Plné znění - 32013R0150

(1)

Xx xřxxx xxxxxxxx pravidla xx&xxxxxx;xěx&xxxxxx;x&xxxxxx;, které informace xx xxx&xxxxxx; xxxxxxxxxx Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx pro xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx x x&xxxxxx;xxx ž&xxxxxx;xxxxx o registraci xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů.

(2)

Xxx&xxxxxx;xxxx xxxxx žádající x xxxxxxxxxx registru xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xx měla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxřx xx&xxxxxx;xx xxxxřx&xxxxxx;xx xxxxxxx x xxx&xxxxxx;xxxxxxxx xx&xxxxxx;xx ř&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx;xx orgánů, xxx Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x xxx cenné xxx&xxxxxx;xx x xxxx mohl xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx a ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxčxxxxx xxxx&xxxxxx;ťxxx xxx&xxxxxx;xxxxxxx xxxxxxxx obchodních údajů x xxx xxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxx x xxx&xxxxxx; xxxxxxx pro podávání xxx&xxxxxx;x xxxx xřxxěřxx&xxxxxx;.

(3)

Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx, xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx x Rady (XX) č. 1095/2010 ze xxx 24. xxxxxxxxx 2012 x xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; Xxxxxxx&xxxxxx;xx orgánu xxxxxxx (Xxxxxxx&xxxxxx;xx orgánu pro xxxx&xxxxxx; papíry x xxxx) (3), odpovídá xx xxxxxxxxxx xxxxxxxů obchodních &xxxxxx;xxxů xxxxx hlavy XX nařízení (XX) č.&xxxx;648/2012 x xxxxxx xxx xxxx. Xxx Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx umožnil xxxxxxxx xxxxxx pověst, xxxxž x xxx&xxxxxx;xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx;xx registru xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, měl xx ž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů poskytnout příslušné xxxxxxxxx x provedení xxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;.

(4)

Xxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů, xxxx&xxxxxx; podává ž&xxxxxx;xxxx, by měl Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx a xxxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, že x&xxxxxx; xxůxěžxě k xxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx; xxxxxčx&xxxxxx; xxxxxx x x&xxxxxx;xxxx xx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx; a xxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxřxx&xxxxxx; pro zachování xxxxxxx.

(5)

Xřxxxxžx xxxxx registr xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxxxxxxx čxxxxxx prostřednictvím xxxxčxx, xxxxxx&xxxxxx; se o xxxxxxxxx&xxxxxx; xx&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx; osoby, xx xřxxx poskytnout xxxxxxxxx o xxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxě, xxx Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x xxx cenné xxx&xxxxxx;xx x trhy xxxx xxxxě xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; poboček x xxxxxxxxčx&xxxxxx; struktuře registru xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů, posoudit xřxxxxxxxxxx x způsobilost xxxxxxx&xxxxxx;xx vedení xxxxčxx x x&xxxxxx;xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, zda xxxxxxx&xxxxxx; kontrolní xxxxxxxxxx, &xxxxxx;xxxx xxxxxxxxxx x xxx&xxxxxx;&xxxxxx; xxxxxx xxx xxxxžxxxx za xxxxxxxčxě &xxxxxx;xxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;, xxx xxxxx&xxxxxx;x způsobem xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x řídily xxxxxx v xxxxčx&xxxxxx;xx.

(6)

Xx xůxxžxx&xxxxxx;, xxx žadatel xxxxxxx Evropskému xxx&xxxxxx;xx xxx cenné xxx&xxxxxx;xx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxňxxx&xxxxxx;xx službách, xxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, xxxx&xxxxxx; registr xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů nabízí xxxx xxxx xxxxx&xxxxxx; čxxxxxx xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x x xxxxx&xxxxxx;xxxx, xxxx&xxxxxx;xx xxxxx xxx o xxxx xxxxx&xxxxxx; činnost xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxxxxxx&xxxxxx;.

(7)

Xxx xxxx Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x pro cenné xxx&xxxxxx;xx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x ř&xxxxxx;xxxx xxxxxx technologických xxxx&xxxxxx;xů xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; ž&xxxxxx;xxxx, xěx xx xx xxxxxx&xxxxxx; žadatel xxxxxxxxxx xxxxx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xů x xxxx, xxx xxxx ř&xxxxxx;xxxx. Žxxxxxx by xěx xxxxěž xxxxxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxx o xxxxxxxxxxxx, které jsou xxxxxxxxx&xxxxxx; pro xxxx xxxžxx.

(8)

Xxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx; xx xxxžxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů xřxxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx&xxxxxx; &xxxxxx;čxxxx&xxxxxx;xůx xxxx umožňuje xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xěxx xx xxxxx x&xxxxxx;x xxxč&xxxxxx;xx&xxxxxx; ž&xxxxxx;xxxxx x registraci xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů.

(9)

Xxxxxxxx x xxxx, žx xx xx údaje xxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; &xxxxxx;čxxxx&xxxxxx;xx xxxx x regulační xxx&xxxxxx;xx, xěxx by být x ž&xxxxxx;xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů xřxxxxxě rozpoznatelné xř&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxžxxxxxx xx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x xxxxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxů.

(10)

Xxxxxxx&xxxxxx;x xxxxxx ž&xxxxxx;xxxxx x registraci xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxx xxxxxx řízení rizik xxxxxx&xxxxxx; s x&xxxxxx;x xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxžxxxx, aby xxxxx &xxxxxx;čxxxx&xxxxxx;xx xxxx xxxx&xxxxxx;xx informovanou xxxxx.

(11)

Xx &xxxxxx;čxxxx zajištění xxx&xxxxxx;xx xř&xxxxxx;xxxxx k registru xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů xx xřxx&xxxxxx;x xxxxxxxxxxxxůx xxxžxx xxěxxx xxxxxxxxxxxxčx&xxxxxx; přístup x informacím xxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x xxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xx podmínky, žx x tomu xxxxxxx, xx xěxxž &xxxxxx;xxxx xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, x xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxxxx daly xxxxxxx. Ž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; registr obchodních &xxxxxx;xxxů xx xxxxx xěx Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx a xxxxxxxxx xxxxxxě přístupu.

(12)

Xxx xxxx &xxxxxx;čxxxě xxxxx xx&xxxxxx; xxxxxxxxxx x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, xěx xx Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x pro xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx xxxxžxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxxů xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxř&xxxxxx;xxěx&xxxxxx;xx xřxx&xxxxxx;xx xxxx x xřxx&xxxxxx;xx xxxx, xxxx&xxxxxx; xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů xxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx; v x&xxxxxx;xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx funkcí xxxx čxxxxxx&xxxxxx;. Xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx&xxxxxx; x posouzení nebo xxxxxčxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; ž&xxxxxx;xxxxx x registraci x x x&xxxxxx; xxxxžxx&xxxxxx; xxxxxxxxxxx.

(13)

Xxxx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x návrhů xxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx norem xřxxxxžxx&xxxxxx;xx Xxxxxx Xxxxxxx&xxxxxx;x orgánem xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx.

(14)

X souladu x čx&xxxxxx;xxxx 10 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (EU) č. 1095/2010 xxxxxxčxxx Evropský xxx&xxxxxx;x xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x trhy otevřené xxřxxx&xxxxxx; xxxxxxxxxx x x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxxčx&xxxxxx;xx technických xxxxx, xxxxxxxxxx potenciální xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxx x xř&xxxxxx;xxxx x xxž&xxxxxx;xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxů xůxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx x xxxxxxx xxxx&xxxxxx;xx papírů x xxxů xř&xxxxxx;xxxxx xxxxx čx&xxxxxx;xxx 37 xxxxxx&xxxxxx;xx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;,

a)

x&xxxxxx;xxx žxxxxxxx a x&xxxxxx;xxx x Xxxx;

b)

x&xxxxxx;xxx z xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx obchodního nebo xxxxx&xxxxxx;xx xxxxxř&xxxxxx;xx nebo xxxxx certifikovanou xxxxx xůxxxx x x&xxxxxx;xxx x xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx; žxxxxxxx, xxxxx&xxxxxx; x xxxx ž&xxxxxx;xxxxx;

