XXXXXXXX KOMISE V XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2019/820
xx dne 4. února 2019,
xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (EU) x. 345/2013, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(Xxxx s xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Smlouvu x fungování Evropské xxxx,
x ohledem na xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx (XX) x. 345/2013 ze xxx 17. dubna 2013 x evropských xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (1), a xxxxxxx xx čl. 9 xxxx. 5 xxxxxxxxx nařízení,
vzhledem x xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xxx xxxx xxxxxxxxx účinná xxxxxxxx x řešení xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx je vznik xxxxxx zájmů pravděpodobný. |
|
(2) |
X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx střetu xxxxx liší x xxxxxxxxxx na úloze, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, u xxxxx xx má xx xx, že xx xxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx seznam by xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, aby zahrnoval xxxxxxxx druh střetu xxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx zahrnovat xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxx poskytnuty xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx úkor xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. |
|
(3) |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx postupy x opatření zajišťující, xxx osoby xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávaly xxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx investorů. X xxxxx xxxxxxxxxxxx úroveň xxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx předcházení xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx, xx měl xxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx soubor xxxxx. X zájmu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zátěži x ve snaze xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investorů xx xxxx xxx politiky x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx povaze, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx správců. |
|
(4) |
Xxxxxxx x xxxxxxxx stanovené x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxx být k xxxxxxx zájmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a v xxxxxxx případě xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx k tomu, xxx tyto xxxxx xxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx opatření xxxxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxx xxxxxxxxx. |
|
(5) |
Správci xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, do kterých xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, tak xxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx ochrany xxxxxxxxx xx xxxx správci xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v tomto xxxxxx xxxxxxxxxx přiměřené x xxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
|
(6) |
K zajištění xxxxxxxxx xxxxxxxxxx střetů xxxxx by xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx aktualizovány. Vzhledem x přirozeným xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů je xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|
(7) |
Xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx novým xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx být datum xxxxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx, |
XXXXXXX XXXX NAŘÍZENÍ:
Xxxxxx 1
Xxxxx xxxxxx xxxxx
Xxx účely čl. 9 odst. 2 xxxxxxxx (EU) x. 345/2013 xx xx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxxxx kvalifikovaného xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx, xxxxx xxxxxxxx řídí xxxxxxxx činnost xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx či xxxxxxx xxxxxxxxxx tohoto správce, xxxx xxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (SKIPCP), xxxxxxxxxx stejným xxxxxxxx xx jeho investorem xxxx xxxxx je xxxx xxxxx či xxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
|
x) |
xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhne xxxxxxxx xxxxxx na úkor xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx xx xxxxxxxx služby nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx odlišný xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxx xxxxxxxxx; |
|
c) |
xx zájem xx výsledku transakce xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxx jeho investorů x xxxxx xxxxx xx odlišný xx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx investorů; |
|
x) |
xx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx kvalifikovaný fond xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx SKIPCP, xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx obdrží xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx nebo poskytuje xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xx. 24 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) č. 231/2013 (2); |
|
x) |
xxxxxxxxx a xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx kvalifikovaného xxx portfolio xxx, xxx to xxxx xxx kvalifikovaný xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx na xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx. |
Xxxxxx 2
Politika x xxxxxxx xxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, provádí x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx podobě, xxxxx xx přiměřená s xxxxxxx xx velikost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx i xx povahu, xxxxxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx x oblasti xxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx v souladu x xxxxxxx 1 xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx ke xxxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx přijata, x xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx dodržovat.
Xxxxxx 3
Xxxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zájmů, jejich xxxxxx a xxxxxxxxx
Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxx, x postupy, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, uvedené x xx. 2 odst. 2 xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx kroky:
|
x) |
xxxxx výměny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx subjekty xxxxxxxxx x xxxxxx 1, xxxxx by taková xxxxxx xxxxxxxxx mohla xxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx střet xxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx xxxxxxx xxx osobami xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 1, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx xx xxxxxx; |
|
c) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxx 1, xxxxx xx xxxxxxxx především xxxxxx činností, xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx osob xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx především xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx zájmů; |
|
x) |
xxxxxxxxx osobám xxxx subjektům xxxxxxxx x článku 1, xxx nežádoucím xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxx xxxx subjektům xxxxxxxx x xxxxxx 1, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx. |
Xxxxxx 4
Řízení důsledků xxxxxx zájmů
Xxxxx xxxxxxxx x postupy xxxxxxxxx x rámci politiky x xxxxxxx střetů xxxxx xxxxx čl. 2 odst. 2 x článku 3 xxxxxxxxxxx x xxxx, xxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho investorů, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxx xxxxx:
|
x) |
neprodleně xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx vedení xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxx xxxxxxxx xxxxxx či xxxx příslušný xxxxxxx xxxxx kvalifikovaného xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx fondu xxxx xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
přijmou xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo opatření x xxxxx xxxxxxxx, xxx jednali x xxxxxxxxx xxxxx kvalifikovaného xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jeho investorů. |
Xxxxxx 5
Xxxxxxxxx týkající xx výkonu xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podobě přiměřené x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx určí, kdy x jakým způsobem xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x portfoliu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx dotčeného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx, která xxxx xxx xxxxxxx, x xxxxxxx, jež je xxxxx dodržovat, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tyto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x souladu s xxxxxxxxxxxx cíli a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu; |
|
c) |
xxxxxxxxx střetům xxxxx x xxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx práv. |
3. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxxxxxxx investorům na xxxxxxxx xxxxxxxx popis xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 1 a 2 x podrobné xxxxxxxxx x opatřeních xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx 6
Oznamování xxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx kvalifikovaných fondů xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx. 9 odst. 4 xxxxxxxx (XX) x. 345/2013 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xx. 2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX (3) x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 poskytnout xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránek x nemusí xx xxxxxxxxx investorovi xxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx všechny xxxx xxxxxxxx:
|
a) |
investorům xxxx xxxxxxx adresa xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránek xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránkách xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx k xxx xxxxxxxxx odůvodněně xxxxxxxxx mít přístup. |
Xxxxxx 7
Xxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení x Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.
Xxxxxxx xx xx 11. prosince 2019.
Xxxx xxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx ve všech xxxxxxxxx xxxxxxx.
X Xxxxxxx xxx 4. xxxxx 2019.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx XXXXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (EU) x. 345/2013 xx xxx 17.&xxxx;xxxxx 2013 x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;115, 25.4.2013, x.&xxxx;1).
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) x. 231/2013 ze xxx 19. prosince 2012, xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2011/61/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx, xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, transparentnost x xxxxxx (Úř. věst. L 83, 22.3.2013, x.&xxxx;1).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX xx xxx 13.&xxxx;xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;302, 17.11.2009, s. 32).