Plné znění - 32019D1283

(1)

Xxxxxxxxxx xx. 5 xxxx. 6 xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 zmocňuje Xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx třetí xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxxx, které mají xxxxxxxx nebo registraci x xxxx xxxxx xxxx, xxxxxxxxx právně xxxxxxx xxxxxxxxx vyplývající x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx je x xx xxxxxx xxxxxxxx.

(2)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxxxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxxxx významné xxx xxxxxxxx stabilitu xx xxxxxxxxx finančních trhů xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, požádat x vydání osvědčení Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx papíry a xxxx (xxxx jen „xxxxx XXXX“). Toto xxxxxxxxxx o rovnocennosti xxxx xxxxxx ESMA xxxxxxx posuzovat dotyčné xxxxxxxxx agentury případ xx případu x xxxxxxxx xxxxxxx z některých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x Xxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx v Evropské xxxx.

(3)

Xxx byl xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx za rovnocenný, xxxx splňovat xxxxxxx xxx podmínky xxxxxxxxx x xx. 5 odst. 6 xxxxxxxx (ES) x. 1060/2009.

(4)

Dne 28. září 2010 přijala Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 2010/578/EU (2), x xxxx xxxxxxxxxxxx, xx tyto xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxx považovat xx xxxxxxxxxx požadavkům xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009, xxxxx xxxx x xx xxxx x xxxxxxxxx.

(5)

Podle xxxxx podmínky xxxxxxxxx x xx. 5 xxxx. 6 xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxx zemi xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxx xxxx průběžně xxxxxxxxx xxxxxx dohled x xx vymáháno, xxx xxxxxxxxxx stanovené xxxxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx stanoví, xx xxxxxxxxx agentura xxxx xxx zaregistrována x japonské xxxxxxxx xxx finanční služby (xxxx jen „XXXX“), xxx její xxxxxxxxx xxxxxxxxx mohla být x Xxxxxxxx používána xxx xxxxxxxxx xxxxx. XXXX ukládá ratingovým xxxxxxxxx a průběžnému xxxxxxx xxx xxxx xxxxxx závazné xxxxxxxxxx. XXXX má xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx přijímat xxxx opatření, xxxxxx xxxxxx, x případě xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx nástrojích x xxxxxxxxxxx xx xxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx agentur.

(6)

Xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x čl. 5 xxxx. 6 xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx zemi xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pravidla, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx pravidlům xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 6 xx 12 x x xxxxxxx X xxxxxxxx (ES) x. 1060/2009. Xxxxxx x xxxxxxxxx rámec Xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx x dobré xxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolní xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx velkého xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx x zveřejňování xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx informace a xxxxxxxxxx xx JAFS x xxxxxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ochranná xxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxx kvality xxxxxxx x xxxxxxx, povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ratingových xxxxxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Japonska xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx smyslu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx a řízení xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(7)

Podle xxxxx xxxxxxxx stanovené x xx. 5 xxxx. 6 xxxxxxxx (XX) č. 1060/2009 xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx orgánům xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx třetí země, xxx xxxxxxxxxx do xxxxxx ratingů x xxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx XXXX xxxxxxxxx xx obsahu xxxxxxxxxxx hodnocení x xxxxxxx.

(8)

Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx stále splňuje xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx. 5 odst. 6 xxxxxxxx (XX) č. 1060/2009. Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) č. 462/2013 (3) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx ratingové xxxxxxxx registrované x Xxxx, xxxxx regulatorní xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx důvěrnosti, xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x zveřejňování ratingů.

(9)

Xxxxx xx. 2 odst. 2 bodu 1) xxxx. x) xxxxxxxx (XX) x. 462/2013 xx dodatečné xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx rovnocennosti xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxx 1. xxxxxx 2018.

(10)

S xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx dne 13. července 2017 Xxxxxx Evropský xxxxx pro xxxxx xxxxxx a xxxx (xxxx xxx „xxxxx XXXX“) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a dohledových rámců (xx. Xxxxxxxx) vzhledem x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nařízením (XX) č. 462/2013 x x xxxx xxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rozdílů.

(11)

X odborném xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx 17. xxxxxxxxx 2017 xxxxx XXXX uvedl, xx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx splňují xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) č. 462/2013.

