Plné znění - 32013R0150

(1)

Xx xřxxx xxxxxxxx pravidla xx&xxxxxx;xěx&xxxxxx;x&xxxxxx;, xxxx&xxxxxx; xxxxxxxxx xx mají xxxxxxxxxx Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx a xxxx v rámci ž&xxxxxx;xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů.

(2)

Xxx&xxxxxx;xxxx xxxxx ž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; o xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů by xěxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxřx xx&xxxxxx;xx xxxxřx&xxxxxx;xx xxxxxxx x nezávislosti xx&xxxxxx;xx ř&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xů, xxx Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx xxxx xxxxxxxx, xxx struktura xxx&xxxxxx;xx x řízení xxxxxčxxxxx zajišťuje nezávislost xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů x zda uvedená xxxxxxxxx a xxx&xxxxxx; xxxxxxx pro podávání xxx&xxxxxx;x xxxx xřxxěřxx&xxxxxx;.

(3)

Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x pro xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx, xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; nařízením Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) č. 1095/2010 ze xxx 24. xxxxxxxxx 2012 x xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxxxxxx (Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx) (3), xxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xx xxxxxxxxxx registrů obchodních &xxxxxx;xxxů xxxxx hlavy XX xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;648/2012 x xxxxxx xxx nimi. Xxx Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxx xxxx&xxxxxx; papíry x xxxx xxxžxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxěxx, jakož x xxx&xxxxxx;xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů, xěx by ž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů poskytnout příslušné xxxxxxxxx x xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;.

(4)

Registr xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxxx&xxxxxx; podává ž&xxxxxx;xxxx, by měl Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx pro xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, žx x&xxxxxx; xxůxěžxě k xxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx; xxxxxčx&xxxxxx; zdroje x x&xxxxxx;xxxx svých xxxxx&xxxxxx; a odpovídající xxxxřxx&xxxxxx; xxx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx.

(5)

Xřxxxxžx pokud xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxxxxxxx čxxxxxx xxxxxřxxxxxxx&xxxxxx;x xxxxčxx, xxxxxx&xxxxxx; se o xxxxxxxxx&xxxxxx; xx&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx; xxxxx, xx xřxxx poskytnout xxxxxxxxx x xxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxě, xxx Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx xxxx jasně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxčxx x xxxxxxxxčx&xxxxxx; struktuře xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxxxxxxx xřxxxxxxxxxx x způsobilost xxxxxxx&xxxxxx;xx vedení pobočky x výkonu xxxxxx x xxxxxxxxxx, zda xxxxxxx&xxxxxx; kontrolní xxxxxxxxxx, &xxxxxx;xxxx compliance x xxx&xxxxxx;&xxxxxx; funkce xxx xxxxžxxxx xx xxxxxxxčxě &xxxxxx;xxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;, xxx xxxxx&xxxxxx;x způsobem xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x řídily xxxxxx x pobočkách.

(6)

Xx xůxxžxx&xxxxxx;, xxx žxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx informace x xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžx&xxxxxx;xx, xxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, xxxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů nabízí mimo xxxx hlavní čxxxxxx xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x x xxxxx&xxxxxx;xxxx, zejména pokud xxx x jeho xxxxx&xxxxxx; čxxxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxxxxxx&xxxxxx;.

(7)

Xxx mohl Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x pro cenné xxx&xxxxxx;xx x trhy xxxxxxxx xxxxxxxxxx x ř&xxxxxx;xxxx funkci xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xů xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů, xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; ž&xxxxxx;xxxx, xěx xx xx xxxxxx&xxxxxx; žadatel xxxxxxxxxx popis xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx systémů x xxxx, xxx jsou ř&xxxxxx;xxxx. Žxxxxxx xx xěx rovněž popsat xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxx x xxxxxxxxxxxx, xxxx&xxxxxx; jsou xxxxxxxxx&xxxxxx; xxx xxxx xxxžxx.

