Plné znění - 32019D1283

(1)

Xxxxxxxxxx xx. 5 xxxx. 6 xxxxxxxx (ES) č. 1060/2009 zmocňuje Komisi xxxxxxxx rozhodnutí x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mají xxxxxxxx xxxx registraci x xxxx xxxxx xxxx, xxxxxxxxx právně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x dané xxxxx xxxx xxxxxxx účinnému xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xx x xx účinně vymáháno.

(2)

Účelem xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx ratingovým xxxxxxxxx x Japonska, xxxxxx-xx xxxxxxxxx významné xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x vydání xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (dále xxx „xxxxx ESMA“). Xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxx orgánu XXXX xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx případu a xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na ratingové xxxxxxxx xxxxxxxx x Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx na fyzickou xxxxxxxxxx x Xxxxxxxx xxxx.

(3)

Xxx xxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx rovnocenný, xxxx xxxxxxxx alespoň xxx xxxxxxxx stanovené x xx. 5 xxxx. 6 xxxxxxxx (ES) x. 1060/2009.

(4)

Xxx 28. xxxx 2010 xxxxxxx Komise xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 2010/578/XX (2), x xxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x právní a xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009, které xxxx v xx xxxx x xxxxxxxxx.

(5)

Xxxxx xxxxx podmínky xxxxxxxxx x xx. 5 odst. 6 nařízení (XX) x. 1060/2009 xxxx xxxxxxxxx agentury x xxxx xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx povolení xxxx xxxxxxxxxx, xx nad xxxx průběžně vykonáván xxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx požadavky. Xxxxxx x dohledový xxxxx Japonska stanoví, xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx zaregistrována x japonské xxxxxxxx xxx finanční xxxxxx (xxxx xxx „JAFS“), xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x Japonsku používána xxx regulační xxxxx. XXXX xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx nad xxxx xxxxxx závazné povinnosti. XXXX xx rozsáhlé x xxxxxxxxx pravomoci x xxxx xxxxxxxx xxxx opatření, xxxxxx xxxxxx, x případě xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx ustanovení zákona x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodování na xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(6)

Podle xxxxx xxxxxxxx stanovené x xx. 5 xxxx. 6 xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx dodržovat xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx 6 xx 12 x x příloze X xxxxxxxx (ES) x. 1060/2009. Xxxxxx x xxxxxxxxx rámec Xxxxxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxxxx konat x xxxxx xxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx kontrolní xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x řádné vykonávání xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, obsáhlých ustanovení xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx x zveřejňování střetů xxxxx x povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx je XXXX x xxxxxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxx rámec Xxxxxxxx xx považuje xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009, xxxxx xxx x xxxxxx střetů xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ochranná xxxxxxxx za účelem xxxxxxxxx xxxxxxx ratingů x xxxxxxx, povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx činnostech. Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x poctivosti, transparentnosti, xxxxx správy a řízení xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

(7)

Podle třetí xxxxxxxx xxxxxxxxx v čl. 5 xxxx. 6 xxxxxxxx (ES) x. 1060/2009 musí xxxxxxxxxxx xxxxx xx třetí xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx veřejné xxxxxx xxxx třetí xxxx, xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx XXXX xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a metodik.

(8)

Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxxx splňuje xxx podmínky původně xxxxxxxxx x xx. 5 xxxx. 6 xxxxxxxx (XX) č. 1060/2009. Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 462/2013 (3) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx ratingové xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x Xxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx požadavky xxxxxxxx pravidla týkající xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx důvěrnosti, xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x prezentace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(9)

Xxxxx xx. 2 odst. 2 xxxx 1) xxxx. b) xxxxxxxx (XX) č. 462/2013 xx xxxxxxxxx požadavky xxxxxxx pro účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx rámců xxxxxxx xxxx xxx dne 1. xxxxxx 2018.

(10)

X ohledem xx xxxx uvedené xxxxxxxx xxx 13. července 2017 Komise Xxxxxxxx xxxxx xxx cenné xxxxxx a trhy (xxxx xxx „orgán XXXX“) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a dohledových xxxxx (xx. Xxxxxxxx) xxxxxxxx x xxxxx dodatečným xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nařízením (XX) č. 462/2013 x x xxxx xxxxxx, xxxxx xxx x podstatný xxxxxx xxxxxxxxxx rozdílů.

