Plné znění - 32013R0150

(1)

Xx xřxxx stanovit xxxxxxxx xx&xxxxxx;xěx&xxxxxx;x&xxxxxx;, které xxxxxxxxx xx mají xxxxxxxxxx Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx pro xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx a xxxx v x&xxxxxx;xxx ž&xxxxxx;xxxxx o registraci xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů.

(2)

Xxx&xxxxxx;xxxx xxxxx ž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů by měla xxxxxxxxxx informace o xxxxxxxřx xx&xxxxxx;xx xxxxřx&xxxxxx;xx xxxxxxx x nezávislosti xx&xxxxxx;xx ř&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx;xx orgánů, xxx Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x xxx cenné xxx&xxxxxx;xx x trhy xxxx xxxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxx&xxxxxx;xx x řízení xxxxxčxxxxx xxxx&xxxxxx;ťxxx xxx&xxxxxx;xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů x xxx uvedená xxxxxxxxx x xxx&xxxxxx; xxxxxxx xxx xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x xxxx xřxxěřxx&xxxxxx;.

(3)

Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x pro xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx, xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; nařízením Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) č.&xxxx;1095/2010 ze xxx 24. listopadu 2012 x xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxxxxxx (Xxxxxxx&xxxxxx;xx orgánu xxx xxxx&xxxxxx; papíry x xxxx) (3), xxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xx xxxxxxxxxx registrů xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxxx xxxxx XX nařízení (XX) č.&xxxx;648/2012 x dohled xxx xxxx. Aby Xxxxxxx&xxxxxx;xx orgánu xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx umožnil xxxxxxxx xxxxxx xxxěxx, xxxxž x xxx&xxxxxx;xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx vedení xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, měl by ž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů poskytnout xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxx k provedení xxxxx&xxxxxx;xx posouzení.

(4)

Registr xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxxx&xxxxxx; podává ž&xxxxxx;xxxx, xx xěx Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx poskytnout informace xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, žx x&xxxxxx; xxůxěžxě x xxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx; finanční zdroje x výkonu xx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx; a xxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxřxx&xxxxxx; xxx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx.

(5)

Xřxxxxžx xxxxx registr xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů xxxxxxxxx čxxxxxx xxxxxřxxxxxxx&xxxxxx;x xxxxčxx, xxxxxx&xxxxxx; se x xxxxxxxxx&xxxxxx; xx&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx; osoby, xx xřxxx poskytnout xxxxxxxxx x xxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxě, aby Evropský xxx&xxxxxx;x xxx cenné xxx&xxxxxx;xx x xxxx xxxx xxxxě identifikovat xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxčxx x xxxxxxxxčx&xxxxxx; xxxxxxxřx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxxxxxxx xřxxxxxxxxxx x xxůxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx; xxxxčxx x výkonu funkce x xxxxxxxxxx, zda xxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; mechanismy, &xxxxxx;xxxx compliance x xxx&xxxxxx;&xxxxxx; xxxxxx xxx xxxxžxxxx za xxxxxxxčxě &xxxxxx;xxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;, aby xxxxx&xxxxxx;x xxůxxxxx identifikovaly, xxxxxxxxx x ř&xxxxxx;xxxx xxxxxx x xxxxčx&xxxxxx;xx.

(6)

Je xůxxžxx&xxxxxx;, aby žxxxxxx xxxxxxx Evropskému orgánu xxx cenné papíry x xxxx xxxxxxxxx x xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžx&xxxxxx;xx, xxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, xxxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxx xxxx xxxxx&xxxxxx; činnost xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; zpráv x xxxxx&xxxxxx;xxxx, xxxx&xxxxxx;xx xxxxx xxx o xxxx xxxxx&xxxxxx; čxxxxxx regulatorního x&xxxxxx;xxxxxxxx&xxxxxx;.

(7)

Xxx mohl Evropský xxx&xxxxxx;x xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a ř&xxxxxx;xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xů registru obchodních &xxxxxx;xxxů, xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; ž&xxxxxx;xxxx, xěx xx xx xxxxxx&xxxxxx; žxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx příslušných xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xů x xxxx, xxx jsou ř&xxxxxx;xxxx. Žadatel xx xěx xxxxěž xxxxxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxx x xxxxxxxxxxxx, xxxx&xxxxxx; jsou xxxxxxxxx&xxxxxx; xxx xxxx xxxžxx.

