Přestupky v oblasti financí
377/2005 Sb. - Zákon o doplňkovém dohledu nad bankami, spořitelními a úvěrními družstvy, pojišťovnami a obchodníky s cennými papíry ve finančních konglomerátech a o změně některých dalších zákonů (zákon o finančních konglomerátech)
|
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce – peněžitý trest |
|
|
Od Kč |
Do Kč |
||
|
Subjekt: |
Fyzická nebo právnická osoba |
||
|
§30/1 |
a) jako smíšená finanční holdingová osoba |
||
|
1. nesplní ve stanovené lhůtě uložené opatření k nápravě podle §27 odst. 1 |
50 000 000 |
||
|
2. nezajistí, aby na úrovni finančního konglomerátu byl podle §23 odst. 1 používán vhodný vnitřní řídicí a kontrolní systém včetně vhodného systému řízení rizik, spolehlivých administrativních a účetních postupů |
50 000 000 |
||
|
b) jako smíšená finanční holdingová osoba nebo jiná osoba ve finančním konglomerátu, která není regulovanou osobou, nesplní informační povinnost podle tohoto zákona nebo poskytne informace neúplné, nepravdivé či zkreslené nebo nedodrží lhůtu pro jejich předložení |
50 000 000 |
||
|
c) jako smíšená finanční holdingová osoba nebo jiná osoba ve finančním konglomerátu, která není regulovanou osobou, svým jednáním nebo v jeho důsledku |
|||
|
1. ohrozí bezpečnost a stabilitu regulované osoby ve finančním konglomerátu nebo splnění jejích závazků vůči klientům |
50 000 000 |
||
|
2. způsobí porušení právních předpisů upravujících provozování jí povolené činnosti regulovanou osobou ve finančním konglomerátu |
50 000 000 |
||
|
3. způsobí porušení doplňkových pravidel obezřetného podnikání podle tohoto zákona regulovanou osobou ve finančním konglomerátu, nebo |
50 000 000 |
||
|
4. způsobí regulované osobě ve finančním konglomerátu závazek k plnění, jež není úměrné poskytované protihodnotě či zajištění, nebo k jinému hospodářsky neodůvodněnému plnění |
50 000 000 |
||
|
Subjekt: |
Fyzická osoba tím, že jako osoba ve vedení |
||
|
§30/2 |
neposkytne smíšené finanční holdingové osobě potřebné podklady nebo součinnost pro posouzení její odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti nebo pro posouzení změn těchto skutečností |
50 000 000 |
|