XXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXX (XX) 2017/1111
xx xxx 22. června 2017,
kterým xx xxxxxxx prováděcí xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx o postupy x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2014/65/EU
(Xxxx x xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
x xxxxxxx xx Xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropské xxxx,
x xxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady 2014/65/XX xx xxx 15. xxxxxx 2014 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a o změně směrnic 2002/92/XX a 2011/61/EU (1), a zejména xx xx. 71 xxxx. 7 xxxxxxx směrnice,
xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k předkládání xxxxxxxxx Evropskému orgánu xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (xxxx xxx „xxxxx XXXX“), xxxxx xxx o sankce x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx 71 xxxxxxxx 2014/65/XX. |
|
(2) |
X xxxxx xxxxxxxx příslušným xxxxxxx x xxxxxx ESMA xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx prodlevám xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx informací xx xxx xxxxx xxxxxxxxx orgán xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx o předmětných xxxxxxxx a opatřeních xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx místo. |
|
(3) |
K tomu, xxx xxxxx ESMA xxxxxxx identifikoval a evidoval xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, jež xxxxxxxxx orgány xxxxx, xxxx xx xxxx xxxxxx předkládat xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxx vyhrazené formuláře. |
|
(4) |
X xxxx, xxx xxxx xx xxxxxxx zprávě x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxx má xxxxx ESMA xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx 71 směrnice 2014/65/XX, uváděny xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx orgány tyto xxxxxxxxx uvádět na xxxxxxxxxxx formulářích, x xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx směrnice 2014/65/EU x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. |
|
(5) |
X xxxxxx jednotnosti x xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx, xxx xx ustanovení xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx. |
|
(6) |
Xxxx xxxxxxxx vychází x xxxxxx xxxxxxxxxxx technických xxxxx, jejž Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx XXXX. |
|
(7) |
X xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx toto xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx XXXX xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx a přínosy, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a postupů xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, neboť by xx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx uvedených xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxx, xx xxxx prováděcí technické xxxxx jsou určeny xxxxx příslušným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx států, x xxxxxx účastníkům trhu. |
|
(8) |
Orgán XXXX si xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx subjektů xxxxxxxxxx x xxxxxxx cenných xxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx 37 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Rady (XX) č. 1095/2010 (2), |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx 1
Xxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxx určí jedno xxxxxxxxx místo pro xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxx se xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx s články 2 xx 6.
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné orgány xxxxxx xxxxxx ESMA.
2. Xxxxx XXXX xxxx kontaktní xxxxx pro komunikaci xxxxx xxxxxxxx 1.
3. Kontaktní xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 zveřejní xxxxx XXXX xx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 2
Xxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx orgánu XXXX xxxxxxxxx xxxxxxx v čl. 71 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xx. 71 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX za pomoci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxx XXXX zřídil za xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx a výměny těchto xxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx uvedené v odstavci 1 xx orgánu XXXX xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx formuláři, xxxx xxxxxxx xxxxxxx X xxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx 3
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zpráv
1. Chce-li xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, kterou xxx xxxxxx XXXX x xxxxxxx x xxxxxxx 2 xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx a zašle xxxxxx xxxxx.
2. Xxxx-xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxx orgánu XXXX x xxxxxxx s článkem 2 xxxxxxxxx, předloží aktualizovanou xxxxxx.
Xxxxxx 4
Xxxxx
1. Xxxxxxxxx orgány oznamují xxxxxx ESMA uložené, xxxxx nezveřejněné správní xxxxxx, včetně xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxx xxxxxx x x xxxx xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx ode xxx, kdy bylo xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozhodnutí, a za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx obdrží.
Xxxxxx 5
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a opatřeních
Xxxxxxxxx xxxxxx předkládají xxxxxx XXXX informace uvedené x xx. 71 odst. 4 prvním xxxxxxxxxxx směrnice 2014/65/EU, x xx na xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx XX tohoto xxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx v souladu x xxxxxxx 71 xxxxxxxx 2014/65/XX xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx a opatřeních, xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx kalendářní xxx.
Xxxxxxxx xxxxx prvního xxxxxxxxxxx xx vyplňován xxxxxxxxxxxx x xx xxxxxx XXXX xxxxxxx x-xxxxxx xxxxxxxxxx xx 31. xxxxxx.
