Plné znění - 32019D1276

(1)

Xxxxxxxxxx čl. 5 xxxx. 6 xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 xxxxxxxx Xxxxxx přijímat xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x němž xxxxxxxx, xx právní xxxxx x rámec dohledu xxxxx země xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxx třetí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx plnění x dané xxxxx xxxx xxxxxxx účinnému xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx je x xx xxxxxx xxxxxxxx. Xxx xxx právní rámec x xxxxx dohledu xxxxxxxxx za xxxxxxxxxx, xxxx splňovat xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xx. 5 xxxx. 6 xxxxxxxx (ES) č. 1060/2009.

(2)

Xxx 5. xxxxx 2012 xxxxxxx Komise xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 2012/627/EU (2), x xxxx konstatovala, xx xxxx xxx podmínky xxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx rovnocenný xxxxxxxxxx xxxxxxxx (ES) x. 1060/2009, které xxxx x xx xxxx x xxxxxxxxx.

(3)

Xxxxxx x xxxxxxxxx rámec Austrálie xxxxx xxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx. 5 xxxx. 6 xxxxxxxx (XX) č. 1060/2009. Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 462/2013 (3) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxx agentury xxxxxxxxxxxx x Xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx režim xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx zpřísňují. Tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx výhledů, řešení xxxxxx zájmů, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx metodik xxx vydávání xxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

(4)

Xxxxx xx. 2 xxxx. 2 xxxx 1) xxxx. x) xxxxxxxx (XX) x. 462/2013 xx xxxxxxxxx požadavky xxxxxxx xxx xxxxx posouzení xxxxxxxxxxxxx právních a dohledových xxxxx xxxxxxx zemí xxx dne 1. června 2018.

(5)

X xxxxxxx xx xxxx uvedené xxxxxxxx xxx 13. xxxxxxxx 2017 Xxxxxx Xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (xxxx xxx „orgán XXXX“) x poradenství xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxxxx xxxxx (xx. Xxxxxxxxx) xxxxxxxx k xxxxx dodatečným xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) x. 462/2013 x x xxxx xxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.

(6)

X xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx dne 17. xxxxxxxxx 2017 xxxxxx xxxxx XXXX k závěru, xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx Austrálie xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ustanovení, xxxxx by xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zavedených xxxxxxxxx (XX) x. 462/2013.

(7)

Xxxxxxxxxx xx. 3 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx ratingového xxxxxxx a xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 xxxx xxxxxxxxx platnost xxxxxxxx požadavků xx xxxxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxx. Právní x xxxxxxxxx rámec Xxxxxxxxx xxxx neuznává xxxxxxxxx výhledy výslovně, xxxxx dle xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx and Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx) spadají xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx „xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx produktu“ x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxxx.

(8)

X cílem xxxxxxx xxxxxxx nezávislosti xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nařízení (XX) x. 462/2013 x xx. 6 xxxx. 4 x xx. 6x a čl. 6x xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009 xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxxx na střety zájmů xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, kteří xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pozici. Xxxxxx x xxxxxxxxx rámec Xxxxxxxxx vyžaduje, aby xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, x xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx požadavek xx však xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx. Xxxxx neexistují xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxxxxxxx agenturám xxxxxxxxxx xxxxxxxx ratingu xxxx, xxxxx x xxxx xxxx 10 % xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx osobám, xxxxx v xxxx xxxx xxxx xxx 5 % akcií.

(9)

Xxxxxxxx (XX) x. 462/2013 zavádí xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx zajistit, aby xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k účelům xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a aby byly xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx nebo zneužitím. Xx xxxxx účelem xx. 10 odst. 2x nařízení (XX) x. 1060/2009 xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx do okamžiku zveřejnění xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxxxxx rámec Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx kroky, xxxxx xxxx xxxxxxxxx agentury xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jimiž xxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx x ochraně proti xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(10)

Účelem xxxxxxxx (EU) x. 462/2013 xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx I xxxxxx D xxxxxxxxx X xxxxxxxx 3 xxxxxx nařízení (XX) x. 1060/2009 xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx dát xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx výhledu xxxxxxxxxx osobám xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Právní x xxxxxxxxx rámec Austrálie xxxxxxxxxx výslovný xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxxxxx ratingu informovaly. Xxxxxxxxx agentury xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx právního x dohledového rámce Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxx kdy xx xx „možné a xxxxxx“ s tím, xx xxxx stanovena xxxxxxxxx lhůta pro xxxxxxx.

(11)

Xxxxxxxx (XX) č. 462/2013 xxxxxx x xx. 8 xxxx. 5x, xx. 6 xxxx. xx) a xx) x článku 7 xxxxxxxx (ES) x. 1060/2009 xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xx x xxxxxxxx změn xxxxxxx pro vydávání xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx a dohledový xxxxx Austrálie xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx, byly xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx identifikované x dotyčné metodice xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx na xxxxx internetových stránkách xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxx ratingů.

(12)

Xxxxxxxx (EU) x. 462/2013 posiluje xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Podle xx. 8 odst. 2 x xxxxxx X xxxxxxxxx X xxxx. 2a xxxxxxx X nařízení (XX) x. 1060/2009 xxxxxxxx xxxxxxxxx agentura xxxxx s xxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx poučení, x xxxx xxxxxxxx předpoklady, xxxxxxxxx, omezení x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx vydávání xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxxxxx rámec Xxxxxxxxx xxxx požaduje, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xxx xxx xxxxxx xxxxxxx x xxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, a xxx xxxxxxxxxxx informace x případných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx však požadavek xxxxxxxxxx takové xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx veřejnosti.

(13)

Xxxxxxxx (XX) x. 462/2013 zavádí x xxxxxx E xxxxxxxxx XX xxxxxxx X xxxxxxxx (ES) x. 1060/2009 xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx poskytnutí ratingu x doplňkových xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxx xx zakládaly xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx agentur. Požaduje, xxx ratingové agentury xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Právní a xxxxxxxxx režim Xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx ratingové xxxxxxxx, x výjimkou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x určité xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx ratingové agentury xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx orgánu xxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Neexistuje xxx xxxxxxxxx, xxx xx poplatky xxxxxxxx xxxxxxxx zakládaly xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.

(14)

Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nesplňuje xxxxxx x dohledový xxxxx Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx agentury všechny xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x čl. 5 xxxx. 6 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 1060/2009. Proto xxx nelze xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx stanovenému xxxxxxxx xxxxxxxxx.

(15)

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 2012/627/XX xx xxxxx xxxx xxx zrušeno.

(16)

Opatření xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx výboru xxx cenné papíry,