XXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (EU) 2019/820
xx dne 4. února 2019,
xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) x. 345/2013, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(Xxxx x významem xxx EHP)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx na Smlouvu x xxxxxxxxx Evropské xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx (EU) x. 345/2013 ze xxx 17. xxxxx 2013 x xxxxxxxxxx fondech xxxxxxxxxx xxxxxxxx (1), x xxxxxxx na xx. 9 odst. 5 xxxxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx kontrola x xxxxxx xxxxxx xxxxx v oblasti xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx důležité xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx. |
|
(2) |
X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx liší v xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxxxx x pobídkách xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxx xx rozpoznávání střetů xxxxx v xxxxx xxxxxxxx usnadnilo, je xxxxxxxx vytvořit xxxxxx xxxxxxx, u xxxxx xx xx za xx, že xx xxxxxxx xxxxx vedou. Xxxxx xxxxxx xx xxx xxx dostatečně xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, který xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx zahrnovat situace, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx zamezení xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx zájmů xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. |
|
(3) |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xx xxxx přijmout xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x nejlepším xxxxx kvalifikovaných xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu a xxxxxx xxxxxxxxx. S xxxxx harmonizovat úroveň xxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxx x xxxxxxx xxxxx správcům, xxx xxxxxxxxx x dodržovali xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx zájmů, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx, xx xxx xxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. X xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx administrativní zátěži x ve xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investorů xx xxxx xxx politiky x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx povaze, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. |
|
(4) |
Xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx střetů xxxxx xxxxx být x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x v xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxx další xxxxx xxxxxxxx k xxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx mělo xxxxxx xxxxxxxxxxx vrcholného xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x přijetí xxxxxxxxxx xxxx opatření xxxxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx jeho xxxxxxxxx. |
|
(5) |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondů rizikového xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxx předejít xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx vykonávána ve xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx práv. X zajištění dostatečné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx přiměřené x účinné strategie x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx souhrn těchto xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
|
(6) |
X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx střetů xxxxx by xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x oznamování xxxxxx zájmů xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|
(7) |
Xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx novým xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxx datum xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxx xxxxxx, |
XXXXXXX TOTO XXXXXXXX:
Xxxxxx 1
Xxxxx střetu xxxxx
Xxx xxxxx xx. 9 odst. 2 xxxxxxxx (XX) x. 345/2013 xx za xxxxx střetu xxxxx xxxxxxxx situace, xxx xxxxxxx kvalifikovaného xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx činnost tohoto xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx správce, xxxx kvalifikovaný xxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx subjektu kolektivního xxxxxxxxxxx do převoditelných xxxxxxx papírů (SKIPCP), xxxxxxxxxx stejným xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxx která xx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
|
x) |
pravděpodobně získá xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhne finanční xxxxxx xx úkor xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx poskytované kvalifikovanému xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx investorům x xxxxx zájem xx odlišný od xxxxx kvalifikovaného fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx; |
|
c) |
má xxxxx xx výsledku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx; |
|
d) |
xx xxxxxxxx xxxx xxxxx motivaci xxxxxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxx stejné činnosti xxx kvalifikovaný xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jiný xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx XXXXXX, xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx obdrží xxxxxxxx xxxxxxxx či xxxxxxx nebo poskytuje xx obdrží jakékoli xxxxxxxxx plnění, x xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xx. 24 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxx v přenesené xxxxxxxxx (EU) x. 231/2013 (2); |
|
x) |
xxxxxxxxx a má xxxxxx zájem xxxxxxxxxx xxxxx podniku kvalifikovaného xxx xxxxxxxxx tak, xxx to xxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx kapitálu nebo xxxx xxxxxxxxx nevýhodné, xxxx xx úkor xxxxxxxx cílů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx. |
Xxxxxx 2
Xxxxxxxx x xxxxxxx střetů zájmů
1. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxx zavede, xxxxxxx x udržuje xxxxxxxx x oblasti xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx strukturu xxxxxx správce x xx povahu, xxxxxx x složitost jeho xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx x oblasti xxxxxx zájmů xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx x souladu x xxxxxxx 1 xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx ke xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxx, a xxxxxxx, které xx xxxxx průběžně xxxxxxxxx.
Xxxxxx 3
Xxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx, xxxxx mají být xxxxxxx, a xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx x xx. 2 xxxx. 2 xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx kroky:
|
a) |
xxxxx výměny xxxxxxxxx xxxx osobami xxxx xxxxxxxx uvedenými x xxxxxx 1, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx mohla xxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx; |
|
b) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 1, xxxxxxx xxxxx se mohou xxxxxx xx xxxxxx; |
|
x) |
odstranění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 1, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx a odměňováním xx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx; |
|
x) |
zabránění xxxxxx xxxx xxxxxxxxx uvedeným x xxxxxx 1, xxx nežádoucím xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikovaného xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu; |
|
e) |
zabránění xxxxxx xxxx subjektům xxxxxxxx v xxxxxx 1, xxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxx činností xxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx. |
Xxxxxx 4
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
Pokud xxxxxxxx x xxxxxxx stanovené x xxxxx xxxxxxxx x oblasti xxxxxx xxxxx xxxxx xx. 2 odst. 2 x xxxxxx 3 xxxxxxxxxxx x tomu, xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx předešly rizikům xxxxxxxxx xxxxx kvalifikovaného xxxxx rizikového kapitálu xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx kroky:
|
a) |
xxxxxxxxxx informují xxx vrcholné vedení xx xxxx příslušný xxxxxxx orgán xxxx xxxxxxxx vedení či xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx kapitálu o xxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxx xxxxx nebo xxxx investorů; |
|
b) |
xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo opatření x cílem zajistit, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx zájmu kvalifikovaného xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx. |
Xxxxxx 5
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s cílem xxxxxxxxxx xxxxxxx zájmů
1. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vypracují x xxxxxxx xxxxxx přiměřené x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx, xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx být vykonávána xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x portfoliu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondu rizikového xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxx, x xxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx přinejmenším xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx relevantních úkonů xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx, aby hlasovací xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx kvalifikovaného xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu; |
|
c) |
xxxxxxxxx střetům xxxxx x xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxx x výkonu těchto xxxxxxxxxxx xxxx. |
3. Xxxxxxx kvalifikovaných xxxxx rizikového kapitálu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2 a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx 6
Oznamování střetů xxxxx
1. Xxxxxxx kvalifikovaných fondů xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx. 9 odst. 4 xxxxxxxx (XX) x. 345/2013 xx xxxxxxx nosiči xxxxx xx. 2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX (3) x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx všechny xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx byla xxxxxxx adresa xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, kde xxx xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetových xxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránkách xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx, dokud x xxx xxxxxxxxx odůvodněně xxxxxxxxx mít xxxxxxx. |
Xxxxxx 7
Xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx v Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx se xx 11. prosince 2019.
Xxxx nařízení xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x přímo xxxxxxxxxx ve všech xxxxxxxxx státech.
X Bruselu xxx 4. února 2019.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1) Nařízení Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 345/2013 ze xxx 17.&xxxx;xxxxx 2013 x evropských fondech xxxxxxxxxx kapitálu (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;115, 25.4.2013, x.&xxxx;1).
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise v xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013 xx xxx 19. prosince 2012, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2011/61/EU, xxxxx xxx o xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, transparentnost x xxxxxx (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;83, 22.3.2013, s. 1).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/XX xx xxx 13.&xxxx;xxxxxxxx 2009 x koordinaci xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;302, 17.11.2009, x.&xxxx;32).