Plné znění - 32019D1283

(1)

Ustanovení xx. 5 xxxx. 6 xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 zmocňuje Komisi xxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, xxxxx právní xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x této třetí xxxx, splňovaly xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx plnění x xxxx třetí xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xx x xx xxxxxx xxxxxxxx.

(2)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx ratingovým xxxxxxxxx x Xxxxxxxx, nejsou-li xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx, požádat x xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx papíry x xxxx (xxxx xxx „xxxxx XXXX“). Xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx ESMA xxxxxxx posuzovat dotyčné xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx případu a xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx požadavků na ratingové xxxxxxxx působící x Xxxxxxxx unii, včetně xxxxxxxxx na fyzickou xxxxxxxxxx x Xxxxxxxx xxxx.

(3)

Xxx xxx právní xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx rovnocenný, xxxx splňovat xxxxxxx xxx podmínky xxxxxxxxx x xx. 5 odst. 6 nařízení (XX) x. 1060/2009.

(4)

Xxx 28. xxxx 2010 přijala Komise xxxxxxxxx rozhodnutí 2010/578/XX (2), x xxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx tři xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x právní x xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxx považovat za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009, xxxxx xxxx x té xxxx x xxxxxxxxx.

(5)

Xxxxx xxxxx podmínky xxxxxxxxx x xx. 5 xxxx. 6 xxxxxxxx (ES) x. 1060/2009 xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx povolení xxxx xxxxxxxxxx, xx nad xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx x dohledový xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx, xx ratingová xxxxxxxx xxxx být zaregistrována x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx „JAFS“), xxx xxxx ratingová xxxxxxxxx mohla xxx x Xxxxxxxx používána xxx regulační účely. XXXX xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. XXXX xx rozsáhlé x komplexní xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, x případě xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx ustanovení xxxxxx x xxxxxxxxxx nástrojích x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(6)

Xxxxx xxxxx podmínky xxxxxxxxx x čl. 5 xxxx. 6 nařízení (XX) x. 1060/2009 xxxx xxxxxxxxx agentury xx xxxxx zemi xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx rovnocenná pravidlům xxxxxxxxxx x článcích 6 xx 12 x x příloze X nařízení (ES) x. 1060/2009. Xxxxxx x xxxxxxxxx rámec Xxxxxxxx je xxxxxxx xx povinnosti xxxxx x xxxxx xxxx. Xxxxxxxxx agentury musí xxxxxx funkční kontrolní xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xx xxxxxxx xxxxxxx množství xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx předcházení, xxxxxx x zveřejňování střetů xxxxx x povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx XXXX x veřejnosti. Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009, xxxxx xxx o xxxxxx střetů xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ochranná xxxxxxxx za účelem xxxxxxxxx kvality ratingů x xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx uveřejňování xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx Japonska poskytuje xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx smyslu čestnosti x poctivosti, transparentnosti, xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(7)

Xxxxx xxxxx xxxxxxxx stanovené v čl. 5 xxxx. 6 xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxx xxxx bránit orgánům xxxxxxx x dalším xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx země, xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxxx zakazuje XXXX xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx.

(8)

Xxxxxx x dohledový rámec Xxxxxxxx stále splňuje xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx. 5 odst. 6 xxxxxxxx (ES) x. 1060/2009. Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 462/2013 (3) xxxx xxxxxxx dodatečné xxxxxxxxx xx ratingové xxxxxxxx registrované x Xxxx, xxxxx regulatorní xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zpřísňují. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kvality xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx ratingů.

(9)

Xxxxx xx. 2 odst. 2 xxxx 1) xxxx. b) xxxxxxxx (XX) x. 462/2013 xx dodatečné požadavky xxxxxxx xxx účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx ode xxx 1. xxxxxx 2018.

(10)

S ohledem xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx dne 13. července 2017 Xxxxxx Evropský xxxxx pro xxxxx xxxxxx x xxxx (xxxx xxx „xxxxx XXXX“) x poradenství xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx (xx. Japonska) vzhledem x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nařízením (XX) č. 462/2013 x x xxxx xxxxxx, xxxxx xxx x podstatný význam xxxxxxxxxx xxxxxxx.

(11)

V odborném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx dne 17. xxxxxxxxx 2017 xxxxx XXXX xxxxx, že xxxxxx x dohledový xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx splňují xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zavedených xxxxxxxxx (EU) č. 462/2013.

