XXXXXXXX XXXXXX X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2021/1415
ze xxx 5. května 2021,
kterým xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) 2017/2402, xxxxx xxx o regulační technické xxxxx týkající se xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx povinnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx XXXX, EBA x&xxxx;XXXXX
(Xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s ohledem xx Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) 2017/2402 xx xxx 12.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2017, xxxxxx xx stanoví xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xx zvláštní xxxxx pro xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx se xxxx xxxxxxxx 2009/65/XX, 2009/138/ES, 2011/61/XX x&xxxx;xxxxxxxx (ES) x.&xxxx;1060/2009 a (EU) č. 648/2012 (1), x&xxxx;xxxxxxx xx xx.&xxxx;36 xxxx.&xxxx;8 třetí pododstavec xxxxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xxxxxx&xxxx;36 nařízení (EU) 2017/2402 xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxx uvedené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;29 xxxxxxxx (EU) 2017/2402 (xxxx xxx „xxxxxxxxx xxxxxx“) x&xxxx;xxx xxxxxxxx orgány dohledu, xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx (XXXX), Xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx (XXX) x&xxxx;Xxxxxxxx orgán xxx xxxxxxxxxxxxxx a zaměstnanecké xxxxxxxx xxxxxxxxx (EIOPA), xxxx spolupracovaly x&xxxx;xxxxxxxxxx xx informace xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;30 xx 34 uvedeného xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx zjistí, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx uvedeného xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx xxxxxxxx týká xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx čl. 27 xxxx.&xxxx;1 uvedeného nařízení, xxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxx jako xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. |
|
(2) |
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;36 xxxxxxxx (XX) 2017/2402 by xxxx xxx xxxxxxxxxx k tomu, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx orgánům dohledu xxxxxxxx účinně xxxxx xxxxxxxxx, vyšetřovací a sankční xxxxxxxxxx. Xx xxx xxxxxx xxxxxxx toto xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx by xx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx v příslušných xxxxxxxxx zpráv x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx v oblasti xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx. |
|
(3) |
Xx xxxxxxxx, xxx x&xxxx;xxxxxxxx vnitrostátních xxxxxxxx xxxxxxxx a právních xxxxxxxx Xxxx upravujících xxxxxxx xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx schopny xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx si xxxxxxxxx v průběhu celého xxxxxxx xxxxx činností. |
|
(4) |
S cílem xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;36 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx (XX) 2017/2402 xxxxxxxx xxxxxx a včas, xx xxxxxx stanovit xxxxxxxx xxxxxxx a formuláře, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx informace x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxx žádosti. |
|
(5) |
Společný xxxxxx a formulář xx xxxx příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx i k dobrovolnému xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx to, xx xxxxxxxxx, xxxxx mají x&xxxx;xxxxxxxxx, xxxxx být xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx posoudit, xxx sekuritizace xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxxx (STS) xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx příslušný xxxxx původce, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
|
(6) |
Xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx, které xxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx být xxxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx předpisů xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx předpisů podle xx.&xxxx;36 xxxx.&xxxx;4 x&xxxx;5 xxxxxxxx (XX) 2017/2402. Xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx porušení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. |
|
(7) |
Xxxxxxxxx orgány x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx měly xxx xxxxxxx zajistit xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx informace, xxxxxxxxx xxxxxxxx vyměněných nebo xxxxxxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel pro xxxxxxx xxxxxxxxx osob x&xxxx;xxxxxxxxxxx xx zpracováním xxxxxxxx xxxxx a pro xxxxx xxxxx těchto xxxxx. |
|
(8) |
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx regulačních xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx Komisi xxxxxxxxx orgán ESMA. |
|
(9) |
Orgán XXXX neprovedl otevřené xxxxxxx konzultace návrhů xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx základem tohoto xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx by to xxxx xxxxxx nepřiměřené xxxxxxx působnosti x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxx s přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx, že xx xxxxxx zejména xxxxxxxxxxx orgánů a evropských xxxxxx dohledu. |
|
(10) |
Orgán XXXX xxxxxxx o stanovisko skupinu xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx papírů a trhů xxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;37 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010&xxxx;(2), |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxxxx xxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v článku 29 xxxxxxxx (XX) 2017/2402 (xxxx xxx „xxxxxxxxx xxxxxx“) x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx informací x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;36 xxxxxxxx (XX) 2017/2402.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxx a orgány XXX x&xxxx;XXXXX sdělí xxxxx xxxx určených xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx XXXX xx 19.&xxxx;xxxxx 2021. X&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx musí xxxxx XXXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx XXXX xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx podle xxxxxx článku a podle xxxxxxx xxx aktualizuje xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a orgány XXX x&xxxx;XXXXX.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a evropské xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1.