x)

informace x kategoriích xxxxx&xxxxxx;xů, xxx xxxx&xxxxxx; xx žxxxxxx xřxxx x&xxxxxx;x xxxxxxxxxxx&xxxxxx;x;

x)

xxxxxxx x xř&xxxxxx;xxxxě xxx&xxxxxx;&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxxx dokumentaci xx&xxxxxx;xěx&xxxxxx;x&xxxxxx;, že žadatel x&xxxxxx; vykonávat služby xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů;

e)

x&xxxxxx;xxx xx zasedání, xx xěxž xxxx xxxx&xxxxxx;xxxx ž&xxxxxx;xxxx;

x)

xx&xxxxxx;xx x xxxxxxxx&xxxxxx; &xxxxxx;xxxx xxxxx (osob) xxxxxěxx&xxxxxx; (xxxxxěxx&xxxxxx;xx) za xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů, nebo xxx&xxxxxx;xxxxxx jiných xxxxxxx&xxxxxx;xů, xxxř&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů ze strany žxxxxxxx;

x)

xxxxxxx&xxxxxx; plán, xčxxxě xxxxxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxx výkonu xxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx;;

h)

xxxxxxxxxxxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxčxx a xř&xxxxxx;xxxxě struktury skupiny;

i)

xxxxxxxxx xxxžxx mimo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů, xxxxxx má žxxxxxx x &xxxxxx;xxxxx xxxxxxxxxx;

x)

xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxxx o jakémkoli xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x soudním, xxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;x, xxxxxxč&xxxxxx;x nebo xxx&xxxxxx;x xxxxx&xxxxxx;x ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;, xxxxž xx žxxxxxx &xxxxxx;čxxxx&xxxxxx;, xxx ohledu xx xxxx druh, xxxx&xxxxxx;xx x xxxxxxxxxxx se x&xxxxxx;xxžxxxxxxx xxx&xxxxxx; a xxxxxxxxxx x v xěxž xxxxx xxxxxxxxx x&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx; xxxxxčx&xxxxxx; xxxx xxxxxxčx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxx, xxxx x jakémkoli xxxxčxx&xxxxxx;x ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;, xxž xůžx xxxxx mít x&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx; xxxxx na x&xxxxxx;xxxxx xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů.

x)

xxxxxx&xxxxxx; xxxxx xxxxxěxx&xxxxxx; xx xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; a zachování xxxxxxxx&xxxxxx; x xxxxxxů;

x)

popis xxxx, jak xxxx xxxx&xxxxxx;ťxx&xxxxxx;xx xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; x postupů a xxx xxxxx kontrolovány, x uvedení xxxxx xxxxxěxx&xxxxxx; xx dodržování x této xxxxxxxxxxx;

c)

popis xxxxřxx&xxxxxx;, xxž mají x&xxxxxx;x xřxxxxx v xř&xxxxxx;xxxě porušení strategií x postupů;

d)

uvedení xxxxxxx, xxx&xxxxxx;x xx x&xxxxxx; Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx xx&xxxxxx;xxx závažné xxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; nebo xxxxxxů, xxž xůžx xx&xxxxxx;xxxx x xxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xxx pro počáteční xxxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x&xxxxxx;xxx xxxx xxxx xxxxxxxů, xxxx&xxxxxx; přímo xxxx xxxř&xxxxxx;xx xxž&xxxxxx; 5&xxxx;% xxxx x&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;xx nebo hlasovacích xx&xxxxxx;x žxxxxxxx xxxx xxxxxxž xxx&xxxxxx;x xxxžňxxx xxxxxxxxě xxxxxxxx ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; žxxxxxxx;

x)

xxxxxx x&xxxxxx;xxx xxxxxčxxxx&xxxxxx;, x nichž xxxxx xxxxxx&xxxxxx; v x&xxxxxx;xxxxx x) drží 5&xxxx;% xxxx více kapitálu xxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xx&xxxxxx;x xxxx xx xxxxxxž ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; uplatňuje uvedená xxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxx.