(8)

Xxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx; xx xxxžxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx registry xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů xřxxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx, která &xxxxxx;čxxxx&xxxxxx;xůx xxxx umožňuje xxxxxxxxxxxx volbu, x xěxx xx xxxxx x&xxxxxx;x xxxč&xxxxxx;xx&xxxxxx; ž&xxxxxx;xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů.

(9)

Vzhledem k xxxx, že se xx &xxxxxx;xxxx xxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; účastníci xxxx x xxxxxxčx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx, xěxx by x&xxxxxx;x x žádosti x xxxxxxxxxx registru xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů zřetelně rozpoznatelné xř&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxžxxxxxx na xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x vedení x&xxxxxx;xxxxů.

(10)

Xxxxxxx&xxxxxx;x xxxxxx ž&xxxxxx;xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxx xxxxxx ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxx xxxxxx&xxxxxx; x x&xxxxxx;x xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxžxxxx, xxx xxxxx &xxxxxx;čxxxx&xxxxxx;xx trhu xxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

(11)

Xx &xxxxxx;čxxxx zajištění xxx&xxxxxx;xx xř&xxxxxx;xxxxx x registru xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xx xřxx&xxxxxx;x poskytovatelům xxxžxx xxěxxx xxxxxxxxxxxxčx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxx x informacím uchovávaným xxxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů xx podmínky, žx x xxxx xxxxxxx, xx xěxxž &xxxxxx;xxxx xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, a xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. Ž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xx proto xěx Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxx cenné papíry x xxxx poskytnout xxxxxxxxx x svých xxxxxxxx&xxxxxx;xx x xxxxxxxxx xxxxxxě přístupu.

(12)

Aby xxxx &xxxxxx;čxxxě xxxxx své xxxxxxxxxx x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, xěx xx Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x xxx xxxx&xxxxxx; papíry a xxxx xxxxžxx veškeré xxxxxxxxx xx registrů xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxř&xxxxxx;xxěx&xxxxxx;xx xřxx&xxxxxx;xx osob a xřxx&xxxxxx;xx xxxx, které xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx; x x&xxxxxx;xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx funkcí xxxx činností. Xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx&xxxxxx; x xxxxxxxx&xxxxxx; xxxx xxxxxčxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; žádosti x xxxxxxxxxx x x x&xxxxxx; obsažené xxxxxxxxxxx.

(13)

Xxxx nařízení vychází x x&xxxxxx;xxxů xxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx xřxxxxžxx&xxxxxx;xx Xxxxxx Evropským xxx&xxxxxx;xxx xxx cenné papíry x xxxx.

(14)

X souladu x čx&xxxxxx;xxxx 10 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (EU) č.&xxxx;1095/2010 xxxxxxčxxx Evropský xxx&xxxxxx;x xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx xxxxřxx&xxxxxx; xxřxxx&xxxxxx; xxxxxxxxxx x x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx regulačních technických xxxxx, analyzoval xxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxx x xř&xxxxxx;xxxx a xxž&xxxxxx;xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxů xůxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx x xxxxxxx cenných xxx&xxxxxx;xů x xxxů zřízenou xxxxx článku 37 xxxxxx&xxxxxx;xx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;,

x)

název žxxxxxxx a sídlo x Unii;

b)

x&xxxxxx;xxx z xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxx xxxxx&xxxxxx;xx xxxxxř&xxxxxx;xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx formu xůxxxx o sídle x rozsahu obchodních čxxxxxx&xxxxxx; žxxxxxxx, xxxxx&xxxxxx; x xxxx ž&xxxxxx;xxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;xů, xxx xxxx&xxxxxx; xx žxxxxxx xřxxx x&xxxxxx;x xxxxxxxxxxx&xxxxxx;x;

x)

xxxxxxx x případně xxx&xxxxxx;&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxxx xxxxxxxxxxx xx&xxxxxx;xěx&xxxxxx;x&xxxxxx;, žx žxxxxxx x&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;xxx xxxžxx xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů;

x)

x&xxxxxx;xxx xx zasedání, xx xěxž xxxx xxxx&xxxxxx;xxxx ž&xxxxxx;xxxx;

x)

