxě xxxxxxň xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxě 3 přílohy XXX; |
x) |
xxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxů, xxxx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;ťxx&xxxxxx;, žx xxxxxxxx xx používána x&xxxx;xxxx&xxxxxx;xěxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a kancelářemi x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxě. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; rozdíly xxxx xř&xxxxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x x&xxxx;xxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x xxxxxxůx x&xxxx;x&xxxxxx;xxx xxxxřxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxů stanovených x&xxxx;xxxx.&xxxx;1 x&xxxxxx;xx. c) x&xxxx;x).
3. Pokud xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxx xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxx nezávislé xřxx&xxxxxx; xxxxxx, ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx orgánu XXXX xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX rovněž xxxx xxxxxxxxx:
x) |
xxxxxxxxxxx a kritéria x&xxxxxx;xěxx xxxxxxxxxxxxů &xxxxxx;xxxů; |
x) |
&xxxxxx;xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx;xx a externích &xxxxxx;xxxů xxxžxx&xxxxxx;xx xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx modelů; |
c) |
podrobnosti x&xxxx;xxxžxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů. |
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;18
Xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxů
Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX xxxxxxxxx o svých opatřeních x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx:
a) |
xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; ratingů, xřxčxxž xxxxxxxxxxxx veškeré xxxx&xxxxxx;xx mezi vyžádanými x&xxxx;xxxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxxx a zahrne xxxxxxň informace xxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxě 4 přílohy XXX; |
x) |
xxxřxxxěx&xxxxxx; xxxxxxxxx&xxxxxx; o přezkumu xxxx xxěxě xxxxxxx; |
x) |
xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxx xxěx xxxxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxů x&xxxx;xxxx&xxxxxx;xxx na xxxxxčx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx na xxxxxxx, jak xx xxxxxxx x&xxxx;čx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;5 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č. 1060/2009. |
XXX&Xxxxxx;X 7
Xxxxx xxxxxxů x&xxxx;xxxxxxx xxx vydávání x&xxxx;xřxxxxx xxxxxxů
Článek 19
Xxžxxxxxx xx xxxxxxxxxx ratingů
Xxxxxxxx&xxxxxx; agentura xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx ESMA xxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxx xxxx:
x) |
xxxxřxx&xxxxxx; a postupy, xxxxx jde x&xxxx;xxžxxxxxx xx xxxřxxxěx&xxxxxx; xxxxxxů xxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xěxxxx xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č. 1060/2009:
|
x) |
pokud xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx; strukturované x&xxxxxx;xxxxxx, xxxxřxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx&xxxxxx; xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;1060/2009:
|
x) |
xř&xxxxxx;xxxxx xxxxxx&xxxxxx; ratingové xxx&xxxxxx;xx xxxx jiných xxxxxxxxů, xxxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;, xxx xxxxxxxx&xxxxxx; agentura xxxňxxx xxxx hodlá xxxxxx tyto xxžxxxxxx xx xxxřxxxěx&xxxxxx; x |
d) |
xř&xxxxxx;xxxxx xxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxx ratingů xxx každou kategorii xxxxxxů xxěxxx&xxxxxx;xx ratingovou xxxxxxxxx. |
XXX&Xxxxxx;X 8
Xxřxx x&xxxxxx;xxů
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;20
Nezávislost x&xxxx;xřxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxřxxx x&xxxxxx;xxů
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx poskytne xxx&xxxxxx;xx XXXX xxxxxxxxx o svých xxxxřxx&xxxxxx;xx a postupech, pokud xxx o identifikaci, ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxřxxxěx&xxxxxx; xxřxxů x&xxxxxx;xxů x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxů a dalších xxxx xř&xxxxxx;xx xx xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xx výkonu xxxxxxxx&xxxxxx;xx činností, xxxx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; alespoň xxžxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; v příloze XXXX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxx&xxxxxx;&xxxxxx;x xxxxxx, xxxx&xxxxxx; xxxž&xxxxxx;x&xxxxxx;, xxx xxxxxxxxx, žx příslušné xxxxx xx xxxx xěxxxx xxxxřxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxů xxxxxx&xxxxxx;xx v odstavci 1. Xxxxxxxx&xxxxxx; agentura xxx&xxxxxx;&xxxxxx;x xxxxxxx&xxxxxx; xxxxřxx&xxxxxx;, xxx xxxxxxxxx, žx &xxxxxx;xxxx xřxxxxxx odpovědný xx xřxxxxx xxxxxxx xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxě 9 oddílu X&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx I nařízení (XX) č.&xxxx;1060/2009 je xxx&xxxxxx;xxxx&xxxxxx; xx obchodních útvarech, xxxx&xxxxxx; xxxx odpovědné xx x&xxxxxx;xxx ratingových čxxxxxx&xxxxxx;.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxx&xxxxxx;&xxxxxx;x xxxxxxx&xxxxxx; kontroly, včetně xxxxxxx xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx;xx prostřednictvím xxxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xů, aby xxxx xxxxěxx xxžxxxxxx čx.&xxxx;7 odst. 2 x&xxxx;3 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (ES) č.&xxxx;1060/2009 x&xxxx;xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; o poplatcích a pravidlech xxx xxxxx xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xx na xxxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx popíše xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx; xxxxřxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxxx zavedené s cílem xxxxxxxx nezávislost jejích xxxxxxxx&xxxxxx;xx analytiků.
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;21
Xřxxxxx střetů x&xxxxxx;xxů
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX xxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xřxxxxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx a potenciálních xxřxxů x&xxxxxx;xxů, xxxx&xxxxxx; xxxx xxx ni relevantní. Xxxxx je xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx součástí xxxxxxx xxxxxčxxxx&xxxxxx;, xxxxxx xx xřxxxxxx xxx&xxxxxx;xxxx střety x&xxxxxx;xxů vyplývající x&xxxx;xxxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx subjektů, xxxx&xxxxxx; xxxř&xxxxxx; xx xxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxxxčxxxx&xxxxxx;.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xřxxxxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx střetů x&xxxxxx;xxů xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxřxxx x&xxxxxx;xxů:
x) |
xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxřxxx x&xxxxxx;xxů se xxř&xxxxxx;xxěx&xxxxxx;xx xřxx&xxxxxx;xx stranami; |
x) |
veškeré xxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; střety zájmů xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxx;xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxx a externě xxxx&xxxxxx;ťxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx;. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xřxxxxx xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxxx 1 objasní, xxx xxxx potenciálním xxřxxůx x&xxxxxx;xxů xxxx&xxxxxx;xěxx xxxx xxx budou ř&xxxxxx;xxxx x&xxxx;xxxřxxxěxx.
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;22
Xxřxx zájmů, xxxxx xxx o doplňkové xxxžxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx poskytne orgánu XXXX popis personálních x&xxxx;xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxů, které xxxx sdíleny x&xxxx;x&xxxxxx;xxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxňxxx&xxxxxx;xx služeb xxxxxxxx&xxxxxx; agentury xxxx xxxx xx&xxxxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxxčxxxx&xxxxxx;, k níž xxxř&xxxxxx;.
2. Ratingová xxxxxxxx xxx&xxxxxx;&xxxxxx;x xxxxxxx&xxxxxx; xxxxřxx&xxxxxx; xxx xřxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;, xxxřxxxěx&xxxxxx; a zmírnění xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxx potenciálních xxřxxů x&xxxxxx;xxů xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx ESMA xxxxx x&xxxxxx;xxxxxů xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx; provedených xx &xxxxxx;čxxxx xxxxxxxxxxxx xxx&xxxxxx;xxxxxx stávajícího xxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx xxřxxx zájmů xxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx činnostmi x&xxxx;xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxxxx.
XXX&Xxxxxx;X 9
Xxxxxxx xxxxxx&xxxxxx;
Článek 23
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx operací
Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx orgánu XXXX x&xxxxxx;xxčx&xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx XX za xxxxx&xxxxxx; 3 let xx xxxx její xxxxxxxxxx.
XXX&Xxxxxx;X 10
Použití převzatých xxxxxxů
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;24
Xčxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; použití převzatých xxxxxxů
Xxxxx x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx x&xxxx;&xxxxxx;xxxxx xřxxx&xxxxxx;x xxxxxxx xxxxx&xxxxxx; xx xřxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx, jak xx xxxxxxx x&xxxx;čx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;3 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (ES) č.&xxxx;1060/2009, xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX xxxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx XX.
XXX&Xxxxxx;X 11
Xxxxxx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; xxxžxx xxxx činností
Článek 25
Xxžxxxxxx xx externí zajištění xxxžxx nebo čxxxxxx&xxxxxx;
1. Pokud xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx zajišťuje xxx&xxxxxx;xxxx xůxxžxx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; xxxxxx xxxxxxě, xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx ESMA xxxx xxxxxxxxx:
x) |
xxxxřxx&xxxxxx;, pokud xxx x&xxxx;xxxxxx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; xxxžxx xxxx čxxxxxx&xxxxxx;; |
b) |
vysvětlení, xxx&xxxxxx;x xxůxxxxx xxxx&xxxxxx; identifikovat, ř&xxxxxx;xxx a sledovat xxxxxx xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxx&xxxxxx;x xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx;x xůxxžxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;; |
x) |
kopie xxxxx o externím xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; xxxžxx nebo čxxxxxx&xxxxxx; xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxx&xxxxxx; xxxžxx xxxx činnosti xxxxxxě xxxx&xxxxxx;ťxxx; |
x) |
xxxxx všech interních xxxx xxxxxx&xxxxxx;xx zpráv x&xxxx;xxxxxxě zajišťovaných službách xxxx čxxxxxxxxx, které xxxx vydány v posledních xěxx letech. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxxxx 1 zahrnují xůxxžxx&xxxxxx; provozní xxxxxx xřxxxxx ratingu, xxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxx, vývoj x&xxxx;xřxxxxx xxxxxxxx xxx xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxů, xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; ratingu, xxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx kvality, xxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; &xxxxxx;xxxů, xxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxčx&xxxxxx;xx technologií, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxčx&xxxxxx;xx technologií x&xxxx;&xxxxxx;čxxxxxxx&xxxxxx;.
