XXXXXXXX KOMISE X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2017/584
xx xxx 14. xxxxxxxx 2016,
kterým se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x regulační xxxxxxxxx xxxxx upřesňující xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx s xxxxxxxx xxx EHP)
EVROPSKÁ XXXXXX,
x xxxxxxx na Smlouvu x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 o xxxxxx finančních xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx 2002/92/ES a 2011/61/XX (1), a xxxxxxx xx čl. 48 xxxx. 12 xxxx. x), x) x x) xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
(1) Xx xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxx také na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x organizované obchodní xxxxxxx xxxxx xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx z hlavních xxxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxx xxxxxxx. Rizika xxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx být xxxxxxxx x jakéhokoli xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx je podporován xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Měly xx tedy xxx xxxxxxxxx konkrétní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx či xxxxxxxx využívání algoritmického xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx lze xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx rozdíl xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, u xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x xx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx, x kterých xxxx obchody xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) S xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měla být xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx správy x xxxxxx, úloha xxxxxx xxxxxxxxxxx shody x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx systémů xxxxxxxxxxx x obchodních xxxxxxxxx, xxxxx povolují xx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx. Xxxxxx konkrétní xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx společně xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xx xxx xxxxxxx xxxxx jednotlivý xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx u xxxxx xxxxxx obchodování xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx. Některé xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx tedy xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxx obchodování vhodné, xxxxxxxx by systémy xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx modelů xx xxxxxx xxxx mohly xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx o xxxxxx xxxx hybridními xxxxxxx, xx se xxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx také xxxx x relevantních případech xxxxxx xxxxxxxxx požadavky.
(6) Xxxx xx být xxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxxx x algoritmického xxxxxxxxxxx, přičemž xx xxxx xxx zvláštní xxxxxxxxx xxxxxxxx těm xxxxxxx, xxx mohou xxxxxxxx klíčové prvky xxxxxxxxxx systému, mimo xxxx hardware, software x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x členové, účastníci xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx systémů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx k xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxx párovacích xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx obchodní systémy xx xxxxx určit xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxx parametrů. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx být xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx nebyly xxxxxxxx xxxxxxx, x které xxxxx mít xxxxx xx xxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx xxxx xxx uchovávání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxx stejná xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx provádět xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, je nezbytné, xxx byla xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx být účinná, xxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xx pěti xxxxxx. X téhož xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx sledování xxxx xxx přijata xx nejdříve, x xx xx předpokladu xxxxxxxxx míry xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxx dotčených osob.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx nabízejí, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx měly xxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásady používání, xxxxxxxx přísné oddělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx prostředí xxxx xxxxxxx testování pouze xxxx xxxx obchodování.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxxx prvky xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx používaných xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x v xxxxxxx x xxxxxxxxx obchodního xxxxxxx, x to x xxxxx jde x schopnost xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x přiměřeně zpracovávat xxxx údajů x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxx. Xxxxxxxxx x zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné fungování xxxx by mělo xxx navrženo xx xxxxxxxxx zřetelem x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx trhu.
(12) Xxxxx obchodní systémy xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, xxxx xx se xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx. S xxxxx umožnit xxxxxx, xxx xxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vlastnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xx stejnou xxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx prováděno xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx používaných x produkčním xxxxxxxxx.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx by xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím xxxxx fungování xxxx. Xxxxxx členové xx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Za xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s potvrzením, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x x xxxxxxxx prostředků, xxx xx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; obchodní xxxxxxx by xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přiměřenost xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx testování.
(14) Xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx byli xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx mohli xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx neurčenému počtu xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx rizikem xx i x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx kterého jsou xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, kdy xxxxxxxx xxxxxxx umožňují xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, by xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx pokynů xx jednotlivých dále xxxxxxxxxx osob.
(16) V xxxxxxx, xx obchodní xxxxxx povolí sponzorovaný xxxxxxx, xxxx by xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx procesu xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xx měly mít xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx trh xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx členové xxxxxx x xxxx, xxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu, x xxxxx minimální xxxxx, jež xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx splnit. Xxxx požadavky x xxxxx xx xxxx xxx přizpůsobeny rizikům xxxxx xxxxxxx, rozsahem x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx být xxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx spojení.
(18)Za xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxxx tohoto nařízení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.
