XXXXXXXX KOMISE V XXXXXXXXX PRAVOMOCI (XX) 2017/584
xx dne 14. xxxxxxxx 2016,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx upřesňující xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx x x změně xxxxxxx 2002/92/XX x 2011/61/XX (1), a xxxxxxx xx čl. 48 xxxx. 12 xxxx. x), c) x x) uvedené xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
(1) Je xxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, disponovaly xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxx vztahovat nejenom xx regulované xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xx. 18 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX.
(3) Dopad xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mohou xxx xxxxxxxx u jakéhokoli xxxxx systému obchodování, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Měly xx xxxx být xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx trhů, mnohostranných xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů, xxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxx či xxxxxxxx využívání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx x obchodní xxxxxxx, x kterých xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, x xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxx xxxxxxx sjednávány xxxxxxx.
(4) S cílem xxxxxxxx odolnost xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx správy a xxxxxx, úloha útvaru xxxxxxxxxxx shody x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x externí xxxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Měly xx xxx xxxxxxxxx požadavky xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx v obchodních xxxxxxxxx, které xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx sebehodnocením, xxx xx xxx provést xxxxx jednotlivý xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx by systémy xxxxxxxxxxx x rámci xxxxxx modelů do xxxxxx míry xxxxx xxx xxxxxxxxxxx elektronickými xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx mají xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx systémy xxxxxxx x xxxxxx xxxx hybridními systémy, xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxx x složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx také xxxx x xxxxxxxxxxxx případech xxxxxx přísnější xxxxxxxxx.
(6) Xxxx xx xxx xxxxxxx zvážena xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, přičemž xx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx klíčové prvky xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x související xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx své činnosti xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx x členové, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodních xxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“), x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodními xxxxxxx, a to xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxxx systémy xx třeba xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxx xxxx být xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx být případně x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx nebyly xxxxxxxx xxxxxxx, x které xxxxx xxx dopad xx organizaci xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(8) Xxxxxxxxx doba xxx uchovávání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxx jako x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx 2014/65/XX.
(9) Xxxx-xx obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx provádět xxxxxxxxx x reálném xxxx, je xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx x co xxxxxxxx xxxxxx prodlevou, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a tedy xxxxxxxxx do xxxx xxxxxx. X téhož xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx v návaznosti xx takovéto xxxxxxxxx xxxx xxx přijata xx xxxxxxxx, a xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxx dotčených xxxx.
(10) Xxxxxxxxx xxxxxxxx, jež xxxxxxxx systémy nabízejí, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx obchodování.
(11) Xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx zajistit, aby xxxxxxxxxxxxxx xxxxx systému xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx fungovaly xxxxxxx x x souladu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx zpracovávat xxxx údajů x xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx něj. Xxxxxxxxx x zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxx xx mělo xxx navrženo xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx podmínky, xxxxx xxxxx vést x xxxxxxxx trhu.
(12) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, měla xx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xx xxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxx členům, xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx měly zveřejnit xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx symbolů, a xx se xxxxxxx xxxxx podrobnosti, x xxxxx xx prováděno xxxxxxxxxxxx x případě xxxxx xxxxxxxx používaných x xxxxxxxxxx prostředí.
(13) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx testování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx trhu. Xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx tyto xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Za xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx systémy xx xxxxx členů xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xx toto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xx x tomuto xxxxxxxxx xxxxxxx; obchodní xxxxxxx by ovšem xxxxxx být povinny xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx testování.
(14) Xx xxxxxxxx systémy a xxxxxx členy xx xxx být xxxxxx xxxxxxxxx, xxx byli xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx xxxxx nouzovým xxxxxxxxx zrušit neprovedené xxxxxx, xxxxxxxx-xx nepředvídané xxxxxxxxx.
(15) Xxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx riziko x xxxxxxx xxxxxxx xx x z xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx systému, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxxxx, xxx obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx osob, by xxxxxxxxxxxx přímého elektronického xxxxxxxx měl xxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx schopen xxxxxxxxxxxxx xxxx pokynů xx jednotlivých xxxx xxxxxxxxxx osob.