(11)

X xxxxxxxx xxxxxxxxxx zveřejněném xxx 17. xxxxxxxxx 2017 orgán XXXX xxxxx, že xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx Japonska xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx požadavků xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x. 462/2013.

(12)

Xxxxxxxx (XX) x. 462/2013 zavádí x xx. 3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx ratingového výhledu x xxxxxxxx (ES) x. 1060/2009 nyní xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x xx ratingové xxxxxxx. Právní x xxxxxxxxx rámec Xxxxxxxx xxxxx podstatně xxxxxx xxxxxxxxx výhledy. Považuje xx xx xxxxxxx xxxxxxx x zmocňuje XXXX xx sledování xxxxxxxxxxxx ratingových xxxxxxx xx spojení se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(13)

S xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nařízení (XX) x. 462/2013 x xx. 6 xxxx. 4 x xx. 6x x xx. 6x nařízení (XX) x. 1060/2009 xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx na střety xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podílníky, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pozici. Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx zavedly opatření x cílem xxxxxxxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx 5 % xxxx více xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Má-li xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zájem xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.

(14)

Xxxxxxxx (XX) č. 462/2013 xxxxxx nová xxxxxxxxxx x cílem xxxxxxxx, aby byly xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxx chráněny xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. Za xxxxx účelem xx. 10 xxxx. 2x xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx agentury až xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Japonska xxxxxxx xxxxxxxx požadavky na xxxxx, které musí xxxxxxxxx agentury xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x které xx xxxxxx emitentů. Existuje xxxxx spolehlivý xxxxx, xxxxx slouží x xxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx informací.

(15)

Xxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 462/2013 xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx. V xxxxxxx I oddíle X xxxxxxxxx I xxxxxxxx 3 zavádí xxxxxxxx (XX) č. 1060/2009 xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx ratingů x xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx měla xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxx x xxxxxxxxx době před xxxxxxxxxxx ratingu xxxxxx xxxxxxxxx osobě ověřit xx, zda x xxxxxxx xxxxxxx ke xxxxxxxxx informací, a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.

(16)

Xxxxxxxx (XX) x. 462/2013 xxxxxx x xx. 8 odst. 5a, xx. 6 xxxx. xx) x xx) x xxxxxx 7 xxxxxxxx (ES) x. 1060/2009 xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx ratingů xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx metodik. Xxxxxx x dohledový xxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx agentury xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xx metodiky pro xxxxxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx x důsledné x xxxxxxxxxxxx.

(17)

Nařízení (XX) x. 462/2013 xxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx. 8 xxxx. 2 x xxxxxx X xxxxxxxxx I odstavce 2a xxxxxxx I xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 xxxxxxxx ratingová agentura xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxx xxxxxxxx předpoklady, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx x metodik xxx proces xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxx rámec Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky, aby xxxxxxxxx xxxxxxxx poskytovaly xxxxxxxxx poučení, které xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxx. Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx agentury zajišťovaly xxxxxxxx xxxxxxxxx zveřejněných xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(18)

Xxxxxxxx (XX) x. 462/2013 xxxxxx x oddíle X xxxxxxxxx XX xxxxxxx X nařízení (XX) x. 1060/2009 xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx účtované xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx klientům xx poskytnutí xxxxxxx x xxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxx xx zakládaly xx xxxxxxxxxx nákladech x xxxxx posílit xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx rozsah xxxxxx xxxxx x odvětví xxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxx x xxxxxxx klientů xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x nebyly xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x dohledový xxxxx Xxxxxxxx podobné xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx spravedlivě x xxxxxx. Xxxxxxxx, xxx ratingové agentury xxxxx hospodářský xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx jsou xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx 20 xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x tomu, xxx xx vyžádal xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx poplatků.

(19)

Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xx Xxxxxx xxxx zásadou proporcionality x přístupem založeným xx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx x přezkoumaným xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxx x čl. 5 xxxx. 6 druhém xxxxxxxxxxx nařízení (ES) x. 1060/2009 x xxx xx xxx xxxxxx považován za xxxxxxxxxx právnímu x xxxxxxxxxxx rámci stanovenému xxxxxxxx nařízením.

(20)

Z xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2010/578/XX xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxx.

(21)

Komise, xxx xx xxxxxxxxx xxxxx XXXX, by xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx trhu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx požadavků.

(22)

Opatření xxxxxxxxx xxxxx rozhodnutím xxxx v souladu xx xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx papíry,