xx&xxxxxx;xx x kontaktní &xxxxxx;xxxx osoby (xxxx) xxxxxěxx&xxxxxx; (xxxxxěxx&xxxxxx;xx) za xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů, nebo xxx&xxxxxx;xxxxxx jiných xxxxxxx&xxxxxx;xů, xxxř&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů xx xxxxxx žxxxxxxx;

x)

xxxxxxx&xxxxxx; xx&xxxxxx;x, xčxxxě xxxxxx&xxxxxx; místa x&xxxxxx;xxxx xxxxx&xxxxxx;xx obchodních čxxxxxx&xxxxxx;;

x)

xxxxxxxxxxxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxčxx a xř&xxxxxx;xxxxě struktury xxxxxxx;

i)

xxxxxxxxx xxxžxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů, xxxxxx x&xxxxxx; žxxxxxx x úmyslu poskytovat;

x)

xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxxx x xxx&xxxxxx;xxxxx xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x xxxxx&xxxxxx;x, xxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;x, xxxxxxč&xxxxxx;x xxxx xxx&xxxxxx;x xxxxx&xxxxxx;x ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;, xxxxž xx žxxxxxx &xxxxxx;čxxxx&xxxxxx;, xxx xxxxxx xx xxxx druh, xxxx&xxxxxx;xx x xxxxxxxxxxx xx x&xxxxxx;xxžxxxxxxx xxx&xxxxxx; x xxxxxxxxxx a v xěxž xxxxx xxxxxxxxx x&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx; xxxxxčx&xxxxxx; nebo xxxxxxčx&xxxxxx; náklady, xxxx x xxx&xxxxxx;xxxxx ukončeném ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;, xxž xůžx xxxxx x&xxxxxx;x x&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx; xxxxx na x&xxxxxx;xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů.

x)

xxxxxx&xxxxxx; xxxxx xxxxxěxx&xxxxxx; za xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; x zachování xxxxxxxx&xxxxxx; x xxxxxxů;

b)

popis xxxx, jak xxxx xxxx&xxxxxx;ťxx&xxxxxx;xx xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; x xxxxxxů x xxx xxxxx kontrolovány, x uvedení xxxxx xxxxxěxx&xxxxxx; xx dodržování x x&xxxxxx;xx xxxxxxxxxxx;

x)

popis xxxxřxx&xxxxxx;, jež xxx&xxxxxx; x&xxxxxx;x xřxxxxx x xř&xxxxxx;xxxě xxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; x xxxxxxů;

x)

uvedení postupu, xxx&xxxxxx;x xx x&xxxxxx; Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxx xxxx&xxxxxx; papíry a xxxx hlásit x&xxxxxx;xxžx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; strategií xxxx xxxxxxů, jež xůžx xx&xxxxxx;xxxx v xxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xxx xxx xxč&xxxxxx;xxčx&xxxxxx; xxxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x&xxxxxx;xxx xxxx nebo xxxxxxxů, které xř&xxxxxx;xx xxxx xxxř&xxxxxx;xx xxž&xxxxxx; 5&xxxx;% xxxx x&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;xx nebo xxxxxxxx&xxxxxx;xx xx&xxxxxx;x žxxxxxxx nebo xxxxxxž xxx&xxxxxx;x xxxžňxxx xxxxxxxxě ovlivnit ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; žxxxxxxx;

x)

xxxxxx všech xxxxxčxxxx&xxxxxx;, x nichž xxxxx xxxxxx&xxxxxx; x x&xxxxxx;xxxxx x) xxž&xxxxxx; 5 % xxxx více xxxxx&xxxxxx;xx xxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xx&xxxxxx;x xxxx xx jejichž ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxňxxx uvedená xxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; vliv.

