XXXXXXXX KOMISE X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2019/820
xx dne 4. xxxxx 2019,
xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady (XX) x. 345/2013, pokud xxx x střety xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(Xxxx s xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX XXXXXX,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x ohledem xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx (EU) x. 345/2013 ze xxx 17. xxxxx 2013 x xxxxxxxxxx fondech xxxxxxxxxx xxxxxxxx (1), x xxxxxxx na čl. 9 xxxx. 5 xxxxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Aby xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x řešení xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxxxxxxxx. |
|
(2) |
X xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xx xxxxx střetu xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, je xxxxxxxx vytvořit xxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xx má xx xx, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx by xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx druh střetu xxxxx, který xxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx finanční xxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx ztrátě nebo xxx xxxx poskytnuty xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxx zájmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx. |
|
(3) |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu by xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx zajišťující, xxx osoby zapojené xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávaly xxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxx harmonizovat xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxx x umožnit xxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx pro předcházení xxxxxxx zájmů, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx, xx měl xxx x xxxxx jejich xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx soubor kroků. X xxxxx předcházení xxxxxxxx administrativní xxxxxx x ve xxxxx xxxxxxxx odpovídající úroveň xxxxxxx xxxxxxxxx by xxxx xxx politiky x xxxxxxx střetů xxxxx xxxxxxxxxxxx povaze, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. |
|
(4) |
Xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx politik v xxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxx být x xxxxxxx zájmů xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxx xxxx investorů xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx další kroky xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxx zájmy xxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx vrcholného xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx x přijetí xxxxxxxxxx xxxx opatření xxxxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx kvalifikovaného xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. |
|
(5) |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx mohou být xxxxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxx předejít xxxxxxx zájmů x xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxxx jak xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, tak xxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx hlasovacích xxxx. X zajištění xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx investorů xx měli správci xxxxxxxxxxxxxxx fondů rizikového xxxxxxxx v tomto xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x na požádání xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x jimi xxxxxxxxx xxxxxxxx. |
|
(6) |
K xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Vzhledem x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s používáním xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x oznamování xxxxxx zájmů xx xxxxxxxx xxxxxxxx kritéria xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx internetových xxxxxxxxx. |
|
(7) |
Xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx mohli xxxxx xxxxxxxxxx přizpůsobit, mělo xx být datum xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x šest xxxxxx, |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx 1
Xxxxx střetu xxxxx
Xxx xxxxx xx. 9 odst. 2 xxxxxxxx (XX) x. 345/2013 se xx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx situace, kdy xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, osoba, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx či nepřímo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (SKIPCP), xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx jeho xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxx přímo či xxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
|
x) |
pravděpodobně xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx finanční xxxxxx na xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového kapitálu xxxx jeho xxxxxxxxxx x xxxxx zájem xx xxxxxxx xx xxxxx kvalifikovaného fondu xxxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xx zájem xx xxxxxxxx transakce xxxxxxxxx jménem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx odlišný od xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx investorů; |
|
x) |
xx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx:
|
|
x) |
xxxxxxx stejné xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx kapitálu, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxx XXXXXX, xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxx xxxx obdrží xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx obdrží xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx těch, které xxxxxxx xx. 24 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxx x přenesené xxxxxxxxx (EU) x. 231/2013 (2); |
|
x) |
xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxx ovlivňovat xxxxx xxxxxxx kvalifikovaného xxx xxxxxxxxx tak, xxx xx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx investory xxxxxxxxx, xxxx na xxxx xxxxxxxx xxxx kvalifikovaného xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu. |
Xxxxxx 2
Xxxxxxxx x xxxxxxx střetů xxxxx
1. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zavede, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx podobě, xxxxx xx přiměřená x xxxxxxx na xxxxxxxx x organizační xxxxxxxxx xxxxxx správce i xx xxxxxx, xxxxxx x složitost xxxx xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx uvedená x xxxxxxxx 1 xxxx x xxxxxxx x xxxxxxx 1 xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, a xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxx přijata, a xxxxxxx, které xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx 3
Postupy a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxx, a postupy, xxxxx xx třeba xxxxxxxxx, xxxxxxx x xx. 2 xxxx. 2 obsahují přinejmenším xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx uvedenými x xxxxxx 1, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx informací xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx střet xxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxx dohledu xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx uvedenými v xxxxxx 1, xxxxxxx xxxxx se xxxxx xxxxxx xx xxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxx souvislosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx 1, xxxxx xx zabývají především xxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxx subjektů, xxxxx xx zabývají především xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx těchto xxxxxxxx může xxxxxxx xxxxx zájmů; |
|
x) |
xxxxxxxxx osobám xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx 1, xxx xxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového kapitálu; |
|
x) |
xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx 1, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xxxxx vést xx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxxx činností xxxxxx xxxx xxxx subjektů. |
Xxxxxx 4
Řízení důsledků xxxxxx xxxxx
Pokud xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x rámci politiky x oblasti xxxxxx xxxxx podle xx. 2 xxxx. 2 x článku 3 xxxxxxxxxxx x xxxx, xxx x přiměřenou xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zájmů kvalifikovaného xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxx xxxxxxxx xxxxxx či xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx opatření x xxxxx zajistit, xxx jednali x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. |
Xxxxxx 5
Strategie týkající xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxx xxxxxxxxxx střetům xxxxx
1. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondů rizikového xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx podobě přiměřené x xxxxxx strategie, xxxxx xxxx, kdy x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx práva držená x portfoliu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx rizikového xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxx, a xxxxxxx, xxx je xxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tyto xxxxx:
|
x) |
xxxxxxxxx relevantních xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx ve společnostech; |
|
x) |
zajištění xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx střetům xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx plynoucích x xxxxxx těchto xxxxxxxxxxx xxxx. |
3. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx souhrnný popis xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 1 x 2 x podrobné xxxxxxxxx x opatřeních xxxxxxxxx na základě xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx 6
Oznamování xxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xx. 9 xxxx. 4 xxxxxxxx (EU) x. 345/2013 xx xxxxxxx xxxxxx podle xx. 2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/XX (3) x xxxx informace xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx je xxxxxxxxx investorovi xxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že xxxx splněny všechny xxxx xxxxxxxx:
|
x) |
investorům byla xxxxxxx adresa internetových xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx; |
|
x) |
investoři x xxxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx; |
|
x) |
xxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxxxx stránkách xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxx x xxx investoři xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx přístup. |
Xxxxxx 7
Xxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx.
Xxxxxxx xx od 11. xxxxxxxx 2019.
Xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx ve všech xxxxxxxxx xxxxxxx.
V Xxxxxxx xxx 4. xxxxx 2019.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx JUNCKER
(1) Nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady (XX) x. 345/2013 ze xxx 17.&xxxx;xxxxx 2013 x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (Úř. věst. L 115, 25.4.2013, x.&xxxx;1).
(2)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) x. 231/2013 xx xxx 19.&xxxx;xxxxxxxx 2012, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2011/61/EU, xxxxx jde x xxxxxxx, obecné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx činnosti, depozitáře, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x dohled (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;83, 22.3.2013, x.&xxxx;1).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady 2009/65/XX xx dne 13.&xxxx;xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (SKIPCP) (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;302, 17.11.2009, x.&xxxx;32).