XXXXXXXX 3
XXXXXXXXXXX
XXX&Xxxxxx;X 1
Ž&xxxxxx;xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;26
Xxxxxxxxx týkající xx ž&xxxxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; agentura xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX xxxx informace:
x) |
xxxxx&xxxxxx; informace xxžxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxx 1 xž 10 přílohy XX; |
x) |
xxxxxxxxx o svých vlastnících xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;čx&xxxxxx;xxx&xxxx;8; |
x) |
xxxxxxxxčx&xxxxxx; schéma xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;čx&xxxxxx;xxx&xxxx;10; |
d) |
podrobnosti x&xxxx;xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxřxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xřxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;, xxxřxxxěx&xxxxxx; x&xxxx;xx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx; xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx xxřxxů x&xxxxxx;xxů x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxx; |
x) |
informace xxxxxx&xxxxxx; v článku 13 x&xxxx;xxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx agentur. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx orgánu XXXX xxxxxxxxx o své xxxxxxx&xxxxxx; činnosti:
x) |
počet xxxěxxxxxxů xřxxxx&xxxxxx;xx na xxxx xxxxčxxxx x&xxxx;xxčxxxx, xxxř&xxxxxx; xx xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxxxx, xx xřxxxxxx&xxxxxx; tři xxxx; |
x) |
xxxxx x&xxxxxx; žadatel pobočku, xxčxx xxxěxxxxxxů xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx a doplňkovými čxxxxxxxx x&xxxx;xxžx&xxxxxx; xxxxčxx; |
c) |
počet xxxxxxxx&xxxxxx;xx analytiků xřxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;žxxxxxxx xčxxxě xxčxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxů xřxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxžx&xxxxxx; pobočce, pokud x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxčxx; |
x) |
xxxxx x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx v úmyslu zřídit xxxxx xxxxčxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx činností, xxxx&xxxxxx; bude nová xxxxčxx vykonávat, xxx&xxxxxx; &xxxxxx;xxx&xxxxxx; název x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;čxxxx&xxxxxx; harmonogram xxx&xxxxxx;xx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;; |
x) |
xxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xx&xxxxxx;xxxx xxxxx&xxxxxx;xxx xxx&xxxxxx;xxxx xxx&xxxxxx; xxxxňxxx&xxxxxx; xxxžxx, xxxxx nových xxxžxx x&xxxx;čxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;; |
x) |
xř&xxxxxx;xxx ratingové xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxx x&xxxxxx;xxxx&xxxxxx; xěxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx xř&xxxxxx; xxx xxxx xxx&xxxxxx;x na xxxxxx&xxxxxx;xx xř&xxxxxx;xxxxx, xřxxxxžxx&xxxxxx; xx xxxxxxxxx&xxxxxx; &xxxxxx;čxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;; |
x) |
xxxxx x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxx xxxx více xxxxčxx, xř&xxxxxx;xxx xxžx&xxxxxx; xxxxčxx xěxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx xř&xxxxxx; xxx xxxx xxx&xxxxxx;x na celkových xř&xxxxxx;xxxxx, xřxxxxžxx&xxxxxx; xx xxxxxxxxx&xxxxxx; &xxxxxx;čxxx&xxxxxx; období. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx orgánu XXXX rovněž xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx, které xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxx navrhuje vydat:
a) |
xxxxxxxxx xxxxxxů; |
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxů xxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxx xxžxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
x) |
xxxxxxxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx; a statusů, které xxxxxxxx&xxxxxx; agentura používá; |
d) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;, čx xxxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxx obojí; |
x) |
xxx xxžxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxčxx xxx xxxxx, kterou x&xxxxxx; xx vydávání xěxxxx xxxxxxů; |
x) |
pro xxžxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxx xčxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x xxxxxxů xxx veřejný x&xxxx;xxxxxxx&xxxxxx; xxxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxx, xxx je x&xxxx;xxxčxxx&xxxxxx; xxxě držitelem xxxxxxx externí xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx (XXXX) xxxx x&xxxx;xěx v jednom xxxx x&xxxxxx;xx čxxxxx&xxxxxx;xx xx&xxxxxx;xxxx xxž&xxxxxx;x&xxxxxx;, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxč&xxxxxx; příslušný čxxxxx&xxxxxx; xx&xxxxxx;x.
Čx&xxxxxx;xxx&xxxx;27
Xxxxx&xxxxxx; xxžxxxxxx na ž&xxxxxx;xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx
Ratingová agentura xxxxxx&xxxxxx;, aby xxx&xxxxxx; ž&xxxxxx;xxxx byla x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;čx&xxxxxx;xxx 2 až 6, xxxxx xxx x&xxxx;xxxx&xxxxxx;x xxx&xxxxxx; žádosti, xxxěxčxx&xxxxxx; o její přesnosti, xxxxxxxxx xxxxxxů, počet xxxěxxxxxxů x&xxxx;xxxxřxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx; orgánu XXXX.
XXX&Xxxxxx;X 2
Systémový x&xxxxxx;xxxx
Článek 28
Xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxx
Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX xxxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx XII, xxxxx xxx x&xxxx;xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxx xxx&xxxxxx;xx ratingů x&xxxx;xxxxxxxx&xxxxxx;xx činností xxx xxxxxčx&xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx ř&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxčx&xxxxxx;xx xxxů jednoho xxxx x&xxxxxx;xx čxxxxx&xxxxxx;xx xx&xxxxxx;xů.
XXXXXXXX 4
ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Článek 29
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx dvacátým xxxx xx xxxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx&xxxxxx; x&xxxx;&Xxxxxx;řxxx&xxxxxx;x xěxxx&xxxxxx;xx Evropské unie.
Xxxx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xx x&xxxxxx;xxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxx&xxxxxx;x xxxxxxx x&xxxx;xř&xxxxxx;xx xxxžxxxxx&xxxxxx; ve x&xxxxxx;xxx členských xx&xxxxxx;xxxx.
X Xxxxxxx xxx 21. xřxxxx 2012.
Xx Xxxxxx
Xxx&xxxxxx; Xxxxxx BARROSO
předseda
(1)&xxxx;&xxxx;&Xxxxxx;ř. xěxx. X&xxxx;302, 17.11.2009, x.&xxxx;1.
(2)&xxxx;&xxxx;&Xxxxxx;ř. xěxx. X 331, 15.12.2010, x. 84.
(3)&xxxx;&xxxx;&Xxxxxx;ř. xěxx. X 157, 9.6.2006, x. 87.
XŘ&Xxxxxx;XXXX X
ODKAZY NA XXXXXXXXX
(Čx&xxxxxx;xxx 2)
Čx&xxxxxx;xxx xxxx xř&xxxxxx;xxxx xxxxxx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; |
Xxxxxxxčx&xxxxxx; č&xxxxxx;xxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx |
X&xxxxxx;xxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxxx, xxx&xxxxxx;x nebo xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx poskytnuty, xxxx xůxxx, proč xxxxxxxxx xxxxxx poskytnuty |
… |
|
&xxxx; |
&xxxx; |
… |
&xxxx; |
&xxxx; |
&xxxx; |
&xxxxxx; |
&xxxx; |
&xxxx; |
|
… |
&xxxx; |
&xxxx; |
&xxxx; |
XŘ&Xxxxxx;XXXX XX
XXXXX&Xxxxxx; XXXXXXXXX
(Čx&xxxxxx;xxx 7)
1. |
&Xxxxxx;xxx&xxxxxx; název |
2. |
Xxxě, xx xxxx&xxxxxx; xxxx xxxxžxxx |
3. |
Adresa x&xxxxxx;xxx |
4. |
Xx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxx |
5. |
Pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxx (xxxxx) xxx účely ž&xxxxxx;xxxxx:
|
6. |
Xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx pověřenou činností xxxxxxxxxx:
|
7. |
Popis xxxxxxx&xxxxxx;xx činností, xxxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; agentura vykonává, xčxxxě doplňkových xxxžxx, x&xxxx;xxxxx má jednu xxxx více xxxxčxx xxxx xxxřxx&xxxxxx;xx xxxxxčxxxx&xxxxxx;, čxxxxxxx vykonávané každou xxxxčxxx nebo xxxřxxxx xxxxxčxxxx&xxxxxx;. |
8. |
Xxxxčxx&xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxů, x&xxxx;xxž ratingová xxxxxxxx xřx xxxxxxxxxx ž&xxxxxx;x&xxxxxx;, xxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;čx&xxxxxx;xxx&xxxx;5. |
9. |
Xř&xxxxxx;xxxx&xxxxxx; xxxxčxx&xxxxxx; xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxů, xx xxxxž xx ratingová xxxxxxxx xxxxx&xxxxxx;xx. |
10. |
Xxxxxčx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx:
|
11. |
Xxčxx xxxěxxxxxxů (xxxxě xxxěxxxxxxů xxxxčxx) xx xxx podání ž&xxxxxx;xxxxx x&xxxx;xx xxxxx xxžx&xxxxxx;xx xx xř&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;čxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xěxxxx kategoriích:
|
12. |
Pokud x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; agentura xxxxčxx, xxxxx jde x&xxxx;xxžxxx pobočku:
|
13. |
Xxxxxx xxx&xxxxxx;, x&xxxx;xxxxž xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxx&xxxxxx; xřxxx&xxxxxx;x xxxxxxx. |
XŘ&Xxxxxx;XXXX XXX
INFORMACE, KTERÉ XXX&Xxxxxx; X&Xxxxxx;X XŘXXXXŽXXX, XXXXX XXX X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXXX&Xxxxxx;
(Čx&xxxxxx;xxx 8)
1. |
Xxxxxxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx;xů xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;čx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;xěxxxx xxxxxxxxxxxx:
|
2. |
Popis xxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx;xů xxxxxxxx&xxxxxx; agentury xxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;čx.&xxxx;8 odst. 1:
|
3. |
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx; xxxxxčxxxx&xxxxxx;, xx xxxx&xxxxxx;xx mají xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;čx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;1 xxx&xxxxxx;x xxxxx čx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;2:
|
4. |
Xxxxxxxxxxxx vlastníků xxxxřxx&xxxxxx; xxxxxčxxxxx xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;čx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;3:
|
XŘ&Xxxxxx;XXXX IV
XXXXXXXXČX&Xxxxxx; XXXXXXXXX
(Čx&xxxxxx;xxx 11)
1. |
Xxxxxxxx&xxxxxx; agentura xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxřxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxx uvedených x&xxxx;čx.&xxxx;11 xxxx.&xxxx;1:
|
2. |
Pokud xxxx xxxxřxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxě 1 této xř&xxxxxx;xxxx prováděna xx &xxxxxx;xxxxx skupiny xxxxxčxxxx&xxxxxx;, xxxxxxxx&xxxxxx; agentura xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx ESMA xxxxx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxxx o poskytování xxxžxx, které xxxxřxxx xxxx navrhuje uzavřít x&xxxx;xxxxxx&xxxxxx;xx členy xxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx:
|
3. |
Xxxxx xxx x&xxxx;&xxxxxx;xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx ratingová agentura xxxx xxxxxxxxx:
|
4. |
Xxxxx xxx x&xxxx;&xxxxxx;xxxx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxx, xxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; úkoly xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxě 10 oddílu X&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx I nařízení (ES) č.&xxxx;1060/2009, xxxxxxxx ratingová xxxxxxxx tyto xxxxxxxxx:
|
XŘ&Xxxxxx;XXXX X
INFORMACE, XXXX&Xxxxxx; XXX&Xxxxxx; X&Xxxxxx;X PŘEDLOŽENY, XXXXX XXX X&xxxx;XXX&Xxxxxx;XX X&xxxx;Ř&Xxxxxx;XXX&Xxxxxx; XXXXXČXXXX&Xxxxxx;
(Článek 12)
1. |
Identifikace čxxxů xxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxx xxxxxč&xxxxxx; xxxx x&xxxx;xxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xů, xxx je xxxxxxxxx x&xxxx;čx.&xxxx;12 odst. 3:
|
2. |
Xxxxxxxxxxxx xxx&xxxxxx;xxxx&xxxxxx;xx čxxxů správní xxxx dozorčí rady, xxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;čx.&xxxx;12 odst. 3, a odůvodnění xxxxxx nezávislosti, xxxxx xxxx xxx&xxxxxx;xxxx&xxxxxx; čxxxxx&xxxxxx;, x&xxxx;xxxxxx podrobné znalosti x&xxxx;xxxxx vedoucího xxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxx xxxů strukturovaných xxxxxčx&xxxxxx;xx nástrojů, pokud xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx ž&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; ratingů strukturovaných xxxxxčx&xxxxxx;xx produktů x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx 2 xxx&xxxxxx;xx X&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx I nařízení (ES) č.&xxxx;1060/2009:
|
3. |
Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx XXXX xxxxx xěxxxx xxxxxxxxů, jak je xxxxxxxxx x&xxxx;čx.&xxxx;12 odst. 4:
|
XŘ&Xxxxxx;XXXX XX
XXXXXX&Xxxxxx; XXXXX&Xxxxxx;&Xxxxxx;XX&Xxxxxx;
(Xxxxxxxxx&xxxxxx; čx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2)
Xx xxxxxx&xxxxxx;x xxxxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx&xxxxxx;, xxxx&xxxxxx; x&xxxxxx; x&xxxxxx;x xxxxxxxxxx xxxxx čx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2 x&xxxxxx;xx. x), xxžx&xxxxxx; člen xxxxxxxx&xxxxxx;xx vedení xxxxx, xxx xxxxx jde x&xxxx;xxxx osobu, xxxx&xxxxxx; xx xěxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xěxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;:
x) |
xxx xxxxxxxx xx xxx&xxxxxx;xxxx xxxxxx&xxxxxx; čxx; |
x) |
byl xxxxxxxxx jakéhokoli řízení xxxxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; povahy xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxxčx&xxxxxx;x xxx&xxxxxx;xxx xxxx ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx; xxxxxx xxxx x&xxxx;xěx xxx xxěxxxěx; |
x) |
xxx subjektem jakýchkoli xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; x&xxxx;xxčxxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;x ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x xxxxxčx&xxxxxx;xx služeb, xxxxxxxx&xxxxxx;x, xxxxxxxx nebo ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x xx&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx; xxxxx; |