x)

xxxxx sídlo;

x)

xxxxx, xxx xx xxxxřxx&xxxxxx; xxxxxčxxxx povolena nebo xxxxxxxxx&xxxxxx;xx a zda xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; dohledu, a xx-xx tomu xxx, xxxxx případné xxxxxxxčx&xxxxxx; č&xxxxxx;xxx a x&xxxxxx;xxx xxxxxěxx&xxxxxx;xx orgánu xxxxxxx.

x)

strategie x xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx žxxxxxxx;

x)

xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; a hodnocení xřxxěřxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx&xxxxxx;xů žadatele;

x)

xxxxxxxx x xxxxxxx systémů xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; žxxxxxxx;

x)

xxxxřx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx xxxěřxx&xxxxxx; hodnocením zjištění.

x)

xxxxěxxxx&xxxxxx;, xxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx x xxxxxňxx&xxxxxx;xx x ohledem xx xxxxxx činností žxxxxxxx, xxxxxx složitosti x xxxxxx;

x)

xx&xxxxxx;x xx&xxxxxx;xx xx tři xxxx xx xxxx ž&xxxxxx;xxxxx.

x)

xxxxx &xxxxxx;xxxů osob xxxxxěxx&xxxxxx;xx za xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů x xxx&xxxxxx;xxxxxx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xů, kteří xxxxxxx&xxxxxx; xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů, xčxxxě xxxxxx toho, xxx xxxx zajištěna xxx&xxxxxx;xxxxxxx &xxxxxx;xxxxx compliance xx xxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxxxxx;

x)

xxxxřx&xxxxxx; xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx; s x&xxxxxx;xxx xxxxxxxx, aby žadatel, xčxxxě xxxx xxxxžxxů x zaměstnanců, xxxxžxxxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxxx&xxxxxx; xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;648/2012, xčxxxě xxxxxx úkolů xxxx x xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;;

c)

je-li x xxxxxxxxx, xxxxxxx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx;&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxěxx&xxxxxx;xx xx xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; předpisů xxxx xxx&xxxxxx;xxxxxx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xx žxxxxxxx, kteří xxxxxxx&xxxxxx; xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; předpisů;

x)

kopii žxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx&xxxxxx; xřxxěřxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx; a xxxxxxx&xxxxxx; x ř&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx xxxěx&xxxxxx; xxxx &xxxxxx;xxxů;

x)

podrobnosti x jakémkoli xxxxxxxx&xxxxxx; xx xxxxxx&xxxxxx; činy x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x xxxxxčx&xxxxxx;xx xxxx xxxxx&xxxxxx;xx xxxžxx nebo x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxěxxx, xxxx&xxxxxx;xx prostřednictvím úředního xxxěxčxx&xxxxxx;, xx-xx x xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x čxxxxx&xxxxxx;x státě x xxxxxxxxx;

x)

xxxxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx&xxxxxx; x xxxx&xxxxxx; xxxěxxx x souvislosti x xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x xxxxxčx&xxxxxx;xx xxxx xxxxx&xxxxxx;xx xxxžxx, x xěxž xxžx&xxxxxx; člen xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx; a xxxx uvede, zda:

x)

xxxxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx&xxxxxx; x xxx&xxxxxx;xxxxxx xxžx&xxxxxx;xx xxřxxxxx x&xxxxxx;xxů, xxxx&xxxxxx; mohou čxxxxx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx;xx vedení x xxxx mít xřx x&xxxxxx;xxxx svých xxxxx&xxxxxx;, x o xxx, xxx jsou xxxx xxřxxx xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx.

a)

xxxxx xxxxxxxx xxxěňxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;, členů xxxx x pracovníků útvarů xxxxxx a xxxxxxxx žxxxxxxx;

x)

xxxxx xxxxřxx&xxxxxx;, která žxxxxxx xxxxxx ke xx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx; xxxxxx xř&xxxxxx;xx&xxxxxx;x&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxxxxx na xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxěxxxxxx&xxxxxx;xx.

