XXXXXXXX XXXXXX V PŘENESENÉ XXXXXXXXX (XX) 2021/1350
ze xxx 6.&xxxx;xxxxxx 2021,
xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) 2016/1011, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx dostatečně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx
(Xxxx x&xxxx;xxxxxxxx pro XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s ohledem xx Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady (XX) 2016/1011 ze xxx 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2016 x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx xxxx používány xxxx xxxxxxxxxx hodnoty xx finančních xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxx, a o změně xxxxxxx 2008/48/XX x&xxxx;2014/17/XX a nařízení (XX) č. 596/2014 (1), a zejména xx xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xxx byly xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx administrátorů xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, měly by xxxxxxxx organizační xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx a zdokumentovaným xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx vedení, xxxxxxx linie xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty. |
|
(2) |
Spolehlivý xxxxxx správy x&xxxx;xxxxxx xx měl xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx nastat x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx správy x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx referenčních xxxxxx xxxx stanovit xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxx role a odpovědnosti. |
|
(3) |
Okolnost, xxxxx xxxx vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxx na xxxxxxxxxxx referenční xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx měli xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, posoudit xx a případně rozhodnout x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. |
|
(4) |
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, kteří jsou xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxx řádně xxxxxxxx xxxxxxx důsledky xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx xx xxxx zvážit, xxx výsledný xxxxx xxxxx xxxxxx ohrozit xxxxxx schopnost plnit xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xx xxxx xxxxxxxx, xxx by xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx mohla xxx ohrožena xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx administrátora je xxxx xxxxxx rady xxxxxx xxxxxxxx stejné xxxxxxx. Tito xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
|
(5) |
Xxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx součást xxxxxxx, xx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx, xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, by však xxxx být x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;10 xxxxxxxx (EU) 2016/1011 x&xxxx;xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
|
(6) |
X&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxx proporcionality xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx být vystaveni xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zátěži. Xxxxx jde x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx významu, xxxx xx xxx tito xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kromě toho, xx-xx xx odůvodněné x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx referenční xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx činnostmi xxxxxxxxxxxxxx a s ohledem xx xxxx rozhodovací pravomoci x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, by xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx systémech xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. |
|
(7) |
Xxxx xxxxxxxx vychází x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx Komisi předložil Xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx (XXXX). |
|
(8) |
Xxxxx ESMA uskutečnil xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx náklady x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxx subjektů xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;37 nařízení Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010&xxxx;(2). |
|
(9) |
Xxx byl zajištěn xxxxxx x&xxxx;xxxxx použitelnosti xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) 2019/2175&xxxx;(3), kterým xxx xx xxxxxxxx (XX) 2016/1011 zaveden xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxxx nařízení, xxxx by xxxx xxxxxxxx platit ode xxx 1.&xxxx;xxxxx&xxxx;2022, |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxxxxxx postupy, přidělení xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx referenční xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxx zdokumentovaným xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx následující xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx schéma administrátora xxxxxxxxxx xxxxxxx, v němž xx xxxxxxxxx, xxx xxxx funkce a povinnosti xxxxxxxxxxx osobám xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx.&xxxx;1 xxxx. a) x&xxxx;xxxxxxxxxxx případech xxxxx:
|
x) |
xxxxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu; |
|
c) |
jmenování xxxxxxxxx xxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) vymezí veškeré xxxxxxxxx funkce xxxxxx x&xxxx;xxx xxxxxxx administrátora x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx skupině xxxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx, které xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx jsou zapojeny xx xxxxxxx výborů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxx xx xxx xxxxxxxxx vykonávat xxxx xxxxxx náležitě, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx.
Xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xx, xxx xxxxxxx osoba xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx.
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx administrátorů xxxxxxxxxxxx xxxxxx stanoví xxxxx rámec xxxxxxxxxx xxx všechny osoby xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty, x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxxxx referenčních xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx odst. 2 xxxx. x) a odstavec 4, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx významu.
6. Administrátoři xxxxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx rozhodnout xxxxxxxxxxxx xxxx.&xxxx;2 xxxx. c) x&xxxx;xxxxxxxx 4, xx-xx xxxx výjimka xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xx:
|
x) |
xxxxxx, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx v rámci xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx správy a řízení xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx své organizační xxxxxxxxx xxxxx a dobře xxxxxxxxxxxxxxx způsobem vymezí xxxxxxxxxxx těchto xxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx mohla xxx významný dopad xx xxxxxxxxxxx referenční xxxxxxx, xxxxxxx pokud xx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx odpovědné xx zveřejnění xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx střetů zájmů xxxxx xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx (EU) 2016/1011; |
|
c) |
osoby xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxx postupů vnitřní xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotu, uvedené x&xxxx;xx.&xxxx;4 odst. 8 xxxxxxxx (XX) 2016/1011; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx okolností, xxxxx xxxxx vést xx xxxxxx zájmů. |
2. Administrátoři referenčních xxxxxx se xxxxx xxxxxxxxxx neuplatňovat odst. 1 xxxx. d), pokud xxx x&xxxx;xxxxxx referenční xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Článek 3
Požadavky xx xxxxxxxxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx administrátorů xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xx všichni xxxxxx xxxxxxx pracovníci xxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx služby xxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxx xxx jejich xxxxxxxxx, xxxxx xxxx přímo xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty, byli xxxxxx svých xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx dodržovat xxx xxxxx xxxxxx těchto xxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx tohoto administrátora xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx službami x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx poskytovány xxxxxxx, xxxxxx subjektů xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx s článkem 10 xxxxxxxx (XX)&xxxx;2016/1011.
Článek 4
Vstup x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie.
Použije xx xxx xxx 1.&xxxx;xxxxx&xxxx;2022.
Xxxx nařízení je xxxxxxx v celém xxxxxxx x&xxxx;xxxxx použitelné ve xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 6.&xxxx;xxxxxx 2021.
Xx Xxxxxx
Xxxxxxxxxxx
Xxxxxx VON XXX XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. věst. L 171, 29.6.2016, s. 1.
(2) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx dne 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), o změně xxxxxxxxxx x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Komise 2009/77/XX (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Evropského Xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) 2019/2175 ze dne 18.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2019, kterým se xxxx xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;1093/2010 o zřízení Evropského xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx), xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;1094/2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pojištění), xxxxxxxx (XX) č. 1095/2010 o zřízení Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx), xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 x&xxxx;xxxxxx finančních xxxxxxxx, xxxxxxxx (EU) 2016/1011 x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx finančních xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx smlouvách xxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x&xxxx;xxxxxxxx (XX) 2015/847 x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx převody xxxxxxxxx xxxxxxxxxx (Úř. xxxx. X&xxxx;334, 27.12.2019, x.&xxxx;1).