XXXXXXXX XXXXXX V XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2019/820
xx dne 4. xxxxx 2019,
xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady (XX) x. 345/2013, pokud xxx x xxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(Xxxx x xxxxxxxx xxx EHP)
XXXXXXXX KOMISE,
x xxxxxxx na Xxxxxxx x fungování Evropské xxxx,
x ohledem xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 345/2013 ze xxx 17. dubna 2013 x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx kapitálu (1), x xxxxxxx na čl. 9 xxxx. 5 xxxxxxxxx nařízení,
vzhledem k xxxxx důvodům:
|
(1) |
Xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x řešení xxxxxx xxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xx vznik xxxxxx zájmů xxxxxxxxxxxxx. |
|
(2) |
V xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx na xxxxx, xxxxxxx x pobídkách xxxxxxxxxxxx xxxx. Aby xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx v tomto xxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xx má xx xx, že ke xxxxxxx xxxxx vedou. Xxxxx xxxxxx by xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx může x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxx. Xxxxx střetu xxxxx by proto xxxx zahrnovat xxxxxxx, x nichž xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx jsou poskytnuty xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx zájmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx. |
|
(3) |
Xxxxxxx kvalifikovaných xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu by xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx zajišťující, xxx osoby xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávaly tyto xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx kvalifikovaných xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxx harmonizovat xxxxxx xxxxxxx investorů v Xxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x dodržovali xxxxxxxxxxxx x účinný xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, jejich xxxxxxxxx a xxxxxx, xx měl být x xxxxx jejich xxxxxxxx x oblasti xxxxxx zájmů xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx kroků. X xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx odpovídající úroveň xxxxxxx investorů xx xxxx být xxxxxxxx x xxxxxxx střetů xxxxx přizpůsobeny xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx správců. |
|
(4) |
Postupy x xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxx xxxx investorů xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx by xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxx xxxxxxxx měli xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx tyto zájmy xxxxxxxxx. X těmto xxxxxx xx mělo xxxxxx informování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřního orgánu xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxx a přijetí xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxx xxxx investorů. |
|
(5) |
Správci xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx být xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, do kterých xxxx xxxxxxxxxxxxx fondy xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zájmů a xxxxxxxx, xx budou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx, tak xxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxx hlasovacích xxxx. X zajištění xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x tomto xxxxxx vypracovat xxxxxxxxx x xxxxxx strategie x xx požádání xxxxxxxxxx souhrn těchto xxxxxxxxx x jimi xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
|
(6) |
X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x používáním xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx zveřejňování těchto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|
(7) |
Xxx xx správci xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx přizpůsobit, xxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx, |
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx 1
Xxxxx xxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx čl. 9 xxxx. 2 xxxxxxxx (XX) x. 345/2013 xx za xxxxx střetu xxxxx xxxxxxxx situace, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx, xxxxx xxxxxxxx řídí xxxxxxxx xxxxxxx tohoto xxxxxxx, zaměstnanec xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx či nepřímo xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX), xxxxxxxxxx stejným xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxx přímo xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
|
a) |
xxxxxxxxxxxxx získá xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx na úkor xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo jeho xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx jeho xxxxxxxxxx x tento zájem xx odlišný xx xxxxx kvalifikovaného fondu xxxxxxxxxx kapitálu nebo xxxx investorů; |
|
x) |
má zájem xx výsledku xxxxxxxxx xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx odlišný xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxxxxx xxxx jinou motivaci xxxxxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxx stejné xxxxxxxx xxx kvalifikovaný xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jiný xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx XXXXXX, nebo xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx obdrží xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx obdrží jakékoli xxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xx. 24 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxx x přenesené xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013 (2); |
|
x) |
xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx, xxx to xxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx na úkor xxxxxxxx cílů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. |
Xxxxxx 2
Xxxxxxxx v xxxxxxx střetů xxxxx
1. Správce xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxxxx, provádí x udržuje xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx formulovanou v xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx strukturu xxxxxx xxxxxxx x xx povahu, rozsah x xxxxxxxxx jeho xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx x xxxxxxx x xxxxxxx 1 xxxxxxxxx, xxxxx mohou xxxx xx xxxxxx xxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxx, která mají xxx přijata, x xxxxxxx, které xx xxxxx průběžně dodržovat.
Xxxxxx 3
Xxxxxxx x xxxxxxxx pro předcházení xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx xx třeba xxxxxxxxx, xxxxxxx x xx. 2 odst. 2 xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx subjekty xxxxxxxxx x článku 1, xxxxx by taková xxxxxx informací xxxxx xxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx dohledu xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 1, xxxxxxx xxxxx xx mohou xxxxxx do střetu; |
|
x) |
odstranění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 1, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx činností, xxxx xxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxx subjektů, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx činností, pokud xx vztahu xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx zájmů; |
|
x) |
xxxxxxxxx osobám xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx 1, xxx xxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
zabránění xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx 1, xxx se xxxxxxxx xx jakékoli xxxxxxxx, která xx xxxxx xxxx xx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxxx činností xxxxxx xxxx xxxx subjektů. |
Xxxxxx 4
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
Xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x oblasti střetů xxxxx xxxxx xx. 2 xxxx. 2 x článku 3 xxxxxxxxxxx k xxxx, xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx předešly xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kvalifikovaného xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx investorů, xxxxxxxxx xxxxxxx kvalifikovaného xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx kroky:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx vrcholné vedení xx xxxx příslušný xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx vedení xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx kapitálu o xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx investorů; |
|
x) |
přijmou veškerá xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx kvalifikovaného xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx jeho investorů. |
Xxxxxx 5
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkonu hlasovacích xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zájmů
1. Správci xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vypracují x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx, kdy x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx práva držená x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx prospěch xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 určí xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxx, x xxxxxxx, jež je xxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx relevantních úkonů xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxx xx společnostech; |
|
x) |
zajištění xxxx, aby xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx kapitálu; |
|
x) |
xxxxxxxxx střetům xxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x výkonu těchto xxxxxxxxxxx xxxx. |
3. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2 x podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx 6
Oznamování střetů xxxxx
1. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu poskytují xxxxxxxxx uvedené x xx. 9 xxxx. 4 xxxxxxxx (XX) x. 345/2013 xx xxxxxxx xxxxxx podle xx. 2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX (3) x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxx kvalifikovaných fondů xxxxxxxxxx xxxxxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetových stránek x xxxxxx xx xxxxxxxxx investorovi osobně xx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx:
|
a) |
investorům xxxx xxxxxxx adresa xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
b) |
xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxxxx internetových xxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxxxx stránkách budou xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx, dokud x xxx xxxxxxxxx odůvodněně xxxxxxxxx xxx přístup. |
Xxxxxx 7
Vstup v xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx dnem xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx věstníku Xxxxxxxx xxxx.
Xxxxxxx xx od 11. xxxxxxxx 2019.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x celém xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
V Bruselu xxx 4. xxxxx 2019.
Za Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1) Nařízení Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 345/2013 xx xxx 17.&xxxx;xxxxx 2013 x evropských xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (Úř. věst. L 115, 25.4.2013, s. 1).
(2) Nařízení Xxxxxx v xxxxxxxxx pravomoci (EU) x. 231/2013 xx xxx 19. prosince 2012, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2011/61/EU, xxxxx xxx x xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx efekt, xxxxxxxxxxxxxxx x dohled (Úř. věst. L 83, 22.3.2013, s. 1).
(3) Směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX xx xxx 13.&xxxx;xxxxxxxx 2009 x koordinaci xxxxxxxx x správních xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx xxxxxx (SKIPCP) (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;302, 17.11.2009, s. 32).