x)

xxxxx x&xxxxxx;xxx;

x)

uvede, xxx xx xxxxřxx&xxxxxx; xxxxxčxxxx povolena xxxx xxxxxxxxx&xxxxxx;xx x xxx xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx, x xx-xx tomu tak, xxxxx xř&xxxxxx;xxxx&xxxxxx; xxxxxxxčx&xxxxxx; č&xxxxxx;xxx x název xxxxxěxx&xxxxxx;xx orgánu xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxřx&xxxxxx; xxxxxxxx žxxxxxxx;

x)

xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x xxxxxxxx&xxxxxx; xřxxěřxxxxxx x efektivity xxxx&xxxxxx;xů žxxxxxxx;

c)

xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx&xxxxxx;xů zpracování xxxxxxxx&xxxxxx; žxxxxxxx;

d)

xxxxřx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx xxxěřxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;x zjištění.

x)

xxxxěxxxx&xxxxxx;, xxx je xxxx xxxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx x xxxxxňxx&xxxxxx;xx s ohledem xx xxxxxx čxxxxxx&xxxxxx; žxxxxxxx, xxxxxx složitosti x xxxxxx;

b)

xx&xxxxxx;x práce xx tři roky xx data žádosti.

x)

xxxxx &xxxxxx;xxxů xxxx xxxxxěxx&xxxxxx;xx za xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů x xxx&xxxxxx;xxxxxx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xů, kteří xxxxxxx&xxxxxx; xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů, xčxxxě xxxxxx xxxx, xxx xxxx zajištěna xxx&xxxxxx;xxxxxxx &xxxxxx;xxxxx compliance xx ostatních čxxxxxxxxx;

x)

xxxxřx&xxxxxx; xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx; s x&xxxxxx;xxx xxxxxxxx, xxx žxxxxxx, xčxxxě jeho xxxxžxxů x zaměstnanců, dodržoval xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxxx&xxxxxx; xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č. 648/2012, xčxxxě xxxxxx &xxxxxx;xxxů xxxx x vrcholného xxxxx&xxxxxx;;

x)

je-li x xxxxxxxxx, xxxxxxx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx;&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx; zprávu vypracovanou xxxxxxx xxxxxěxx&xxxxxx;xx xx xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů xxxx xxx&xxxxxx;xxxxxx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xx žxxxxxxx, xxxř&xxxxxx; posuzují xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; předpisů;

a)

xxxxx žxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx&xxxxxx; xřxxěřxx&xxxxxx;xx zkušeností a xxxxxxx&xxxxxx; x ř&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx xxxěx&xxxxxx; xxxx &xxxxxx;xxxů;

b)

xxxxxxxxxxx x xxx&xxxxxx;xxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; xx xxxxxx&xxxxxx; činy x souvislosti s xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x xxxxxčx&xxxxxx;xx xxxx xxxxx&xxxxxx;xx služeb xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxx xxxxxxxěxxx, xxxx&xxxxxx;xx xxxxxřxxxxxxx&xxxxxx;x úředního xxxěxčxx&xxxxxx;, xx-xx v xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x čxxxxx&xxxxxx;x xx&xxxxxx;xě x xxxxxxxxx;

c)

xxxxxx&xxxxxx; prohlášení x dobré pověsti x souvislosti x xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x finančních xxxx xxxxx&xxxxxx;xx xxxžxx, x xěxž xxžx&xxxxxx; čxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx vedení a xxxx xxxxx, xxx:

x)

xxxxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx&xxxxxx; x xxx&xxxxxx;xxxxxx xxžx&xxxxxx;xx xxřxxxxx zájmů, xxxx&xxxxxx; xxxxx čxxxxx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx; x xxxx x&xxxxxx;x při x&xxxxxx;xxxx svých xxxxx&xxxxxx;, x x xxx, xxx xxxx tyto xxřxxx zvládány.

x)

kopii xxxxxxxx xxxěňxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;, čxxxů xxxx x xxxxxxx&xxxxxx;xů &xxxxxx;xxxxů xxxxxx x xxxxxxxx žxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxřxx&xxxxxx;, xxxx&xxxxxx; žxxxxxx xxxxxx ke xx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx; xxxxxx xř&xxxxxx;xx&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxxxxx na xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxěxxxxxx&xxxxxx;xx.

a)

obecný xxxxxx xxxěxxxxxxů x xxxxxx&xxxxxx;x xxxxxx xxxxx&xxxxxx; x xxxxxxxxxx&xxxxxx; xxxxx xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;;

x)

konkrétní popis xxxěxxxxxxů x xxxxxxx xxxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx&xxxxxx;, xxxř&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;ťxx&xxxxxx; xxxžxx registru xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů, x xxxxxx&xxxxxx;x xxxxxx xxxxx&xxxxxx; x xxxxxxxxxx&xxxxxx; xxx xxxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx;xx;

x)

xxxxx xxxxx&xxxxxx; x xxxxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxx xxxxxxx&xxxxxx;xů xxxxxěxx&xxxxxx;xx za xxxxxx&xxxxxx; xxxxx, xxxxřx&xxxxxx; xxxxxxxx, činnost xxxxxxxxxx, xxxxxxxx&xxxxxx; rizika x xxxxxx&xxxxxx; xřxxxxx;

x)

identifikaci přidělených xxxxxxx&xxxxxx;xů a xxxxxxx&xxxxxx;xů xxxěxxxxx&xxxxxx;xx x x&xxxxxx;xxx xxxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x xxxxxx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxxě x xxxxxxx xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxx činnost xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů, xčxxxě x&xxxxxx;xxx xxxx&xxxxxx;xx xxxx jiného xxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx; xxžxxxxxx&xxxxxx;xx xxx xxxxxxx&xxxxxx;xx x xxxxxxxxxxx x čxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů.

x)

&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxx finančních výkazů xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx podle xxxxx&xxxxxx;xxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxů xřxxxx&xxxxxx;xx v xxxxxxx x článkem 3 nařízení Evropského xxxxxxxxxx a Rady (XX) č.&xxxx;1606/2002 ze xxx 19. července x xxxxxňxx&xxxxxx;x&xxxxxx; mezinárodních &xxxxxx;čxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxů (4);

b)

pokud xxxx xxxxxčx&xxxxxx; výkazy žxxxxxxx xřxxxěxxx xxxxxx&xxxxxx;xx auditu xx xxxxxx definice x čx. 2 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/43/ES xx xxx 17. xxěxxx 2006 x xxxxxx&xxxxxx;x xxxxxx xxčx&xxxxxx;xx x xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;čxxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xěxxx (5), xxxxxčx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx xxxxxxx xxx&xxxxxx;xx x xxxxxx xxčx&xxxxxx;xx x konsolidovaných xxxxxčx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxů;

x)

pokud žxxxxxx xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; auditu, xx&xxxxxx;xx x xxxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; registrační č&xxxxxx;xxx externího xxxxxxxx;

d)

xxxxxčx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; plán uvažující xůxx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; scénáře xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; služeb xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů x xxůxěxx xxxxx&xxxxxx;xxě tříletého xxxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;.

a)

pro xxxxx xxxxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx&xxxxxx; prokazující ř&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxx a xčxx&xxxxxx;xxxxx xxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxx &xxxxxx;xxx xěx&xxxxxx;xů xx xxxxxxxxxx;

x)

xxůxěžxxx xxxxxčx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx, xxxxx xxxxxčx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxx xx xxžxxxxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx; xxxxx nejsou k xxxxxxxxx;

x)

x&xxxxxx;xxx x xxxxxčx&xxxxxx;x xxxxx, xxxx xx xxxxxxx, x&xxxxxx;xxxxxxxx, xxěxx xx xxxxxx&xxxxxx;x xxxxx&xxxxxx;xx x peněžních xxx&xxxxxx;xx x xxxx&xxxxxx;xxx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxx účetních xxxxxxx x další xxxxěxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xxx.

x)

nástin xxxxxx&xxxxxx;xx plánů x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xx xxxxžxx&xxxxxx; xxxřxx&xxxxxx;xx xxxxxčxxxx&xxxxxx; x jejich xx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx;;

x)

xxxxx obchodních činností, xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;&xxxxxx;x&xxxxxx; žxxxxxx xxxx&xxxxxx;xěx, x xxřxxxěx&xxxxxx;x čxxxxxx&xxxxxx; veškerých xxxřxx&xxxxxx;xx xxxxxčxxxx&xxxxxx; xxxx poboček.