(12)

Xxxxxxxx (EU) x. 462/2013 xxxxxx x xx. 3 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 nyní xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxx podstatně xxxxxx xxxxxxxxx výhledy. Považuje xx xx xxxxxxx xxxxxxx a zmocňuje XXXX xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(13)

S xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx rozšiřuje xxxxxxxx (XX) č. 462/2013 x xx. 6 xxxx. 4 a xx. 6x x xx. 6x xxxxxxxx (XX) č. 1060/2009 xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxxx na střety xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x ratingové xxxxxxxx významnou xxxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Japonska xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx zajistit, xx při xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména pokud xxxxxxxxx xxxxx xxxx 5 % xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Má-li xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx hodnocené xxxxx, xxxxx rating vydat xxxxx.

(14)

Xxxxxxxx (EU) x. 462/2013 zavádí xxxx xxxxxxxxxx x cílem xxxxxxxx, xxx byly xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k účelům souvisejícím x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx byly xxxxxxxx xxxx podvodem, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx xx. 10 odst. 2x xxxxxxxx (ES) x. 1060/2009 xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx zveřejnění xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x související xxxxxxxxx za důvěrné. Xxxxxx x dohledový xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxx se xxxxxx emitentů. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx x xxxxxxx proti zneužití xxxxxxxxx informací.

(15)

Xxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 462/2013 xx zvýšit xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx I xxxxxx X pododdíle X xxxxxxxx 3 zavádí xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx hodnoceným xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx chyby. Xxxxxx x dohledový xxxxx Japonska xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vyžaduje, xxx vypracovaly ratingovou xxxxxxxxx, ve které xxxxxxx metodiky xxx xxxxxxxxx ratingů a xxxxxx zveřejnění. Ratingová xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx, xxx v xxxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxxxx ratingu xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx, xxx v xxxxxxx nedošlo ke xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.

(16)

Xxxxxxxx (XX) x. 462/2013 xxxxxx v xx. 8 xxxx. 5a, xx. 6 písm. xx) a ab) x xxxxxx 7 xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx se x xxxxxxxx xxxx metodik xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx opatření, xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxx ke xxxxxxxxx ratingu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x důsledné x systematické.

(17)

Nařízení (EU) x. 462/2013 xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Podle čl. 8 odst. 2 x xxxxxx X xxxxxxxxx I odstavce 2x xxxxxxx X nařízení (XX) x. 1060/2009 xxxxxxxx xxxxxxxxx agentura xxxxx s xxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxx poučení, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, omezení a xxxxxxxxxx týkající xx xxxxxx a metodik xxx proces xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxxxxx rámec Japonska xxxxxxxxxx požadavky, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx poučení, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jim. Xxxxxxxxxx xxx požadavky, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zajišťovaly xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(18)

Nařízení (XX) x. 462/2013 xxxxxx x xxxxxx E xxxxxxxxx II přílohy X xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 xxxxxxxxx, xxx poplatky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x doplňkových služeb xxxxxx diskriminační x xxx xx xxxxxxxxx xx skutečných xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozsah xxxxxx xxxxx x odvětví xxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určité xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxx x ochranu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx byly xxxxxxxx xx skutečných xxxxxxxxx x nebyly xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x dohledový xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx požadavky, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávaly xxxxx xxxxxxx spravedlivě x xxxxxx. Xxxxxxxx, xxx ratingové xxxxxxxx xxxxx hospodářský xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zprávu, xxxxx součástí jsou xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx jednotlivým 20 xxxxxxxxxxxxxxx klientům xx xxxx účetní období, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx, xxx xx vyžádal xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx jejich xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(19)

Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxx xx Komise xxxx zásadou proporcionality x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx rizik. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x dohledový xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx stanovené x xx. 5 xxxx. 6 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ES) x. 1060/2009 a xxx by být xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx právnímu x xxxxxxxxxxx rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.

(20)

X důvodů xxxxxx jistoty by xxxx xxx xxxxxxx xxxx prováděcí xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2010/578/EU xx proto xxxx xxx xxxxxxx.

(21)

Xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx orgán XXXX, xx měla x xxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x Japonsku xxxxxxxxxx xxxxxxxx vývoj xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx agentur, vývoj xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx požadavků.

(22)

Xxxxxxxx xxxxxxxxx tímto xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx výboru xxx cenné papíry,