(16) V xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx přístup využívat, xxxxxxxx procesu xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. Obchodní xxxxxxx xx xxxx xxx xxxx možnost xxxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxx xxxxxx xxxxx bude xxxxxxxx povolení.
(17) Xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x tomu, xxx jim xxxx xxxxxxxx poskytovat xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu, x xxxxx minimální xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxx x procesu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx x xxxxx by xxxx xxx přizpůsobeny xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodování x xxxxxx, jež xx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx součástí xx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, objemu xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(18)Xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx vnitrostátní xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx.
(19) Toto nařízení xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Komisi Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx.
(20) Orgán ESMA xxxx o návrzích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx norem, xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxx založeno, xxxxxxxx veřejné xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx si xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxx zřízené xxxxxxx 37 nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2),
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx
(xxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx nařízení xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud xxx x&xxxx;xxxxxx odolnost a kapacitu, xxxxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a požadavky na xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxx xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;12 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxx nařízení xx má xx xx, xx obchodní xxxxxx povoluje nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodování, xx-xx zadávání x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx tohoto xxxxxxxx xx veškeré xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx povolují xxxx xxxxxxxx algoritmické xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx za „systémy xxxxxxxxxxxxxx obchodování“.
Článek 2
Sebehodnocení xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 xxxxxxxx 2014/65/XX
(xxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a nejméně jednou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;48 směrnice 2014/65/XX, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx k povaze, xxxxxxx a složitosti své xxxxxxxx. Součástí xxxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tohoto xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxx nejméně xxxx xxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxx a řízení xxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx celkového xxxxx xxx správu, xxxxxx a rozhodování xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx systémy xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx a která xx zaměří xx xxxxxxxxx otázky, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx souladu x&xxxx;xxxxxxxx při přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx xxx o postupy xxxxxxxxxxx vývoje, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx řešení xxxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxx umožní xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx a provádět je xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx úkolů x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohled xxx xxxxxxxxxx shody x&xxxx;xxxxxxxx xx strany obchodních xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx orgán xxxx xxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxx schvalují:
|
a) |
sebehodnocení xxxxxxx xxxxx článku 2; |
|
b) |
opatření x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx-xx xx potřebné xx účelem xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;11; |
|
x) |
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx jejich xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx 12 a 13 x&xxxx;xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodních xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s článkem 14. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx útvar zajišťování xxxxx s předpisy xxxx xxxxxxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx všem xxxxxxxxxxx podílejícím xx xx tomto obchodování; |
|
b) |
vypracování x&xxxx;xxxxxx zásad x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, xxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx tohoto xxxxxx xxxxxxx obecně chápali xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a algoritmy xxxxxxx.
Xxxxxxxxxx xxxxxx útvaru xxxx xxx v neustálém xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx hlediska xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx vždy xxxxx xxxxxxx s osobami, které xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx v čl. 18 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („kill“)“), xxxx xxxxxxx k této xxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxxxxxxx obchodování.
3. V případech, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodní xxxxxxx této třetí xxxxxx xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx by xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx systémy xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx v oblasti xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxx xxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
b) |
nebyly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx interními xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxxxxx obsazení
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx dovednostmi x&xxxx;xxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx těchto xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx zákazníci xxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx stanoví xxxxxxxxxx potřebné podle xxxxxxxx 1. Xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxx tyto xxxxxxxx dovednosti x&xxxx;xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx dovednosti xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxxxx vyhodnocovat.
3. Vzdělávání xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx uzpůsobí xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s přihlédnutím x&xxxx;xxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx být pracovníci x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, aby mohli xxx funkce x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vykonávat xxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxx zajišťování xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy, xxxxx veškeré xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xx dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx provozních xxxxxx x&xxxx;xxxxxx vliv xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxx jeho členům, xxxxxxxxxx orgánům xxxx xxxxxxxxx xxxxxx stranám, xxxx xxxxxxxxx zákazníkům xxxxxx poskytování xxxxx, xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx splněny požadavky, xxxx musí vyhovět, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx XXX xxxxxxxx 2014/65/EU. |
2. Pro xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů obchodování x&xxxx;xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kapacitu xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx modul x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx druhy poskytování xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx x), x) x&xxxx;x). |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx (dále xxx „xxxxxxxxxxxx služeb“). Přijmou xxxxxx kroky xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx toho, aby xxxx uzavřením xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx zajišťování xxxxxx x&xxxx;xx xxxxx xxxx xxxxxx trvání byly xxxxxxx xxxx podmínky:
|
a) |
poskytovatel xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zajišťované xxxxxx xxxxxxxxxx a odborně x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxx xxxx xxxxx vyžadují xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxxxxxx dohled nad xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx o externím zajišťování xxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx posuzování xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx služby xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jež xxxx xxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxx nad xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx xxxxx spojených x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx dokáže xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nevykonává xxxxxxxxx funkce efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxxxxxxx xxxxx xx jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxx externě xxxxxxxxxxx funkce efektivně x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx s jeho povinnostmi xxxxxxxxxxxxx z právních předpisů; |
|
g) |
obchodní xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxx utrpěla xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx služeb xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx zajišťovanými xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxx dotčený obchodní xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx má xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xx činností xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxx poskytovatele xxxxxx a auditoři xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgány xxxx účinný xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx externě; |
|
j) |
obchodní xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx k ochraně xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene x); |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx a poskytovatel xxxxxx vytvoří x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx plán xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xx-xx xx nezbytné x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx externě; |
|
m) |
dohoda x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx, x&xxxx;xx včetně xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx souvisejícím x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxxxx xxxxxx&xxxx;16. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxx o externím xxxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx a stanoví xx x&xxxx;xxxx xxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxx:
|
|
c) |
způsob, xxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxxx systém x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxx pravomocí dohledu. |
5. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx službu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx mají xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx důležité provozní xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxx kontinuitu xxxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xx obchodní xxxxxxx xxxxxx vyžádají xxxxxxxx příslušného orgánu. |
6. Pro xxxxx xxxx.&xxxx;5 písm. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx funkce xx funkce, které xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx povinností xxxxx xx.&xxxx;47 odst. 1 xxxx. x), x) x&xxxx;x) xxxxxxxx 2014/65/XX.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxx xx nevztahuje xxxxxxxxx předchozího schválení, xxxxxxxx po xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxx xxxxxxxx členů xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx využívat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxx. Tyto xxxxxxxx se xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx obchodní xxxxx obchodního systému, xxxxxxx xxxx upravovat xxxxxxxxx xxxx aspekty:
|
a) |
předobchodní xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx, objemu x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxx činností xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaměstnanců x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx testování xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxx xxxxxxxxx funkce xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníkům xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xxx, xxxxxxxx, které se xx xxxx zákazníky xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx na základě xxxxxxxx xxxxxxxxx v odstavci 1 x&xxxx;xxxxxxx postupy xxx xxxx xxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx s podmínkami xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx, xxx jsou xxxxxx xxxxxxx stále xxxxxxxxxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx dopad xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx x&xxxx;xxxxxx xxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dotčeného člena xx xxxxxxx xxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 3 v nezbytných xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx členovi, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx přístupu xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx uchovávat xxxxxxx xx xxxx xxxx let xxxxxxx x:
|
x) |
xxxxxxxxxx a postupech xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx hloubkové xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx posouzení xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx členů na xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx ročnímu xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx sankcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx obchodování; |
|
b) |
kontroly xxxxxxx a řízení xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vytváření xxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx zvýšení xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx veškerá xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vzniku xxxxxxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxx xxxxxxxxx trhu.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxxxxxx xxxxx
(xx.&xxxx;48 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx před xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
b) |
systému obchodování, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx strategie xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx fungování xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx algoritmu x&xxxx;xxxxxxxx strategie xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx shody xxxxx fungování xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx v součinnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx obchodního systému x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx toky xxxxx z obchodního systému x&xxxx;xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx funkcí, xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx a rušení pokynů xxxx vyjádření xxxxx, xxxxxxxxx statických x&xxxx;xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, přerušení poskytování xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx bylo obchodování xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. |
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx členy xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx:
|
x) |
xx xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxxxxx těm, xxx xxxxx xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem; |
|
b) |
nabízí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx testovat x&xxxx;xxxxx xxxx reprezentativními zástupci xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx prostředí; |
|
c) |
je x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx běžné xxxx xxxxxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxxxx, xx xx k dispozici xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, v předem xxxxxxxxxxx pravidelných intervalech; |
|
d) |
je xxxxxxxxxxx pracovníky s dostatečnými xxxxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx podávají xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx členům.
6. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxx stávající x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx testování xxxxx.
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí xxx xxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xx 3 účinné oddělení xxxxxxxxxxx prostředí xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Článek 10
Testování xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx podmínkám xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx od xxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx zásadní aktualizací xxxxxxxxxx algoritmu nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx algoritmy, xxxxx xxxxxxxx, byly testovány xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxx testování xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx poskytnou xxxx xxxxxx xxxxxxx k testovacímu xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx z těchto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx nástroje, které xx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, a které xxxxxxxxx funkce, protokoly x&xxxx;xxxxxxxxx, jež členům xxxxxxxx xxxxxxxx různé xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx symboly xxxxxxxxxx a spravované obchodním xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx testy xxxxx xxxxxxxx 1 účinné xxxxxxxx testovacího xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;11
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů
(čl. 48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx, xxx xxx xxxxxx jejich xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx v tomto xxxxxxx během xxxxxxxxxxx xxxx xxx.
Xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx je xxxxx xxxx v úvahu xxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxx vstup, včetně xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, zobrazení xxxxx z evidence pokynů x&xxxx;xxxxxx poobchodního xxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx je xxxxx vzít v úvahu xxx účely xxxxxxxx 1, xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx těchto xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx konektivity, kapacity xxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx kapacity x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pokynů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx různých xxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx modulu, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny s odpovídající xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx a obchodů x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů; |
|
d) |
infrastruktury xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx překročil xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx zaznamenaných v tomto xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx let, xxxxxxx xxxxxxxx systémy, xxx xxxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xx xxxxx posouzení xxxxxxxx systémy xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgán x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxx xxxxxxxx těchto xxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx objemy xxxx xxxxxxx, aniž xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx poklesu xxxxxxxxxx jejich systémů. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx rozšiřování jeho xxxxxxxx v přiměřeném xxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxxxx xxxxxx veškerá xxxxxxx narušení obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xxxxxxxx jiná xxxxxxxx narušení konektivity.
Článek 12
Obecné povinnosti xxxxxxxxx
(xx.&xxxx;48 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťovaly kontinuitu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx trhů, xx xxxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx bez ohledu xx xxxxxxxxx obchodní xxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx čase xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podle čl. 11 xxxx.&xxxx;4; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx jednotlivě x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx. |
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx s cílem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx trhu.
3. Upozornění v reálném xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xx pěti xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;13
Xxxxxxxx xxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu prokázat, xx u svých systémů xxxxxxxxxxx v reálném čase xxxxxxx xxxxxxxxx a používání xxxxx podle čl. 11 xxxx.&xxxx;2 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx využívané xx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx správu systém xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, v členění xxxxx xxxxx systému xxxxxxxxxxx, xxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxxx xx přijetí hlášení xx jakékoli xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx souvisejícího xxxxxxx x&xxxx;xxxx brány xxxx, xx xxxxxxxx xxxxx původní hlášení xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx párovacího xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v souvislosti x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodování při xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškerá xxxxxx xxxxxxxx v co xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxx, je-li xx xxxxxxxx, schopny xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;14
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx, jež xxxx xxxxxxx v souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;2, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx systémů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx procesů xxxxxx a řízení, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 provedou xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx negativní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, za xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxx xxxxxx funkcí, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodů.
3. Zátěžové testy xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx stávajícím xxxxxxxxx konektivity.
4. Negativní scénáře xxxxx odstavce 2 xxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxx prvcích:
|
a) |
zvýšeném xxxxx xxxxxxxxx hlášení, xxxxxxxx nejvyšším xxxxxx xxxxxxx, xxx systém xxxxxx obchodního systému xxxxxx v průběhu xxxxxxxxxxx xxxx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxxx chování xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému. |
5. Hodnocení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx obchodního xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxx za xxxxxxx, xxx xx hodnocení xxxxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx přijmou xxxxxxxx k rychlé x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nedostatků xxxxxxxxxx při hodnocení xxxxxxxxxx a kapacity obchodního xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 až 4 x&xxxx;xxxxxxxxxx záznamy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Článek 15
Mechanismy kontinuity xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxx schopny xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, aby xxxx možné xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx případně dojde x&xxxx;xxxxxxxx xx služeb XX v rámci xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx.
Xxxxxx&xxxx;16
Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx svým xxxxxx správy, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;3 xxxxxxx xxxx kontinuity xxxxxxxx k zavedení účinných xxxxxxxxxx kontinuity xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx&xxxx;15. Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx postupy x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx narušujících xxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx kontinuity xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx tyto xxxxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxxx algoritmického xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pracovníků, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx zásadně xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx je třeba xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost; |
|
c) |
maximální xxxx xxxxxxxxx k obnovení xxxxxxxx činnosti x&xxxx;xxxxx xxxxx, xxx xxxxx xxx v systému IT xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx pro přemístění xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx aktuálních xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx komunikace v rámci xxxxxxxxxx systému, xxxx xxxxxxxxx systémem x&xxxx;xxxx xxxxx a mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx a vypořádání; |
|
f) |
vzdělávání xxxxxxxxxx xxxxxxxx se fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
g) |
rozdělení xxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, hodnocení x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xx plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost.
4. Obchodní systémy xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx posouzení xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx s sebou xxxxxxxx xxxxxxxx nese, x&xxxx;xxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx přezkumu. Za xxxxx účelem xxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx v plánu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nedostupnosti systému xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx systému.
5. Obchodní xxxxxxx zajistí, aby xxxxxx xxxxxxxx vedení:
|
a) |
stanovilo xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx plán xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx, jež xxxx nezbytné x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, technologických a právních xxxx; |
|
x) |
xxxx minimálně xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx činnosti; |
|
e) |
zřídilo v rámci xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k řešení xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí, xxxxx xxxx zajišťovány xxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx xxxxxxx, xxx se xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx stávají xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;17
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy jsou xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx na základě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx událostech xxxx činnost narušujících x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx, jak xx xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;15 xxxx.&xxxx;2.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;X&xxxx;xxxxxxxxx, kdy xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx obchodní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx k výsledkům xxxxxxxxxxxx přezkumu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx plánu kontinuity xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx provedl buď xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx xx předmětem přezkumu. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx zdokumentovat xxxxxxx, xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx vrcholnému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx provozním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx na xxxxx kontinuity xxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nenarušovalo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;18
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx narušujícím xxxxx xxxxxxxxx xxxx
(xx. 48 xxxx. 4, 5 a 6 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx k předcházení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx opatření:
|
a) |
limity xx jednoho xxxxx, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx nebo uživatelů xxxxxxxxxxxxxx přístupu xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxx z podnětu xxxxxxxxxx systému nebo xx žádost xxxxxx xxxxx, člena clearingového xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx to xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx funkci xxxxxxxxxx zrušení xxxxxx („xxxx“) a zrušit xxxxxxxxxxx xxxxxx zadané xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx v případě, xx xxxxxxxxx mechanismy obchodního xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx volatility xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx systému; |
|
e) |
docílit vyváženosti, xxxxx xxx o přicházející xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx, využívá-li xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxx s cílem xxxxxxx xxxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;19; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx využívá xxxxxx, a předobchodních x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xxx přístup xxxx xxxxx xx xxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxx provozovat xxxxxxx xxxxxx hromadného xxxxxxx xxxxxx („xxxx“); |
|
x) |
xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx a obchodů, xxxxxx:
|
|
g) |
opatření x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx, včetně:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zveřejní xxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 a 3. Xxxx xxxxxxxxx neplatí xxx konkrétní xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mechanismů xxxxxx xxxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx zásadách x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
Článek 19
Mechanismy xxxxxx xxxxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/EU)
1. Obchodní systémy xxxxxxx, aby xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx vhodné xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx testovány xxxx xxxx zavedením x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx intervalech, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx systémů xxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xx koncepci, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx IT x&xxxx;xxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx byly průběžně xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx změnách x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx musí xxx dotčené xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
Článek 20
Předobchodní x&xxxx;xxxxxxxxxx kontroly
(čl. 48 odst. 4 x 6 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx provádějí xx formě uzpůsobené xxx každý xxxxxxxxxx xxxxxxxx nástroj, x&xxxx;xxxx xx v nich xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx kontroly:
|
a) |
cenová xxxxx, která automaticky xxxxxxx jednotlivé xxxxxx, xxx nesplňují xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxxx brání tomu, xxx pokyny xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx tomu, xxx pokyny nezvykle xxxxxxxx objemu byly xxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxx kontroly xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx se xxxxxxxxx, xx:
|
x) |
xxxxxx automatickým xxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx a ve všech xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx; |
|
x) |
xxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxx sekund; |
|
c) |
pokyn xx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxx zavedeny xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx člena. Xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx se xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx přechodnou xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx poobchodní xxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx svých xxxxx xxxxxxxx xx vhodné.
