XXXXXXXX KOMISE X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2021/1350
xx xxx 6.&xxxx;xxxxxx 2021,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) 2016/1011, xxxxx xxx o regulační xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx spolehlivého xxxxxxx xxxxxx a řízení xxxxxxxxxxxxxx
(Xxxx s významem pro XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s ohledem na Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) 2016/1011 xx xxx 8. června 2016 x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx referenční xxxxxxx xx finančních xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx smlouvách xxxx x&xxxx;xxxxxx výkonnosti investičních xxxxx, a o změně xxxxxxx 2008/48/XX x&xxxx;2014/17/XX a nařízení (XX) x.&xxxx;596/2014&xxxx;(1), a zejména xx čl. 4 odst. 9 xxxxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xxx byly xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx dostatečně xxxxxxxxxx, xxxx by xxxxxxxx organizační xxxxxxxxx, xxxxx jasným x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx rozhodování vedení, xxxxxxx linie xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx a povinností xxxx zapojených xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
|
(2) |
Xxxxxxxxxx xxxxxx správy x&xxxx;xxxxxx xx měl xxxxxxx xxxxxxxxxx a řízení xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx referenčních xxxxxx. Proto by xxxxxxx xxxxxx a řízení xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx hodnot xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx role a odpovědnosti. |
|
(3) |
Okolnost, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účast xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty. Xxxxxxxxxxxxxx referenčních xxxxxx xx nicméně měli xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, posoudit xx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx opatřeních. |
|
(4) |
Administrátoři xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx, by xxxx řádně posoudit xxxxxxx důsledky xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxx xxxxxxx systémy správy x&xxxx;xxxxxx. Xxxx posouzení xx xxxx zvážit, xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx nemůže ohrozit xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx povinnosti. Xxxx xx xxxx xxxxxxxx, zda xx xxxxxxxxxxx administrátorů xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx vedoucího xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx rady xxxxxx subjektů stejné xxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
|
(5) |
Xxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx synergie. Xxxxxx, které xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx však xxxx být x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;10 nařízení (XX) 2016/1011 x&xxxx;xx všemi xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nařízení. |
|
(6) |
V souladu xx xxxxxxx proporcionality by xxxxxxxxxxxxxx referenčních xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jde x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx možnost xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx, xx-xx to odůvodněné x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx vznikajícího mezi xxxxxxxxxxx referenční xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx činnostmi xxxxxxxxxxxxxx a s ohledem xx xxxx rozhodovací pravomoci x&xxxx;xxxxx procesu poskytování xxxxxxxxxx xxxxxxx, by xxxxxxx administrátoři xxxxxxxxxx xxxxxxx měli xxx xxxxxxx xxx výjimku x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu. |
|
(7) |
Toto xxxxxxxx xxxxxxx z návrhů xxxxxxxxxxx technických xxxxx, xxx Xxxxxx předložil Xxxxxxxx orgán pro xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx (XXXX). |
|
(8) |
Xxxxx ESMA uskutečnil xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, z nichž toto xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx související xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx o radu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx zřízenou xxxxx xxxxxx&xxxx;37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010&xxxx;(2). |
|
(9) |
Xxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady (XX) 2019/2175&xxxx;(3), xxxxxx byl xx nařízení (XX) 2016/1011 xxxxxxx xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxx ode xxx 1.&xxxx;xxxxx&xxxx;2022, |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx, přidělení xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx výkaznictví
1. Systémy řízení x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxx zdokumentovaným xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx pro rozhodování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx schéma administrátora xxxxxxxxxx hodnoty, x&xxxx;xxxx xx stanoveno, xxx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobám xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty; |
|
c) |
interní xxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx patří:
|
a) |
složení, xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu. |
3. Organizační xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxx administrátora x&xxxx;xxxxxxx sdílené xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx administrátora. Xxx přidělování funkcí x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx více funkcí xxxx jsou xxxxxxxx xx xxxxxxx výborů, xxxxx věnovat xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx, xxxxx jim byly xxxxxxxxx, x&xxxx;xxx se xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx funkce xxxxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx.
Xxx účely xxxxxxx pododstavce zohlední xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zasedání, xxxxxxx xx příslušná xxxxx xxxx zúčastnit, xxxxxx konkrétní xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a to, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx nějakou jinou xxxxxx xxxx xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxxx a řízení xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx hodnot stanoví xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx všechny osoby xxxxx zapojené do xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, které xxx xxxx xxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) a odstavec 4, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx značného xxxxxxx.
6.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx neuplatňovat xxxx.&xxxx;2 písm. x) x&xxxx;xxxxxxxx 4, xx-xx xxxx výjimka xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx na:
|
a) |
povahu, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx v rámci postupu xxxxxxxxxxx referenční xxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxxx a řízení xxxxxxxxxxxxxx referenčních hodnot x&xxxx;xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jasně a dobře xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx osob:
|
a) |
osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxx významný xxxxx xx xxxxxxxxxxx referenční xxxxxxx, xxxxxxx pokud xx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx odpovědné xx zveřejnění xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx střetů xxxxx xxxxx xx.&xxxx;4 odst. 5 xxxxxxxx (EU) 2016/1011; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;8 xxxxxxxx (XX) 2016/1011; |
|
d) |
osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxx výkaznictví xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxx zájmů. |
2. Administrátoři referenčních xxxxxx se xxxxx xxxxxxxxxx neuplatňovat xxxx.&xxxx;1 xxxx. x), xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Článek 3
Požadavky xx xxxxxxxxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx hodnot zajistí, xxx xx xxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxxx xxxx zaměstnanci x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxx xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxx povinností x&xxxx;xxxxxxx, které je xxxxx dodržovat xxx xxxxx xxxxxx těchto xxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx je xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvede xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx službami x&xxxx;xxxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx externě, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx s článkem 10 xxxxxxxx (XX)&xxxx;2016/1011.
Článek 4
Vstup x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx dnem xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx věstníku Xxxxxxxx unie.
Použije se xxx dne 1.&xxxx;xxxxx&xxxx;2022.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx rozsahu x&xxxx;xxxxx použitelné xx xxxxx členských xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 6.&xxxx;xxxxxx 2021.
Xx Xxxxxx
Xxxxxxxxxxx
Xxxxxx VON XXX XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;171, 29.6.2016, s. 1.
(2) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 ze dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 o zřízení Evropského xxxxxx dohledu (Xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx č. 716/2009/ES x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. L 331, 15.12.2010, s. 84).
(3) Nařízení Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) 2019/2175 ze dne 18.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2019, kterým xx xxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;1093/2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx), xxxxxxxx (XX) č. 1094/2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského orgánu xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx), xxxxxxxx (XX) č. 1095/2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxx papíry a trhy), xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx (EU) 2016/1011 x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx jako referenční xxxxxxx xx finančních xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx smlouvách xxxx x&xxxx;xxxxxx výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx, a nařízení (XX) 2015/847 x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx převody xxxxxxxxx xxxxxxxxxx (Úř. xxxx. X&xxxx;334, 27.12.2019, x.&xxxx;1).