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; se identifikace x zvládání střetů x&xxxxxx;xxů x xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x xxxx a xxxxx xxxxxxx xxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx x xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; xxxx, xxx si xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxx byly xěxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; a postupů xěxxxx;

x)

xxx&xxxxxx;xxxx další opatření x xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx; x xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; xxxx, xxx xxxx xxxxěxx xxžxxxxxx ohledně xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; xxřxxů zájmů uvedené x x&xxxxxx;xxxxx x).

x)

xxx xxxxx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx; &xxxxxx;čxxx;

b)

xxx xxxxxxxxx&xxxxxx; důvěrných xxxxxxxx&xxxxxx;;

c)

jejichž xxxxxxx&xxxxxx; xxxžxx&xxxxxx; není xxxxxxxx.

a)

xxxx&xxxxxx;xů a xžxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; vytvořených žxxxxxxxx xx &xxxxxx;čxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxžxx xxxxxxůx, xčxxxě xxxxx xxx&xxxxxx;xxxxxx xžxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xx x xxxxřx&xxxxxx;xx postupů;

b)

xxxxxxxčx&xxxxxx; xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xx zdrojů xxxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx&xxxxxx; žxxxxxxx;

x)

xxxxx x xxxxxxxxxxxx, xxxx&xxxxxx; žxxxxxx uzavřel, xxxxx x xxxxxxxx používanými xx sledování kvality xxxxx&xxxxxx; zajišťovaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx, xxxxž xx xxxx ujednání ř&xxxxxx;x&xxxxxx;.

x)

doplňkových xxxžxx, xxxx&xxxxxx; žxxxxxx xxxx xxxx xxxxřxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, x xxxxx xxx&xxxxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů xx xxxxxčxxxxxx xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxžxx xxx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, služby xx xxxxřxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxžxx, jakož i xxxxx takových xxxxx;

x)

xxxxxxů x strategií, xxxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx; provozní oddělení xxxžxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů žadatele od xxxxxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, x xx xčxxxě xř&xxxxxx;xxxů, xxx samostatnou xxxxx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxxxxčxxxx patřící do xxxx xxxxxxxxx&xxxxxx; společnosti xxxx xxx&xxxxxx;xxxx jiná xxxxxčxxxx, s x&xxxxxx;ž x&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x, operacemi po xxxxřxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxx xxxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;.

x)

strategie x xxxxxxx pro xř&xxxxxx;xxxx, xx jejichž x&xxxxxx;xxxxě xžxxxxxx&xxxxxx; xřxxxxxxx&xxxxxx; k &xxxxxx;xxxůx x xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, včetně xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxxů, x xxxxxxž x&xxxxxx;xxx xxx&xxxxxx; xžxxxxxx&xxxxxx; xxxxňxxxx xxxx xěxxx zaregistrované smlouvy;

x)

kopii xxxx&xxxxxx;xxx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xx&xxxxxx;xx x xxxxxxxxxx xžxxxxxxů;

c)

popis xůxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx; přístupu xxxxxxx&xxxxxx;xx uživatelům, existuje-li x&xxxxxx;xx xxž xxxxx;

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxě xř&xxxxxx;xxxxx, na jejichž x&xxxxxx;xxxxě xxx&xxxxxx; ostatní xxxxxxxxxxxx&xxxxxx; xxxžxx xxxxxxxxxxxxčx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxx x xxxxxxxx&xxxxxx;x xxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x xxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxxxx x xxxx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; protistrany xxxx souhlas.

a)

žx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xřxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; údaje xxxxžxxx xxžxxxxxx xx oznamování;

x)

správnost xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;;

x)

že xxxxx xxxxxxxxxxx podávají xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xůxx&xxxxxx;x registrům xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxx&xxxxxx; &xxxxxx;xxxx xx xxžx&xxxxxx; srovnat.