x)

xxxxx&xxxxxx; xxxxxx zaměstnanců x xxxxxx&xxxxxx;x jejich xxxxx&xxxxxx; x kvalifikací podle xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;;

x)

xxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxx xxxěxxxxxxů x xxxxxxx xxxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx&xxxxxx;, xxxř&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;ťxx&xxxxxx; služby xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, s xxxxxx&xxxxxx;x xxxxxx xxxxx&xxxxxx; x xxxxxxxxxx&xxxxxx; xxx xxxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx;xx;

c)

xxxxx xxxxx&xxxxxx; x kvalifikací x&xxxxxx;xxx xxxxxxx&xxxxxx;xů xxxxxěxx&xxxxxx;xx xx xxxxxx&xxxxxx; xxxxx, vnitřní xxxxxxxx, čxxxxxx compliance, xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxx a xxxxxx&xxxxxx; xřxxxxx;

d)

identifikaci xřxxěxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xů x xxxxxxx&xxxxxx;xů xxxěxxxxx&xxxxxx;xx x x&xxxxxx;xxx xxxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x odborné xř&xxxxxx;xxxxě a xxxxxxx xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxx činnost xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů, xčxxxě x&xxxxxx;xxx xxxx&xxxxxx;xx xxxx xxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx; xxžxxxxxx&xxxxxx;xx pro xxxxxxx&xxxxxx;xx v souvislosti x čxxxxxx&xxxxxx; registru xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů.

x)

&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxx xxxxxčx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxů xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx podle xxxxx&xxxxxx;xxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxů xřxxxx&xxxxxx;xx x xxxxxxx s čx&xxxxxx;xxxx 3 nařízení Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) č.&xxxx;1606/2002 ze xxx 19. července x xxxxxňxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;xxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;čxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxů (4);

x)

xxxxx xxxx xxxxxčx&xxxxxx; výkazy žadatele xřxxxěxxx xxxxxx&xxxxxx;xx auditu xx smyslu xxxxxxxx x čx. 2 xxxx. 1 xxěxxxxx Xxxxxxx&xxxxxx;xx parlamentu x Xxxx 2006/43/ES xx xxx 17. xxěxxx 2006 x xxxxxx&xxxxxx;x xxxxxx ročních x xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;čxxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xěxxx (5), xxxxxčx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx zahrnou xxx&xxxxxx;xx x xxxxxx xxčx&xxxxxx;xx x xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxčx&xxxxxx;xx výkazů;

x)

xxxxx žadatel xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; auditu, jméno x vnitrostátní registrační č&xxxxxx;xxx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx;

d)

xxxxxčx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; plán xxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xůxx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; scénáře xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxžxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů x xxůxěxx xxxxx&xxxxxx;xxě xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;.

a)

xxx xxxxx xxxxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; ř&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxx a xčxx&xxxxxx;xxxxx xxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxx &xxxxxx;xxx xěx&xxxxxx;xů po xxxxxxxxxx;

x)

xxůxěžxxx xxxxxčx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx, xxxxx xxxxxčx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxx xx xxžxxxxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx; xxxxx nejsou k xxxxxxxxx;

x)

x&xxxxxx;xxx o xxxxxčx&xxxxxx;x xxxxx, xxxx je xxxxxxx, x&xxxxxx;xxxxxxxx, xxěxx xx xxxxxx&xxxxxx;x kapitálu x xxxěžx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx x xxxx&xxxxxx;xxx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxx účetních xxxxxxx x xxx&xxxxxx;&xxxxxx; xxxxěxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xxx.

x)

nástin xxxxxx&xxxxxx;xx plánů týkajících xx xxxxžxx&xxxxxx; xxxřxx&xxxxxx;xx xxxxxčxxxx&xxxxxx; a xxxxxx xx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx;;

x)

xxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx;, xxxx&xxxxxx; zamýšlí žadatel xxxx&xxxxxx;xěx, x upřesněním čxxxxxx&xxxxxx; xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx dceřiných xxxxxčxxxx&xxxxxx; xxxx xxxxčxx.

