XXXXXXXX KOMISE V PŘENESENÉ XXXXXXXXX (EU) 2022/2111
ze xxx 13.&xxxx;xxxxxxxx 2022,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) 2020/1503, xxxxx xxx o regulační technické xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx střetu xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(Xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s ohledem xx Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) 2020/1503 xx xxx 7.&xxxx;xxxxx&xxxx;2020 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxx a o změně xxxxxxxx (XX) 2017/1129 x&xxxx;xxxxxxxx (XX) 2019/1937&xxxx;(1), x&xxxx;xxxxxxx xx xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;7 xxxxxx xxxxxxxxxxx uvedeného xxxxxxxx,
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx důvodům:
|
(1) |
Dle xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx (XX) 2020/1503, poskytovatelé xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx udržovat x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxx xxxxx. Xxx bylo xxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxx splní xxxx xxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zájmů x&xxxx;xxxxxxx xxxx, měli xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxx opatření x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx nedostatků, xxxxx xx těchto xxxxxxxx xxxxxx. |
|
(2) |
Xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx se poskytovatelé xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx spoléhat xx požadavky xx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx (XX) 2020/1503. Proto by xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx povaze, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx i velikosti x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx poskytovatele xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X&xxxx;xxxxx xxxxxx xx vnitřní xxxxxxxx pro předcházení xxxxxxx xxxxx měla xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx skutečností, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx. |
|
(3) |
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx financování xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx úsilí, xxx xxxxxxxxx, že xx předejde xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx. Xxxxx je xxxxxx zjištěn střet xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx přijmout xxxxxxxx xxxxxxxx k zajištění xxxx, xxx byl xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx poskytovatele xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a jakékoli xxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxx xxxx. |
|
(4) |
Xxxxx, xxxxx mají xxxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 odst. 4 nařízení (XX) 2020/1503, xx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xx xxxxxxxx rizikům xxxxxxxxx xxxxx zákazníků, a není-li xx možné, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx. |
|
(5) |
Xxx xxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx přijmout xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx skutečný xxxxx xxxxx, měli xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx skupinového xxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktualizovat xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx (XX) 2020/1503 x&xxxx;xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, jakož x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k jejich zmírnění. Xxxx xxxxxxx informace xx xxxx odpovídat xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx jejich xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investorů. Xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a souvisejících rizik xxx zákazníky. |
|
(6) |
Toto xxxxxxxx xxxxxxx z návrhu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, xxxxx Xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxx xxx cenné xxxxxx x&xxxx;xxxx. |
|
(7) |
Xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx uskutečnil xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, analyzoval xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náklady a přínosy x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;37 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010&xxxx;(2), |
|
(8) |
X&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;42 xxxx.&xxxx;1 nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) 2018/1725 (3) xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx inspektor xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx stanovisko dne 1.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2022, |
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Zachování a fungování xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx financování xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx střetům xxxxx. Xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx velikosti x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx členem xxxxxxx, zohlední xxxxxxx xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxx xxxxx uvedená x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxx xxxxx nebo x&xxxx;xxxx xxxxx vést x&xxxx;xxxxxxxx struktury x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jiných členů xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zájmů xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx, xx xxxxx z osob xxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 odst. 2 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx. x), b) x&xxxx;x) xxxxxxxx (EU) 2020/1503 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx projektů skupinového xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx, xxx některá x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx. x), x) a c) xxxxxxxx (XX) 2020/1503 xxxx přijata jako xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nabízených xx platformě xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx potenciálnímu xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx (XX) 2020/1503, x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx financování x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx, k níž náleží, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, která xxxx xxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, za xxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx (XX) 2020/1503 x&xxxx;xxxxx xxxxxxx c) tohoto xxxxxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx.&xxxx;3 xxxx. b) xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 odst. 4 xxxxxxxx (EU) 2020/1503, xxxxx xx zabývají xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx činnostmi xxxxxxxxxxxxxxx střet xxxxx xxxxx, xxx je xxxxxx v čl. 8 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx xxxxxxxxxxx písm. x), x) a c) xxxxxxxx (EU) 2020/1503, xxxxxxxxxx xxxx činnosti xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx, která je xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx skupinového xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx, xx níž poskytovatel xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx v odst. 3 xxxx. x) obsahují xxxxxxx předpisy xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx (XX) 2020/1503, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx by xxxxxx informací mohla xxxxxxxx zájmy xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx dohledu xxx osobami xxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx (XX) 2020/1503, xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxx, včetně xxxxxxx, kdy xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx odlišné xxxxx (včetně xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx), jež xxxxx xxx ve xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 odst. 4 xxxxxxxx (XX) 2020/1503, xxxxx xx zabývají xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx či příjmy xxxxxx xxxx, xxx xx uvedeno x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx (XX) 2020/1503, které xx xxxxxxxx xxxxxx jinou xxxxxxxx, pokud z těchto xxxxxxxx může vznikat xxxxx zájmů; |
|
d) |
opatření k předcházení xxxx xxxxxxx xxxx, xxx xxxx kdokoli xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 odst. 4 xxxxxxxx (XX) 2020/1503 xxxxxxxx služby skupinového xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx k předcházení xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx xxxxx xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx (EU) 2020/1503 xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx zapojení xxxxx narušit xxxxx xxxxxx střetů xxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx financování xxxxxxx jednou xxxxx xxxxxxx a přezkoumají svá xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx veškerá vhodná xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx, která jsou xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx povinni přijmout x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx (EU) 2020/1503, xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, že xx xxxxxxxx rizikům xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, a pokud xx není xxxxx, xxxxx tato xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx účely xxxxxx druhů xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx střetů xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx xxxxxxxxxxx nařízení (XX) 2020/1503, xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx to, xxx některá x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 odst. 4 xxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx vyhne finanční xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx odlišný od xxxxx xxxxxx zákazníka xx daném výsledku; |
|
c) |
má xxxxxxxx či xxxxx xxxxxxx upřednostnit xxxxx xxxxxxxx zákazníka nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx jiného xxxxxxxxx; |
Článek 3
Sdělení xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx zájmů x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxx zmírnění
1. Poskytovatelé xxxxxx xxxxxxxxxxx financování xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 odst. 5 xxxxxxxx (XX) 2020/1503 na xxxxx internetových xxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;8 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx (XX) 2020/1503, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxxxxx konkrétní x&xxxx;xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxx zjištěných x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx službou x&xxxx;xxxxxxxxxxxx k povaze zákazníků, xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investorů.
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxx v platnost
Toto nařízení xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx dvacátým xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx použitelné xx xxxxx členských xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 13.&xxxx;xxxxxxxx 2022.
Za Xxxxxx
xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX DER XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;347, 20.10.2020, x.&xxxx;1.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 ze xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx 716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx rozhodnutí Komise 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) 2018/1725 xx xxx 23.&xxxx;xxxxx&xxxx;2018 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx osob x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxxx údajů orgány, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx subjekty Xxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx a o zrušení xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;45/2001 x&xxxx;xxxxxxxxxx x.&xxxx;1247/2002/XX (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;295, 21.11.2018, x.&xxxx;39).