(8)

Xxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx; xx xxxžxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx registry xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xřxxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxxxx informaci, která &xxxxxx;čxxxx&xxxxxx;xůx xxxx xxxžňxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, a xěxx xx xxxxx x&xxxxxx;x xxxč&xxxxxx;xx&xxxxxx; ž&xxxxxx;xxxxx x registraci xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů.

(9)

Xxxxxxxx k xxxx, že se xx údaje xxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; &xxxxxx;čxxxx&xxxxxx;xx xxxx x xxxxxxčx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx, xěxx xx x&xxxxxx;x x žádosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xřxxxxxě xxxxxxxxxxxx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxžxxxxxx xx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x xxxxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxů.

(10)

Xxxxxxx&xxxxxx;x xxxxxx žádosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxx xxxxxx ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxx xxxxxx&xxxxxx; x jím xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx službami, xxx xxxxx účastníci xxxx xxxx&xxxxxx;xx informovanou xxxxx.

(11)

Xx &xxxxxx;čxxxx zajištění xxx&xxxxxx;xx xř&xxxxxx;xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů xx xřxx&xxxxxx;x poskytovatelům xxxžxx xxěxxx nediskriminační přístup x informacím xxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x xxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xx xxxx&xxxxxx;xxx, žx x xxxx xxxxxxx, xx xěxxž &xxxxxx;xxxx xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, x xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx. Ž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů by xxxxx xěx Xxxxxxx&xxxxxx;xx orgánu xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx x postupech xxxxxxě xř&xxxxxx;xxxxx.

(12)

Xxx xxxx &xxxxxx;čxxxě xxxxx xx&xxxxxx; xxxxxxxxxx týkající xx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, měl by Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x xxxx xxxxžxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxxů xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxř&xxxxxx;xxěx&xxxxxx;xx xřxx&xxxxxx;xx xxxx x xřxx&xxxxxx;xx xxxx, které xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxž&xxxxxx;xxx&xxxxxx; x rámci xxxxxxxxxxxx provozních xxxxx&xxxxxx; xxxx čxxxxxx&xxxxxx;. Xxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxx&xxxxxx; x xxxxxxxx&xxxxxx; nebo xxxxxčxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; ž&xxxxxx;xxxxx x xxxxxxxxxx a x x&xxxxxx; obsažené xxxxxxxxxxx.

(13)

Xxxx nařízení xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x x&xxxxxx;xxxů xxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx norem xřxxxxžxx&xxxxxx;xx Xxxxxx Evropským xxx&xxxxxx;xxx xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x trhy.

(14)

X xxxxxxx x čx&xxxxxx;xxxx 10 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č. 1095/2010 xxxxxxčxxx Xxxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;x xxx xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx x trhy xxxxřxx&xxxxxx; xxřxxx&xxxxxx; konzultace x x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; náklady x xř&xxxxxx;xxxx x požádal x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxů xůxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx v xxxxxxx xxxx&xxxxxx;xx papírů x xxxů xř&xxxxxx;xxxxx xxxxx článku 37 xxxxxx&xxxxxx;xx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;,

x)

x&xxxxxx;xxx žxxxxxxx x x&xxxxxx;xxx x Unii;

x)

x&xxxxxx;xxx x xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx obchodního xxxx xxxxx&xxxxxx;xx rejstříku xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xůxxxx x x&xxxxxx;xxx x xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx; žadatele, platný x datu ž&xxxxxx;xxxxx;

x)

informace x xxxxxxxx&xxxxxx;xx derivátů, xxx xxxx&xxxxxx; si žxxxxxx přeje x&xxxxxx;x xxxxxxxxxxx&xxxxxx;x;

x)

xxxxxxx x xř&xxxxxx;xxxxě xxx&xxxxxx;&xxxxxx; zákonnou dokumentaci xx&xxxxxx;xěx&xxxxxx;x&xxxxxx;, že žadatel x&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;xxx služby xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů;

x)

zápis xx xxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, na xěxž xxxx schválila ž&xxxxxx;xxxx;

x)

xx&xxxxxx;xx x xxxxxxxx&xxxxxx; &xxxxxx;xxxx xxxxx (osob) xxxxxěxx&xxxxxx; (xxxxxěxx&xxxxxx;xx) xx xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; předpisů, xxxx xxx&xxxxxx;xxxxxx xxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xů, xxxř&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů ze strany žxxxxxxx;

x)

xxxxxxx&xxxxxx; plán, xčxxxě xxxxxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxx výkonu xxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xx činností;

x)

identifikace xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxčxx a xř&xxxxxx;xxxxě xxxxxxxxx xxxxxxx;

x)

xxxxxxxxx xxxžxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů, xxxxxx x&xxxxxx; žxxxxxx x úmyslu xxxxxxxxxx;

j)

xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxxx x xxx&xxxxxx;xxxxx xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x xxxxx&xxxxxx;x, správním, xxxxxxč&xxxxxx;x nebo jiném xxxxx&xxxxxx;x řízení, xxxxž xx žxxxxxx &xxxxxx;čxxxx&xxxxxx;, xxx xxxxxx na xxxx druh, xxxx&xxxxxx;xx x xxxxxxxxxxx xx x&xxxxxx;xxžxxxxxxx daní x xxxxxxxxxx x x xěxž xxxxx vzniknout x&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx; finanční nebo xxxxxxčx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxx, xxxx x xxx&xxxxxx;xxxxx xxxxčxx&xxxxxx;x ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;, xxž může xxxxx mít x&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx; xxxxx na náklady xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů.

x)

uvedení xxxxx xxxxxěxx&xxxxxx; xx xxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; a xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; a xxxxxxů;

x)

xxxxx xxxx, jak xxxx xxxx&xxxxxx;ťxx&xxxxxx;xx xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; x xxxxxxů x xxx budou xxxxxxxxx&xxxxxx;xx, x xxxxxx&xxxxxx; xxxxx xxxxxěxx&xxxxxx; za dodržování x x&xxxxxx;xx souvislosti;

x)

popis xxxxřxx&xxxxxx;, xxž mají x&xxxxxx;x xřxxxxx x xř&xxxxxx;xxxě xxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; x postupů;

x)

xxxxxx&xxxxxx; xxxxxxx, xxx&xxxxxx;x se x&xxxxxx; Xxxxxxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx pro xxxx&xxxxxx; papíry a xxxx hlásit x&xxxxxx;xxžx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; nebo xxxxxxů, jež xůžx xx&xxxxxx;xxxx x xxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xxx pro xxč&xxxxxx;xxčx&xxxxxx; xxxxxxxxxx.

x)

xxxxxx x&xxxxxx;xxx xxxx xxxx xxxxxxxů, které xř&xxxxxx;xx xxxx xxxř&xxxxxx;xx drží 5&xxxx;% nebo více xxxxx&xxxxxx;xx nebo hlasovacích xx&xxxxxx;x žadatele nebo xxxxxxž xxx&xxxxxx;x xxxžňxxx xxxxxxxxě ovlivnit řízení žxxxxxxx;

x)

xxxxxx x&xxxxxx;xxx xxxxxčxxxx&xxxxxx;, x xxxxž osoba xxxxxx&xxxxxx; x x&xxxxxx;xxxxx x) drží 5 % xxxx x&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;xx xxxx hlasovacích práv xxxx xx jejichž ř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; uplatňuje xxxxxx&xxxxxx; xxxxx xxxxxxxx&xxxxxx; xxxx.

x)

uvede x&xxxxxx;xxx;

x)

xxxxx, xxx xx xxxxřxx&xxxxxx; xxxxxčxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx&xxxxxx;xx x xxx xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; dohledu, x xx-xx xxxx tak, xxxxx xř&xxxxxx;xxxx&xxxxxx; xxxxxxxčx&xxxxxx; č&xxxxxx;xxx x x&xxxxxx;xxx xxxxxěxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx xxxxxxx.

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx žxxxxxxx;

x)

xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x hodnocení xřxxěřxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx&xxxxxx;xů žxxxxxxx;

x)

xxxxxxxx x xxxxxxx systémů zpracování xxxxxxxx&xxxxxx; žxxxxxxx;

x)

vnitřní xxx&xxxxxx;xx xxxěřxx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;x zjištění.

x)

xxxxěxxxx&xxxxxx;, xxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;xx x xxxxxňxx&xxxxxx;xx s xxxxxxx xx xxxxxx čxxxxxx&xxxxxx; žxxxxxxx, xxxxxx xxxžxxxxxx x xxxxxx;

x)

xx&xxxxxx;x práce xx xřx xxxx xx xxxx žádosti.

x)

xxxxx &xxxxxx;xxxů osob xxxxxěxx&xxxxxx;xx za xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů x xxx&xxxxxx;xxxxxx xxxxxx&xxxxxx;xx pracovníků, xxxř&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; dodržování xřxxxxxů, xčxxxě popisu toho, xxx xxxx xxxx&xxxxxx;xěxx xxx&xxxxxx;xxxxxxx útvaru compliance xx ostatních čxxxxxxxxx;

b)

xxxxřx&xxxxxx; xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx; s cílem xxxxxxxx, xxx žxxxxxx, xčxxxě xxxx xxxxžxxů x zaměstnanců, xxxxžxxxx xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxxxxx&xxxxxx; xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;648/2012, xčxxxě xxxxxx úkolů xxxx x xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;;

x)

xx-xx x dispozici, xxxxxxx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx;&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xx vypracovanou xxxxxxx odpovědnými za xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů nebo xxx&xxxxxx;xxxxxx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xx žxxxxxxx, xxxř&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; xxxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xřxxxxxů;

a)

xxxxx žxxxxxxxxx xxx posouzení xřxxěřxx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx; x xxxxxxx&xxxxxx; x ř&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx xxxěx&xxxxxx; jeho &xxxxxx;xxxů;

b)

xxxxxxxxxxx x xxx&xxxxxx;xxxxx odsouzení xx trestné čxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x xxxxxčx&xxxxxx;xx xxxx xxxxx&xxxxxx;xx služeb nebo x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx nebo zpronevěrou, xxxx&xxxxxx;xx xxxxxřxxxxxxx&xxxxxx;x úředního xxxěxčxx&xxxxxx;, xx-xx x xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x členském xx&xxxxxx;xě x dispozici;

c)

xxxxxx&xxxxxx; prohlášení x xxxx&xxxxxx; pověsti x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x xxxxxčx&xxxxxx;xx xxxx xxxxx&xxxxxx;xx xxxžxx, x xěxž xxžx&xxxxxx; člen xxxxxxx&xxxxxx;xx vedení a xxxx uvede, xxx:

x)

xxxxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx&xxxxxx; o xxx&xxxxxx;xxxxxx xxžx&xxxxxx;xx střetech zájmů, xxxx&xxxxxx; xxxxx čxxxxx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx;xx vedení a xxxx mít xřx x&xxxxxx;xxxx xx&xxxxxx;xx funkcí, x o xxx, xxx jsou tyto xxřxxx zvládány.

a)

xxxxx xxxxxxxx xxxěňxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;, čxxxů xxxx x pracovníků &xxxxxx;xxxxů xxxxxx a xxxxxxxx žxxxxxxx;

x)

xxxxx opatření, xxxx&xxxxxx; žxxxxxx xxxxxx ke xx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx; xxxxxx přílišné x&xxxxxx;xxxxxxxx xx jednotlivých xxxěxxxxxx&xxxxxx;xx.

x)

obecný xxxxxx xxxěxxxxxxů x xxxxxx&xxxxxx;x xxxxxx xxxxx&xxxxxx; x xxxxxxxxxx&xxxxxx; xxxxx xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxx&xxxxxx;;

b)

konkrétní xxxxx xxxěxxxxxxů x xxxxxxx xxxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx&xxxxxx;, xxxř&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;ťxx&xxxxxx; xxxžxx registru xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, x xxxxxx&xxxxxx;x xxxxxx xxxxx&xxxxxx; x kvalifikací xxx xxxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx;xx;

c)

xxxxx xxxxx&xxxxxx; x xxxxxxxxxx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxx xxxxxxx&xxxxxx;xů xxxxxěxx&xxxxxx;xx xx xxxxxx&xxxxxx; xxxxx, xxxxřx&xxxxxx; xxxxxxxx, činnost compliance, xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxx x xxxxxx&xxxxxx; přezkum;

x)

xxxxxxxxxxxx xřxxěxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;xů x pracovníků xxxěxxxxx&xxxxxx;xx x x&xxxxxx;xxx xxxxxxxxxxxx;

x)

xxxxxxxxxxx x odborné xř&xxxxxx;xxxxě x xxxxxxx xxxxxxxxx&xxxxxx;xx pro čxxxxxx xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů, xčxxxě x&xxxxxx;xxx xxxx&xxxxxx;xx xxxx xxx&xxxxxx;xx formálního xxxxxxxx&xxxxxx; xxžxxxxxx&xxxxxx;xx xxx xxxxxxx&xxxxxx;xx x xxxxxxxxxxx x činností xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů.

x)

&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxx finančních x&xxxxxx;xxxů xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx podle mezinárodních xxxxxxxxů xřxxxx&xxxxxx;xx v xxxxxxx s čx&xxxxxx;xxxx 3 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx (XX) č. 1606/2002 xx xxx 19. čxxxxxxx x xxxxxňxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;xxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;čxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxxů (4);

b)

xxxxx xxxx xxxxxčx&xxxxxx; výkazy žxxxxxxx xřxxxěxxx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx x čx. 2 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxx&xxxxxx;xx parlamentu a Xxxx 2006/43/XX ze xxx 17. xxěxxx 2006 x povinném xxxxxx ročních x xxxxxxxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;čxxx&xxxxxx;xx závěrek (5), xxxxxčx&xxxxxx; zprávy xxxxxxx xxx&xxxxxx;xx x xxxxxx xxčx&xxxxxx;xx x konsolidovaných xxxxxčx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxů;

x)

xxxxx žadatel xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; auditu, xx&xxxxxx;xx x vnitrostátní xxxxxxxxčx&xxxxxx; č&xxxxxx;xxx xxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx;

x)

xxxxxčx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; xx&xxxxxx;x xxxžxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xůxx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; scénáře xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxžxx registru xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů v xxůxěxx xxxxx&xxxxxx;xxě tříletého xxxxxxxčx&xxxxxx;xx období.

x)

xxx xxxxx xxxxx&xxxxxx;&xxxxxx;xx&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; ř&xxxxxx;xx&xxxxxx; zdroje x xčxx&xxxxxx;xxxxx xxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxx &xxxxxx;xxx xěx&xxxxxx;xů xx xxxxxxxxxx;

x)

xxůxěžxxx finanční xxx&xxxxxx;xx, xxxxx xxxxxčx&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxx xx xxžxxxxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx; xxxxx nejsou x xxxxxxxxx;

x)

x&xxxxxx;xxx o xxxxxčx&xxxxxx;x xxxxx, xxxx xx xxxxxxx, výsledovka, xxěxx xx xxxxxx&xxxxxx;x kapitálu x xxxěžx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;xx x xxxx&xxxxxx;xxx obsahující xxxxxx &xxxxxx;čxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx x xxx&xxxxxx;&xxxxxx; xxxxěxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xxx.

x)

nástin xxxxxx&xxxxxx;xx xx&xxxxxx;xů x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xx založení xxxřxx&xxxxxx;xx xxxxxčxxxx&xxxxxx; x xxxxxx xx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx;;

x)

xxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx čxxxxxx&xxxxxx;, xxxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;&xxxxxx;x&xxxxxx; žxxxxxx xxxx&xxxxxx;xěx, s xxřxxxěx&xxxxxx;x čxxxxxx&xxxxxx; xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx dceřiných xxxxxčxxxx&xxxxxx; nebo xxxxčxx.

x)

xxxxxxxxx x postupy x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xx xxxxxxxxxxxx x xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x&xxxxxx; střetů x&xxxxxx;xxů a xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; x xxxx x xxxxx xxxxxxx používaného x xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; xxxx, xxx xx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxx byly těchto xxxxxxxx&xxxxxx; x xxxxxxů xěxxxx;

x)

xxx&xxxxxx;xxxx xxx&xxxxxx;&xxxxxx; xxxxřxx&xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx; x xxxx&xxxxxx;xěx&xxxxxx; toho, xxx xxxx splněny xxžxxxxxx xxxxxxě zvládání xxřxxů x&xxxxxx;xxů uvedené x písmeni x).

x)

xxx xxxxx&xxxxxx;xxěx&xxxxxx; &xxxxxx;čxxx;

x)

xxx xxxxxxxxx&xxxxxx; důvěrných xxxxxxxx&xxxxxx;;

x)

xxxxxxž xxxxxxx&xxxxxx; xxxžxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx; xxxxxxxx.

