XXXXXXXX KOMISE X&xxxx;XXXXXXXXX XXXXXXXXX (XX) 2021/1456
ze xxx 2.&xxxx;xxxxxx 2021,
kterým xx doplňuje xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) x.&xxxx;648/2012 upřesněním xxxxxxxx, za xxxxx xx obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx pro XXX deriváty xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx
(Xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxx XXX)
XXXXXXXX KOMISE,
s ohledem xx Xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x&xxxx;xxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x&xxxx;Xxxx (EU) č. 648/2012 xx dne 4.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2012 x&xxxx;XXX xxxxxxxxxx, ústředních xxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx obchodních xxxxx&xxxx;(1), x&xxxx;xxxxxxx na xx.&xxxx;4 odst. 3a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
xxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx:
|
(1) |
Xxxxxxxx (EU) x.&xxxx;648/2012 bylo xxxxxxxxx xxxxxxxxx Evropského parlamentu x&xxxx;Xxxx (XX) 2019/834&xxxx;(2). X&xxxx;xxxxx xxxxxx xxxx xxxx mimo xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx členů xxxxxxxxxxxxx systému x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx přímo xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx“), xxxxxxxxxx xxxx služby xx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxxx. Xxx zajištění xxxxxx jistoty pro xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx podmínky, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, přiměřené, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx, upřesnit. |
|
(2) |
S ohledem xx xx, xx cílem xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;3x nařízení (XX) x.&xxxx;648/2012 je xxxxxxx xxxxxxx ke xxxxxxxxx xxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx x&xxxx;XXX xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a vzhledem x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx se toto xxxxxxxx mělo xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx clearingových xxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;XXX derivátovým xxxxxxxx, xx něž xx xxxxxxxx povinnost xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx s čl. 4 odst. 1 xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;648/2012. Xxx xxxx zajištěny xxxxx xxxxxxxx a aby xxxxxxx v Unii xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, mělo xx xx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;Xxxx xxxxxx toto nařízení. |
|
(3) |
Poskytovatelé xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx popsat svůj xxxxxx xxxxxxx k dosažení xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx procesů xxx xxxxxxxxxxx služby (xxxx jen „xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx“) x&xxxx;xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx návrhu. Xx xxxxxxxx důvodu xx xxxx xxxxxxx poskytovatelé xxxxxxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx poskytovat xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. |
|
(4) |
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx clearingových xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xx mělo zajistit xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx i stávajících xxxxxxx. Xxxxxxx poskytovatelé clearingových xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, mají xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;25 xxxxxxxx Xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589&xxxx;(3). Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx posouzení xxxxx klientů, x&xxxx;xxx xxxxxxx regulační xxxxxx xxxxxxxxxxxxx clearingových xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx duplicitním a protichůdným xxxxxxxxx by xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx clearingových xxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxx&xxxx;25 xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx. |
|
(5) |
Xxx zajištění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx měly být xxxxxxxx, ceny x&xxxx;xxxxx xxxxxxxx xx objektivních xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx clearingu, xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx. Poplatky, xxxx a slevy xx xxxx xxx navrženy xx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx nevyváženým xxxxxxx strukturám a střetu xxxxx. Poplatky účtované xxxxxxxx xx xxxx xxxxx odlišovat náklady xxxxx související s poskytováním xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s poskytováním xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x&xxxx;xx xxxxxx pro xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx na XX, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx. |
|
(6) |
Xxxxxxx podmínky xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a kritéria xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx clearingu x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxxxxx clearingových xxxxxx pozastavit poskytování xxxxxxxxxxxxx služeb a likvidovat xxxx uzavřít xxxxxx xxxxxxx. Xx-xx xx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx odůvodněné, xxxx xx xxx xxxxx xx xx xxxxxx xxxxxxxx a kritérií xxxxxxxx, x&xxxx;xx i pro xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. |
|
(7) |
Xxx zajištění xxxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx clearingových xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxxx smluv xxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x&xxxx;xxxxx nejméně šesti xxxxxx. Xx-xx to xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx odůvodněné, xxxx by xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx lhůtu, x&xxxx;xx x&xxxx;xxx účely kontroly xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. |
|
(8) |
Xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xx měli xxx xxxxxxxx ze xxxxxxxxxxxxx, přiměřených, nediskriminačních x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx k tomu, xx x&xxxx;xxxxxx xxxxxxxx budou xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx by být xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx klientům poskytnut xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx úpravu xxxxxxxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx v platnost. |
|
(9) |
Ustanovení čl. 4 xxxx.&xxxx;3x nařízení (XX) x.&xxxx;648/2012 xxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx a použije xx xxx xxx 18.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2021. Xxx xxxxxxxxx právní xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx, xx nichž se xxxxxxxx xxxxxxxx považují xx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx a transparentní, xx xxxx nařízení mělo xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx xxxxxxxx. Xxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx poskytovatelům xxxxxxxxxxxxx xxxxxx dostatek xxxx x&xxxx;xxxxxxxx xx používání xxxxxx nařízení xx xxxxx použitelnost xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, |
XXXXXXX XXXX XXXXXXXX:
Xxxxxx&xxxx;1
Xxxxxx působnosti
Toto xxxxxxxx xx vztahuje xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxx xxxxx xx nepřímo poskytují xxxxxxxxxxx xxxxxx x&xxxx;Xxxx (xxxx xxx „xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx“), jsou-li xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxx s OTC xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;4 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx (XX) x.&xxxx;648/2012.