Xxxxxx 6
Xxxxxxxxxx předkládání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx údajů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx v souladu x xxxxxxx 70 xxxxxxxx 2014/65/XX stanoví xxxxxxx sankce xx xxxxxxxx xxxxxxxx specifikovaných x xxxxxxxx článku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx XXXX xxxxx xxxxxxx x xx. 71 odst. 4 xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX, x xx xx formuláři, xxxx stanoví xxxxxxx XXX xxxxxx xxxxxxxx. Xx tomto xxxxxxxxx xxxxxx v souladu x xx. 71 xxxx. 4 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/XX údaje x xxxxxxxxx trestních xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx, xxxx. xxxxxxx xx xxxxxxxxx kalendářní xxx.
Xxxxxxxx xxxxx prvního xxxxxxxxxxx xx vyplňován xxxxxxxxxxxx a je xxxxxx XXXX xxxxxxx x-xxxxxx xxxxxxxxxx xx 31. xxxxxx.
Xxxxxx 7
Xxxxx x xxxxxxxx a použitelnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx x Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie.
Xxxxxxx se xxx xxx 3. ledna 2018.
Xxxx nařízení je xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
V Bruselu xxx 22. června 2017.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxx
Xxxx-Xxxxxx JUNCKER
(1) Úř. xxxx. L 173, 12.6.2014, s. 349.
(2) Nařízení Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx (EU) x.&xxxx;1095/2010 xx xxx 24.&xxxx;xxxxxxxxx&xxxx;2010 x&xxxx;xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxx), o změně rozhodnutí x.&xxxx;716/2009/XX x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx 2009/77/ES (Xx.&xxxx;xxxx.&xxxx;X&xxxx;331, 15.12.2010, x.&xxxx;84).
XXXXXXX X
Xxxxxxxx k předkládání xxxxxxxxx xxxxx xx. 71 xxxx. 3 xxxxxxx pododstavce x xx. 71 xxxx. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX
Xxxxxxxxx xxxxx čl. 71 xxxx. 3 druhého pododstavce x xx. 71 odst. 5 směrnice 2014/65/XX:
|
Xxxx |
Xxxxx |
Xxxx |
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgánem xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a opatření |
Xxxxxxxxx xxxx |
|
Právní xxxxx |
Xxxxxxx legislativního xxxx Xxxx, podle xxxx xxxx xxxxxx či xxxxxxxx uloženy |
Povinný xxxx |
|
Xxxxxxx xxxx |
Xxxxxxx členského státu xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxx xx opatření xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Identifikační xxx xxxxxxxx |
Xxxxxxxxxxxxx xxx, který xxxxxxxxxxx identifikuje subjekt, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx (xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx) |
|
Povaha xxxxxx |
Xxxx, xxx xx oznamována xxxxxx trestní, xxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx údaj (xxxxx x xxxxxx) |
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxx orgánu |
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxxx rámec subjektu |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxx Xxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx údaj |
|
Úplný xxxxx subjektu |
Úplný xxxxx xxxxxxxx, xxxxx byly xxxxxx xx opatření xxxxxxx |
Xxxxxxx údaj (xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx) |
|
Úplný xxxxx xxxxx |
Xxxxx jména xxxxxxxxx xxxx, xxxx byly xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx |
Xxxxxxx xxxx (xxxxx x xxxxxxxxx xxxx) |
|
Xxxxxxxxx orgán, xxxxx xxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxx sankce/opatření |
Xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx s relevantními xxxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx soudních xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx) x xxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Obsah xxxxxx/xxxxxxxx |
Xxxxx xxxxxx či xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx souvisejícími xxxxx (xxxxxx odvolání x xxxx xxxxxxxx, jakož x xxxxxxxxxxxx soudních xxxxxxxxxx xx věci xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx) x xxxxx xxxxxx |
Xxxxxxxxx xxxx |
|
Xxxxx |
Xxxxx, kdy xxxxxxxxx xxxxx sankci xx xxxxxxxx xxxxxx |
Xxxxxxx xxxx |
|
Xxxxx ukončení platnosti |
Datum, x xxxxx sankce xx xxxxxxxx pozbývá xxxxxxxxx |
Nepovinný xxxx |
|
Xxxxxxxxxx |
Xxxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx |
Povinný xxxx |
XXXXXXX II
Formulář x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o všech xxxxxxxx a opatřeních, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
PŘÍLOHA XXX
Xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a uložených xxxxxxxxx xxxxxxxx