x)

xxxx&xxxxxx;xů a xžxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxxxxřxx&xxxxxx;xx žxxxxxxxx xx &xxxxxx;čxxxx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; služeb xxxxxxůx, xčxxxě xxxxx xxx&xxxxxx;xxxxxx xžxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xx a xxxxřx&xxxxxx;xx postupů;

b)

xxxxxxxčx&xxxxxx; xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx se xxxxxů xxxxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxxxxxx&xxxxxx; žadatele;

x)

xxxxx x xxxxxxxxxxxx, xxxx&xxxxxx; žxxxxxx xxxxřxx, xxxxx x xxxxxxxx používanými xx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx xxxxx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;ťxxxx&xxxxxx;xx formou xxxxxxxxxxxx x kopiemi xxxxx, xxxxž xx xxxx xxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; ř&xxxxxx;x&xxxxxx;.

x)

xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxx, xxxx&xxxxxx; žxxxxxx xxxx xxxx mateřská skupina xxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, a popis xxx&xxxxxx;xxxxxx xxxxx registru xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů xx xxxxxčxxxxxx xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx služby xxx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, služby xx uzavření obchodu xxxx jiné související xxxžxx, xxxxž x xxxxx takových xxxxx;

x)

xxxxxxů x xxxxxxxx&xxxxxx;, které xxxxxx&xxxxxx; xxxxxxx&xxxxxx; oddělení xxxžxx xxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů žadatele xx xxxxxx&xxxxxx;xx linií xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;, x to včetně xř&xxxxxx;xxxů, kdy xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů, xxxxxčxxxx xxxř&xxxxxx;x&xxxxxx; do xxxx xxxxxxxxx&xxxxxx; společnosti xxxx xxx&xxxxxx;xxxx xxx&xxxxxx; xxxxxčxxxx, x níž x&xxxxxx; x&xxxxxx;xxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x, xxxxxxxxx xx xxxxřxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxx xxxx&xxxxxx; xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;.

x)

xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx přístup, xx xxxxxxž základě xžxxxxxx&xxxxxx; xřxxxxxxx&xxxxxx; x &xxxxxx;xxxůx x registru xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, včetně xx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xxxxxxů, v xxxxxxž rámci xxx&xxxxxx; xžxxxxxx&xxxxxx; xxxxňxxxx nebo xěxxx xxxxxxxxxxxxx&xxxxxx; smlouvy;

b)

kopii xxxx&xxxxxx;xxx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx práva x xxxxxxxxxx xžxxxxxxů;

c)

popis xůxx&xxxxxx;xx kategorií xř&xxxxxx;xxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx xžxxxxxxůx, xxxxxxxx-xx x&xxxxxx;xx než jedna;

x)

strategie x xxxxxxx ohledně xř&xxxxxx;xxxxx, xx xxxxxxž x&xxxxxx;xxxxě mají xxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxxxxxx&xxxxxx; xxxžxx xxxxxxxxxxxxčx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxx x xxxxxxxx&xxxxxx;x xxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x xxxxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, xxxxx x xxxx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

x)

že oznamující xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xřxxxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; &xxxxxx;xxxx xxxxžxxx xxžxxxxxx na xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;;

b)

xxx&xxxxxx;xxxxx xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;;

x)

žx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xxx&xxxxxx; xůxx&xxxxxx;x xxxxxxxůx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů, dané údaje xx xxžx&xxxxxx; srovnat.

x)

xxxxx&xxxxxx; politiky xčxxxě xxx&xxxxxx;xxxxxx existujících slev x rabatů a xxxx&xxxxxx;xxx využití uvedených xx&xxxxxx;žxx&xxxxxx;;

x)

xxxxxxxxx poplatků xx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxx&xxxxxx;xxxxxx xxxxňxxx&xxxxxx;xx xxxžxx, včetně odhadovaných x&xxxxxx;xxxxů xx xxxžxx xxxxxxxx obchodních údajů x doplňkové služby, xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxx&xxxxxx;xx účtování xxxěxxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxxů, xxxx&xxxxxx; xxxxx žxxxxxxx xxxxxxxxx xřx xxxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxžxx xxxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů x xxxxňxxx&xxxxxx;xx služeb;

c)

metod xž&xxxxxx;xxx&xxxxxx;xx xx xxř&xxxxxx;xxxxňxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxxx&xxxxxx; klientům, xxxx&xxxxxx;xx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;x xxxxxxx&xxxxxx;x, a xxxxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;x xxxxxxůx, xčxxxě xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxů, x x&xxxxxx;ž xxx&xxxxxx; x&xxxxxx;x služby registru xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů xxxěxxx&xxxxxx; xx doplňkových xxxžxx.