Xxxxxx&xxxx;2
Xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx clearingové xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx požadavky xxxxxxxxx v příloze.
Xxxxxx&xxxx;3
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx xxxx 9. xxxxx 2021 xx xxxxxxxxxxx, x&xxxx;xxxxx xx to xxxxxxxx xxx splnění xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx, xxxxxx xx 9.&xxxx;xxxx 2022.
Xxxxxx&xxxx;4
Xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx a použitelnost
Toto xxxxxxxx xxxxxxxx v platnost xxxxxx dnem po xxxxxxxxx x&xxxx;Xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie.
Použije se xx 9.&xxxx;xxxxxx 2022.
Toto nařízení je xxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxx použitelné xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
X&xxxx;Xxxxxxx xxx 2.&xxxx;xxxxxx 2021.
Xx Xxxxxx
xxxxxxxxxxx
Xxxxxx VON XXX XXXXX
(1)&xxxx;&xxxx;Xx. xxxx. X&xxxx;201, 27.7.2012, s. 1.
(2) Nařízení Evropského xxxxxxxxxx a Rady (XX) 2019/834 xx dne 20.&xxxx;xxxxxx&xxxx;2019, xxxxxx se xxxx nařízení (XX) x.&xxxx;648/2012, xxxxx xxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx xxxxxxxxxxx, požadavky xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx zmírňování xxxxxx u OTC derivátových xxxxx, xxxxxxx clearing xxxxxxxxx xxxxxxxx protistrana, xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodních xxxxx, xxxxxx nad xxxxxx xxxxxxxx a požadavky xx xx (Úř. xxxx. X&xxxx;141, 28.5.2019, x.&xxxx;42).
(3)&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx Komise x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (XX) 2017/589 xx xxx 19.&xxxx;xxxxxxxx&xxxx;2016, xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x&xxxx;Xxxx 2014/65/XX, pokud xxx x&xxxx;xxxxxxxxx technické xxxxx upřesňující xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx investiční xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (Xx. xxxx. L 87, 31.3.2017, x.&xxxx;417).
PŘÍLOHA
1. Transparentnost procesu uzavírání xxxxx
|
1.1. |
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vedoucího x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxx o smluvních xxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx clearingové služby (xxxx xxx „xxxxxx xxxxxxxxx smluv“). Xxxxx xxxxxxxx následující xxxxx:
|
|
1.2. |
Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx 2 xxxx jiný xxxxxxxx xxxxxxx o předložení xxxxxx či nikoli. |
|
1.3. |
Pokud xx xxxxxxxxxxxx clearingových xxxxxx x&xxxx;xxxxxx xx xxxxxx x&xxxx;xxxxx rozhodne xxxxx nepředložit, informuje x&xxxx;xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx zbytečného odkladu. |
2. Formulář xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx xxxxxx
|
2.1. |
Xxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx návrhu xxxxxxxx:
|
3.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
3.1. |
Xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxx návrhu xxxxxxxx, xxxxxxxx jasnou x&xxxx;xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace:
|
4.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxx rizika
|
4.1. |
Poskytovatel xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx posouzení xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxx&xxxx;25 xxxxxxxx v přenesené pravomoci (XX) 2017/589. |
|
4.2. |
Xxxxxxxxxxxx clearingových xxxxxx informuje potenciálního xxxx xxxxxxxxxxx klienta x&xxxx;xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxx 4.1.
Xx-xx výsledek xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx potenciálního xxxx xxxxxxxxxxx klienta xx xxxx xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx důvodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a o kritériích xxxxxxxxxxx x&xxxx;xx.&xxxx;25 xxxx.&xxxx;1 xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx (EU) 2017/589, která xxxxxx xxxxxxx. |
5.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxx podmínky
|
5.1. |
Obchodní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a klientem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxxxxx všechny xxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. |
6. Poplatky a přenesené xxxxxxx
|
6.1. |
Xxxxxxxx, xxxx x&xxxx;xxxxx xxxx transparentní x&xxxx;xxxxxxxx xx objektivních kritériích. |
|
6.2. |
Informace x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx náklady xxxxxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb („xxxxxxxxx xxxxxxx“), xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx. |
|
6.3. |
Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, jak xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb x&xxxx;xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx. |
7.&xxxx;&xxxx;&xxxx;Xxxxxxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx clearingových xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxx
|
7.1. |
Xxxxxxxxxxxx clearingových xxxxxx nemůže xxxxxxxxx xxxxxxxxx žádost o clearing XXX derivátové smlouvy („xxxxxx x&xxxx;xxxxxxxxx xxxxxxxxx“), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x&xxxx;xxxxxxxx pro xxxxxxx takových xxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a řádně xxxxxxxxxx x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb xxxxx xxxxxxxxx xx xxxx žádost xxxxxx xxxxxxxxx písemně. |
|
7.2. |
Poskytovatel xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx klienta, xxxxx xxxxx jsou pro xxxxxx xxxxxxxxxxx, likvidaci xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podmínky x&xxxx;xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx pozastavení, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pozic xxxxxxxxx a řádně odůvodněné x&xxxx;x&xxxx;xxxxxxx případě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx svého xxxxxxx xxxxxxx. |
|
7.3. |
Xxxxxxx šest xxxxxx xxxxxx, xxxx-xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x&xxxx;xxxxx xxxxxxxxxx, xx klient xxxxxxxxxx x:
|