Plné znění - 32017R1018

(1)

Xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x – xxxxxxxx-xx xx směrnice 2014/65/XX, xxxxxxx xxxxxxxxx – oznamovat xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx domovského xxxxxxxxx státu, xxxxx xx přejí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx, aby xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx využívat xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxx Unii.

(2)

Xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx domovskému xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, úvěrové instituce xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx přejí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx a formě xxxxxxxx xxxx. Z důvodů xxxxxxxx je proto xxxxxx definovat xxxxx xxxxx xxxxxxxx oznámení xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx.

(3)

Xx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx předkládat xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx (XXX) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (XXX), xxxxx xx xx xxxxx xxxxxx členského xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systémům x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx dálkovými xxxxxxxxx, xxxxx nebo účastníky xxxxxxxxx x xxxxx jiném xxxxxxxx státě.

(4)

V případě xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx pasového xxxxxxxx, včetně jakéhokoli xxxxxx xxxx zrušení xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností, xx xxxxxxxxx orgány xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx aktualizované xxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxxx xx měly xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v souladu x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

(5)

Xx xxxxxxxxxx xx třeba xxxxxxxxx xxxxx názvu, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v domovském xxxxxxxx xxxxx, a měly xx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxx oznámení x xxxxx údajů xxxxxxx xxxx jako xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.

(6)

Xx xxxxxxxx, aby xxxxxxxxx orgány domovského x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx státu xxxxxxxxxxxxxx xxx boji xxxxx praní peněz. Xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, by xxxx příslušnému xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx státu xxxxxxxx posouzení xxxx, xxx xxxx systémy x xxxxxxxxx mechanismy pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxx pobočka xxxxxxx xx xxxx území, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o praní peněz xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxx uvedenými xxxxxxx x xxxxxxxxxx.

(7)

Xxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxx a s výkonem xxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx podniky, xxxxxxxxxxxx xxxx x – xx-xx xxx xxxxxxxxx – xx xxxxxxx instituce. Xx účelem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, a usnadnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx přístupu x xxx xxxxxx, xx xxx xx tyto xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx všechny xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx II xxxxxxxx XXX xxxxxxxx 2014/65/XX do xxxxxxxx xxxxxxxx.

(8)

X xxxxxx jednotnosti a s cílem xxxxxxxx xxxxx fungování xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx 2014/65/EU xxxxxxx xx stejného xxxx.

(9)

Xxxx xxxxxxxx vychází x xxxxxx regulačních technických xxxxx xxxxxxxxxxxx Komisi xxxxxxx XXXX.

(10)

Xxxxx XXXX x xxxxxxx s článkem 10 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 1095/2010 (2) uskutečnil xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx návrzích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx související xxxxxxx x xxxxxxx a požádal x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx 37 xxxxxxxxx xxxxxxxx,

x)

xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx x xx. 34 odst. 5 xxxxxxxx 2014/65/XX;

x)

xxxxx na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xx. 35 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX.

x)

„xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxx“ oznámení podané x xxxxxxx x xx. 34 odst. 2 xxxx 5 směrnice 2014/65/XX;

x)

„xxxxxxx oznámením xxxxxxx“ xxxx „xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx“ xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s čl. 35 xxxx. 2 xxxxxxxx 2014/65/EU xxxx x xxxxxxx s čl. 35 xxxx. 7 xxxxxxxx 2014/65/XX;

c)

„xxxxxxxxx xx xxxxxx přijetí xxxxxxxx xxx usnadnění xxxxxxxx k systému XXX xxxx XXX“ oznámení xxxxxx v souladu s čl. 34 xxxx. 7 směrnice 2014/65/XX;

d)

„xxxxxxx xxxxxxxxx“ xx rozumí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a činností, xxxxxx xxxxxxxx pobočky, xxxxxx xxxxxxxx vázaného xxxxxxxx xxxx oznámení za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxx XXX.

a)

xxxxx, adresu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx určené kontaktní xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

b)

plán xxxxxxxx zahrnující xxxx xxxxxxx:

a)

xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx podniku xxxx xxxxxxxxxxxx trhu xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo x xxxxxxxxxxxxxx xxxx;

x)

xxxxxxx popis příslušných xxxxxxxx, jež xxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx státě xxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxx obchodního xxxxxx xxxxxxx XXX nebo XXX xxxxxx druhu xxxxxxxxxxxxx finančních nástrojů, xxxxx účastníků x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx XXX nebo OTF x xxxxxxxx dálkových uživatelů, xxxxx nebo xxxxxxxxx.

x)

xxxxx, xxxxxx a kontaktní údaje xxxxxxxxxxxx podniku xxxx xxxxxxx instituce v domovském xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx kontaktní xxxxx x xxxxxxxxxxx podniku xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx údaje xxxxxxx xxxx xxxxxxxx zástupce, xx xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx;

x)

xxxxx xxxx odpovědných xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxx na xxxxxx – xxxxxxxxxxxxx xx jinou – xxxxxxxxx rejstříku, x xxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x

x)

xxxx činností.

x)

xxxxxx investičních xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx mají být xxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx ke strategii xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx, zda je xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx a jaké budou xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx vázaného xxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, s nimiž bude xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a toho, xxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx klienty x xxxxxxxxxxx xxxxx a jak x xxxx xxxx obchodovat;

x)

tyto xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx struktuře xxxxxxx xxxx vázaného xxxxxxxx:

x)

xxxxx o osobách xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx;

x)

údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxx o externím xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx fungování pobočky xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

souhrnné xxxxx o systémech x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které budou xxxxxxxx, xxxxxx:

x)

xxxxxxxxxxxxx výkazy xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx 36 měsíců.

x)

jméno xxxxx xxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx;

c)

xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxx, xxx xxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxxxx veškeré xxxxxxxxxx xxxxxxx.