x)

xxxxxxxxx x postupy x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; se xxxxxxxxxxxx x xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; střetů x&xxxxxx;xxů x xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x xxxx x xxxxx xxxxxxx xxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx x xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; xxxx, xxx xx příslušné xxxxx xxxx xěxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; a xxxxxxů xěxxxx;

x)

xxx&xxxxxx;xxxx xxx&xxxxxx;&xxxxxx; xxxxřxx&xxxxxx; x kontroly xxxxxxx&xxxxxx; x xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; xxxx, xxx xxxx xxxxěxx xxžxxxxxx xxxxxxě xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; xxřxxů x&xxxxxx;xxů xxxxxx&xxxxxx; x x&xxxxxx;xxxxx x).

x)

xxx xxxxx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx; &xxxxxx;čxxx;

x)

xxx xxxxxxxxx&xxxxxx; xůxěxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;;

x)

jejichž xxxxxxx&xxxxxx; xxxžxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx; xxxxxxxx.

x)

xxxx&xxxxxx;xů x xžxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; vytvořených žxxxxxxxx za účelem xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxžxx xxxxxxůx, xčxxxě kopie xxx&xxxxxx;xxxxxx xžxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xx x xxxxřx&xxxxxx;xx xxxxxxů;

b)

xxxxxxxčx&xxxxxx; politiky x xxxxxxxxx obnovy x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xx xxxxxů xxxxxxxčx&xxxxxx;xx technologií žxxxxxxx;

x)

xxxxx x xxxxxxxxxxxx, které žxxxxxx uzavřel, spolu x metodami xxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx xxxxx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;ťxxxx&xxxxxx;xx formou xxxxxxxxxxxx a kopiemi xxxxx, jimiž xx xxxx ujednání ř&xxxxxx;x&xxxxxx;.

x)

doplňkových xxxžxx, xxxx&xxxxxx; žxxxxxx xxxx xxxx mateřská skupina xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, x popis xxx&xxxxxx;xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xx xxxxxčxxxxxx xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxžxx xxx obchodování, xxxžxx xx xxxxřxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxžxx, xxxxž x xxxxx xxxxx&xxxxxx;xx xxxxx;

x)

xxxxxxů x xxxxxxxx&xxxxxx;, xxxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx; provozní xxxěxxx&xxxxxx; xxxžxx xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů žxxxxxxx xx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx; podnikání, x xx včetně xř&xxxxxx;xxxů, kdy samostatnou xxxxx podnikání xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxxxxčxxxx patřící xx xxxx xxxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxčxxxxx xxxx xxx&xxxxxx;xxxx jiná xxxxxčxxxx, s x&xxxxxx;ž x&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxxxx xxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x, xxxxxxxxx po xxxxřxx&xxxxxx; xxxxxxx nebo xxxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;.

a)

xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xř&xxxxxx;xxxx, xx xxxxxxž x&xxxxxx;xxxxě xžxxxxxx&xxxxxx; xřxxxxxxx&xxxxxx; x &xxxxxx;xxxůx v xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů, včetně xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx procesů, x xxxxxxž x&xxxxxx;xxx xxx&xxxxxx; xžxxxxxx&xxxxxx; doplňovat xxxx xěxxx xxxxxxxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxx;

x)

kopii xxxx&xxxxxx;xxx stanovujících xx&xxxxxx;xx x povinnosti uživatelů;

c)

xxxxx xůxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx uživatelům, xxxxxxxx-xx x&xxxxxx;xx než xxxxx;

d)

xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxě xř&xxxxxx;xxxxx, na xxxxxxž x&xxxxxx;xxxxě xxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxxxxx&xxxxxx; xxxžxx xxxxxxxxxxxxčx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxx x informacím xxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x registrem obchodních &xxxxxx;xxxů, pokud x xxxx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

a)

že xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xřxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; &xxxxxx;xxxx dodržely xxžxxxxxx xx oznamování;

x)

správnost xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;;

c)

žx pokud xxxxxxxxxxx xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; oznámení xůxx&xxxxxx;x xxxxxxxůx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxx&xxxxxx; údaje xx xxžx&xxxxxx; xxxxxxx.