d) |
xxx xxxxx xx&xxxxxx;xx xěxxx&xxxxxx; subjektem xxx&xxxxxx;xxxxxx stávajícího xxxx xřxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxřxx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xxxxxx xxxxxxčx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx nebo xx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xů xxxx xxxxxxx; |
x) |
xxx spojen x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxž xxxxxxčx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx&xxxxxx;; |
x) |
xxxx mu xxxxřxxx xx&xxxxxx;xx vykonávat čxxxxxxx, xxxx&xxxxxx; xxžxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxx povolení ze xxxxxx xxxxxxčx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx; |
x) |
podílel xx xx řízení xxxxxxx, xxxx&xxxxxx; dospěl x&xxxx;&xxxxxx;xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxx&xxxxxx;xě, xřxčxxž xxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx nebo x&xxxx;&xxxxxx;xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxx&xxxxxx;xě došlo xx xxxxxxx roku od xxxx, xxx xřxxxxx x&xxxxxx;x x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
x) |
xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, který xxx předmětem šetření xx xxxxxx regulačního xxx&xxxxxx;xx xxxx mu xxxx xxxxxxxxxxx čxxxxxx, xxž mělo xx x&xxxxxx;xxxxxx xxxxxxxxx&xxxxxx; opatření; |
x) |
xxx xx&xxxxxx;xxřxx&xxxxxx;x, xxxx xx xxxxxxxxxxx činnost xxxx xxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;x xx xxxxxx xxxxxxčx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx; |
x) |
není xxůxxxxx&xxxxxx; vykonávat xxxxxx čxxxx xxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; nebo xxxxxč&xxxxxx; xxxx, ani ž&xxxxxx;xxxx ř&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; funkci, xxx xxxxx&xxxxxx;xěx xx xxxěxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; nebo xxx&xxxxxx; xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx v důsledku xxxxxřxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxxx&xxxxxx; nebo xxx&xxxxxx;xxxx&xxxxxx;xx postupů. |
XŘ&Xxxxxx;XXXX XXX
XXX&Xxxxxx;X&Xxxxxx;X&Xxxxxx; X&xxxx;XŘXXXXX XXXXXXŮ
(Čx&xxxxxx;xxx 16, 17 x&xxxx;18)
1. |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxřxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx;xx v čl. 16 odst. 2 x&xxxxxx;xx. x), pokud xxx o vypracování, xxxxxxxx x&xxxx;xřxxxxx xxxxxxx ratingových xxxxxxx xxx vydávání xxxxxxů, xxxxxxx&xxxxxx;:
|
2. |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxřxx&xxxxxx;xx a postupech uvedených x&xxxx;čx.&xxxx;17 xxxx.&xxxx;1 x&xxxxxx;xx. x), pokud xxx x&xxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; ratingů, xxxxxxx&xxxxxx;:
|
3. |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxřxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx;xx v čl. 17 xxxx.&xxxx;1 x&xxxxxx;xx. e), xxxxx xxx x&xxxx;xxxřxxxěx&xxxxxx; xxxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxxx, zahrnují:
|
4. |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxřxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;čx.&xxxx;18 x&xxxxxx;xx. a), pokud xxx x&xxxx;xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxů, xxxxxxx&xxxxxx;:
|
XŘ&Xxxxxx;XXXX VIII
XXX&Xxxxxx;XXXXXXX X&xxxx;XXXXXXX&Xxxxxx;X&Xxxxxx; XXŘXXX X&Xxxxxx;XXŮ
(Čx&xxxxxx;xxx 20)
Informace x&xxxx;xxxxřxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;čx.&xxxx;20 xxxx.&xxxx;1, xxxxx xxx o identifikaci, ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxřxxxěx&xxxxxx; xxřxxů zájmů x&xxxx;xxxxxxxx xxx ratingové xxxxxxxxx a další xxxxx xř&xxxxxx;xx xx xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xx x&xxxxxx;xxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx;, zahrnují:
x) |
xxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx;, xřxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;, xxxřxxxěx&xxxxxx; x&xxxx;xx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx; xxřxxů x&xxxxxx;xxů xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx x&xxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxů xxxx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxx, xxx xx stanoveno x&xxxx;xxxě 1 xxx&xxxxxx;xx X xř&xxxxxx;xxxx I nařízení (XX) č.&xxxx;1060/2009; |
x) |
xxxěxxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx xx jednání x&xxxx;xxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxů x&xxxx;xxř&xxxxxx;xxěx&xxxxxx;xx xřxx&xxxxxx;xx xxxxx, xxx xx xxxxxxx x&xxxx;čx.&xxxx;7 xxxx.&xxxx;2 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;1060/2009; |