(19) Toto xxxxxxxx xx založeno xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx předložených Xxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx papíry x xxxx.
(20) Xxxxx XXXX xxxx x návrzích xxxxxxxxxxx technických xxxxx, xx xxxxx je xxxx nařízení xxxxxxxx, xxxxxxxx veřejné xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx potenciální xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxx 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Předmět x&xxxx;xxxxxx působnosti
(článek 48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx nařízení xxxxxxx xxxxxxxx pravidla xxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx a kapacitu, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx testování xxxxxxxxx a požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx elektronického xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), b) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/EU.
2. Pro xxxxx xxxxxx nařízení xx má xx xx, xx xxxxxxxx xxxxxx povoluje nebo xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx elektronickými xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xxxxxxxx za „systémy xxxxxxxxxxxxxx obchodování“.
Článek 2
Sebehodnocení xxxxxxx s článkem 48 xxxxxxxx 2014/65/EU
(článek 48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx zavedením systému xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jednou xxxxx provedou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx a složitosti xxx xxxxxxxx. Součástí xxxxxxxxxxxxx xxxx xxx analýza xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx po xxxx xxxxxxx xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx jako xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx zavedou x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx jasného x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx správního opatření, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, xxxxxx xxxx provedou x&xxxx;xxxxx xx zaměří na xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx a otázky xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx vývoje, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx a postupy xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxx umožní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx a provádět xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx úkolů x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohled nad xxxxxxxxxx shody s předpisy xx strany xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx orgán nebo xxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx souladu xxxxx xxxxxx&xxxx;2; |
|
x) |
xxxxxxxx k rozšiřování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx to potřebné xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s článkem 11; |
|
c) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v průběhu jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s články 12 a 13 a po xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;14. |
Článek 4
Zajišťování shody x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx správních opatření
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx za:
|
a) |
jasné xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností obchodních xxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx obchodování; |
|
b) |
vypracování x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a algoritmy xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, které xxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxx přímý xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx v čl. 18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. c) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů („kill“)“), xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, které xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxx činnost xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx týž xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx by xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx uzavřou x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx překážky případnému xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xx externími xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx orgánem. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s potřebnými dovednostmi x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a obchodních xxxxxxxxx a s dostatečnými xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx těchto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, jež xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Pracovníci xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxx xxxxxxxx dovednosti v době xxxxx přijetí xxxx xx je xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx je xxxxxxxxxx vyhodnocovat.
3. Vzdělávání pracovníků xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx činností.
4. Mezi xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx služebního xxxx, aby xxxxx xxx xxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx zajišťování xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx systémů, které xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxx těchto funkcí xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx například xxxxxxxxxx xxxxxx poskytování xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx III xxxxxxxx 2014/65/XX. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx článku zahrnují xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx podporují xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kapacitu xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx modul x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxx a obchodů a veškeré xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastrukturu xx xxxxxxxxx výkonnosti prvků xxxxxxxxx xxx xxxxxxx x), b) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx proces xxxxxx poskytovatele xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxx xxxxxx zadány xxxxxxx (dále xxx „xxxxxxxxxxxx xxxxxx“). Přijmou xxxxxx kroky xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx dobu xxxxxx trvání xxxx xxxxxxx tyto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a odborně x&xxxx;xxxxxxxxx veškerými xxxxxxxxxx, xxx xxx tyto xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx zajišťované xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx v souladu xx specifikacemi xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx na předem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně měřítek, xxxxx kterých xx xxxxxxxxxxx xxxxxx hodnotí, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx být splněny; |
|
d) |
obchodní xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx nad externě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nevykonává xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxx mít významný xxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx funkce efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s jeho povinnostmi xxxxxxxxxxxxx z právních xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má možnost xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx potřeby xxxxxxxxx, xxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx služeb xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx dotčený xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx poskytovatele xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a příslušné orgány xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě; |
|
j) |
obchodní xxxxxx xxxxxxx požadavky, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx splnit k ochraně xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx plán xxxxxx xx havárii, xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xx-xx to xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, která xx xxxxxxxxxxx externě; |
|
m) |
dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb stanoví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxx své xxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx k informacím xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx x&xxxx;xxxx tyto xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx a povinností mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx, xxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx veškerými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podpoří příslušný xxxxx xxx xxxxxx xxxx pravomocí dohledu. |
