NAŘÍZENÍ KOMISE X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXX (EU) 2021/1254
ze xxx 21.&xxxx;xxxxx 2021,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565, kterým xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/EU, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice
(Text x&xxxx;xxxxxxxx xxx EHP)
EVROPSKÁ XXXXXX,
x&xxxx;xxxxxxx xx Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/EU xx xxx 15. května 2014 x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů a o změně xxxxxxx 2002/92/ES a 2011/61/EU (1), x&xxxx;xxxxxxx na čl. 16 xxxx.&xxxx;12 x&xxxx;xx.&xxxx;27 odst. 9 xxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
X&xxxx;xxxxxxxxxx xx.&xxxx;1 odst. 1 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565&xxxx;(2) xx objevily xxxxx, xxxxx vyžadovalo použití xx.&xxxx;59 odst. 4, xxxxxx&xxxx;60 x&xxxx;xxxxxxxx IV xxxxxxxxx xxxxxxxx, a nikoli xx.&xxxx;64 xxxx.&xxxx;4, článku 65 x&xxxx;xxxxxxxx XXXX. |
|
(2) |
X&xxxx;xxxxxxx X&xxxx;xxxxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx objevily xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx křížových xxxxxxxx, xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx „Xxxxxxxxx xxxxxxxxx“, „Xxxxxxxxxx xxxxxx“, „Xxxxxx zákazníků a obchody“, „Xxxxxxxx zpráv zákazníkům“, „Xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx“ x&xxxx;„Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx“. |
|
(3) |
Xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 xx xxxxx mělo xxx odpovídajícím xxxxxxxx xxxxxxxx, |
XXXXXXX TOTO XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/565 se xxxxxxxx xxxxx:
|
1) |
X&xxxx;xxxxxx&xxxx;1 xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxx: „1.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx II x&xxxx;xxxxxxxx XXX oddíly 1 xx 4, čl. 64 xxxx.&xxxx;4, xxxxxx&xxxx;65 x&xxxx;xxxxxx 6 až 8 x&xxxx;– xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx – xxxx xxxxxxxx X&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx XXXX xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s čl. 6 odst. 4 xxxxxxxx 2009/65/ES x&xxxx;x&xxxx;xx.&xxxx;6 xxxx.&xxxx;6 směrnice Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX (*1). (*1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Rady 2011/61/XX ze xxx 8.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2011 x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů a o změně xxxxxxx 2003/41/ES a 2009/65/ES x&xxxx;xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;1060/2009 x&xxxx;(XX) x.&xxxx;1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1).“;" |
|
2) |
Příloha X&xxxx;xx xxxxxxxxx zněním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. |
Článek 2
Toto nařízení vstupuje x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx dnem xx xxxxxxxxx v Úředním xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx rozsahu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx státech.
V Bruselu xxx 21. dubna 2021.
Xx Xxxxxx
Xxxxxxxxxxx
Xxxxxx XXX XXX XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. L 173, 12.6.2014, x.&xxxx;349.
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/565 xx xxx 25.&xxxx;xxxxx 2016, kterým xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, pokud jde x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxx investičních podniků x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (Xx. xxxx. X&xxxx;87, 31.3.2017, x. 1).
XXXXXXX
„XXXXXXX X
Xxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxx záznamů, xxxxx xxxx vést xxxxxxxxxx xxxxxxx v závislosti xx xxxxxx své xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxx xxxxxxx |
Xxxxxxx obsahu |
Odkaz xx právní xxxxxxx |
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx xxx klienty |
Obsah xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/EU x&xxxx;xxxxxxxx 44 xx 51 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 44 xx 51 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx xx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/EU |
Čl. 25 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;58 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx a přiměřenosti |
Obsah xxxxx xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 x&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;xxxxxx&xxxx;54, 55 a 60 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 x&xxxx;3 směrnice 2014/65/EU Články 54, 55 a 56 xxxxxx nařízení |
|
|
Zpracování pokynů |
|||
|
Zpracování xxxxxx xxxxxxxxx – Xxxxxxxx obchody |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx 67 xx 70 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;1 a čl. 28 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 67 xx 70 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx obchodů xx xxxxxxx účet |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 1 a čl. 28 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;69 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx zákazníků x&xxxx;xxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;74 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;74 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx v článku 75 xxxxxx nařízení |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;75 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxx xxxxxx&xxxx;59 až 63 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 odst. 1 x&xxxx;6 x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;1 x&xxxx;6 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 59 xx 63 xxxxxx nařízení |
|
|
Ochrana xxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx investičním podnikem |
Záznamy xxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;8 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx v čl. 16 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;2 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxx finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx upravené x&xxxx;xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/593 |
Čl. 16 xxxx.&xxxx;8, 9 a 10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;5 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx pravomoci (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxxxxxx xx zákazníky |
|||
|
Informace x&xxxx;xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 odst. 4 xxxx. x) směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;50 xxxxxx nařízení |
|
|
Informace x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx nástrojích x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx zákazníků |
Obsah xxxxx xxxxxx&xxxx;47, 48 a 49 xxxxxx nařízení |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;4 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 47, 48 a 49 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxx pro klienty |
Záznamy x&xxxx;xxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;46 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxx (s výjimkou ústních) |
Všechna xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxx), xxxxx xxxxxx&xxxx;44 x&xxxx;46 tohoto xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 44 x&xxxx;46 tohoto xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx |
x) Xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxx x&xxxx;xxxxx xxxx xxxxxxxxxx, ii) xxxxxxxx xxxxxxx, jenž xxx xxxxxxxxx, x&xxxx;xxx) xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx |
Xx.&xxxx;25 odst. 6 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;54 xxxxxx nařízení |
|
|
Investiční xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičním xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx dat |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx 36 x&xxxx;37 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
|||
|
Xxxxxxxxxxxxx a vnitřní xxxxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx podle xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) xxxxxx nařízení |
Čl. 16 odst. 2 xx 10 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;21 xxxx.&xxxx;1 xxxx. x) xxxxxx nařízení |
|
|
Zprávy x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxx |
Xxxxxxx zprávy x&xxxx;xxxxxx povinností xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;22 odst. 2 xxxx. x) x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;35 xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;3 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;35 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx |
Xxxxxxxxx podávané xxxxxxxxxx xxxxx čl. 24 xxxx.&xxxx;9 xxxxxxxx 2014/65/EU |
Čl. 24 xxxx.&xxxx;9 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx 11, 12 a 13 xxxxxxxx v přenesené pravomoci (XX) 2017/593 |
|
|
Xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxx |
Xxxxxxx zprávy x&xxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxx vrcholnému xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 odst. 5 směrnice 2014/65/XX Xx.&xxxx;23 odst. 1 písm. x) x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx zprávy x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx podávané xxxxxxxxxx xxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;5 xxxxxxxx 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;24 x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;2 xxxxxx xxxxxxxx |
|
|
Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxx |
Xxxxxxx stížnosti x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 směrnice 2014/65/XX Xxxxxx&xxxx;26 xxxxxx nařízení |
|
|
Záznamy o osobních xxxxxxxxx |
Xxxxxxx podle čl. 29 xxxx.&xxxx;5 písm. c) xxxxxx xxxxxxxx |
Xx.&xxxx;16 xxxx.&xxxx;2 xxxxxxxx 2014/65/XX Xx.&xxxx;29 odst. 5 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx |
|