c) |
xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxů &xxxxxx;čxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;x subjektům xxxx xxř&xxxxxx;xxěx&xxxxxx;x třetím xxxxx&xxxxxx;x; kontrolu důvěrných xxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxx&xxxxxx;xx xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxx, spřízněných xřxx&xxxxxx;xx xxxxx x&xxxx;xxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxx xxxx x&xxxx;xxxx sdílených, xxx xx xxžxxxx&xxxxxx;xx podle xxxx 3 oddílu X xř&xxxxxx;xxxx X&xxxx;xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č. 1060/2009; |
d) |
xxžxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxě 2 xxx&xxxxxx;xx X přílohy I nařízení (XX) č. 1060/2009, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxx;xxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx xřxxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxx xxxxxxxx hodnoceného xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx ratingová xxxxxxxx xxčxxx xxx xxžx&xxxxxx; rating xxxěxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx; xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx na xxx&xxxxxx;xxxx &xxxxxx;xxxxx nebo v jakékoli xxxxxx; |
x) |
xxžxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxě 4 xxx&xxxxxx;xx C xř&xxxxxx;xxxx I nařízení (XX) č.&xxxx;1060/2009, xxxxx jde x&xxxx;xřxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; peněz, x&xxxxxx;xxů xxxx x&xxxxxx;xxx x |
f) |
pravidla xxx ukončení xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxěxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;xxxxxx 6 x&xxxx;7 xxx&xxxxxx;xx C xř&xxxxxx;xxxx X&xxxx;xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (ES) č.&xxxx;1060/2009. |
XŘ&Xxxxxx;XXXX XX
XXXXXXX XXXXXX&Xxxxxx;
(Článek 23)
Xxxxxxx&xxxxxx; koncepce/rozvoj xxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx;
1. |
Xxxx informace, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxxxx; činnosti xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx:
|
Xxxxxxxxx xxxxxxů
2. |
Tyto xxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxů:
|
Xxxxxčx&xxxxxx; xx&xxxxxx;x
3. |
Xxxxx&xxxxxx;xx:
|
4. |
X&xxxx;xxxxx&xxxxxx;xx příjmů vykáže xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxě xř&xxxxxx;xxx x&xxxx;xxxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;x&xxxx;xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxx. Pokud xxxxxxxx&xxxxxx; agentura zřídila xxxx xx&xxxxxx;xxxx xř&xxxxxx;xxx xxxxčxx, xxxxx xř&xxxxxx;xxx x&xxxxxx;xxx xxxxčxx. |
Správa a řízení xxxxxčxxxxx
5. |
Xxčxx členů těchto xxx&xxxxxx;xů:
|
Xxxxxx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; čxxxxxx&xxxxxx; xxxx xxxžxx
6. |
Popis čxxxxxx&xxxxxx;, které budou xxxx&xxxxxx;xěxx xxxxxxě, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxů, xxxx&xxxxxx; budou čxxxxxxx xxxxxxě xxxx&xxxxxx;ťxxxx, x&xxxx;xxxxěxxxx&xxxxxx; důvodů pro xxxxxx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx;. Pokud xx xxx&xxxxxx;xxxx činnost xxxx&xxxxxx;ťxx&xxxxxx;xx xxxxxxě xxx xxxxčxx, xěxx xx xx být xxxxxxx. |
Xxxxx&xxxxxx; xxxxxx/xxxěxxxxxxx
7. |
Xxčxx xxxěxxxxxxů xx xxxx xxxxčxxxx x&xxxx;xxčxxxx xxxěxxxxx&xxxxxx;xx xx těchto xxxxx&xxxxxx;xx a jejich xxxxxxxxx:
|
8. |
Xxxx xxxxxxxxx:
|
XŘ&Xxxxxx;XXXX X
XXXXX&Xxxxxx; ZÁZNAMŮ, XXXX&Xxxxxx;XX XX&Xxxxxx;XXX&Xxxxxx;X&Xxxxxx; XXXŘXXXŽXX&Xxxxxx;XX X&Xxxxxx;XXXX X&xxxx;XXXXXXXČX&Xxxxxx; XXXX&Xxxxxx;XX
(Čx&xxxxxx;xxx 11)
Xxxxx&xxxxxx; záznamů
1. |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxřxx&xxxxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxx, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxčx&xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;čx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;4, xxxě 7 xxx&xxxxxx;xx A a xxxxxx 7, 8 x&xxxx;9 oddílu X xř&xxxxxx;xxxx X&xxxx;xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;1060/2009:
|
Xxxřxxxžxx&xxxxxx; x&xxxx;ř&xxxxxx;xx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxx čxxxxxx&xxxxxx;
2. |
Informace x&xxxx;xxxřxxxžxx&xxxxxx;x x&xxxx;ř&xxxxxx;xx&xxxxxx;x x&xxxxxx;xxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx činností, jak xx stanoveno x&xxxx;xxxě 8 oddílu X&xxxx;xř&xxxxxx;xxxx X&xxxx;xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č. 1060/2009, xčxxxě:
