XXXXXXXX KOMISE X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXX (EU) 2021/1254
xx xxx 21. dubna 2021,
xxxxxx xx opravuje nařízení x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565, xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx pro účely xxxxxxx směrnice
(Text x&xxxx;xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x&xxxx;xxxxxxx xx Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx Xxxxxxxx unie,
s ohledem na xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU ze xxx 15.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2014 x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2002/92/XX x&xxxx;2011/61/XX&xxxx;(1), x&xxxx;xxxxxxx xx xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;12 x&xxxx;xx.&xxxx;27 odst. 9 xxxxxxx směrnice,
vzhledem x&xxxx;xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
X&xxxx;xxxxxxxxxx xx.&xxxx;1 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/565 (2) xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx použití xx.&xxxx;59 odst. 4, článku 60 x&xxxx;xxxxxxxx XX xxxxxxxxx xxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxx čl. 64 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;65 x&xxxx;xxxxxxxx XXXX. |
|
(2) |
X&xxxx;xxxxxxx X&xxxx;xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (EU) 2017/565 xx xxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx „Xxxxxxxxx xxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx xxxxxx“, „Xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx“, „Xxxxxxxx zpráv zákazníkům“, „Xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx“ x&xxxx;„Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx“. |
|
(3) |
Xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/565 xx xxxxx xxxx xxx odpovídajícím způsobem xxxxxxxx, |
XXXXXXX TOTO XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxxxxx takto:
|
1) |
V článku 1 se xxxxxxxx 1 nahrazuje xxxxx: „1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx XX x&xxxx;xxxxxxxx XXX xxxxxx 1 xx 4, čl. 64 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;65 a oddíly 6 až 8 x&xxxx;– jestliže xx xxxxxxxxx ustanovení xxxxxx – xxxx xxxxxxxx X&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx XXXX tohoto xxxxxxxx xx vztahují xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxx s čl. 6 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2009/65/ES a s čl. 6 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2011/61/XX (*1). (*1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX xx dne 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2003/41/XX a 2009/65/ES x&xxxx;xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;1060/2009 x&xxxx;(XX) x.&xxxx;1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1).“;" |
|
2) |
Příloha X&xxxx;xx xxxxxxxxx zněním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
Článek 2
Toto nařízení xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx dnem xx xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxx nařízení xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx členských xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 21.&xxxx;xxxxx 2021.
Za Xxxxxx
Xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX DER XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx dne 25.&xxxx;xxxxx 2016, xxxxxx xx xxxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxxxx požadavky a provozní xxxxxxxx investičních xxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx (Xx. xxxx. L 87, 31.3.2017, s. 1).
XXXXXXX
„XXXXXXX X
Xxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx investiční xxxxxxx v závislosti na xxxxxx své činnosti
|
Povaha xxxxxxxxxx |
Xxx záznamu |
Shrnutí xxxxxx |
Xxxxx xx xxxxxx předpis |
|
Hodnocení xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxxxx 44 xx 51 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 44 xx 51 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx xx zákazníky |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX |
Xx.&xxxx;25 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;58 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx vhodnosti x&xxxx;xxxxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 x&xxxx;3 směrnice 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx&xxxx;54, 55 x&xxxx;60 xxxxxx nařízení |
Čl. 25 odst. 2 x&xxxx;3 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 54, 55 x&xxxx;56 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx – Xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 67 xx 70 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;xx.&xxxx;28 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 67 xx 70 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx a alokace xxxxxxx xx vlastní účet |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;xx.&xxxx;28 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 69 xxxxxx nařízení |
|
|
Pokyny xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx v článku 74 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;74 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx v článku 75 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;75 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx podle xxxxxx&xxxx;59 xx 63 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 odst. 1 x&xxxx;6 a čl. 25 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 59 až 63 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxx xxxxxxxx zákazníků xxxxxx xxxxxxxxxxx podnikem |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8 xxxxxxxx 2014/65/EU a v článku 2 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;8 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Peněžní prostředky xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8, 9 a 10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;5 směrnice x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx poplatcích |
Obsah xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;50 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxx. x) směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx o investičním xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a ochraně xxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;47, 48 x&xxxx;49 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 47, 48 x&xxxx;49 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx pro xxxxxxx |
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;46 xxxxxx nařízení |
|
|
Propagační xxxxxxx (s výjimkou ústních) |
Všechna xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx), xxxxx článků 44 x&xxxx;46 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/EU Články 44 x&xxxx;46 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
x) Xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx x&xxxx;xxxxx xxxx poskytnutí, xx) xxxxxxxx nástroj, xxxx xxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxx) xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;54 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na trvalém xxxxxx xxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 36 x&xxxx;37 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx podle xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 xxxx. f) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 xx 10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/EU Čl. 22 xxxx.&xxxx;2 xxxx. c) x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx upravené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;35 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 35 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx |
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx čl. 24 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/EU |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 11, 12 x&xxxx;13 xxxxxxxx v přenesené pravomoci (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx o řízení xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 5 směrnice 2014/65/XX Xx.&xxxx;23 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) a čl. 25 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;5 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;24 a čl. 25 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx nařízení |
|
|
Záznamy o vyřizování xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/EU Článek 26 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx o osobních xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxx xx.&xxxx;29 xxxx.&xxxx;5 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;29 odst. 5 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
|