NAŘÍZENÍ XXXXXX X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2021/1350
xx xxx 6.&xxxx;xxxxxx 2021,
xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) 2016/1011, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, kterými xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx dostatečně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx
(Xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x&xxxx;xxxxxxx xx Xxxxxxx o fungování Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) 2016/1011 ze xxx 8. června 2016 x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx referenční xxxxxxx xx xxxxxxxxxx nástrojích x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxx, x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2008/48/XX x&xxxx;2014/17/XX a nařízení (XX) x.&xxxx;596/2014&xxxx;(1), a zejména xx čl. 4 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xxx xxxx systémy xxxxxx x&xxxx;xxxxxx administrátorů xxxxxxxxxxxx hodnot xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx organizační xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx a zdokumentovaným xxxxxxxx stanoví postupy xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
|
(2) |
Xxxxxxxxxx xxxxxx správy x&xxxx;xxxxxx xx xxx umožnit xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx možných xxxxxx xxxxx, které xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx referenčních xxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx stanovit zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu x&xxxx;xxxx role x&xxxx;xxxxxxxxxxxx. |
|
(3) |
Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx střetu xxxxx z účasti xx xxxxxxxxxxx referenční xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxx skutečnému xxxxxx xxxxx, posoudit xx a případně xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx opatřeních. |
|
(4) |
Administrátoři xxxxxxxxxxxx xxxxxx, kteří xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx struktury xxxxxxx xxx své xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx výsledný xxxxx xxxxx nemůže xxxxxxx xxxxxx schopnost xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxx xx také xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx mohla xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xx člen xxxxxxxxx xxxxxx administrátora xx xxxx členem xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx střetů zájmů, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. |
|
(5) |
Xxxxxxxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx synergie. Xxxxxx, které jsou x&xxxx;xxxxx skupiny xxxxxxxxxxx xxxxxxx, by xxxx xxxx xxx v souladu x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;10 xxxxxxxx (XX) 2016/1011 x&xxxx;xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
|
(6) |
X&xxxx;xxxxxxx se xxxxxxx proporcionality by xxxxxxxxxxxxxx referenčních xxxxxx xxx xxxxxxxx významu xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx administrativní xxxxxx. Xxxxx jde o jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx, xx-xx xx odůvodněné x&xxxx;xxxxxxx na povahu, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx střetu xxxxx vznikajícího xxxx xxxxxxxxxxx referenční xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xx xxxx rozhodovací xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx administrátoři xxxxxxxxxx xxxxxxx měli xxx xxxxxxx mít výjimku x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx vedoucího xxxxxx. |
|
(7) |
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx z návrhů xxxxxxxxxxx technických norem, xxx Komisi předložil Xxxxxxxx orgán xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx (XXXX). |
|
(8) |
Xxxxx XXXX xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, z nichž toto xxxxxxxx vychází, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx náklady x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx o radu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010&xxxx;(2). |
|
(9) |
Xxx byl xxxxxxxx xxxxxx s datem použitelnosti xxxxxx&xxxx;5 nařízení Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) 2019/2175&xxxx;(3), xxxxxx xxx xx xxxxxxxx (XX) 2016/1011 zaveden čl. 4 xxxx.&xxxx;9 uvedeného nařízení, xxxx xx xxxx xxxxxxxx platit xxx xxx 1. ledna 2022, |
PŘIJALA XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx a interní xxxxx xxxxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx řízení x&xxxx;xxxxxx administrátorů xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxx xxx rozhodování xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxx schéma xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxx xx xxxxxxxxx, jak xxxx funkce x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx přímo xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty; |
|
c) |
interní xxxxx xxxxxxxxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxx xxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx.&xxxx;1 písm. a) x&xxxx;xxxxxxxxxxx případech patří:
|
a) |
složení, xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx vedoucího xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx vedoucího xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. |
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxx schéma xxxxxxx x&xxxx;xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxx skupiny xxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx sdílené xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx zajistí systémy xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx více funkcí xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxx se xxx xxxxxxxxx vykonávat xxxx funkce náležitě, xxxxxx a profesionálně.
Pro účely xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxxx, xxxxxx konkrétní xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx povinnosti x&xxxx;xx, xxx xxxxxxx osoba xxxxxxxx xxxxxxx jinou xxxxxx xxxx činnost.
4. Systémy xxxxxx a řízení xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx hodnot stanoví xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx osoby xxxxx zapojené xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xxxxx jim xxxx xxxxxxxxx.
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx mohou xxxxxxxxxx neuplatňovat xxxx.&xxxx;2 xxxx. c) x&xxxx;xxxxxxxx 4, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx referenční xxxxxxx xxx značného významu.
6. Administrátoři xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx neuplatňovat xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) x&xxxx;xxxxxxxx 4, xx-xx xxxx xxxxxxx vhodná x&xxxx;xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx na:
|
a) |
povahu, xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx referenční xxxxxxx a jakýmikoli jinými xxxxxxxxx administrátora; |
|
c) |
míru xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxxx a řízení xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx své xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jasně a dobře xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx významný dopad xx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxx xx zveřejnění xxxx xxxxxxxxxxxx stávajících xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xx.&xxxx;4 odst. 5 xxxxxxxx (XX) 2016/1011; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxx postupů vnitřní xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx zajistit xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx osoby určující xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;8 xxxxxxxx (XX) 2016/1011; |
|
x) |
xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx výkaznictví xxxxxxxxxx okolností, xxxxx xxxxx vést ke xxxxxx xxxxx. |
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx mohou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx odst. 1 xxxx. x), xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx
1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx si xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pracovníci xxxx zaměstnanci x&xxxx;xxxxxxxx xxxx fyzická xxxxx, xxxxx služby xxxx xxx k dispozici xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty, xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, které xx xxxxx dodržovat xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
2.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxx xx administrátor xxxxxxxxxx xxxxxxx součástí xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxx administrátora xxxxxxxx uvede xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxx s článkem 10 nařízení (XX)&xxxx;2016/1011.
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxx v platnost x&xxxx;xxxxxxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx dnem xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxx 1.&xxxx;xxxxx&xxxx;2022.
Toto xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx rozsahu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 6. května 2021.
Xx Xxxxxx
Xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX XXX XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. věst. X&xxxx;171, 29.6.2016, s. 1.
(2) Nařízení Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 o zřízení Xxxxxxxxxx xxxxxx dohledu (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), o změně xxxxxxxxxx č. 716/2009/ES a o zrušení xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/XX (Xx. xxxx. X&xxxx;331, 15.12.2010, s. 84).
(3) Nařízení Evropského Xxxxxxxxxx a Rady (XX) 2019/2175 ze xxx 18.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2019, xxxxxx xx xxxx nařízení (EU) x.&xxxx;1093/2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxxx), xxxxxxxx (EU) č. 1094/2010 x&xxxx;xxxxxxx Evropského xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx pojišťovnictví x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx), xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;1095/2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxx papíry x&xxxx;xxxx), xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;600/2014 x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx (EU) 2016/1011 x&xxxx;xxxxxxxx, které jsou xxxxxxxxx jako referenční xxxxxxx ve finančních xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx smlouvách xxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů, x&xxxx;xxxxxxxx (XX) 2015/847 o informacích xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx (Xx. xxxx. X&xxxx;334, 27.12.2019, x.&xxxx;1).