XXXXXXXX XXXXXX V PŘENESENÉ XXXXXXXXX (XX) 2021/1254
xx xxx 21.&xxxx;xxxxx 2021,
kterým xx opravuje xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/565, xxxxxx se xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx xxx o organizační xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a o vymezení xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
(Xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x&xxxx;xxxxxxx xx Xxxxxxx o fungování Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX xx xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 o trzích xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX a 2011/61/EU (1), x&xxxx;xxxxxxx na xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;12 a čl. 27 odst. 9 xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
X&xxxx;xxxxxxxxxx xx.&xxxx;1 odst. 1 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/565 (2) xx objevily xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx.&xxxx;59 xxxx.&xxxx;4, článku 60 x&xxxx;xxxxxxxx XX xxxxxxxxx xxxxxxxx, a nikoli čl. 64 xxxx.&xxxx;4, článku 65 x&xxxx;xxxxxxxx XXXX. |
|
(2) |
X&xxxx;xxxxxxx X&xxxx;xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx odkazech, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx „Xxxxxxxxx xxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx pokynů“, „Xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx“, „Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx“ x&xxxx;„Xxxxxxxxxxx požadavky“. |
|
(3) |
Nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxx mělo xxx xxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx, |
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/565 xx xxxxxxxx takto:
|
1) |
V článku 1 se xxxxxxxx 1 nahrazuje xxxxx: „1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx XX a kapitola XXX xxxxxx 1 xx 4, xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, článek 65 a oddíly 6 až 8 x&xxxx;– jestliže xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx – také xxxxxxxx X&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx XXXX xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;6 odst. 4 xxxxxxxx 2009/65/ES x&xxxx;x&xxxx;xx.&xxxx;6 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX (*1). (*1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady 2011/61/XX xx dne 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 o správcích xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a o změně xxxxxxx 2003/41/ES x&xxxx;2009/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx (ES) x.&xxxx;1060/2009 x&xxxx;(XX) č. 1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1).“;" |
|
2) |
Xxxxxxx X&xxxx;xx nahrazuje xxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx tohoto xxxxxxxx. |
Článek 2
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Toto xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx rozsahu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 21. dubna 2021.
Xx Xxxxxx
Xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX XXX XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (EU) 2017/565 xx xxx 25.&xxxx;xxxxx 2016, kterým xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady 2014/65/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky a provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx zmíněné směrnice (Xx. xxxx. X&xxxx;87, 31.3.2017, x. 1).
XXXXXXX
„XXXXXXX I
Vedení xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxx záznamů, které xxxx vést investiční xxxxxxx v závislosti xx xxxxxx xxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx |
Xxxxx xx právní xxxxxxx |
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx xxx klienty |
Obsah xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx 44 až 51 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 44 xx 51 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx se xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/EU |
Čl. 25 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 58 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xx.&xxxx;25 odst. 2 x&xxxx;3 směrnice 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx&xxxx;54, 55 x&xxxx;60 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 x&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 54, 55 x&xxxx;56 xxxxxx nařízení |
|
|
Zpracování xxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx – Xxxxxxxx obchody |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 67 xx 70 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 a čl. 28 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 67 xx 70 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;xx.&xxxx;28 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx o pokynech xxxxxxxxx a o rozhodnutích obchodovat |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;74 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;74 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;75 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;75 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxx xxxxx zákazníkům |
|||
|
Povinnost xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;59 až 63 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 x&xxxx;xx.&xxxx;25 odst. 1 x&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 59 xx 63 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx majetku xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx v čl. 16 odst. 8 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;8 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx držené investičním xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8, 9 x&xxxx;10 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 5 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxxxxx se zákazníky |
|||
|
Informace x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx v článku 50 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 písm. x) xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx o investičním xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;47, 48 x&xxxx;49 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 47, 48 x&xxxx;49 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxx |
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;46 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx (x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx) |
Xxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (x&xxxx;xxxxxxxx sdělení v ústní xxxxx), podle xxxxxx&xxxx;44 x&xxxx;46 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 44 x&xxxx;46 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
x) Xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx a datum xxxx poskytnutí, xx) xxxxxxxx nástroj, xxxx xxx xxxxxxxxx, a iii) xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;54 xxxxxx nařízení |
|
|
Investiční xxxxxx |
Xxxxxxx položky xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx dat |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 36 x&xxxx;37 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 2 xx 10 směrnice 2014/65/XX Xx.&xxxx;21 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx orgánu |
Čl. 16 odst. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;22 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx zájmů |
Záznamy upravené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;35 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;35 xxxxxx nařízení |
|
|
Pobídky |
Informace xxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/EU |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 11, 12 x&xxxx;13 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Zprávy x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx o řízení xxxxx podávané vrcholnému xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) x&xxxx;xx.&xxxx;25 odst. 2 xxxxxx nařízení |
|
|
Zprávy xxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx zprávy o interním xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;5 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;24 x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx o vyřizování xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxxx a opatření xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;26 xxxxxx nařízení |
|
|
Záznamy x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;29 xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;29 xxxx.&xxxx;5 xxxx. c) xxxxxx xxxxxxxx |
|