Plné znění - 32017R0391

(1)

Xxxxxxxx orgán xxx cenné papíry x xxxx (xxxx jen „xxxxx ESMA“) xxxx xx xxxxxx „Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bankovního xxxxxxx x xxxxxxxxxx důkazů xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx bankami x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxx 17. xxxxx 2009, která xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx, pokud jde x xxxxxxxx a kontrolní xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx internalizovaného xxxxxxxxxx.

(2)

Xxxxx xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 mají xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx. Zprávy o internalizovaném xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx objemu x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx mimo xxxxxxxxxx systémy, xxxxxxx xx měly upřesňovat xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx „xxxxxxxxx xxxxxxxxx“).

Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx pouze x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádáních, xxx xxxxxxx xxxxxx k vypořádání xxxxxxxxx xx vlastní xxxx. Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx dorovnávání xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xxx odrážely xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx řetězce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx se xxxxxxxxxx xx internalizovaná xxxxxxxxxx. Xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neměl podávat xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx systému a převedených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

(3)

Xxx xx usnadnilo xxxxxxxxxxx xxxxx mezi xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání, xxxx by být xxxxxxx související s hodnotou xxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx.

(4)

Xxxxxxxxx xx podávání zpráv xxxxxxxxx xxxxx nařízením xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xx proto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx to, xxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

(5)

Xxxx xxxxxxxx vychází z návrhů xxxxxxxxxxx technických xxxxx xxxxxxxxxxxx Komisi xxxxxxx XXXX.

(6)

Xxxxx XXXX xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx regulačních xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, provedl xxxxxxx potenciálních souvisejících xxxxxxx x xxxxxxx a vyžádal xx stanovisko skupiny xxxxxxxx působících x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx 10 nařízení Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (EU) x. 1095/2010 (2).

(7)

X xxxxxxx x xx. 9 xxxx. 2 xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 xxxxxxxxxx xxxxx ESMA xxxxxx regulačních xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxxx x xxxxx Evropského xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

1)

„Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx“ xx xxxxxx xxxxxx zákazníka xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dát příjemci x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx k cennému xxxxxx xx xxxxxx papírům xxxx xxxxx na xx, a to xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx rejstříku xxxx jiným xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxx xxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.

2)

„Xxxxxxxxxx xxxxxxxx k internalizovanému xxxxxxxxxx“ xx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx k částečnému xxxxxxxxxx xxxxxxx s cennými papíry x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, a to xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx.

a)

xxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xxxxxx razítko xxxxxx zprávy;

x)

období, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxxxx internalizátora vypořádání;

x)

xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx vypořádání;

x)

xxxxxxxx xxxxx příkazů k internalizovanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx během xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, vyjádřenou x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, na které xx zpráva vztahuje, x xxxxxx souhrnnou xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxxx z těchto druhů xxxxxxxxxx nástrojů:

h)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx zpráva vztahuje, x xxxxxx souhrnnou xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech, xxx xxxxx x xxxxxx druhů xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx:

x)

xxxxxxxx objem xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx internalizátorem vypořádání xxxxx období, na xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx:

x)

souhrnný xxxxx xxxxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxx se týkají xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, vyjádřenou x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx v eurech, xxx xxxxxxx centrálního xxxxxxxxxx, který xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx 1 xxxx 2 oddílu X xxxxxxx xxxxxxxx (EU) x. 909/2014 xx xxxxxx k podkladovým xxxxxxx;

x)

xxxxxxxx objem xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx g) xx x) xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx depozitáře, xxxxx poskytuje xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v bodě 1 xxxx 2 xxxxxx X xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 909/2014 ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx neúspěšných xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx f) xx x), xxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, na které xx xxxxxx vztahuje, x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx;

x)

xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) xx x), xxxxx nebyly úspěšně xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx:

x)

x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx xx xxxxx o částku xxxxxxxxx vypořádání;

x)

x xxxxxxx příkazů x xxxxxxxxxxxxxxxxx vypořádání xxx xxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, nebo, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů.

a)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xx. 3 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 600/2014 (4) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v Unii xx xxxxx x xxxxxxx stanovenou xx xxxxxxx uzavírací xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xx. 4 odst. 6 xxxx. x) xxxxxxxxx nařízení;

x)

x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxx xxxxxx než uvedených x xxxxxxx x) se xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx uzavírací xxxx obchodního systému, xxxxx x Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx;

x)

x xxxxxxxxxx nástrojů xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x) x x) xx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, schválené xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx údajů, xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx systémech xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.