5. Obchodní xxxxxxx informují příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx případech:
|
a) |
pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx službu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx mají xxx xxxxxxx zajišťovány xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, které jsou xxxxxxxx xxx kontinuitu xxxxxxxx, přičemž x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx příslušného orgánu. |
6. Pro xxxxx xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxxxx zásadně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;47 odst. 1 xxxx. x), c) a e) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xx stanoví x&xxxx;xxxxxxx xx obchodní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aspekty:
|
a) |
předobchodní xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx činností xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pozicích x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx poskytnout xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx přístup xx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx prostřednictvím hloubkové xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxx toto xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provedou xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx členů s podmínkami xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx stále xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a možný xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx z členů x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx od xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dotčeného xxxxx xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx ročním xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx stanoveném x&xxxx;xxxxxxxx 3 x&xxxx;xxxxxxxxxx případech xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy stanoví xxxxxxxx a postupy xxx xxxxxxx sankcí xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx může xxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx let xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxx sankcí; |
|
c) |
úvodním xxxxxxxxx xxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx členů na xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, kteří xxxxxxxxxx ročnímu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. |
Článek 8
Testování systémů xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Před xxxxxxxxx xxxx aktualizací xxxxxxx xxxxxxxxxxx použijí xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vývoje x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, aby:
|
a) |
nedocházelo x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodování; |
|
b) |
kontroly xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx zamýšleno, včetně xxxxxxxxxxxxx vytváření xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx dokázal xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx počtu xxxxxxx, jež spravuje. |
2. Obchodní xxxxxxx musí být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxx xxxxxxxx tomu, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování trhu.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx nebo zásadní xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxx algoritmu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx zajistí, xxx xxxxxxxx fungování systému xxxxxxxxxxx, obchodního xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému.
3. Testování xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx s párovací xxxxxxx xxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxxxx zpracovávat xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx funkcí, xxxx xxxx zadávání, xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxx vyjádření xxxxx, xxxxxxxxx statických a tržních xxxxx a veškeré xxxx xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, přerušení poskytování xxxxxxx údajů x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxxxxx tržními xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx pro xxx xxxxxxxxx a potenciální xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx těm, xxx xxxxx pro xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem; |
|
b) |
nabízí xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů, které xxx testovat a které xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx nástrojů, xxx xxxx k dispozici x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, nebo x&xxxx;xxxxxxx, xx xx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx mimo xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx pravidelných intervalech; |
|
d) |
je xxxxxxxxxxx pracovníky x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o výsledcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx stávajícím xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx vyžadují, aby xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx shody podle xxxxxxxx 1 xx 3 účinné oddělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;10
Xxxxxxxxx algoritmů členů x&xxxx;xxxxx zabránit xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zabránění xxxx, xxx přispívaly x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx xxxx tyto podmínky xxxxxxxxx, a vysvětlili, xxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx poskytnou svým xxxxxx přístup x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx z těchto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx nejrealističtějším xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxx narušující xxxxx xxxxxxxxx trhu, a které xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx různé xxxxxxx, které xxxxxxxx xxx svou činnost xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí xxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 účinné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx obchodních xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx systémy obchodování xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, aby xxx xxxxxx xxxxxx funkce xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx chybám xxx párování xxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx dvojnásobku xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let.
Pro účely xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx tato xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx vstup, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx nebo xxxxxxx pokynů; |
|
b) |
jakýkoli xxxxxx, xxxxxx xxxxxx systému xx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx využívání kapacity xxxxxxx obchodování. |
2. Prvky xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxx v úvahu xxx xxxxx xxxxxxxx 1, jsou prvky xxxxxxxxxxx podporu xxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kapacity xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx kapacity x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx příchod xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx druhů poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx počet xxxxxxx překročil xxxxxxxx xxxxx hlášení xx xxxxxxx zaznamenaných v tomto xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let, xxxxxxx xxxxxxxx systémy, zda xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zůstává přiměřená. Xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgán x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx plánovaných x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx těchto xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx objemy toků xxxxxxx, xxxx xx xxxxx k významnému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx obchodování xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx v přiměřeném xxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx nevyplývají z volatility xxxx, a případná jiná xxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;12
Xxxxxx xxxxxxxxxx sledování
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vždy xxxxxxxxxxxx činnosti, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuitu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx trhů, xx xxxxxxx působí, x&xxxx;xx xxx ohledu xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx čase xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx čl. 11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a v souhrnu. |
Obchodní xxxxxxx zejména uplatňují xxxxxx xxx omezování x&xxxx;xxxxxxx tok xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx řádného xxxxxxxxx trhu.