Xxxxxx&xxxx;21
Xxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/EU)
Obchodní systémy, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx umožňují přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pravidla a podmínky, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx přímý xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Do xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;22 nařízení Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 (3).
Xxxxxx&xxxx;22
Xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx systémy xxxxxxx, xxx poskytování xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx povolení, x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, jako xxxx kontroly xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;18 xxxx.&xxxx;3 xxxx. x).
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx poskytovatelé sponzorovaného xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx jejich zákazníků x&xxxx;xxxxx sponzorovaného xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx musí xxx xxxxxxx pozastavit xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x.&xxxx;600/2014 (4) x (EU) x.&xxxx;596/2014 (5) nebo interní xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;23
Xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx týkající xx xxxxxxxx
(xx. 48 xxxx. 1 směrnice 2014/65/XX)
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zavedou xxxxxxx a opatření x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx a elektronické bezpečnosti xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxx systémy chránily xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, a to xxxxxx opatření, která xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;2 xxxx. x) směrnice Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2013/40/EU (6) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxxx zejména xxxxxxx a budou spravovat xxxxxxxx a mechanismy x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx týkajícím xx xxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx neoprávněného xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx a datovým xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx do systémů, xxxxx závažně xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, potlačením xxxx xxxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xx xxxxx, které xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx údajů do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, z něj xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx prostředky, xxxxxx elektromagnetického záření x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nesoucího xxxxxx údaje. |
3. Obchodní xxxxxxx xxxxxxxxxxx informují xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu x&xxxx;xxx, xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx zprávu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v reakci xx xx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v budoucnu.
Článek 24
Vstup x&xxxx;xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx dvacátým xxxx po xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;93 odst. 1 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx rozsahu x&xxxx;xxxxx použitelné xx xxxxx členských xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 14. xxxxxxxx 2016.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx JUNCKER
(1) Úř. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) č. 1095/2010 xx xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx), o změně xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx dne 19. xxxxxxxx 2016, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (viz xxxxxx 417 x xxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx).
(4)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) č. 600/2014 xx dne 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx finančních xxxxxxxx x x xxxxx nařízení (EU) x. 648/2012 (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, x. 86).
(5) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 596/2014 xx xxx 16. dubna 2014 x xxxxxxxxxx trhu (xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx) x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/XX x xxxxxxx Xxxxxx 2003/124/XX, 2003/125/XX x 2004/72/ES (Xx. xxxx. X 173, 12.6.2014, s. 1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2013/40/XX xx dne 12.&xxxx;xxxxx&xxxx;2013 x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí Xxxx 2005/222/XXX (Xx. xxxx. X&xxxx;218, 14.8.2013, s. 8).
PŘÍLOHA
Parametry, xxx je xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů xxxxx xx.&xxxx;2 odst. 1
|
a) |
Povaha xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxx z hlediska xxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxx xx spravedlivé a řádné xxxxxxxxx xxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxx na základě xxxxxx xxxxx:
|
|
x) |
Xxxxxxxxx z hlediska:
|
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/566 xx xxx 18. května 2016, xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxx o regulační xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx pokyny x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fungování xxxx (xxx xxxxxx 84 x xxxxx čísle Xxxxxxxx xxxxxxxx.).