Plné znění - 32017R1943

a)

jeho xxxxx xxxx název (xxxxxx xxxxxxxx názvu x&xxxx;xxxxxxxx jiného obchodního xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxx); právní xxxxxxxxx (včetně xxxxxxxxx x&xxxx;xxx, xxx se xxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx nebo, xxxxx to xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx právní předpisy, xxxxxxxx osobu), xxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxx již existujících xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx; jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, je-li x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

b)

seznam xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, doplňkových xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx x tom, xxx bude xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxx jen xxxxxxx);

x)

xxxxx podnikových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x případném xxxxxx xx vnitrostátním xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx o finančních xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx budou xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxx očekávaném xxxxxxx) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx příslušných xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx facilitách, xxx xxxx poskytnuty xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, zástav x záruk, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx vypůjčení xx očekává), xxxxx xxxxxxx xxxx finanční xxxxxxxxx podléhající xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx používaných xxx převod xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx, xxxxxx sítě používané x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx účely xxxxxxx x) xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxxx získaného kapitálu, xx-xx xx xx xxxxx, xx druhy xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx položky kmenového xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx 2.

x)

xxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx nepřímou xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, a výši těchto xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx účast xxxxxx, x xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx držitele;

b)

v xxxxxxx xxxx, které mají x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx nebo xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/1946 ze xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES x 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx informací, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zahrnout xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikované xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx xxxxxxxxx x řad xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx jsou xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx uvádějící xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx relevantních xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx finančními xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx skupiny.

d)

Pro xxxxx xxxxxxx b) xx x&xxxx;xxxxxxx, kdy držitel xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vedoucího xxxxxx x xxxxxxxxxxx ředitele xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx rovnocenné xxxxxx.

a)

ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx, xxx skutečně řídí xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a případným xxxxxxxxx:

Xxx xxxxx xxxx. a) xxxx ix) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx jsou xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, zatímco nefinanční xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx nebo blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx podniku.

x)

xxxxxxxx xxxxxxx na individuální úrovni x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně:

x)

x případně xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x případně xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx skupinu x xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxxx xxx xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx výkazy xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, včetně údajů x&xxxx;xxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx po xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx dohledu xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx v rámci skupiny xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx tři xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci a xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx provádět. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx:

x)

xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx strukturu x&xxxx;xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx investičním xxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxx domovského xxxxxxxxx xxxxx xxxx doklad x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, služeb xxxx xxxxxxxx, xxx xxxx zajišťovány xxxxxxx (xxxx u nichž xxxxxxxx takový xxxxx) x xxxxxx smluv xxxxxxxxxx (nebo jejichž xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli x&xxxx;xxxxxxxxx x xxxxxxxx (zejména xxxxxxxx a technických x x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťovaných xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx služeb, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx systémů xxx monitorování xxxxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémů x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx a/nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx compliance, vnitřní xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx peněz x&xxxx;xxxxxxxxxxx terorismu;

j)

plány zachování xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx správy, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxx.

x)

xxxxxxx fyzická xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a v xxxxxx lhůtě xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx osoba xx xxx výkon xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx zastoupila xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx schopen xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx dobrou pověst x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nahradila xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxx řádné x&xxxx;xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx fyzickými xxxxxxx, xxxx být xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx likvidaci podniku x být xxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx být xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x zkušenost xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku;

b)

pověst xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a členů x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxx investiční xxxxxx xxxxxxx dodržet x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX x xxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2002/87/XX (6) x 2013/36/XX (7), a xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, jejíž součástí xx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx umožňující xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx informací xxxx příslušnými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku dochází xxxx xxxxx x xxxxx xxxxx nebo x financování terorismu xxxx x pokusům x xx xx xxxxxx článku 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2005/60/XX (8) xxxx xx by xxxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxx zvýšit riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx;

x)

xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx vlivu xxxxxx xxxxxxxxx s investičním podnikem.