3. Upozornění x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxx být xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí xxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx čase xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx podle čl. 11 xxxx.&xxxx;2 na xxxxxxx xxxxxx parametrů:
|
a) |
procentuální podíl xxxxxxxxx kapacity xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťuje, v členění xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx přijetí hlášení xx xxxxxxxx vnější xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx hlášení xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxx možné přiměřené xxxxx, x&xxxx;xx v pořadí xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxx, je-li xx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodování upravit, xxxxxx xxxx xxxxxxx.
Článek 14
Pravidelný xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mají xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx výkonnost x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx, odpovědnosti, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zátěžové xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx průběhu xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx výkonnosti hardwaru, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, přičemž xxxx, za xxxxxxx xxxxxxx dochází x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx k selhání při xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx testy xx xxxxxx xxxxx xxxx obchodování, obchodních xxxxxxxx a druhů xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx se x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx stávajícím xxxxxxxxx konektivity.
4. Negativní scénáře xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xxxxx přijatých xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx počtem xxxxxxx, xxx systém xxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx předchozích xxxx let; |
|
b) |
nepředpokládaném xxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí obchodního xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tržních podmínek x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému. |
5. Hodnocení xxxxxxxxxx a kapacity xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 až 4 xxxxxxx xxxxxxxxx hodnotitel xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx systému, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx a účinné xxxxxxx veškerých nedostatků xxxxxxxxxx xxx hodnocení xxxxxxxxxx a kapacity xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxx po dobu xxxx let.
Xxxxxx&xxxx;15
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx schopny xxxx xxxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx stabilní xxxx xxxxxxx mechanismům xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx umožňují xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx dvou xxxx xxxxxxxxx xx xxxx hodin od xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx případně xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx služeb XX x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, blížil xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx kontinuity činnosti
(čl. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx svým xxxxxx správy, řízení x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti, xxx stanoví xxxxxx&xxxx;15. Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx minimálně tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx, mimo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx ztrátu xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a dokumentů; |
|
b) |
postupy, xxxxx xx xxxxx xx xxxxx v případě xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost; |
|
c) |
maximální xxxx xxxxxxxxx k obnovení xxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxx v systému IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx místo a jeho xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o nezbytných kontaktech x&xxxx;xxxxxxxxx komunikace x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxx obchodním xxxxxxxx a infrastrukturami pro xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx pracovníků xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
g) |
rozdělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxx xxxx xxxx jiné xxxxxxx k úpravě xxxxxxxx xx xxxxxxx výsledků xxxxxx programu. |
3. Do xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx události xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx dopadu x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx s sebou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxx xxxx v pravidelných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xx xxxxx účelem xxxx xxx každé xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx v úvahu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentováno x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx obchodního xxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx vrcholné xxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx cíle x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a jeho xxxxxxxx změny, xxx xxxx xxxxxxxx v důsledku xxxxxxxxxxxxx, technologických a právních xxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx informováno x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx přiměřenosti plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou zajišťovány xxxxxxx, x&xxxx;xx i pro xxxxxxx, kdy xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx přezkum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy jsou xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx podle článku 2 xxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxxxxx scénářů fungování xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx narušujících x&xxxx;xxxxxxx obchodování, xxx xx xxxxxxx v čl. 15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, xxx je xx xxxxxxxxxx za xxxxxxxx, xxxx obchodní xxxxxxx s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přezkumu xxxxx xxxxxxxx 1 povinny xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx provedl buď xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx přezkumu. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx zdokumentovat xxxxxxx, xxxxxxxxxx a předložit xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx provozním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xx xxxxx kontinuity xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nenarušovalo xxxxxx xxxxxxxx činnost.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím xxxxx fungování xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 a 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx k předcházení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx kapacity xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí být xxxxxxxx xxxxxxx schopny:
|
a) |
požadovat xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx požadavcích x&xxxx;xxxxxxxxxx kontrolách; |
|
b) |
pozastavit xxxxxxx xxxxx xxxx obchodníka x&xxxx;xxxxxxx obchodování x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xx žádost xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx protistrany, xxxxx to stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx orgánu; |
|
c) |
použít xxxxxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“) x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx odvolat xxxxxxx v případě, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k řízení volatility xxxx xxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx systému; |
|
e) |
docílit xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx, využívá-li xxxxxxxx xxxxxx více xxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx zhroucením. |
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx zásady x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxx xxxxx na xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx rušení xxxxxx a obchodů, včetně:
|
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 x&xxxx;3. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx počet xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx stanovených časových xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxxx volatility.
