XXXXXXXX KOMISE X XXXXXXXXX XXXXXXXXX (EU) 2018/66
xx xxx 29. září 2017,
xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) 2016/1011, xxxxx xxx x xxxxxxxxx, xxx xx být xxxxxxxxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů xxxxxx xxx derivátů, xxxxxxxxx xxxxxxx derivátů x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(Xxxx x významem xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx o fungování Xxxxxxxx xxxx,
x xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) 2016/1011 xx xxx 8. xxxxxx 2016 x xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ve finančních xxxxxxxxxx a finančních xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx výkonnosti xxxxxxxxxxxx fondů, a o změně xxxxxxx 2008/48/ES x 2014/17/XX x xxxxxxxx (XX) x. 596/2014 (1), x xxxxxxx xx xx. 20 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxx, xxxxxxxxxx smluv xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx na referenční xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx pro klasifikaci xxxx referenční xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx (XX) 2016/1011 jako referenční xxxxxxx s kritickým xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx hodnoty bez xxxxxxxx xxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů jiných xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx derivátů x xxxxx xxxxxxx xxxxx investičních xxxxx počítaly xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx Xxxx, xxx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx klasifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a jednotné používání xxxxxxxx (XX) 2016/1011. |
|
(2) |
Xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxx, jmenovitá hodnota xxxxxxxx a čistá xxxxxxx xxxxx investičních xxxxx xxxxxxxx s využitím xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx. |
|
(3) |
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx být xxxxxxxxxx xxx xxxxx odkazy xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fondy, xxx xxxxxxx odkazy xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx nástroj, finanční xxxxxxx nebo investiční xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xx určitou xxxxxxxxxx xxxxxxx, jelikož xxxx finanční xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx referenční hodnotě. Xxxxxxx celkové xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx nutné xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xx přímo xxxxxx a měřit jednotným xxxxxxxx v celé Xxxx, |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx 1
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Nominální hodnotou xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx kolektivního investování xx xxxxxxx emitovaná xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx zmíněná x xxxxxxx 14 xxxxxxx 3 x xxxxxxx xxxxxxxx Komise x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/585 (2).
Xxxxxx 2
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx derivátů, xxx xxxxxxx čl. 20 xxxx. 6 xxxx. x) nařízení (XX) 2016/1011, xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx 20 xxxxxxx 2 x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/104 (3). Pokud xx však xxxxxxxxx xxxxxxx tam uvedená xxxxxxx, xx jmenovitá xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx se xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx indexační xxxxxx xxxxxxxx z položky 89 xxxxxxx 2 x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/104.
Xxxxxx 3
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xx. 20 odst. 6 xxxx. x) xxxxxxxx (EU) 2016/1011 je xxx:
|
x) |
x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxx se xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX (4): xxxxx hodnota xxxxx xx xxxxxxxx vykázaná x xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx. 68 odst. 2 xxxxxxx xxxxxxxx vynásobená xxxxxx xxxxxxxx; |
|
x) |
x xxxxxxx podniků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2011/61/XX (5): xxxxxxxxxx dostupná xxxxx hodnota xxxxx xxxxx xx. 104 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (XX) č. 231/2013 (6). |
Xxxxxx 4
Xxxxxxx alternativních částek x xxxxxx
Xxxxxx-xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx článků 1, 2 x 3 k dispozici, xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx zmíněná x xx. 20 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx (XX) 2016/1011 x xxxxxxx xxxxxxxx hodnota xxxxxxx v čl. 24 xxxx. 1 xxxx. x) uvedeného xxxxxxxx s využitím alternativních xxxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xx hodnot poskytnutých xxxxxxxxxx poskytovateli xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx a zveřejněných xxxxxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx částky xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx maximálního xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx schopností na xxxxxxx dostupných xxxxx.
Administrátor xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx údaje poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx použitých xxxxxx xxxxx x xxxxx oznámení xxxxx čl. 24 xxxx. 3 xxxxxxxx (XX) 2016/1011.
Xxxxxx 5
Xxxx
Xxxxxx a hodnoty xxxxx xxxxxx 1, 2 a 3 xxxx vyjádřeny x xxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxxxx centrální xxxxx.
Xxxxxx 6
Xxxxxxx odkaz na xxxxxxxxxx hodnotu x xxxxx xxxxxxxxx referenčních xxxxxx
Xx-xx xxxxxxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx hodnot, jsou xxxxxxxx xxxx hodnotami xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx. 20 xxxx. 1 a čl. 24 odst. 1 xxxx. x) nařízení (XX) 2016/1011 xxx:
|
x) |
xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, vynásobená xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx či průměrnou xxxxxxxx xxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx jiných xxxxxxxxxx informací; |
|
b) |
xxxxxxx xxxxxx xxxx hodnota nebo xxxxxxxx xxxxxxx dotčeného xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx kombinace xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxx být xxxxxxxxx. |
Xxxxxx 7
Xxxxx x xxxxxxxx
Xxxx nařízení xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx vyhlášení x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
Xxxx nařízení xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X Xxxxxxx xxx 29. září 2017.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx JUNCKER
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;171, 29.6.2016, s. 1.
(2) Nařízení Komise v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/585 xx xxx 14.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2016, xxxxxx xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;600/2014, xxxxx xxx o regulační xxxxxxxxx normy pro xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx o finančním xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;87, 31.3.2017, x.&xxxx;368).
(3) Nařízení Komise v přenesené xxxxxxxxx (XX) 2017/104 xx xxx 19.&xxxx;xxxxx&xxxx;2016, xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) č. 148/2013, kterým xx xxxxxxxx nařízení Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;648/2012 o OTC xxxxxxxxxx, ústředních protistranách x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jde x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx minimálních xxxxx, xxxxx mají xxx xxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (Úř. xxxx. X&xxxx;17, 21.1.2017, x.&xxxx;1).
(4) Směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2009/65/XX ze xxx 13. července 2009 x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxxxx a správních předpisů xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxxxxxxxxx cenných papírů (XXXXXX) (Xx. xxxx. X&xxxx;302, 17.11.2009, x.&xxxx;32).
(5)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx 2011/61/XX xx xxx 8. června 2011 x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů x&xxxx;x&xxxx;xxxxx xxxxxxx 2003/41/XX x&xxxx;2009/65/XX a nařízení (XX) x.&xxxx;1060/2009 x&xxxx;(XX) x.&xxxx;1095/2010 (Xx. xxxx. L 174, 1.7.2011, x.&xxxx;1).
(6)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise v přenesené xxxxxxxxx (EU) č. 231/2013 xx xxx 19. prosince 2012, xxxxxx se doplňuje xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2011/61/EU, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx provozování xxxxxxxx, xxxxxxxxxx, pákový efekt, xxxxxxxxxxxxxxx a dohled (Xx. xxxx. X&xxxx;83, 22.3.2013, x.&xxxx;1).