XXXXXXXX XXXXXX X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2021/1254
xx xxx 21.&xxxx;xxxxx 2021,
kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx pro účely xxxxxxx xxxxxxxx
(Xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s ohledem xx Smlouvu x&xxxx;xxxxxxxxx Xxxxxxxx unie,
s ohledem xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX ze xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2002/92/ES x&xxxx;2011/61/XX&xxxx;(1), x&xxxx;xxxxxxx xx xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;12 x&xxxx;xx.&xxxx;27 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
X&xxxx;xxxxxxxxxx xx.&xxxx;1 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/565&xxxx;(2) xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx.&xxxx;59 odst. 4, článku 60 x&xxxx;xxxxxxxx XX uvedeného xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;65 a kapitoly XXXX. |
|
(2) |
X&xxxx;xxxxxxx X&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx objevily xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx „Hodnocení xxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx xxxxxx“, „Xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx“, „Xxxxxxxx zpráv zákazníkům“, „Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx“ x&xxxx;„Xxxxxxxxxxx požadavky“. |
|
(3) |
Nařízení v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx proto xxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/565 xx xxxxxxxx xxxxx:
|
1) |
X&xxxx;xxxxxx&xxxx;1 xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxx: „1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx II a kapitola XXX xxxxxx 1 xx 4, xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;65 x&xxxx;xxxxxx 6 xx 8 x&xxxx;– jestliže xx xxxxxxxxx ustanovení xxxxxx – také kapitola X&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx XXXX xxxxxx xxxxxxxx xx vztahují xx správcovské společnosti xxx poskytování xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s čl. 6 odst. 4 xxxxxxxx 2009/65/XX a s čl. 6 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2011/61/XX (*1). (*1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX ze xxx 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2003/41/ES x&xxxx;2009/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;1060/2009 x&xxxx;(XX) x.&xxxx;1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1).“;" |
|
2) |
Xxxxxxx X&xxxx;xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v příloze tohoto xxxxxxxx. |
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxx nařízení vstupuje x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 21.&xxxx;xxxxx 2021.
Xx Xxxxxx
Xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX XXX XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. věst. X&xxxx;173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/565 xx xxx 25.&xxxx;xxxxx 2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx investičních podniků x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx xxxxxxx směrnice (Xx. xxxx. X&xxxx;87, 31.3.2017, x. 1).
XXXXXXX
„XXXXXXX I
Vedení záznamů
Minimální xxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx investiční xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xx xxxxxx své xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxx záznamu |
Shrnutí xxxxxx |
Xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx |
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx pro klienty |
Obsah xxxxxxxx v čl. 24 odst. 4 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxxxx 44 xx 51 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 44 xx 51 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx xx zákazníky |
Záznamy xxxxxxxx v čl. 25 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX |
Xx.&xxxx;25 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;58 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 x&xxxx;3 směrnice 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxx&xxxx;54, 55 a 60 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 x&xxxx;3 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 54, 55 a 56 xxxxxx nařízení |
|
|
Zpracování xxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx – Xxxxxxxx obchody |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 67 xx 70 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;xx.&xxxx;28 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 67 xx 70 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodů xx xxxxxxx účet |
Záznamy xxxxxxxx v článku 69 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 a čl. 28 xxxx.&xxxx;1 směrnice 2014/65/EU Článek 69 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx záznamů o pokynech xxxxxxxxx a o rozhodnutích xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;74 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;74 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx o obchodech x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx v článku 75 xxxxxx nařízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 75 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníkům |
Obsah xxxxx xxxxxx&xxxx;59 xx 63 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 odst. 1 x&xxxx;6 x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 59 až 63 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx v čl. 16 xxxx.&xxxx;8 xxxxxxxx 2014/65/EU x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx Komise v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;8 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx v přenesené pravomoci (XX) 2017/593 |
|
|
Peněžní prostředky xxxxxxxxx držené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (EU) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/593 |
|
|
Použití finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx upravené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8, 9 x&xxxx;10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;50 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 4 písm. x) xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx o investičním xxxxxxx x&xxxx;xxxx službách, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx podle xxxxxx&xxxx;47, 48 x&xxxx;49 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 4 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 47, 48 x&xxxx;49 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx pro xxxxxxx |
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;46 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx (x&xxxx;xxxxxxxx ústních) |
Všechna xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (x&xxxx;xxxxxxxx sdělení x&xxxx;xxxxx xxxxx), podle xxxxxx&xxxx;44 x&xxxx;46 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 44 x&xxxx;46 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx poradenství xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
x) Skutečnost, xx xxxx poskytnuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a čas x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx, ii) xxxxxxxx xxxxxxx, jenž xxx xxxxxxxxx, a iii) xxxxxx o vhodnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;54 xxxxxx nařízení |
|
|
Investiční xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx předané xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 36 x&xxxx;37 xxxxxx nařízení |
|
|
Organizační xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxxxxx a vnitřní xxxxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx podle čl. 21 xxxx.&xxxx;1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 xx 10 směrnice 2014/65/XX Xx.&xxxx;21 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx povinností |
Všechny xxxxxx x&xxxx;xxxxxx povinností podávané xxxxxxxxx orgánu |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/EU Čl. 22 xxxx.&xxxx;2 xxxx. x) a čl. 25 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx nařízení |
|
|
Záznam x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;35 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;3 směrnice 2014/65/EU Článek 35 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx |
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/EU |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/EU Články 11, 12 x&xxxx;13 xxxxxxxx v přenesené pravomoci (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx zprávy x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;23 odst. 1 xxxx. x) x&xxxx;xx.&xxxx;25 odst. 2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx zprávy x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx podávané vrcholnému xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;24 x&xxxx;xx.&xxxx;25 odst. 2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx stížnosti a opatření xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx vyřízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;2 směrnice 2014/65/EU Článek 26 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;29 xxxx.&xxxx;5 písm. x) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;29 xxxx.&xxxx;5 xxxx. c) xxxxxx xxxxxxxx |
|