(12)

Xxxxxxxx (XX) č. 462/2013 xxxxxx v xx. 3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx ratingového výhledu x xxxxxxxx (ES) x. 1060/2009 xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx určitých xxxxxxxxx xx ratingy x xx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx výhledy. Považuje xx xx součást xxxxxxx a zmocňuje XXXX xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx spojení se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(13)

X xxxxx xxxxxxx xxxxxxx nezávislosti xxxxxxxxxxx agentur xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx rozšiřuje xxxxxxxx (XX) č. 462/2013 x xx. 6 xxxx. 4 x xx. 6a x xx. 6x nařízení (XX) x. 1060/2009 xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, kteří xxxx v ratingové xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxx x dohledový xxxxx Japonska od xxxxxxxxxxx xxxxxxx vyžaduje, xxx xxxxxxx opatření x xxxxx zajistit, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména pokud xxxxxxxxx xxxxx drží 5 % xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Má-li xxxxx xxxxxxxxx agentura zájem xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx vydat xxxxx.

(14)

Xxxxxxxx (XX) x. 462/2013 xxxxxx nová xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx byly xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, krádeží xxxx xxxxxxxxx. Za xxxxx xxxxxx xx. 10 xxxx. 2x xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx považovaly xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x které xx xxxxxx xxxxxxxx. Existuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(15)

Xxxxxx nařízení (XX) x. 462/2013 xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx metodik. V xxxxxxx X xxxxxx X xxxxxxxxx X xxxxxxxx 3 xxxxxx xxxxxxxx (XX) č. 1060/2009 xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx výhledu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx agentur xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve které xxxxxxx metodiky xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxx by xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx, jež x xxxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osobě xxxxxx xx, zda x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxx svá stanoviska.

(16)

Xxxxxxxx (XX) x. 462/2013 xxxxxx x xx. 8 xxxx. 5x, xx. 6 písm. xx) x xx) x článku 7 xxxxxxxx (XX) č. 1060/2009 ochranná xxxxxxxx, xxx se x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx metodik. Xxxxxx x dohledový rámec Xxxxxxxx podobně vyžaduje, xxx ratingové xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xx metodiky xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx x systematické.

(17)

Xxxxxxxx (EU) x. 462/2013 xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx a zveřejňování xxxxxxx. Podle xx. 8 odst. 2 x xxxxxx D xxxxxxxxx I odstavce 2x xxxxxxx I xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxx a klíčovými xxxxxxxxxxx xxx vydávání xxxxxxx xxxxxxx, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx týkající se xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx vydávání xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky, xxx xxxxxxxxx agentury xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx poučení, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx umožní xxxxxxxxx xxx. Xxxxxxxxxx xxx požadavky, aby xxxxxxxxx xxxxxxxx zajišťovaly xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(18)

Xxxxxxxx (EU) x. 462/2013 xxxxxx x xxxxxx X xxxxxxxxx XX xxxxxxx X xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 xxxxxxxxx, xxx poplatky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx ratingu x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxx se xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx soutěž a xxxxxx rozsah xxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx agentury xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxx x xxxxxxx klientů xxxxxxxxxxx agentur a požadavek, xxx poplatky xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x nebyly xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx rámec Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx agentury xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx spravedlivě x xxxxxx. Xxxxxxxx, xxx ratingové xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx rok xxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx x poplatky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx 20 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxx účetní xxxxxx, x xxxxxxxx orgán xxxxxxx x xxxx, xxx si vyžádal xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx jejich cenových xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(19)

Xxx posuzování xxxxxxxxxxx režimu třetí xxxx xx Xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx x přezkoumaným xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xx. 5 xxxx. 6 xxxxxx xxxxxxxxxxx nařízení (XX) x. 1060/2009 x xxx xx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx rámci stanovenému xxxxxxxx nařízením.

(20)

X xxxxxx xxxxxx jistoty by xxxx xxx xxxxxxx xxxx prováděcí xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2010/578/EU xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx.

(21)

Komise, xxx xx xxxxxxxxx xxxxx XXXX, xx xxxx x xxxxxx v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

(22)

Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx se xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx,