NAŘÍZENÍ XXXXXX X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2021/1254
xx xxx 21. dubna 2021,
xxxxxx xx xxxxxxxx nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/565, kterým xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx podniků x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx
(Xxxx s významem xxx EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem xx Smlouvu x&xxxx;xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX ze xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 o trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx a o změně xxxxxxx 2002/92/XX x&xxxx;2011/61/XX&xxxx;(1), x&xxxx;xxxxxxx na čl. 16 xxxx.&xxxx;12 a čl. 27 odst. 9 xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx k těmto xxxxxxx:
|
(1) |
X&xxxx;xxxxxxxxxx čl. 1 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/565&xxxx;(2) xx xxxxxxxx chyby, xxxxx vyžadovalo xxxxxxx xx.&xxxx;59 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;60 x&xxxx;xxxxxxxx IV xxxxxxxxx xxxxxxxx, a nikoli xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;65 a kapitoly XXXX. |
|
(2) |
X&xxxx;xxxxxxx X&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx odkazech, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx „Xxxxxxxxx xxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx xxxxxx“, „Xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxxxx“, „Xxxxxxxx zpráv xxxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx“ x&xxxx;„Xxxxxxxxxxx požadavky“. |
|
(3) |
Nařízení v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxx xxxx xxx odpovídajícím způsobem xxxxxxxx, |
XXXXXXX TOTO XXXXXXXX:
Článek 1
Nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 se xxxxxxxx takto:
|
1) |
V článku 1 se xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxx: „1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx II x&xxxx;xxxxxxxx XXX oddíly 1 xx 4, čl. 64 xxxx.&xxxx;4, článek 65 x&xxxx;xxxxxx 6 xx 8 x&xxxx;– xxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkají – xxxx xxxxxxxx X&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx XXXX xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx správcovské xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;6 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2009/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xx.&xxxx;6 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX (*1). (*1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX xx dne 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 o správcích xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2003/41/ES x&xxxx;2009/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx (XX) č. 1060/2009 x&xxxx;(XX) x.&xxxx;1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1).“;" |
|
2) |
Xxxxxxx X&xxxx;xx nahrazuje xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
Článek 2
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx dvacátým xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Toto xxxxxxxx xx xxxxxxx v celém xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 21.&xxxx;xxxxx 2021.
Xx Xxxxxx
Xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX XXX XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, s. 349.
(2) Nařízení Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 ze xxx 25.&xxxx;xxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice (Xx. xxxx. L 87, 31.3.2017, x. 1).
XXXXXXX
„XXXXXXX X
Xxxxxx záznamů
Minimální xxxxxx xxxxxxx, které xxxx vést xxxxxxxxxx xxxxxxx v závislosti na xxxxxx své xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxx záznamu |
Shrnutí xxxxxx |
Xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx |
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx xxx klienty |
Obsah xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx 44 xx 51 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 44 xx 51 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx se xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/EU |
Čl. 25 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;58 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx čl. 25 xxxx.&xxxx;2 x&xxxx;3 směrnice 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxx&xxxx;54, 55 x&xxxx;60 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 odst. 2 x&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 54, 55 a 56 xxxxxx nařízení |
|
|
Zpracování xxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx zákazníků – Xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 67 xx 70 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;xx.&xxxx;28 odst. 1 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 67 xx 70 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx a alokace obchodů xx xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;69 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 1 a čl. 28 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx záznamů x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx obchodovat |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;74 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;74 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx v článku 75 xxxxxx nařízení |
Čl. 16 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 75 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxx xxxxx zákazníkům |
|||
|
Povinnost xxxxxxx se službami xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;59 xx 63 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 59 až 63 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxxxx investičním podnikem |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Použití finančních xxxxxxxx zákazníků |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;5 směrnice x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/593 |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;8, 9 x&xxxx;10 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 5 směrnice x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxx. x) směrnice 2014/65/EU Článek 50 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx o investičním xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a ochraně xxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx podle xxxxxx&xxxx;47, 48 x&xxxx;49 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 47, 48 a 49 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx pro xxxxxxx |
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;46 xxxxxx nařízení |
|
|
Propagační xxxxxxx (s výjimkou xxxxxxx) |
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jež xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (x&xxxx;xxxxxxxx sdělení x&xxxx;xxxxx xxxxx), xxxxx článků 44 x&xxxx;46 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 44 x&xxxx;46 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprofesionálním xxxxxxxxxx |
x) Xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx a datum xxxx poskytnutí, xx) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxx, a iii) xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;54 xxxxxx nařízení |
|
|
Investiční xxxxxx |
Xxxxxxx položky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx trvalém xxxxxx xxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 36 x&xxxx;37 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxxxxx a vnitřní xxxxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx podle xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 xx 10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx zprávy x&xxxx;xxxxxx povinností xxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu |
Čl. 16 odst. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;22 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx nařízení |
|
|
Záznam x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx upravené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;35 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;3 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;35 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx |
Xxxxxxxxx podávané xxxxxxxxxx podle čl. 24 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 11, 12 x&xxxx;13 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx o řízení xxxxx xxxxxxxx vrcholnému xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;1 písm. x) a čl. 25 odst. 2 xxxxxx nařízení |
|
|
Zprávy xxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;5 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;24 x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx k jejich xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;26 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;29 xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 2 xxxxxxxx 2014/65/EU Čl. 29 odst. 5 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
|