x)

xxxxxxx&xxxxxx; popis xxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxů x xxxxxxů vytvořených xxx xxxxxxxxxxxx a zmírnění xxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxx x xxx&xxxxxx;xxxxxx xxx&xxxxxx;xx x&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx;xx xxxxx, xxxž je žxxxxxx xxxxxxxx, xčxxxě xxxxx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xů x vnitřních postupů;

x)

xxxxx čxxx&xxxxxx;xx likvidních aktiv xxxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxx&xxxxxx;x xxxxx&xxxxxx;xxx, xxčxx&xxxxxx;xx xx krytí xxžx&xxxxxx;xx xěžx&xxxxxx;xx xxx&xxxxxx;x x čxxxxxxx x x&xxxxxx;xxx xxxxxčxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx poskytování xxxžxx v x&xxxxxx;xxx xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx podniku, x xxxxxxxx&xxxxxx; xxxxxxxčxxxxx finančních xxxxxů žadatele pro &xxxxxx;čxxx xxxx&xxxxxx; xxxxxčx&xxxxxx;xx xxxxxx xxxxčxx&xxxxxx; xxxx xxxxxxxxxxxx kritických xxxxxx&xxxxxx; x xxxžxx xx xxxxx&xxxxxx; xxxx&xxxxxx;xě šesti xěx&xxxxxx;xů;

x)

xx&xxxxxx;x xxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xxxxxxx žxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. Xx&xxxxxx;x xxxxxxxx xxxx&xxxxxx;xx:

x)

popis mechanismů xxxx&xxxxxx;ťxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx čxxxxxx registru xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů žadatele x xř&xxxxxx;xxxě přerušení x xxxxx &xxxxxx;čxxxx xžxxxxxxů registru obchodních &xxxxxx;xxxů a xxx&xxxxxx;xx xřxx&xxxxxx;xx xxxx na xěxxxx xxxxxxxxxxxx.

x)

včasnou a xxx&xxxxxx;xxxx registraci xxxxxxxxx&xxxxxx;xx xxxxxxxx&xxxxxx;;

x)

žx xxxx &xxxxxx;xxxx xxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx;xx xxxxxx x xxxxxxx;

x)

žx xxxx &xxxxxx;xxxx ř&xxxxxx;xxě x&xxxxxx;xxxxx&xxxxxx;xx pro &xxxxxx;čxxx zachování provozu.

x)

xxxxx xxxxxů, xxxxx x způsobů, které xxxxxxx obchodních &xxxxxx;xxxů xxxžxxx x xxxxxxěx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxxx x údajům xxxxžxx&xxxxxx;x x xxxxxxxx xxx veřejnost x xxxxxxx x čx. 81 xxxx. 1 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (EU) č.&xxxx;648/2012 x čxxxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;, xxxxx s xxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx manuálů x xxxxřx&xxxxxx;xx strategií;

b)

xxxxx xxxxxů, xxxxx x xxůxxxů, xxxx&xxxxxx; xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů xxxžxxx x xxxxxxěx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxxx xx xx&xxxxxx;x informacím xxx xř&xxxxxx;xxx&xxxxxx;x&xxxxxx; orgány x xxxxxxx x čl. 81 xxxx. 3 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (XX) č.&xxxx;648/2012, čxxxxxx aktualizací x xxxxxxxx x ověřování, xxž xůžx xxxxxxx xxxxxxx&xxxxxx;xx údajů zřídit xxx xxxxxxx&xxxxxx;x&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxxx, xxxxx x xxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx manuálů a xxxxřx&xxxxxx;xx strategií;

x)

popis zdrojů, xxxxx x xxůxxxů, xxxx&xxxxxx; registr xxxxxxx&xxxxxx;xx &xxxxxx;xxxů použije k xxxxxxěx&xxxxxx; xř&xxxxxx;xxxxx ke xx&xxxxxx;x xxxxxxxx&xxxxxx;x pro xxxxxxxxxxx ze xxxxx x souladu x čx. 80 xxxx. 5 xxř&xxxxxx;xxx&xxxxxx; (EU) č.&xxxx;648/2012 x čxxxxxx xxxxxxxxxx&xxxxxx;, spolu s xxxx&xxxxxx; xxxxx&xxxxxx;xx&xxxxxx;xx xxxx&xxxxxx;xů x vnitřních xxxxxxxx&xxxxxx;.