x)

xxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx včetně xxx&xxxxxx;xxxxxx existujících xxxx x xxxxxů a xxxx&xxxxxx;xxx xxxžxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx;xx xx&xxxxxx;žxx&xxxxxx;;

x)

xxxxxxxxx poplatků xx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; jakýchkoli doplňkových xxxžxx, xčxxxě xxxxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxxů xx služby xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů x doplňkové xxxžxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx x metodách účtování xxxěxxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxxů, xxxx&xxxxxx; xxxxx žadateli xxxxxxxxx xřx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxžxx xxxxxxxx obchodních údajů x xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxx;

c)

xxxxx xž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xx zpřístupňování xxxxxxxx&xxxxxx; klientům, xxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x jednotkám, a xxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;x xxxxxxůx, xčxxxě xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxů, x x&xxxxxx;ž xxx&xxxxxx; x&xxxxxx;x služby xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů xxxěxxx&xxxxxx; xx doplňkových xxxžxx.

a)

xxxxxxx&xxxxxx; xxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx zdrojů x xxxxxxů vytvořených pro xxxxxxxxxxxx x zmírnění xxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxx a xxx&xxxxxx;xxxxxx xxx&xxxxxx;xx významných xxxxx, xxxž xx žxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xů x xxxxřx&xxxxxx;xx xxxxxxů;

x)

xxxxx čxxx&xxxxxx;xx likvidních xxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxx&xxxxxx;x xxxxx&xxxxxx;xxx, xxčxx&xxxxxx;xx ke krytí xxžx&xxxxxx;xx běžných xxx&xxxxxx;x x činnosti v x&xxxxxx;xxx pokračujícího xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxžxx v rámci xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxxxxx, x xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxčxxxxx finančních xxxxxů žadatele xxx &xxxxxx;čxxx krytí operačního xxxxxx ukončení xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxx&xxxxxx; x xxxžxx xx xxxxx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xě šesti xěx&xxxxxx;xů;

x)

xx&xxxxxx;x zachování xxxxxxx žxxxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx aktualizace. Xx&xxxxxx;x xxxxxxxx xxxx&xxxxxx;xx:

d)

xxxxx xxxxxxxxxů xxxx&xxxxxx;ťxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx čxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů žadatele x xř&xxxxxx;xxxě xřxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; x xxxxx &xxxxxx;čxxxx xžxxxxxxů registru xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů a xxx&xxxxxx;xx xřxx&xxxxxx;xx osob xx xěxxxx xxxxxxxxxxxx.

x)

včasnou x xxx&xxxxxx;xxxx registraci xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;;

x)

žx xxxx &xxxxxx;xxxx xxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxxxx x xxxxxxx;

x)

žx jsou údaje ř&xxxxxx;xxě x&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx;xx pro &xxxxxx;čxxx zachování provozu.

x)

xxxxx zdrojů, xxxxx x způsobů, xxxx&xxxxxx; xxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů xxxžxxx x xxxxxxěx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxxx x &xxxxxx;xxxůx xxxxžxx&xxxxxx;x x xxxxxxxx xxx veřejnost v xxxxxxx x čx. 81 xxxx. 1 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č. 648/2012 x četnost xxxxxxxxxx&xxxxxx;, xxxxx x xxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xů x xxxxřx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;;

b)

xxxxx xxxxxů, xxxxx x xxůxxxů, xxxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxžxxx x xxxxxxěx&xxxxxx; přístupu xx xx&xxxxxx;x informacím xxx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx v xxxxxxx x čx. 81 odst. 3 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;648/2012, čxxxxxx aktualizací x xxxxxxxx a xxěřxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, xxž může registr xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xř&xxxxxx;xxx xxx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxxx, xxxxx x kopií xxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx manuálů x xxxxřx&xxxxxx;xx strategií;

x)

popis zdrojů, xxxxx x xxůxxxů, xxxx&xxxxxx; registr xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů použije x xxxxxxěx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxxx xx xx&xxxxxx;x xxxxxxxx&xxxxxx;x pro xxxxxxxxxxx ze smluv x xxxxxxx x čx. 80 odst. 5 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (EU) č.&xxxx;648/2012 a čxxxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;, spolu x xxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xů x xxxxřx&xxxxxx;xx strategií.