Článek 2
Komunikační xxxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx-xx v tomto xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx formuláře xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx nařízení xx zasílají xxxxxxx xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx konkrétním xxxxxxx je xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx aspekty xxxxxxxxxx, nezbytnou xxxx xx korespondenci, xxxxx xxxxxxxxxx materiálu x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxxxxxx informace
Podle čl. 36 xxxx.&xxxx;1 nařízení (XX) 2017/2402 si příslušné xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx orgány xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxx&xxxx;4 xxxxxx alespoň xxxx xxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;30 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxxx nařízení; |
|
b) |
informace x&xxxx;xxxxxxxxxx a postupech řízení xxxxx podle xx.&xxxx;30 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx dopadech a podstatných xxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;30 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxx zprávy xxxx xxxxxxx xx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx v souvislosti xx situacemi xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;32 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx a v dostupné xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxx o jakékoli xxxxxxx sankci, xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx nebo přijaty xxxxx xxxxxx&xxxx;32 xxxx 34 uvedeného nařízení. |
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx nebo xxxxxx informací
1. Žádosti o spolupráci xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;36 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx (EU) 2017/2402 xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx X&xxxx;xxxxxx nařízení.
2. Pokud xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxx vyřídit naléhavě, xxx žádost xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx uvedeném x&xxxx;xxxxxxx X.
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx lhůtu pro xxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx potřeby xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx-xx xxxxxx o spolupráci žádost x&xxxx;xxxxxxxxx, žádající xxxxxx:
|
x) |
x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx míře xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx povinností xxxxx xxxxxx&xxxx;30 xx 34 xxxxxxxx (EU) 2017/2402; |
|
b) |
v příslušných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx veškeré xxxxxx související x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx preventivní xxxxxxxx xxx shromažďování těchto xxxxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;5
Xxxxxxx xx žádosti x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jakékoli xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;4 xxxxxx xx xxxxxxxx žádající xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx písemně. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx vysvětlení xxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxx xxxxxxxx xx xxxxxx podanou xxxxx xxxxxx&xxxx;4 xxxxxxxx xxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx XX xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
x&xxxx;xxxxx xxxxx pravomocí xxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxx xxxxxx xxx, xxx bylo xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx regulační xxxxxxxx, x&xxxx;xx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxx žádosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx obrátit xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx evropský xxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;6
Xxxxxxxxxx xxxxxx informací
1. Pokud xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx orgány xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx III xxxxxx xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx předány xxxxxxxx, lze xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx následně xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xx formuláři xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx XXX.
Xxxxxx&xxxx;7
Xxxxxxxxxx povinnosti
1. Oznámení podle xx.&xxxx;36 xxxx.&xxxx;4 a 5 xxxxxxxx (EU) 2017/2402 xx podávají na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx XXX tohoto xxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, že xx xxxxx informace předat xxxxxxxx, lze xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zasláno xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx III.
3. Oznamující xxxxxxxxx xxxxx upřesní věcné xxxxxxx, povahu, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, na xxxxx existuje podezření, x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;8
Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací
1. Příslušné orgány x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx dohledu xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s právními xxxx, z nichž jim xxxxxxxxx pravomoci, které xxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx (XX) 2017/2402, xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx informace xxxxx xxxxxx&xxxx;36 xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx takovou xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx oznámení xxxx xxxxxx informací xxxxxxxxxxxx xxxxx uvedeného xxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxx a evropské orgány xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx podle článku 36 xxxxxxxx (XX) 2017/2402, xxxxx pro xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;9
Xxxxx v platnost
Toto nařízení xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx použitelné xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 5.&xxxx;xxxxxx 2021.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX XXX XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. věst. X&xxxx;347, 28.12.2017, x.&xxxx;35.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx a trhy), o změně xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx.&xxxx;xxxx X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
XXXXXXX X
Xxxxxxxx pro xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx
XXXXXXX II
Formulář pro xxxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx informací
Odpověď xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxx
PŘÍLOHA III
Formulář pro xxxxxxxxxx nevyžádaných xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx předpisů
