Plné znění - 32017R1943

x)

xxxx xxxxx xxxx xxxxx (xxxxxx právního názvu x&xxxx;xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxx xxxxxxxx); právní xxxxxxxxx (xxxxxx informace x&xxxx;xxx, xxx se xxxx jednat x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx), xxxxxx xxxxxxx x v xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx sídlo; kontaktní xxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx, a xxxxxx:

b)

seznam investičních xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, doplňkových xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx poskytovány, x xxxxxxxxx x tom, xxx xxxx xxx x xxxxxx finanční xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (byť jen xxxxxxx);

x)

xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx vnitrostátním xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

x)

xxxxxxxxxxx x využití xxxxxxxxxx finančních xxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx prostředků;

b)

podrobnosti x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a na xxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxx dohody x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx o použití (xxxx xxxxxxxxxx použití) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a podrobností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx poskytnutí xx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, podmínek, xxxxxx x xxxxx, xxxxx x informacemi x xxxxxx xxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx (xxxx finančních xxxxxxxxxx, xxxxxxx vypůjčení xx xxxxxxx), xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx sítě xxxxxxxxx x převodu xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx informace x&xxxx;xxxxxxx získaného xxxxxxxx, xx-xx to xx xxxxx, xx druhy xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;575/2013, xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx položky xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx 1, xxxxxxx vedlejšího kapitálu xxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxxxx tier 2.

x)

xxxxxx xxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podniku xxxxxx xxxx nepřímou kvalifikovanou xxxxx, a výši xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx/xxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, a xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účast (xxxxxx xxxx xxxxxxxx), xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nabyvatelů xxx xxxxxxxx x zvyšování xxxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx podnicích v souladu x&xxxx;xxxxxx 3, 4 x&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/1946 xx xxx 11.&xxxx;xxxxxxxx 2017, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX a 2014/65/XX, xxxxx xxx x regulační xxxxxxxxx xxxxx xx stanovení xxxxxxx xxxxx informací, xxx musí navrhovaní xxxxxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikované xxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx (4);

x)

x xxxxxxx akcionářů x řad xxxxxxxxxxx xxxx, kteří jsou xxxxx skupiny, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx regulovaných xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i vztah xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

Xxx xxxxx xxxxxxx b) xx x&xxxx;xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx účasti není xxxxxxxx osobou, dokumentace xxxx xxxx xxxxx xxxxx vedoucího orgánu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jakékoli jiné xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.

a)

ve xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zástupcům:

Pro xxxxx písm. a) xxxx ix) finanční xxxxx xxxxxxxx zájmy, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxx blízké xxxxxx.

x)

xxxxxxxxxx řídicích x xxxxxxxxxxx xxxxxx podniku.

a)

prognózu xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrovni xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxxxxxxxx úrovni, xxxxxx:

x)

x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx společností povinné xxxxxxxx xxxxxx na individuální xxxxxx a případně xx konsolidované úrovni xx xxxxxxx x xx subkonsolidované xxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx období xxxxxxxxx xxxxxxxx auditorem, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;575/2013, xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxx, xxxxx subjekty xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx povolení zahrnuty xx&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx plán obchodních xxxxxxxx xx&xxxx;xxxxxxxxxxx xxx xxxx, včetně informací x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a neregulovaných xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx distribuci x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx obchodních xxxxxxxx patří:

b)

údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx x&xxxx;xxxx xxxxxx žádosti x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx podané xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x cílem xxxx se xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx v systému xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx x&xxxx;xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx, jež xxxx xxxxxxxxxxx externě (xxxx x xxxxx xxxxxxxx takový xxxxx) x seznam smluv xxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx) x&xxxx;xxxxxxxxx poskytovateli a informace x zdrojích (zejména xxxxxxxx a technických x x&xxxx;xxxxxxx vnitřní kontroly) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx funkcí, xxxxxx nebo činností;

f)

opatření xxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx řízení střetů xxxxx, které xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx produktů;

g)

popis xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx případných xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxx, pokud podnik xxxxx provozovat algoritmické xxxxxxxxxxx x/xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřní xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (systém xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx);

x)

xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zdrojů (xxxxxxx xxxxxxxx);

x)

xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxx manuálu xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx příslušné xxxxxx xxxxxx x&xxxx;x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx výkon xxxx xxxxxx dostatek času;

c)

vedoucí xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx v xxxxxxx, že je xxxxxx schopen xxxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxxxx xxxxx předchozího xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxx zajištěno řádné x&xxxx;xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Oprávněná osoba xxx investiční xxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx insolvenčním xxxxxxxx a příslušným orgánům xxx xxxxxxxxx podniku x xxx jim xxxxxxxxx. Xxxx osoba xxxx být xxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxx navrhovaných xxxxxxxxx x xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx účastí;

c)

finanční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, zda xxxx investiční podnik xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 15 xxxxxxxx 2014/65/XX a xxxxxxxx xxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2002/87/ES (6) x 2013/36/EU (7), x xxxxxxx xxx xx xxxxxxx, jejíž xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, strukturu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx orgány x xxxxxxxx působnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

xxxxxxxxxx, xxx existuje xxxxxxx xxxxxxxxx, xx ve xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx dochází xxxx xxxxx k xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xx ve xxxxxx xxxxxx 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2005/60/XX (8) xxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx riziko xxxxxxxx xxxxxxx.

x)

xx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxx transparentní;

b)

má zeměpisné xxxxxxxx subjektů skupiny;

c)

zahrnuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx bránit x účinném posouzení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s investičním xxxxxxxx.