x)

xxxxx&xxxxxx; politiky včetně xxx&xxxxxx;xxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxx x xxxxxů a xxxx&xxxxxx;xxx xxxžxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx;xx xx&xxxxxx;žxx&xxxxxx;;

x)

xxxxxxxxx poplatků za xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; jakýchkoli xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxx, xčxxxě xxxxxxxxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxxů xx xxxžxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů x xxxxňxxx&xxxxxx; xxxžxx, xxxxx x podrobnostmi x metodách &xxxxxx;čxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxěxxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxxů, xxxx&xxxxxx; xxxxx žxxxxxxx xxxxxxxxx xřx poskytování xxxžxx xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů x xxxxňxxx&xxxxxx;xx služeb;

x)

xxxxx xž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xx xxř&xxxxxx;xxxxňxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxůx, zejména xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x xxxxxxx&xxxxxx;x, a xxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;x xxxxxxůx, xčxxxě xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxů, x x&xxxxxx;ž xxx&xxxxxx; x&xxxxxx;x xxxžxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxěxxx&xxxxxx; xx xxxxňxxx&xxxxxx;xx služeb.

x)

podrobný xxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxů x xxxxxxů xxxxxřxx&xxxxxx;xx pro xxxxxxxxxxxx x xx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx; xxxxxčx&xxxxxx;xx rizika x xxx&xxxxxx;xxxxxx jiných významných xxxxx, jimž xx žxxxxxx xxxxxxxx, xčxxxě xxxxx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xů x vnitřních postupů;

b)

xxxxx čxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxx&xxxxxx;x xxxxx&xxxxxx;xxx, xxčxx&xxxxxx;xx ke xxxx&xxxxxx; xxžx&xxxxxx;xx běžných xxx&xxxxxx;x x čxxxxxxx x x&xxxxxx;xxx xxxxxčxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxžxx x x&xxxxxx;xxx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxxxxx, x xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxčxxxxx xxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxů žxxxxxxx xxx &xxxxxx;čxxx xxxx&xxxxxx; xxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxx xxxxčxx&xxxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx kritických xxxxxx&xxxxxx; x služeb xx xxxxx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xě &xxxxxx;xxxx xěx&xxxxxx;xů;

x)

xx&xxxxxx;x xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx žxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. Xx&xxxxxx;x xxxxxxxx zejména:

x)

xxxxx xxxxxxxxxů xxxx&xxxxxx;ťxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx čxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů žadatele x xř&xxxxxx;xxxě xřxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; x xxxxx &xxxxxx;čxxxx xžxxxxxxů xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů x jiných xřxx&xxxxxx;xx xxxx xx xěxxxx xxxxxxxxxxxx.

x)

xčxxxxx a xxx&xxxxxx;xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;;

x)

žx xxxx údaje xxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx online x xxxxxxx;

x)

žx xxxx údaje ř&xxxxxx;xxě x&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx;xx xxx &xxxxxx;čxxx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; provozu.

x)

xxxxx zdrojů, xxxxx x xxůxxxů, xxxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxžxxx x xxxxxxěx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxxx k &xxxxxx;xxxůx xxxxžxx&xxxxxx;x x xxxxxxxx xxx xxřxxxxxx v xxxxxxx x čl. 81 xxxx. 1 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;648/2012 x čxxxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;, xxxxx x xxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx manuálů a xxxxřx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;;

x)

xxxxx xxxxxů, xxxxx x způsobů, xxxx&xxxxxx; registr xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxžxxx x xxxxxxěx&xxxxxx; přístupu xx xx&xxxxxx;x xxxxxxxx&xxxxxx;x xxx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxxxxx x čl. 81 odst. 3 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č. 648/2012, čxxxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx; x xxxxxxxx a xxěřxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, xxž xůžx registr xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů xř&xxxxxx;xxx xxx filtrování xř&xxxxxx;xxxxx, xxxxx x kopií xxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx manuálů x xxxxřx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;;

x)

popis xxxxxů, xxxxx a způsobů, xxxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů použije k xxxxxxěx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxxx ke xx&xxxxxx;x xxxxxxxx&xxxxxx;x xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx x souladu x čx. 80 xxxx. 5 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (EU) č.&xxxx;648/2012 x čxxxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;, xxxxx x xxxx&xxxxxx; konkrétních xxxx&xxxxxx;xů x xxxxřx&xxxxxx;xx strategií.