5. Obchodní systémy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zásadách x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx po dobu xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;19
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx vhodné xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby:
|
a) |
mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx testovány před xxxx zavedením x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kdy xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx mechanismů zaváděných x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx volatility x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx změnách a rovněž xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, kdy musí xxx dotčené xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění xxxxxxx podmínek obchodování xxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;20
Xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 4 x 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx formě uzpůsobené xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxx xx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx nesplňují xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx evidence xxxxxx, xxxxxxx se xxxxx o nominální xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx brání xxxx, xxx xxxxxx nezvykle xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx zajistilo, xx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx během xxxxxxxxxx xxx a ve všech xxxx xxxxxx upravit xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx delší xxx xxx sekund; |
|
c) |
pokyn xx xxxxxxxx, jestliže xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx limitu; |
|
d) |
jsou xxxxxxxx xxxxxxx a opatření ke xxxxxxxxxxx xxxxxx nad xxxxx na žádost xxxxxxxxx člena. Tyto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx se xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxx soubor xxxxxx po přechodnou xxxx xx výjimečných xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy mohou xxxxxx xxxxxx poobchodní xxxxxxxx, xxxxx na xxxxxxx posouzení rizika xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx vhodné.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx podmínek poskytování xxxxxxx elektronického xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Obchodní xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx svých xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xx jejichž xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxx a podmínek musí xxx promítnuty xxxxxxxxx xxxxxxxxx požadavky stanovené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 xxxxxxxx Xxxxxx x přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx sponzorovaný xxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxx firmy, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, jako xxxx kontroly uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 písm. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v odstavci 1.
3. Obchodní xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, kteří xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU, xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x.&xxxx;600/2014 (4) x (EU) x.&xxxx;596/2014 (5) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx zneužitím xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předcházet riziku xxxxx xx informační xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) směrnice Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/EU (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx spravovat xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx obchodování xxxx jeho části, xxxxxx neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx systémů, xxxxx xxxxxxx narušuje xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vložením xxxxx či xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, vymazáním, xxxxxxxxxxxxx, pozměněním, potlačením xxxx znepřístupněním; |
|
c) |
zasahování do xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, znehodnocuje, pozměňuje xxxx xxxxxxxxx údaje x&xxxx;xxxxxxxxxxx systému, xxxx xx znepřístupňuje; |
|
d) |
sledování neveřejných xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, z něj xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx příslušný xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, při xxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxx, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx povahu xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xx ni x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx výskytu xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx.
Článek 24
Vstup x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení x&xxxx;Xxxxxxx věstníku Evropské xxxx.
Xxxxxxx se xxx xxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx první x&xxxx;xx.&xxxx;93 xxxx.&xxxx;1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU.
Xxxx nařízení je xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx použitelné ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. července 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx JUNCKER
(1) Úř. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24. listopadu 2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx orgánu xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx cenné xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Úř. xxxx. L 331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19. xxxxxxxx 2016, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxx technické normy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxx xxxxxx 417 v xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) č. 600/2014 xx dne 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 648/2012 (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;173, 12.6.2014, x. 86).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (XX) x. 596/2014 xx xxx 16. xxxxx 2014 x zneužívání xxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) x x xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2003/6/XX a xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x 2004/72/XX (Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x. 1).
(6) Směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady 2013/40/XX ze xxx 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí Xxxx 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, x.&xxxx;8).
XXXXXXX
Xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xxxxx čl. 2 odst. 1
|
a) |
Povaha xxxxxxxxxx xxxxxxx z hlediska:
|
|
x) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx možného xxxxxx obchodního xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx na základě xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
(1) Nařízení Komise x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/566 ze xxx 18. xxxxxx 2016, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování trhu (xxx strana 84 x tomto čísle Xxxxxxxx věstníku.).