Plné znění - 32017R0391

(1)

Evropský xxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx (xxxx xxx „xxxxx XXXX“) vzal xx xxxxxx „Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropského xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k předložení důkazů xxxxxxxxxx se internalizace xxxxxxxxxx uschovatelskými bankami x xxxxxxxx podobných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxx 17. xxxxx 2009, která xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx internalizátorů xxxxxxxxxx xxxxxx členskými xxxxx x xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

(2)

Xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podávat xxxxxx x xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přehledu o rozsahu x xxxx internalizovaných xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx zpráv dále xxxxxxxx. Xxxxxx o internalizovaném xxxxxxxxxx by xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxx xxxxxxxxxx systémy, xxxxxxx xx měly xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxx zákazníka x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxx xxxxxxxxx“).

Internalizátor xxxxxxxxxx by xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádáních, xxx xxxxxxx příkaz k vypořádání xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Internalizátor xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx pozic xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx subjekty x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx se xxxxxxxxxx xx internalizovaná vypořádání. Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ústřední xxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx depozitáři x xxxxxxxxxx.

(3)

Xxx xx usnadnilo xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání, xxxx by xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx nařízení xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údajích x xxxxxxxxxx.

(4)

Xxxxxxxxx xx podávání xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyžadovat xxxxxxxxx xxxxx informačních systémů, xxxxxxxxx trhu x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xx proto xxxxxxxx xxxxxxxxxx těmto xxxxxxxxxx dostatek xxxx xx to, xxx xx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

(5)

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx z návrhů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx XXXX.

(6)

Xxxxx XXXX uspořádal xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx regulačních technických xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, provedl xxxxxxx potenciálních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a přínosů a vyžádal xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxx xxxxxxx xx základě xxxxxx 10 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 1095/2010 (2).

(7)

X xxxxxxx x xx. 9 odst. 2 xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xxxxxxxxxx xxxxx ESMA xxxxxx regulačních xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx vychází, x xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx Evropského xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

1)

„Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx rozumí xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx příjemci x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx cenným xxxxxxx xxxx xxxxx xx xx, x xx zápisem xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx způsobem, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx vlastní xxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx.

2)

„Xxxxxxxxxx xxxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx“ se xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s cennými papíry x xxx xxxxxxxxx dotčenými xxxxxxxx kvůli xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, x xx bez xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx.

x)

xxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx;

x)

období, xx xxxxx xx zpráva xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxxxx internalizátora vypořádání;

e)

xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx internalizátorem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx objem xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx, xx které xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx souhrnnou hodnotu, xxxxxxxxxx v eurech, xxx xxxxx x xxxxxx druhů xxxxxxxxxx xxxxxxxx:

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx vztahuje, x xxxxxx souhrnnou hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx, pro xxxxx z těchto xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry:

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, a jejich souhrnnou xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxx druhy xxxxxxxxx:

x)

souhrnný xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxx se xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx internalizátorem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx uvedenou x xxxx 1 xxxx 2 xxxxxx A přílohy xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx veškerých xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) xx x) xxx xxxxxxx centrálního xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx základní xxxxxx uvedenou x xxxx 1 xxxx 2 xxxxxx X xxxxxxx nařízení (XX) č. 909/2014 xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx f) až x), xxxxx xxxxxx xxxxxxx vypořádány xxxxx xxxxxx, xx které xx xxxxxx vztahuje, x xxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxx x) xx l), xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx:

x)

x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx xx xxxxx o částku xxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

b)

x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx hodnotu příslušných xxxxxxx papírů, xxxx, xxxxx není k dispozici, x xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.

a)

u finančních nástrojů xxxxxxxxx x xx. 3 xxxx. 1 xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 600/2014 (4) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v Unii se xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xx. 4 odst. 6 xxxx. x) xxxxxxxxx nařízení;

b)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx systému x Xxxx xxxxxx než xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxx obchodního systému, xxxxx v Unii xxxxxxxx xxxxxxxxxx obratu;

x)

x xxxxxxxxxx nástrojů xxxxxx než uvedených x xxxxxxxxx x) x x) xx jedná x xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx příslušným xxxxxxx, která xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx údajů, xxxx xxxx tržní xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx podnicích.