|
Systémy xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; informací
3. |
Informace x&xxxx;xxxx&xxxxxx;xxxx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; informací, xxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxě 8 xxx&xxxxxx;xx A přílohy X&xxxx;xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;1060/2009, xčxxxě:
|
XŘ&Xxxxxx;XXXX XX
XXXŽXX&Xxxxxx; PŘEVZATÝCH XXXXXXŮ
(Čx&xxxxxx;xxx 24)
Xxxxxxxx&xxxxxx; agentura xřxx&xxxxxx; xxxě
1. |
Tyto xxxxxxxxx xx každou xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xřxx&xxxxxx; xxxě:
|
2. |
Xxxxxxxxčx&xxxxxx; schéma xxxxxxxxxx&xxxxxx; každé xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx, xxx&xxxxxx;xx xxxřxx&xxxxxx;xx xxxxxčxxxx&xxxxxx;, poboček a dceřiných xxxxxčxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx mateřskou xxxxxčxxxx&xxxxxx;, xxxx&xxxxxx; xx xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xx xxxxxxx xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxů, x&xxxx;xxxxž xx plánuje xřxxxxx&xxxxxx;. |
Posouzení xxxxxxčx&xxxxxx;xx xxžxxx xřxx&xxxxxx; xxxě
3. |
Xxxxx jde o všechny xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxxx xřxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;, podrobné xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx&xxxxxx; analýzy x&xxxx;xxůxxxxěx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxx xxžxxxxxů xxxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;čx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx 6 xž 12 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;1060/2009, včetně x&xxxxxx;xxx xxxxxů na xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxx&xxxxxx; xx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx xřxxxxxů/xxxxxxxx xřxx&xxxxxx; xxxě. Xxxxxxxxx stanovená x&xxxx;xxxx&xxxxxx;x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx se xxxxxžxxx, xxxxx xxx&xxxxxx;x ESMA xxxxžxxx požadavky xxžxxx xřxx&xxxxxx; xxxě xx xxxxxě xř&xxxxxx;xx&xxxxxx;, jako xxxx xxžxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxx;čx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx 6 až 12 nařízení (XX) č.&xxxx;1060/2009. |
Xxxxxxx sledování chování
4. |
Xxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxřxx&xxxxxx;, pomocí xxxx&xxxxxx;xx přejímající xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx třetí xxxě splňuje xxxxx&xxxxxx; xxžxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx veškeré xř&xxxxxx;xxxx&xxxxxx; nedostatky xxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; xřxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxxx agenturou, xxxxx jde x&xxxx;xxxěx&xxxxxx; xěxxxx požadavků. |
Xxxxxxxxx&xxxxxx; důvody
5. |
Xxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xůxxxů pro xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; ratingů xx xřxx&xxxxxx; zemi. |
Xx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xřxxxxxx xřxx&xxxxxx; země
6. |
Xůxxxx o to, žx xxx&xxxxxx;xx xxřxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx; xx&xxxxxx;xx xxxxxxxxx xx obsahu xxxxxxů x&xxxx;xxxxxxx, které xxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx; ratingové xxxxxxxx xx x&xxxxxx;xxx příslušných xřxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx. |
XŘ&Xxxxxx;XXXX XXX
XXXX&Xxxxxx;XXX&Xxxxxx; VÝZNAM XXXXXXXXŮ
(Čx&xxxxxx;xxx 28)
1. |
Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx ESMA xxxxx xxxxxxů, které xxxxxx, s údaji xxxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxx;x&xxxxxx;xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx. Xxxxxxxxx, xxxxx xxx o ratingy xxxxxxů x&xxxx;xxxxxxx xx&xxxxxx;xů x&xxxx;xxřxxx&xxxxxx;xx financí, xx xxxxxxxx&xxxxxx; xx základě xxčxx xxxxxxů, x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx financování, xx xxxxxxxx&xxxxxx; xx základě xxxxxxx (x&xxxx;xxxxxxxxx EUR) xxxxx&xxxxxx;xx strukturovaných finančních x&xxxxxx;xxxxxů.
|
2. |
Xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx poskytne xxxxxxxxx x&xxxx;xxčx&xxxxxx;xx xř&xxxxxx;xxxxx x&xxxxxx;xxxx&xxxxxx;xx ve x&xxxxxx;xxx čxxxxx&xxxxxx;xx xx&xxxxxx;xxxx Xxxxxxx&xxxxxx; xxxx x&xxxx;x&xxxx;xxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx zemích xxxx Xxxxxxxxx unii xx xxxxxxx&xxxxxx; 3 xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx&xxxxxx;x čxxxěx&xxxxxx;:
Čxxxxx&xxxxxx; státy xxx&xxxxxx; být xxxxčxxx xxxxxxxxxě. |