Plné znění - 32017R0391

(1)

Evropský xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx (xxxx xxx „xxxxx XXXX“) xxxx xx xxxxxx „Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropského xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k předložení xxxxxx xxxxxxxxxx xx internalizace xxxxxxxxxx uschovatelskými xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx protistran“ xx xxx 17. xxxxx 2009, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx internalizátorů xxxxxxxxxx xxxxxx členskými xxxxx x xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2)

Xxxxx xxxxxxxx (EU) x. 909/2014 xxxx internalizátoři xxxxxxxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx poskytnutí xxxxxxx xxxxxxxx o rozsahu x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx nutné obsah xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx. Zprávy x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx by xxxx xxxxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx mimo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxx xxxxxxxxx“).

Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádáních, xxx xxxxxxx příkaz k vypořádání xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx podávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx do xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx odrážely xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, jelikož xxxx se nepovažují xx internalizovaná xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx o obchodech xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a převedených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx depozitáři x xxxxxxxxxx.

(3)

Xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx být xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx tohoto nařízení xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údajích x xxxxxxxxxx.

(4)

Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx tímto xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx podstatné xxxxx informačních systémů, xxxxxxxxx xxxx a úpravy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx dostatek času xx xx, xxx xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx těchto xxxxxxxxx.

(5)

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx z návrhů xxxxxxxxxxx technických norem xxxxxxxxxxxx Komisi xxxxxxx XXXX.

(6)

Xxxxx ESMA uspořádal xxxxxxxx veřejné konzultace x xxxxxxxx regulačních xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx potenciálních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a přínosů a vyžádal xx stanovisko xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx 10 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1095/2010 (2).

(7)

X xxxxxxx x xx. 9 xxxx. 2 xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xxxxxxxxxx xxxxx XXXX xxxxxx regulačních xxxxxxxxxxx xxxxx, z nichž xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, v úzké xxxxxxxxxx x xxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx bank.

1)

„Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxxxxx xxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dát xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx částku xxxx xxxxxxx vlastnické xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx papírům xxxx xxxxx xx xx, x xx xxxxxxx xx příslušného rejstříku xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx účet, x xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

2)

„Xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ se rozumí xxxxxxx, kdy nedojde x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s cennými papíry x xxx dohodnutý xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů či xxxxxxxxx, x xx bez xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx.

a)

kód xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání;

x)

xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx;

x)

období, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání;

e)

xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

souhrnný xxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádaných xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx, na xxxxx xx zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx souhrnnou xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx:

h)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, xx které xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx s cennými xxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx internalizátorem vypořádání xxxxx xxxxxx, xx xxxxx se zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx:

x)

souhrnný xxxxx veškerých xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, xx které xx xxxxxx xxxxxxxx, xxx se xxxxxx xxxxxxxxx převodů, a jejich xxxxxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx, xx xxxxx se zpráva xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech, xxx každého xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 xxxx 2 xxxxxx X xxxxxxx xxxxxxxx (EU) x. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx g) xx x) xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx poskytuje základní xxxxxx uvedenou x xxxx 1 nebo 2 xxxxxx X xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech;

m)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxx x) xx x), xxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxx vztahuje, x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxx x) až x), xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx se:

x)

x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx úplatu xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

v případě xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx hodnotu příslušných xxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxx příslušných xxxxxxx xxxxxx.

a)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v čl. 3 odst. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) č. 600/2014 (4) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xx. 4 xxxx. 6 xxxx. x) xxxxxxxxx nařízení;

x)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých k obchodování x xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a) se xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx;

c)

x xxxxxxxxxx nástrojů xxxxxx než xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx odkazuje xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.